隔离墙制度与业务隔离制度
湖南红福湘江股权投资公司基金风险隔离制度
第一章总则
第一条为了加强本公司基金管理的风险控制管理，保护基金份
额持有人及相关当事人的合法权益，确保公司及基金的运作符合《证券投资基金法》、《公司法》和其他有关法律、行
政法规的规定，保障公司运营平稳，制定本办法。
第二条本制度是本公司各项基金业务工作的重要原则和依据。
第三条当国家有关法律、法规与市场状况发生变化时，公司应及时调
整内部控制大纲的相关内容。
第二章本制度订立的目的、原则和范围
第四条基金隔离制度的总体目标是：
（一）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；
（二）保证公司经营管理和基金投资运作符合行业最佳操守；
（三）提高经营管理效率和效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；
（四）确保所使用的和对外公布的财务和其他信息真实、准确、完整；
（五）维护公司良好的市场形象和社会形象。
第五条基金风险隔离制度的原则：
（一）健全性原则：基金隔离工作必须覆盖公司的所有业务部门和岗位，并涵盖到决策、执行、监督反馈等各项经营业务流程与环节；
（二）有效性原则：基金隔离科学、合理、有效，公司全体职员必须竭力维护其有效执行，任何职员不得拥有超越制度约束的权力；
（三）独立性原则：公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立性。
（四）相互制约性原则：公司内部各部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除基金隔离管控中的盲点；
（五）防火墙原则：公司基金资产、自有资产和其他资产的运作严格分离，基金投资、决策、执行、清算、评估等部门和岗
位物理上适当隔离；
（六）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的基金隔离效果。
第六条基金风险隔离管控工作应涵盖公司各项业务流程与业务环节，
主要包括投资管理、信息披露、财务系统等方面。
第三章基金风险隔离制度的具体工作要求
第七条基金管理部对于基金业绩、风险进行科学的评估。基金风险评
估工作的基本要求：
（一）每只建立并不断完善基金的业绩/风险评估系统；
（二）对每只基金及其基金经理建立科学的评价标准与方法；
（三）通过有效的方法确定或构建合理的基金绩效评价基准；
（四）由独立的部门和岗位实施评估，确保绩效评估的独立性和客观性。
第八条财务部基金风险隔离工作应遵循以下基本要求：
（一）建立独立的基金会计部门与岗位；
（二）依据会计法、会计准则等法律、法规，制定公司的基金会计制度、会计工作流程和会计岗位工作手册，针对风险控制
点建立严密的会计系统；
（三）以基金为会计核算主体，单独建帐、独立核算，不同基金在名册登记、帐户设置、资金划拨、帐簿记录等方面相互独立；
（四）通过复核制度、凭证制度等基本会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算；
（五）按照有关法规所规定的要求，采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允地反映基金在估值时点的净值；
（六）定期与托管行核对基金的帐务和交易记录，发现有不一致的，及时找出原因并予以纠正；
（七）建立基金清算制度；
（八）建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。
第九条财务系统的基金风险隔离控制应当遵循以下要求：
（一）公司财务核算独立于基金会计核算系统；
（二）公司必须依据会计法、会计准则等有关法律、法规制定公司的财务会计制度、操作流程和岗位工作手册，针对各个风险控制点建立严密的控制系统；
（三）在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，严禁需要相
口腔科消毒隔离管理制度
口腔科消毒管理责任制 1、科室成立医院感染管理小组，由科主任、护士长及本科兼职监控医师、护士组成，并在科室主任领导下工展工作。 2、遵守医院感染管理制度，在医院感染管理科的指导下进行预防医院感染的各项监测，对监测发现的各种感染因素及时采取措施，降低本科室医院感染发生率，发现有医院感染流行趋势时，及进报告医院感染管理科，并积极协助调查。有医院感染反馈，改进及处理登记本。 3、门诊布局合理，分区无逆流与交叉，各牙椅之间用适宜的隔帘分隔（高1.6米左右），并有配套的流动水洗手设施、快速干手设备及手消毒液。有独立的器械消洗、消毒、灭菌室。各诊室加强自然通风，治疗前后用消毒液擦拭工作台面、座椅及地面。每日工作前后用紫外线或臭氧进行空气消毒30min-60min分钟；每周对工作环境进行一次彻底的清洁、消毒处理。 4、口腔科医务人员必须掌握疾病标准预防和医院感染预防与控制方面的知识，加强工作人员及清洁器械工人的岗位培训，提高自身防护意识。严格执行无菌操作技术规程，医务人员进行口腔诊疗操作时必须戴口罩、帽子及手术隔离衣（小围兜）、防护屏、护目镜，接诊、治疗每个患者前后均戴手套，一人一换，戴手套前后均应洗手及手消毒。 5、进入患者口腔内的所有诊疗器械，必须达到“一人一用一灭菌或消毒”的要求，各类诊疗器械按《医院消毒技术》要求选择适宜的消毒或灭菌方法。口腔检查器材尽量采用一次性用品，如一次性弯盘、一次性垫巾等，一次性使用医疗用品标识齐全，无过期、无漏气、无破损，并禁止重复使用。凡接触患者伤口、血液、破损粘膜或者进入人体无菌组织的各类诊疗器械必须达到灭菌。修复、正畸印模须用消毒
液浸泡，石膏模型送技工室操作前必须置紫外线灯下一米距离内照射30分钟备用。 6、传染病患者就诊完后应严格按传染患者敷料、器械处理，防止污染，并严格按规定进行其他终末消毒。 7、口腔诊疗过程中产生的医疗废物分类正确，标识清楚，锐器放置正确。口腔医疗废物及使用后的一次性器具均按《医疗废物管理条例》要求由专人统一回收、运送、焚烧处理并有记录备查。 8、口腔科医务人员被治疗器械刺破或损伤后立即局部处理，申请保健科，按医院《针刺伤处理条例》进行进一步检查与处理，并备有记录。
C11003 《证券公司信息隔离墙制度指引》解读 课后测试100分
一、单项选择题 1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）对证券公 司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。 A. 中国证券业协会 B. 中国证监会 C. 证券交易所 D. 中登公司 您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 2. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，（）负责记录跨 墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。 A. 合规部门 B. 风险控制部门 C. 公司董事会 D. 公司监事会 您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离 墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序。 A. 跨墙审批 B. 风险检测 C. 跨墙备案 D. 合规检查 您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 二、多项选择题 4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当 按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（）知悉。（本
题有超过一个的正确选项） A. 存在合理业务需求的工作人员 B. 履行管理职责需要的工作人员 C. 公司内的一般工作人员 D. 公司的安保人员 您的答案：B,A 题目分数：5 此题得分：5.0 5. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司合规 总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有（）职责。（本题有超过一个的正确选项） A. 审查 B. 监督 C. 检查 D. 咨询和培训 您的答案：A,C,B,D 题目分数：5 此题得分：5.0 三、判断题 6. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当 对与列入控制名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。（） 您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 7. 证券公司可以组织证券自营、资产管理等存在利益冲突的业务 部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研。（） 您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 8. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现 敏感信息泄露的，应当视具体情况立即对敏感信息进行严格保密。 （）
隔离墙作业指导书
隔离墙施工作业指导书 1.适用范围 高速道岔隔离墙施工作业指导。 2.作业准备 ⑴对所有施工人员进场培训，要求各工序操作人员及现场管理人员熟练掌握隔离墙施工相关工序的施工方法及验收标准。 ⑵进行配合比试验，确定符合设计要求的设计、施工配合比，并报监理单位审批。 ⑶利用全站仪对隔离墙模板边线进行放样，并用墨线弹出。 ⑷对施工人员进行技术交底，对参加施工人员进行岗前培训，考核合格后持证上岗。 ⑸完成隔离墙锯齿状模板的加工，清理隔离墙部位的垃圾及杂物，配备所需的人员、机具设备及材料等。 3.技术要求 ⑴模板应安装牢固，防止漏浆、跑模。 ⑵隔离墙宽度应为板缝宽度两侧各加5cm。 ⑶模板到板缝中线的宽度允许偏差为-10,0mm。 ⑷隔离墙混凝土高程的允许偏差应在±5mm范围，宽度允许偏差为-20,0mm。
4.施工程序与工艺流程 4.1 施工程序 底座钢筋绑扎完成后用兆欧表对钢筋网进行绝缘性能检测，电阻值要气不小于2MΩ，经监理确认合格后方可进行隔离墙模板的安装，在安装模板的同时将道岔板中间扣压装置螺杆植入找平层内，位置在基准点旁20cm处，不得影响基准点及定位点的位置设。并在板缝中线上，模板加固完成后测量模板标高并进行交底，浇筑隔离墙混凝土，及时洒水养护，强度达到2.5MPa，拆模并将两侧凿毛。 4.2 工艺流程 图4.2-1 隔离墙施工工艺流程 5.施工要求 5.1 隔离墙宽度及标高检查 复核隔离墙宽度，用卷尺量测隔离墙宽度，设计为板缝两侧加宽5cm，隔离墙高度为道岔板底下1.5cm，浇筑后水准仪复核标高，允许
偏差应控制在±5mm范围内，宽度允许偏差为-20,0mm，对于偏差超限的，需采取打磨或其它措施。 5.2 基准点（GRP点）埋设 ⑴在底座范围内绑扎底座钢筋网片，纵横钢筋交叉处采用绝缘扎带绑扎。钢筋在精调爪垫块位置断开；在与板中间调高螺栓底垫块位置相冲突时可适当调整钢筋间距以避开。 ⑵在板缝处安装隔离墙模板，并浇筑隔离墙混凝土。隔离墙长度与板缝处底座宽度相同，宽度为板缝宽度两侧各加5cm，高度自找平层顶至道岔板底面以下1.5cm处。 图5.2-1 底座钢筋网片及隔离墙模板 隔离墙作为辅助施工措施，其作用有三个方面： ①作为相邻轨道板底座模板，使每块轨道板均能单独浇筑。 ②固定底座板钢筋，使其在混凝土浇筑过程中不移位。 ③在其上布置道岔板定位十字线、基准点（GRP点）及道岔板压紧装置螺杆，用以进行道岔板粗铺、精调和道岔板固定。 隔离墙虽为辅助施工措施，但它也属于底座板在道岔板缝底的部分，其混凝土标号应与底座板标号一致，施工质量控制应与主体工程
【参考借鉴】信息资产管理办法.doc
信息资产管理办法 第一章总则 第一条目的：本管理办法旨在对RR银行（以下简称我行）内部重要的信息资产进行分类分级，以便对信息的分发和流转进行恰当的控制，确保信息资产的保密性、完整性和可用性能够实现。 第二条依据：本管理办法根据《RR银行信息安全管理策略》制订。 第三条范围：本管理办法适用于我行总部及所辖分、支行。 第四条定义 （一）本管理办法所涉及的信息包括各种存储或者存在形式，包括但不限于电子信息、纸质数据文件、语音和图像等。 （二）本管理办法所称信息是指以任何形式存在或传播的对我行具有价值的内容，包括电子信息、纸质数据文件、语音图像等。信息安全关注的是信息的保密性、可用性和完整性。 （三）本管理办法所称信息资产是指任何对我行具有价值的信息的存在形式或者载体，包括计算机硬件、通信设施、IT环境、数据库、软件、文档资料、信息服务和人员等，所有这些资产都需要妥善保护。 第二章组织与管理 第五条我行各部门负责人是本部门信息资产管理的第一责任人，负责组织本管理办法的贯彻落实。 第六条全体员工理解并遵守本管理办法定义的内容。 第七条本管理办法定义以下相关角色，履行相应的信息安全管理、执行和审核职 责。 （一）责任人，信息资产的创建者，或者主要用户所在组织、单位或部门的负责人。信息资产责任人对所属信息资产负直接责任。其主要职责包括： 1、理解和各种信息访问活动相关的安全风险； 2、根据我行信息密级划分标准来确定所属信息资产的级别； 3、根据我行相关策略确定并检查信息访问权限； 4、针对所属信息资产提出恰当的保护措施。
（二）保管者，受信息资产责任人委托，对信息资产进行日常的管理，维护已经建立的保护措施。资产保管者通常是我行的IT部门或者代表（例如系统管理员）。其主要职责包括： 1、根据相关策略和信息资产责任人的要求，负责信息资产的维护操作和日常管理事务； 2、负责具体设置信息访问权限； 3、负责所管理的信息资产的安全控制； 4、部署恰当的安全机制，进行备份和恢复操作； 5、按照信息资产责任人的要求实施其他控制。 （三）用户，信息资产的使用者，除了我行内部员工，也可能是因为业务需要而访问我行信息的客户或第三方组织。其主要职责包括： 1、向信息资产责任人申请信息访问； 2、按照我行信息安全策略要求正当访问信息，禁止非授权访问； 3、向相关组织报告隐患、故障或者违规事件。 第三章资产管理要求 第八条信息资产分类 信息资产责任人应该指导进行相关资产的调查，资产调查以业务流程为线索，包括各类输入、中间环节和输出信息，所有这些信息资产都为业务流程的运转提供支持。 信息资产可以分为以下几大类。 （一）数据文件，通常包括各种电子档：业务数据、客户数据、配置文件、记录数据（日志、审计记录）、管理文件（策略、流程文件、操作手册等）、商务文件（合同、协议等）。也包括以实物方式存在的资产：各类电子数据的归档、打印件、书面管理文件、业务报表、包含重要商业成果的文件，还有胶片等。 （二）软件资产，各种系统软件、应用软件（OA、业务软件等）和工具软件（开发系统、网管软件、安全软件等），包括操作系统、数据库应用程序、网络软件、办公应用系统、业务系统程序、软件开发工具等，这些软件资产负责处理、存储或传输各类信息。 （三）实物资产，与业务相关的IT物理设备，包括计算机（工作站和服务器等）和网络通信设备、磁介质（磁带和磁盘等）、装置、环境等，这些实物资产容纳着软件和数据文件。 （四）人员，承担某项与业务活动相关责任的角色和职位。例如普通用户、系统管理员、网络管理员、保安、清洁员等，这些人员与各类数据、软件和实物资产的操作直接相关。 （五）服务，安保（例如监控、门禁、保安等），环境服务（例如清洁），基础保障（供水、供热、供电），设备维护，通信服务（例如互联网接入）。
证券公司信息隔离墙制度指引[001]
证券公司信息隔离墙制度指引 为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，制定本指引。 本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（以下统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。 前款所称内幕信息和未公开信息的定义适用《证券法》及《刑法》的规定。 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。 证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。 证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。 证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务管理流程，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究。 证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性，并根据情况的变化及时调整和完善。 证券公司应当明确董事会、管理层、各部门、分支机构和工作人员在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。 证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任，各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任。证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任。 证券公司合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。 证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施。 证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于： （一）与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；（二）加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全； （三）对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测； （四）建立内幕信息知情人管理制度。 证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离。 本指引所称保密侧业务是指证券公司基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的证券承销与保荐及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务。公开侧业务是指保密侧业务之外的其他业务。 证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，或公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息的，应当履行跨墙审批程序。 证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。 证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。 跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。
消毒隔离制度最新版
一、消毒隔离制度 1．医院工作人员着装整齐，不得穿工作服进入食堂及其他公共场所。 2．严格执行消毒隔离制度及无菌技术操作规程。诊疗护理处置前后要洗手，执行注射一人一针一管一使用，换药一人一份一用一消毒，3．常规器械消毒灭菌合格率100％，干无菌持物镊及缸每或4小时更换一次，注明更换日期、时间。 4．无菌物品均要写明灭菌日期，有灭菌指示带，布包装灭菌有效期一般为二周，梅雨季节性为7天。 5．消毒用碘伏及酒精注明浓度，每日更换，消毒瓶应加盖，每周消毒2次，无菌溶液注明开瓶时间，并签名。 6．冰箱每周消毒保养1次，物品放置有序，无过期物品。 7．治疗室、换药室区分有菌区和无菌区，无菌物品与污染物品分开放置。 8．病室每天通风换气2次，地面每日湿式除尘二次，每周大扫除一次；治疗室、换药室每日空气消毒二次，每月空气细菌培养监测1次；紫外线消毒有登记,灯管有强度监测，不合格及时更换，超过1000小时更换。 9．便器每次用后消毒，消毒液保持有效浓度并有标识。 10．厌氧菌、绿脓杆菌等特殊感染的病人要严密隔离，使用器械、被服、房间严格终末处理，敷料焚烧。 11．凡一次性医疗卫生用品使用后，按医疗垃圾分类处理。 12．医务人员及病人的脏被服应分开存放及清洗消毒；凡出院、转院、死亡病人床单应进行终末处理。 13．口腔科和放射科要求使用一次性漱口杯，口腔科所有诊疗器械必
须“一人一用一消毒或灭菌”，高危险性器械必须灭菌。 14．对麻醉机的螺旋管、呼吸气囊、呼吸机导管、呼吸器、雾化器等，均应进行严格消毒灭菌处理。 15．各种内窥镜的清洗、消毒要彻底，并定期做细菌培养，接触乙肝病人的内窥镜应进行特殊处理。 16．门诊化验单经消毒后才能发出。 17．门诊应设传染病隔离诊室，一旦发现或疑有传染病员应立即就地隔离，按传染病报告程序上报。 监督检查： （1）在医院感染管理科指导下开展工作，协助医院感染科对医务人员进行有关控制感染和消毒、灭菌、隔离技术培训，要有活动内容记录。（2）各科室应在护士长和医院感染管理人员领导下完成规定的各项消毒灭菌检测工作，并按要求作好记录。 （3）各科消毒隔离制度上墙，对抽查、监测中存在的感染因素，薄弱环节有分析和改进措施，有“医院感染监测质量控制反馈表”。 （4）医院供应室、手术室、化验室每月进行卫生学监测一次，每次监测不少于四种标本，其中必须有空气、手、消毒液、物体表面监测项目。每季度接受区疾控中心进行卫生学监测。 （5）对科室发生医院感染或暴发流行要及时报告护理部及医院感染管理科，并协助做好调查、分析、提出有效控制方案，若隐瞒不报，追究有关人员的责任。 二、手术室消毒隔离制度
隔离墙防火施工
隔离墙防火施工 施工方案 单位： 2010年10月23日
一、工程概况 1.1工程名称：隔离墙防火施工。 1.2承包方式：包工包料。 1.3质量要求：一次验收合格。 1.4工期要求：5天 1.5防火要求：防火厚度为12mm。 二、施工准备 2.1材料及主要机具： （1）防火涂料：需使用经主管部门鉴定，并经当地消防部门批准的产品。使用的防火涂料，经消防部门批准，使用前检查批准文件，并以100t为一批检查出厂合格证。技术性能应满足有关标准的规定； （2）防火涂料涂装工艺标准 现场堆放地点应干燥、通风、防潮，发现结块变质时不得使用。 （3）主要机具：混合机、灰浆泵、钢丝网剪刀、铁锹、手推车、计量容器、带刻度钢针、钢尺等。 2.2作业条件： （1）应由经批准的施工单位负责施工，检查资质批准文件。 （2）基层处理：彻底清除砖墙表面的灰尘、浮锈、油污。 2.3人员准备 施工人员准备6人。 三、施工工艺 3.1操作工艺 （1）工艺流程： 作业准备→ 挂铁丝网→防火涂料配料、搅拌→ 喷或抹涂→ 表面压光→检查验收 （2）防火涂料配料、搅拌：粉状涂料应随用随配。 （3）挂铁丝网 第一步用射钉枪将钉打在砖墙上，每平方米为8个，然后绑扎铁丝网，铁丝网规格为10*10*1.6，铁丝网安装要牢固。 （3）喷涂防火涂料：
3.1 一般设计要求厚度为经耐火试验达到耐火极限厚度的1.2倍，以耐火极限为1.2h，其设计厚度为12mm。第一层厚3mm左右，晾干七～八成再喷第二层，第二层厚4mm左右为宜，晾干七～八成后再喷第三层，第三层达到所需厚度为止，耐火极限1.2小时，厚度一般为12mm。 3.2喷涂时喷枪要垂直于被喷墙面，距离 6～10cm 为宜，喷涂气压应保持0.4～0.6MPa，喷完后进行自检，厚度不够的部分再补喷一次。 3.3 正式喷涂前，应试喷一建筑层（段），经消防部门、质监站核验合格后，再大面积作业。 3.4 施工环境温度低于+5℃时不得施工，应采取外围封闭，加温措施，施工前后 48h保持+5℃以上为宜。 3.4 检查验收：喷完一个建筑层经自检合格后，将施工记录送交总包，由总包、分包、甲方（监理）三方联合核查。用带刻度的钢针抽查厚度，如发现厚度不够，补喷或铲掉重喷。 用锤子敲击检查空鼓，发现空鼓应重喷。合格后，办理隐蔽工程验收手续。 四、质量标准 （1）保证项目： 1.1 防火涂料的品种和技术性能应符合设计及有关标准的规定，检查生产许可证、质量证明书和检测报告。 1.2 涂料与基层及各层间粘结牢固，不空鼓、不脱落。 （2）基本项目： 2.1 外观平整、均匀、转角处及结合处细部严密。 2.2 涂层厚度 2.2.1 涂层厚度均符合设计厚度为优良。 2.2.2 在5m长度内涂层厚度小于设计要求的长度不大于1m，且涂层厚度不小于设计要求厚度的85%为合格。 3.3.5成品保护 （1）防止碰撞损坏：防火涂料硬化后强度仍然不高，施工中易碰撞部位应加以临时保护，减少损坏。 （2）防污染：喷涂前对半成品做好保护，特别是临近喷涂部位用塑料布包好。
最新信息化项目管理办法
公司管理文件 文件编号：**** 第N 版签发： 信息化项目管理办法 1 目的与适用范围 1.1为加强公司（以下简称公司）信息化项目的管理，遵照公司（以下简称公司）的制度执行，严肃项目管理流程及明确职责分工，保证信息化项目建设可控进行，特制定本办法。 1.2本办法适用于公司总部、运营管控、战略管控类子公司(以下简称各单位)，财务管控类子公司可参照本办法制订相关管理文件。 2管理原则 2.1信息化项目由各单位提出，运营管理部审核，公司审批同意后，报公司批准。 2.2信息化项目管理过程分为规划、计划（含项目建议书）、立项、设计、实施、验收、后评估等阶段。 2.3信息应用系统的使用和改善按《公司管理信息系统使用管理办法》执行。 3定义 3.1信息化项目是指公司信息化建设或改造工程中的信息网络及其基础设施、信息资源系统和信息应用系统的新建、升级、改造工程。 3.1.1信息网络系统是指以信息技术为主要手段建立的信息处理、
传输、交换和分发的计算机网络系统。 3.1.2信息资源系统是指以信息技术为主要手段建立的信息资源采集、存储、处理的资源系统。 3.1.3信息应用系统是指以信息技术为主要手段建立的各类业务管理的应用系统。 3.2信息化项目的归集按渠道分为技改和科研项目。 3.2.1技改类项目是指通过信息化项目而形成的固定资产投资，包括基本建设、技术改造项目。 3.2.2科研类项目是指通过对信息网络系统、信息资源系统及信息应用系统进行技术创新和软件开发而形成的项目。 4 职责分工 4.1运营管理部是信息化项目的归口管理部门，主要负责： 4.1.1制定和修改公司信息化管理制度，制订和引用信息化相关标准，日常管理和协调信息化相关工作。 4.1.2编制信息化规划、年度计划和预算，并组织审核及申报。 4.1.3总部信息化项目实施的全过程管理和预算控制。包括总部信息化项目结题验收，项目竣工决算资料编制，项目审计所需的各项文件资料的积累、整理和归档工作；总部信息化项目实物管理。 4.1.4子公司信息化项目年度计划及计划外项目审核，项目预算核准及公司归集的预算平衡，项目的立项审核和后评估跟踪管理。 4.1.5信息化项目中知识产权的管理。 4.2经营财务部是公司信息化项目的财务归口管理部门，主要负责： 4.2.1制定、修订信息化项目财务核算管理流程。 第2 页共35 页
消毒隔离制度
消毒隔离制度 1.医院人员严格执行无菌操作、消毒、灭菌、隔离、无菌医疗用品管理等规范， 全院工作人员积极参加预防、控制院内感染有关知识的培训。 2.医务人员上班时衣帽整洁，不着工作服进食堂或离院外出。 3.医务人员必须遵守消毒灭菌原则；进入人体组织或无菌器官的医疗用品（高 度危险性物品）必须灭菌；接触皮肤黏膜的器材和用品（中度危险性物品）必须消毒；低度危险性物品，低水平消毒或只作一般的清洁处理即可。用过的医疗器材和物品，应先去污，彻底清洗干净，再消毒或灭菌；其中特殊感染病人（如朊毒体、气性坏疽及突发原因不明的传染病）用过的医疗器材和物品，应先消毒，彻底清洗干净，再灭菌。所有医疗器械在检修前应经消毒或灭菌处理。根据物品的性能选用适当方法进行消毒灭菌。 4.各类灭菌的无菌容器、无菌包、器械包等要有明显的灭菌日期标识，无菌物 品按灭菌日期封闭保存在无菌物品柜，一旦污染应再次灭菌。无菌物品与非无菌物品分开放。无菌物品一经打开，使用时间最长不得超过24小时；尽量使用小包装。严禁使用过期物品。 5.了解消毒剂的性能、作用、使用方法、影响灭菌或消毒效果的因素等，配制 时注意有效浓度并定期监测。消毒液定期更换，更换灭菌剂时，必须对用于浸泡灭菌物品的容器进行灭菌处理。 6.常用医疗用品的清洁消毒灭菌。 接触未破损皮肤的器具：血压计及袖带保持清洁，袖带每周清洗一次，有污染随时清洗消毒，扎脉带、火罐一人一用，用后500mg/l含氯消毒液浸泡消毒。 接触未破损黏膜的器具如开口器、舌钳、压舌板等，耐高温的选择压力蒸汽灭菌，不耐高温的用500mg/l含氯消毒液浸泡30分钟后清洁干燥保存。体温表用1%过氧乙酸浸泡三步法消毒。 通过管道间接与浅表体腔黏膜的器具如氧气湿化瓶、呼吸机和麻醉剂的螺纹管、氧气面罩、麻醉口罩、吸引器、雾化器等工具，耐高温的采用压力蒸汽灭菌，不耐高温的在500mg/l含氯消毒液浸泡30分钟后，清洁干燥保存。 连续使用的氧气湿化瓶、雾化器、呼吸机管道等器材，必须定期消毒，用毕终末消毒，干燥保存。湿化液应用灭菌蒸馏水。 7.根据卫生部《医务人员手卫生规范》，严格执行《手卫生制度》。 8.无菌容器及持物钳等定期灭菌，盛碘酒、酒精等消毒液的容器保持密封，定 期灭菌；碘棉签、酒精棉球、外用药、消毒液等注明开瓶日期与失效日期。 注射、抽血等一人一针一带。 9.病房定时通风换气，必要时空气消毒。地面湿式清扫，遇污染时即刻消毒。 床头桌、床头、椅子、门把等，每日湿擦，保持清洁。拖把抹布要专用、用后彻底消毒。 10.治疗室、换药室、注射室、手术室、供应室、监护室、检验科等应每日清洁 消毒，定期进行环境卫生学监测，如使用紫外线消毒，要登记消毒时间、定期监测紫外线强度。 11.病人出院、转科或死亡后必须做好床单位终末消毒，床、椅、桌、墙壁及使 用后医疗用具等应用消毒液擦洗，床垫、被褥洗晒消毒。 12.病人被褥、衣服要每周至少更换一次，如有污染，及时更换。禁止在病房走 廊清点。
隔离墙制度工作中国证监会
深圳辖区证券公司建立健全信息隔离墙的指导意见 一、为推动深圳辖区证券公司（以下简称“公司”）建立健全信息隔离墙机制，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司合规管理试行规定》等法律法规，制定本指导意见。 二、本指导意见所称信息隔离墙，是指通过控制或者隔离内幕信息及其他未公开信息在公司内部的流动，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突而建立的信息隔离机制。 三、本指导意见所称内幕信息及其他未公开信息。包括但不限于： （一）证券法律法规规定的涉及上市公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息； （二）与证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务有关的，可能对公司或客户利益产生重大影响的不对外公开或尚未公开的信息。 四、公司应当结合业务开展、组织结构、内部控制等方面的实际情况，建立、完善公司信息隔离墙制度并监督其有效执行。 公司建立信息隔离墙制度，应当尽量减少内部各部门及人员接触、获取非履职所需相关信息的可能。 公司应当切实防范公司与客户、客户与客户之间的利益冲突。当公司利益与客户利益发生重大冲突时，公司应当优先考虑客户的合法权益；当公司不同客户之间发生重大利益冲突时，应当遵循公平原则审慎处理。对于难以避免的利益冲突，公司应当及时向客户披露有关信息和风险。 五、公司应当进一步完善业务隔离、物理隔离、人员隔离、信息系统隔离、资金与账户隔离等内部控制措施，上述措施是建立健全信息隔离墙的基础性要求。
(一)业务隔离 公司各业务部门不得从事与本部门业务有利益冲突的其他业务活动。公司证券承销、证券经纪、证券自营、证券资产管理部门业务须严格分离，不得混合操作；电脑部门、财务部门、监督检查部门与主要业务部门应当相互独立。 (二)物理隔离 公司各业务部门应当有独立的办公场所和办公设备。不同业务部门在同一楼层办公的，彼此之间应该采取有效的物理隔离措施，以确保办公区间的独立和封闭。公司应当对内线电话、电子邮件等实现留痕管理，以强化不同业务部门之间的物理隔离。 公司有利益冲突的业务部门人员不得擅自进入彼此的办公场所。确有必要进入的，应当经公司相关部门批准。 (三)人员隔离 公司高级管理人员应当合理分工，原则上不得同时分管两个或两个以上具有利益冲突的部门。对同一高级管理人员分管多项业务的情形，公司应当完善内控制度，防范利益冲突行为。 公司不同部门人员应当相互独立，不得同时履行可能导致利益冲突的职责。 公司有关具体业务的决策机构或者议事机构应当根据是否存在潜在的利益冲突，实行适当的人员回避。 (四)信息系统隔离 公司信息系统应当确保主要业务信息的相互隔离。有利益冲突的业务部门之间的信息系统应当相对封闭、独立运行。自营、资产管理等交易系统应当与互联网有效隔离。公司应当加强网络安全和防病毒措施，防范信息外泄。 公司应当建立完善的授权机制，对信息系统实行分类、分级管理，用户权限设置应当遵循最小化原则。公司信息系统权限的审批、设置、变动以及密码的使用、修改应有严格的控制措施并保留完备的记录。
信息资产管理办法
精心整理 信息资产管理办法 第一章总则 第一条目的：本管理办法旨在对XX银行（以下简称我行）内部重要的信息资产进行分类分级，以便对信息的分发和流转进行恰当的控制，确保信息资产的保密性、完整性和可用性能够实现。 第六条全体员工理解并遵守本管理办法定义的内容。 第七条本管理办法定义以下相关角色，履行相应的信息安全管理、执行和审核职责。 （一）责任人，信息资产的创建者，或者主要用户所在组织、单位或部门的负责人。信息资产责任人对所属信息资产负直接责任。其主要职责包括： 1、理解和各种信息访问活动相关的安全风险；
2、根据我行信息密级划分标准来确定所属信息资产的级别； 3、根据我行相关策略确定并检查信息访问权限； 4、针对所属信息资产提出恰当的保护措施。 （二）保管者，受信息资产责任人委托，对信息资产进行日常的管理，维护已经建立的保护措施。资产保管者通常是我行的IT部门或者代表（例如系统管理员）。 第八条信息资产分类 信息资产责任人应该指导进行相关资产的调查，资产调查以业务流程为线索，包括各类输入、中间环节和输出信息，所有这些信息资产都为业务流程的运转提供支持。 信息资产可以分为以下几大类。
（一）数据文件，通常包括各种电子档：业务数据、客户数据、配置文件、记录数据（日志、审计记录）、管理文件（策略、流程文件、操作手册等）、商务文件（合同、协议等）。也包括以实物方式存在的资产：各类电子数据的归档、打印件、书面管理文件、业务报表、包含重要商业成果的文件，还有胶片等。 （二）软件资产，各种系统软件、应用软件（OA、业务软件等）和工具软件（开 不是以资产的经济价值来衡量，而是由资产在这三个安全属性上的达成程度或者其安全属性未达成时所造成的影响程度来决定的。安全属性达成程度的不同将使资产具有不同的价值，而资产面临的威胁、存在的脆弱性、以及已采用的安全措施都将对资产安全属性的达成程度产生影响。 （一）保密性赋值
消毒隔离工作制度
明确胃肠肝胆外科消毒隔离制度，严格要求工作人员按照消毒隔离制度进行日常消毒工作，保证工作有效顺利的进行。 二、范围 适用于胃肠肝胆外科住院部。工作人员包括：医生、护士、清洁工人。 三、定义无 四、职责无 五、标准 （一）工作人员上班时应穿工作衣、戴工作帽，并保持整洁：进入处置室、隔离病房等应戴口罩，帽子、手套、穿戴隔离衣、必要时戴防护眼镜，隔离衣每天更换，污染时及时更换。工作人员不准穿工作衣、隔离衣、手术衣到食堂、会议室及宿舍等医院以外的地方。 （二）严格区域划分。处置室要有明确的污染物品放置区，在治疗室或处置室设专柜存放备用的无菌物品，无菌物品与非无菌物品分开放置，并有明显标识。（三）无菌物品管理要求。无菌物品柜有专人负责。无菌物品按有效期顺序存放，定期清理和检查。取用无菌物品时，必须检查灭菌指示标识和灭菌有效期。无菌物品必须一人一用一灭菌，使用时间不超过24小时。提倡使用小包装的无菌物品或独立包装的无菌持物镊/钳，每4小时更换一次，一旦污染随时更换。（四）皮肤粘膜消毒剂的管理要求。开启的消毒剂须注明开启时间，小包装（含大包装）皮肤粘膜消毒剂直接蘸取使用时，开启后有效期限为1周。大包装皮肤粘膜消毒剂分装盛放消毒液的容器每周消毒2次。手消毒剂中易挥发的醇类产品开瓶后使用时间不超过30天：不易挥发的产品开瓶使用时间不超过60天。（五）医务人员必须遵守消毒灭菌原则，正确选择消毒灭菌技术。进入人体组织或无菌气管的医疗用品必须灭菌，接触皮肤粘膜的器具和物品必须消毒。可重复使用的医疗器材和物品使用后，由操作者立即做初步处理，包括将医疗废物分类放置，有明显血迹的器具应做初步去污，然后集中放置于污染物品回收箱中，加盖密闭存放，所有可重复使用的医疗器材和物品使用后均应先去污，清洗干净，再消毒或灭菌。 （六）各种治疗、护理及换药操作应按清洁伤口、感染伤口、隔离伤口依次进行，特殊感染伤口如炭疽、气性坏疽、破伤风等应就地严格隔离，处置后进行严格终末消毒。 （七）隔离管理要求。将感染性疾病患者与非感染性疾病患者分室安置。若受到条件限制，同种感染性疾病、同种病原菌感染患者可安置一室，但特殊感染患者应单独安置。隔离的实施应遵循“标准预防”和“基于疾病传播途径的预防”原则。床边设有隔离标识。发现烈性传染病员应行隔离治疗，并尽快转送传染病院，一般传染病人不能及时转送的应于病房隔离治疗，对可疑传染病者亦需进行病房隔离。
隔离墙制度
江苏天鼎投资咨询有限公司文件 苏天鼎字第〔2010〕032号 江苏天鼎投资咨询有限公司信息隔离墙制度 根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司合规管理试行规定》等法律法规，制定本制度。 一、信息隔离墙，是指通过控制或者隔离内幕信息及其他未公开信息在公司内部的流动，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突而建立的信息隔离机制。 二、本制度所称内幕信息及其他未公开信息。包括但不限于： （一）证券法律法规规定的涉及上市公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息； （二）与证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务有关的，可能对公司或客户利益产生重大影响的不对外公开或尚未公开的信息。 三、公司结合业务开展、组织结构、内部控制等方面的实际情况，建立、完善公司信息隔离墙制度并监督其有效执行。 公司建立信息隔离墙制度，尽量减少内部各部门及人员接触、获取非履职所需相关信息的可能。 公司切实防范公司与客户、客户与客户之间的利益冲突。当公司利益与客户利益发生重大冲突时，公司优先考虑客户的合法权益；当公司不同客户之间发生重大利益冲突时，遵循公平原则审慎处理。对于难以避免的利益冲突，公司及时向客户披露有关信息和风险。 四、公司将完善业务隔离、物理隔离、人员隔离、信息系统隔离、资金与账户隔离等内部控制措施，上述措施是建立健全信息隔离墙的基础性要求。
(一) 业务隔离 公司各业务部门不得从事与本部门业务有利益冲突的其他业务活动。公司投资咨询、证券自营、证券资产管理部门业务严格分离，不混合操作；电脑部门、财务部门、监督检查部门与主要业务部门相互独立。 (二) 物理隔离 公司各业务部门有独立的办公场所和办公设备。不同业务部门在同一楼层办公的，彼此之间采取有效的物理隔离措施，以确保办公区间的独立和封闭。公司对内线电话、电子邮件等实现留痕管理，以强化不同业务部门之间的物理隔离。 公司有利益冲突的业务部门人员不擅自进入彼此的办公场所。确有必要进入的，应当经公司相关部门批准。 (三) 人员隔离 公司高级管理人员应当合理分工，原则上不同时分管两个或两个以上具有利益冲突的部门。对同一高级管理人员分管多项业务的情形，公司完善内控制度，防范利益冲突行为。 公司不同部门人员相互独立，不同时履行可能导致利益冲突的职责。 公司有关具体业务的决策机构或者议事机构根据是否存在潜在的利益冲突，实行适当的人员回避。 (四) 信息系统隔离 公司信息系统确保主要业务信息的相互隔离。有利益冲突的业务部门之间的信息系统相对封闭、独立运行。自营、资产管理等交易系统与互联网有效隔离。公司加强网络安全和防病毒措施，防范信息外泄。 公司建立完善的授权机制，对信息系统实行分类、分级管理，用户权限设置应当遵循最小化原则。公司信息系统权限的审批、设置、变动以及密码的使用、修改有严格的控制措施并保留完备的记录。 五、信息隔离墙的基本制度包括以下内容： (一)保密制度 公司与员工签订保密协议，督促员工按照授权和岗位职责开展工作，对工作中获知的相关信息严格保密，不得利用其为任何机构和个人谋取不当利益。 (二)跨墙管理制度
信息资产管理制度2018
百马出行公司信息资产管理制度
第一章制度说明 第一条为了更好地维护和管理设备，充分利用所有设备资源，不断提高公司信息资产效能，提高办公效率，降低管理成本，服务信息化建设，特制定本信息资产管理制度。 第二条本制度所称信息资产是指应用于百马出行公司的所有资产，包括软件、计算机及其外设、网络设备以及相应的配件、耗材、工具等。 第三条本制度主要是明确公司信息资产管理的权限和职责，提出具体管理要求，各部门应遵循程序化、规范化、标准化的信息资产管理原则，共同维护和管理公司的信息资产，使其高效、稳定、可靠、安全运行，为政府的信息化建设提供强有力的基础平台。 第四条信息资产的管理包括采购审核、资产登记、资产调配、资产转移、维护与支持、报废审核。综合部是信息资产管理的职能部门。 第五条本规定适用于公司下辖各部门。 第六条本规定的制定、修改、解释和监督执行由综合部负责。各部门管理员根据此规定行使具体管理职权。 第二章信息资产分类与标识 第七条信息资产分为软件、信息设备以及配件耗材三大类。信息设备包括服务器（含工作站）、台式电脑主机、便携式电脑、显示器、打印机、扫描仪、UPS（≥3KVA）、多功能一体机、网络交换机、路由器、防火墙、网关设备、无线AP等，正常使用年限为5年。
第八条信息设备在初次投入使用前必须由各部门指定专人分配统一编制的信息设备标识码。信息设备标识码由综合部制定编码规则，内部统一编码，编码应具有明显的标识性，能体现资产类别与重要性。 第三章信息资产的采购 第九条信息资产选型原则上采用统一品牌和型号，特殊需求由综合部审核；品牌和型号由综合部根据实际情况确定，并定期根据实际需求进行更新。 第十条信息供应商由综合部指定专人共同评定，并签订长期合作协议，定期或不定期通过比选的方式更新供应商列表与采购价格。 第十一条信息资产原则上必须从评定的供应商处采购，采购设备需经各部门指定专人审核和签字，否则发票不予结算。 第十二条重要信息设备（服务器、笔记本电脑、管理型交换机、路由器、防火墙、网关设备）的采购申请，由各部门指定专人审核和选型，综合部审批通过后采购。 第十三条其它低于单价百马出行(如300)元以下信息设备及配件、耗材的采购申请，由各部门指定专人审核、选型和汇总，综合部审批通过后采购，如有可用资产调配的则不予采购。 第十四条软件系统的采购需使用部门或综合部提出需求，由综合部进行选型和论证并最终确定采购的软件。 第十五条申请采购的信息资产，如有统一选型规定的应按照统一的选型标准采购。
病房消毒隔离管理制度
病房消毒隔离管理制度-标准化文件发布号：（9456-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII
病房消毒隔离管理制度 1.医护人员严格遵守消毒隔离制度及无菌技术操作规程，采取 标准预防措施认真洗手或进行手消毒。 2.医务人员上班时间要衣帽整洁，公共场所应及时脱去工作 服。 3.病房内收住患者应按感染于非感染性疾病分别收治，感染性 疾病的患者在患者一览表上有标记；凡遇有炭疽、气性坏疽、破伤风、绿脓杆菌等特殊感染的病人，应单独安置，严密隔离，处置后进行严格终末消毒。 4.医务人员进入感染患者病房，应严格执行相应疾病的消毒隔 离及防护措施，并要时穿隔离衣、戴手套等。 5.一般情况下，病房应定时开窗通风，每日2次。地面湿式清 扫，进行空气消毒每周一次。治疗室、换药室坚持每日清洁、消毒一次；地面应湿式清扫，遇污染时即刻消毒。住院患者（除急、重病人外），必须24小时内完成卫生处理（洗澡、剪指甲、更换衣物），患者出院、转院、转科、死亡后行终末消毒。 6.患者的病员服、被单每周更换一次。污染时及时更换，脏被 服放于污物袋内。 7.各种诊疗护理用品用后按医院感染管理要求进行处理，特殊 感染的患者采用一次性用品，用后装入黄色塑料袋内并粘贴标记，专人负责回收。 8.对特殊感染患者要严格限制探索及陪护人员，必要时穿隔离 衣裤、戴口罩及帽子。
9.遇有多重耐药菌感染患者，应严格执行接触隔离并悬挂标 识，患者尽量置于单间，与患者直接接触物品如听诊器、血压计、体温表等要专人专用并每日消毒，加强手卫生、无菌操作和环境清洁消毒。 10.患者的餐具、便器固定使用，特殊感染患者的排泄物及剩 余饭菜，按相关规定进行处理。 11.各种医疗废物按规定收集、包装、专人回收。 12.病房及卫生间的他拖把等卫生清洁用具，应分开使用，标 记清楚。用后消毒液侵泡，清洗后晾挂备用。 13.患者的床头柜用消毒液擦拭，做到一桌一巾，每日1~2 次。病床湿试清扫，做到一床一巾，每日1~2次。 14.治疗室、换药室、手术室、中心供应室、产房、重症监护 室（ICU、CCU、ICU等）、导管介入治疗室、内镜室、口腔科、透析室及特殊感染者按相关消毒隔离要求执行。 15.灭菌物品（棉布包装材料和开启式容器），温度25°以 下，有效期为10d-14d；抽吸的药液、开启的静脉输入用无菌溶液须注明时间，超过2小时后不得使用；启封抽吸的各种溶媒超过24小时不得使用；碘酒、酒精应密闭保存；常用无菌敷料罐应每天更换并灭菌；置于无菌储槽中的灭菌物品（棉球、纱布等）一经打开，使用时间最长不得超过24小时；体温计等用后应立即消毒处理。 16.病区治疗车、换药车及病房门口应配有快速手消毒剂等。
证券公司信息隔离墙制度指引
证券公司信息隔离墙制度指引 第一条为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度,制定本指引。 第二条本指引所称信息隔离墙制度,是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。 前款所称内幕信息和未公开信息的定义适用《证券法》及《刑法》的规定。 第三条证券公司应当按照需知原则管理敏感信息,确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。 证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。 证券公司聘用外部服务商的,应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。 第四条证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制,采取有效措施,健全业务管理流程,加强对工作人员的培训和教育,对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究。 证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性,并根据情况的变化及时调整和完善。 第五条证券公司应当明确董事会、管理层、各部门、分支机构和工作人员在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。 证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任,各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任。证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任。 证券公司合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。 第六条证券公司进行业务创新或协同开展业务合作,应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险,建立或完善信息隔离墙管理措施。 第七条证券公司应当采取保密措施,防止敏感信息的不当流动和使用,包括但不限于: (一)与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密; (二)加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全; (三)对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测;