产业投资子基金设立方案最新版

产业投资子基金设立方案

一、基金设立的背景和目标

某某〔以下简称"某某"拟与某某省产业投资引导基金〔以下简称"引导基金"、某某省优质农业企业及企业家〔以下简称"其他合作方"共同成立"某某产业投资子基金"〔以下简称"子基金",投资某某省优质的大农业概念类公司股权,并经过一段时间培育、整合后,在其符合新三板挂牌/IPO 要求，或资本增值后，通过第三方〔上市公司股权转让、控股股东/管理层回购、A股/新三板二级市场减持股票等方式实现退出。

二、子基金基本情况

（一）子基金名称

子基金名称拟定为"某某产业投资子基金"。

（二）子基金组织形式

子基金的组织形式为有限合伙企业。

（三）子基金注册地

子基金注册地为某某省某某市。

（四）子基金规模

子基金由某某、引导基金、某某省优质农业企业及企业家发起设立，总规模某某亿元。

（五）子基金主发起人情况

子基金由某某作为主发起人发起设立。某某出资某某亿元，担任普通合伙人及执行事务合伙人,对合伙企业债务承担无限连带责任。

某某系一家股权投资基金、并购基金管理公司,注册资本某某亿元,

主要运用自有资金及设立子基金进行股权投资或与股权相关的债权投资,以及提供投资顾问、投资管理、财务顾问服务。某某年,某某取得中国证券投资基金业协会颁发的"私募投资基金管理人"牌照,编号某某。某某具有健全的股权投资管理、风险控制流程和财务管理制度,规范的项目遴选机制和投资决策机制,能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询、财务顾问等增值服务。

某某能够有效促进资源拓展和匹配,实现业务联动,资源共享,具有丰富的项目储备。同时某某与多家券商、金融机构保持着良好的关系和合作,有数百家上市公司、新三板挂牌公司、标的公司资源,能够有效的促进股权投资基金的资源拓展和匹配。

某某主要投资管理团队人员有某某年以上投资银行工作经验,长期服务于中小型企业,对资本市场运作具有丰富经验。此外,某某与某某行业研究所合作密切,重要项目、重点行业向研究员征求意见,共同尽调；还长期外聘相关各行业的专家作为长期顾问。

（六）子基金管理人情况

子基金将委托某某担任基金管理人,并与其签署《委托管理协议》,除非根据相关约定提前终止,该协议期限与子基金的期限一致。

（七）子基金管理团队情况

某某由某某组成子基金管理团队。管理团队组成人员简历如下：

（八）子基金的组织架构

（九）子基金投资领域

子基金的投资领域为：农业育种、种/养殖、屠宰加工及食品加工、农资流通渠道、销售,以及优质的食品服务、农业物联网及互联网+农业等

领域。

（十）子基金存续期限

子基金经营期限为5年,其中投资期2年,投资持有期2年,投资退出期1年。经执行事务合伙人提议并经全体合伙人同意,可将子基金存续期限延长一年,延长后期限不超过十年。投资项目如提早退出,经执行事务合伙人提议并经全体合伙人同意,子基金可以提早清算。

（十一）子基金的托管

子基金的募集资金可以交由具有托管业务资质的银行业金融机构托管,采取公开招标的方式选择,并与其签署《托管协议》。托管银行按照托管协议,负责资产保管、资金拨付和结算等日常工作,并对投资活动进行动态监管,每季度向引导基金提交监管报告。

三、基金募集

（一）基金募集进度计划及当前进度列表

子基金各合伙人的出资根据投资项目的资金需求进度分期到位,至迟不超过某某年；并且,首期出资不低于认缴出资额的某某%。

（二）基金申请引导基金规模及出资比例

子基金拟申请引导基金某某元,占子基金总出资额的某某。

（三）其他出资人出资金额及出资比例

某某出资某某亿元,占子基金总出资额的某某%,担任普通合伙人及执行事务合伙人,对合伙企业债务承担无限连带责任,享受劣后级投资收益；其他出资人出资某某亿元,占子基金总出资额的某某%,作为有限合伙人,以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任,享受优先级投资收益。子基金单一出资人出资额不低于500万元,且单一出资人及其一致行动人

出资额不超过子基金注册资本2/3。

（四）出资人〔含子基金管理人之间的股权、债权或亲属等关联关系说明子基金出资人之间不具有股权、债权或亲属等关联关系。

（五）已确认的出资人如有特殊诉求需予以说明

已确认出资人暂无特殊诉求。

四、子基金投资

（一）子基金投资方向

子基金的投资方向为农业产业的培育和扶持,兼顾中短期财务投资,优先投资某某省范围内大农业概念企业,投资于某某省企业的资金原则上不低于子基金注册资本的70%。其中,子基金投资不超过被投资企业总股权的30%,对单一企业投资资金总额不超过子基金注册资本的25%；后续跟进投资不超过子基金对该企业实际投资额的50%。

（二）子基金投资策略

子基金以条件相对成熟的拟上市项目为主要投资方向,控制风险,缩短投资周期；同时兼顾中早期项目的投资培育,在整体收益得以保证的前提下提前布局,获取更高的超额收益。

（三）投资决策机制

子基金在运作上完全采取市场化策略,严格坚持股权投资必要的业务原则一一尽责调研、客观评估、科学决策。子基金借鉴国际主流管理模式,并结合中国的本土特点,设立独立的投资决策委员会,作为最高投资决策机构。

投资决策委员会委员应具备项目研判所需相关专业知识、实践经验和对本地政策和企业情况的了解,提高决策的专业性、科学性及独立性。投

资项目由该投资决策委员会审核且同意后方可实施。投资决策委员会奉行稳健的经营风格,力图将投资风险控制在可承受的风险范围内。

（四）项目遴选标准

子基金应以企业有良好发展前景及具备上市意愿和条件为投资标的选择基本标准。项目遴选应符合以下条件：

1、大农业概念类企业；

2、依法设立且存续满两年〔XX公司按原账面净资产值折股整体变更为股份的，存续时间可以从XX公司成立之日起计算；

3、业务明确,具有持续经营能力；

4、公司治理机制健全，合法规范经营；

5、股权明晰；

6、具有独特的竞争优势或成长潜力；

7、具有较高的行业进入壁垒；

8、具有可靠的退出渠道和可预期的退出时间；

9、具有有利的投资价格和合适的投资收益；

10、子基金投资决策委员认定的其他标准。

（五）拟投资项目投资价值分析

（六）项目储备情况

（七）基金投资限制说明

子基金投资于某某省企业的资金原则上不低于子基金注册资本的70%。其中,子基金投资不超过被投资企业总股权的30%,对单一企业投资资金总额不超过子基金注册资本的25%。

子基金不得从事以下投资：

1、认购任何其他私募股权投资基金或者其他性质的私募基金；

2、股票、期货、房地产、企业债券、金融衍生品、非保本理财产品、保险计划等；

3、可能承担无限责任的对外投资；

4、向银行或者其他金融机构申请贷款,不得发行债券,不得为任何机构或个人的债务提供任何形式的担保；

5、向第三方提供资金非保本拆借及赞助、捐助等；

6、法律法规禁止从事的业务。

未经全体合伙人同一,子基金不得将退出投资项目取得的任何资本和收益重新投资。

（八）项目投后管理策略及增值服务

某某依托于某某,将利用在金融领域的优势,将投资后管理从整个投

资管理流程中分离出来,通过对每个投资项目的价值深入挖掘和精耕细作,为被投资企业提供个性化的资本服务、以及有实用价值的、贴身的增值咨询服务、执行服务,来实现利益的最大化。

（九）投资退出渠道及退出机制

子基金投资标的股权后,将经过一定时间的培育、整合,选择下述几种退出方式：

1、其他合作方收购。发起设立子基金的其他合作方有投资或收购兼并意向,可以由其他合作方收购子基金持有的标的股权,股权转让价格按照评估价值或收购时同倍市盈率等方式协商确定。

2、挂牌全国中小企业股份转让系统、主板交易系统后二级市场退出。在标的公司经过资本市场运作,实现了挂牌新三板或主板上市,则子基金可以根据二级市场的交易价格,择机出售标的公司股权,实现子基金退出。

3、管理层、原股东回购退出。经过培育、整合,标的公司经营状况有了较大变化，或者启动了挂牌三板/A股上市等资本运作，则也可由原公司的管理层、原股东溢价回购,实现子基金的退出。

4、股权转让至其他市场化收购方。由某某寻找意向收购方〔上市公司，按照市场化原则，以评估价格将标的股权转让至上市公司或其他收购方，实现子基金获利退出。

有下述情况之一的，引导基金可以无需其他出资人同意，选择退出子基金：

1、与基金管理人签订合作协议超过1年，子基金管理团队未按照约定程序和时间要求完成设立手续；

2、子基金设立1年以后，未开展投资业务；

3、子基金为按照章程或合伙企业协议约定投资；

4、投资领域和阶段不符合法律法规规定；

5、基金管理人发生实质性变化。

（十）潜在同业竞争的情况说明子基金不投资业务、经营范围完全一致的企业,避免同业竞争。

五、子基金经营管理

（一）合伙人会议合伙人会议由全体合伙人组成,是基金的最高权力机构。合伙人

会议行使下列职权：

1、修改基金合伙协议；

2、变更子基金的名称、地址；

3、变更子基金经营范围；

4、延长资金存续期限；

5、决定子基金出资总额的增加或减少；

6、对合伙人的入伙及退伙事宜作出决议；

7、决定年度收益分配方案；

8、子基金的清算方案；

9、更换子基金的执行事务合伙人、基金管理人、基金财务顾问和基金托管人。

（二）执行事务合伙人

某某为子基金唯一执行事务合伙人,拥有执行合伙事务的权利,

包括但不限于投资决策委员会同意或授权范围内的投资事务、子基金财产处置、子基金经营管理团队委派及聘用、子基金存续及经营所涉及一切事

项。

（三）投资决策机构

子基金下设"投资决策委员会",负责对子基金的投资、退出及所有重大事项进行审议、决策。投资决策委员会设4名委员,由某某委派2名,引导基金委派1名,其他合作方委派1名。投资决策委员会的决策2/3票以上通过即为有效。

（四）工作分工

为发挥各方专业优势,某某主要负责子基金的日常运营及投资管理服务,包括资金募集、项目筛选、尽职调查、行业研究分析、资源整合优化、业务和财务重组、资本运作、投资项目退出等工作；引导基金主要负责标的公司推荐、引导基金出资、政企对接等工作。

（五）子基金风险防范制度

1、同业竞争禁止原则：子基金不投资业务、经营范围完全一致的企业,避免同业竞争。

2、资金第三方托管：引入资金第三方独立托管机制,将基金托管至各方认可的商业银行,托管人履行资金的保管和监督职能。

3、两层决策机制：凡拟投资项目,先由执行事务合伙人审核完善,然后提交子基金投资决策委员会决策。

4、定期的信息披露：子基金执行事务合伙人每季度需要向引导基金公司提交《子基金运行报告》,并于每个会计年度结束后4个月内提交经注册会计师审计的《子基金年度会计报告》和《子基金年度执行情况报告》。

（六）子基金关联交易表决机制

1、关联方的认定标准：指对于任何人而言,包括受该等人士控制的人,控制

该等人士的人以及与该等人士共同受控制于同一人的人。此处的"控制"是指一方拥有另一方50%以上的权益。

2、审议投资项目时,若投资决策委员会委员构成拟投资企业的关联方,该委员在进行本项表决时应予以回避,并被取消表决权。

（七）子基金会计核算与财务管理制度

子基金的财务核算与财务管理制度由某某按照中国现行财务、会计方面的法律法规和相关规定制定。

子基金的会计年度采用日历年制,自1月1日起至当年12月31日止。子基金第一个会计年度从成立日起至当年12月31日止。

子基金在每个会计年度结束后4个月内向各合伙人提交经审计的年

度财务报告。

子基金聘请会计师事务所对合伙人的出资进行审验,对年度财务报告进行审计,对清算报告以及其他必要的财务文件进行审核。

（八）基金止损机制

子基金投资不超过被投资企业总股权的30%,对单一企业投资资金总额不超过子基金注册资本的25%。

子基金可采取子基金相关方、大股东或者管理层回购的方式退出也可以通过二级市场退出或者第三方股权转让等方式退出。

子基金的投资项目应当建立止损机制,在投资协议中设定回购条件,当所投资公司业绩或其他指标不达预期时,由大股东或实际控

制人回购股权。

六、费用

（一）子基金承担的费用

1、支付子基金管理费；

2、支付子基金托管费；

3、基金本身的税费及其他费用。

（二）子基金管理费

管理费率按子基金实缴到位资金总额的2%/年收取。子基金管理费按半年分期支付,不足半年的按天数支付。

管理费用于以下事项：子基金的筹建费用、财务费用、管理费用、营业费用、人员薪酬奖金、差旅费、律师费用、审计费用、固定资产〔如办公设备、家具、车辆等、投资决策委员会会议费用及其他业务开展所需的正常费用支出。

七、子基金收益分配与清算

（一）子基金收入及可分配资产

子基金收入：股权或其他投资退出变现后的收入、股权投资的分红和其他投资的利息、银行存款利息以及其他合法收入。

可分配资产：指基金投资完成后,可分配给合伙人的全部基金资产,包括基金投资实现的现金资产和非现金资产。原则上,将基金全部资产变现后再进行分配。

（二）收益分配顺序

1、子基金收益扣除各项必要费用和提取必要预备金后,首先支付优先级资金本金及出资额8%〔根据实际情况调整的利息。

2、扣除优先级资金收益后,按如下顺序、比例分配剩余的基金收益：

〔1首先,支付劣后级资金本金；

〔2其次,在劣后级资金的投资收益率小于等于8%时,执行事务合伙人不享受业绩分成；在劣后级资金的投资收益率大于8%时,超额收益部分由劣后级有限合伙人、执行事务合伙人按照80%：20%进行分配。

〔3引导基金为激励执行事务合伙人及其他合作方,引导基金的投资收益由引导基金、执行事务合伙人、其他合作方按照40%：30%：30%进行分配。

3、子基金利润分配方案每年末由执行事务合伙人拟定,合伙人会议全体合伙人表决通过。

（三）子基金收益分配时间

1、子基金经营期间,因项目投资取得的现金收入,原则上不得用于再投资；如有再投资需求,全体合伙人协商一致后确定。

2、子基金每年12月进行一次利润分配或亏损分担。

（四）子基金的解散

子基金有下列情形之一的,应当解散：

1、合伙期限届满；

2、合伙协议约定的解散事由出现；

3、全体合伙人决定解散；

4、合伙人已不具备法定人数满三十天；

5、合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现；

6、依法被吊销营业执照,责令关闭或者被撤销；

7、法律、行政法规规定的其他原因。

（五）子基金的清算

子基金解散,应当由清算人进行清算,清算人由执行事务合伙人担任,也可以由执行事务合伙人委托第三人担任清算人。清算人自被确定之日起十日内将子基金解散事项通知债权人,清算人在清算期间执行下列事务：

1、清理子基金资产,分别编制资产负债表和资产清单；

2、处理与清算有关的子基金未了结事务；

3、清缴所欠税款；

4、清理债权、债务；

5、处理子基金清偿债务后的剩余资产；

6、代表子基金参加诉讼或者仲裁活动。

基金资产在支付清算费用和基金管理费、基金财务顾问费、基金托管费、基金运营及其它费用,缴纳所欠税款、清偿债务后剩余的可分配资产,由全体合伙人按合伙协议约定的分配方式进行分配。

清算结束后,清算人应当编制清算报告,经全体合伙人签名、盖章后,在十五日内向企业登记机关报送,申请办理合伙企业注销登记。

清算期间,子基金不得开展与清算无关的经营活动。

某某20XX1月30日

产业基金设立方案

产业基金设立方案 1. 引言 产业基金（也称为产业投资基金）是指由国家、地方政府、企事业单位、金融 机构等投资者共同出资设立，以支持特定产业的发展和转型升级的一种投融资平台。产业基金的设立旨在通过资金的集聚和投资，推动相关产业的创新发展，从而促进经济增长和就业机会的增加。 本文档将介绍产业基金的设立方案，包括产业基金的目标与策略、股权结构、 投资范围与方式、运营机制以及退出机制等内容。 2. 目标与策略 产业基金的目标是通过投资支持特定产业的发展，实现产业的升级与转型，提 升整体竞争力。为了达到这一目标，我们将采取以下策略： •选择有潜力和优势的产业进行重点支持和投资； •鼓励技术创新和企业发展，提高产业的科技含量和附加值； •加强合作与协同，推动产业上下游的优化与整合； •支持创业创新，培育和吸引优秀的创业团队和项目。 3. 股权结构 产业基金的股权结构由各投资者共同决定，并根据出资比例确定。根据投资者 的不同角色和出资额度，我们将设立以下类型的股东： •国家和地方政府机构：作为主要投资者、发起方和监管方，持有产业基金的控股权； •企事业单位：作为战略投资者，参与股权投资，贡献产业资源和优势； •金融机构：作为金融支持者，提供融资服务和风险管理。 其股权分配比例应根据各方的实际出资额度、资源贡献和风险承担等因素进行 合理分配，以保证各方利益的平衡。 4. 投资范围与方式 产业基金将以股权投资和债权投资为主要方式，支持以下范围的项目和企业：•重点产业的龙头企业和骨干项目； •创新型企业和高新技术产业； •新兴产业和战略性新兴产业；

•重大基础设施建设及相关产业。 投资方式包括直接投资和间接投资，可以通过参股、并购、设立子基金等方式进行。投资决策将采用专业的评估和分析方法，确保投资项目具有良好的盈利能力和成长潜力。 5. 运营机制 为了保证产业基金的有效运营和管理，我们将建立完善的运营机制，包括以下方面： •设立专门的管理机构，负责基金的运营和决策； •构建投资决策流程，并建立完善的风险评估和控制机制； •引进优秀的投资管理团队，具备丰富的产业经验和投资经验； •加强与行业协会、科研院所等的合作，获取产业信息和资源。 此外，我们还将建立定期报告制度，定期向股东和监管部门报告基金的投资情况、运营情况和风险状况，以保证透明度和合规性。 6. 退出机制 产业基金的退出是投资过程的重要环节，也是优化资本配置的重要手段。为了确保投资者能够获得合理的回报，我们将采取以下退出机制： •上市退出：对于符合条件的企业，支持其在境内外资本市场上市，实现股权变现； •二级市场转让：在股权市场形成较好的二级市场，投资者可以通过股权转让交易实现退出； •产业整合与并购：通过产业整合和并购，实现投资项目的退出和资产变现； •分红回报：对于盈利企业，可以通过分红方式向投资者回报。 退出机制应考虑市场需求、企业发展状况和投资者利益，并根据实际情况灵活调整。 7. 结论 通过产业基金的设立，我们将有效集聚资金和资源，支持特定产业的发展和转型，推动经济增长和就业机会的增加。本文档介绍了产业基金的设立方案，包括目标与策略、股权结构、投资范围与方式、运营机制以及退出机制等内容。在实施过程中，我们将根据市场需求和企业发展情况，不断优化和调整方案，以提升投资效益和风险控制能力。

XX产业基金设立方案

XX产业基金设立方案 一、项目背景 （一）产业基金的定义和作用 产业基金是指投资于特定产业领域的基金，通过提供股权投资、风险 投资、信贷贷款等形式来支持和推动相关产业的发展。产业基金旨在挖掘 和培育新兴产业，促进产业升级和转型，推动经济增长和就业创造。 （二）项目的意义和目标 在当前世界经济不断变化和发展的背景下，加大对新兴产业的投资和 支持，对于提高国家产业竞争力，推动经济增长和创造就业，具有重要的 意义和价值。本项目旨在设立一个专注于XX产业发展的基金，推动该产 业链的发展、优化和创新，促进相关企业的成长和提高。 （一）基金名称 根据项目的投资方向和目标，本基金将被命名为“XX产业基金”。 （二）基金规模 本基金的规模将根据投资方向和预期收益来确定，在初期阶段设定为5000万元，必要时可进行追加。 （三）基金投资方向和策略 1.投资方向：本基金将专注于XX产业链的投资，包括但不限于XX生产、加工、配套、技术研发等关联领域。 2.投资策略：本基金将通过股权投资、债权投资、风险投资等形式， 对具有潜力和竞争力的企业进行投资和支持，以推动产业链的发展和创新。

（四）基金运作方式 1.基金设立：基金设立以“有限合伙制”形式运作，由一家有经验和 实力的管理机构牵头，承担风险管理和基金运作的职责。 2.基金管理：基金管理机构将负责基金的募集、项目筛选、投资管理 和退出等工作，并与基金董事会和合伙人保持密切合作。 3.基金募集：基金管理机构将通过向合适的投资者募集资金，包括企业、金融机构、政府等，以确保基金的资本充足。 （五）基金运作周期和退出机制 1.基金运作周期：基金运作周期约为5-7年，根据具体项目和市场情 况灵活调整。 2.退出机制：基金管理机构将制定合理和可行的退出机制，包括IPO、二级市场转让、并购等方式，以获取投资回报。 三、项目实施计划 （一）项目策划和准备阶段 1.确定基金管理机构：选择一家具备专业能力和丰富经验的基金管理 机构牵头设立和运作基金。 2.制定基金管理细则：基金管理机构将制定基金的管理细则，明确投 资方向、投资策略和运作方式等内容。 3.筹备募集工作：基金管理机构将进行投资者调研和募集计划的策划 准备工作。 （二）募集和投资阶段

基础产业投资基金设立方案

基础产业投资基金设立方案 1、基金合伙人 基金管理公司、承建方、金融机构 2、基金投资范围 基础设施建设工程、过桥资金、票据贴现 3、基金项目资源及分配 基金项目资源主要由基金管理公司及其股东负责选择，并承诺按照承建方在基金中认购出资额与项目规模1:10（国企）或1:20（民企）分配承建项目。4、母基金规模 母基金总规模【15】亿。其中，xx民营企业出资【5】亿，xx国企出资【5】亿，金融机构出资【5】亿。 首期规模xx亿，各投资人在基金成立时按照认购比较缴纳。之后基金每投资一个项目，承建方在承建项目时根据项目规模按照比例进行出资。 5、基金期限 10—15年 6、运作模式 基金管理公司负责基金管理、项目资源的寻找、项目投资决策。并承诺按照承建方在基金中认购出资额与项目规模1:10（国企）或1:20（民企）分配承建项目。母基金作为劣后资金投资其下面的项目子基金，项目子基金通过【股权、借款】等方式投资项目公司。 5、投资回报和收益分配 投资回报：（1）所投资项目的股权分红收益及股权转让增值收益；（2）对投资项目债权投资产生的利息收入；（3）票据贴现贴息收入；（4）基金间隙资金用于稳健类金融产品产生的收入；（4）其他合法收入。 收益分配： 子基金：子基金采取优先与劣后的结构，母基金、基金管理机构等主发起人出资作为劣后级，其他出资人作为优先级。子基金所得收益，首先用于分配与优先级出资人约定的固定收益【8%】；基金收益超过优先级出资人固定收益的剩余部分，在基金管理机构和其他劣后级出资人之间按【20：80】的比例进行分配。

母基金：由项目经理根据项目贡献进行分配。 6、管理费用 7、增值服务 基金将利用管理团队的经验，为被投资项目提供资产证券化增值服务，真正提升被投资企业的价值。 8、退出机制 在退出机制安排上，实行股权投资的，到期优先由项目公司回购或项目所在地同级政府回购；实行债权投入的，由借款主体项目公司按期归还。 当子基金清算出现亏损时，首先由基金管理机构以其对基金的出资额为限承担亏损，其余部分由劣后级出资人以其出资额为限按比例承担。 母基金清算时，按照本金清算，出现亏损时各出资人按照出资额为限按比例承担。

旅游产业基金设立框架方案模版

xx旅游产业基金设立框架方案 （初步方案） 20xx年x月

xx旅游产业基金设立框架方案 （初步方案） 旅游业作为新兴支柱产业，是xx经济发展“四轮驱动”中重要“一轮”。通过政府产业指导资金基金化，转变财政支持产业发展方式，创新旅游业投融资机制，有效引导社会资本投向，充分发挥政府性资金的放大作用和引导作用，加快我省旅游业转型升级，实现我省旅游业“井喷式”增长。xx集团作为省属唯一的旅游业发展平台企业，应在打造xx 旅游升级版和实现旅游业井喷式发展中发挥骨干引领作用，加快推进以民族和山地为特色的文化旅游产业发展，发挥产业引导平台优势，挖掘打造旅游项目，实现产融融合发展。 一、基金设立方案 （一）设立原则 基金遵循“政策引导、市场运作、专业管理、防范风险”的原则，突出“市场化、专业化、引导化”特点，按照“统筹规划、分期募集、政府指导、撬动资金、滚动发展”的总体思路实施。 （二）组织形式 母基金采取有限合伙制，由基金管理人（GP）通过非公开方式募集，总规模为人民币（300）亿元，母基金为（30）亿元，共分为三期：第一期（10）亿元，第二期（）亿元，

第三期（）亿元。每期根据不同投资人（LP）的特点，对存续期、结构化、决策机制等进行差异化安排。本基金第二期和第三期出资，原则上由以上出资人按第一期投资比例增资。基金扩大规模时，采取第一期投资人同比例、不同比例增资或者设立新的有限合伙企业或其他组织形式的方式扩大基金规模，具体方式届时由投决会决议。 （三）运作方式 1.基金采取合伙企业的形式设立，投决会为xx旅游产业基金的最高管理和决策机构，代表全体出资人，按照“政策引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则进行运作。投决会下设办公室，具体履行基金的运营计划、监督管理、项目决策、绩效考核等职能。人员配置（）名，内部分设风险组、综合组、财务组。 2.xx集团根据授权行使省政府出资人职责，以（0.8）亿元人民币作为旅游产业引导基金（争取更多资金支持，全部作为劣后级LP），向金融机构和社会资本募集劣后级资金（）亿元，优先级资金（）亿元，共同设立规模为（30）亿元的xx旅游产业基金（简称“母基金”）。母基金与各地方政府发起设立若干子基金，力争基金总规模达到（300）亿元。 3.xx集团与社会合作方发起设立“xx旅游产业基金管理有限公司”（母基金GP），负责xx旅游产业基金的运营

基金设立方案三篇

基金设立方案三篇 篇一：基金设立方案 名词解释 甲方：**公司 甲方作为成长期或扩张期的企业。企业本身具有良好的偿债能力，盈利能力，发展能力。现为了发展业务，提升公司的实力，需对外融资。 乙方：**公司 **公司，系在中华人民共和国境内根据《中华人民共和国公司法》依法成立的有限责任公司，主要从事直接投资、基金管理、财富管理、国际融资业务；是中国境内资本解决方案的卓越提供商，主要为企业提供资金资源及解决方案，为富有的企业或个人提供财富增值管理方案。

合作方式：乙方通过为甲方设立一支专项产业基金，然后通过投资基金的方式间接投资甲方企业。 二：私募基金框架 依托于乙方在资本市场的专业团队、品牌、影响力及资源，以甲方企业的控股股东或代表为发起人，与乙方联合成立一支私人股权投资基金（PE），以下简称“产业基金”。 “产业基金”为合伙制企业，甲方作为“产业基金”的普通合伙人（GP），出资基金募集的10%，作为基金的发起资金。乙方同样出资基金规模的10%，加入基金合伙人。其余资金由乙方作为“产业基金”的管理公司，通过召集有限合伙人（LP）募集完成。 本次募资的投资标的为甲方。乙方作为甲方的综合财务顾问机构，完成对甲方的尽职调查；企业诊断及结构治理；建立内部控制；完善决策机制；规范财务管理；私募文件的准备和发行；合伙人的召集工作；工商局注册登记；直至投资完成。 三：设立环境 1、法律依据：《中华人民共和国合伙企业法》，本合伙企业法于19XX年设立，20XX修改。 2、“产业基金”募集对象包括富有的自然人、企业法人、社会团体、养老基金等，这些机构或个人拥有大量的闲散资金，但这些资金没有良好的投资机会，没有安全的保值和升值渠道。同时这些富于资金在当前金融环境下，投资股市和楼市的风险很大，收益很少，且银行存款利息很低，资金闲置率非常高，这些资金都在寻找安全的、高效的投资机会。这些闲散资金为“产业基金”的设

产业投资基金设立方案—互联网方向

产业投资基金设立方案—互联网方向 1. 背景 随着互联网行业的快速发展，越来越多的投资机会涌现，各类互联网创业项目在市场上蓬勃发展。为了更好地支持和推动互联网行业的发展，我们计划设立一只产业投资基金，重点关注互联网方向的投资机会。该基金旨在提供资金、资源和专业支持，帮助优秀的互联网创业项目实现快速成长。 2. 目标和策略 2.1 目标 - 发掘和投资具有前瞻性、创新性和潜力的互联网项目。 - 帮助投资项目加速发展，实现商业成功和持续增长。 - 获取稳定的投资回报，并与投资合作方共享成功。 2.2 投资策略

- 通过严格的尽职调查程序，挑选符合基金投资策略的互联网项目。 - 关注互联网行业的新兴领域，如人工智能、大数据、物联网等。 - 与有经验和成功记录的创业者合作，共同推动项目的发展。 - 提供整合的资金和资源支持，助力创业项目的快速发展。 3. 基金管理 3.1 基金规模 基金计划募集人民币X亿元作为初始规模。根据市场需求和基金发展情况，将逐步增加基金规模。 3.2 基金结构 该基金将采取有限合伙制度作为基本投资结构，同时设立一家有限责任公司作为实体管理者和决策机构。 3.3 基金运营

- 基金管理公司负责基金的日常运营和管理，包括项目筛选、 尽职调查、投资决策等。 - 基金委员会由相关专业人士组成，负责审议和决策重要事项。 - 基金顾问将聘请具有丰富经验和专业知识的人士，提供战略 性和运营性建议。 4. 投资退出机制 为了确保投资回报和基金的流动性，我们将采取以下退出机制： - IPO上市：鼓励投资项目通过IPO上市，获得更高的投资回报。 - 二级市场交易：通过二级市场交易进行投资退出。 - 并购或股权转让：在适当的时机，通过并购或股权转让实现 投资退出。 5. 风险管理

设立产业基金实施方案

设立产业基金实施方案 一、背景分析。 产业基金是指由政府、企业或金融机构等发起设立，用于支持特定产业发展的一种资金。随着我国经济的不断发展，产业结构的不断优化，产业基金在支持产业升级、创新发展方面发挥着越来越重要的作用。因此，制定一套科学合理的产业基金实施方案，对于促进产业发展、提高产业竞争力具有重要意义。 二、设立产业基金的必要性。 1. 支持产业升级，产业基金可以用于支持技术创新、产品升级等，推动传统产业向高端化发展。 2. 促进产业结构优化，通过设立产业基金，可以引导资金向战略性新兴产业倾斜，推动产业结构不断优化。 3. 提高产业竞争力，产业基金可以帮助企业提高技术水平、提升产品质量，从而提高产业竞争力。 三、设立产业基金的实施方案。 1. 筹集资金，政府可以通过设立专项基金、发行政府债券等方式筹集资金，企业也可以通过股权融资、债券发行等方式参与其中。 2. 制定支持政策，政府可以制定一系列支持政策，包括税收优惠、贷款贴息、科技创新奖励等，以吸引更多资金参与产业基金。 3. 设立管理机构，建立专门的产业基金管理机构，负责资金的管理、投资项目的评估和监督等工作，确保资金使用的透明和高效。 4. 项目投资，根据产业发展的需求，制定投资方向和重点领域，对符合条件的项目进行资金支持，促进产业发展。

5. 风险控制，建立风险评估机制，对投资项目进行风险评估，采取多元化投资 策略，降低投资风险。 6. 绩效评估，建立绩效评估机制，对投资项目进行定期评估，及时调整投资方向，确保资金的有效使用和产业效益。 四、设立产业基金的保障措施。 1. 完善法律法规，建立健全的法律法规体系，明确产业基金的管理和监督机制，保障资金安全和合法性。 2. 强化信息披露，建立信息披露制度，及时公开产业基金的投资项目、资金运 作情况等信息，增强透明度。 3. 加强监督检查，建立监督检查机制，加强对产业基金的监督和检查，发现问 题及时纠正，确保资金使用的合规性。 4. 宣传推广，加强产业基金的宣传推广工作，提高社会各界对产业基金的认识 和支持度，为产业基金的顺利实施提供舆论支持。 五、总结。 设立产业基金是促进产业发展、提高产业竞争力的重要举措。通过科学合理的 实施方案和保障措施，可以有效引导资金向重点领域倾斜，推动产业结构优化，提高产业竞争力，实现经济可持续发展。希望各级政府、企业和金融机构共同努力，共同推动产业基金的设立和实施，为我国产业发展注入新的活力。

新区产业投资基金成立建议设立方案

第三条拟设基金架构 3.1 基金名称 市产业投资基金（暂定名，最终以工商核准登记的名称为准，以下简称“基金”）。 3.2 基金规模 基金计划总规模人民币元。其中甲方认购劣后级出资额人民币元；由乙方管理的“投资基金系列”的子基金或由乙方负责召集的其他合伙人认购优先级出资额人民币元，优先级的优先年化收益部分原则上不高于优先级合伙人实缴出资额的8%； 3.3 基金组织形式和注册地 有限合伙企业，注册地暂定为市新区，如无法注册，可将基金注册至得以完成注册之具体区域。 3.4 基金管理人（GP） 市资本管理有限公司为该基金基金管理人（GP），履行执行事务合伙人的职责，并负责基金的日常运营管理。 3.5 基金有限合伙人（LP） 除甲方外的其他有限合伙人（LP）由乙方负责依法召集。其他LP的承诺出资金额与甲方的承诺出资金额比例不得低于7:3，且甲方的出资须根据其他有限合伙人（LP）的出资进度同步匹配到位。基金单个出资人出资金额原则上不低于人民币元。甲方与其他LP根据相关法律法规及《合伙协议》的规定享受有限合伙人的权利并承担有限合伙人的义务。3.6 基金存续期 基金存续期为5+2，原则上不超过5年，确需超过5年的，经基金全体合伙人协商，票数过2/3同意延长时。可适当延长，但总存续期限不得超过7年。 第四条投资决策 4.1 基金投向 基金投资方向包括但不限于“市市小镇产业园区”的绿色家居、节能环保、新材料、运输物流、高端制造等行业的项目。 4.2 投资比例限制 为支持进驻“市市小镇产业园区”内的项目发展，达 到市政府对于该园区的规划目标。甲乙（包含乙方在本基金外所管理的，本次用来认购本基金份额的基金和乙方负责募集的其他投资合伙人）双方发起设立的基金投资于“市市小镇园区”企业的资金总额原则上不低于甲方实际出资额的2倍。基金剩余份额的投资标的可由乙方根据基金的投资策略自主决定。

产业投资基金设立方案

产业投资基金设立方案 1. 引言 本文档旨在提供一份关于产业投资基金的设立方案，以帮助有意于设立该基金的个人或组织了解相关流程和步骤。产业投资基金是一种为投资于不同产业领域的企业提供资金支持的金融工具。 2. 设立目标和策略 产业投资基金的设立目标是为了支持和促进各个产业领域的发展和创新。为了实现这一目标，投资策略应着重考虑以下几个方面： 2.1 产业定位 确定要投资的产业领域，根据市场需求、产业前景、竞争情况等因素进行分析和评估。重点关注高增长、高技术含量和具有竞争优势的产业。

2.2 投资规模 根据设立基金的资金规模、市场需求和预期回报率等因素，确定基 金的投资规模。在考虑风险的情况下，合理分配资本，降低风险并实 现最大化利润。 2.3 投资结构 确定投资的结构，包括直接投资、间接投资以及并购等方式。应根 据不同产业的特点和需求，选择最适合的投资方式。 2.4 团队建设 建立专业化、多元化的投资团队，拥有丰富的产业经验和专业知识。团队成员应具备良好的分析能力、决策能力和风险管理能力，以确保 投资项目的成功。

3. 设立程序和步骤 设立产业投资基金通常需要遵循一定的程序和步骤。以下是一般性的设立程序： 3.1 策划和准备阶段 在该阶段，需要进行一些策划和准备工作，包括但不限于制定基金设立计划、组建筹备组、确定基金性质等。 3.2 立项审批 在该阶段，需要向相关监管机构提交基金设立申请，并按照相关要求提供必要的文件和材料。监管机构将审核申请材料，并进行立项审批。

3.3 基金合同签署 在该阶段，根据立项审批结果，由基金管理人与基金托管人签署基 金合同。基金合同是明确基金设立和管理的规范文件，包括基金的投 资策略、运作方式、收益分配机制等。 3.4 基金募集阶段 在该阶段，基金管理人将会启动基金募集工作。通过投资者推介会、路演等方式吸引投资者，并与投资者签署认购合同。 3.5 基金成立 当募集资金达到一定规模后，基金管理人将向监管机构申请基金成立。监管机构将对基金的设立进行注册登记，并颁发相关证书。 3.6 基金运作 基金成立后，基金管理人将开始进行基金的运作。这包括项目筛选、投资决策、风险管理等工作。

子基金的组建方案

以我给的标题写文档，最低1503字，要求以Markdown 文本格式输出，不要带图片，标题为：子基金的组建方案 # 子基金的组建方案 ## 引言 子基金是一种由主要基金管理公司创建的相对独立的投资管理实体。通常，主要基金 公司将大型的基金资金划分为小型的子基金，以便更有效地管理和投资资金。本文将 探讨子基金的组建方案，包括子基金的设立条件、运作模式、投资策略等方面的内容。 ## 子基金的设立条件 子基金的设立通常需要满足以下条件： 1. 资产规模要求：子基金设立前，主要基金公司应当具备一定的资产规模，以确保子 基金的运作能够达到一定的经济规模。 2. 投资管理实力要求：主要基金公司应当具备一定的投资管理实力，包括专业的投资 团队、研究能力以及风险控制能力等。 3. 营运实力要求：主要基金公司应当具备一定的营运实力，包括投资流程、风控制度 以及信息化管理系统等。 ## 子基金的运作模式 子基金通常采取托管银行制度，由专业的托管银行负责子基金的运作和资金的结算。 子基金的运作模式一般包括以下流程：

1. 子基金设立：主要基金公司向监管机构提交子基金设立申请，包括设立子基金的基 本信息、投资策略等。监管机构审查通过后，才能正式设立子基金。 2. 募集资金：子基金设立后，主要基金公司通过发行基金份额的方式募集资金，投资 者可购买基金份额进行投资。 3. 投资运作：子基金按照设定的投资策略和投资范围进行资金的投资运作，包括股票、债券、期货等各种资产形式。 4. 净值计算和估值：子基金在每个交易日结束时，根据持有的资产净值计算方法，计 算出子基金的每日净值，并进行估值。 5. 投资者赎回和清盘：投资者根据需要可以随时将基金份额赎回，对于不再适合投资 或者到期的子基金，主要基金公司会选择进行清盘操作。 ## 子基金的投资策略 子基金的投资策略根据不同的市场环境和投资目标而定，常见的子基金投资策略包括： 1. 股票型子基金：主要投资股票市场，通过挑选具有投资价值的上市股票来获取投资 回报。 2. 债券型子基金：主要投资债券市场，通过购买各类债券来获取固定收益投资回报。 3. 指数型子基金：通过复制某个特定指数的投资组合来获取与指数相关的投资回报。 4. 混合型子基金：同时投资股票和债券市场，以实现风险的分散和收益的平衡。 ## 子基金的风险管理

产业发展基金设立方案

产业发展基金设立方案 1. 引言 产业发展基金是一种由政府或企业设立、用于支持和推动特定产业 发展的资金机制。该方案旨在探讨由政府设立产业发展基金的必要性、目标、管理机制以及资金来源等方面内容，以促进经济结构转型升级 和推动产业创新发展。 2. 目标 产业发展基金的目标是通过提供资金支持，促进经济结构转型升级 和推动产业创新发展。具体目标包括但不限于： •支持新兴产业的发展，提高产业竞争力； •促进科技创新和技术进步，提高企业技术水平； •加强创业创新环境建设，培育创新型企业； •促进产业协同发展，提高产业附加值；

•实施产业转型项目，促进产业结构升级。 3. 管理机制 为确保产业发展基金的有效管理和使用，建议设立以下管理机制： 3.1 基金管理委员会 设立基金管理委员会作为基金的决策和管理机构。委员会成员由政 府官员、专业技术人员、企业代表等组成，负责制定基金的管理规定、审批投资项目、监督使用资金等工作。 3.2 项目评审机构 设立项目评审机构负责评估和筛选申请资助的项目。该机构可以由 专业评估团队组成，通过项目的技术可行性、市场前景、经济效益等 方面进行评估，确保资金的合理分配。

3.3 监督机构 设立专门的监督机构监督基金的使用情况，防范资金滥用和腐败现象的发生。监督机构可以由独立的第三方机构或专业审计机构担任，定期对基金进行审计和检查。 4. 资金来源 产业发展基金的资金来源可以有多种形式，包括但不限于：•中央或地方政府预算拨款； •政府部门获取的非税收入； •提取国有企业利润留成部分； •各类基金、捐赠和非政府机构的资助。 5. 资金使用范围 产业发展基金的资金应广泛用于支持和推动特定产业的发展。具体使用范围包括但不限于：

产业引导基金设立方案

**••*产业创业投资基金投资管理操作流程 目录 第一章投资决策权限 第二章投资决策的操作流程 第三章投资后管理第四章风险管理

第一章投资决策权限 第一条投资管理部 1、负责项目搜集、项目初步筛选（直观筛选、）项目调查、项目再筛选（普通筛选）、项目评估。 2、将通过初选、评估的拟直接投资项目的相关材料上报基金管理公司总经理办公会审议。 3、根据基金管理公司总经理办公会意见，组织、协调有限合伙基金投资决策委员会独立确定的两个以上相关领域投资专家，对拟直接投资项目进行评审，并提出书面评审意见。 第二条风险控制部 建立并根据“风险评估指标体系”，会同投资管理部、综合财务部以及相关财务、法律咨询部门，对（拟）直接投资项目在投资决策、投资后管理过程中的各个阶段的风险，进行系统的调查、分析、评估,并提出相应的建议。第三条基金管理公司总经理 1、主持基金管理公司总经理办公会，对通过投资管理部筛选和评估的拟直接投资项目进行审议，并将通过基金管理公司总经理办公会审议的拟直接投资项目，报请有限合伙基金投资决策委员会独立确定的两个以上相关领域投资专家评审。

2、根据投资管理部、风险控制部对拟直接投资项目的建议，以及相关领 域投资专家对拟直接投资项目提出的书面评审意见，对拟直接投资项目提出否决建议，或者提出投资建议，并报有限合伙基金投资决策委员会审批。 3、经有限合伙基金以及基金管理公司授权，基金管理公司总经理负责签署经有限合伙基金投资决策委员会批准的直接投资项目的有关合同和协议。 4、负责执行和实施经有限合伙基金投资决策委员会批准的直接投资计划和方案。 第四条有限合伙基金投资决策委员会 1、负责选聘有关领域投资专家对投资管理部上报的拟直投项目进行平审。 2、作为有限合伙基金合伙人大会授权的投资决策机构,负责对拟直接投 资项目的评审报告和合作方案进行投资决策和独立审批。 第二章投资决策操作流程 第五条项目搜集 1、负责单位 由基金管理公司投资管理部项目经理负责组织实施。 2、工作目的 根据*****产业创业投资基金的投资方向和领域，在电子信息、生物技

集团公司产业发展基金发起设立方案

XX集团公司产业发展基金发起设立方案

第一章产业基金的设立背景 XX集团有限责任公司（以下简称“集团”）是集研发制造、投资运营、现代服务为一体的综合性产业集团。“十四五”期间，集团将持续聚焦“高端装备制造”核心主业，打造“高精尖”产业体系，聚合各类资源价值打造“高端装备制造”核心主业产业竞争力。 XX科技股份有限公司（以下简称“科技公司”）是集团旗下高端装备制造核心业务公司，聚焦高端仪表与传感器、科学仪器、人工智能、智能制造、智慧城市、新能源、新材料等产业相关领域。科技公司以科技创新为龙头驱动，着力打造成创新能力强、经营业绩优、品牌影响力大、行业领先的企业，引导和带动集团创新驱动发展战略、构建高精尖产业体系。 以投资并购为主要形式的外延式发展及打造高水平的技术创新体系是集团实现战略发展的重要路径，而寻找合适的并购标的、建设国内领先水平的技术创新体系、支持科技公司产业聚集工作，拟设立产业发展基金开展股权投资。 一、设立基金的必要性 （一）实现集团“十四五”战略目标的重要路径 集团“十三五”规划确立了“一核两翼”的发展战略，即以高端制

造业为核心，以投资运营业和现代服务业为两翼，明确了“创新驱动、投资并购、投运拉动”的“三大策略:“十三五”期间，集团虽然针对半导体装备、光伏新能源、环保及城市服务业务新设了混合所有制企业，但企业发展不及预期，对规划目标完成尚未形成有效支撑。 总体来讲，集团产业发展受现有投资机制约束，通过并购、投运推动增量发展的实践未达“十三五”规划预期，投资运营业务持续发展受到限制，与高端装备制造业一体化发展成效不及预期。集团高端装备制造主业仍未获得沪深上市，企业重大项目的资源投入过多依赖集团总部，主业发展缺少融资平台支撑，产业发展缺少想象空间。 “十四五”期间，集团将聚焦“高精尖”产业发展方向，围绕对集团经济和产业发展有重大引领和支撑为方向布局产业和孵化，围绕重大技术突破和重大发展需求为目标基础布局研发，以科技创新作为产业发展的第一动力，围绕“高精尖”产业体系建设进一步强化研发投入、进一步提升科技水平、进一步加速产业成长、进一步提升发展质量。“十四五”期间，投资运营业要进一步优化产业布局，要退出以固定资产投资为主的相关业务，围绕高端装备制造核心主业开展投资并购。 “十四五”末，集团营业收入目标XXX亿元，利润总额目标 XX亿元，总投资XX亿元，其中，高端装备制造投资总量为XX亿元, 涉及股权投资并购XX亿元。 要实现“十四五”高质量可持续发展和外延式发展，要退出低效资源，坚持“科技创新”与“资本并购”并重，打造新的科技投资板块，除

产业基金设立实施方案

产业基金设立实施方案 一、前言。 产业基金是指由国家、地方政府、企业或社会资本发起设立，专门用于支持产业发展、促进产业升级和转型升级的资金。产业基金设立实施方案的制定对于推动产业发展、促进经济增长具有重要意义。本文将就产业基金设立实施方案进行具体阐述。 二、设立目的。 产业基金的设立目的是为了促进产业升级，推动经济发展，提升企业竞争力，推动科技创新，促进产业结构调整。通过设立产业基金，可以有效引导社会资本向产业领域倾斜，加大对产业发展的支持力度，推动产业结构优化升级。 三、设立方式。 产业基金的设立方式可以采取政府引导、市场化运作的方式，也可以采取政府出资、社会资本参与的方式。在设立产业基金时，应充分考虑市场需求，吸引更多社会资本参与，形成政府引导、市场化运作的良性循环。 四、资金来源。 产业基金的资金来源主要包括政府出资、社会资本投入、金融机构贷款等多种途径。政府在设立产业基金时可以通过财政拨款、国债发行等方式进行资金注入，同时鼓励企业和社会资本参与，形成多元化的资金来源。 五、资金运作。 产业基金的资金运作应当遵循市场化原则，注重风险控制，加强项目评估和监管，确保资金有效使用。在资金运作过程中，应加强对项目的跟踪和监督，及时发现和解决问题，确保资金的安全和有效利用。

六、投资领域。 产业基金的投资领域应当与国家产业政策和产业发展方向相适应，重点支持战 略性新兴产业、高技术产业、现代服务业等领域。同时，还应关注中小微企业发展，支持创新创业，促进产业升级和转型升级。 七、政策支持。 为了鼓励更多社会资本参与产业基金，政府可以出台一系列支持政策，包括税 收优惠、财政补贴、项目配套等措施，降低投资风险，提高投资回报，吸引更多社会资本参与。 八、风险防范。 在产业基金设立实施过程中，应加强风险防范，建立健全的风险管理机制，加 强对项目的风险评估和管控，提高资金使用效率，降低投资风险，确保资金安全。 九、总结。 产业基金的设立实施方案的制定对于促进产业升级、推动经济发展具有重要意义。政府应加大对产业基金的支持力度，积极引导社会资本参与，推动产业基金的健康发展，为产业发展和经济增长提供有力支持。希望通过本文的阐述，能够为产业基金的设立提供一定的参考和借鉴。

产业基金设立方案

AA市BB区集成电路产业基金设立方案（讨论稿） CC股权投资基金管理（DD）有限公司 2020年4月

AA市BB区集成电路产业基金设立方案 （讨论稿） 一、基金设立思路 （一）设立背景和目标 【待补充】 （二）基金设立和管理原则 1. 遵循政府引导、市场运作、分类管理、防范风险的原则； 2. 充分贯彻落实EE省委、省政府经济发展战略，推动“四换三名”“两化”融合，促进大众创业、万众创新，支持企业“走出去”开展投资合作；不得投向高污染、高能耗、落后产能等国家和省限制行业； 3.实行所有权、管理权、运营权相分离的管理运作体制，政府相关部门负责产业基金的监督管理，指导产业基金开展投资并做好对接服务，不干预产业基金具体管理和运作，充分发挥基金专业化管理团队的独立决策作用，按市场化原则规范运作； 4. 基金出资遵循参股不控股的原则； 5. 遵守有关法律法规和财务会计制度。 （三）基金主要资金来源 基金主要资金来源：【BB区政府为主导的BB区平台公司、关联平台和当地企业（合称“政府方”）】及社会资本。 （四）基金设立方式和规模 由政府方联合社会资本方出资设立总规模约为人民币【10亿元】的AA 市BB区集成电路产业基金（下称“基金”）。

（五）基金组织形式 基金采取有限合伙制，由基金管理人通过非公开方式募集。 （六）利益回报和让利安排 对于超额收益，其中【20%】归属基金管理人；另【80%】在各合伙人之间按照截至分配时点的实缴出资相应比例进行分配。对于政府方出资的超额收益部分，政府方承诺将该超额收益的50%作为让利和奖励，交由基金管理人根据具体情况进行合理处置。 二、基金管理人 基金采用单一管理人模式，由符合资质要求的CC股权投资基金管理（DD）有限公司担任基金的管理人。 基金管理人的主要职责： 1、共同发起设立基金，受托管理基金； 2、负责对基金的投资规划、投资进度、资金保管和使用情况进行监管； 3、对基金直接投资项目开展尽职调查，并负责相关投资管理工作； 4、负责基金的退出与清算； 5、基金管理人定期向出资人及政府方法人机构报告基金运行情况； 6、符合法律规定和基金合同约定的其他职责。 三、基金基本架构 基金由【政府方】联合【CC股权投资基金管理（DD）有限公司及／或其关联方等主体】作为发起人，成立包括若干有限合伙人以及一个普通合伙

投资基金设立方案三篇

投资基金设立方案三篇 篇一：投资基金设立方案 一、设立背景与目标 (2) 1.1背景 (2) 1.2目标 (3) 二、基金组建方案 (4) 2.1基本架构 (4) 2.2基金募集 (4) 2.3业务定位 (5) 2.3.1投资方向 (5) 2.3.2投资领域 (5) 2.3.3投资对象 (5) 2.3.4投资限制 (5) 2.4管理架构 (6) 2.5基金运营模式 (6) 2.5.1运营原则 (6) 2.5.2项目遴选 (7) 2.5.3投资决策 (8) 2.5.4资金托管 (8) 2.5.5风险管控 (9)

2.5.6投资退出 (9) 2.5.7基金管理费用 (10) 2.5.8收益分配 (10) 三、基金管理人 (11) 3.1基金管理人概况 (11) 3.2竞争优势 (11) 3.3管理业绩 (11) 3.4专业管理团队介绍 (11) 为响应国家建设创新型经济社会的战略决策，贯彻落实《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发[20XX]32号）精神，带动XX省战略性新兴产业的快速发展，XXXX公司将借鉴国内外创业投资基金的运营模式和经验，结合本地实际情况和自身管理经验，按照《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》（财建[20XX]668号），设立XXXX创业投资基金。 一、设立背景与目标 1.1背景 1、发展战略性新兴产业已成为我国抢占新一轮经济和科技发展制高点的重大战略 战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业，是引导未来经济社会发展的重要力量。经过改革开放30多年的快速发展，我国高技术产业发展迅速，规模跻身世界前列，为战略性新兴产业加快发展奠定了较好的基础。同时，也面临着企业技术创新能力不强，掌握的

产业基金设立方案

产业基金设立方案二零一五年八月

合作方案—**产业基金 为积极响应市委市政府的号召和决策，**公司承担**片区水、电、路、管网等基础设施的投资、建设、管理；受托从事**片区国有资产经营、管理以及片区内土地整理。**公司愿意充分发挥公司综合化经营优势，调动资金、专业、人才等各类资源，受政府委托发起**产业基金，引领更多的金融资本和社会资本投身到**片区建设和战略新兴产业发展的大潮中。 为此，我公司特别设计了**产业基金方案框架，供参考，并随时准备就具体细节进一步探讨。 一、基金基本架构 （一）基金模式 根据目前市场上比较认可的做法，“**公司产业基金”可选择以下三种模式。 1、母子基金（1+N）模式 母子基金（1+N）模式是市财政（或指定企业）出资4 亿与各金融机构按照1:4 的比例出资设立单一母基金20亿，再由金融机构为主设立各自的子基金共40亿，母基金认购子基金的50%（劣后级），实现两次放大募集资金的效果。 2、母子基金（多个1+N）模式 母子基金（多个1+N）模式是市财政（或指定企业）的4亿出资分别与各金融机构按照1：4的比例设立若干母基金，总规模20亿，再由金融机构为主在各自的母基金下设立子基金，总规模40亿，母基金认购子基金的50%（劣后级），实现两次

放大募集资金的效果。 3、母子基金（单层杠杆1+N）模式 母子基金（单层杠杆1+N）模式是市财政（或指定企业）出资4亿单独设立母基金，再由各金融机构为主设立若干子基金，母基金对每个子基金出资10%（劣后级），总规模40亿，一次性实现资金放大效果。 上述3个模式中，每个子基金在实际运作时，可根据项目实际需要灵活设计。 （二）交易结构图 模式一：母子基金（1+N）模式

产业投资子基金设立方案最新版

产业投资子基金设立方案 一、基金设立的背景和目标 某某〔以下简称"某某"拟与某某省产业投资引导基金〔以下简称"引导基金"、某某省优质农业企业及企业家〔以下简称"其他合作方"共同成立"某某产业投资子基金"〔以下简称"子基金",投资某某省优质的大农业概念类公司股权,并经过一段时间培育、整合后,在其符合新三板挂牌/IPO要求,或资本增值后,通过第三方〔上市公司股权转让、控股股东/管理层回购、A股/新三板二级市场减持股票等方式实现退出。 二、子基金基本情况 (一)子基金名称 子基金名称拟定为"某某产业投资子基金"。 (二)子基金组织形式 子基金的组织形式为有限合伙企业。 (三)子基金注册地 子基金注册地为某某省某某市。 (四)子基金规模 子基金由某某、引导基金、某某省优质农业企业及企业家发起设立,总规模某某亿元。 (五)子基金主发起人情况 子基金由某某作为主发起人发起设立。某某出资某某亿元,担任

普通合伙人及执行事务合伙人,对合伙企业债务承担无限连带责任。 某某系一家股权投资基金、并购基金管理公司,注册资本某某亿元,主要运用自有资金及设立子基金进行股权投资或与股权相关的债权投资,以及提供投资顾问、投资管理、财务顾问服务。某某年,某某取得中国证券投资基金业协会颁发的"私募投资基金管理人"牌照,编号某某。某某具有健全的股权投资管理、风险控制流程和财务管理制度,规范的项目遴选机制和投资决策机制,能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询、财务顾问等增值服务。 某某能够有效促进资源拓展和匹配,实现业务联动,资源共享,具有丰富的项目储备。同时某某与多家券商、金融机构保持着良好的关系和合作,有数百家上市公司、新三板挂牌公司、标的公司资源,能够有效的促进股权投资基金的资源拓展和匹配。 某某主要投资管理团队人员有某某年以上投资银行工作经验,长期服务于中小型企业,对资本市场运作具有丰富经验。此外,某某与某某行业研究所合作密切,重要项目、重点行业向研究员征求意见,共同尽调；还长期外聘相关各行业的专家作为长期顾问。 (六)子基金管理人情况 子基金将委托某某担任基金管理人,并与其签署《委托管理协议》,除非根据相关约定提前终止,该协议期限与子基金的期限一致。 (七)子基金管理团队情况 某某由某某组成子基金管理团队。管理团队组成人员简历如下： (八)子基金的组织架构 (九)子基金投资领域

产业投资基金设立方案—环境保护方向

产业投资基金设立方案—环境保护方向 简介 本文档旨在制定产业投资基金设立方案，聚焦环境保护领域， 以便投资者和合作伙伴参考。该基金的主要目的是通过投资环保领 域的产业链企业，促进环保技术的创新发展，提高企业的竞争力， 同时实现投资者的盈利。 投资策略 - 以环保产业链企业为主要投资对象，包括但不限于环保设备、节能环保材料、清洁能源等相关领域。 - 追求高成长性、技术含量高、稳定盈利、管理团队优秀的企业。 - 实行分散投资策略，降低投资风险。 - 逐步建立长期稳定的战略合作关系，在投资管理、技术创新、市场拓展、品牌建设等多个领域深化合作。 - 注重环境保护和社会责任，投资的企业必须符合法律法规， 遵守商业道德，既创造经济效益，也不损害公共利益。

投资主体 - 基金经理：专业的基金管理机构担任基金经理。 - 投资者：资金来自定向募集的公募或私募机构、个人高净值 客户等。 - 合作伙伴：包括产业链上下游企业、技术服务机构、政府部 门等。 运作方式 - 定期发布风险提示，保证信息公开透明，确保投资者知情权。 - 设立风险控制机构，全程跟踪风险情况，及时采取措施保护 投资者利益。 - 基金经理按照合同约定的投资计划和策略，实行专业管理， 确保资金安全与利益最大化。 - 定期向投资者披露基金运作情况，建立健全的投资者交流平台。 风险提示

- 投资环保产业具有一定的前瞻性和风险性，未来市场变动可能会导致投资回报受到一定程度的影响。 - 基金管理机构存在运行风险、管理风险等方面的风险。 结语 以上是产业投资基金设立方案的详细内容，本基金的设立，不仅将有利于推动环保技术和产业的发展，也将为投资者创造丰厚的投资回报。同时，在投资过程中，我们还将注重环保、社会责任等方面的问题，确保投资过程与社会效益的统一。

集团公司关于设立创投(产业)基金方案

集团公司设立创投（产投）基金方案 公司的成长主要是内生式和外延式两种，而在内生式增长预期较弱、股东对公司增长要求高等情况下，势必要考虑外延式增长。并购则是外延式增长常用且有效的方式。并购既能够企业自己直接对外投资，也能够与他人成立产业基金共同投资。 产业基金的优势在于： 1、能够吸收他人资金，加大了投资杠杆； 2、专业的基金管理公司能够为有投资需求的企业及有融资需求的新兴产业、高科技项目企业之间搭建良好的平台，“为项目融通资金，为资金嫁接项目”，提高了投资效率； 3、有专业的基金管理团队操盘，能够提高投资的收益水平。 “十四五”期间，以并购为主要形式的外延式发展及打造高水平的、以集团研究院为核心的技术创新体系是集团的重要工作，而寻找合适的并购标的、建设国内领先水平的技术创新体系，创投基金都是一个非常有效的工具。 利用创投基金，能够以参股的方式广泛投资符合集团战略发展方向的中小型高新技术企业。并利用集团研究院这个平台，为这些企业提供技术、市场、制造、管理、资金、场地等方面的全方位服务，通过这种孵化（加速）服务，能够获得新技术、培养新业务。从而扩展集团的技术创新体系，

加速业务转型升级。 为此，在多方调研的基础上，作为试点，拟由集团与XX资本管理有限公司共同发起设立一家有限合伙企业（创投基金），作为集团开展技术创新和产业资源整合的平台。 一、集团创投基金设立方案 （一）创投基金基本情况 2、基金组织架构 首期基金组织架构如下图所示：

3、 基金各方承诺出资情况 项目一期： GP （300万）：xx 资本有限公司出资300万； LP （10700万）：集团出资5000万元，其它LP 出资5700万元 （由GP 负责募集），集团不控股，不并表。 根据一期开展情况，择机投资项目二期5000万元。 4、 投资策略 投资大方向为人工智能、大数据、节能环保、消费升级和“工业4.0”等具有未来发展潜力和能为社会创造价值的新技术和创新企业。 （二）创投基金运营管理 1、基金管理模式 普通合伙人在本基金成立后立即组建投资决策委员会，投资决策委员会由七名成员组成，拟定由集团委派3名委员，xx 资本委派3 集团（LP ） XX 资本（GP ）及其他投资人〈LP ） XX 投资基金（有限合伙） （暂定名） 标的企业 标的企业 标的企业 标的企业 集团（3 名） XX 资本（3名） 投资决策委员会 证券/5去律芥亍业专家 （1 名）