交易第二章(及答案)
交易第二章(及答案)
第二章证券交易程序
1：中小板块股票连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下（）44
A：5% B：3% C：10% D：1%
2：下列关于申报的说法，错误码的有（）39
A：上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9.15--9.25 9.30—11.30 13.00—15.00
B:每个交易日9.20—9.25为开盘集合竞价阶段,上海证券交易所交易主机不接受撤单申报. C:深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9.15—11.30 13.00—15.00 D:每个交易日9.20—9.25 ,14.57---15.00,深圳证券交易所交易主机只能接受申报,但不对买卖申报或撤销申报做处理.
3:根据我国现行相关制度规定,投资者进行柜台委托时,必须提供( ),并填写委托单.否则,证券公司有权拒绝受理投资者的委托,由此造成的后果由投资者承担. 30
A:投资者资金帐户卡
B:委托人(指投资者本人或其授权代理人)身份证
C:其他能证明投资者身份的材料
D:投资者证券帐户卡
4:如果客户采用( )方式,则当其输入相关的帐号和正确的密码后,即视同确认了身份38
A:自助委托
B:网上委托
C:电话委托
D:柜台委托
5:证券经纪商要根据证券交易所规则,对客户的证件和委托单在( )方面进行审查37
A:合法性
B:合理性
C:同一性
D:及时性
6:对客户的证件和委托单的审查是为了维护交易的合法性,提高成交的准确率,避免造成不必要的纠纷37
A:正确
B:错误码
7:证券营业部对客户委托的申报原则是( ) 38
A 客户优先原则
B 数量优先原则
C 按比例分配原则
D 时间优先原则
8:在( ) 情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的36
A 全价交易
B 市价交易
C 净价交易
D 买卖价交易
9:证券存管是批投资者将持有的证券委托给证券公司保管,由后者代为处理有关证券权益事务的行为27
A 正确
B 错误
10集合竞价是在每个交易日上午( )开始41
A 9.20 B9.25 C 9.15 D9.30
11:同一性审查是指委托人,证件与委托单之间一致性的审查37.
A正确B错误
12在订单匹配原则方面，我国采用的优先原则有（）24
A 时间优先原则
B 数量优先原则
C 价格优先原则
D 客户优先原则
13：证券经经商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在哪些方面进行审查
37
A 合格性
B 合法性
C 同一性D相似性
14：按照我车证券交易所有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。33
A正确 B 错误
15：证券公司根据核对无误的清算结果向（）发出资金划付指令，由其根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。54
A 存管银行
B 证券交易所
C 中国结算公司D营业部
16：在客户交易结算资金第三方存管模式下，下列关于证券公司与客户之间的资金存取，清算与交收过程的概括，正确的是（）55
A 客户证券交易由证券公司单方发起
B 中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文件发给证券公司
C 证券交易所根据核对无误的清算结果制作资金划付指令发送给存管银行D存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付。
17委托受理的程序为（）37
A 复核B查验资金及证券 C 验证与审单 D 审查
18目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式24
A正确 B 错误
19：涨跌幅价格的计算公式为（）44
A 涨跌幅价格：前收盘价*（1加减涨跌幅比例）
B 涨跌幅价格：今开盘价*（1加减涨跌幅比例）
C 涨跌幅价格：前平均价*（1加减涨跌幅比例）
D 涨跌幅价格：前最高价*（1加减涨跌幅比例）
20目前，上海证券账户当日开立，当日即可用于交易（）27
A正确 B 错误
21上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位的数字32
A 3
B 4 C5 D6
22：投资者进行委托的形式有（）30-31
A 网上委托
B 自助和电话自动委托
C 人工电话委托或传真委托
D 柜台委托23：深圳证券交易所股票单笔申报最大数量应当低于（）33
A 500万股
B 1000万元人民币
C 100万元人民币
D 100万股
24：根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）43
A 买入申报价格高于即时揭示的最代卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格
B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价，收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C 债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价，收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价，收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
37上海证券交易所A股的过户费为（）47
A 成交面额的0。1%
B 1元
C 成交面额的1% D免收
38上证交易所7天国债买断式回购的佣金标准是成交金额的（）50
A 0。0075%
B 0。01%
C 0。0125%
D 0。025%
39在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与存管银行的职能分工分别是（）54
A证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和存管银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算，更新客户资金帐户的余额，并向存管银行发送客户证券交易清算数据及资金帐户余额。
B存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理帐户的更新，并进行客户资金帐户余额与客户管理帐户余额的核对，将核对结果发送证券公司。
C，证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令，存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收，
D证券交易所根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令，存管银行根据证券交易所的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。
40：深圳证券交易所7天国债回购的佣金标准是不超过成交金额的（）52
A 0.03%
B 0.005%
C 0.006%
D 0.002%
41深圳证券交易所A股的过户费为（）47
A免收 B 1元C成交面额的0。1% D成交面额的1%
42上海证券交易所A股个人开户费为（）元49
A 40
B 90
C 120
D 50
43：在上海交易所，A股过户费为成交金面额的（）起点为（）元47
A 千分之一 1 B千分之零点五，5 C 千分之一 5 D 千分之零点五 1 44：投资者需要通过其托管证券公司领取（）28
A股息 B 红利 C 债息D债券兑付款
45：集合竞价确认成交的原则为（）41
A 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
B 低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交的价格
C高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
D 可实现最大成交量的成交价格
46：证券交易所内的证券交易按照，价格优先，兼顾时间的原则竞价成交。40
A正确B，错误
47：深圳证券交易所可转债佣金标准为不超过成交金额的（）52
A 0。1%
B 0。01%
C 0。3%
D 0。02%
48在不采用信用交易的情况下，投资者可以卖出（）帐户上实际存在的证券37
A自己B其他投资者 C 自己和证券公司D中国结算登记公司
49在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。47
A 2%
B 3%
C 1%
D 5%
50下列关于委托价格的说法，正确的有（）34
A 限价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划。
B 市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指导令比较容易，成交迅速且成交率高，
C市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行的价格
D 限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交
51：委托指令的基本要素包括（）31-33
A证券帐号 B 证券品种 C 委托价格 D 买卖方向
52 下列关于过户费的收取不正确的是（）47
A 上海证券交易所A股过户费为成交面额的千分之一，起点为1元
B 深圳证券交易所免收A股过户费
C上海证券交易所B股结算费为成交金额的千分之零点五，但最高不超过500美元
D目前免收基金交易过户费
53：上海交易所国债现货交易的佣金标准为（）50
A不超过成交金额的千分之零点五，起点为5元
B不超过成交金额的千分之零点五，起点为1元
C不超过成交金额的零点二，起点为5元
D不超过成交金额的千分之零点2，起点为1元
54：中国结算公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程中不可缺少的环节54
A正确 B 错误
55：下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有（）45
A集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
B 连续竞价阶段即时提示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格，最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
C 连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%
D集合竞价阶段的俩券回购交易申报无价格限制
56：开立证券帐户应该坚持（）原则26
A合法性和真实性 B 合法性和同一性C同一性和真实性 D 合法性和有效性57：在账户记录上，证券登记结算机构一般以（）为单位，采用电脑计帐方式记载证券公司送存的证券。28
A证券公司 B 投资者法人 C 证券交易所 D 投资者个人
58证券营业部对客户委托的申报方式包括（）38
A有形席位的申报B无形席位的申报C场外申报D场内申报
59：存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付( )55
A 正确B错误
60目前我国证券市场采用的是( )结算模式54
A 自然人
B 法人C证券公司D营业部
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1:在我国,取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业,不得因自营业各影响经纪业务,这反映了( )申报原则.38
A时间优先B客户优先C价格优先D会员优先
2:证券托管是指证券公司将投资者交给其持有的证券及其自身持有的证券统一送交给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为.27
A正确B错误
3:竞价的结果包括( )46
A全部成交B部分成交C不成交推迟成交
4:证券经纪商在接受投资者委托,进行申报时必须遵循的规定有( )38
A在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量,价格及其他规定的因素
C在同时接受两个以上的委托人买进委托与卖出委托且种类,数量.价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价,
D按时间优先,客房优先,的原则进行申报竞价.
5:在我国,买入股票和卖出股票都可以进行零数委托( )32.
A正确B错误
6:目前我国上海交易所B股交易的结算费按成交金额的( )计收47
A:3% B 2% C 1% D 0.5%
7:上海证券交易所债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过( )34
A1000手 B 5000手 C 10000手 D 50000手
8:集合竞价确认成交的原则为( )41
A可实现最大成交价格的成交量
B可实现最大成交量的成交价格
C高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
D低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交的价格
E与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格.
9:竞价市场上,匹配成功的订单按( )成交.24
A 当日开市价B市场价格C投资者委托订单规定的价格E做市商的报价
10:首次公开发行上市的股票不实行价格涨跌限制.44
A,正确B,错误
11我国证券交易所规则规定,股票单各行其是申报最大数量应当低于( )33
A 200万股
B 1000万元人民币
C 100万股
D 100万元人民币
12我国上海证交所规定,首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是( )44
A:除权后的股票B暂停上市后恢复上市的股票
C增发上市的股票 D 首次公开发行上市的股票
13:2008年4月24日,的印花税率为( )48
A 0.3% B0.5% C0.1% D 0.01%
14证券交易印花税只对出让方按0.1%税率征收,对受让方不再征收48.
A 2005年1月24日
B 2007年5月30日
C2008年4月24日D2008年9月19日
15证券营业部对客户委托的申报方式包括( ) 38
A券商申报 B 场外申报 C 无形席位申报D有形席位申报
16清算结束后,需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )24
A交收B清算C成交 D 结算
17:根据委托时效限制,委托指令可分为( )23
A当日委托B整数委托C市价委托 D 开市委托
18证券交易所内的证券交易按照价格优先,时间优先的原则竞价成交24.
A正确B错误
19佣金包括( )47
A变更股权登记费 B 证券公司经纪佣金C证券交易所手续费D证券交易监管费
20:在沪,深证券交易所,客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券( )34 A正确B错误
21某国债面值为100元,票面利率为5% ,起息日是7月5日,交易日是12月18日,则已计息天数是( )天.37
A 165
B 166
C 167
D 168
22:证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券交易所负责完成( )54
A正确B错误
23:在订单匹配原则方面,各证券交易所普遍以( )原则作为第一优先原则.24
A:时间优先B数量优先 C 客户优先D价格优先
24深圳证券交易所规定,股票上市首日开盘集合竞价的有效范围为发行价的900%以内.45
A正确B错误
25证券营业部收到投资者委托后,应对( )进行审查,合格后才能接受委托.37
A委托内容B委托人身份C 委托卖出的实际证券数量D委托买入的实际资金余额.
26( ) 是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券34
A 限价委托B市价委托 C 当面委托D电话委托
27:2008年9月19日,证券交易印花税只对受让方按千分之一征收,对出让方不再征收.( )48 A正确B错误
28采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )34
A限价卖出证券B高于限价卖出的证券 C 低于限价卖出证券D限价买入证券
29目前,我国B股交易的印花税按成交金额的( )计收.48
A 1%
B 3%
C 2%
D 5%
30投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为( )23
A 开户
B 申报
C 成交D委托
31证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管,由后者代为处理有关证券权益事务的行为( )27
A 正确
B 错误
32关于债券价格报价,以下说法正确的是( )36-37
A 全价交易是指买卖债券时,以含有应计利息的价格申报并成交的交易.
B 净价交易是指买卖债券时,以不含有应计利息的价格的价格申报并成交的交易.
C我国从2002年3月25日起,国债交易采取净价交易方式
D在净价交易方式下,应计利息根据票面利率按月计算.
33:在上海证券交易所,债券质押式回购交易中的1手指的是( )33
A 人民币500元标准券B人民币100元标准券
C 人民币1000元标准券D人民币2000元标准券
第二章 证券交易程序-上海证券交易所托管制度
2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券交易 第二章 证券交易程序 知识点：上海证券交易所托管制度 ● 定义： 上交所的托管制度和指定交易制度联系在一起；指定交易制度于1998年4月1日起推行。 ● 详细描述： 指定交易，是指凡在上交所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上交所市场某一交易参与人，作为其证券的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度，不办理指定交易，上交所交易系统自动拒绝其交易指令，直至该投资者完成办理指定交易手续，投资者的指定交易一经确认，托管关系即建立，未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取，投资者在办理指定交易时，申报经上交所交易系统确认后即时生效； 投资者根据需要可以变更指定交易。撤销当日有交易申报、新股申购未到期的、因回购或其他事项未了结的、相关机构未允许撤销的情形，不得申报撤销指定交易。 例题： 1.关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是（ ）。 A.已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易 B.未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管 C.办理的指定交易一经确认，表明投资者与指定交易证券公司（指定的交易 参与人）的托管关系即建立 D.办妥证券账户的指定交易后，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的 红利、股息、债息、债券兑付款等 正确答案：B 解析：未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管 2.已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易，但投资者具有下
列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易（ ）。 A.撤销当日有交易行为的 B.撤销当日有申报的 C.新股申购未到期的 D.因回购或其他事项未了结的 正确答案：A,B,C,D 解析：1.撤销当日有交易行为的。2.撤销当日有申报的。3.新股申购未到期的。4.因回购或其他事项未了结的。5.相关机构未允许撤销的。 3.上海交易所的指定交易制度于（）起推行。 A.1990年12月 B.2005年4月 C.1998年4月 D.1999年7月 正确答案：C 解析：上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。 4.关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是（）。 A.投资者如不办理指定交易，上海交易所系统自动拒绝其账户的交易申报指令 B.未办理指定交易的投资者的证券暂由交易所托管 C.从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度 D.上海证券交易所指定交易制度和托管制度联系在一起 正确答案：B 解析： 未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管。 考点： 上海证券交易所交易证券的托管制度。 5.上海证券交易所的指定交易制度于()起推行。 A.1988年4月1日 B.1998年4月1日 C.1998年6月1日 D.1988年6月1日
第二章证券交易程序随堂练习
第二章证券交易程序 第一节 【例题】证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。 A.种类 B.数量 C.价格 D.相应的变动情况 【例题】委托指令根据（），有市价委托和限价委托。 A.委托订单的数量 B.买卖证券的方向 C.委托价格限制D委托时效限制 【例题】在订单匹配原则方面，我国采用（）。 A.价格优先原则、时间优先原则 B.按比例分配原则、数量优先原则 C.客户优先原则、做市商优先原则 D.经纪商优先原则 【例题】对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。 A.余额清算 B.登记过户 C.清户 D.清账销户 第二节 【例题】根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（）对证券账户实施统一管理。A.中国证券登记结算有限责任公司 B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构 【例题】按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。 A.交易金额 B.账户用途 C.交易场所 D.投资者种类 【例题】对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（）个。 A.1 B.2 C.3 D.4 【例题】（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 A.证券存管 B.证券托管 C.证券交付 D.证券交易 【例1】对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。 A.中国证券登记结算有限责任公司 B.交易参与人 C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 D.证券公司 【例2】投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 A.撤销当日有交易行为的 B.撤销当日有申报 C.新股申购未到期的 D.因回购或其他事项未了结的 【例1】投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为证券（）。 A.复合托管 B.双重托管 C.指定托管 D.转托管 【例2】（判断题）转托管只能是一只证券或多只证券，不能是一只证券的部分。（） 第三节 【例题】非柜台委托主要有（）等形式。 A.人工电话委托 B.传真委托 C.自助和电话自动委托 D.网上委托 【例题】上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。 A.4 B.5 C.6 D.7 【例题】以下（）是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。 A.对手方最优价格申报 B.本方最优价格申报 C.最优5档即时成交剩余撤销申报 D.最优5档即时成交剩余转限价申报 【例题】债券买断式回购的计价单位是（）。 A.每股价格 B.每百元资金到期年收益 C.每百元面值债券的到期购回价格 D.每百元面值债券的价格 【例题】从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（）。
证券从业资格考试证券交易第二章判断题
第二章证券交易程序对错判断题 三、对错判断题 1.证券交易程序，也就是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。( ) 2.在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。( ) 3.投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。( ) 4.报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( ) 5.报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( ) 6.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式。( ) 7.清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方同卖方转移。这一过程属于交收。( ) 8.对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。( ) 9.《证券账户管理规则》规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。( ) 10.人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A 股的境内投资者和合格境外机构投资者。( )
11.人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。( ) 12.《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。( ) 13.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。( ) 14.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。( ) 15.上海证券账户当日开立，次一交易日生效。( ) 16.证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。( ) 17.指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。( ) 18.撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，就可进行交易。( ) 19.在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。( ) 20.柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。( ) 21.客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。( ) 22.委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。( ) 23.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。( )
(1)答案 第二章 资产(交易)(1)
第二章资产 第1-3节同步强化练习题答案 一、单项选择题 1.下列项目中，不属于货币资金的是（A）。 A.债权人持有的商业汇票 B.银行存款 C.其他货币资金 D.库存现金 2.企业在现金清查中发现有待查明原因的现金短缺或溢余，已按管理权限批准，下列各项中，有关会计处理不正确的是（D）。 A.属于无法查明原因的现金溢余，应借记“待处理财产损溢”科目，贷记“营业外收入”科目 B.属于应由保险公司赔偿的现金短缺，应借记“其他应收款”科目，贷记“待处理财产损溢”科目 C.属于应支付给有关单位的现金溢余，应借记“待处理财产损溢”科目，贷记“其他应付款”科目 D.属于无法查明原因的现金短缺，应借记“营业外支出”科目，贷记“待处理财产损溢”科目 3.下列各项中，关于银行存款业务的表述正确的是（D）。 A.企业单位信用卡存款账户可以存取现金（不可以） B.企业信用证保证金存款余额不可以转存其开户行结算存款（可以） C.企业银行汇票存款的收款人不得将其收到的银行汇票背书转让（可以） D.企业外埠存款除采购人员可从中提取少量现金外，一律采用转账结算 4.下列各项中，不会引起其他货币资金发生变动的是（A）。 A.企业销售商品收到商业汇票（应收票据） B.企业用银行本票购买办公用品（其他货币资金——银行本票） C.企业将款项汇往外地开立采购专用账户（其他货币资金——外埠存款） D.企业为购买基金将资金存入在证券公司指定银行开立的投资款专户（其他货币资金——存出投资款） 5.企业将款项汇往异地银行开立采购专户，该业务编制的会计分录为（B）。 A.100 B.108 C.109 D.107
11.2019年12月1日，某公司“坏账准备——应收账款”科目贷方余额为1万元。12月16日，收回已作坏账转销的应收账款2万元。12月31日，应收账款账面余额为120万元。经评估，应收账款的账面价值为110万元，不考虑其他因素，12月31日该公司应计提的坏账准备金额为（ C）万元。 应收账款账面价值=应收账款期末借方余额-坏账准备期末贷方余额 （1）12月16日，收回已作坏账转销的应收账款2万元。 （11/2）借：应收账款 20 000 贷：坏账准备——应收账款 20 000 （12/2）借：银行存款20 000 贷：应收账款20 000 （2）期末应计提的坏账准备=（120-110）-（1+2）=7（万元） （2）借：信用减值损失70 000 贷：坏账准备——应收账款70 000 应收账款银行存款 信用减值损失坏账准备——应收账款 12.甲公司自证券交易所购入某公司股票100万股，每股支付购买价款8.9元（其中包括已宣告但尚未发放的现金股利0.3元），另支付交易费用0.2万元。
证券交易第二章习题汇总
第二章证券交易程序练习题 一、单项选择题（四个选项中，选择一个最符合题意的选项） 1．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．人工报价 2．有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元,时间10:25,乙的买入价11.40元,时间10:30;丙的买入价11.40元,时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为（）。 A．乙＞甲＞丙 B．甲＞丙＞乙 C．甲＞乙＞丙 D．丙＞乙＞甲 3．下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，错误的是（）。 A．信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户 B．全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户 C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资开立1年证券账户 D．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户 4．下列不属于非柜台委托的是（）。 A．书面委托 B．电话委托 C．传真委托 D．自助委托 5．根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币为（）。 A．0.005元 B．0.001元 C．0.1元 D．0.01元 6．上海证券交易所买断式回购的交易单位为（）及其整数倍。 A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手 7．某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日7月1日，交易日是12月1日，则交易日挂牌显示的已计息的天数是（）。 A．154 B．152 C．151 D．153 8．根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。 A．买卖证券的方向 B．委托订单的数量 C．委托价格限制 D．委托时效限制 9．一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。 A．审查 B．验证 C．验证资金及证券 D．结算 10．证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。 A．自行对冲 B．与委托人协商对冲 C．向交易所申请竞价 D．报交易所批准后对冲 11．证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
第二章第二节交易性金融资产练习题答案
一、单项选择题 1、下列关于交易性金融资产的计量，说法不正确的是（C ）。 A.交易性金融资产的初始计量应按照公允价值计量，相关交易费用计入当期损益 B.交易性金融资产持有期间取得的利息或现金股利，应当确认为投资收益 C. 交易费用包括债券溢折价、融资费用等 D.处置交易性金融资产时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应当确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益 2、下列各项中，应在购入债券作为交易性金融资产时计入其入账价值的有(A)。 A.债券的买入价 B.支付的手续费 C.支付的印花税 D.已到付息期但尚未领取的利息 3、2007年3月6日AS企业以赚取差价为目的从二级市场购入的一批甲公司发行的股票600万股，作为交易性金融资产，取得时公允价值为每股为4.2元，含已宣告但尚未发放的现金股利为0.2元，另支付交易费用8万元，全部价款以银行存款支付。则取得交易性金融资产的入账价值为（ D ）。 A、2520万 B、2528万 C、2408 万 D、2400万 4、下列说法中不正确的是（ A ）。 A、交易性金融资产主要是指企业为了近期内出售而持有的金融
资产 B、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产 C、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和交易性金融资产是同一概念 D、直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，主要是指企业基于风险管理、战略投资需要等所作的指定 5、根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，下列金融资产的初始计量表述不正确的有（ B ）。 A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，初始计量为公允价值，交易费用计入当期损益 B、持有至到期投资，初始计量为公允价值，交易费用计入初始入账金额，构成成本组成部分 C、贷款和应收款项，初始计量为公允价值，交易费用计入初始入账金额，构成成本组成部分 D、可供出售金融资产，初始计量为公允价值，交易费用计入当期损益 5、（2009年考题）甲公司2008年7月1日购入乙公司2008年1月1日发行的债券，支付价款为2 100万元（含已到付息期但尚未领取的债券利息40万元），另支付交易费用15万元。该债券面值为2 000
证券投资分析证券交易的程序
综合性设计性实验报告 学院：经济学院班级：学年第3学期 学号姓名指导教师 课程名称证券投资分析课程编号05 实验类型综合性实验 实验名称证券交易的程序（以云南白药为例进行 说明） 实验地点逸夫楼326实验室实验时间2014年7月8日 实验环境计算机互联网 实验内容：（简述） 1、上机实验，查询证券交易的程序。 2、以股票为例进行说明，了解证券交易程序的五大环节，即开户、委托、成交、清算、交割和过户，每个环节又包含若干个小环节。 3、了解各交易程序之间的递推关系以及连续性，区分各个步骤之间的联系与区别。 4、了解各个程序的注意事项。 5、上网专用软件检索相关信息并写成报告。 实验目的与要求： 1.通过这部分内容的实验，掌握证券交易的五大环节。 2.进一步明晰证券交易中应该注意的条件和目的。 3.掌握证券交易各个环节内的若干小环节。 4.能够学以致用，将股票交易的五个环节应用到现实生活中。 5. 知道如何使用模拟炒股的软件（如同花顺模拟炒股软件）进行相应的模拟操作，知道各个程序的操作方法和应该注意的问题，从而加深对相关内容的理解。 设计思路：（设计原理、设计方案及流程等） 1.通过对老师课堂讲解，以及笔记对照，将证券交易的分为了5个环节。知道了交易程序中的一些主 要环节以及其中的一些基本规范和需要遵守的一般性规则。 2.对老师讲解的内容和书本上的知识充分吸收后，到图书馆查阅相关的书籍和网络查找资料进行进一 步了解。 3.下载模拟炒股软件进行模拟股票的买入与卖出实验，加深对股票市场的实时操作。 4. 有条件的可以进行真实低额股票买卖，为以后购买创业板股票等创造资格，吸取经验。
证券交易第二章讲义精要
第一章证券交易概述 第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制 一、证券交易的概念及原则 （一）证券交易的概念及其特征（掌握） 1.证券交易的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易与证券发行的关系： 一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征 主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 （二）我国证券交易市场发展历程 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。 3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。
10.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。 11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。 12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。 13.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。 14.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。 （三）证券交易的原则（掌握） 证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。 1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。 2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。 3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。 二、证券交易基本要素 （一）证券交易的种类（熟悉） 按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 证券交易的对象就是证券买卖的标的物。 1.股票交易 股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。 股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。 2.债券交易 债券交易是以债券为对象进行的流通转让活动。 按发行主体来划分，债券主要有三大类：政府债券、金融债券、公司债券。 3.基金交易
《日内交易大学》第二章全面的LEVEL2技术完整版
《日内交易大学》第二章全面的LEVEL2技术完整版 第88页到93页（from 88page 88to to93 93）第二部分：全方位的LEVEL 2技术 L 2基础：了解L 2以及设置L 2交易窗口 要点： LEVEL 2（报价）是用来和其他指标组合在一起调整进场点和出场点的最好的工具。LEVEL 2是一个显微镜，必须与盘中图表形态、实时成交数据（Time and Sale ）以及整体市场的发展方向一起运用来实现成功的日交易。 L 2窗口会即时告诉你一个股票在某一时候的所有市场参与（力量），包括买卖双方的相对力度。 市场参与力量可以划分为：以电子通讯网络（ECNs ）为代表的交易（ISLD INCA ATTN TNTOD ）、极讯（INCA ）、主要MM （GSCO SBSH MLCO MSCO ）、ARCA 以及其他。明白这些level II 上挂单的人当时的真实意图对于日内交易的成功是至关重要的。（如HRZG 会经常挂假的买单（bid ）、SBSH 就很少耍花招）。跟随“the ax ”（跟庄）是一个提高（水平）的很好的技巧。 实时成交数据（T&S ）窗口（在右边，带子）是报价窗口中需要掌握的最重要的部分，不是被各种颜色带表示的那个。 单独的报价两边的单子会欺骗经验不足的交易者，你不能单独使用报价进行日交易。了解纳斯达克报价表（LEVEL 2Chart ）： 看看这张CHRX 的报价图， 11：51成交了1050万股， 一条40k （成交量）在bid 上卖掉了（看跌）。 Inside market （黄色带部分） 显示市场参与者最佳买单和 卖单（best bid and ask offers ）以及（单子）数量的 地方。这是最重要的需要关 注的部分。 Outside market （绿色带部 分） （这是）需要注意的一个关键部分。它是MM 用来观察价格将走到何处的一个领先指标。第二层/第三层outside LEVELs （蓝色和红色部分）除了用来看 where the ax fade to 外，不算很重要。它确定了他们稍后的交易区间。买单（需求） 卖单（供给）实时成交数据（T&S/TAS ）这一栏显示MM 在此刻愿意 付出（买进股票）的价格水 平显示MM 在此刻愿意付出（卖出股票）的价格水平这是展现出来的最重要的部分，T&S 显示股票成交的手数（数量）和价格。同时，他也 通过滚动显示股票走势的力 度/势头（只显示价格和数量， 不显示时间，译者注：我们现
证券从业资格考试《证券交易》第二章证券交易程序
第二章证券交易程序 ?主要考点： ?掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求; 掌握我国证券托管制度的内容。 ?掌握委托指令的内容; 掌握委托受理的手续和过程;掌握委托执行的申报原则和申报方式。 ?掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。 第一节证券交易程序概述 证券交易程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程，包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。 一、开户 开立证券账户和开立资金账户。 二、委托 委托的几种分类 证券交易所接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。电脑报价方式。 【例单选题】我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价B．书面报价 C．电脑报价D．人工报价 【答案】C 【解析】证券交易所在股票交易中接受报价的方式有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。 三、成交 成交价格确定：买卖双方直接竞价形成交易价格；交易价格由交易商报出，投资者接受交易商报价。 优先原则主要有：价格优先、时间优先、按比例分配、数量优先、客户优先、
做市商优先和经纪商优先等。价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。 四、结算 清算和交收是证券结算的两个方面。记名证券而言，完成了清算和交收，还有登记过户的环节。 第二节证券账户和证券托管 一、证券账户管理 证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。 （一）．证券账户的种类 一是按照交易场所划分，可分为上海证券账户和深圳证券账户；二是按照账户用途划分，可分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等。 （二）开立证券账户的基本原则 （1）合法性 一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户，但对于同一类别和用途的证券账户，原则上只能开立一个。保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。 （2）真实性 投资者在我国证券市场上进行证券交易采用实名制。 （三）证券账户开立流程和规定（掌握） ?证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。这类特殊法人机构投资者需要前往中国结算公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。 ?自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。 ?目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。
第二章 外币交易习题
第二章外币交易的核算 【练习题及思考题】 一、单项选择题 1.我国境内某企业记账本位币为欧元，下列说法中错误的是（)。 A.该企业以人民币计价和结算的交易属于外币交易 B.该企业以欧元计价和结算的交易不属于外币交易 C.该企业的编报货币为欧元 D该企业的编报货币为人民币 2.收到以外币投入的资本时。其对应的资产账户应采用的折算汇率是()。 A.收到外币资本时的市场汇率 B.投资合同约定的汇率 C签订投资时的市场汇率 D.第一次收到外币资本时的折算汇牢 3.我国某企业以港元作为记账本位币，其母公司在美国，在德国有一分公司，主要客户均分散在欧洲.该企业向国内有关部门编制会计报表，应当采用()反映。 A港元 B.权民币 C.美元 D.欧元 4.下列外币业务发生时，一定不会产生汇兑损益的是（） A.以人民币向银行购买美元 B.外币账户期末余额阔整 C．现汇账户的企业把日元卖给银行 D.出口一批商品到美国 5.企业对所发生的外币业务，除了要将外币发生额折算为记账本位币入账外，还要对实际的外币金额数进行记录，这种方法被称之为(). A.复式记账 B.复币记账 C外币统账法 D外币分账法 6·某股份有限公司对外币业务采用业务发生日的市场汇率进行折算。按月计算汇兑差额。2008年6月30日从境外购买零配件一批，价款1 000万美元.货欲尚未支付，6月30日市
场汇率1美元=7.22元人民币，7月31日市场汇率1美元=7.23元人民币。该外币债务7月份所发生的汇兑损失为人民币()。 A. -20万元 B -10万元 C 10万元 D 20万元 7.某企业外币业务采用当日市场汇率作为记账汇率，月初持有10 000美元，市场汇率1美元=7. 30元人民币，本月15日将其中3000美元在银行兑换为人民币，银行当日美元买人价1美元=7.20人民币，卖出价1美元=24人民币，市场汇率1美元=7.22人民币。售出该笔美元时应确认的汇兑损失为()。 A. 60元 B 200元 C. 140元 D．0元 8.甲公司外币业务采用业务发生时的汇率进行折算，按月计算汇兑损益。5月20日对外销售产品发生应收账款1 000万欧元，7月10日收到该应收款。5月20日、5月31日、6月1日、6月30日和7月10日欧元对人民币的汇率分别为10. 30, 10.28，10.26，10. 21和10. 20。该应收账款6月份应确认的汇兑损失为（） A.-20万元 B. 30万元 C. 50万元 D. 70万元 9.某外商投资企业收到外商作为出资投人的设备一台，协议作价100万美元，当日的市场汇率为1美元=7. 50元人民币.投资合同约定汇率1美元=8. 00元人民币。另发生以人民币支付的运杂费2万元，进口关税5万元，安装调试费3万元。该设备的入账价值为人民币（） A. 760万元 B. 750万元 C. 810万元 D. 800万元 10.下列各项中属于外币兑换业务的是（） A.从银行取得外币借款 B.进口材料发生的外币应付殊欲 C．归还外币借欲款 D.从银行购入外汇 11.企业因经营所处的主要环境发生重大变化需要变更记账本位币的，将所有项目折算为变更后的记账本位币应采用的汇率（） A.变更当日的即期汇率 B．变更当期期初的市场汇率 C．按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率 D.资产负债表日汇率
第二章 证券交易程序-竞价申报时的有效申报价格范围
● 定义： 实行涨跌幅限制的证券、不实行涨跌幅限制的证券有效申报价格范围不同。 ● 详细描述： （一） 实行价格涨跌幅限制的证券有效申报价格范围 正常股票、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%； ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例都为5%； 涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）； 买卖有涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制内的申报为有效申报，超过涨跌幅限制的申报为无效申报。在深交所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价，暂存于交易主机；当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价；中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价格上下3%；开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。 （二） 不实行涨跌幅限制的证券有效申报价格范围 1． 上交所对首次公开发行上市的股票和封闭式基金、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票以及交易所认定的其他情形不实行涨跌幅限制。其集合竞价期间有效申报价格符合下列规定： （1） 股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%； （2） 基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%； （3） 集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制 其连续竞价阶段有效申报价格符合下列规定： （1） 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%； （2） 即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格； （3） 即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新
第2章证券市场运行练习题过
第二章《证券市场运行》练习题 一、名词解释 证券市场一级市场二级市场第四市场 私募发行公募发行股票价格指数上证综合指数 沪深300指数道琼斯股价指数市盈率集合竞价 IPO 证券信用评级除权日 二、简答题 1．证券市场的参与者与监管者包括哪些？ 2．简述证券发行市场和证券流通市场的功能及二者之间的关系。 3．简述我国证券交易的基本程序。 4．简述证券市场的基本功能。 5．比较看涨期权和限价买入指令的异同。 6．证券市场的监管原则是什么？证券市场监管的模式有哪几种？ 7. 股价指数的基本功能有哪些。 8. 场外交易市场与证券交易所有什么不同？它有哪些功能？ 9. 如何理解信用交易的杠杆作用？试以信用交易的杠杆作用分析它的投机性。 10. 证券交易的程序分为哪几个步骤？它们各有什么必要性？ 三、单项选择题 1 新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是_______。 A 证券发行市场 B 证券流通市场 C 二级市场 D 次级市场 2 由公司的发起人认购公司发行的全部股票而设立公司的设立形式是______。 A 发起设立 B 登记设立 C 募集设立 D 注册设立 3 以下不属于有偿增资发行的是______。 A 股东配股 B 公募增资 C 私人配售 D 股票分割 4 我国《公司法》规定，股票不得______。
A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 以上均不正确 5 以下关于公司债券表述不正确的是_______。 A 收益较稳定 B 市场价格波动较大 C 风险相对较小 D 发行手续简便 6 在证券市场的运行机制中，市场的核心是______。 A 证券交易所 B 二板市场 C 证券监管机构 D 证券自律机构 7 会员制的证券交易所的权力机构是______。 A 股东大会 B 会员大会 C 理事会 D 董事会 8 以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。 A 撮合主机 B 通信网络 C 交易监控 D 柜台终端 9 以下在场外交易市场交易的证券是______。 A 我国记账式国债 B 我国凭证式国债 C 封闭型基金 D 上市股票 10 证券市场监管的核心任务是______。 A 保护投资者利益 B 有效控制风险 C 维护市场秩序 D 监管证券中介机构的经营 11新发行的股票在购买。 A.二级市场 B.一级市场 C.投资银行家的帮助下 D.A和B E.B和C 12国证券交易所的组织形式是。 A.公司制 B.会员制 C.合作制 D.独资 13证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为。 A.股票市场和债券市场 B.场内市场和场外市场 C.发行市场和流通市场 D.国内市场和国外市场 14以下属于投资银行作用的是。 A.是股票发行者和投资者之间的媒介 B.是公司的顾问，帮助它们分析财务需求，为新发行的股票寻找买家 C.接受储户的存款并把它们贷给公司 D.A和B E.A、B、C 15证券业协会和证券交易所属于（）。
第二章.证券交易程序
证券从业资格考试证券交易第二章同步自测试题 第二章证券经纪业务本章同步自测 一、单项选择题 1.申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过(C)的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。 A.二年 B.三年 C.一年 D.四年 2.证券经纪业务包含的要素不包括(B)。 A.委托人 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.证券经纪商 3.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为(A)。 A.开户和签订证券协议 B.证券交易过户和签订证券协议 C.开户和证券交易过户 D.开户和接受具体委托 4.按我国现行的做法，投资者人市应事先到(D)及其代理点开立证券账户。 A.商业银行 B.证券交易所 C.证券公司 D.中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司
4.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是(D)天。 A.165 B.168 C.167 D.166 5.目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由(C)来控制。 A.委托人 B.受托人 C.营业部 D.密码程序 6.(A)是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 A.市价委托 B.限价委托 C.当面委托 D.电话委托 7.电话自动委托的身份确认由(B)控制。 A.委托人 B.密码 C.营业部 D.受托人 8.关于证券经纪商，以下说法错误的是(C)。
A.证券经纪商要充当买卖的媒介 B.证券经纪商有责任向客户提供咨询服务 C.证券经纪商是证券价格的决定者 D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。 9.证券经纪商和客户之间的关系是(C) A.从属 B.依附 C.委托代理 D.互相制约 10.深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券，上市首日在连续竞价时间有效竞价范围为最近成交价的上下(A)。 A.10% B.30% C.5% D.20% 11.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是(B)天。 A.165 B.166 C.167 D.168 12.根据现行制度规定，法人结算是指证券公司以法人名义集中在(C)开立资金清算
证券交易程序和方式
证券交易程序和方式 第一部分股票交易程序和方式 一、股票交易程序 STEP1：开户 一般客户是不能直接进入证券交易所进行场内交易的，而要委托证券商或经纪人代为进行。客户的委托买卖是证券交易所交易的基本方式，是指投资者委托证券商或经纪人代理客户（投资者）在场内进行股票买卖交易的活动。股票的交易程序一般包括开户、委托买卖、成交、清算及交割、过户等几个过程。 我们要想买卖股票，首先要寻找一家信誉可靠，同时又能提供优良服务的证券公司作为经纪人。投资者选择证券公司一般要考虑以下几方面：1．必须是信誉可靠。这对于投资者来说是头等重要的事情。因为，投资者本人不能进入证券交易所从事股票的买卖。同时，他也不能全面了解有关股票交易的有关信息。在变化无常的证券市场上从事股票交易，选择一个信誉可靠的证券公司作为经纪人，毫无疑问，将是保证其资产的安全，进而能够盈利的重要前提。 2．是该证券公司应取得证券交易所的席位。因为，只有取得了证券交易所席位的证券公司才能派员进入证券交易所从事股票的买卖。不然的话，证券公司只能再委托其他获得席位的经纪人代理买卖，如果这样将会徒然增加委托买卖的中间环节，增加投资者买卖股票的费用。 3．投资者在选择证券公司时，还应考虑该公司的业务状况是否良好，工作人员的办事效率是否高，公司的交易设施是否完备、先进，收费是否合理等多方面。 当投资者选定了一家证券作为其买卖股票的经纪人之后，接下来就是在证券公司开户。所谓开户，就是股票的买卖人在证券公司开立委托买卖的帐户。其主要作用是在于确定投资者信用，表明该投资者有能力支付买股票的价款或佣金。 客户开设帐户，是股票投资者委托证券商或经纪人代为买卖股票时，与证券商或经纪人签定委托买卖股票的契约，确立双方为委托与受托的关系。 证券商接受客户委托代理买卖股票的主要规定有： 1．证券商必须经证券主管机关批准方可在证券交易市场经营经纪业务； 2．代理证券商受理委托买卖股票，限于其公司本部营业机构和分支机构以及经证券主管机关批准的股票交易业务的代理机构。
证券交易第二章习题
证券登记结算机构应当按照规定以（）为投资者开立证券账户。 A.投资者本人的名义 B.代理机构的名义 C.证券登记结算机构的名义 D.证券公司的名义 A 证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。 A.种类 B.数量 C.价格 D.相应的变动情况 ABD 资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（）。 A.货币收付 B.证券收付 C.结存数额 D.清算结余 AC 委托指令根据委托时效限制，可以分为（）。 A.当日委托 B.当周委托 C.无期限委托 D.开市委托和收市委托 ABCD 在订单匹配原则方面，根据各国（地区〉证券市场的实践，优先原则主要有（）. A.价格优先原则、时间优先原则 B.按比例分配原则、数量优先原则 C.客户优先原则、做市商优先原则 D.经纪商优先原则 ABCD 在订单匹配原则方面，我国采用（）。 A.价格优先原则 B,时间优先原则 C.客户优先原则 D.经纪商优先原则
AB 证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有（）。 A.通过买卖双方协商形成交易价格 B.通过买卖双方直接竞价形成交易价格 C.交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖 D.交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与交易商进行证券买卖 BC【考点】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P22。 证券账户按用途划分，可以划分为（）。 A.人民币普通股票账户 B.人民币特种股票账户 C.证券投资基金账户 D.其他账户 ABCD A股账户按持有人分为（）。 A.自然人证券账户 B. 一般机构证券账户 C.证券公司自营证券账户 D-基金管理公司的证券投资基金专用证券账户 ABCD A股账户可用于买卖（）等各类证券。 A.人民币普通股票 B.债券 C.权证 D.上市基金 ABCD 中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。
证券交易第二章的知识点
证券交易第二章自己整理（精讲班） 一、证券交易程序（4个步骤） 1、开户、委托、成交、结算 2、开户——证券账户、资金账户（开两个账户） 证券账户（重点) 含义：记载投资者持有的证券种类、数量、变动情况 向中国结算公司申请开立。 自然人和一般机构投资者开户（代理机构）受理； 证券公司和基金公司等机构开户（中国结算公司）受理。资金账户：——在经纪商开立 含义：记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。在商业银行有签约存款账户，同时在证券公司（经纪商）开资金台账。 3、委托：——下单 含义：下达买进或卖出证券的指令 类型：（重点） 按数量分类——整数委托和零数委托例如：1 手 = 100股 按方向分类——买进委托或卖出委托 按价格限制分类——市价委托和限价委托 按时效限制分类——当日、当周、无期限委托、开始委托和收市委托。申报（报盘）：——（理解）
对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。 报价方式： 口头报价、书面报价、电脑报价 4、成交： 订单匹配原则（重点）（7个原则）：价格优先原则（我国）、时间优先原则（我国）、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则。 5、结算： 清算：资金清算和证券清算（理解） 交收：证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方转移（理解） 注意：记名证券，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节交易过程才结束。 二、证券账户管理 1、证券账户含义： 指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。 股票账户是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力。 中国结算公司开出 权利凭证 2、证券账户的种类：
第二章证券交易程序
第二章证券交易程序 第一节证券交易程序概述 在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。 一、开户 开户：证券账户和资金账户 证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。 资金账户，用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。 例如，某投资者买入甲股票1000股，包括股票价格和交易税费的总费用为10000元，则投资者的证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会减少10000元。 二、委托 投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。 委托指令有多种形式。 ▲根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托。 ▲根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托。 ▲根据委托价格限制，有市价委托和限价委托。 ▲根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托。 证券经纪商接到投资者指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查，审查合格后，经纪商要将投资者指令的内容传递到证券交易所进行撮合。这一过程称为“委托的执行”或“申报”或“报盘”。 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。 目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
三、成交 证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。 (1)在成交价格确定方面，一种是通过买卖双方直接竞价形成，另一种是由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。 (2)订单匹配的原则，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。 四、结算 (1)证券结算的两个方面是清算和交收。 (2)清算和交收定义。 证券交易成交后，首先需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算，这一过程属于清算，包括资金清算和证券清算。 清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应资金由买方向卖方转移，这一过程属于交收。 对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。 第二节证券账户和证券托管 一、证券账户管理 (账户包括资金账户和证券账户，资金账户在后面有关证券经纪业务中进一步论述。) 证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。 中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。 开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。 (一)证券账户的种类