证券公司风险管理办法5篇

证券公司风险管理办法5篇

证券公司风险管理办法怎么写？证券也被称为书据、书证。但随着经济的飞速前进，尤其是电子技术和信息网络的发展，现代社会出现了证券的“无纸化”，证券投资者已几乎不再拥有任何实物券形态的证券，下面小编给大家带来证券公司风险管理办法。

证券公司风险管理办法篇1

1．全面实行分类监管，形成有效的日常监管体制。抓紧完善以净资本为核心的风险监控指标体系和分类标准。根据风险程度、内控水准、财务实力等指标，对证券公司实行分类监管。对经纪、承销、自营、资产管理和财务顾问等业务实行牌照管理和规模控制。20________年内重点做好一、二类公司的评审工作，20________年6月前公布证券公司净资本规则和风险监控指标体系。狠抓监管制度的落实，持续加强对证券公司的监管，维护正常的市场秩序，使证券公司走上规范、健康发展的轨道。

2．完善自营业务的内外部监控机制。进一步落实自营业务专用席位制度和账户报备要求，提高证券交易所一线实时监控能力，及时发现和遏制证券公司“做庄控盘”行为。2 0________年8月底前公布证券公司证券自营业务管理的有关规定，全面完善自营业务的内部控制和外部监管制度。

3．加强对高管人员和股东的监管，规范高管和股东行为。落实《证券公司高级管理人员管理办法》，全面实施以责任追究为主线的事先审核、专业测试、任职承诺、持续记录、违规处罚、年度考核、离任审计制度。20________年底前对所有在职和拟任高管人员进行一次强制轮训和专业测试，要求限期达标，不能达标的限期离任。按照《证券公司治理准则（试行）》，进一步规范股东行为，在准入环节采取中介机构出具专项意见书、监管机关聆讯、查询相关征信系统等措施，加强资质审查和诚信调查。4．积极推动证券公司建立现代企业制度。综合运用审核和日常监管等手段，督促证券公司认真落实《公司法》、《证券公司治理准则（试行）》、《证券公司内部控制指引》等法律和规章，进一步完善治理结构、加强内部控制，规范股东与公司以及公司与董事、监事、高管人员的关系，确保股东、董事和监事正确有效地行使对公司事务的知情权、决策权和监督权，切实落实股东、董事、监事和高管人员对公司及其客户

的诚信责任，建立健全内部激励约束机制，真正做到资本充足、内控严密、运营安全、服务和效率良好。

证券公司风险管理办法篇2

（一）成立证券公司综合治理专题工作小组。工作小组由证监会、人民银行牵头，公安部、财政部、银监会、高法院、法制办参加；必要时，可邀请其他有关部门参与研究有关问题。工作小组的主要职责是：研究证券公司综合治理中的重大问题，就重要事项提出解决方案，协调落实跨部门工作。工作小组办公室设在证监会。

（二）设立证券投资者保护基金。为保护证券投资者的合法权益，按照取之于市场、用之于市场的原则，筹集设立证券投资者保护基金。设立国有独资的证券投资者保护基金公司，负责筹集、管理和使用基金。证监会负责监管基金公司业务运作，监督基金的筹集、管理和使用；财政部负责基金公司国有资产的管理和财务监督；人民银行负责对基金公司使用再贷款情况进行审核和监督检查。

（三）鼓励地方人民政府和有关方面对风险证券公司实施重组。公司重组要遵循现行法律、法规和有关监管规定。具体方式可采取由重组方收购证券公司资产、向证券公司注资以及其他有效方式。经过重组的证券公司应达到持续合规经营的基本标准。对地方人民政府和有关方面牵头重组并基本落实重组所必需财务资源的证券公司，给予一定支持，具体措施由人民银行会同财政部、证监会研究提出。

（四）进一步拓宽证券公司融资渠道，解决证券公司的流动性问题，支持优质证券公司创新发展。给予优质证券公司一般借款人地位，允许其以合规方式融资。允许证券公司向股东借款，或经与机构债权人协商一致，将机构债务转为次级债。对期限较长、能够切实解决流动性的次级债，经证监会核准，可按一定比例计入公司的净资本。（五）全力维护证券公司正常经营秩序和社会稳定。一是地方人民政府要采取有力措施，按照国家规定做好债务甄别、资金筹措等工作，及时妥善地解决好机构名义个人债问题，切实维护证券公司的正常经营秩序和社会稳定。二是由证监会会同人民银行、财政部、相关地方政府等有关方面及时落实风险处置资金，解决风险处置中的具体问题，防止因拖延不决而激化矛盾，波及社会稳定。三是由证监会、银监会负责督促证券公司和商业银行严格执行证券公司客户交易结算资金独立存管的有关规定，立即纠正违规质押或划扣客户交易结算资金的行为，防止引发证券公司交易结算和支付危机，影响社会稳定。

证券公司风险管理办法篇3

我国目前的证券公司的经营业务主要包括经纪人业务、证券承销、自营业务和资产管理业务，目前应对这些业务的风险管理措施主要是通过在各部门中建立相应的风险管理部门，对各自负责的部门运作情况进行监管，从而起到防范风险的作用。

一、证券公司主要业务风险管理的模式

经纪业务风险管理。经纪业务是指发生在委托代理过程中，证券公司受客户委托进行证券买卖的相关业务，是证券公司四大基本业务之一。经纪业务能否顺利进行将对证券公司的信誉度产生明显的影响，也将直接影响到证券公司的行业地位和影响力。经纪业务在全国范围内开展，业务活动相对独立，业务环节较多，从而决定了经纪业务风险的多样化和多发性。对经纪业务的风险管理主要包括以下两个方面：

建立风险管理制度。制度建设是指证券公司中一系列用来规范业务活动和业务流程的规章制度，通过制度的建设完善来加强对风险的防范，从而促进战略目标的实现，包括岗位责任制、授权制度、风险管理制度等等。在完善相关制度时切记不能纸上谈兵，要注重制度的实际作用和建设性意义，有效落实到证券公司的各个业务环节和业务流程，并严格按照制度办事，减少摩擦，从而提高管理效率。

加强相关人员管理。人员管理主要从人员的岗位培训和行为规范等方面入手。通过岗位培训可以提升人员的业务素质和操作能力，减少技术性失误或由于知识结构的原因造成的风险。通过实际的岗位培训可以帮助员工熟悉公司相关的管理制度和工作任务，掌握主要的业务流程和工作方法，调整人员的知识结构，提升专业技能。

证券承销业务风险管理。随着我国证券市场的不断发展和壮大，资源优化的功能越来越强大，投资者对证券质量和风险收益要求更高，市场供需发生变化，证券公司的承销业务风险也逐步出现并越来越明显。

在进行证券承销前，应当依据证券行业的业务开展标准和业务规范进行相应的调查，调查对象主要包括证券发行者以及有关市场的行情，调查必要文件的真实性和完整性。承销前调查与承销风险和责任有直接的联系，证券公司应当出具详细的调查规划，对拟承销证券所在行业及其相关政策环境进行了解和收集，并对披露信息进行详尽的调查，根据调查结果，未能达到承销要求的证券将不予承销。

作为承销业务的经办人员，应当具备相应的业务知识，熟悉相关的业务规范和法律制度，理解所在行业的法律法规和当前政策环境，了解一定的企业管理知识，能正确认知企业的基本业务，能够在法律允许的范围内对企业进行资产重组。除此之外，还应当具备一定的沟通和领导能力，能够与其他成员共同协作较好地完成任务。具备一定的社会经验和知识储备，能够迅速获取有用信息并进行正确判断和分析。当然最重要的是要有无私奉献的精神和恪守职责的作风，拥有良好的职业素质和道德规范，为客户提供优质的服务。

自营业务风险管理。针对自营业务的授权管理，应当做到管理层次明确，职责分工合理。在进行业务授权时，对下级人员既要保持一定的信任，也要明确其应保持的权责限度，预防越权行为的发生。另外，要注意授权额度的把握，严禁超过授权额度进行业务开展，严格依据下达的指标进行工作，并在每个交易日上交日报表，明确每个交易日的业务情况。

通过对整个市场发展趋势的掌握和判断，选择合适的时间进行证券的买入或卖出，这是自营业务能否盈利的关键所在。通过对整个金融市场行情的了解和分析，对变化趋势做出科学判断，然后分析买卖的最好时间，根据分析结果确定自营业务的规模和总量，最后选择投资产品和投入额度。

自营业务人员应当做到业务知识掌握全面，具备一定的综合分析能力，自律性强，对市场变化反映迅速，具备较强的业务素质和职业道德。除此之外，证券公司应当强化自营业务人员的保密意识，杜绝泄密现象的发生。对技术操作人员的任用资格要进行严密的审查，提高技术人员的职业道德和职业素质，防止作弊。另外，还应当针对从事自营业务的人员建立健全相应的奖惩机制，和一系列规范措施，降低人为风险发生的可能性。

总而言之，针对自营业务的风险管理，应当做到从意识层面上加强对风险的认识和防范，不能被市场上的一些假象所蒙蔽，健全相关的预警机制并采取一定的预防措施，从而有效应对风险的发生。

资产管理业务风险管理。资产管理的授权制度是集中领导、统一管理下的授权制。资产风险管理小组是针对资产管理业务的监管和决策的机构部门，资产管理委员会负责资产管理业务的具体实施，是主要的业务操作部门。风险控制部门对资产管理业务进行监督管理。集团总部的资产管理部门具有理财业务权限，分支机构不具备理财业务权限，但可以辅助扩大理财客户群。

资产管理业务中较为重要的是事先防范和流程控制，但仅靠这两方面的实施和作用，无法有效防止损失的产生，想要更加强有力地避免投资损失的发生，就应当完善相应的风险补偿机制，从净利润或业务收入中提取资产管理损失准备金，用来应对投资意外的产生。

证券公司风险管理办法篇4

1、营业部管理人员工作行为规范

营业部管理人员一是要认真学习《规定》内容，严格按照《规定》及公司制度的要求做好证券经纪业务管理工作。二是要根据《规定》要求了解自己的客户，落实客户适当性管理、客户风险提示及证据留痕工作，完成对客户风险承受能力初次和至少每两年一次的持续评估工作。三是要做好客户回访工作，建立客户投诉书面或电子档案，按年度汇总上报公司和当地监管局备案。四是要公示营销人员及证券经纪人的基本信息，加强营销行为的合规管理工作，严禁采取不正当竞争手段开展业务，严禁限制客户转、销户业务，确保在规定时限内办理完各项业务。

2、营销人员(含客户经理、经纪人等)工作行为规范

营销人员一是上岗前要接受业务培训和职业道德培训，按照公司和营业网点要求，努力学习、掌握证券相关业务知识，具备证券从业资格，不断提高业务水平和工作效率。二是要服从营业网点的管理，在公司业务范围内，积极进行客户开发、产品销售等业务宣传和拓展。三是要恪守诚信、尽职、勤勉的原则，为客户提供证券开户交易流程、证券基础知识及证券信息等内容的基础服务；帮助投资者了解自己的风险承受能力，引导投资者选择适合自己的产品；根据不同客户的资产情况、投资需求、风险承受能力和风险偏好，向客户推介不同的证券产品和服务。四是在进行产品宣传和推介时，要保证推介材料的真实、准确，应对产品进行充分的信息披露。对于收益浮动产品的推介，应以易于理解的方式进行说明和明示，确保投资者对产品和服务做出正确的评判。五是对营销推介的产品，要进行充分的风险提示，提示内容的表述应真实、清晰、充分，确保投资者在购买该产品前已知晓并理解相关风险。六是严格执行保密政策，严格保守商业秘密，按公司要求统一对外进行信息披露。

证券公司风险管理办法篇5

一、指导思想

贯彻落实公司关于做好合规风险管理工作的要求，扎实、持久、有效做好合规风险管理工作，以此加强我部建设，做到合规合法经营，促进我部证券业务工作的全面发展，创造良好经济效益。

二、工作内容

(一)加强合规风险管理意识，提高自身素质

每个证券业从业人员要努力学习，掌握证券风险发生的原因与规律，把警惕风险、正视风险、管理风险、防范风险的意识深入自己的心中，在任何岗位，任何工作中，思想上崩紧安全一根弦，时刻不忘证券风险。要认真学习，加强思想道德教育，要洁身自好，正确对待名利和金钱，严于律己，防微杜渐，夯实精神支柱，筑牢思想防线，做到工作上高标准、生活上严要求、作风上高境界，杜绝一切社会上的不良行为与腐朽作风。

(二)健全各项工作制度，建立证券内控文化

工作制度是防范证券风险的屏障，我部要健全各项工作制度，用制度保证合规风险管理工作到位，把合规管理、合规经营、合规操作落到工作实处，确保取得实效。要建立符合我部实际的证券内控文化，把内控意识和内控文化渗透到每个证券业从业人员的思想深处，成为自觉行动，使自己的工作行为符合国家法律、法规、部门规章和公司相关管理规定，形成事事都符合守法合规的工作标准，遵守职业道德、业务规范、操作规程，珍惜职业荣誉。

(三)落实措施，确保合规风险管理工作到位

我部要落实措施，针对不同岗位的证券业从业人员提出明确工作要求，加强检查监督，确保合规风险管理工作到位，实现无违规、无违法，杜绝产生证券风险。

证券公司全面风险管理规范

为加强和规范证券公司全面风险管理，增 强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及相关自律规则，制定本规范。 本规范所称全面风险管理，是指证券公司 董事会、经理层以及全体员工共同参预，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。 证券公司应当建立健全与公司自身发展 战略相适应的全面风险管理体系。全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系

统、量化的风险指标体系、专业的人材队伍、有效的风险应对机制。 证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。 证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司(以下简称“子公司” ) 纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。 证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。 证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。

证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责： (一)审议批准公司全面风险管理的基本制度，并监督实施； (二)审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额； (三)审议公司定期风险评估报告，评价公司风险水平，确保风险与公司的资本实力、管理水平相一致，催促解决风险管理中存在的问题； (四)任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇； (五)建立与首席风险官的直接沟通机制； (六)公司章程规定的其他风险管理职责。 董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部份职责。 证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并催促整改。

证券公司新业务风险管理办法-基金公司(最新监管适用模板)

****证券股份有限公司新业务风险管理办法 第一章总则 第一条为规范公司新业务的风险管理工作，促进新业务健康持续发展，依据《证券公司全面风险管理规范》、《证券公司业务范围审批暂行规定》及公司《****证券股份有限公司全面风险管理制度》等法律法规及公司规章制度，制定本办法。 第二条公司新业务包括但不限于：未在市场出现过的，或已在市场出现，但对公司是新产品或服务、新业务形式和新业务运作模式等。 第三条公司开展新业务，应当遵守法律、行政法规和规章的规定，审慎经营，应采取有效措施及时识别、评估、监测和应对新业务带来的风险，做到风险可测、可控、可承受，不外溢，不形成社会性、系统性风险。 第四条公司董事会、经营管理层、相关业务部门、分支机构、子公司和风险管理部门应当充分了解新业务的运作模式、估值模型及风险管理的基本假设、各主要风险以及压力情景下的潜在损失。 第五条风险管理应贯穿于新业务调研、方案可行性论证、需求发起、评审立项、设计开发、测试评估、申报审批、授权实施、跟踪监测、管理控制及培训等各个阶段。 第六条负责新业务运作与归口管理的业务部门（以下简称“业务部门”）为新业务风险管理的第一道防线，负责新业务相关业务制度流程和风险管理制度的制定与实施，对业务开展过程中的风险因素进行充分识别、分析、实时监控及应对，在日常工作中负有按照既定规程操作和运营的责任，并对出现的风险和损失承担相应的责任。 第七条风险管理部和合规法务部是新业务风险管理的第二道防线。其中风险管理部负责实施公司确定的风险管理政策，通过风险管理系统识别、评估、计量及监测新业务风险，监控以净资本为核心的风险控制指标，定期或不定期提供新业务风险分析报告；合规法务部负责对新业务合规性提出合规审查意见，对新业务制度和流程进行合规性审查，将新业务纳入合规检查范围。

证券公司风险管理工作方案

证券公司风险管理工作方案 一、前言 随着证券市场竞争的加剧和金融产品创新的不断推进，证券公 司面临的风险也越来越大。为了保障公司的经营安全，保护投资者 的利益，证券公司必须采取有效的风险管理措施。本文在对证券公 司的风险管理概念进行阐述的基础上，综合运用各种风险管理工具，制定出一套完整的证券公司风险管理工作方案，以期为公司的风险 管理工作提供参考。 二、风险管理概念 风险管理是指企业通过科学的方法，尽可能地防止或减轻各种 风险的发生，提高企业的经济效益和社会效益的管理过程。在证券 公司中，风险管理是指在立项、运营、结算和交割等业务各个环节，通过建立科学、规范的风险管理体系，对公司面临的各种风险进行 识别、评估、控制和监控，以确保公司的资金安全和客户的利益不 受影响。 三、证券公司风险管理工作方案 （一）风险识别 证券公司风险识别是从事风险管理的第一步，是整个风险管理 体系的基础。证券公司应该通过技术手段、风险研究、客户调查等 方式，对业务风险、市场风险、信用风险、运营风险等方面进行综 合分析和评估，及时发现和识别风险，并制定相应的风险管理措施。 （二）风险评估

在确定风险类型和影响程度后，证券公司需要对风险进行评估。风险评估是通过量化和描述两种方法，对不同类型的风险进行分析 和判断，包括风险的概率、影响范围、损失预测等内容。风险评估 的结果将为证券公司风险管理提供参考，制定合理的措施。 （三）风险控制 风险控制是证券公司的关键所在，主要通过制定风险管理制度，硬性约束业务部门采取规范化操作程序、严格执行管理程序，强化 内部控制机制，保证公司各项业务活动的规范化、依法依规开展。 证券公司应该建立完善的内部审计机制，加强对风险控制的监督和 监控，定期对风险控制措施进行评估和调整。 （四）风险传递 风险传递是指将部分风险转移给外部机构或个人，减轻证券公 司自身的风险压力。证券公司可以通过保险、再保险、对冲交易等 方式对公司的风险进行传递。但风险传递也存在一定的风险，证券 公司必须严格筛选合作方，确保合作机构能够承担相应的风险。 （五）风险监控 风险监控是证券公司风险管理的重要环节，主要是对公司全部 业务和投资的风险进行监控和控制，保证风险处于可控范围内。证 券公司应该建立风险监控指标体系，定期分析、评估和报告风险情况，对出现的重大风险及时采取措施，减少风险对公司的影响。 四、风险管理工具 （一）风险管理制度

证券公司投资银行业务风险管理

证券公司投资银行业务风险管理随着金融市场的发展和全球化程度的提高，证券公司作为金融市场 的重要参与者之一，承担着投资银行业务的重要责任。然而，投资银 行业务的性质决定了其所面临的风险将相对较高，因此证券公司必须 高度重视并有效管理这些风险，以保障自身以及客户的利益。本文将 探讨证券公司在投资银行业务中所面临的风险，并提出相应的风险管 理措施。 一、市场风险 市场风险是指由于市场价格波动引起的资产价格波动所带来的风险。证券公司在投资银行业务中，投资组合的价值会受到市场价格的波动 影响，进而影响到公司的盈利能力。为了管理市场风险，证券公司应 该采取以下措施： 1.建立完善的风险管理体系：包括确定风险管理的目标、制定风险 管理策略、建立风险识别、测量、监控和报告机制等。 2.分散投资组合风险：通过适当的资产配置和投资组合多样化，降 低单一投资项目带来的风险，提高整体风险抗性能力。 3.开展风险管理工具的运用：如期权、期货等金融衍生品工具的运用，可以帮助证券公司有效管理和对冲市场风险。 二、信用风险

信用风险是指交易对手无力或不愿履约所导致的损失风险。在投资 银行业务中，证券公司需要与各种交易对手（包括客户、其他金融机 构等）进行合作，而这些合作往往涉及到资金流动、交割等，存在一 定的信用风险。为有效管理信用风险，证券公司可以采取以下措施： 1.建立严格的信用风险评估体系：对交易对手进行评估，包括其信 用状况、资产负债情况等，并根据评估结果确定相应的合作方式和条件。 2.建立合理的风险控制措施：如限制单一交易对象的风险敞口，控 制交易的金额和期限等，以降低信用风险的影响。 3.加强对交易对手的监控：定期评估交易对手的信用状况，及时发 现和应对可能出现的信用风险，避免损失的扩大。 三、操作风险 操作风险是指由于人员、流程、系统等方面的错误或疏忽所导致的 风险。在证券公司的投资银行业务中，存在着众多的操作环节和流程，因此操作风险的控制至关重要。为了管理操作风险，证券公司应采取 以下措施： 1.加强内部控制：建立健全的内部审计、合规管理等制度，明确岗 位职责，加强人员培训与管理，确保操作规范和流程的有效执行。 2.使用先进的信息技术系统：通过引入先进的信息技术系统，提高 操作的自动化程度，降低人为错误的发生概率，从而减少操作风险的 发生。

证券公司全面风险管理制度范文

证券公司全面风险管理制度范文 证券公司全面风险管理制度 引言 作为金融业中的重要部门，证券公司旨在提供证券交易、承销、资产管理等服务，为投资者创造利益。然而，由于金融市场的高度复杂性和波动性，证券公司也面临着各种风险。为了保证公司的稳定运营和保护客户利益，证券公司需要建立全面的风险管理制度。本文将以证券公司为例，探讨全面风险管理制度的相关内容。 一、综合风险管理 综合风险管理是证券公司风险管理的核心。证券公司应该建立一个完整的风险管理框架，包括风险识别、风险测量、风险控制和风险监控等环节。 1. 风险识别：证券公司应该制定一套风险识别的方法和工具，全面识别风险的来源和性质。这包括市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等各种类型的风险。 2. 风险测量：风险测量是衡量风险的重要环节。证券公司应该根据业务的特点和风险的特性，制定一套科学的测量方法和指标。常见的风险测量指标包括价值-at-risk（VaR）、条件VaR （CVaR）等。

3. 风险控制：风险控制是证券公司保证风险在可控范围内的重要手段。证券公司应该根据风险水平制定一系列的风险控制策略，包括限制交易规模、限制杠杆比例、设置风险管理指标等。 4. 风险监控：风险监控是实时监控风险的重要环节。证券公司应该建立一套有效的风险监控系统，及时获取风险信息，并制定相应的应对措施。 二、市场风险管理 市场风险是证券公司最常见的风险之一，主要来自于投资组合价值的波动。证券公司应该建立一套科学有效的市场风险管理制度，包括以下几个方面。 1. 投资组合分散化：证券公司应该遵循分散化原则，将投资组合分散到不同的资产类别、行业和地区，以降低整体风险。 2. 标的物风险控制：证券公司应该设定投资标的物的风险限制，包括最大持仓限制、杠杆比例限制等。 3. 风险指标设定：证券公司应该设定市场风险的评估指标，如VaR、CVaR等，以量化风险水平。 4. 市场风险模型：证券公司应该建立市场风险模型，利用历史数据和统计方法来预测市场风险。 三、信用风险管理

证券公司风险管理制度

ⅩⅩ证券股份有限公司风险管理制度 第一章总则 第一条为有效防范和化解经营风险,保证公司各项业务和公司整体经营的持续、稳定、健康发展,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司风险控制指标管理办法》等相关法律法规,在遵循《ⅩⅩ证券股份有限公司合规管理制度》的前提下,结合通行的风险管理办法和公司实际情况,制订本制度。 第二条《ⅩⅩ证券股份有限公司合规管理制度》是公司管理合规风险和法律风险的基本制度,本制度是公司在合规的前提下,管理市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险等经营风险的基本制度。 第三条本制度中所称风险管理,是指围绕公司战略目标,由公司各职能部门和业务单位共同实施,在管理环节和经营活动中通过识别、评估、管理各类风险,执行风险管理基本流程,培育良好风险管理文化,建立健全风险管理体系,把风险控制在公司可承受范围内的系统管理过程。 第四条公司各职能部门和业务单位通过全面参与过程管理,围绕全面风险管理理念,不断健全风险管理体系、机制、制度和流程,使风险管理与公司经营管理相融合。 第五条公司风险管理的目标,健全以净资本为核心的风控体系,建立覆盖各项业务和管理活动的风控系统,管好市场风险和信用风险、严控操作风险、防范流动性风险。 第六条公司风险管理遵循以下原则:

(一)独立性原则:公司部门及岗位设置应当权责分明,风险控制嵌入业务过程和经营活动,但承担监督检查职责的部门和岗位应当独立于业务活动,强化风险管理和审计稽核在业务开展中的作用。 (二)合理性原则:风险管理符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应,以合理的成本实现风险管理目标。 (三)审慎性原则:风险管理策略及方法根据公司经营战略、经营方针等内部环境的变化和国家法律法规等外部环境的改变及时进行完善,对各项创新业务及产品方案,审慎出具风险评估意见。 (四)与业务发展同等重要原则:风险是公司各项业务客观存在的,业务的发展必须建立在风险管理制度完善和稳固的基础上,风险管理和业务发展同等重要。 第二章风险管理组织体系 第七条公司以分层架构、集中管理模式对整体风险进行管理,风险管理组织包括董事会及风险控制委员会,经理层、合规总监及风险与合规管理委员会,风险控制部、法律合规部、审计监察部等内控部门,各职能部门、业务单元共四个层级。 第八条公司董事会负责督促、检查、评价公司风险管理工作。董事会设风险控制委员会,负责制订公司风险管理制度、目标和政策,审议风险控制策略、重大风险事件的评估报告和重大风险控制解决方案。 第九条公司经理层负责经营管理中风险管理工作的落实;合规

证券公司风险控制指标管理办法（2020）

证券公司风险控制指标管理办法（2020） 文章属性 •【制定机关】中国证券监督管理委员会 •【公布日期】2020.03.20 •【文号】中国证券监督管理委员会令第166号 •【施行日期】2020.03.20 •【效力等级】部门规章 •【时效性】现行有效 •【主题分类】证券 正文 证券公司风险控制指标管理办法 （2006年7月5日中国证券监督管理委员会第185次主席办公会议审议通过，根据2008年6月24日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》、2016年6月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》、2020年3月20日中国证券监督管理委员会《关于修改部分证券期货规章的决定》修 正） 第一章总则 第一条为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、提升风险管理水平、防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规，制定本办法。 第二条证券公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等各项风险控制指标，编制净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表、风险控制指标计算表等监管报表（以下统称风险控制指标监管报

表）。 第三条中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对各项风险控制指标标准及计算要求进行动态调整；调整之前，应当公开征求行业意见，并为调整事项的实施作出过渡性安排。 对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构（以下简称派出机构）报告或者报批。中国证监会根据证券公司新产品、新业务的特点和风险状况，在征求行业意见基础上确定相应的风险控制指标标准及计算要求。 第四条中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况，对不同类别公司的风险控制指标标准和计算要求，以及某项业务的风险资本准备计算比例进行动态调整。 第五条中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查。 中国证监会及其派出机构可以根据监管需要，要求证券公司聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对其风险控制指标监管报表进行审计。 第六条证券公司应当根据中国证监会有关规定建立符合自身发展战略需要的全面风险管理体系。证券公司应当将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。 证券公司应当任命一名具有风险管理相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席风险官，由其负责全面风险管理工作。

证券行业市场风险管理措施

证券行业市场风险管理措施随着经济全球化的发展和金融市场的蓬勃发展，证券行业在全球范围内扮演着愈发重要的角色。然而，证券市场风险也随之而来。为了确保市场的稳定和投资者的利益，证券行业采取了一系列的风险管理措施。本文将重点探讨证券行业市场风险管理的措施，从监管层面、机构层面和个人投资者层面进行分析。 第一部分：监管层面的措施 在证券行业中，监管机构在风险管理方面发挥着重要作用。监管机构有责任制定和执行相关法规和准则，以确保市场的公正、公平和透明。 首先，监管机构要求证券公司和交易所建立健全的内部控制制度和风险管理制度。这包括设立专门的风险管理部门，负责监测市场风险和制定风险管理策略，并配备合适的技术和系统来支持决策。 其次，监管机构需要对证券市场进行监测和评估。他们通过监测市场价格、市场流动性、交易量等指标，及时发现并解决市场异常波动和潜在的风险。例如，当市场出现异常交易行为时，监管机构可以采取措施暂停交易或调查相关机构和个人。 最后，监管机构还需要提供投资者教育和培训。他们通过举办投资者教育活动、开展投资者保护宣传等方式，提高投资者对市场风险的认识，帮助他们做出明智的投资决策。 第二部分：机构层面的措施

除了监管层面的措施外，证券行业的机构也采取了一系列的风险管 理措施来保护自身和客户的利益。 首先，证券公司和投资基金等机构设立了专门的风险管理部门，负 责监测、分析和管理相关风险。他们使用各种风险管理工具，如风险 指标、风险控制模型等，来评估和控制市场和投资风险。 其次，机构建立了严格的投资决策流程。在进行投资决策之前，他 们会进行全面的研究和分析，考虑各种情景和因素，以降低投资风险。 另外，机构在投资组合的构建上也进行了风险分散。他们根据不同 证券的特征和市场行情，将投资组合进行多样化配置，以降低市场波 动对投资组合的冲击。 最后，机构还积极与其他机构和市场参与者合作，共同应对市场风险。他们建立了信息交流和合作机制，及时共享风险信息和经验，以 提高行业整体的风险管理能力。 第三部分：个人投资者层面的措施 在证券行业中，个人投资者也应采取一些措施来降低市场风险并保 护自身利益。 首先，个人投资者应充分了解自身的风险承受能力。他们需要评估 自己的投资经验、财务状况和投资目标，以便制定适合自己的投资策略。

证券公司全面风险管理规范全文

证券公司全面风险管理规范 2014-2-25 第一条为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及自律规则，制定本规范。 第二条本规范所称全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。 第三条证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制以及良好的风险管理文化。

第四条证券公司应当制定并持续完善风险管理制度，明确风险管理的目标、原则、组织架构、授权体系、相关职责、基本程序等，并针对不同风险类型制定可操作的风险识别、评估、监测、应对、报告的方法和流程。证券公司应当通过评估、稽核、检查等手段保证风险管理制度的贯彻落实。 第五条证券公司应当明确董事会、经理层、各部门及分支机构履行全面风险管理的具体职责、程序及报告路径，建立与风险管理效果挂钩的绩效考核及责任追究机制，保障全面风险管理的有效性。公司董事长、总经理对公司全面风险管理的有效性承担主要责任。 证券公司各业务部门、分支机构负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理有效性的直接责任。 证券公司应当建立健全授权管理体系，确保公司所有部门和分支机构在被授予的权限范围内开展工作，严禁越权从事经营活动。通过制度、流程、系统等方式，进行有效管理和控制，并确保业务经营活动受到制衡和监督。

证券公司全面风险管理规范

证券公司全面风险管理规范 文章属性 •【制定机关】中国证券业协会 •【公布日期】2016.12.30 •【文号】 •【施行日期】2016.12.30 •【效力等级】行业规定 •【时效性】现行有效 •【主题分类】证券 正文 证券公司全面风险管理规范 （协会第五届理事会第二十次会议审议通过，2016年12月30日发布） 第一章总则 第一条为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及相关自律规则，制定本规范。 第二条本规范所称全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。 第三条证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。 证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。

第四条证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（以下简称“子公司”）纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。 第五条[风险文化]证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。 第二章风险管理组织架构 第六条证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。 第七条证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责： （一）推进风险文化建设； （二）审议批准公司全面风险管理的基本制度； （三）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额； （四）审议公司定期风险评估报告； （五）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇； （六）建立与首席风险官的直接沟通机制； （七）公司章程规定的其他风险管理职责。 董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责。 第八条证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。 第九条证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责： （一）制定风险管理制度，并适时调整；

证券公司全面风险管理规范

证券公司全面风险管理规范（修订稿） 第一章总则 第一条为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业连续稳健运营，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及相关自律规则，制定本规范。 第二条本规范所称全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确辨认、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。 第三条证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。全面风险管理体系应当涉及可操

作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。 证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改善风险管理工作。 第四条证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（以下简称“子公司”）纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。 第五条[风险文化]证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。 第二章风险管理组织架构 第六条证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、互相衔接、有效制衡的运营机制。

任，履行以下职责： （一）推动风险文化建设； （二）审议批准公司全面风险管理的基本制度； （三）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额； （四）审议公司定期风险评估报告； （五）任免、考核首席风险官，拟定其薪酬待遇； （六）建立与首席风险官的直接沟通机制； （七）公司章程规定的其他风险管理职责。 董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责。

证券公司全面风险管理规范(修订稿)

为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核 心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及相关自律规则，制定本规范。 本规范所称全面风险管理，是指证券公司董事 会、经理层以及全体员工共同参预，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。 证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相 适应的全面风险管理体系。全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人材队伍、有效的风险应对机制。

证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。 证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理 的各类孙公司(以下简称“子公司” )纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。 证券公司应当在全公司推行稳健的 风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。 证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、 各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。 证券公司董事会承担全面风险管理的最终责 任，履行以下职责： (一)推进风险文化建设； (二)审议批准公司全面风险管理的基本制度；

(三)审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额； (四)审议公司定期风险评估报告； (五)任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇； (六)建立与首席风险官的直接沟通机制； (七)公司章程规定的其他风险管理职责。 董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部份职责。 证券公司监事会承担全面风险管理的监督责 任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并催促整改。 证券公司经理层对全面风险管理承担主要责 任，应当履行以下职责： (一)制定风险管理制度，并适时调整； (二)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管

证券公司风险管理办法5篇

证券公司风险管理办法5篇 证券公司风险管理办法怎么写？证券也被称为书据、书证。但随着经济的飞速前进，尤其是电子技术和信息网络的发展，现代社会出现了证券的“无纸化”，证券投资者已几乎不再拥有任何实物券形态的证券，下面小编给大家带来证券公司风险管理办法。证券公司风险管理办法篇1 1．全面实行分类监管，形成有效的日常监管体制。抓紧完善以净资本为核心的风险监控指标体系和分类标准。根据风险程度、内控水准、财务实力等指标，对证券公司实行分类监管。对经纪、承销、自营、资产管理和财务顾问等业务实行牌照管理和规模控制。20________年内重点做好一、二类公司的评审工作，20________年6月前公布证券公司净资本规则和风险监控指标体系。狠抓监管制度的落实，持续加强对证券公司的监管，维护正常的市场秩序，使证券公司走上规范、健康发展的轨道。 2．完善自营业务的内外部监控机制。进一步落实自营业务专用席位制度和账户报备要求，提高证券交易所一线实时监控能力，及时发现和遏制证券公司“做庄控盘”行为。2 0________年8月底前公布证券公司证券自营业务管理的有关规定，全面完善自营业务的内部控制和外部监管制度。 3．加强对高管人员和股东的监管，规范高管和股东行为。落实《证券公司高级管理人员管理办法》，全面实施以责任追究为主线的事先审核、专业测试、任职承诺、持续记录、违规处罚、年度考核、离任审计制度。20________年底前对所有在职和拟任高管人员进行一次强制轮训和专业测试，要求限期达标，不能达标的限期离任。按照《证券公司治理准则（试行）》，进一步规范股东行为，在准入环节采取中介机构出具专项意见书、监管机关聆讯、查询相关征信系统等措施，加强资质审查和诚信调查。4．积极推动证券公司建立现代企业制度。综合运用审核和日常监管等手段，督促证券公司认真落实《公司法》、《证券公司治理准则（试行）》、《证券公司内部控制指引》等法律和规章，进一步完善治理结构、加强内部控制，规范股东与公司以及公司与董事、监事、高管人员的关系，确保股东、董事和监事正确有效地行使对公司事务的知情权、决策权和监督权，切实落实股东、董事、监事和高管人员对公司及其客户的诚信责任，建立健全内部激励约束机制，真正做到资本充足、内控严密、运营安全、服务和效率良好。 证券公司风险管理办法篇2 （一）成立证券公司综合治理专题工作小组。工作小组由证监会、人民银行牵头，公安部、财政部、银监会、高法院、法制办参加；必要时，可邀请其他有关部门参与研究有关问题。工作小组的主要职责是：研究证券公司综合治理中的重大问题，就重要事项提出解决方案，协调落实跨部门工作。工作小组办公室设在证监会。 （二）设立证券投资者保护基金。为保护证券投资者的合法权益，按照取之于市场、用之于市场的原则，筹集设立证券投资者保护基金。设立国有独资的证券投资者保护基金公司，负责筹集、管理和使用基金。证监会负责监管基金公司业务运作，监督基金的筹集、管理和使用；财政部负责基金公司国有资产的管理和财务监督；人民银行负责对基金公司使用再贷款情况进行审核和监督检查。

证券股份有限公司信用风险管理办法模版

**证券股份有限公司信用风险管理办法 第一章总则 第一条为加强和规范公司信用风险管理，增强公司核心竞争力，保障公司 延续稳健运行，依据有关《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险监控 指标管理办法》、《证券公司全面风险管理规范》及《**证券风险管理基本制度》， 并结合公司实际情形，特拟定本办法。 第二条信用风险是指债务人或交易对手未能履行协议所规定的义务，从而 给公司造成经济损失的风险。公司面临的信用风险主要包括直接信用风险、交易 对手信用风险和结算风险： （一）直接信用风险是指公司为债务人提供直接融资，债务人未能履行协议 所规定的义务，从而给公司造成经济损失的风险。直接信用风险主要存在于债券 投资、信托投资、理财投资等表内业务，也存在于担保、承诺等表外业务。 （二）交易对手信用风险是指由于标的证券*场价格波动等致使风险敞口变 化，交易对手未能履行协议所规定的义务，从而给公司造成经济损失的风险。交 易对手信用风险主要存在于债券远期、利率互换、股票收益互换等场外衍生品交 易和融资融券、商定购回式证券、股票质押式回购、债券质押式回购等证券融资 交易。 （三）结算风险是指公司在交易结算过程中可能遭遇的未能在规定时间、按 照规定的方式、足额足量支付或收妥应结算的资金或证券的风险。 第三条公司信用风险管理目标旨在建立健全与公司自身发展战略相适应的 有效的信用风险管理体系，不断改进信用风险管理政策和流程，延续加强信用风 险识别、评估、监测、应对和报告，建设审慎稳健的信用风险管理文化，将信用 风险监控在公司信用风险偏好范围内，实现公司价值的最大化。 第四条公司信用风险管理应遵循以下原则： （一）全面性原则。公司信用风险管理应当由董事会、经营层以及全体职工或员工共同参加，并覆盖所有存在信用风险的业务和产品。 （二）平衡性原则。公司信用风险管理应当依据有关风险识别、评估和监测结果，选择与公司信用风险偏好相适应的风险应对策略，有效地平衡收益和风险的关系。 （三）审慎性原则。公司董事会、经营层和各部门负责人进行业务和风险应

证券综合风险管理办法5篇

证券综合风险管理办法5篇 证券综合风险管理办法怎么写？证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证，下面小编给大家带来证券综合风险管理办法。 证券综合风险管理办法篇1 1、明确目标，完善责任 营业部全体管理人员和营销人员要根据本工作方案的要求，明确目标，完善责任，保证落实工作方案，取得良好成效。 2、广泛发动，营造氛围 要运用多种形式，广泛宣传本工作方案的重大意义，提高大家的认识，增强搞好合规风险管理工作的紧迫感、责任感，营造浓厚的工作氛围，为搞好合规风险管理工作打下扎实的基础。 3、强化监督，狠抓落实 要严格落实本工作方案，强化监督，狠抓落实，确保不走过场，不流于形式，扎扎实实开展工作，取得实际成效。 证券综合风险管理办法篇2 为使每个证券业从业人员树立合规风险理念增强职业操守，做到合规守法，防范证券风险，促进证券业的健康、持续发展，我部根据公司精神，结合本部实际，特制定证券公司市场营销部2014年合规风险管理工作方案，具体如下： 一、指导思想 认真学习《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券业从业人员执业行为准则》等有关文件精神，贯彻落实公司关于做好合规风险管理工作的要求，扎实、持久、有效做好合规风险管理工作，以此加强我部建设，做到合规合法经营，促进我部证券业务工作的全面发展，创造良好经济效益。 二、工作内容 (一)加强合规风险管理意识，提高自身素质 每个证券业从业人员要努力学习，掌握证券风险发生的原因与规律，把警惕风险、正视风险、管理风险、防范风险的意识深入自己的心中，在任何岗位，任何工作中，思想上崩紧安全一根弦，时刻不忘证券风险。要认真学习，加强思想道德教育，要洁身自好，正确对待名利和金钱，严于律己，防微杜渐，夯实精神支柱，筑牢思想防线，做到工作上高标准、生活上严要求、作风上高境界，杜绝一切社会上的不良行为与腐朽作风。

证券公司全面风险管理规范

证券公司全面风险管理规范修订稿 第一章总则 第一条为加强和规范证券公司全面风险管理,增强核心竞争力,保障证券行业持续稳健运行,根据中华人民共和国证券法、证券公司监督管理条例、证券公司风险控制指标管理办法等法律法规及相关自律规则,制定本规范. 第二条本规范所称全面风险管理,是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与,对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险,进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理. 第三条证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系.全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制. 证券公司应当定期评估全面风险管理体系,并根据评估结果及时改进风险管理工作. 第四条证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司以下简称“子公司”纳入全面风险管理体系,强化分支机构风险管理,实现风险管理全覆盖. 第五条风险文化证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化,形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守,建立培训、传达和监督机制. 第二章风险管理组织架构 第六条证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制. 第七条证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任,履行以下职责： 一推进风险文化建设； 二审议批准公司全面风险管理的基本制度； 三审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额； 四审议公司定期风险评估报告； 五任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇；

证券公司全面风险管理规范

为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及相关自律规则，制定本规范。 本规范所称全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参预，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。 证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人材队伍、有效的风险应对机制。 证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。 证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司 (以下简称“子公司”)纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。

证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。 证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。 证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责： (一)推进风险文化建设； (二)审议批准公司全面风险管理的基本制度； (三)审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额； (四)审议公司定期风险评估报告； (五)任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇； (六)建立与首席风险官的直接沟通机制； (七)公司章程规定的其他风险管理职责。 董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部份职责。 证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并催促整改。

证券公司全面风险管理规范

,增强核心 竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及相关自律规则，制定本规范. 会、经理层以及全体员工共同参预，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理. 适应的全面风险管理体系.全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人材队伍、有效的风险应对机制。

证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。 的各类孙公司(以下简称“子公司" )纳入全面风险管理体系, 强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。 证券公司应当在全公司推行稳健的 风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制. 部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制. 任，履行以下职责： (一)推进风险文化建设； (二)审议批准公司全面风险管理的基本制度；

(三)审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额； (四)审议公司定期风险评估报告; (五)任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇； (六)建立与首席风险官的直接沟通机制； (七)公司章程规定的其他风险管理职责。 董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部份职责。 , 负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并催促整改。 任，应当履行以下职责： (一)制定风险管理制度,并适时调整； (二)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理

证券公司全面风险管理规范

证券公司全面风险管理规〔修订稿〕 第一章总那么 第一条为加强和规证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据?中华人民国证券法?、?证券公司监视管理条例?、?证券公司风险控制指标管理方法?等法律法规及相关自律规那么，制定本规。 第二条本规所称全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进展准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。 第三条证券公司应当建立健全与公司自身开展战略相 适应的全面风险管理体系。全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。 证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改良风险管理工作。 第四条证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理 的各类公司〔以下简称“子公司〞〕纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。

第五条[风险文化]证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准那么、职业操守，建立培训、传达和监视机制。 第二章风险管理组织架构 第六条证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。 第七条证券公司董事会承当全面风险管理的最终责任，履行以下职责： 〔一〕推进风险文化建立； 〔二〕审议批准公司全面风险管理的根本制度； 〔三〕审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额； 〔四〕审议公司定期风险评估报告； 〔五〕任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇； 〔六〕建立与首席风险官的直接沟通机制； 〔七〕公司章程规定的其他风险管理职责。 董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行 其全面风险管理的局部职责。