风险及机遇评估分析表--实用.doc

2018年风险和机遇评估分析表

序号类别风险和机遇内容

风险分析

严重风险

程度

频度

系数

日期：年月日

管理措施

责任部门实施时间评价措施有

/ 人（开始 - 完成）效性

客户开发、1合同评审过

程

2生产计划3制造过程4产品交付5顾客服务

经营计划管6

理1、对市场需要产品的发展

趋势判断失误

2、客户要求识别不完整

3、末未能确保能够满足客

户要求就签订合同

1、计划制定不合理、导致无

法按时完成计划任务，从而

延误产品交付

1、生产不能按时完成计划；

2、不良率过高；

3、效率太低；

4、产品标识不清、混料。

1、不能按时交付；

2、交付的产品不符合客户

的要求

1、顾客投诉未能有效解决；

2、顾客满意度低，导游顾

客丢失

和竞争对手相比的优劣势分

析失误，导致业务萎缩

31 3

41 4

32 6

41 4

41 4

31 3

1 、对市场需求产品的发展趋势分析应该反复论

证；

2 、对客户的要求实施监视和测量；供销部有效

3 、在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。

1 、合理计算公司的实际产能；

2 、依据产品特点和本公司的实际产能合理安排

生产部有效

生产计划；

3 、安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。

1 、生产计划管制；

2 、过程能力提前策划；

3 、不良率前期策划；

生产部有效

4 、标识管理要求：

相关文件：“生产管理制度”；“产品标识和可

追溯性管理办法” ；“产品搬运包装作业指导书” 。

1 、生产计划管制；

2 、生产过程的品质控制；

3 、成品的品质检验；生产部

有效

4 、出货前的品质检验；质检部

相关文件：“产品过程检验规范”；“成都检验

规范”；“不合格品控制程序”；

1 、对所接到的客户投诉登记信息，安排专人负

责处理并及时回复客户，客户处理一律按报告格

式存档。

供销部有效

2 、确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，

以确保客户的满意度，从而稳定客户。

相关文件：“客户满意控制办法”

1 、对竟争对手的调查分析应严谨细致；

2018 年.2--

2 、加强公司内部质量控制。供销部有效

序号类别风险和机遇内容

风险分析责任部门实施时间评价措施有严重

频度

风险管理措施

（开始 - 完成）效性

程度系数/ 人

7内部审核1、审核人员业务技能不熟

悉，导致审核浮于表面；

2、审核发现的不符合项目未

能及时改善和更新，导致问

题长期存在

1、对内审员实施培训，经考核合格后获取内审

证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书

的人员。

3 1 3

2、对内审开出的不符合项目，责任部门必须落

有效

各部门

实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目

关闭。

相关文件：“内部审核控制程序”；“不合格及

纠正措施控制程序”

1、不合格识别不充分；

2、改善意识不到位；

持续改进过

83、人员不具备改善的能力

程

组织环境及1、组织环境识别不齐全；9相关方管理 2、相关方要求识别不完整过程

1、风险识别不齐全；

应对风险和 2 、风险没有制订相应的措10

施；

机遇过程

3 、措施没有得到有效的实施

1 、领导对管理体系不重视，

11领导作用没有履行足够的承诺；

2 、未能配置足够的资源

1 、输入项目不全；

2 、输出项目未能有效落实

12管理评审

1 、明确不合格的范围；

2 、意识培训；

3 2 6 3 、明确改善的流程和方法，并在组织内实施培各部门有效

训；

相关文件：“不合格及纠正措施控制程序”

1 、定期进行监视和评审；管理者代

2 2 4 2 、采取以对策；表有效

相关文件：无总经理

1 、制订风险对策；

4 1 4

相关文件：“风险和机遇控制规程”

各部门有效

1 、在管理体系中重点体现总经理的作用，确保

3 1 3

总经理能够履行承诺；

总经理有效

2 、通过对体系的监视和测量，配置足够的资源；

相关文件：“文件化管理”

1 、管理评审计划要反复确认，将每一项输入落

实到责任部门；

2 、总经理确保每一项输入均得到评审；

3 、输出项目需要执行“谁去做”，“怎么做”，

总经理

2 2 4 “什么时候完成”，以确保管理评审的输出得到有效

各部门

有效落实；

4 、每年的管理评审务必评审上年度输出的执行

情况。

相关文件：“管理评审控制程序”

序号类别风险和机遇内容

1、策划管理体系时，遗漏了

要求；

2、策划的控制措施不能满足

质量管理体

13质量管理体系各项要求的控系策划

制

1、交流对象不明确；

2、交流方法不当；

3、交流未能保证最终结论

14信息交流

1 、需要遵守的外来文件识别

不全，导致出现不符合要求

15 文件管理的情况；

2 、失效文件投入使用，导致引发不良后果

1 、人员不足；

16 人力资源控2、能力不足；

制3、沟通不畅；

1 、设备产能不足；

17 设备管理2 、设备能力不足；

3 、设备经常损坏，影响生产进度；

1 、供应商不配合；

2 、采购物资不符合要求；

18 采购管理3、交货不及时；

4 、价格成本高；

风险分析

责任部门实施时间评价措施有严重风险管理措施

频度/ 人（开始 - 完成）效性

程度系数

1 、策划管理体系时，应识别产品要满足的所有

要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规

或行业特定的要求；管理者代

3 1 3 2 、各项要求的控制措施要经过不断的讨论，改表有效

进，最终定稿，以保证改进措施的有效性；各部门

3、策划各过程的控制要求必须依据PDCA过程发

放展开

1 、建立有效的信息交流机制，以确保交流能够

顺畅；

2 、配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电

公司办

2 1 2 话、传真等有效

各部门

3 、必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交

流结果；

相关文件：“沟通和信息交流控制程序”

1 、建立外来文件清单，将需要使用的外来文件

予以规范管理；

2 1 2

2 、失效文件及时回收销毁，如需留档，必须加

公司办有效盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效

文件进行区分；

相关文件：“文件管理办法”

1 、采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、

3 1 3

辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员

公司办有效等；

相关文件：“人力资源及培训管理规程”

1 、设备的保养及备件储备；

2 1 2

2 、建立完整的设备故障应急预案，以确保生产

生产部有效过程的持续流畅；

相关文件：“设备管理控制规程”

1 、供应商定期评审；

2 、开发建立备用供应商；

3 1 3 3 、价格成三核算，与供方共赢；供销部有效

4 、供应商定期整改；

相关文件：“供应商评价与选择控制办法”

序号类别

来料与成品19

检验

仪器校准管20

理

知识产权管21

理

22不合格管理

工作环境管

风险和机遇内容

1、原材料批量不良未检出；

2、不良品流出到客户；

3、不良品未及时标识和控

制；

1、仪器精度不够，导致检

测结果不准确

1、组织知识不足，对产品

及过程设计不足；

1、标识不清楚，导致非预

期的应用；

2、未及时有效的采取改善对

策，导致不合格品的持续产

生。

1、车间、仓库物料乱摆乱放；

风险分析

严重

频度

风险

程度系数

31 3

41 4

41 4

51 5

管理措施

1、制订抽样计划；

2、设置待检区域；

3、建立检验合格与不合格标识；

4、对不合格报告设立关闭期限；

相关文件：“产品和服务放行控制办法”，“不

合格输出控制办法”

1、建立仪器清单，并制度每年度校准计划，按

计划时间对仪器实施校准；

2、使用的仪器必须持有校准报告和张帖校准合

格证；

相关文件：“监视和测量装置管理规定”

1、可利用的知识的前期准备；

相关文件：无

1、所有出现的不合格品需要及时张贴“不合格”

标识，以避免投入使用；

2、出现不合格品后，应及时分析原因，采取对

策，以确保不再产生不合格品；

相关文件：“不合格品控制程序”，“不符合

及纠正措施控制程序”

1、不定期对环境进行检查，并对提供环境的社

责任部门实施时间评价措施有

/ 人（开始-完成）效性

质检部有效

生技部有效

公司办有效

生技部有效

23

理

24经营风险2、没有对工作环境进行日

常的检查维护；

1、采购人员、业务人员，

技术人员和其他生产管理人

员，由于他们的疏忽或能力

导致的风险，以及各岗位主

要人员的离职等风险；

51 5

41 4

会因素，人为因素及物理因素等进行有效控制；生产部有效

相关文件：“过程环境管理办法”

1、公司每年年底做好人力资源规划，并招聘适

当的人员满足相关需求，定期对公司内部人员进

行培训，提升员工能力，满足生产要求。公司办有效

说明： 1、严重程度评分： a 非常严重 = 5分；b严重= 4分；c较严重= 3分；d一般= 2分；e轻微=1分；

2、风险的发生频率评价：a极少发生= 1分；b很少发生= 2分；c偶尔发生=3分; d有时发生= 4分；e经常发生=5分；

3、风险系数= 风险严重度等级*风险频度等级： a 1-5分，低风险，可接受风险； b 5-15分，一般风险，需采取措施降低风险；

c 15-25高风险，应立即采取措施规避或降低风险。

编制：审核：批准：

风险和机遇评估分析报告

风险和机遇评估分析报告 类风险及机遇的识别风险及机遇的评估 执行情况 型类别 法规 要求 外 部 因 素 相关 方要 求 外 相关部 方要因 求素外部因素及相 风险和机遇 关方描述 风险：公司是否通过了ISO9001-2016 的质 量体系、 ISO22000-2005食品安全体系的检 法律、法规内 查，公司对国家的法律法规是否充分收集 评估，并转化为公司制度执行，符合新法 容的变化 规要求 机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜 在的客户 风险：公司现有的制度，是否符合新行业 行业标准的变标准的要求 化机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜 在的客户 风险：监管部门监管力度的加大，如公司 监管部门的监执行不规范，可能存在被查处的风险 管力度机遇：行业生产环境的变化，给公司带来 新的发展机遇 风险：原材料市场不稳定，希望签订的年 供应商的要求 度合同和保底价格，带来的采购和资金风 险 机遇：原材料可能会降低 风险：客户对产品质量标准提高，以及对供 应周期和售后服务的期望值提升，给公司生 客户的需求产、质量和售后管理提出新的要求 机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提 升，会给公司带来潜在的发展机遇 发生可能性 ×严重性 4×3=12 4×3=12 4×4=12 2×3=6 4×4=16 风险及机遇应对措施 等级 1.主要职能部门按照要求加 强相关产品销售区域所在地 法律法规的收集评价 一般 2.销售部门加大市场开拓 1.主要职能部门按照要求加 强法律法规的收集评价 一般 2.销售部门加大市场开拓 1.各级部门严格按照公司的 规章制度开展相关工作 高 2.职能部门加大公司内部制 度执行情况的检查 对公司影响较大的玉米做好 一般 年度采购计划 1.品管部加强与客户进行质量 标准制定的沟通，统一双方的 高标准和检测方法 2.生产部门做好生产计划的 安排，保证生产计划的执行 执行部门时限 品管部、办公 全年 室、、生产部 销售部全年 品管部、办公室、 全年 生产部 销售部全年 生产车间、仓库、 全年 品管部 品管部、办公室、 全年 生产部 总经理室、原料 全年 部 品管部、销售部全年 生产部全年

风险和机遇评价及应对措施表

风险和机遇评价及应对措施表JL/SXDR-119-N0 内外风险及机遇的识别 风险及机 遇的评估 序号部 因 素 因素/ 过程风险和机遇 严 重 度 频 度 风 险 等 风险及机遇应对措施 控制措 施有效 性评价 级 1 内文件管理过 程 失效文件不能及时隔离。 1 2 2 失效文件及时撤回销毁，如需留档必须加盖“作废暂存”印章或标识。有效 外来文件识别不全，不能及时更新。 1 4 4 建立外来文件清单，及时更新。有效 2 内记录管理过 程 记录模板内容不适宜或缺失。 1 2 2 使用前审批，及时修订。有效 记录缺失、失真、不全面。 1 3 3 对人员进行培训教育考核。有效 3 内信息交流、 沟通过程 沟通渠道不畅，致信息收集不全。 1 4 4 相关部门建立良好沟通渠道。有效 信息不真实，致不能针对性改进或与相关方建立诚信友好的关系获得真实信息；提高员工诚信意识，反馈 1 2 2 有效决策失误。真实有效信息。 策划不到位，输入不充分。 1 2 2 总经理亲自策划、主持，结合公司各种总结计划共同实施。有效 4 内管理评审过 程 改进措施未落实，有效性差。 1 1 1 严格管理输入内容，质检部对各部门汇报总结审核。有效 走形式，结论失真，改进决议无实 1 2 2 总经理与企业的实际相结合确定改进方向。有效 际意义。 策划不到位，影响内审有效性。 1 2 2 审核能力强的内审员担任组长，对审核进行策划。有效 5 内内审过程内审人员能力不足，影响内审深度 和有效性。 1 2 2 外培内审员并取证。有效 抽样不均衡，致内审结果有效性、 符合性结论失真。 1 3 3 合理均衡抽样。有效 6 内改进过程内审员的选择没有独立性，影响内 审有效性。 1 1 2 禁止内审员审核自已的工作。有效内审不合格整改不到位，未验证内 审不合格整改效果差，有效性差。 1 2 2 由开具不符合的内审员或审核组长验证。有效不合格/ 不符合，未按规定要求整改 1 3 3 责任部门对问题认真整改，负责人亲自复查，主控部门监督检查。有效

风险及机遇评估分析表--实用.doc

2018年风险和机遇评估分析表 序号类别风险和机遇内容 风险分析 严重风险 程度 频度 系数 日期：年月日 管理措施 责任部门实施时间评价措施有 / 人（开始 - 完成）效性 客户开发、1合同评审过 程 2生产计划3制造过程4产品交付5顾客服务 经营计划管6 理1、对市场需要产品的发展 趋势判断失误 2、客户要求识别不完整 3、末未能确保能够满足客 户要求就签订合同 1、计划制定不合理、导致无 法按时完成计划任务，从而 延误产品交付 1、生产不能按时完成计划； 2、不良率过高； 3、效率太低； 4、产品标识不清、混料。 1、不能按时交付； 2、交付的产品不符合客户 的要求 1、顾客投诉未能有效解决； 2、顾客满意度低，导游顾 客丢失 和竞争对手相比的优劣势分 析失误，导致业务萎缩 31 3 41 4 32 6 41 4 41 4 31 3 1 、对市场需求产品的发展趋势分析应该反复论 证； 2 、对客户的要求实施监视和测量；供销部有效 3 、在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 1 、合理计算公司的实际产能； 2 、依据产品特点和本公司的实际产能合理安排 生产部有效 生产计划； 3 、安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。 1 、生产计划管制； 2 、过程能力提前策划； 3 、不良率前期策划； 生产部有效 4 、标识管理要求： 相关文件：“生产管理制度”；“产品标识和可 追溯性管理办法” ；“产品搬运包装作业指导书” 。 1 、生产计划管制； 2 、生产过程的品质控制； 3 、成品的品质检验；生产部 有效 4 、出货前的品质检验；质检部 相关文件：“产品过程检验规范”；“成都检验 规范”；“不合格品控制程序”； 1 、对所接到的客户投诉登记信息，安排专人负 责处理并及时回复客户，客户处理一律按报告格 式存档。 供销部有效 2 、确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通， 以确保客户的满意度，从而稳定客户。 相关文件：“客户满意控制办法” 1 、对竟争对手的调查分析应严谨细致； 2018 年.2-- 2 、加强公司内部质量控制。供销部有效

风险与机遇评估分析表.docx

风险和机遇评估分析及措施表 类 类外部因素 型及相关方 别 描述 法律、法 法规内容的 变化 规要求 外行业标准的变化 部 因 素 监管部门 相的监管力 关度 方 要 求供应商的 要求风险及机遇的识别 风险和机遇 风险：公司对当地国的法律法规是 否充分收集评估，并转化为公司制 度执行，符合新法规要求,避免项 目审核通不过。 机遇：遵守法律法规，提高公司 信誉度，给公司带来潜在的客户。 风险：公司现有的制度，是否符 合新行业标准的要求 机遇：行业竞争环境变化，给公司 带来潜在的客户 风险：监管部门监管力度的加大， 如公司执行不规范，可能存在被查 处的风险 机遇：行业竞争环境的变化，给公 司带来新的发展机遇 风险：原材市场不稳定，希望签 订的年度合同和保底价格，带来 的采购和资金风险 机遇：原材可能会降低 编号： JL-6.1-01No.1 风险分析 频度 * 严风险风险及机遇应对措施 重度等级 1.主要职能部门按照要求加强相 关项目竞争区域所在地法律法规 1*3=3低的收集评价 2..供销科门加大市场开拓； 1.主要职能部门按照要求加强法 1*3=3低律法规的收集评价 2.供销科门加大市场开拓 1.各级部门严格按照公司的规 章制度开展相关工作 1*3=3低 2.职能部门加大公司内部制度 执行情况的检查 2*1=2低 对公司影响较大的大宗材料做好 年度采购计划 执行情况 评价措 责任部门时限施有效 性 生技科全年 供销科全年 供销科全年 供销科全年 全公司全年 全公司全年 总经理、全年 风险和机遇评估分析及措施表

风险及机遇的识别 类 类外部因素 型及相关方风险和机遇别 描述 编号： JL-6.1-01No.2 风险分析 频度 *风险风险及机遇应对措施 严重度等级 1.供销科加强与客户进行相关质 执行情况 评价措 责任部门时限施有效 性 客户的需 求 相 关 方 要 外 求 部 因第三方的素要求风险：客户对项目竞争质量标准 提高，以及对供应周期和售后服 务的期望值提升，给公司竞争、 质量和售后管理提出新的要求机 遇：市场竞争的加剧，公司管理 水平的提升，会给公司带来潜在 的发展机遇 风险：公司运行中可能会对第三 方产生不利的影响，或是第三方 的要求公司目前无法满足，由此 造成的冲突 机遇：第三方要求会完善公司的 管理水平 量标准、要求的沟通，统一双方的 权益和应尽义务； 4*4=16中 2.生技科门做好竞争计划的安排， 保证竞争计划的执行 3.生技科门加大客户交流沟通，及 时处理客户的需求和意见 各职能部门加强与第三方的沟通， 2*2=4低 对第三方的要求及时进行处理，必 要时及时提交公司高层进行资源 配置，降低第三的抱怨 供销科全年 生技科全年 生技科全年 生技科、 供销科、全年财务风险：公司现有的设备比较落后， 竞造成产品的成本较高，缺少市场争新领域、新竞争力。 技设备机遇：通过引进新的设备，提高能公司的竞争效率，降低竞争成本， 提高公司的市场竞争力公司根据目前的竞争水平，制定的 1*3=3低技术攻关和设备升级计划，相关职能 部门予以有效落实。总经理、 全年生技科 风险和机遇评估分析及措施表 编号： JL-6.1-01No.3