分包控制程序

深圳市XXXX有限公司

AYQP-A0.025-2018

程序文件

受控状态：□受控□不受控

文件名称：分包控制程序

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年月日发布年月日实施说明：本文件只供公司内部使用，其他单位或个人不得将该文件据为已有，更不得复印、拷贝。

分包控制程序

分包控制程序

1 目的

对分包方进行控制，以确保大型游乐设备机械施工符合规定的要求。

2 范围

适用于大型游乐设备机械制造、安装过程分包的控制。

3 职责

3.1 采购负责组织对分包方的评价、选择和验证。

3.2 采购、品质部参与对分包方的评价，质量保证负责人负责对分包方工作质量进行验证。

3.3 总经理负责分包协议的签订。

4 工作程序

4.1 分包项目：

公司在大型游乐设备机械制造、安装施工过程中涉及的分包项目有：

机械加工、机械零部件的热处理、原材料的理化分析等项目。

4.2 分包方的调查

4.2.1 由采购组织相关人员对分包方实施实地考察，将考察情况填写在“分包方调查评价表”上。

4.2.2 调查内容

大型游乐设备分包方：重点调查其营业执照，查看营业范围和资质，判断分包方承接大型游乐设备的能力是否满足公司的需要，同时应查看分包方员工的持证情况和以往业绩。

4.2.3 对分包方的调查，公司应索取并保存有关资料的复印件。

4.3分包方的评价

4.3.1 根据调查的情况，对分包方进行评价，评价的内容：

a)分包方的资质；

b)分包方的人员、仪器设备；

c)分包方的施工能力的验证（必要时）；

d)分包方的质量管理体系。

4.3.2 将评价的结果填写在“分包方调查评价表”。

4.4 分包方的选择

根据评价的结果，选择合格的分包方，将其列入“合格分包方名录”。

4.5 分包方协议的签订

4.5.1 采购与施工分包方签订合同前，对分包方能否满足总包合同中有关条件进行评审，经公司经理审批后签订，并分发至有关部门。协议中应明确施工和服务的质量要求、遵循的规范和标准以及分包方的相应责任。

4.5.2 分包方协议内容需要修改时，应重新经过审批。

4.6 分包质量的控制

4.6.1 在分包协议的履行过程中，研发部应对分包方的施工质量进行监控。

4.6.2 对无证人员从事大型游乐设备工作，采购应立即制止，要求分包方整改。

4.6.4 若发现分包方的能力有变化不能满足要求时，应立即终止分包协议，重新选择合格的分包方。

4.6.5 采购根据大型游乐设备机械施工合作中的情况每两年对其进行一次重新评价，当国家对分包方资质进行重新核定后，应对合作方重新进行评价。对严重不符合要求的分包方，由公司经理审定，取消合格分包方资格，三年内不得合作。

5 相关文件

5.1 WJ-JL-901 《热处理分包商评定报告》

5.2 WJ-JL-1002 《无损检测分包商评定报告》

5.3 WJ-JL-1001 《理化分包商评定报告》

5.4 《分包方调查评价表》

5.5 《合格分包方名录》

供应商及分包商管理程序

供应商及分包商管理程 序 文件编码（GHTU-UITID-GGBKT-POIU-WUUI-8968）

1概述目标 供应商管理流程目标： 确保服务供应商能够提供高质量的服务，对服务供应商的服务提供过程进行监控管理。 供应商管理流程主要步骤包括： 供应商合同签订；供应商服务提供的监测与控制；供应商服务成果评审。 范围 流程适用范围 本流程适用于公司（以下简称“公司”）相关各部门。 流程管理范围 供应商； 分包商。 3 角色和职责 供应商管理流程涉及的角色包括：供应商管理流程负责人、供应商经理、供应商管理员等。供应商管理流程负责人和供应商经理可以由同一人担任。各角色职责如下： 供应商管理流程负责人 供应商管理流程负责人从宏观上对流程运行情况进行监控，确保供应商管理流程在各部门间被正确的执行。当流程不能够适应公司实际情况时，流程负责人必须启动分析研究，找到解决方案并进行改进，实现流程的稳定运行和可持续提高。具体职责包括： 1）确定供应商管理流程的衡量指标； 2）确保供应商管理流程能够取得管理层的参与和支持； 3）确保供应商管理流程符合公司实际状况和公司发展战略； 4）总体上管理和监控流程，建立供应商管理流程实施、评估和持续优化机制； 5）确保供应商管理流程有效、正确地执行，当流程不能够适应公司的情况时，必须及时进行分析、找出缺陷、进行改进，从而实现可持续提高；

6）保持与其他流程负责人的定期沟通。 供应商经理 1）负责选择合适的供应商； 2）签订供应商合同； 3）对分包进行控制； 4）进行供应商提供服务的评审； 5）进行合同争议处理； 6）负责流程运行质量的监控管理，向公司负责 7）合同终结； 供应商管理员 1）提出需求； 2）参与合同谈判； 3）进行供应商的服务定义； 4）对供应商提供服务的执行情况进行监控和考核；5）参与对供应商的评审。 输入 输出 流程描述

劳务分包方控制程序

劳务分包方控制程序 1.目的 为了保证公司使用的劳务分包方满足施工生产与工程质量的需要，执行公司质量、环境、职业安全健康管理体系要求，对劳务分包方施加影响，确保管理体系的符合性和有效性，公司制定《劳务分包方控制程序》。 2.适用范围 本程序适用于公司对承包工程项目的劳务分包方选择、管理、评价和控制； 本程序适用于公司质量、环境、职业安全健康管理体系。 3.相关文件 公司《管理手册》 《文件和资料控制程序》 《施工过程控制程序》 《人力资源控制程序》 《记录控制程序》 4. 术语和定义 五个一样：思想上一样教育、施工上一样要求、生活上一样关心、报酬上一样合理、行政上一样管理。 5.职责 5.1劳务管理部负责制定和贯彻实施本程序；根据企业用工的需求，负责劳务分包方的招收、录用、管理、考核和评价。 5.2公司相关职能部门和项目经理部（分公司）协助劳务管理部做好劳务招标及劳务分包方的考核、评价工作。

5.3劳务管理部协助施工管理部、安全管理部、行政保卫部负责对项目经理部（分公司）所使用的劳务分包方，在施工生产中遵守公司对管理体系运行要求情况进行监督、检查。 5.4施工管理部负责编制公司年度综合施工生产计划，劳务管理部负责编制用工计划。 5.5安全管理部对劳务分包方负责人进行培训，负责代办《施工企业安全资格认可证》。 5.6项目经理部对劳务分包方的环境影响全面负责，负责向劳务分包方提供必要的施工条件和防护设施，使其在施工生产中减少对重要环境因素的影响，并对进场的劳务分包方进行质量、环境和职业安全健康管理体系的全员教育，在施工生产中进行指导、监督评价工作，做好记录。

总包对分包管理制度

总包对分包单位的管理 1、施工前管理 2、1.1 分包合同 分包单位进场前，将资质报监理单位审核确认，经审查合格后，方可签订分包合同。分包合同内容必须贯彻落实项目目标，分包单位必须严格按合同要求的质量、工期、安全文明进行施工。 1.2 分包单位进场准备 （1）分包单位进场前，必须向总包单位报送施工组织设计、进度计划，进度要祥尽准备。（2）进场的分包单位所有人员，接受项目质安部门管理和安全生产交底。 （3）分包单位必须持有符合要求的资质证明：特种操作人员必须持有效的上岗证：分包单位所使用的施工设备必须报验：施工图纸会审由总包单位负责安排。 1.3 分包开工审批 （1）分包方报送的施工组织设计、进度计划总包方、监理、建设单位审批通过后，由监理下达开工指令，正式开工。 （2）分包方的开工日期以批准的日期为准，但在施工中，如与分包方相关联的上道工序比计划提前完成了，则分包方的进度亦相应提前，其它情况按合同中有关工期的约定执行。2、分包施工过程管理 2.1 对分包单位的技术管理 （1）方案实施问题。项目实施前，对各专业分包的方案：工艺、程序、进度计划技术综合，优化出各分包过程的最佳组合与最佳方案，合理安排各分包单位的流水作业，原则上分段施工，避免因抢工作造成施工混乱、打乱仗而延误工期。 （2）施工的矛盾问题。所有的施工图纸均由总包单位同一组织审核，各分包商参加，由技术部门列出各分包商施工过程中应注意的重点。如编制各分包商既相互交叉又相互不干扰的预埋、预留管道空洞的管线走向规划。各分包商在施工时，对于非图纸原因产生的同其它单位的矛盾，统一上报总包单位协调解决：由于图纸原因产生的矛盾，书面上报总包单位，由总包单位会同监理、业主、设计院协调解决：每个分包商在各个工序施工前，需要土建或其他分包商配合施工或应注意的事项，提前两天向总包方提出，以便协调处理，避免不必要的返工。 （3）分包工期。各分包商施工总工期、节点工期，应在进度计划中予以明确且严格按既定计划执行，同时和总包方安排的施工节拍与区域保持一致，以确保各单位同时施工时的有序、稳步施工。 （4）配合协调。现场施工总体部署必须由总承包统一管理，在合同中明确各分包商在不同施工阶段中使用场地，各分包商不得擅自乱用材料堆场或堵塞道路。所有垂直运输机械均由总包单位布置与管理，组织协调好各分包商的是施工时间：错开使用垂直运输设施的时间，以确保垂直运输设施的有效、合理使用，发挥其最大使用效率。施工现场建立用水、用电审批制度，分包商必须提前填报用水用电计划，列明使用时间及用量送交总承包方审批，以便做好统一协调管理。 2.2对分包单位的质量管理 各分包方质量的监控，重点围绕以下几个方面进行管理。 （1）技术质量管理。分包方应对本专业施工图进行仔细审核，对发现的设计缺陷、质量问题及矛盾部位应及时报总包单位，由总包单位会同监理、业主、设计单位重新修改，避免因设计引起的质量问题。

外包过程控制程序

外包过程控制程序 1 目的 为了整合型管理体系的需要，对组织选择的外包方施加质量·环境·职业健康安全管理的影响，通过对影响产品符合要求的外包过程进行控制，确保外包的产品或服务满足顾客要求和法律法规要求。 2 范围 适用于组织对任何生产过程进行外包（指劳务分包或专业分包）时的控制。 3 术语和定义 3.1 外包方：即劳务分包人或专业分包人，指为公司提供产品或服务的单位或成建制的施工队伍。 3.2 顾客：即发包人（业主），指公司为其提供产品或服务的单位。 3.3 组织：即承包人，指公司（含分公司、项目部）。 4 职责与权限 4.1 分公司、项目部根据其所需外包的生产过程编制外包计划。 4.2工程管理控制中心负责外包方的归口管理，对外包合同（协议）进行审批，发布和保持合格/不合格外包方目录。 4.3 以公司名义中标的项目委托分公司管理、或组织项目部进行施工时，由分公司、项目部组织对外包方的评价和选择，保持相应的评价记录和外包方名单，负责同外包方草拟合同（协议）。直管项目的专业分包（协议）报公司工程管理控制中心审查通过后方可签订；直管项目的劳务分包（协议），以及分公司自管项目的专业分包（协议）和劳务分包（协议）报分公司工程管理控制中心审查通过后方可签订。

4.4工程管理控制中心负责对以公司名义中标的项目在外包发生前，对外包方的资信证明进行复审，并审查回复已经草拟的合同。 4.5 分公司、项目部负责对外包方通报有关质量·环境·职业健康安全的程序，并施加质量·环境·职业健康安全管理的影响。 4.6 工程管理控制中心负责组织有关部门、分公司、项目部对由外包方提供的产品或服务实施验证，根据验证的结果对外包方进行年度评价或最终评价。 5 工作内容和要求 5.1 对外包的控制类型和程度应取决于产品对随后的产品实现或最终产品的影响 根据实际情况，分公司、项目部采取以下一种或几种对外包的控制类型： a) 对外包方进行调查； b) 对外包方的资质进行审查、对外包方的产品进行检验和试验； c) 组建审核组对外包方进行第二方审核评价； d) 对外包方以往的业绩进行评价； e) 对外包方在同行当中进行类比评价。 5.2 根据外包方提供产品的能力进行评价和选择 a) 由分公司、项目部组织对外包方进行现场考察（包括外包方名称、地址、联系人、企业简介、质量能力、资质等级、以往质量/环保/安全业绩等），对其技术管理和人员配备、质量/环保/安全保证能力等进行调查，填写外包方资质评审记录，交分公司、项目部负责人审查批准。 b) 分公司、项目部在其单位负责人审批后将外包方评审表及资料按合格、不合格外包方的分类存档，编印《合格/不合格外包方名单》，在负责人审批后交工程管

检测分包管理程序

检测分包管理程序 1. 目的 为了确保公司检测分包工作符合《检验检测机构资质认定评审准则》要求，防止引入外来风险，特制定本程序。 1.适用范围 适用于公司所有分包检测工作的管理，分包方的评价和选择。 3. 职责 公司经理签立或授权签立分包合同。 技术主管: 受权签立分包合同；对分包检验检测能力的持续维持进行定期审核。 专业检测室：负责组织并参与分包检测活动；对分包检测活动进行监督。 综合管理室：负责对分包检验检测机构进行质量保证能力的审核评审工作并做保存分包检验检测机构的资质以及其工作符合认可准则的证明记录；负责征求客户的意 见。 4.工作程序 分包需求 4.1.1 当公司由于未预料的原因（如工作量、检测资源配置不足）时，有关专业检测室 可根据工作需要提出分包要求，报公司技术主管。 4.1.2技术主管依据专业检测室的分包要求选择有能力开展分包项目的分包检测机构。 4.1.3综合管理室负责征求客户的意见和了解其对分包工作的质量要求。当得到客户同意分 包的书面答复后，将客户的质量要求一并纳入对分包实验室能力和资质的审核。 对分包检测机构的审核 4.2.1技术主管应组织专业检测人员对拟选择的分包检测机构的技术能力进行审核，确认其 能力是否满足分包项目的要求。 4.2.2综合管理室负责收集分包实验室的有关资质资料，并组织公司相关人员进行评审，评 审应从以下几方面进行审核，只有以上四点全部满足时方可确定为分包检测机构。 ·检验检测机构的营业执照、资质认定证书及计量认证证书附表、行业内资质资质证书

及应用范围是否满足分包项目的要求。 ·是否有足够的承担分包项目所应满足检测标准或规范要求的检验设备（查看其检测设备清单及检定状态和维护保养记录。 ·是否有足够的承担分包项目所应满足的持证或合格的操作能力的人员（查看其能力验证结果记录及人员的岗位证书和培训记录）。 ·是否有能力承担因违约所产生的经济责任，并能承诺保守秘密和履行合同（查看其年度回访记录及申诉投诉记录以及体系的内部审核和管理评审文件）。 4.2.3审核中发现可能影响分包检测质量的问题时，应重新选择分包检测机构。 4.2.4综合管理室应每年组织对分包检测机构能力是否持续维持的评审，并保存合格分包检 测机构工作的证明资料，纳入公司合格分包方的名录。 分包合同的签立 4.3.1技术主管在确认分包实验室的能力及资质符合要求后，应组织有关专业检测室负责人 确定分包检测项目和相关要求。 4.3.2与分包方达成意向后，技术主管与分包检测机构签立正式分包检测合同。合同内容应至少包含： ·甲乙双方检测机构的名称； ·分包的检测项目； ·分包性质；（固定的还是临时的） ·检测执行标准和方法的规定； ·分包检测所需仪器设备的配置； ·分包检测的环境条件； ·检测报告的内容、形式和数量； ·检测收费的约定； ·双方的责任和义务；（如：对样品及资料完整性、安全性以及保密的要求） ·分包方授权签字人的资格确认；（分包合同的签字和分包报告的签字） ·违约处理； ·合同签立日期和有效期。

施工过程质量控制程序文件

ZS/CX/GC02 施工过程控制程序，2003年9月26日生效 0 目的 对集团公司工程项目进行有效管理，确保产品满足顾客期望和规定要求。 1 适用围 适用于集团公司工程项目。 2 术语和定义 2.1本程序中的术语采用GB/T19000-2000标准、GB/T24001-1996标准、GB/T28001-2001标准中的术语。 2.2 工作业绩:指有关部门对项目部工区所从事工程项目质量、环境、职业健康安全等方面的综合评价。 3 职责 3.1 总工程师批准实施性施组； 3.2 工程部负责审核实施性施组及公布“合格工程分包方名录”； 3.3 项目经理部负责编制实施性施组并审批工程分包报告; 3.4 项目经理部负责收集整理“合格工程分包方名录”与“不合格工程分包方名录”，并报工程部; 3.5 项目部工区负责工程项目的实施; 3.6 项目部工区负责提出“工程分包报告”，并负责签定工程分包合同； 3.7 项目经理部负责实施性施组的编制和送审。 4 工作程序 4.1 组建项目经理部 4.1.1经营部根据中标通知书，提出组建项目经理部的初步意见； 4.1.2总经理确定项目经理部的组织机构和定员,公司机构编制委员会行文公布； 4.1.3人事部调配项目经理部所需的人力资源。 4.2 总经理组织确定工程任务分配及工区划分。 4.3 项目部工区/劳务协作方管理 4.3.1项目部工区评价执行《项目评价办法》。 4.3.2工程分包方评价 a)项目部工区依据实施性施组并结合本单位资源配置实际情况，确定工程分包项目，并填写“工程分包报告”送项目经理部； b)项目经理部经理审批“工程分包报告”； c)批准后的工程分包项目，由项目部工区对参与投标的工程分包方进行调查、评价，填写“工程分包方调查及评定记录”，报项目经理部； d)项目经理部核实确认后，项目部工区实施； e)项目经理部每季度收集整理管辖围相关合格工程分包方名录，送工程部； f)工程部于每年元月和七月公布集团公司“合格工程分包方名录”，并发至各项目经理部。 4.3.3 工程分包合同的签订及实施 a) 项目部工区依据《合同法》等有关法律、法规与合格工程分包方签订工程分包合同，并实施有效控制； b)项目部工区每季度对签订合同的工程分包方进行跟踪考核，并形成“工程分包方履约情况跟踪报告”。 c)项目部工区依据“工程分包方履约情况跟踪报告”对工程分包方进行验证评价： 1)重合同、讲信誉的工程分包方将继续保持其合格资格； 2)不讲信誉和施工能力不满足要求的工程分包方，则报项目经理部取消其合格工程分包方资格，并由项目经理部将其纳入“不合格工程分包方名录”，送工程部。 4.3.4 项目经理部每半年对管辖围工程分包管理进行一次监督检查,并形成“工程分包管理检查记录”，通报检查结果，并送工程部。

施工分包商确认及项目移交管理程序

第六部分施工分包商确认管理程序 一总则 1.1 为加强工程管理，确保工程质量，规范对承包商选用分包商确认过程的管理特制定本程序。 1.2 本程序适用于我司开发的工程中分包工程额达10 万元及以上或分包涉及较大难度施工技术要求、较高安全质量要求的的工程项目。 二、管理职责与分工 2.1 程序监督实施及完善负责人 项目管理部领导是本程序负责人，负责本程序的全面管理，监查本部门执行本程序的有效性。 2.2 程序监督实施及完善执行人 工程部经理是本程序监督实施及完善执行人,负责检查本程序在本部门的执行情况，对执行程序中存在的问题应积极及时予以解决或处理，负责收集和提出完善本程序的建议，经本程序负责人同意和授权修订本程序。 2.3 承包商 负责提出分包商的名单，并依据名单开展相应的工作并提出预分包商，分包商的确认并不免除承包商对分包商的各种管理责任。 2.4 工程监理

负责审核承包商提出的预分包商，并提出监理意见。 2.5 建设单位项目管理人员 负责审核承包商提出的预分包商，并提出审核/审定意见。 三、管理内容与要求 3.1 承包商按照招标文件的要求提出分包商名单，填写《施工分包商推荐名单报审表》（附录4）。 3.2 承包商依据经业主审批的名单开展相应工作后提出预分包商，同时必须提供预分包商的资质、质量体系认证文件、近三年的安全记录和施工业绩，准备分包的工程范围、工作内容及管理方式等。 3.3 监理根据承包商提供的预分包商，进行考察后提出监理意见。 3.4 建设单位项目管理人员根据承包商提供的预分包商，结合对预分包商的考察、调研及了解的情况，提出审核意见。 3.5 建设单位项目管理人员、工程监理参加合同相关的技术谈判。 3.6 建设单位项目管理人员和工程监理为分包商的把关单位，凡未经《施工分包商确认程序》确认而擅自分包的单位将予严肃处理，直至发停工令。 四、检查与考核 4.1 本办法一经发布生效，有关各方都必须严格遵照执行，被授权有该项管理职能的部门将对执行情况进行检查。 4.2 各项目都必须按本办法的规定，对分管和归口管理的内容实

分包管理控制程序

1 目的 为了保证公司使用的劳务分包方满足施工生产与工程质量的需要对分包方实施管理。 2 范围 适用于本公司对所有工程劳务分包方进行控制。 3 职责 3.1 材料科分管经理是分包方控制的主管领导。 3.2 材料科：组织指定公司分包管理制度，审查项目部的分包商申请计划；组织评价和建立合格分包商名单，指导检查项目部分包商选择及其管理工作，组织公司的集中分包选择及其管理工作。 3.3 项目经理：批准项目上报的分包商采购申请计划，批准项目分包商选择结果，代表项目签署项目选择的分包商合同。 3.4 项目部应对分包方的施工履约过程进行全过程的监控。分包方由材料科、项目部、工程部等共同参与评价，并形成记录存档。材料科汇总各分包方评价记录，并编制合格分包方名录存档，并发送到各项目部。 3.5 工程部根据分包合同对分包方进行督促、质量检查和知道工作。 4 程序 4.1 对分包方的评价 4.1.1对分包方的评价内容应包括： ①经营许可和资质证明； ②专业能力； ③人员结构和素质； ④机具装备； ⑤技术、质量、安全、施工管理的保证能力。 ⑥工程业绩和信誉 4.1.2 材料科、项目部。工程部等共同参与对分包方进行评价，再由分管领导批准，并形成记录存档。 4.1.3 材料科汇总各分包方评价记录，并编制合格分包方名录存档，并发送到各项目部。 4.2 分包方的选择 4.2.1 公司的分包方涉及。如劳务、专业工程承包、设备租赁、技术服务等。

4.2.2 根据项目分包内容的要求，项目部提出需求计划，材料科在合格的分包方中选择，采取邀请招标或议标的方式选择分包方，由分管领导最终确定分包方，并保存相应的记录。 4.2.3 邀请采购，材料科以招标的方式邀请多家合格分包方投标，而确定分包方，对于工程量较小、承包额较低的以及不宜招标的，可采用询价招标。 4.2.4 采用议标确定的分包方时，由项目部确定合同的主要条款（分包形式、分包内容、工期、质量、安全、物资设备供应、结算办法及工程价款支付等），通分包方进行洽谈，最终由分管领导审核确定分包方。 4.2.5 分包方的资格审查 对于拟招标的候选分包方，若已在材料科合格分包名单中，则无需再进行资格审查，即可直接进入投标阶段。 对于未纳入合格分包方名单的，则须对其进行资格审查，资格审查合格的方可参加投标。 4.3 分包方考察 4.3.1 根据需要，材料科组织项目部及工程科对分包方作必要的考察。 4.3.2 采取到分包企业总部、在施工程以及其合作过的单位进行调查，以了解其施工能力、管理水平、工程业绩、履约能力、信誉、财务资金状况等。 4.3.3 对于企业分包采购管理部门组织的考察，项目部应派专人参加，必要时对分包商的技术管理、施工机具设备配置情况等作更进一步的考察。 4.4 分包方的合同 4.4.1 公司按照总承包合同的约定，依法订立分包合同。当与分包方订立的合同为非标准文本，合同内容至少应包括：所分包的内容、时间、质量、安全、文明施工等要求，结算方式与付款办法，交工后必需提供的服务，违约处理意见等。 4.4.2 分包合同一旦签订，双方应该认真执行。公司项目部、材料科对分包方履约情况的评价，可在分包施工和服务活动过程中或结束后进行，按照管理要求由项目部或相关部门实施，分包合同由公司办公室存档。 4.5 分包项目实施过程的控制 4.5.1 项目部应在分包项目实施前对从事分包有关人员进行分包工程施工或服务要求的交底，审核批准分包方编制的施工或服务方案并据此对分包方的施工或服务条件进行确认和验证，包括： ①项目部应在施工或服务开始钱确认分包方从业人员的资格和能力，如特

理化检验分包管理控制程序

理化检验分包管理控制程序 1目的 对汽车用液化天然气气瓶制造过程中理化检验的控制内容和基本要求作出规定，以保证理化检验各实验报告的正确且可追溯。 2适用范围 适用于本公司汽车用液化天然气气瓶制造过程中理化检验分包管理质量控制。 3职责 3.1理化质控责任人对理化质量控制负责。 3.2技术部负责编制相关的工艺及工艺文件，理化质控责任人审核后实施。 3.3理化外协供方控制，理化质控责任人负责对理化的供方名单进行评审，形成理化合格供方名单，并定期复评。评价和复评的主要依据及准则如下： 1）理化单位的资质。 2）理化能力，人员和设备情况。 3）合同履行情况。 3.4理化外协应在合格供方内择优录用。 4工作程序 4.1合同控制 4.1.1理化检验外协应签订正式委托合同，合同应经理化质控责任人审核，总经理批准。

4.1.2理化合同中应明确处理项目和有关质量要求，遵循的试验规范、标准和方法，以及供方的相应责任。 4.1.3理化委托合同中应明确本公司有权在供方现场，对理化设备、理化过程以及结果检查和确认，供方应给予配合并提供便利条件。4.1.4理化合同内容需要修改时，应重新经过审批。 4.1.5理化合同签订后，在具体实施过程中，本公司可采用委托单的形式与供方沟通。 4.2理化设备控制 4.2.1供方使用的理化设备应与检测项目要求相对应。 4.2.2理化设备应完好，并经调试合格，特别是需要做-196℃冲击试验时，设备及环境试验温度要求符合相关规定。 4.2.3理化设备和仪表应经过校准并在有效期内。 4.2.4本公司理化质控责任人负责对供方使用的理化设备的完好性和有效性进行检查和确认。 4.3理化实施过程控制 4.3.1本公司对供方提供的理化工艺文件、使用规范和标准进行检查确认，通过确认才能实施。 4.3.2委托时应先开具理化检验委托单(一式二份)，详细注明检验项目、检验标准、试样数量、评定标准、委托日期等内容。 1）金属原材料试验应填写产品名称、产品编号、材质、规格、试验项目、数量、检验内容和验收标准。

分包管理程序

1目的 为了规范分包检测工作，保证分包检测结果的准确性与可靠性。2适用范围 本程序适用于分包的提出、审批，以及对分包的管理等活动。 3职责 3.1经理代表本公司与分包单位签定书面协议,批准分包的实施,并在适当时候批准分包的终止。 3．2分包项目由质量负责人提出。 3.3技术负责人对质量负责人提出的分包项目进行审核，并对分包的项目根据实况及时提出终止分包的申请。 3．４质量负责人组织对分包单位的质量保证和检测能力进行考核评审。 3．5 质量负责人收集分包单位资料,实施对分包单位的初次评审和定期评审(适宜时，可做动态修改)。 4 工作程序 4．1分包原因 4．1.１仪器设备使用频次低、价格昂贵及特种检测项目允许固定分包。

4.1.２检测量大，超出本公司的检测能力，或仪器故障等例外情况时，允许临时分包。 4.2临时分包 4.２.1由于不可预见的原因而需要临时分包的检测项目,由具体工作人员提出并填写《分包申请》，经质量负责人复核后，提交技术负责人审核。 4．2．２提请分包项目经技术负责人审核批准后,由质量负责人联系委托方,说明情况，并向委托方提供拟出分包实验室的能力证明资料，征得委托方书面协议,实施分包。 ４.2．3分包过程中，本公司人员应采取适当措施确保客户的机密信息和所有权得到保护，例如:分包样品标识中一般应隐去客户的有关信息。 4.3 对分包方的管理 4.3.1分包方的条件 ４.3．２分包方应具备所分包项目的检测所需的检测仪器和设备，能够按照分包项目规定的技术规范进行检测；有措施保证结果及时、准确、可靠、公正；满足保密规定；对分包样品负有检测质量负责。

4.3．3本分司优先选择以下实验室为分包方： A通过计量认证的公司 B质量管理体系符合IＳO/IEC 17025-1999,并经有关组织认可的实验室(如经国家实验室认可的实验室）。 ４.４分包方的评审 ４.4.1本公司对拟分包的调研评审工作称为初次评审；对分包单位定期进行的考核复查称为定期评审。 4．4．2评审方式采用能力调查、对比实验、标准样品测试等多种手段。 4.4．３分包的协议 有分包业务时,由经理与相关单位书面签订分包协议，协议内容包括分包项目与相关检测方法标准、检测周期、检测费用和协议有效期等。 4．５分包过程的控制 4.5．１为确保分包工作质量,由质量负责人制订的计划。 ４．5．2如在质量控制过程中,发现检测结果有偏差,需要求分包方分析原因并立即纠正,如有重大偏差,可中止其分包资格。

劳务分包与工程分包控制程序

1.目的 选择高质量、高素质的分包单位，保证工程质量和改善环境质量，增强集团公司在市场中的竞争能力。 2.适用范围 适用于对分公司劳务分包及工程分包的控制。 3.职责 3.1经营部负责制定并监督实施本程序。 3.2各分公司具体实施本程序。 4.控制程序 4.1劳务分包单位管理 4.1.1分公司在需要签订劳务用工合同时到经营部领取《劳务分包合同》。 4.1.2分公司必须从北京市建委发《外地在京施工企业名录》中选用并承诺执行集团公司环境管理体系文件的劳务队伍作为分包单位，对选取的劳务分包单位的资质证书、营业执照、进京许可证进行审查核实，符合《北京市人民政府关于建筑企业来京施工暂行规定》（以下简称《规定》）的，填写《劳务（工程）分包单位审批表》（EMS/0809-1）。经用人单位经理批准后带相应资料（营业执照、资质证书）上报经营部审批，即可列入《合格劳务（工程）分包单位名录》（EMS/0809-2）。

4.1.3用工单位可不经过4.1.2条款直接在《合格劳务（工程）分包单位名录》中选择劳务分包单位。 4.1.4劳务分包单位注册登记 a.按规定到当地建委办进京注册登记手续； b.由用人单位到派出所办理户口暂住证； c.用人单位按《规定》办理外来人员就业证。 4.1.5劳务分包合同书的签订 a.分公司在签订劳务合同时，必须到经营部加盖劳务合同专用章，办完手续后将一份劳务合同交经营部备案。 b.当顾客对所选劳务分包单位进行审定，并提出充分理由反对使用该分包单位时，本企业必须更换该分包单位。 4.1.6每年年终经营部组织劳务分包单位进行评审，分公司填写《外地施工企业年终信誉评价表》。对考核中不合格的劳务分包单位上报集团公司经营部，将此劳务队伍从《合格劳务（工程）分包单位名录》中除去，并将其在全公司范围内通报，一年之内不得使用。 4.2分部、分项工程分包管理 4.2.1当总包单位需要对分部、分项工程进行分包时，必须选择有相应资质和环保意识的分包单位，分包单位在签订施工合同时必须与分公司或项目部签订环保协议。

【通用】集团公司劳务分包管理程序

劳务分包管理程序编号： 版本： 批准人:

1 目录 1 目的、范围 (2) 2 相关文件 (2) 3 术语和定义 (2) 4 职责 (2) 5 工程程序 (2) 5.1 劳务分包商评价 (2) 5.2 劳务分包商的选择 (3) 5.3 劳务分包商的管理 (4) 5.4 顾客直接分包工程的管理 (5) 5.5 分包合同的签订及管理 (5) 6 记录 (5) 6.1 劳务分包商考察评价记录表（R09-1） (6) 6.2 合格劳务分包商名册（R09-2） (7) 6.3 劳务分包商月考核记录表（R09-3） (8) 6.4 劳务分包商年度综合考核记录表（R09-4） (9) 6.5 劳务分包商辞退报告（R09-5） (10)

2 1 目的、范围 为采取适当的方法评价、选择和管理劳务分包商，使分包工程满足规定的要求，制定本程序，该程序适用于对劳务分包商的选择和管理。 2 相关文件 GB/T9001-2000 idt ISO9001:2000标准； GB/T24001-1996 idt ISO14001:1996标准； GB/T28001-2001标准； 公司《管理手册》、《文件控制程序》（ZJBE/MS/P01-2003）、《管理评审程序》（ZJBE/MS/P06-2003）《人力资源管理程序》（ZJBE/MS/P07-2003）、《施工过程控制程序》（ZJBE/MS/P08-2003）； 国家、行业和地方有关法律法规、标准规范； 与顾客签订的合同文件。 3 术语和定义 参照公司《管理手册》中的术语解释。 供方：提供产品的组织或个人。本程序中供方即“劳务分包商”。 下属单位：本程序中的下属单位是指区域公司、事业部、经理部、安装公司、装饰公司、基础公司等。 4 职责 4.1公司总经济师负责本程序文件的审批和实施监控。 4.2公司合约部负责本程序的编制、更改；根据下属单位对劳务分包商的考核情况和相关部门对劳务分包商监督检查的结果对“合格劳务分包商名册”进行补充、更新、除名，以便对其进行动态管理。 4.3 公司工程部、企管部和相关职能部门对项目部的劳务分包商在质量、环境保护、职业安全健康和计量的管理进行监督检查。 4.4 项目部 a. 与重大环境因素和重大危险源有关的劳务分包商落实相关的环境和职业安全健康内容，并施加有效的直接影响。 b. 按分包合同和有关要求对劳务队伍进行管理。 5 工作程序 5.1 劳务分包商的评价

工程分包控制程序文件

1.目的 为了适应建筑市场发展的需要,规范工程分包行为、防止工程分包中各种问题的发生,公司制定《工程分包控制程序》。 2. 适用范围 本程序适用于公司承建的所有工业、民用建筑及（市政)工程中对工程分包的控制； 本程序适用于公司质量、环境、职业安全健康管理体系。 3. 相关文件 公司《管理手册》 《施工技术控制程序》 《施工过程控制程序》 4．术语和定义 工程分包：指非本公司的施工企业以包工包料等形式承包本公司承建的施工作业。 5. 职责 5.１主管工程分包的领导负责组织实施工程分包。 ５.2施工管理部审查项目经理部的《工程分包申请》;预选参加工程分包的投标方;对投标方的施工方案、工期、安全、进度计划和综合施工能力进行评审。 ５.3经营管理部负责制定和贯彻实施本程序。负责工程分包的招标工作,发布工程分包招标信息,编制招标文件，拟订编制分包工程标底，组织投标单位填写《资格预审表》。 5.4技术发展部负责对工程分包投标方技术人员的能力及资格、施工技术方案进行评审。

5.5物资管理部负责对投标方的物资分供商、材料供应计划及使用材料的合格品性进行评审。 5.6设备管理部负责根据需要对投标方的设备能力、配置进行评审。 5.7质量管理部负责对投标方以往施工质量业绩、质量保证措施进行评审。 5.8劳务管理部对投标方的劳务人员规模、构成整体素质进行评审(本市单位除外)。 5.9财会部负责对投标方的财务状况、运营资金能力、资金保证能力进行评审。 5.10市政(公路）项目管理公司负责市政工程合同的签定与管理。 5．12项目经理部可以推荐分包单位，按公司规定并对分包单位资质等级进行考察。 ６. 工作程序 工作流程图:

总承包管理措施

对专业分包商的管理计划及程序 总包单位要以总包的高度、姿态和意识，既要严格管理控制分包，又要帮助协助好分包，使总分包形成一个有机的工程实施实体，从而实现工程的综合目标。 一、对各专业分包商提供的主要服务 总包单位需严格履行总包责任、权力和义务，为各专业承包商提供优质、高效的措施服务，保证工程关键工序和关键线路，在保证质量的前提下，保证总体工期。主要内容包括： 1、提供现场已有的脚手架、操作平台； 2、提供现场已有的垂直运输机械设备并合理分配使用时间； 3、合理分配和提供现场堆场、道路，提供工作空间包括提供工地上的通道，并尽可能提供施工场地； 4、提供各专业承包商临时办公及库房场地； 5、在施工现场提供所有分包的照明及需要的电源； 6、在施工现场提供足够的水源； 7、清运现场指定位置的垃圾； 8、提供工程外脚手架安全防护和公共走道安全防护，防护标准符合国家规定。 9、及时提供足够的和无障碍的工作面； 10、提供现场警卫、消防设施（各专业承包商施工操作面和自有仓储的警卫和消防工作由各专业承包商自行负责）。各分包商要服从总包单位关于现场的保卫和消防管理； 12、若分包完成工作并将工作面移交给总包，总包应采取一定的产品保护措施； 13、提供现场轴线测量、标高测量等相关测量资料以及在每层按规定设置轴线和标高点。 14、对分包的所有工作按工程总体施工进度计划的安排进行日常协调； 15、提供其它招标文件所要求的措施。与分包队伍签订合同后，向其提供一册《分包队伍入场须知》。该《须知》是为了保证在工程管理中总包单位与各分包之间能统一管理程序，便于工程协调，加强相互间密切配合。其内容包括：工程概况；进场程序；分包入场安全管理程序；物资、机具管理及验证程序；质量控制验收程序；技术管理程序；工程管理程序；工程款结算程序。 二、对分包商的计划管理 1、分包商须根据总包单位制定的总控进度计划和月度施工进度计划编报周计划，周计划编排为每周一至下周一，以横道图形式编写，于每周五下午三点交于总包单位责任师。

工程分包管理办法规定样本

工程分包管理办法规定

工程有限公司 工程分包管理办法 第一章总则 第一条为规范我公司工程分包行为，全面加强工程分包管理，保证工程质量、进度、环境和施工安全，维护企业经济利益。现根据国家有关法规，结合工程实际，制定本管理办法。 第二条凡我公司进行在建工程的分包和劳务用工等有关活动及实施监督管理的所有部门和人员，必须遵守本管理办法。 第三条工程分包的分类： （一）工程项目切块分包：是指由我公司履约的在建工程中，我公司将工程承包合同中部分工程项目切分出来，以包工包料的方式发包给本企业以外的分包商，由分包商完成工程承包合同规定的全部施工任务，但发包方负责监督管理。 （二）工程项目工序分包：是指利用分包商专业技术和专业施工优势，或作为我公司履行工程承包合同施工能力的补充，我公司将工程承包合同项目中的部分工序的施工任务发包给本企业以外的分包商完成，但发包方负责监督管理和工序间的衔接。 （三）工程项目施工劳务分包：是指利用分包商的劳务优势，我公司将工程承包合同项目施工中某些劳务作业任务（含机械、辅材）

发包给本企业以外的分包商，由分包商组织劳务进行现场施工组织及作业，发包方负责监督管理。 第四条本管理办法所称劳务用工，是指我公司各施工单位直接招用社会劳动者参加工程施工，进行劳务作业或从事管理、服务等工作。 第五条公司履约项目的工程分包，不论公司对履约项目的管理模式，均必须由代表工程公司履约的工程部统一管理。 第六条工程分包行为应当合法。 工程分包应当符合《合同法》、《建筑法》、《招标投标法》和《建设工程质量管理条例》等法规的有关规定。 劳务用工应当符合《劳动法》、《劳动力市场管理规定》等法规的有关规定。 第七条工程分包行为应当守约。 工程分包应当符合工程承包合同的有关规定。合同规定不允许分包的项目，不得分包；合同规定须经监理单位事先审查及与业主协商并取得同意才能分包的项目，在取得同意前不得分包。对工程分包的工期和进度要求、技术和质量标准不得低于工程承包合同相应的要求和标准。 第八条工程分包的行为应当严格接受公司的经营调控。 工程分包应在充分利用公司内资源、有利于工程实施和提高公司综合效益的前提下，有控制地进行。对此，公司实行工程分包许可与否的立项审批和工程分包统计报告制度。

工程及劳务分包方管理作业指导书

工程及劳务分包方管理作业指导书 1、目的 为保证工程项目由合格的工程及劳务分包方进行施工，以确保工程质量符合规范要求。 2、适用范围 适用于对工程及劳务分包方的评价、选择和控制。 3、职责 3.1副总经理负责对工程及劳务分包方的选择、评价及控制工作进行业务管理，并对工程及劳务分包方评定结果进行审批， 3.2合同预算部是工程及劳务分包方的归口管理部门，负责工程及劳务分包方的选择、评价、选定及合同的签订工作。 3.3 项目经理部负责工程及劳务分包方日常施工的管理工作。 4、工作程序 4.1分包方的选择 4.1.1工程分包方的初选 4.1.1.1合同预算部在工程分包方报名的同时，对其有关证件及施工简历进行审核，并将营业执照、税务登记证、资质证书、项目经理证、身份证复印件和施工简历记录进行备案。 4.1.1.2合同预算部组织相关人员对工程分包方进行考察，考察工程应具有针对性，可行时，在建工程和竣工工程各考察一个。 4.1.1.3考察工作结束后，由合同预算部组织、召集相关人员召开工程分包方评定会议，并做好记录。 4.1.2劳务分包方的初选

4.1.2.1合格劳务分包方的资格认可条件 a、具备相应资质的劳务分包方； b、人员经过安全培训，特种作业人员持证上岗； c、从事有毒有害工种人员进场前有身体健康证明； 4.1.2.2合格劳务分包方的选择 a、由项目经理部推荐，合同预算部组织安全技术部及项目部对劳务分包方进行考查、评价，合同预算部组织填写《劳务分包方考察评价表》； b按照质量、劳务价格、工期优先的原则，选择合格的劳务分包方。 4.2分包方的评定 4.2.1合同预算部组织选择的工程及劳务分包方经副总经理批准后记入《合格工程分包方名册》/《合格劳务分包方名册》。 4.3分包方的控制 4.3.1工程分包方的控制 4.3.1.1工程分包方的选定 a、项目部依据具体工程的特点和要求，在《合格工程分包方名册》内择优选择合格工程分包方。 b、项目部负责与选定的合格工程分包方进行合同条款的协商、编制及签订，合同预算部审核后报总经理批准。 4.3.1.2工程分包方合同条款的修订 在公司同工程分包方合同执行过程中，发生以下情况时，合同条款需要修订： a、业主与公司签订的合同条款修订时； b、公司与分包方企业情况有重大改变时。 4.3.2劳务分包方的控制

分包方控制程序

分包方控制程序 HYJT/D—11 1 目的 对分包方的选择实施有效的控制和管理，以满足本公司质量、环境和职业健康安全管理体系的要求。 2 范围 适用于本公司除材料采购外的所有分包过程的管理和控制。材料物资采购的控制见《采购控制程序》（HYJT/D—10）。 3 分包过程的分类 3.1专业施工分包。 3.2 劳务分包。 3.3 设备设施的采购和租赁（含操作服务）。 3.4 监视和测量设备的外委校验和检定。 3.5 检验试验的分包。 3.6 废水废物处理。 3.7 技术服务。 4 职责 4.1生产经营部负责专业施工分包和劳务分包。 4.2机电设备部负责设备设施的租赁（含操作服务）以及监视和测量设备的外委检定或校验的分包。 4.3 质量安全部负责外委检验试验分包。 4.4 综合办公室负责废水废物处理分包。 4.5以上四个部门应分别负责各自主管的分包方的评价和选择，发布合

格分包方名单，并对分包活动进行监控和协调，对分包产品或服务质量、环境影响和职业健康安全风险实施控制。 4.6项目经理部负责专项工程分包方、劳务分包方的日常管理和分包工程（或服务）的验收，并参与对分包方的评价。 4.7经营副总经理负责对各项分包进行监督和协调。 5 工作程序 5.1 分包的评价与选择 5.1.1 分包方的调查 拟选择的分包方应具备基本的生产和检测设备及良好的信誉。由本程序第四章中规定的主管部门对分包方的能力进行调查，可采取走访和第三方了解的方式。根据考察情况填写《供（分包）方评价调查表》。 5.1.2分包的评价方法 根据分包类别、内容及工程量（数量）大小等因素，可采取以下一种或几种评价方法： a）对分包方的营业执照和资质证明、安全生产许可证、工程业绩和信誉证明、质量、环境、职业健康安全管理体系状况进行评价； b）必要时，对分包方的施工能力进行现场考察。并对前述资信文件及专业能力、人员资格和素质、机具装备、技术/质量/环保/安全/施工管理的保证能力进行评价及公司请分包方提供的样品进行检测、评价； c）对分包方以往同类产品的质量、环境和职业健康安全状况和信誉进行评价。 5.1.3主管部门根据《供（分包）方评价调查表》及相关评价记录，填写《合格供（分包）方名录》报总经理批准，由主管部门负责选择分包方洽谈

分包方管理程序

1.1.1.1分包方管理程序 1.1.1.1.1职责 1.1.1.1.1.1工程分包相关部门职责： 1、公司经营管理部负责在分公司对分包方进行资质评价的基础上进行复核评价，负责保存合格分包方的名单、相关评价档案资料及分包合同的评价、盖章、存档。 2、分公司经营科负责组织质量科、安全科、技术科、器材科及工程部共同参加对工程分包方的初评。负责保存评价和选择合格分包方名单评价档案资料及分包合同的签订。在分包工程施工中及完工后协同项目经理部对分包方履行合同情况进行控制验证。 3、项目经理部负责对分包方进行施工过程控制和施工质量的监控。 1.1.1.1.1.2劳务分包相关部门职责： 1、公司劳动科负责组织质量科、安技科参加，对选择主体框架工程施工劳务分包方的资质、业绩评价进行复核评价，负责保存评价和选择合格劳务分包方档案资料。 2、分公司劳动科负责组织质量科、安技科参加，装修工程的砌筑、抹灰、水电施工劳务分包方进行资质、业绩评价，并负责保存评价和选择合格劳务分包方档案资料。 3、项目经理部负责对经公司，分公司评价后，进入施工现场劳务分包方的试工验证评价，对试工合格劳务分包方的日常施工生产进行动态的、有效的过程监控。1.1.1.1.1.3设备租赁相关部门职责： 1、公司工程部在分公司工程部对合格设备租赁分包方评价的基础上进行复核评价及审批。 2、分公司工程部负责机械设备租赁分包方的合格设备租赁选择和初评，保存合格机械租赁分包方名单和评价档案资料，及机械租赁合同的签订。 3、项目经理部负责对经公司，分公司评价后租赁的机械组织施工，并对其施工过程进行监控。 1.1.1.1.2工作程序 1.1.1.1. 2.1分包方服务的识别 1、工程分包：因自有专业施工能力不足而要求外单位提供专业服务的工作。 2、劳务分包：因自有劳动力不足而聘用的劳务队伍，即只分包劳务，不包材料

工程项目对分包商的管理原则与程序示范文本

工程项目对分包商的管理原则与程序示范文本 In The Actual Work Production Management, In Order To Ensure The Smooth Progress Of The Process, And Consider The Relationship Between Each Link, The Specific Requirements Of Each Link To Achieve Risk Control And Planning 某某管理中心 XX年XX月

工程项目对分包商的管理原则与程序示 范文本 使用指引：此管理制度资料应用在实际工作生产管理中为了保障过程顺利推进，同时考虑各个环节之间的关系，每个环节实现的具体要求而进行的风险控制与规划，并将危害降低到最小，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。 我们对于分包商的管理坚持"一视同仁"的原则，无论是 总承包的自主分包商或是业主指定分包商，均执行统一的 规定和遵守相同的管理程序。 1、严格执行总承包合同 总承包管理人员必须认真学习总承包与业主签订的合 同文本，全面理解和掌握合同文本的要求。在工程实施 中，以合同为依据，自始至终将其贯彻执行到整个总承包 施工管理全过程中去，确保工程优质如期完成。 2、确保总体目标实现 按合同规定的承包范围内的工程质量、工期、安全、 文明施工、环境保护等要求，我们将编制详细、完善的施

工组织设计，由项目总工程师签发后，进行实施。 3、分层次的工期管理 以合同规定的总工期要求，编制本工程施工总进度网络计划，以此有效地对工程进度计划进行总控制。以总工期为依据，编制工程阶段实施计划、施工准备计划、劳动力进场计划、施工设备/机具进场计划、材料进场计划、各分包队伍进场计划等。 4、总承包合同内容作为分包合同的基础 将总合同的条款要求，分解纳入相对应的分包合同中，使分包合同对质量、工期、安全、文明施工、环境保护等完全处于受控状态之中，确保工程如期完成。 5、分包商施工组织设计的审核确认 各分包应按与总承包签定的合同要求，编制出分包工程分部分项详细的施工组织设计，报请总承包审批，经同意后才能进行施工。