公司机构内部交易记录制度(模板)

公司机构内部交易记录制度（模板）

目录

第一章总则 (2)

第二章内幕交易管理原则 (3)

第三章内幕信息知情人的识别 (4)

第四章内幕信息的识别 (6)

一、依据这些信息在特定范围或行业专业人士间流传、传播的情况排除“非公开”性质；8

二、以个人判断标准对其“价格敏感性”做出主观认定或推测。 (8)

第五章内幕信息的管理 (8)

第六章内幕信息管理的事后检查 (11)

第七章业务文档管理 (13)

第三十一条相关业务档案的保存期限自其形成之日起不得少于20年。 (13)

第八章建立内幕交易防控长效机制 (13)

一、列入新员工培训内容； (13)

二、公司全体业务人员每年至少培训一次； (13)

第九章附则 (13)

第三十五条本制度经股东会审批通过，发布之日起施行。 (14)

附件一、内幕信息报告与知情人登记表 (14)

附件二、交易限制解除申请表 (14)

附件1：内幕信息报告与知情人登记表 (15)

附件2：交易限制解除申请表 (17)

第一章总则

第一条为加强XXXX公司（以下简称“公司”或“本公司”）内幕交易管理，规范内幕交易的识别、报告、处理和检查工作，保护投资者的合法权益，保障公司投资管理业务合法合规运作，建立并维护公司良好市场声誉。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条公司从事投资、研究活动的人员（以下简称业务人员，包括与公司签订正式聘用合同的员工及劳务派遣人员）应当严格遵守本制度规定。

第三条内幕交易是指内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。

第二章内幕交易管理原则

第四条知晓原则：判定内幕信息、内幕交易需要具有一定的专业知识和对法律法规的必要了解，公司业务人员有义务学习、掌握有关内幕信息、内幕交易的法律法规规定及识别方法，了解公司内幕交易的管理流程。

第五条审慎原则：公司业务人员凡有合理理由怀疑为内幕信息或不能认定的各种信息，均应按照规定提交合规部报备，不得自行排除此类存疑信息的内幕性质。

第六条自律与监督原则：公司业务人员应避免主动打探内幕信息，获得内幕信息后应在保密的基础上自觉履行识别、报告义务并在公司制度允许的范围内互相监督、提示。

第七条责任清晰原则：公司应当明确董事会、经理层、分管合规风控的负责人、合规部门和从事投资、研究活动的部门及相关人员在防控内幕交易机制建立、实施方面的职责。

第八条治理层对建立防控内幕交易机制和维持其有效性承担最终责任，经理层对防控内幕交易机制的有效实施承担责任。

第九条从事投资、研究活动的部门承担本部门防控内幕交易机制执行落实的直接责任，业务人员承担对内幕信息的识别、报告等职责，发挥事前甄别与防控作用。

第十条分管合规风控的负责人、合规部门协助治理层、经理层建立、实施防控内幕交易机制，并承担防控内幕交易机制的培训、咨询、检查、监督等职责。

第十一条流程管理原则：公司依据相关法律法规制定明确的标准，并制定相应流程，在问题的发现、处理实行流程控制，将内幕交易防范有效地落实到各业务环节。

第十二条保密原则：公司业务人员如获得内幕信息后，除依据本制度在识别后履行报告职责外，不得向他人泄露该信息。

第三章内幕信息知情人的识别

第十三条符合下列情形之一的，为证券、期货交易内幕信息的知情人：

一、《中华人民共和国证券法》第七十四条规定的人员：

（一）发行人的董事、监事、高级管理人员；

（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；

（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；

（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

二、《期货交易管理条例》第八十二条第十二项规定的内幕信息的知情人员，内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。

三、依据相关法律法规确认的内幕信息知情人员：

（一）发行人、上市公司；

（二）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人控制的其他公司及其董事、监事、高级管理人员；

（三）上市公司并购重组参与方及其有关人员；

（四）因履行工作职责获取内幕信息的人；

（五）第一款、第二款和本款上述规定的自然人的配偶。

四、具有下列行为的人员也视为获取证券、期货交易内幕信息的人员：

（一）利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的；

（二）第一款、第二款和第三款所规定的自然人的父母、子女以及其他因亲属关系获取内幕信息的人员；

（三）在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触得

知内幕信息的人员；

（四）通过其他途径获取内幕信息的人。

第十四条依据相关法律法规规定以及公司业务特点，公司员工有可能：

（一）因本人为第十三条第三款第（四）条而成为内幕信息知情人；

（二）员工有可能主动或被动地获取了内幕信息，而成为获取内幕信息的人员；

（三）与第十三条所述主体合作或接受其服务；

（四）在第十三条所述机构调研、参加路演或推介会；

（五）阅读及利用第十三条所述人员或机构提供的研究报告或其他资料；

（六）虽未直接从事上述工作，但在公司内外部有意或无意知晓内幕信息；

（七）以其他方式或途径与第十三条所述人员或机构接触。

第十五条公司合规部门负责建立公司业务人员的员工社会关系档案，并识别员工是否为内幕信息知情人。公司每一位业务人员均应主动向公司真实报备本人社会关系，对并遵守相关法律法规和本制度规定。

第四章内幕信息的识别

第十六条内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息及可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。凡未在中国证监会指定媒体披露亦未在一般投资者能够接触到的全国性报刊网站等媒体披露，且属于以下范畴的信息均应视为内幕信息：

一、公司的经营方针和经营范围的重大变化；

二、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

三、公司订立重要合同, 可能对公司的资产、负债、权益、经营成果产生重要影响；

四、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

五、公司发生重大亏损或者重大损失；

六、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

七、公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；

八、持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人, 其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

九、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；

十、涉及公司的重大诉讼, 股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

十一、公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查, 公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；

十二、公司分配股利或者增资的计划；

十三、公司股权结构的重大变化；

十四、公司债务担保的重大变更；

十五、公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的百分之三十；

十六、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；

十七、上市公司收购的有关方案；

十八、对证券交易价格有显著影响的其他重要信息，其中，对价格有显著影响, 是指通常情况下，有关信息一旦公开，公司证券的交

易价格在一段时期内与市场指数或相关分类指数发生显著偏离, 或致使大盘指数发生显著波动；

十九、根据《中华人民共和国证券法》认定的其他种类内幕信息；

二十、国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策；

二十一、期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定；

二十二、期货交易所会员、客户的资金和交易动向。

第十七条内幕信息具有价格敏感性（即对证券价格有重大影响）和非公开性，同时具备上述两项性质的信息均可能构成内幕信息。

内幕信息通过会议、路演、简报、研究报告、传言等方式向特定对象传递或通过其他方式为特定范围的投资者知悉，并不能排除其未公开性。公司业务人员不得仅依据上述特定范围内的传递、知悉情形将该等信息视作已经公开。

第十八条公司业务人员不得主动打探属于第十六条范畴的信息。对于其获悉的明确属于第十六条范畴或符合第十七条性质的信息，应按照本制度“内幕信息管理”等相关规定予以处理。

第十九条对于履职中取得的不属于第十六条范畴，但公司业务人员认为其符合第十六条性质从而构成或可能构成内幕信息的，需提交公司合规部报备，而不得：

一、依据这些信息在特定范围或行业专业人士间流传、传播的情况排除“非公开”性质；

二、以个人判断标准对其“价格敏感性”做出主观认定或推测。

第五章内幕信息的管理

第二十条公司业务人员应主动参与公司组织的相关合规培

训，明确知晓法律法规对内幕人和内幕信息的规定，并能够在履职时有效识别内幕人和内幕信息，并在遇到问题或无法认定时，主动向公司合规部门问询。

第二十一条公司业务人员应遵守相关法律法规及公司规章制度规定，加强自律化管理，其中：

一、直系亲属在上市公司担任本制度第十一条规定职务的，除非基金合同对投资标的另有规定或公司另有安排，公司业务人员应回避该等亲属所任职上市公司的各项业务；

二、公司严禁业务人员在任何时间以任何形式窃取、骗取、套取、窃听、利诱或者私下交易等非法手段获取内幕信息；以任何目的向第三方或公众泄露、披露内幕信息；以任何形式以内幕信息作为投资依据或提供投资建议的依据。

第二十二条内幕信息的防控流程如下：

一、公司业务人员到上市公司调研、参加日常投资交流中，有较大机会接触内幕人、获取内幕信息，公司严禁员工主动向上市公司内幕人“挖掘”、打探内幕信息，同时应避免被动接受内幕信息，成为内幕信息知情人；

二、公司业务人员撰写的任何形式的研究报告、会议纪要、电子邮件等书面文件，都应严格遵守公司相关业务要求和合规要求；

三、从事投资、研究活动的各部门应指定专人，建立对投资、研究活动的合规审查制度，防止内幕信息通过外部、内部研究报告或者投研交流会议等方式进入公司投资决策或者投资咨询流程；

四、从事投资、研究活动的各部门在使用数据提供商或外部研究报告提供方提供的数据、外部研究报告时，需要要求数据提供商或外部研究报告提供方签订协议或承诺函，承诺所提供的数据、外部研究

报告不涉内幕信息；

五、公司业务人员不得通过任何形成的书面文件、电子文档、邮件或固定电话、微信、QQ等通讯工具讨论、传递内幕信息。

第二十三条内幕信息的报告流程如下：

一、公司业务人员应晓获取了内幕信息有可能对公司业务、本部门业务产生不利影响，内幕信息后续处理不当，对员工个人及公司均有显著的合法、合规风险；因此，业务人员获取了内幕信息后，须遵循本制度规定审慎处理；

二、公司业务人员在知晓获取了内幕信息时，应向合规部门报告，进行内幕信息知情人登记。登记内容包括但不限于信息内容、信息来源、获得时间、预期影响、公司内外部知晓人员、是否已在报告前使用该内幕信息（包括依据其进行投资、提供投资建议等）、现有基金产品是否持有该相关证券及（或）已有投资计划等；

三、公司业务人员在出现本制度所述的自认可能获取内幕信息但尚不能认定时，应向公司合规部门咨询，经分析确认该员工确实获得内幕信息后，应履行第二款所述报告程序；

四、获得内幕信息的业务人员，无论是否已报告公司，还应遵守以下规定，避免发生违法违规、犯罪行为：

（一) 不许向他人泄露、与他人讨论内幕信息；

（二）不得佯装不知或不报告，借合理分析与预测为由向公司推荐；

（三）不得在本人投资权限范围内直接为公司管理的基金产品进行内幕交易；

(四) 不得利用已知晓的内幕信息以直接或委托他人买卖证券，不得以他人名义买卖证券；

(五) 不得利用已知晓的内幕信息为他人买卖或建议他人买卖证券，不得以明示或暗示的方式向他人泄露内幕信息；

(六) 不得从事法律法规限制的其他活动。

第二十四条内幕信息的处理流程如下：

一、公司严禁依据内幕信息作为进行投资决策或做出投资建议，严禁公司内幕信息知情人各相关基金产品进行内幕交易；

二、公司合规部门负责办理有关内幕信息的处理事宜，报公司合规部门负责人审批确认后采取禁止买卖等限制措施；

三、报告人应关注所报告信息的公开时间。

如果该信息符合以下条件之一时，并立即提交公司合规部门并经公司合规部门负责人审批后，应及时取消前期限制措施：（一）上市公司已公告该信息；

（二）该信息已在在中国证监会指定的报刊、网站等媒体披露，或者被一般投资者能够接触到的全国性报刊、网站等媒体揭露，或者被一般投资者广泛知悉；

（三）报告人有合理理由认为所报告信息虽未公开，但已不具有内幕信息性质的。

第六章内幕信息管理的事后检查

第二十五条合规部门应将内幕信息与交易检查列入年度检查内容，定期或不定期地进行检查，检查主要内容包括：

一、相关部门及人员对内幕交易防控各项制度及流程的实际执行情况；

二、公司的投研工作是否遵循了应有的质量控制和合规管理程序，投研业务文件中是否含有内幕信息，投资决策和投资建议是否以内幕信息为依据；

三、公司业务人员是否通过正式或非正式的书面文件、电子文档或固定电话、微信、QQ等通讯工具讨论、传递内幕信息；

四、内幕信息知情人登记情况及其报备的直系亲属证券交易及持仓情况是否涉嫌相关证券的内幕交易。

第二十六条检查中如发现问题，应立即报告公司合规部门负责人，经批准后，可实行进一步内部调查。在内部调查过程中有关人员应注意信息保密。

第二十七条公司建立内幕交易防控责任追究机制，对未按规定履行内幕信息的识别、报告、处理、检查等义务的，应严格追究相关人员的责任。对于发现问题，公司视情况给予处罚：

一、对于发现问题未造成影响的，公司将视情节予以扣除奖金、降职降薪或解除劳动合同等处罚，并将有关情况记入员工个人诚信档案，反映在员工今后履职、离职证明及工作鉴定文件中；

二、对于依法应报告监管机构或情节严重且公司认为应上报监管机构的，公司除参照第一款处理外，还将呈报中国证监会及其派出机构和中国证券投资基金业协会等监管和自律机构；

三、对于员工违反本制度规定，利用内幕信息或利用职务之便获取的内幕信息以外的其他未公开信息从事与该信息相关的股票交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，牟取不正当利益的，除参照第一款和第二款处理外，还将采取措施直至依法移送司法机关追究刑事责任；

四、对于员工违反本制度规定瞒报、虚报内幕信息的，致使公司在不知情的情况下使用内幕信息作为投资决策依据的，除参照第一款、第二款和第三款规定处理外，公司保留进一步依法律及劳动合同追究及要求经济赔偿的权利。

第二十八条公司将内幕交易防控管理纳入部门及员工个人年度绩效考核内容，作为年度绩效考核的重要依据之一。发生内幕交易案件，对部门及员工个人年度绩效考核实施一票否决，对相关责任人实施降职、降薪或辞退等措施。

第七章业务文档管理

第二十九条内幕交易管理的业务文档包括但不限于：

一、公司员工社会关系报备文件；

二、内幕信息登记表；

三、内幕信息解除表；

四、员工就存疑的内幕信息向公司合规部门提交的请求认定的报告或文件；

五、其他相关文件，如研究报告、投决会决议、各类审批文件、培训与考核记录等。

第三十条有关内幕交易管理的业务文档是公司内部管理的书面记录，是内外部检查的重要依据妥善保管上述文件，并注意保密。如有借阅，应经本部门负责人批准并登记后方可借阅。

第三十一条相关业务档案的保存期限自其形成之日起不得少于20年。

第八章建立内幕交易防控长效机制

第三十二条公司各部门应通力合作，建立并持续完善有关管理制度与业务流程，有效落实内幕交易内部防控的各项措施。

第三十三条公司合规部门应加强合规培训，树立并持续提升员工的合规意识。其中有关内幕交易控制的培训需做到：

一、列入新员工培训内容；

二、公司全体业务人员每年至少培训一次；

第九章附则

第三十四条本制度由公司合规部负责制定、修订与解释，本制度未尽事宜，按相关法律法规执行。

第三十五条本制度经股东会审批通过，发布之日起施行。

附件一、内幕信息报告与知情人登记表

附件二、交易限制解除申请表

附件1：内幕信息报告与知情人登记表

附件2：交易限制解除申请表

机构内部交易记录制度

深圳盈富通投资管理有限公司 机构内部交易记录制度 第一章总则 第一条为加强公司内部交易记录管理，完善业务信息留痕机制，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。 第二条内部交易记录是指在经营业务活动中形成的，根据国家有关规定需要归档保存的，或对公司具有保存和利用价值的各种书面、电子、声像等不同载体的历史记录。 第三条公司内部交易记录是公司的重要资料，是该项工作和业务活动的真实记载，是查证研究公司内部交易业务历史的重要依据；属于公司保密范围的应遵守有关保密规定。 第四条内部交易记录及档案管理工作应逐步采用先进的管理技术手段，对档案数据利用信息技术归档保存。 第二章业务记录分类与内容 第五条内部交易记录档案分为基金合同、会计档案、交易记录、投资业务档案、客户及销售业务资料五大类。 第六条基金合同纳入公司合同管理范畴，由公司行政部统一管理。 第七条会计档案是指对资产管理计划进行会计核算和估值而产生的会计记录，由公司财务部统一管理。 第八条交易记录档案是指资产管理计划在投资过程中所产生的发生的证券交易记录，由公司投资部统一管理，包括：

（一）接收的投资指令记录； （二）投资组合成交记录； （三）公平交易监控记录； （四）异常交易记录。 第九条投资业务档案是指与资产管理计划的投资相关的文档和业务记录，由投资部统一管理，包括： （一）投资对象备选库和交易对手备选库的建立与调整记录； （二）投资决策会议纪要、会议记录及相关会议材料； （三）投资授权审批记录； （四）下达的投资指令记录； （五）研究及分析报告，包括内部调研报告、卖方研究报告、投资组合分析报告等； （六）投资相关报表，包括资产投资组合季报、年报以及工作底稿等； （七）其他与投资相关的的记录档案。 第十条客户及销售业务资料包括所有涉及潜在客户和资产委托人信息的文档和资料，以及资产管理计划销售过程中的各类档案材料，由综合部管理，包括： （一）客户情况调查问卷； （二）客户资格证明文件、预留印鉴、开立账户的相关资料； （三）客户基本情况表； （四）客户就委托资产合法性做出的特别说明和书面承诺、签署的风险揭示书等； （五）投资说明书； （六）产品设计方案； （七）资产管理业务宣传资料；

关联交易管理系统规章制度

深圳市多辉农产物联网股份有限公司 关联交易管理制度 第一章总则 第一条为规范深圳市多辉农产物联网股份有限公司（以下简称“公司”）关联交易，维护公司股东的合法权益，特别是中小股东的合法权益，保证公司与关联人之间的关联交易符合公平、公正的原则，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《深圳市多辉农产物联网股份有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）的规定，制订本制度。 第二条公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）对于必需的关联交易，严格依照国家法律、法规加以规范； （四）在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《公司章程》规定的回避表决制度； （五）处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害公司的合法权益，不得损害股东、特别是中小股东的合法权益。 第三条公司董事会应根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，是否损害股东权益，必要时聘请专业中介机构进行评估审计，或聘请独立财务顾问发表意见。 第二章关联人和关联关系 第四条公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人； （二）由上述第（一）项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以

外的法人； （三）由本制度第七条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人； （四）持有公司百分之五以上股份的法人。 第六条公司与本制度第五条第（二）项所列法人受同一国有资产管理机构控制的，不因此而形成关联关系，但该法人的董事长、总经理或者半数以上的董事兼任公司董事、监事或者高级管理人员的除外。 第七条具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司百分之五以上股份的自然人； （二）公司董事、监事和高级管理人员； （三）本制度第五条第（一）项所列法人的董事、监事和高级管理人员； （四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。 （一）根据与公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安 排生效后，或在未来12个月内，将具有本制度第五条或者第七条规定情形之一； （二）过去12个月内，曾经具有本制度第五条或者第七条规定情形之一。 第九条关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不因为同受国家控股而具有关联关系。 第三章关联交易事项 第十条本制度所称的关联交易，是指公司或其控股子公司与公司关联人

交易管理部管理制度

交易管理部管理制度 第一章总则 交易管理部（以下简称交管部）作为公司核心监管部门，以公司政策为主导方针，对公司一切销售及采购业务执行监控与协调工作。为了规范交易管理部的各项工作，加强部门内部管理，有效提高部门工作效率，特制定本制度，交易管理部所有员工应严格按本制度规定及规范认真开展本职工作。 第二章交易管理部部门职责 一、以公司政策为核心主导方针，对一切销售及采购业务执行监督、把关、控制、协调等监管工作。 二、各岗位员工应严格遵守公司各项规章制度，积极认真开展本职工作，不断提高自身专业技能及综合素质， 努力成为德才兼备优秀人才。 三、严格按公司每日销售政策合理制定当日销售计划，如公司销售政策有所变化，销售计划也应随之及时调 整控制，竭力完成公司销售目标。 四、召集定价小组各成员制定公司当天开市销售价格。 五、严格按公司销售政策结合市场价格行情变化，作出正确判断及反映，及时控制调整销售价格，有利于促 进销售及采购业务开展，以公司利益为首，努力使销售、采购交易达到购销平衡。 六、负责详细记录每日价格调整明细，以电子文档形式作为交管部重要资料保留存档，以备公司核查。 七、负责审核销售及采购业务拟定的《工业品买卖合同》，经交易管理部审核无误后方可盖章确定。 八、负责公司二级市场采购交易管理工作。 九、负责公司销售业务货物资源分配工作。 十、负责二级市场销售业务客户《提货单》制单工作。 十一、交管部原则上不向公司客户开具任何形式的材料证明，如遇特殊情况须经总经理批准特殊处理。 十二、二级市场销售业务，应严格按照公司规定款到发货的原则进行，货物全款未到达公司帐户的，交管部一律不予以开具《提货单》。 十三、严格按公司销售政策要求合理分配销售资源，未经交管部批准的销售数量交管部不予认可，该交易无效。 十四、每日下班前负责与物资管理部核对当日资源入库数据以及在途资源数据明细，确保销售资源数据准确无误。 十五、结合市场销售及客户需求情况，及时向资源发展部提出有利于销售的钢厂资源订货建议。 十六、交易管理部有责任定时向总经理汇报公司销售情况及市场情况，以便总经理随时掌握公司销售情况及市场行情动向。 十七、负责月底与结算部核对总库存数据，确保资源数据准确无误。 十八、在二级市场销售交易过程中，负责监督协调非正常程序交易手续，凡事以公司利益为首严格把关控制。十九、交易管理部对所有交管部发布的信息（包括库存表、仓库信息等）的准确性、及时性负责。 二十、交易管理部须对属于公司货权的现货资源及时掌握相关资源信息，如存放仓库、入库时间、货物新旧程度、仓库注意事项等。 二十一、公司所有公布的销售政策、价格、资源等，及其他相关交易事宜变动，均以交管部发出的通知为准。

私募基金管理人内部交易记录及档案管理制度

xx资产管理有限公司 内部交易记录及档案管理制度 第一条为了规范xx资产管理有限公司（以下简称“公司”）内部交易管理、防范公司交易风险，规范客户身份识别，客户身份资料和交易记录保存与管理，根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《私募基金监督管理暂行办法》、《私募基金内部控制指引》等法律、行政法规的规定，制定本办法。 第二条公司内部交易遵循的原则如下： （一）实行集中交易制度，完成尽职调查后经风险控制部门方能决策是否参与； （二）投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。 （三）建立项目监管系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施； （四）公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待； （五）建立完善的交易记录制度，所有的项目文件应当及时核对并存档保管； （六）建立科学的交易绩效评价体系。 第三条应当保存的交易记录，包括但不限于如下事项： （一）总经理签署的投资交易指令、所有签署的文件； （二）风险控制部门或执行董事的审核确认单； （三）投资交易人员每个管理基金的交易数据信息、业务凭证、账簿和有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据和其他资料等。 第四条交易记录的保存分为书面纸质版与电子版。交易员应同时制作纸质版交易记录和电子版交易记录保存。纸质版交易记录制作完毕后，应专门防止档案袋归档保存。电子交易记录应设置专门文件夹予以保存。每一交易指令对应一文件夹。电子交易记录应按期刻录成光盘或者上传公司专门服务器进行备份，防止系统损害情况发生时，交易记录的灭失。 第五条公司按照下列期限保存交易记录：投资交易记录，自交易记账当年

私募基金管理公司机构内部交易记录制度

xx经济技术开发区xx资本投资咨询有限公司 机构内部交易记录制度 第一条为了控制xx经济技术开发区xx资本投资咨询有限公司(以下简称“公司”)内部交易风险、完善内部交易记录，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金管理人内部控制指引》和《xx经济技术开发区xx资本投资咨询有限公司章程》，特制定本制度。 第二条本制度中所述的内部交易主要包括： (一)公司与公司的关联方之间的交易； (二)公司管理的基金（“目标基金”）与公司的关联方之间的交易； (三)目标基金之间的交易； (四)公司的股东、高级管理人员及其关联方与公司、目标基金及其关联方之 间的交易。 为本条之目的： “关联方”指，就特定人士而言，与其存在下列关系（“关联关系”）的人士：（i）在其为自然人的情况下，指该人士的兄弟姐妹、配偶、配偶的父母及直系后辈亲属或前辈亲属（无论血亲或收养）以及仅为该人士、该人士的兄弟姐妹、配偶、配偶的父母和/或该人士的直系后辈亲属或前辈亲属的利益而设立并存续的任何信托；（ii）在其为实体的情况下，直接或间接控制该特定人士、被该特定人士控制或与该特定人士共同被控制的人。 “控制”（包括用于术语“控制的”、“被控制的”、“共同被控制的”的情形）指，就任何特定人士而言，（1）直接或间接持有该特定人士超过百分之五十（50%）的已发行股份、其他股权、注册资本或出资（不包括仅作为有限合伙人持有该特定人士超过百分之五十（50%）的有限合伙出资/权益）；或（2）直接或间接通过拥有该人士超过百分之五十（50%）的表决权，或者拥有该人士超过百分之五十（50%）的表决权的表决代理（为免疑义，不包括仅作为有限合伙人持有该特定人士超过百分之五十（50%）的有限合伙出资/权益），或者有权委派该人士

期货交易规章制度

期货交易制度 一、保证金制度 保证金制度是期货交易的特点之一，是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%-10%）缴纳资金，用于结算和保证履约。经中国证监会批准，交易所可以调整交易保证金，交易所调整保证金的目的在于控制风险。 二、当日无负债结算制度 期货交易结算是由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度，又称“逐日盯市”。它是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。 期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。 三、涨跌停板制度 所谓涨跌停板制度，又称每日价格最大波动限制，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌停幅度的报价将被视为无效，不能成交。涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的。 四、熔断制度 所谓“熔断”制度，就是在期货交易中，当价格波幅触及所规定的点数时，交易随之停止一段时间，或交易可以继续进行，但价幅不能超过规定点数之外的一种交易制度。 五、持仓限额制度 持仓限额制度是指交易所规定会员或客户可以持有的，按单边计算的某一合约投机头寸的最大数额。实行持仓限额制度的目的在于防范操纵市场价格的行为和防止期货市场风险过于集中于少数投资者。 六、大户报告制度 大户报告制度是与持仓限额制度紧密相关的又一个防范大户操纵市场价格、控制市场风险的制度。通过实施大户报告制度，可以使交易所对持仓量较大的会员或投资者进行重点监控，了解其持仓动向、意图，对于有效防范市场风险有积极作用。 七、强行平仓制度

机构内部交易记录制度

机构内部交易记录制度 第一条为了控制XXXX（有限合伙）（以下简称“企业”）内部交易风险、完善内部交易记录，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金管理人内部控制指引》和《企业章程》，特制定本制度。 第二条本制度中所述的内部交易主要包括： (一) 企业与企业的关联方之间的交易； (二) 企业管理的基金（“目标基金”）与企业的关联方之间的交易； (三) 目标基金之间的交易； (四) 企业的股东、高级管理人员及其关联方与企业及目标基金之间的交易。为本条之目的：“关联方”指，就特定人士而言，与其存在下列关系（“关联关系”）的人士： （i）在其为自然人的情况下，指该人士的兄弟姐妹、配偶、配偶的父母及直系后辈亲属或前辈亲属（无论血亲或收养）以及仅为该人士、该人士的兄弟姐妹、配偶、配偶的父母和/或该人士的直系后辈亲属或前辈亲属的利益而设立并存续的任何信托； （ii）在其为实体的情况下，直接或间接控制该特定人士、被该特定人士控制或与该特定人士共同被控制的人。 “控制”（包括用于术语“控制的”、“被控制的”、“共同被控制的”的情形）指，就任何特定人士而言，（1）直接或间接持有该特定人士超过百分之五十（50%）的已发行股份、其他股权、注册资本或出资（不包括仅作为有限合伙人持有该特

定人士超过百分之五十（50%）的有限合伙出资/权益）；或（2）直接或间接通过拥有该人士超过百分之五十（50%）的表决权，或者拥有该人士超过百分之五十（50%）的表决权的表决代理（为免疑义，不包括仅作为有限合伙人持有该特定人士超过百分之五十（50%）的有限合伙出资/权益），或者有权委派该人士的执行事务合伙人或类似的管理机构的大部分成员，或者通过合约安排或其他方式，能够干预该人士的管理或政策的权力。 第三条企业不禁止内部交易，但内部交易应当秉承公允定价的原则，根据企业章程、目标基金的组织文件及其他适用文件中规定的流程和决策机制进行。 第四条企业应当建立完善的内部交易记录流程，对内部交易的情况进行准确、详实记录。除按照一般投资业务工作档案要求记录交易相关情况外，针对内部交易，记录事项还应当包括对内部交易的公允性说明、内部交易相关企业内部汇报及批准流程履行情况及批准文件等。 第五条各内部交易项目的项目负责人负责内部交易工作档案的填报，并对其真实、准确、完整性负责。填报完成后，由项目负责人将内部交易记录以及交易相关文档一并移交企业档案管理部门进行统一保管。 第六条企业管理层不定期对内部交易档案进行抽查，企业管理层认为必要的情况下，可针对特定的内部交易对相关项目负责人进行询问和调查。 第七条内部交易工作档案的保管期应不少于十年。 第八条本办法由风控部制定，并经执行事务合伙人审核通过后实施。 第九条本办法由风控部负责解释和修订。 第十条本办法自颁布之日起生效。

股份有限公司关联交易管理制度

股份有限公司关联交易管理制度 要点 股份公司内部制度之关联交易。 _____ 股份有限公司关联交易管理制度 第一章总则 第一条为保证 _______ 股份有限公司（以下简称公司”与关联方之间的关联交易符合公平、 公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》及《 ________ 股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第四条关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则，关联交易的价格原则上不能偏离市 场独立第三方的价格或收费的标准。 第二章关联交易及关联人 第五条关联交易是指公司或者控股子公司与公司关联人发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项： 1?购买或者出售资产； 2?对外投资（含委托理财、委托贷款等）； 3?提供财务资助； 4?提供担保； 5. 租入或者租出资产； 6?签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7?赠与或者受赠资产； 8?债权或者债务重组； 9?签订许可使用协议；

10. 研究与开发项目的转移； 11. 购买原材料、燃料、动力； 12. 销售产品、商品； 13. 提供或者接受劳务； 14. 委托或者受托销售； 15. 关联双方共同投资； 16. 其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项； 17. 有关规定认为应当属于关联交易的其他事项。 第六条关联人包括关联法人、关联自然人。具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：1?直接或间接地控制公司的法人或其他组织； 2?由上述第1项法人直接或者间接控制的除公司及公司的控股子公司以外的法人或其他组织； 3?由本制度第八条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董 事、高级管理人员的除公司及公司的控股子公司以外的法人或其他组织； 4?持有公司5%以上股份的法人或一致行动人； 5?根据有关规定或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织。 第七条公司与第六条第2项所列法人受同一国有资产管理机构控制而形成第六条第2项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人的董事长、经理或者半数以上的董事属于第八条 2项所列情形者除外。 第八条具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人： 1?直接或者间接持有公司 5 %以上股份的自然人； 2?公司的董事、监事及高级管理人员； 3?第六条第1项所列法人的董事、监事和高级管理人员； 4?本条第1项和第2项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； 5?根据有关规定或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。 第九条具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人： 1?根据与公司或者公司的关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效后，或在未来十二个月内，将具有本制度第六条、第八条规定的情形之一； 2?过去十二个月内，曾经具有本制度第六条、第八条规定的情形之一。

私募股权基金内部交易记录制度

内部交易记录制度 第一章总则 第一条为规范【】（以下简称“公司”）员工个人证券投资（包括股票投资和证券投资基金投资）和股权投资行为，防止出现利益冲突，防止员工个人投资交易中的不正当行为影响公司声誉和业务活动开展或者对公司构成重大合规风险，维护基金份额持有人的合法权益，特制订本制度。 第二条本制度根据《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度制订。 第三条本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工（以下统称“员工”）。 第四条本制度所规范的证券和股权投资行为包括： 1、股票投资，包括上市公司股票及其衍生品（如权证、股指期货等）投资； 2、证券投资基金投资； 3、股权投资，指投资于未公开上市的公司的行为，包括但不限于公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与、继承或增资等方式对公司进行投资。 第五条本制度中所指直系亲属，指员工的配偶、父母、子女。 第二章交易行为准则 第六条公司员工应自觉遵守法律法规、相关监管规定和公司规章制度的要求，只能从事法律法规和相关监管规定允许的交易行为。不得利用内幕信息及其他未公开信息违规进行交易，不得直接或间接为其他任何机构和个人进行交易活动或做出投资决策，不得为他人提供交易信息或建议，不得利用职务便利为自己或他人谋取不当利益，不得进行任何形式的利益输送。 第七条公司员工应坚持勤勉、谨慎、尽责原则，诚实、公正地对待基金份

额持有人，遵守基金份额持有人利益优先的原则，信守对基金份额持有人、监管机构和公司做出的承诺，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为，不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动。 第八条员工进行证券投资或股权投资应该严格遵守有关法律法规和公司制度，并认真履行有关信息披露、申报、处置义务。 第三章交易限制 第九条公司员工投资证券投资基金应当遵循公平、公开和公正的原则，防范利益冲突和利益输送，应当树立长期投资的理念，强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识，公平对待公司管理的基金，不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为。 第十条公司员工持有一只基金份额的期限不得少于6个月，持有期不足6个月的，不得卖出、赎回或转换为其他基金；公司高级管理人员持有公司管理的基金份额以及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年。投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。员工多次投资同一基金的，应根据先进先出原则，分别计算单次投资基金份额的持有期限。 第十一条公司员工投资本公司所管理基金的，其投资行为所适用的认（申）购、转换或赎回费率等应按照基金合同、基金招募说明书、基金公告等规定执行。 第十二条公司鼓励员工、特别是高级管理人员、基金投资和研究部门负责人等购买本公司管理的基金产品或者基金经理购买本人管理的基金产品，并鼓励员工通过定期定额或者其他方式进行长期投资。 第十三条员工进行直接或间接的股权投资，应事先报公司备案，并应遵循基金份额持有人利益优先和公司利益优先的原则，避免利益冲突的情况。 第十四条员工进行股权投资的限制： 1、不得投资于与公司有或者可能有重大业务关系、竞争关系或利益冲突的公司； 2、不得投资于从事证券投资、证券投资咨询等与证券投资和交易有关业务

(完整版)关联交易管理制度(修改版)

...股份有限公司 关联交易管理制度 第一章一般规定 第一条为保证公司关联交易的公允性，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》及相关法律、行政法规、部门规章等规范性文件和《...股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条本公司控股子公司发生的关联交易，视同本公司的行为，适用本制度的规定。 第三条公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反本制度，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第四条公司董事、监事、高级管理人员不得利用关联关系损害公司利益。 第二章关联人和关联关系 第五条本公司关联人包括关联法人、关联自然人和潜在关联人。 第六条具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 1、直接或间接地控制公司的法人或其他组织； 2、由前项所述法人直接或间接控制的除公司及控股子公司以外的法人或其它组织； 3、本制度所称的关联自然人直接或间接控制的、或由关联自然人担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人； 4、持有公司5%以上股份的法人或其他组织； 5、公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织，包括持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的法人或其他组织。 第七条公司的关联自然人是指：

1、直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； 2、公司的董事、监事及高级管理人员； 3、本规则第六条第1项所列法人的董事、监事和高级管理人员； 4、本条第1、2项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母； 5、公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人，包括持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的自然人等。 第八条具有以下情形之一的法人、其他组织或者自然人，视同为公司的关联人： 1、因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或在未来十二个月内，具有本规则第六条或第七条规定情形之一的； 2、过去十二个月内，曾经具有本规则第六条或第七条规定情形之一的。 第九条关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联人与公司之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。 关联关系应从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程度等方面进行实质判断。 第三章关联交易 第十条公司的关联交易是指公司或公司之控股子公司与本公司关联人之间发生的可能导致转移资源或义务的事项，包括： 1、购买或者出售资产； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）； 3、提供财务资助；

内部交易记录制度

****投资有限公司 内部交易记录制度 版本： A016-1-1 负责人：法务部： 生效日期： 2016年1月1日 此制度仅供公司内部使用，未经授权和许可，不得外传

目录 第一章总则-------------------------------------------- 3第二章员工个人交易原则及标准--------------------------- 3第三章附则--------------------------------------------- 4

第一章总则 第一条为了规范公司内部交易管理、防范公司交易风险，规范客户身份识别，客户身份资料和交易记录保存与管理，根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《私募基金监督管理暂行办法》、《私募基金内部控制指引》等法律、行政法规的规定，制定本办法。 第二章内部交易记录的要求 第二条公司内部交易遵循的原则如下： （一）实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易； （二）投资指令应当经风险控制委员会审核后，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。 （三）建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施； （三）公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待； （四）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管； （六）建立科学的交易绩效评价体系。 第三条应当保存的交易记录，包括但不限于如下事项：

（一）基金经理或投资决策委员会签署的投资交易指令（包括具体交易时间、交易种类、交易数量、交易方向）； （二）风险控制部门或风险控制委员会的审核确认单； （三）投资交易人员执行指令产生的每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿和有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据和其他资料等。 第四条交易记录的保存分为书面纸质版与电子版。 （一）交易员应同时制作纸质版交易记录和电子版交易记录保存。纸质版交易记录制作完毕后，应专门防止档案袋归档保存。 电子交易记录应设置专门文件夹予以保存。每一交易指令对应一文件夹。 （二）电子交易记录应按期刻录成光盘或者上传公司专门服务器进行备份，防止系统损害情况发生时，交易记录的灭失。 第五条公司按照下列期限保存交易记录： （一）投资交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。（二）同一介质上有不同保管期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保管。同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当有一种介质的客户身份资料或者交易记录符合保管期限的要求。 （三）法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的，适用其规定。

客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存管理办法

客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 第一条为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范公司客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。 第二条公司应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。 第三条公司建立客户身份识别制度，审查在本机构办理贷款等业务的客户的身份。办理具体业务时应严格遵守中国人民银行《个人存款账户实名制规定》及施行后有关问题处置意见的通知等的规定，不得开立匿名贷款账户或假名贷款账户，不得为身份不明确的客户提供贷款服务。 第四条在设立贷款时，应当核对委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件，了解贷款财产的来源，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。 公司为自然人客户开立贷款账户的，应当要求其出示本人身份证件，进行核对，并登记客户的身份基本信息。 自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。 对不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上的姓名的，不得为其开立贷款账户。 为机构客户办理贷款业务的，应当核对、登记客户身份基本信息，并保存相关证件或文件的复印件。 机构客户的“身份基本信息”包括客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限；法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。 对未按照规定提供本单位有效证明文件和资料的，不得为其办理贷款业务。 在进行客户身份识别时，应注意识别该客户是否在反洗钱监控名单（含我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单，其他国家或地区发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单，联合国等国际组织发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单，人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单）范围之内。详细名单参见人民银行官网相关文件。 第五条签订贷款合同时，委托人应书面申明该贷款财产必须是委托人合法所有的财产，需要时须提供有效证明文件和资料，由柜台服务人员进行核对并登记。 第六条贷款到期清退时，应当要求客户出示本人有效证件，进行核对；代理他人办理的，应当要求其出示被代理人和代理人的身份证件，进行核对，并登记代理人证件的姓名和号码。对手续不全的客

网购交易管理办法

网购交易管理办法 《网络交易管理办法》已经中华人民共和国国家工商行政管理总局局务会审议通过，现予公布，自2014年3月15日起施行。下文 是网购交易管理办法，欢迎阅读! 第一章总则 第一条为规范网络商品交易及有关服务，保护消费者和经营者的合法权益，促进网络经济持续健康发展，依据《消费者权益保护法》、《产品质量法》、《反不正当竞争法》、《合同法》、《商 标法》、《广告法》、《侵权责任法》和《电子签名法》等法律、 法规，制定本办法。 第二条在中华人民共和国境内从事网络商品交易及有关服务，应当遵守中华人民共和国法律、法规和本办法的规定。 第三条本办法所称网络商品交易，是指通过互联网(含移动互联网)销售商品或者提供服务的经营活动。 本办法所称有关服务，是指为网络商品交易提供第三方交易平台、宣传推广、信用评价、支付结算、物流、快递、网络接入、服务器 托管、虚拟空间租用、网站网页设计制作等营利性服务。 第四条从事网络商品交易及有关服务应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，遵守商业道德和公序良俗。 第五条鼓励支持网络商品经营者、有关服务经营者创新经营模式，提升服务水平，推动网络经济发展。 第六条鼓励支持网络商品经营者、有关服务经营者成立行业组织，建立行业公约，推动行业信用建设，加强行业自律，促进行业规范 发展。 第二章网络商品经营者和有关服务经营者的义务 第一节一般性规定

第七条从事网络商品交易及有关服务的经营者，应当依法办理工商登记。 从事网络商品交易的自然人，应当通过第三方交易平台开展经营活动,并向第三方交易平台提交其姓名、地址、有效身份证明、有效联系方式等真实身份信息。具备登记注册条件的，依法办理工商登记。 从事网络商品交易及有关服务的经营者销售的商品或者提供的服务属于法律、行政法规或者国务院决定规定应当取得行政许可的，应当依法取得有关许可。 第八条已经工商行政管理部门登记注册并领取营业执照的法人、其他经济组织或者个体工商户，从事网络商品交易及有关服务的，应当在其网站首页或者从事经营活动的主页面醒目位置公开营业执照登载的信息或者其营业执照的电子链接标识。 第九条网上交易的商品或者服务应当符合法律、法规、规章的规定。法律、法规禁止交易的商品或者服务，经营者不得在网上进行交易。 第十条网络商品经营者向消费者销售商品或者提供服务，应当遵守《消费者权益保护法》和《产品质量法》等法律、法规、规章的规定，不得损害消费者合法权益。 第十一条网络商品经营者向消费者销售商品或者提供服务，应当向消费者提供经营地址、联系方式、商品或者服务的数量和质量、价款或者费用、履行期限和方式、支付形式、退换货方式、安全注意事项和风险警示、售后服务、民事责任等信息，采取安全保障措施确保交易安全可靠，并按照承诺提供商品或者服务。 第十二条网络商品经营者销售商品或者提供服务，应当保证商品或者服务的完整性，不得将商品或者服务不合理拆分出售，不得确定最低消费标准或者另行收取不合理的费用。 第十三条网络商品经营者销售商品或者提供服务，应当按照国家有关规定或者商业惯例向消费者出具发票等购货凭证或者服务单据;

私募基金公司内部交易记录制度模版

[*]有限公司 内部交易记录制度 为加强对公司基金业务的规范化管理，确保基金投资的安全性、效益性，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律、法规及基金业协会的相关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第一条基金管理人对发送指令人员的书面授权 基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和有权人（“授权人”）签字样本，事先书面通知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送投资指令的人员名单（“被授权人”）。授权通知中应包括被授权人的名单、权限、电话、传真、预留印鉴和签字样本，并注明相应的交易权限，规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权签字人签署，若由授权签字人签署，还应附上法定代表人的授权书。基金托管人在收到授权通知当日向基金管理人确认。授权通知须载明授权生效日期。授权通知自通知载明的生效日期开始生效。基金托管人收到通知的日期晚于通知载明生效日期的，则通知自基金托管人收到该通知时生效。基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向相关人员以外的任何人泄露。 第二条投资指令的内容 投资指令是在管理基金财产时，基金管理人向基金托管人发出的

资金划拨及其他款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、到账时间、金额、收付款账户信息等，加盖预留印鉴并有被授权人签字或签章。 第三条投资指令的发送、确认和执行的时间和程序 1、指令由“授权通知”确定的被授权人代表基金管理人用网银、电子直连、传真或其他基金托管人和基金管理人认可的方式向基金托管人发送。基金管理人有义务在发送指令后与托管人以录音电话的方式进行确认。因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认，致使资金未能及时到账所造成的损失，基金托管人不承担责任。 2、对于被授权人依照“授权通知”发出的指令，基金管理人不得否认其效力。基金管理人应按照相关法律法规的规定及托管协议的约定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，发送人应按照其授权权限发送划款指令。基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必需的时间，并且相关付款条件已经具备，基金托管人视付款条件具备时为指令送达时间。由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。 3、基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应对划款指令进行形式审查，验证指令的要素是否齐全、对纸质传真指令审核印鉴和签名是否和预留印鉴和签名样本相符，复核无误后依据托管协议约定在规定期限内及时执行，不得延误。若存在异议或不符，基金托管人立即与基金管理人指定人员进行电话联系和沟通，并要求基金管理人

客户身份识别和交易记录保存管理办法

阅读使人充实，会谈使人敏捷，写作使人精确。——培根 天安财产保险股份有限公司 聊城中心支公司客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法 第一章总则 第一条为规范公司反洗钱客户身份识别管理工作，进一步完善公司反洗钱内部控制，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》等有关法律法规，以及《天安保险股份有限公司反洗钱内控制度》，制定本办法。 第二条客户身份识别和客户身份资料交易记录保存是有效防 范洗钱风险的一项基础工作和重要手段。 第三条各部门应严格按照遵守保密原则，对客户身份资料及交易记录信息妥善保管，非依法律规定，公司任何机构和个人不得泄露。 第四条本办法中所有涉及核心业务系统、SAP系统和反洗钱报文系统的操作流程参见反洗钱系统操作手册。 第二章客户身份识别和重新识别 第五条客户身份识别应遵循“了解你的客户”的原则，即在与客户进行保险交易的过程中，采取必要措施，了解客户、交易目的和

交易性质，了解实际控制客户的自然人以及交易的实际受益人，及时发法拉兹·日·阿卜——学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸收都不可耻。． 阅读使人充实，会谈使人敏捷，写作使人精确。——培根 现客户的洗钱风险和恐怖融资风险。 第六条客户身份识别涉及的业务环节包括：客户新建、投保、批改、赔付、财务收付款、渠道、客服和接触、收集、判断客户信息的环节。 第七条出现以下情况时，应对客户身份重新进行识别，并完善客户身份基本信息。 1、客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。 2、客户行为或者交易情况出现异常的。 3、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。 4、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。 5、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。 6、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点。 7、金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形。 第八条客户身份识别的具体要求： （一）承保环节 对于保险承保业务，各级机构业务内勤在录入客户和保单的过程

(完整版)公司关联交易管理制度

**公司关联交易管理制度 第一章总则 第一条为保证公司与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《企业会计准则》、《公司章程》，特制定本制度。 第二条本制度适用于集团公司及下属子（分）公司。 第二章职能机构与职责 第三条集团公司财务部是关联交易的归口管理部门。其主要职责为：（一）审核关联方，按程序报批认定。 （二）审核关联交易计划，按程序报批。 （三）对关联交易合同及执行情况进行审核和监督。 （四）负责审核下属子（分）公司关联交易的记录、台账，并汇总建立集团公司的台账和相关报表。 （五）对关联交易进行监督。 第四条集团公司职能部室和下属子分公司主要职责有： （一）起草关联交易计划。 （二）负责组织签署合同，执行关联交易。 （三）建立关联交易的台账和相关报表。 第三章关联方关系的认定 第五条下列各方构成公司的关联方： （一）公司的出资人。 （二）公司的子公司。 （三）公司控制的其他企业。 （四）公司的合营企业。 （五）公司的联营企业。 （六）公司或出资人的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员。 （七）公司关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或

施加重大影响的企业。 第六条每季度末、半年末、年末，集团公司财务部牵头编制或更新[产（股）权结构表]，编制[集团公司关联方关系名录]，经总会计师审批后发集团公司各职能部室、下属子（分）公司，以利于掌握关联方信息。 第四章关联交易的审批 第七条根据生产经营需要，集团公司各职能部室和子（分）公司负责提出关联交易计划。计划内容包括项目、业务量和价格等信息。报集团公司财务部审核，总会计师、总裁审核签字后，报董事会审议批准，集团公司财务部备案。 第八条关联交易定价原则包括市场价、协议价、成本加成价三种。 第九条公司关联人与公司签署涉及关联交易的合同或协议时，采取以下必要的回避措施： （一）任何个人只能代表一方签署协议。 （二）关联人不得以任何方式干预公司的决定。 （三）公司董事会审议关联交易事项时，关联董事回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。 第五章关联交易合同的审批、执行情况的审核第十条关联方交易合同的起草与审批：经审议通过的关联交易计划，由经办业务的部门或子（分）公司起草书面合同或协议，明确关联方交易的定价原则和价格水平，由本单位的法定代表人或被授权人签订具体的关联交易合同或协议。合同应包括交易价格、定价原则和依据、交易总量或其确定方法、付款时间和方式等条款。关联交易的合同或协议签署后报集团公司财务部留底备查。 第十一条关联方交易合同的执行： （一）关联交易合同或协议一经确定，各关联公司应严格按照合同或协议规定的交易条件进行交易。关联交易执行过程中，任何人不得自行更改交易条件，如因实际情况变化确需更改时，需按关联交易计划的审批程序进行审批。

私募股权投资基金管理公司机构内部交易记录细则

公司 机构内部交易记录管理细则 第一条为了规范公司内部交易管理、防范公司交易风险，规范客户身份识别，客户身份材料和交易记录保存与管理，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关法律法规和自律规则，特制定本细则。 第二条公司交易遵循如下原则： (一)实行集中交易制度，公司交易应当按照公司内部制度严格履行审批程序； (二)投资指令应当按照公司内部制度进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，员工发现投资指令违法违规或者其他异常情况，应当及时向合规部及合规总监报告； (三)实行公平交易制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待； (四)确保有效、及时记录每一交易，并及时核对存档保管； (五)建立科学的交易绩效评价体系。 第三条公司应当保存的交易记录，包括但不限于如下事项： (一)总经理、投资经理签署的投资交易指令（包括具体交易时间、交易种类、交易数量、交易方向） (二)合规总监或合规部的审核确认函； (三)投资部交易员工执行指令产生的每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿和有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、账簿和有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据和其他资料等。 第四条交易记录的保存分为书面纸质版与电子版。

投资部交易员工应当同时制作纸质版交易记录和电子版交易记录保存。纸质版交易记录制作完毕后，应当放置在专门的档案袋中归档保存。 投资部交易员工应当设置专门文件夹予以保存电子版交易记录。每一交易指令应对应一文件夹。 电子交易记录应按期刻录成光盘或者上传公司专门服务器进行备份，防止系统损害情况发生时，交易记录灭失。 第五条交易记录档案按项目立卷，文件之间建立相应索引。交易概况表除按项目立卷外，还应作为独立资料统一立卷。 第六条投资部应当做好交易记录文件的日常整理工作，于不同项目结束后的五日内将交易记录档案移交行政人事部归档。 第七条公司按照下列期限保存交易记录： 投资交易记录，自交易记账当年计起至少保存10年。 同一介质上有不同保管期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保管。同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当有一种介质的客户身份资料或交易记录符合保管期限的要求。 法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的，适用其规定。 第八条本细则的内容如与相关法律法规、自律规则及公司章程有冲突的或本细则未尽事宜，按相关法律法规、自律规则及公司章程的规定执行。 第九条本细则由执行董事制定、解释和修改。 第十条本细则经执行董事批准后生效。 公司 年月日