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投资者风险测评问卷及评分表

投资者风险测评问卷及

评分表

客户信息及风险测评问卷（适用于自然人客户）

身份证号：

本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金，以符合您的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金与您的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。

本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者

将相关信息用于违法、不当用途。

一、财务状况

1、您的金融资产情况：

A.≤50万元

B.50—100万元

C.100—200万元

D.200—300万元

E.≥300万元

2、最近三年您个人年均收入：

A.≤10万元

B.10—20万元

C.20—40万元

D.40—50万元

E.≥50万元

3、您是否有数额较大的债务：

A.没有

B.有，为房贷等长期债务

C.有，信用卡、消费信贷等短期债务

D.有，向亲戚朋友借款

二、投资知识

4、以下描述符合您实际情况的是：

A.自修并略懂金融、财经、投资类知识

B.具有金融、财经、投资类学习经历

C.从事过金融、财经、投资相关工作

D. 我没有金融投资专业知识

三、投资经验

5、您的投资经验情况为：

A．有限：只把钱存放银行或购买低风险理财产品

B．一般：我购买过基金、保险等理财产品，但需要进一步的指导

C．丰富：我参与过股票、基金等产品的交易，投资经验较丰富

D．非常丰富：我参与过私募产品等较高风险产品的交易，经验很丰富

四、投资目标

6、您用于私募投资的大部分资金的投资期限为：

A．短期——0到1年

B．中期——1到5年

C．长期——5年以上

7、您希望您购买的私募产品投资于哪些品种：

A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种

B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种

C.期货、融资融券

D. 复杂或高风险金融产品

E. 其他产品

（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。）

五、风险偏好

8、当您进行投资时，您的首要目标是：

A．资产保值，我不愿意承担任何投资风险

B．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低

C．产生较多的收益，可以承担一定的投资风险

D．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险

9、您认为自己一般情况下可以承受的最大投资损失是多少？

A. 10%以内

B. 10%-30%

C. 30%-50%

D. 超过50%

六、其他信息

10、您的年龄是：

A. 30岁及以下

B. 31-40岁

C. 41-50岁

D 51-60岁

E. 超过60岁

客户签署确认

本人已经了解并愿意遵守国家有关私募基金行业管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。若本人提供的信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司。

客户（签名）：

签署日期：

客户信息及风险测评问卷（适用于机构客户）客户名称：

组织机构代码：

本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低私募基金的固有风险。同时，与私募基金相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。

本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的私募基金及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

1、贵单位的性质：

投资者风险测评问卷及评分表

客户信息及风险测评问卷（适用于自然人客户）身份证号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金，以符合您的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金与您的风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。一、财务状况 1、您的金融资产情况：

A.≤50万元 B.50—100万元 C.100—200万元 D.200—300万元 E.≥300万元 2、最近三年您个人年均收入： A.≤10万元 B.10—20万元 C.20—40万元 D.40—50万元 E.≥50万元 3、您是否有数额较大的债务： A.没有 B.有，为房贷等长期债务 C.有，信用卡、消费信贷等短期债务 D.有，向亲戚朋友借款二、投资知识 4、以下描述符合您实际情况的是： A.自修并略懂金融、财经、投资类知识 B.具有金融、财经、投资类学习经历 C.从事过金融、财经、投资相关工作 D. 我没有金融投资专业知识三、投资经验

风险测评问卷及评分机构版

私募基金投资者风险测评问卷（机构版）基金名称：投资者名称：填写日期：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途贵单位是否为自己购买私募基金产品：是否贵单位是否符合以下合格投资者财务条件：是否净资产不低于1000万元

1、贵单位的净资产规模为： A. 500万元以下 B. 500万元-2000万元 C. 2000万元-1亿元 D. 超过1亿元 2、贵单位年营业收入为： A. 500万元以下 B. 500万元-1000万元 C. 1000万元-5000万元 D. 超过5000万元 3、贵单位金融资产为： A. 300万元以内 B. 300万元-1000万元 C. 1000万元-3000万元 D. 超过3000万元 4、在未来五年内，贵公司预期主营业务收入会有何变化 A.可能会有所下降 B．可能会稳定不变 C. 可能会稳定增长 D．可能会显著增长 5、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况： A. 本单位所配置的人员不符合以下任何一项描述 B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位 C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上 D．取得上述相关从业资格之一及以上，并具有两年以上相关金融产品投资经验。 6、贵单位投资部门的设立情况是？ A. 未设专门的投资部门 B. 投资部门已经设立，但运作不到1年

私募基金投资者风险调查问卷(机构版版)

私募基金投资者风险调查问卷（机构版版）风险提示：私募基金投资需要承担各类风险，本金可能遭受损失。同时私募基金投资还需要考虑市场风险、信用风险、流动性风险。操作风险等各类投资风险。贵公司在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和承受能力，选择与选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。本问卷的评估结果可能不能完全准确的测试出贵公司面对投资风险的真正态度，但是可提供贵公司一些衡量自身风险承受能力的指标。本问卷的结果，将采取贵公司提供的信息的准确度和完整度。如果贵公司提供的信息不准确及/或不完整，或在所提供的信息发生变化后未及时更新，则可能对贵公司的投资风险承受能力评估结果以及向贵公司推荐适合贵公司风险承受能力的基金产品带来影响，如因此造成贵公司的投资损失，本公司将不承担任何责任。请签字承诺贵公司是为自己购买私募基金产品且投资单只私募基金的金额不低于100万元【】请签字确认贵公司符合以下何种合格投资者财务条件：符合净资产不低于1000万元【】一、投资人基本信息: 1.公司名称【】

营业执照号码【】法定代表人【】注册资本【】住所【】联系人【】联系方式【】 2.贵公司的性质： A.事业单位或公益组织 B.有资本市场投资限制的国有企业 C.无资本市场投资限制的国有企业 D.保险、证券、信托公司 E。私营企业或股份制企业二、以下一系列问题可在贵公司选择合适的私募基金前，协助评估贵公司的分析能力、理财方式及投资目标：(请在所选你序号前打“√”) （一）财务状况 1贵公司目前的投资规模是 A.大于5000万元

B.2000万到5000万元 C.1000万到2000万元 D.500万到1000万元 E.500万元以下 2.根据贵公司目前以及将来预期的现金需求，可以将多少比例的投资收益用于再投资 A.将所有投资收益用于再投资 B.50%以上的收益用于再投资 C.20%到50%的收益用于再投资 D.20%以下的收益用于再投资 3.股公司的主要投资资金来源是 A.其他大型机构投资者 B.其它小型机构投资者 C.个人投资者 D.自有资金 E.银行存款（二）投资经验 4.在本次投资之前，贵公司过往的投资经验： A.仅包括银行存款 B.与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或者类似余额宝的货币基金）

投资者风险评估测试

投资者风险评估测试尊敬的投资者：以下10个问题将根据您的财务状况、投资经验、投资风格、风险偏好和风险承受能力等对您进行风险评估（每个问题请选择唯一选项，不可多选），它可协助我们评估您的投资偏好和风险承受能力，有助于您控制投资的风险，同时也便于我行据此为您提供更准确的的投资服务。 1.您的年龄是（受经济条件和身体条件影响，不同的年龄层次对风险的承受能不同）？ □18—30 □31—50 □51—60 □高于60岁 2、您的教育程度： □高中以下□专科□本科□研究生或研究生以上 3.您目前的职业状况： □待业或退休□无固定工作□企事业单位固定工作□私营业主 4.您的家庭年收入折合人民币为（家庭收入状况影响您的风险承受能力）？□5万元以下□5—10万元□10—20万元 □20—30万元□30万元以上 5.在您每年的家庭收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？ □小于10% □10%至25% □25%至50% □大于50% 6、您进行投资的主要目的是： □确保资产的安全性，同时获得固定收益 □希望投资能获得一定的增值，同时获得波动适度的回报

□倾向于长期的成长，较少关心短期的回报和波动 □只关心长期的高回报，能够接受短期的资产价值波动 7．您的投资知识： □缺乏投资基本常识 □略有了解，但不懂投资技巧 □有一定了解，懂一些的投资技巧 □认识充分，并懂得投资技巧 8.您以往的投资以什么产品为主？ □存款□债券、偏债型基金□股票、偏股型基金 □金融衍生品（如期货、外汇等）、私募股权投资 9.您有多少年投资股票、基金、外汇、期货、金融衍生产品等风险投资品的经验（投资经历越长，您的风险承受能力越强）？ □没有经验□少于2年□2至5年□5至8年 □8年以上 10.以下哪项描述最符合您的投资态度（高收益意味着要承担高风险）？ □厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报 □保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动 □寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失 □希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失 11.您如何看待投资亏损： □很难接受，影响正常的生活 □受到一定的影响，但不影响正常生活 □平常心看待，对情绪没有明显的影响

私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)

附件1 私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引（个人版）投资者姓名：____________ 填写日期：_____________ 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。请签字承诺您是为自己购买私募基金产品。【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）。【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元。【】

问卷调查应至少涵盖以下几方面：一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。 1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】 2、您的年龄介于 A 18-30岁 B 31-50岁 C 51-65岁 D 高于65岁 3、你的学历 A 高中及以下 B 中专或大专 C 本科 D 硕士及以上 4、您的职业为 A 无固定职业 B 专业技术人员

C 一般企事业单位员工 D 金融行业一般从业人员二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。 1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？ A 50万元以下 B 50—100万元 C 100—500万元 D 500—1000万元 E 1000万元以上 2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？ A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50% 三、投资知识（了解客户对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者．．．．．）及投资经验（了解客户对于各类投资的参与情况，如客户曾投资经历10年

食品安全风险感知调查问卷

食品安全风险感知调查问卷尊敬的女士/先生：您好！非常感谢您在百忙之中抽出时间参与本课题的调查工作！本调查旨在了解我国消费者对各类食品安全的风险感知情况。调查获取的资料仅用于理论研究并给予严格保密。以下问题的答案没有正确与错误的区别，请您根据自己的真实想法，选出您认为适合的选项（除非说明，否则均为单选），在选定的项目上打“ ”，请勿漏项。对您的理解与支持我们表示衷心的感谢！ 1．您在购买或使用下列食品时，是否会经常感觉到这些食品不安全（存在风险）：即感觉食品质量有问题，品质难有保证；食用或使用后可能会对身体造成损害或不益于身心健康。 2．如果您感觉下列食品存在风险，您觉得这种风险的强烈程度如何？风险程度偏高：即食品经常发生质量问题，且严重影响身心健康；或者一旦发生质量问题，后果严重，危及生命；风险程度适中：即食品质量常有问题，但后果影响不严重；风险程度偏低：即食品质量很少有问题，且后果影响也不大；或者食用该食品

3.在食品安全方面，您最担心的问题是(最多选3项，并按担心程度从高到低依次写出选项序号)： ①奶类制品问题（如小儿奶粉、牛奶）；②病死、注水肉等牲畜肉类问题； ③低端劣质作坊产品问题；④食品中违规使用添加剂（如防腐剂、色素、瘦肉精）； ⑤蔬菜中农药高残留问题；⑥非食用油（如地沟油）流入餐桌； ⑦水质污染后的水产品；⑧食品知识不够、食物中毒问题 4.您自己经常购买这些食品吗？经常（）偶尔（）没买过（） 5.在购买食品时，您最常遇到的食品安全问题是：食品过期问题（）；以假充真、以次充好问题（）；虚假或错误标签标识（）；虚假或夸大宣传问题（）；其它问题（请写出）： 6.您或家人购买上述食品的渠道主要是（最多选3项）：大型超市（）连锁便利店（）社区农贸市场（）私人杂货店（）街头流动商贩（）网购（）其他（请填写）： 7.您之所以选择上述渠道购买食品，是因为感觉这些渠道提供的产品质量更有保证吗？是( ) 不是( ) 8.您认为最容易出问题的场所是（最多选3项）：集贸市场（）；大型超市（）；小型食杂店（）；小摊点（）；食品连锁店（）；酒店餐馆（）；其他场所（请填写）： 9. 近2-3年以来，您本人或家人是否有因食品问题而致病或致伤的经历？无（）有（） 10．请您填写以下个人基本信息（已给出选项只需在相应位置打“ ”，需要填写的项目请填写）

私募基金投资者风险测评问卷参考模板 (个人版)

基金投资者风险测评问卷参考模板（个人版）投资者姓名：填写日期：年月日风险提示：基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 1.您的主要收入来源是： A.工资、劳务报酬 B.生产经营所得 C.利息、股息、转让等金融性资产收入 D.出租、出售房地产等非金融性资产收入 E.无固定收入 2.您的家庭可支配年收入为（折合人民币）： A.50万元以下 B.50万 ~100万元 C.100万 ~500万元 D.00万~1000万元 E.1000万元以上 3.在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为： A.小于10% B.10%至25%

C.25%至50% D.大于50% 4.您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是： A.没有 B.有，住房抵押贷款等长期定额债务 C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 D.有，亲戚朋友借款 5.您的投资知识可描述为： A.有限：基本没有金融产品方面的知识 B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 C.丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解 6.您的投资经验可描述为： A.除银行储蓄外，基本没有其他投资经验 B.购买过债券、保险等理财产品 C.参与过股票、基金等产品的交易 D.参与过权证、期货、期权等产品的交易 7.您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验? A.没有经验 B.少于2年 C.2年至5年 D.5年至10年 E.10 年以上

员工风险行为调查问卷

员工风险行为调查问卷尊敬的同事：您好！本调查主要是想倾听员工的心声，了解员工的需求、对于风险行为的认知和控制现状，寻求合适员工和分公司发展的安全组织文化，进而提高分公司安全环境职业健康管理水平，您的见解和意见对于分公司未来的发展至关重要，在此问卷中我们需要了解您的真实想法。问卷不记名填写，所有的回答将严格保密，并纳入总体资料中分析报告之用。本调查仅供本公司员工参与，请您认真填写问卷，根据自己的真实想法进行回答，不必受他人影响。答案没有正确与错误之分。请将每题最合适您的想法的一个选项字母填写在题后的括弧里（只能填一个），感谢您的支持与参与！答卷人基本信息年龄：学历：性别：工龄：岗位： 1.您对分公司安健环理念、方针是否了解和认同？( ) A了解含义，也认同 B了解含义，但不认同 C知道但不了解含义 D不知道 2. 您认为分公司安健环理念、方针宣传是否充分？( ) A充分 B基本充分 C一般或不确定 D不充分 E没有宣传 3.我个人的能力和特长在分公司得到了充分发挥( ) A赞同 B基本赞同 C一般或不确定 D不太赞同 E不赞同 4.我感觉我的努力和付出得到了公平公正的认可( ) A赞同 B基本赞同 C一般或不确定 D不太赞同 E不赞同 5.我因为自己所从事的工作而得到别人的肯定与欣赏( ) A赞同 B基本赞同 C一般或不确定 D不太赞同 E不赞同 6.我有良好的工作表现时我会得到上级及时的认可赞赏( ) A赞同 B基本赞同 C一般或不确定 D不太赞同 E不赞同 7.您的上级经常有以下那种行为？( ) A给下级施压 B对下级的冒险行为放任 C威吓下级 D攻击性的语言 E对下级反映的安全问题置之不理 F都没有 G不确定 8.您发现现场存在安全隐患时是否会向上级报告？（） A会 B有时会 C不会 D我不知道什么是安全隐患 9.您上岗前是否经过了培训( ) A是 B否 10.您认为您上岗前的培训是否充分( ) A充分 B基本充分 C一般或不确定 D不充分

基金投资者风险测评问卷参考模板(机构版)

编号：_____________ 基金投资者风险测评问卷参考模板（机构版）签订日期：_______年______月______日

投资者名称：____________ 填写日期：_____________ 本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。 1、贵单位的性质： A、国有企事业单位 B、非上市民营企业

C、外资企业 D、上市公司 2、贵单位的净资产规模为： A、500 万元以下 B、500 万元 ~2000 万元 C、2000 万元 ~1 亿元 D、超过 1 亿元 3、贵单位年营业收入为： A、500 万元以下 B、500 万元 ~2000 万元 C、2000 万元 ~1 亿元 D、超过 1 亿元 4、贵单位证券账户资产为： A、300 万元以内 B、300 万元 ~1000 万元 C、1000 万元 ~3000 万元 D、超过 3000 万元 5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务 ? 如有，主要是： A、银行贷款 B、公司债券或企业债券 C、通过担保公司等中介机构募集的借款 D、民间借贷

投资者风险问卷调查(个人、机构版本)

私募投资基金投资者风险问卷调查（个人版）投资者姓名：____________ 填写日期：_____________ 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财式及投资目标。 1、请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】 2、请签字确认您符合以下种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】

一、基本信息（10分） 1、您的姓名【】联系式【】证件类型【】证件【】 2、您的年龄介于： A 18-30岁（2分） B 31-50岁（3分） C 51-65岁（1分） D 高于65岁（0分） 3、你的学历 A 高中及以下（0分） B 中专或大专（1分） C 本科（2分） D 硕士及以上（3分） 4、您的职业为 A 无固定职业（1分） B 专业技术人员（2分） C 一般企事业单位员工（3分） D 金融行业一般从业人员（4分）二、财务状况（18分） 1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？ A 50万元以下（2分） B 50—100万元（4分） C 100—500万元（6分） D 500—1000万元（8分） E 1000万元以上（10分） 2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）

危险源辨识及风险评价调查表

危险源辨识与风险评价调查表（例表）

填表说明：上表给出了一个危险源识别和风险评价的案例，各部门可以参考上述内容，根据各部门的实际，进行识别和评价。请注意以下的问题: 1、请根据各部门的具体情况进行识别，例如，生产和工程在识别时，注意生产和调试时的机械损伤，设备未能有效维护导致的伤人事件，以及不同流程、工种等产生的职业病危害等。行政部注意车辆安全，水、电、气、中暑等危险，同时应当考虑到外来人员的健康和安全。销售和客服部门注意出差人员的人身安全等。 2、各部门在进行危险源和风险评价时，可以从以下几个方面考虑: 物体打击，例如物体撞击，员工不小心磕碰到物体上等造成的损伤。车辆伤害，例如公司进出车辆车速过快导致的伤人等、叉车行驶过程中导致的伤人事件；机械伤害，例如公司设备未能有效进行保养，导致的机械伤人；起重伤害，例如叉车等在起重时不慎滑落等导致的伤人；触电，例如调试车间电线乱放，或者是在插电过程中操作失误导致的触电；以及电线老化漏电等导致的触电；淹溺，例如上下班途中进过水域时不慎等遭遇的淹溺事故等；灼烫，例如接开水时精神不集中导致的烫伤；火灾，例如漏电、火源使用不慎、酒精乱放不慎泼洒接触火源导致的火灾等；高处坠落，例如上下楼梯时不慎引起的高处坠落，或者发货时不慎从货车高处跌落导致伤害等；坍塌，例如不可抗力导致的坍塌事故。受压容器爆炸，公司的空压机等压力容器未能进行有效的点检和维护导致的爆炸；化学性爆炸，由于化学品的易燃易爆性导致的爆炸；中毒和窒息、其他伤害，食物中毒、窒息等其他的人身伤害。 3、各部门在进行危险源和风险评价时，可以从以下几个因素进行识别和风险评价：人的因素：包括心理、生理性危险和有害因素，和行为性危险和有害因素；例如长期高强度劳动、精神不集中导致的作业过程失误导致人身伤害等；物的因素：包括物理性危害和有害因素，化学性危险和有害因素，生物性危险和有害因素，具体可参考第2条中罗列的内容；环境因素：包括你室内作业场所环境不良，室外作业场地环境不良，地下（含水下）作业环境不良，其他作业环境不良；例如车间设备太多，堵塞消防通道，导致的疏散风险隐患等；

2017年开户风险测评建议答案

附件6：投资者风险承受能力问卷（适用于自然人客户）客户姓名：资金账号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的产品或服务类别，以符合您的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。同时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。风险承受能力评级结果将影响您可参与的投资品种，具体可参考如下：

本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。一、财务状况 1.您的主要收入来源是：(A) A.工资、劳务报酬 B.生产经营所得 C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入 D.出租、出售房地产等非金融性资产收入 E.无固定收入，或者个人或家庭人均收入低于当地城乡居民最低生活保障标准 2.最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：(D) A．70%以上 B．50%-70% C．30%－50% D．10%－30% E．10%以下 3.您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：（A） A.没有 B.有，住房抵押贷款等长期定额债务 C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 D.有，亲朋之间借款 4.您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：（C） A. 不超过50万元人民币 B. 50万-300万元（不含）人民币 C. 300万-1000万元（不含）人民币 D. 1000万元人民币以上二、投资知识 5.以下描述中何种符合您的实际情况：(A) A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年 B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位 C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上 D. 我不符合以上任何一项描述三、投资经验 6.您的投资经验可以被概括为：(D) A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验或者证券期

风险测评问卷

风险测评问卷：为了便于您了解自身的风险承受能力，选择合适的投资产品和服务，请您填写以下风险承受能力评估问卷。下列问题可协助评估您对投资产品和服务的风险承受能力，请您根据自身情况认真选择。评估结果仅供参考，不构成投资建议。为了及时了解您的风险承受能力，我们建议您持续做好动态评估。我们承诺对您的所有个人资料保密。个人及财务基本状况评估： 1、请问您的年龄处于哪个阶段？ A、18-30岁（3）； B、31-40岁（4）； C、41-50岁（5）； D、51-60岁（2）； E、60岁以上（1） 2、您家庭的就业情况是？ A、您和配偶（如有）均没有稳定收入的工作/已退休（1）； B、您和配偶（如有）其中一人有稳定工作（3）； C、您和配偶（如有）均有稳定收入的工作（5）； 3、您的家庭年收入为？ A、5万元以下（1）； B、5-20万元（2）； C、20-50万元（3）； D、50-100万元（4）； E、100万元以上（5）

4、在您的家庭总支出中，生活必须占比为多少？ A、100%（1）； B、51-70%（2）； C、31-50%（3）； D、11-30%（4）； E、10%以下（5） 5、在您的家庭总资产中，理财资金占比是多少？ A、10%以下（1）； B、10%-25%（2）； C、26%-35%（3）； D、36%-50%（4）； E、50%以上（5）投资经验和投资偏好评估： 6、您曾经或现在进行过哪些类型投资？ A、家里全是现金，连到银行存钱也懒得去（1）； B、除了银行活期存款和定期存款，我几乎没有任何的投资经验（2）； C、购买过一些银行风险系数较小的理财产品、国债和保险（3）； D、对基金、信托类产品有所了解并已参与其中（4）； E、热衷投资股票、外汇、期货、期权等产品，并已有一定经验（5） 7、您有多少年投资股票、外汇、期货期权、金融衍生品等风险投资的经验？ A、没有经验（1）； B、少于两年（2）； C、2-5年（3）； D、5-8年（4）；

安全风险评估报告

凤翔县供电分公司安全风险管理评价报告一、风险控制效果评价范围及目的评审企业开展风险分析以来在生产、管理、服务、活动等所有过程中，危险源识别是否全面，是否有遗漏；风险控制措施（方案）是否充分、有效，是否将风险降到可接受水平，在落实控制措施中是否产生新的危险源，是否需要补充完善控制措施，风险控制措施是否已被用于实际工作中，在面对诸如完成工作的压力等情况下是否被忽视。并在此基础上，进一步分析评价，评定危害程度和影响范围，合理划分风险等级，确定优先控制顺序，作为来年制定企业职业健康安全管理目标、安全工作计划和隐患治理方案，修订完善运行控制程序、操作规程、应急预案的依据，并采取措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度，达到预防事故，确保安全健康的目的。二、风险控制效果评价组织企业成立了两级风险评价组织，即公司风险评价组和站所风险评价小组。要求各级风险评价人员严格按照《风险评价及风险控制程序》，认真履行各自的职责,做好风险控制效果评价工作,为预防和控制事故提供可靠依据。三、风险控制效果评价情况开展安全标准化以来，各项风险控制措施得到有效落实，全面实现了职业健康安全目标。具体如下： - 1 -

（一）以创建安全标准化达标企业为契机，夯实基础工作，规范安全管理，完善企业职业健康安全管理体系。以强化基层基础工作为核心，制定安全标准化工作方案，逐条对照《危险化学品从业单位安全标准化规范考评标准》考核条款，查出企业各个层面、各个岗位存在的不足，排出整改进度表，按轻重缓急有序进行整改，完善各类检查表、完善各种记录台账、完善危险作业票证、修订和完善安全规章制度。在规范各种制度、票证、台账记录的同时，加强监督执行力度，逐步使各级组织和人员把执行规范标准变为一种习惯，并将风险管理日常化，在每项作业前都进行危险源辨识和风险评估，有效防范和避免了事故的发生。（二）加强生产现场安全管理，强化过程监控。 1、以生产现场为重点，加强作业环节安全管理，落实风险控制措施严。企业以生产现场为安全工作的重点，加强现场人、物、环境的管理，认真落实危险作业管理制度，加强关联性作业协调指挥，规范信息沟通联络、跨区域作业监护制度。危险作业前，必须组织进行危险源辨识和风险评价，制定风险控制措施，确定作业方案，经审批后实施；作业过程中若有变更，必须履行变更手续。严格生产现场动火作业、进入设备（有限空间）作业、高处作业等审批，并随时进行复查，保证危险作业安全可控。为了确保检修作业安全，加强项目单位与检修单位的沟通和协作，在跨区域作业证的基 - 2 -

投资者风险承受能力测评表

风险承受能力测评表风险测试问卷能够帮助投资者准确的对自我风险承受能力，投资理念，投资性格等进行专业的认知测试，综合评估您的风险承受能力高低，是投资者朋友进行投资理财之前重要的准备工作。知己知彼，方能百战不殆，从而控制风险，安全投资，构建适合自己的投资组合！因此，请认真回答以下问题。风险承受能力测评本测评表涉及内容仅供我公司评估投资者风险承受能力，为客户提供适当的产品和服务时使用，我公司将履行保密义务。☆客户姓名：☆联系方式： 1. 您的年龄在以下哪个范围内？ □A. 29岁以下 □B. 30-39岁 □C. 40-49岁 □D. 50-59岁 □E. 60岁以上 2.您有过几年的投资经验？ □A. 10年以上 □B. 6-10年 □C. 3-5年 □D. 1-2年 □E. 1年以下 3.您是否有过投资经验？ □A. 有投资贵金属、外汇、期货、期权等高风险衍生品经验 □B. 有投资股票、股票型基金的经验 □C. 有购买过银行的理财产品、债券基金、分红型、投连险 □D. 有购买过保本基金、货币基金（如余额宝）、信托等低风险产品 □E. 从未有过投资经历，只存银行的定期或活期 4.您的家庭目前全年收入状况如何？ □A. 50万元以上 □B. 30-50万元 □C. 15-30万元 □D. 5-15万元 □E. 5万元以下 5.您投资的主要目的是什么？选择最符合您的一个描述： □A. 关心长期的高回报，能够接受短期的资产价值波动。

□B. 倾向长期的成长，较少关心短期的回报以及波动。 □C. 希望投资能获得一定的增值，同时获得波动适度的年回报。 □D. 只想确保资产的安全性，同时希望能够得到固定的收益。 □E. 希望利用投资以及投资所获得的收益在短期内用于大额的购买计划。 6.当您进行投资时（例如基金、股票），您能接受一年内损失多少？ □A. 我能承受25％以上亏损 □B. 我能承受10-20％的亏损 □C. 我最多只能承受5-10%的亏损 □D. 我最多只能承受5%以下的亏损 □E. 我几乎不能承受任何亏损 7.目前您的投资主要是哪一品种？ □A. 外汇、期货、现货贵金属等超高风险资产 □B. 股票、股票基金、私募股权基金等高风险资产 □C. 混合基金、指数基金、结构类产品等较高风险资产 □D. 银行理财产品、信托、固定收益类基金（有限合伙基金）、货币基金(如余额宝） □E. 活期、定期存款、国债、保险 8.如果您拥有50万用来建立资产组合，您会选择下面哪一个组合？ □A. 低风险投资、一般风险投资、高风险投资的比重分别为5 ：15 ：80 □B. 低风险投资、一般风险投资、高风险投资的比重分别为10 ：30 ：60 □C. 低风险投资、一般风险投资、高风险投资的比重分别为30 ：40 ：30 □D. 低风险投资、一般风险投资、高风险投资的比重分别为60 ：30 ：10 □E. 低风险投资、一般风险投资、高风险投资的比重分别为80 ：15 ：5 9.长期风险承受水平：下面哪一种描述最符合您可接受的价值波动程度？ □A. 希望赚取最高回报潜力，能接受3年以上的负面波动，包括损失本金 □B. 希望赚取较高回报潜力，能接受3年以上的负面波动 □C. 寻求资金较高收益，可接受3年内负面波动，使回报显著高于定期存款 □D. 保守投资，但愿意在2年内接受少许负面波动，使回报高于定期存款 □E. 不希望投资本金承担风险。我愿意接受的回报大约与定期存款一样 10.假设现有以下几个投资品种，那您会选择哪一个？ □A. 收益率在30%以上，同时本金也有可能亏损20%以上 □B. 本金不保证，收益率在20%以内，同时本金也有可能亏损10%以内 □C. 本息保证，收益率在10%左右 □D. 本息保证，收益率在4-6%之间 □E. 银行定期存款，收益率在3% 统计得分： □保守型（0-22）□稳健型（23-44）□平衡型（45-66）□积极型（67-88）□激进型（89-100）给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分

风险承受能力调查问卷风险承受能力问卷答案

风险承受能力调查问卷风险承受能力问卷答案风险承受能力调查问卷（自然人) 客户姓名：证件号码：尊敬的客户：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本表可协助评估您对私募基金及投资目标相关风险的态度，确定您对投资风险的适应力，进而为您挑选更适合投资的产品。衷心感谢您对深圳鼎锋明道资产管理有限公司（基金管理人）的支持与信任。重要提示： 1、请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容表达真实。 2、本公司根据投资者的风险承受能力等级，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示。本次调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响

3、投资有风险，可能导致投资者产生亏损，请投资者在购买过程中注意根据调查结果核对自己的风险承受能力和基金产品风险匹配情况。无论投资者是否根据调查结果进行投资，均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。 4、本问卷共设计了10道问题，每题5个备选答案，得分依次为2、4、6、8、10。投资人得分越高，说明投资者的风险承受能力越强。首先，请投资者确定是否为合格投资者：是□，否□ 如选择是，请您确认符合以下哪种条件： ? 金融资产不低于300 万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等） ? 最近三年个人年均收入不低于50 万元 ? 投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“√”）

1.您目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种：( ) A、有较大数额未到期负债（2 分） B、收入和支出相抵（4 分） C、有一定积蓄（6 分） D、有较为丰厚的积蓄并有一定的投资（8 分） E、比较且有相当的投资（10 分） 2.您个人目前已经或者准备投资的基金金额占您或者家庭所拥有总资产的比重是多少：（备注：总资产包括存款、证券投资、房地产及实业等）( ) A、80-100%（2 分） B、50-80%（4 分） C、20-50%（6 分）

个人投资者风险承受能力调查问卷

附件1、个人投资者风险承受能力调查问卷投资人姓名：____________ 填写日期：______年___月____日风险属性评估问卷这份问卷旨在协助您了解自己对投资风险的承受度及属性。以下问题是用来协助评估您本身投资属性与「一般」风险承受度，问卷结果可能不能完全呈现投资人在面对投资风险的真正态度，但可提供您一些衡量自身风险属性的指标。 1.您的年收入状况如何？ □a.10万元以下（1分） □b.10万元～20万元（2分） □c.20万元～30万元（3分） □d.30万元～40万元（4分） □√e.40万元以上（5分） 2.请问您有多少年投资经验在具有价值波动性的产品？（具有价值波动的产品包括股票、认股权证、期货等。投资策略可包括买进长期持有及积极买卖操作。） □a.没有经验（1分） □√b.3年以下（2分） □c.3年至6年（3分） □d.7至10年（4分） □e.10年以上（5分） 3.您目前是否持有以下任何投资产品？（可复选） □a.现金、存款、定存单于保本型商品（1分） □b.债券、债券基金、限定性集合理财产品（2分） □c.配臵型基金、（3分） □√d.股票、股票型基金、非限定性集合理财产品（4分） □e.期货、认股权证（5分）（注：计分时仅计算分数最高之答案） 4.您目前投资的资产中（不包括自用房地产），约有多少比例是持有具有价值波动性的产品？（请参考第2题所列举的相关产品） □a.0% （1分） □b.介于0%至10% （含）（2分） □√c.介于10%至20%（含）（3分） □d.介于30%至50%（含）（4分） □e.超过50% （5分）

5.经过一段时间之后，资产市值可能会上升或下降，也就是所谓的波动。一般而言，风险愈高的投资，价格波动性越大，但预期报酬率会越高。相反，风险愈低的投资，价格波动性越低，但预期报酬率也越低。在「一般」情况下，您所能接受的价格波动，大约在哪种程度？（注：单就某次投资的资金而言，您或许可以接受较高或较低的价格波动，但此处答复请反映您在「一般情况下」可承受的波动性。） □a.价格波动介于-5%与+5%之间（1分） □√b.价格波动介于-10%与+10%之间（2分） □c.价格波动介于-15%与+15%之间（3分） □d.价格波动介于-20%与+20%之间（4分） □e.价格波动超过于-20 %与+20%之外（5分） 6.一般情况下，您的家庭月收入约有多少比例可以用于投资或储蓄？ □a.0% （1分） □b.介于0%至10%（含）（2分） □c.介于10%至20%（含）（3分） □d.介于20%至50%（含）（4分） □√e.高于50% （5分） 7.一般而言，投资期限较长，投资人须承受之投资风险较高。请问您若投资于具有价格波动性的产品时，通常您可以接受的持有期间是多久？（具有价值波动的产品包括股票、认股权证、期货等。） □a.1年以下（1分） □b.介于1年至2年（2分） □√c.介于3年至5年（3分） □d.介于6年至10年（4分） □e.超过10年（5分） 8.若有临时且非预期的事件发生时，请问您的备用金相当于您几个月的家庭开销？（这些备用金应属在没有违约金的前提之下可随时动用的存款。） □a.无备用金储蓄* （1分） □b.3个月以下（2分） □c.介于3个月到6个月（3分） □d.介于6个月到12个月（4分） □√e.超过12个月（5分） *在您考虑投资之前，应该先准备一笔可以随时动用且足以应不时之需的备用金。（建议至少是您3个月家庭开支或3至6个月的内的个人总支出。）

投资者风险测评问卷及评分表

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