证券交易全真模拟试题

2010年《证券交易》全真模拟试题

一、单项选择题

1、XX证券交易所和XX证券交易所先后于（）正式开业。

A、1990年12月和1991年7月

B、1990年11月和1991年4月

C、1990年11月和1991年2月

D、1990年12月和1990年11月

2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）

A、股票买卖

B、申购配股权证

C、现金红利发放

D、新股申购

3、一般来说，信用等级最高的债券是（）。

A、金融债券

B、公司债券

C、可转换债券

D、政府债券

4、XX证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。

A、不超过500手

B、不超过1000手

C、不超过5万手

D、没限制

5、自动委托的身份确认由（）控制。

A、委托人

B、密码

C、营业部

D、受托人

6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。

A、证券经纪商要充当买卖的媒介

B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务

C、证券经纪商是证券价格的决定者

D、关于证券经纪商

7、投资者进行证券交易的先决条件是（）

A、开立保证金账户

B、银行担保

C、开立证券账户

D、获得合法证明

8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A、一个月

B、2个月

C、3个月

D、半年

9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营XX应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A、2

B、3

C、5

D、10

10、证券经纪商和客户之间的关系是（）

A、从属

B、依附

C、委托代理

D、互相制约

11、XX证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价X围（）。

A、 10%

B、 30%

C、 5%

D、 20%

12、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。

A、 165

B、166

C、167

D、 168

13、目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（）方式。

A、双边净额清算

B、多边净额清算

C、多边全额清算

D、双边全额清算

14、根据现行制度规定，XX证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在（）开立资金结算XX，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。

A、中国人民银行

B、开户银行

C、中国证券登记结算公司XX分公司

D、 XX证券交易所

15、证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照（）顺序进行分配。

A、提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度亏损，向投资者分配利润

B、，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补公司以前年度的亏损

C、弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润

D、弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，向投资者分配利润

16、回购交易单位为（）债券结算单位为（），资金清算单位为（）。

A、万元，元，万元

B、万元，元，元

C、万元，万元，元

D、万元，万元，元

17、（），《中国证券登记结算XX公司证券登记规则》经中国证监会批准发布，并自发布之日起实施。

A、 2006年1月

B、 2006年7月

C、 2007年1月

D、 2007年6月

18、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（）。

A、 R日14：00

B、 R+1日12：00

C、 R+1日14：00

D、 R+2日12：00

19、一笔回购交易涉及（）。

A、两个交易主体，二次交易契约行为

B、三个交易主体，两次交易契约行为

C、一个交易主体，两次交易契约行为

D、两个交易主体，一次交易契约行为

20、沪深证券交易所目前在债券回购交易中设置的标准品种，不是基于现券品种，而是基于（）。

A、回购期限

B、到期回购价

C、资金年收益率

D、债券面额

21、对于开放式基金来说，在基金单位（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。

A、负债净值

B、资产净值

C、负债总值

D、资产总值

22、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。

A、证券经纪商要充当证券买卖的媒介

B、证券经纪商有责任向客户提供咨询服务

C、证券经纪商是证券价格的决定者

D、证券经纪商的有效工作可以提高证券市场的效率

23、证券公司用于客户融资融券交易的资金结算账户是（）

A、融券专用证券账户

B、客户信用资金台帐

C、信用交易资金交收账户

D、融资专用资金账户

24、下面的（）不属于证券交易所会员的权利。

A、优先购买股票

B、参加会员大会

C、对证券交易所失误的提议和表决权

D、参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

25、证券交易使得证券的（）特征显示出来。

A、收益性

B、风险性

C、期限性

D、流动性

26、为了推动我国企业债券市场的发展，完善债券交易机制，活跃XX和XX债券市场，（）和（

）XX证券交易所和XX证券交易所分别推出了企业债券回购交易。

A、 2003年1月……2003年3月

B、 2002/11 …….2003/3

C、 2002/12………2003/1

D、 2003/1………2003/5

27、以下可以成为证券交易委托人的是（）。

A、受破产宣告未经复权者

B、政府机关有一定职务的工作人员

C、未成年热且未经法定监护人代理或允许者

D、法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者

28、有关投资者证券账户的说法，正确的是（）。

A、由证券公司为投资者开立

B、记载投资者证券持有及变更的权利凭证

C、记载投资者资金持有及变更的权利凭证

D、记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证

29、在XX记录上，中央证券托管机构一般以（）为单位，采用电脑计帐方式记载证券公司送存的证券。

A、投资者个人

B、投资者法人

C、证券公司

D、证券交易所

30、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。

A、防止证券公司的信用风险

B、防止市场风险特别大的情况下净额交收风险积累

C、防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行

D、简化操作手续

31、XX交易所国债现货交易的佣金标准为（）

A、不超过成交金额0.5%.，起点1元

B、不超过成交金额1%。，起点5元

C、不超过成交金额0.5%。，起点5元

D、不超过成交金额1%.，起点1元

32、有关债券买断式回购的结算说法，错误的是（）。

A、买断式回购采用一次成交，两次结算的方式，两次结算包括初始结算与到期结算

B、初始结算由中国结算XX分公司作为共同对手担保交收

C、到期结算由中国XX结算分公司作为共同对手方担保交收

D、买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报

33、经中国证监会批准，证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己的名义开设的证券XX买卖有价证券，以获取利益的行为被称为（）

A、客户资产管理业务

B、自营业务

C、委托管理业务

D、内幕交易业务

34、证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（）批准。

A、证券交易所

B、证券结算机构

C、中国证监会

D、证券业协会

35、（），中国结算XX分公司将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划人预留银行收款账户。

A、 N+1日

B、 N+2

C、 N+3日

D、 N+4日

36、投资者参与股份转让报价的最小变动单位为（）

A、 0.001元

B、 0.005元

C、 0.01元

D、 0.1元

37、关于分红派息，以下说法错误的是（）。

A、 XX公司分红派息工作须在年终结算之前进行

B、分红派息的形式有现金股利

C、分红派息是股东实现自己权益的过程

D、分红派息的形式有股票股利

38、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将开户资产专项投资于特定目标产品的，依据《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A、 1万元以上10万元以下

B、 3万元以上10万元以下

C、 10万元以上30万元以下

D、 10万元以上60万元以下

39、从事介绍业务的证券公司，可以从事的业务（）

A、代客户下达交易指令

B、利用客户交易编码进行期货交易

C、代客户保管交易密码

D、办理开户

40、全国银行间债券市场回购业务是机构投资者之间以（）方式进行的债券交易行为。

A、招标

B、询价

C、封闭式集合竞价

D、开放式集合竞价.

41、可以在权证时效日之前任何交易日行权的是（）

A、看X期权

B、看跌期权

C、欧式期权

D、美式期权

42、获取XX证券交易所B、股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。

A、基本结算会员

B、普通结算会员

C、一般结算会员

D、特别结算会员

43、对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前（）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

A、 15天

B、30天

C、 45天

D、 60天

44、根据我国现行制度规定，结算备付利息（）结算一次。

A、每月

B、每季度

C、每半年

D、每年

45、在证券经纪业务的要素中（）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

A、经纪商

B、委托人

C、托管人

D、代理人

46、下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是（）。

A、买卖数量

B、委托地点

C、证券账号

D、买卖方向

47、根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是（）。

A、总经理

B、上市总监

C、总经理助理

D、理事会

48、法人开立证券账户不需要提交的资料有（）。

A、法定代表人授权书

B、法定代表人工作证

C、营业执照复印件

D、法定代表人XX复印件

49、下列不属于证券经纪商权利与义务的是（）。

A、代理客户决策

B、坚持了解客户原则

C、为客户XX

D、忠实办理受托业务

50、在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所，利用电脑交易撮合系统的控制（）的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。

A、买空

B、卖空

C、多头

D、申报

51、（）是明文列示的内幕交易行为。

A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B、发行在招股说明书中做出虚假陈述

C、发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作

52、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。

A、300万元

B、200万元

C、100万元

D、50万元

53、证券监管部门对证券经营机构的违规行为处罚最轻的措施是（）。

A、暂停其从事证券业务

B、没收非法所得

C、警告

D、罚款

54、下列不属于金融期货的有（）。

A、外汇期货

B、利率期货

C、股票价格指数期货

D、期权期货

55、在XX证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金的账户是（）。

A、股票账户

B、债券账户

C、基金账户专用账户

56、从（）起，XX证券交易所开始实行全面指定交易制度。

A、 1998/4/1

B、 1995/9/1

C、 2000/8/1

D、 1992/12/1

57、XX证券交易所B、股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。

A、 100股

B、 500股

C、1000股

D、 1500股

58、证券登记结算公司根据送股申请，于（）登记送股。

A、权益登记日后2天

B、权益登记日前1天

C、权益登记日

D、权益登记日后1天

59、为避免罚款，证券经营机构对资金交收XX出现的透支必须在（）。

A、 T+0下午3点钟前补足

B、T+0下午5点钟前补足

C、 T+1下午3点钟前补足

D、T+1下午5点钟前补足

60、根据我国现行交易制度，不属于证券交易竞价结果的是（）。

A、 T+1日成交

B、部分成交

C、不成交

D、全部成交

二、多项选择题

61、下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（）。

A、有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市

B、内幕交易

C、未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

D、上市公司的董事长发生变动未向社会披露

AC

62、股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动（）。（1分）

A、连续3个交易日内收盘偏离值累计达到正负20%的

B、SI股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达正负15%的

C、续3个交易日收盘价涨幅偏离值累计达到正负30%的

D、ST股和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达正负10%的

AB

63、证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括（）等。

A、会员的业务报告制度

B、与证券交易和清算有关的会员内部监督风险控制电脑系统的标准及维护等方面的要求

C、会员违规行为处罚

D、取得会员资格的条件和程序

ABCD

64、开立证券XX的基本原则是（）

A、公开性

B、公平性

C、真实性

D、合法性

CD

65、以下证券交易活动需要缴纳印花税的有（）

A、债券回购

B、 A、股股票

C、 B、股股票

D、分派股票股息

BC

66、关于证券交易印花税，以下说法正确的有（）。

A、 B股印花税按成交金额的2%。收取

B、 A股印花税成交金额的3%。收取

C、税法规定交易双方分别缴纳印花税

D、印花税是由投资者自行直接向国家缴纳

BC

67、以下关于集合竞价说法错误的是（）。（1分）

A、集合竞价采用价格优先，时间优先的原则

B、高于集合竞价产生的价格买入申报全部成交

C、低于集合竞价产生的价格卖出申报全部成交

D、等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报全部成交

AD

68、证券公司向交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包括（）。

A、会员XX明文件

B、证券公司股东名册

C、经营证券业务许可证

D、营业执照（副本）

ACD

69、关于可转债转股的有关说法，正确的有（）。

A、转股申报

B、可转换债买卖申报优先于转股申报

C、当日转换的公司股票可在当日卖出

D、出现转换不足1股的可转债余额时，在T+1日时交收由公司通过登记结算公司以现金兑付

ABD

70、全国银行间市场质押式回购的参与者有（）。

A、境内具有法人资格的商业银行的授权分支机构

B、境内具有法人资格的非银行金融机构

C、境内具有法人资格的金融机构

D、外资银行驻华办事处

ABC

71、证券公司从事客户资产管理业务，有下列（）情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。

A、委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划

B、未按规定办理客户资产的托管

C、未按规定管理集合资产管理计划资产或履行托管职责

D、未完成集合资产管理计划设立立即动用客户参与资金

ABD

72、下列人员中，属于内幕信息知情人员的是（）。

A、发行人的懂事监事高级高级管理人员

B、发行人控股的公司及其懂事监事高级管理人员

C、持有发行人股票公司5%以上但不到10%股份的股东

D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕消息的人员

ABD

73、在证券公司自营业务中应该禁止的行为有（）。

A、将自营账户借给他人使用

B、以个人名义进行自营业务

C、假借他人名义进行自营业务

D、买卖持有本公司5%以上股份的上市公司

ABC

74、负责银行间市场买断式回购的日常工作的是（）。

A、中央国债登记结算公司

B、同业拆借中心

C、中国人民银行

D、中国银监会

AB

75、从不同的交易场所来看，证券交易有（）。

A、场内交易

B、后台交易

C、店头交易

D、电脑交易

AC

76、证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括（）。

A、投资于一家公司发行的证券，按面值计算，不得超过该证券发行总量的20%

B、投资于一家证券公司，不得超过一个集合资产管理计划资产净值的10%

C、证券公司可以委托其他证券公司或商业银行代为推广集合资产管理计划

D、集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购

BCD

77、取得证券交易所席位的条件是（）。

A、中国证监会

B、具有证券交易所会员资格

C、缴纳交易押金

D、缴纳席位费

BD

78、证券公司受期货公司委托从事介绍业务的，应当提供下列服务（）（1分）

A、协助办理开户手续

B、提供期货行情信息及交易设施

C、代理客户进行期货交易

D、代期货公司收付期货保证金

AB

79、根据XX证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（）。

A、印花税

B、佣金

C、过户费

D、手续费

ABC

80、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件（）。（1分）

A、具备协会会员资格，按时缴纳会费，履行会员义务

B、最近年度净资本不低于人民币8亿元，净资产不低于人民币5亿元

C、近两年内不存在重大XX违规行为

D、具有10家以上的营业部，且布局合理

AC

81、挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价（）

A、进入破产清算程序

B、中国证监会核准其公布发行股票申请

C、市政府有关部门批准其生气终止股份挂牌报价

D、中国证券业系会规定其他情形

ABCD

82、客户资产管理业务的风险主要有（）。

A、法律风险

B、管理风险

C、市场风险

D、经营风险

ABCD

83、证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括（）。

A、申请书

B、内部控制和风险管理制度文本

C、净资本计算表

D、证券公司章程

ABC

84、证券公司客户资产管理业务的种类主要有（）。

A、为单一客户办理定向资产管理业务

B、为多个客户办理集合资产管理业务

C、为一般客户办理国外市场的投资资产管理业务

D、为客户办理特定母的的专项资产管理业务

ABD

85、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件（）（1分）

A、公司经营证券经纪业务满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司

B、公司其董事、监事、高管人员近2年未因XX违规经营受到行政处罚和刑事处罚

C、财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定

D、最近12各月净资产均咋6亿元以上

ABC

86、某公司自营业务指标合规的有（）

A、对外负债为净资产8倍

B、其股票收盘计总市值占流通市值的25%

C、某成本价总金额为证券公司净资产的13%

D、权益类证券成本价计算为净资产的70%

AD

87、根据《XX证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，买卖、申购、赎回交易型开放式指数基金的基金份额时，应遵守（）规定。

A、当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回

B、当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出

C、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

D、当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，也可以卖出

ABC

88、证券公司对客户融资融券的授信方式包括（）（1分）

A、循环授信

B、双边授信

C、固定授信

D、非固定授信

CD

89、关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）。

A、委托有效期满，委托指令失败

B、委托有效期可以氛围当日有效与约定日有效

C、委托指令部分成交后，委托指令失败

D、我国现行的委托期限为当日有效

ABD

90、关于证券回购交易报价，正确的说法有（）。

A、我国目前采用的是以到期收益率作为报价方式

B、我国目前采用的是以年收益作为报价方式

C、收益率对融券方而言，代表固定融资成本

D、收益率对以资融券方而言，代表其固定融券收益

BCD

91、根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有（）。

A、若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高基准价为成交价

B、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理

C、未能成交的委托自动失效

D、若集合竞价过程产生两个基准价，则较低的基准价为成交价

ACD

92、在集合资产管理计划中，客户主要享有（）权利。

A、按规定分享投资收益

B、根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划

C、承担委托投资损失

D、知情的权利

ABD

93、作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件（）（1分）

A、在交易说上市交易满6个月

B、融资买入标的果品的流通股本不少于1亿股

C、固定人数不少于4000人

D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的25%

BC

94、交易所按照（）原则，根据融资融券业务试点的进展情况，从满足上述规定的证券X围内审核，选取并确定试点初期标的证券的，向市场公布（1分）

A、从宽到严

B、从少到多

C、从严到宽

D、从多到少

BC

95、中小企业股票交易出现下列（）情况之一的，XX证券交易所将公布成交金额最大五家会员营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。

A、日收盘价格涨跌幅度偏离值达到+_7%的各前三只股票

B、日价格振幅达到15%的前三只股票

C、日换手率达到20%的前三只股票

D、日交易量涨跌幅度达到50%的前三只股票

ABC

96、XX交易所质押式回购的主要品种有（）。

A、 3天

B、 7天

C、 28天

D、 91天

ABCD

97、证券公司融资融券业务的风险包括（）

A、客户信用风险

B、市场风险

C、业务规模及集中风险

D、业务管理风险

ABCD

98、证券公司在受理证券买卖委托时，要由业务员验对通常所说的“三证”。这“三证”指的是（）。

A、交易代码卡

B、 XX

C、股东账户卡

D、资金账户卡

BCD

99、关于交易席位，下列表述中哪些是正确的（）。（1分）

A、传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易说进行交易的固定位置

B、从实质上看，交易席位是证券公司在证券交易所进行交易的固定位置

C、交易席位包含有交易资格的含义

D、证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际证券交易业务

ACD

100、我国证券登记结算公司具体负责（）。

A、证券账户的设立

B、结算账户的设立

C、证券存管和和过户

D、证券交易所上市证券交易的清算和交收

ABCD

101、证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括（）。（1分）

A、经营证券业务许可证

B、营业执照（副本）复印件

C、法定代表人简历

D、证券交易所或中国证监会认为必须提供的其他文件

AD

102、国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报应当符合（）（1分）

A、融资方申报卖出

B、最小报价变动为：0.005元

C、交易单位手，一手=1000元面值

D、申报单位为1000手或其整数倍

CD

103、连续竞价期间，XX证券交易所和XX证券交易所即时行情内容包括（）。（1分）

A、证券代码

B、前收盘价格

C、当日累计成交金额

D、当日累计成交数量

ABCD

104、在证券经纪业务中，证券买卖代理协议内容有（）。

A、指定交易或转托管有关事项

B、投资者交易结算资金及证券管理有关事项

C、争议的解决办法

D、交易费用及其他收费说明

ABCD

105、下列行为中，将给证券公司带来管理风险的是（）。

A、证券公司违规拆借资金

B、在美国网络泡沫破灭时，仍然大量买进网络股票，造成大量亏损

C、某些上市公司倒闭

D、证券公司违规投资买卖股票

AD

106、有关XX交易所连续竞价阶段证券买卖申报数量的规定，说法正确的是（）。（1分）

A、A股交易单笔最大申报不超过100万股

B、B股最小申报数量为500股

C、基金交易单笔最大申报数量不超过100万份

D、债券交易以人民币1000元面值为1手，最大不超过1000手

AC

107、证券交易的特征，主要表现为证券的（）。

A、风险性

B、收益性

C、流动性

D、安全性

ABC

108、以下对XX证券交易所新股网上申购说法证券的是（）。

A、每一个申购单位为1000股

B、每一个证券账户申购委托不少于500股

C、超过1000股的必须是1000股的整数倍

D、最高不得超过本次网上定价发行数量，且不超过9999995500手

BD

109、上市首日，XX证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照（）确定有效竞价X围。（1分）

A、连续竞价有效竞价X围为最近成交价的上下10%

B、集合竞价有效竞价X围为发行价的50元以内

C、连续竞价有效竞价X围为最近成交价的上下20%

D、集合竞价有效竞价X围为发行价的500%内

A

110、XX证券交易所上市的可转债“债转股”的说法正确的是（）（1分）

A、通过证券交易所交易系统进行

B、申报方向为买入，价格100元

C、单位为手，1手为1000元面值

D、每次申请转股的可转债数额必须是1手或1手的整数倍

ACD

111、根据我国现行的交易规则，下列关于开盘价的说法，正确的是（）

A、如果连续竞价没有产生开盘价，则以集合方式产生

B、如果集合竞价没有产生开盘价，则以连续竞价方式产生

C、一般通过连续竞价产生

D、一般通过集合竞价方式产生

BD

112、证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的文件包括（）。

A、股东大会关于经营融资融券业务的决议

B、融资融券业务试点实施方案，内部控制制度的相关文件

C、客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

D、交易所要求提交的其他文件

BD

113、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为。（1分）

A、挪用客户资产

B、向客户做出保证其资本金不受损失或者取得最低收益承诺

C、以欺诈手段或者其他不正当方式误导诱导客户

D、将客户资产管理业务与其他业务操作

ABCD

114、（）应当按照有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。

A、托管银行

B、证券登记结算机构

C、证券公司

D、证券交易所

AC

115、在网上累计投标询价发行中，最终确定的发行价格有可能是（）。

A、发行底价

B、询价下限

C、询价区间的一个价

D、高于询价区间的一个价

BC

116、关于撤单，以下说法正确的有（）。

A、在委托未成交之前，委托人有权撤销委托

B、委托成交部分不得撤销

C、对委托人撤销的委托，证券营业部须在T+1日将冻结资金或证券解冻

D、在委托为成交之前，委托人有权变更委托

ABD

117、债券种类主要包括（）大类。

A、公司债券

B、金融债券

C、政府债券

D、私人债券

ABC

118、我国目前存在滚动交收周期（）（1分）

A、 T+1

B、 T+2

C、T+3

D、 T+0

AC

119、目前，中国证券登记结算有限公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查询（）信息、\

A、证券托管席位

B、证券余额

C、证券变更记录

D、新股配售及中签

ABCD

120、证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为（）。

A、证券交易规则风险

B、证券自营业务风险

C、证券经纪业务风险

D、证券法律制度风险

BC

三、判断题

121、证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。A

122、在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商也必须事先征得委托人的同意。A

123、集合竞价采用价格优先，时间优先的原则，由此产生的价格为当日开盘价。B

124、根据现行制度规定，股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为每百元面值的价格。A

125、按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。A

126、同一性审查是指委托人与所提供的证件一致的审查。B

127、权证交易只能在证券交易所内进行。B

128、银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。B

129、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A

130、境外投资者买卖B、股，需要通过境内的证券代理商进行。B

131、*在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000 股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。B 132、根据《关于统一结算参与人资金交收透支处罚的通知》，交收违约金按结算参与人透支金额的1%自透支之日起按日计收。B

133、对于国债回购业务，融资方和融券方都实行“先入库，后卖出”的制度。B

134、证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司。A

135、技术风险的防X应包括对所有交易保障设施的日常管理与维护保养。A

136、ETF份额与组合证券之间转换遵循等价交换原则。B

137、XX证券交易所和XX证券交易所在20世纪90年代上半期都曾经开展过国债期货交易，至1995

年5月停止。A

138、中国结算XX分公司按成交顺序由前往后从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券，并由中国结算XX分公司证券集中交收账户过入结算系统专用待清偿证券账户。A 139、目前，在我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。B

140、在证券经纪业务中，经纪商与客户之间代理委托关系的建立，表现为开户和委托两个环节。A 141、投资者在办理ETF申购赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的风险提示书。B

142、证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。A

143、投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、以及其他方式，委托该证券公司代其买卖证券。A

144、托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T日交收时暂扣其卖空价款。B

145、登记结算公司维护证券公司与客户的融券交易记录以及还券划转、余券换转记录，并作为备查账。A

146、融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股或其整数倍。A

147、对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之一。A

148、ST股票日涨跌幅限制为5%。（A）

149、中小企业板股票连续竞价，开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价X围为前收盘价的上下3%。A

150、证券登记结算公司受理股权登记后应办理存管，并在规定的上市日前将股东数据资料转入交易所电脑数据库。A

151、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册等其他必要的资料至少妥善保存15年。B 152、对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价X围并予以公告。A

153、根据我国证券交易所现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。B

154、根据现行规定，最近两年连续亏损的上市公司股票会被冠以“*ST”字样，实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。A

155、我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，法人投资者（不包括个人投资者）可以采用大宗交易方式进行交易。A

156、证券登记结算公司根据托管人所托管合格境外机构投资者T日的成交数据和其他数据，计算每个合格境外机构投资者的资金应收、应付净额及买卖相关证券的应收、应付数量。（ B ）157、XX证券交易所会员可以通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。A

158、T日日终，中国结算XX分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0预交收。（ A ）

159、T日日终，中国结算XX分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0预交收。（ A ）

160、根据XX证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。A

161、2006年5月20日，XX证券交易所与中国证券登记结算XX公司共同发布了《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。A

162、一般来说，证券公司的净资本要大于其净资产。B

163、XX证券交易所和XX证券交易所都采取会员制。A

164、自动委托中断可以改用报单委托。（ A ）

165、与经纪业务相比，证券公司的自营业务具有被动性的特点。B

166、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括法律风险、管理风险和技术风险。A

167、在证券交易所债券买断式回购市场，不履约申报通过结算会员的大宗交易系统进行。B

168、目前，配股是充分利用证券交易所覆盖全国的营业网点和交易清算系统来组织实施的。A

169、证券交易资金清算时，不同清算期内发生的资金不能合并计算。A

170、在XX证券交易所T日买入基金份额当日可以卖出或赎回。B

171、XX证券交易所合并账户（A股、基金）的手续费是10元/户。A

172、为了促进中小企业板上市公司规X发展，保护投资者合法权益，XX证券交易所根据相关法律规章制度，于2006年11月制定了《中小企业版股票暂停上市、终止上市特别规定》。A 173、XX证券交易所的收盘价通过集合竞价的方式产生。B

174、中国证券登记结算公司对存管后的证券实行流动性制度。B

175、证券公司申请介绍业务资格的，应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。A

176、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源与低买高卖的价差。A

177、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托证券公司办理境内的证券交易活动。（ A ）

178、在XX证券交易所，债券的佣金收取起点由中国证监会制定。B

179、我国股票的非交易过户可免交印花税。B

180、集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。 A

外汇模拟实验报告

1. 实验原理 （1）外汇实盘交易 将外汇视为全球投资领域内的一种资产形式，客户通过国内的商业银行，将自己持有的某种可自由兑换的外汇（或外币）兑换成另一种可自由兑换的外汇（或外币）的交易，称为“外汇实盘交易”。所谓“实盘”，是指外汇交易员只能根据自身现有的资金和货币种类进行外汇交易，不存在通过融资或融入某种货币进行交易的情况。这是一种最基本外汇交易方法，因为实盘外汇交易不存在买空卖空机制，也不存在保证金的杠杆效应，所以交易的风险较小。 （2）外汇保证金交易 外汇保证金交易是指投资者使用规定货币在做市商的监管账户 存入一定金额的保证金，做市商以保证金为基础，向投资者提供放大数倍的名义金额，投资者凭借名义金额按交易规则通过网络交易系统进行外汇等杠杆衍生产品交易，并通过国际市场行情买卖差价获取价差收益，同时承担风险。主要优点在于节省投资金额。 2. 实验目的 掌握外汇的基本理论知识，熟悉外汇交易币种，交易汇率类型及有关的汇市报价。 实际操作外汇行情分析系统，掌握外汇交易基本流程。 能够解读外汇行情，对外汇走势做出合理判断，并实现外汇买卖实盘和虚盘交易、委托和即时交易的模拟操作。 提高心理承受能力以及风险与收益的处理能力。

3. 实验内容 外汇的定义及外汇的买卖； 外汇的汇率、汇率的标价原则（直接标价法和间接标价法）、外汇的买入价和卖出价、外汇交易币种、交易类型等； 查看外汇实时行情，熟悉委托系统的功能，主要包含：外汇下单、委托撤销、成交查询、资金查询、持仓余额等。 外汇虚盘买卖及相关查询。 外汇实盘买卖及相关查询。 4. 实验步骤 A．实盘交易 a．限价交易以我美元人民币的交易为例： （1）下单，开仓。买入美元人民币外汇100份，选择实盘交易，当前价格为6.948，设置价格为6.946，点击下单。

证券交易协议书范本

编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 证券交易协议书范本 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________ 说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与 义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用 时请详细阅读内容。

这篇《证券交易协议书范本》希望对大家有所帮助。以下信息欢迎下载！ !! 甲、乙双方根据公平、自愿、平等的原则，经友好协商，就甲方使用 证券交易卡（以下简称）签订如下协议，以共同遵守： 一、甲方需是自然人，并承诺对与本协议有关的国家法律、法规、交易所的通告、规定和交易品种及其风险、交易规则有充分的认识。 二、是甲方用于通过乙方与指定银行（具体可以询问开户营业部柜员或参见有关告示）的连通wang络在指定银行的储蓄柜台临柜对甲方在乙方的资金帐户进行存取业务，在乙方营业部的磁卡自助委托等系统上（包括柜台委托）进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额咨询、资金查询等业务所申领的专用卡。这些项目皆以甲方持有及输入正确的证券交易密码为准。 三、甲方正常使用的具体时间以相关银行和乙方具体规定为准。 四、甲方在签订本协议时，必须详细填写相关资料，并确保所提供资料信息 的真实、准确、完整和有效，并且，当有关资料发生变化时，甲方必须及时通知乙方，否则，因所提供资料不实或不详或未及时将己经变化的资料信息通知乙方而造成的任何损失，甲方自行承担。 五、甲方可凭和银行提供的密码（以下简称密码）在相关银行的联wang储蓄wang点办理甲方在乙方的资金帐户存取款，以及办理资金余额杏询业务。五万元以上的大额兑现需到相关银行规定的特定营业wang 点办理或提前1日向相关银行储蓄柜台预约办理。密码是专门应用于在相关银行的联wang储蓄wang点办理资金存取和查询的密码。甲方可凭原始密码及身份证在相关银行指定的柜台wang点修改密码。甲方若遗忘 密码可凭及本人身份证到相关银行信用卡部重新设置。 六、甲方取款不得透支，存款需足额存入，甲方随时可通过乙方的委托电话进行存取款查询确认。若于交易所休市、电脑故障、自然灾害、电力中断、通讯故障等乙方不可预测或不可控制事件造成甲方实际存取资金数与乙方帐面数不符时，甲乙双方应互相协作发现并解决问题，乙方对不可预测或不可控制事件对甲方造成的损害，不承担任何责任。乙方与相关银行可协助甲方查明原因并根据实际情况予以妥善

上海证券交易所股票代码及名称

600000 浦发银行600030 中信证券600064 南京高科600087 长航油运 600004 白云机场 600031 三一重工 600066 宇通客车 600088 中视传媒 600005 武钢股份 600033 福建高速 600067 冠城大通 600089 特变电工 600006 东风汽车600035 楚天高速600068 葛洲坝600090 啤酒花 600007 中国国贸 600036 招商银行 600069 银鸽投资 600091 明天科技 600008 首创股份 600037 歌华有线 600070 浙江富润 600093 禾嘉股份 600009 上海机场 600038 哈飞股份 600071 凤凰光学 600095 哈高科 600010 包钢股份 600039 四川路桥 600072 中船股份 600096 云天化 600011 华能国际 600048 保利地产 600073 上海梅林 600097 开创国际 600012 皖通高速 600050 中国联通 600074 中达股份 600098 广州控股 600015 华夏银行 600051 宁波联合 600075 新疆天业 600099 林海股份 600016 民生银行 600052 浙江广厦600076 *ST 华光 600100 同方股份 600017 日照港 600053 中江地产600077 *ST 百科 600101 明星电力 600018 上港集团600054 黄山旅游600078 澄星股份600102 莱钢股份600019 宝钢股份600055 万东医疗600079 人福科技600103 青山纸业 600020 中原高速 600056 中国医药600080 ST 金花 600104 上海汽车 600021 上海电力 600058 五矿发展 600081 东风科技 600105 永鼎股份 600022 济南钢铁 600059 古越龙山 600082 海泰发展 600106 重庆路桥 600026 中海发展 600060 海信电器600083 ST 博信 600107 美尔雅 600027 华电国际 600061 中纺投资600084 *ST 中葡 600108 亚盛集团 600028 中国石化 600062 双鹤药业 600085 同仁堂 600109 国金证券 600029 南方航空600063 皖维高新600086 东方金钰600110 中科英华

2019年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题四含答案解析共36页文档

2019年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题四 （含答案详解） （供2019年9月-2019年6月考试用） 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1.证券在流动中存在着因其价格变化而给()带来损失的风险。 A．发行者 B．持有者 C．管理者 D．中介人 2.证券回购市场属于()。 A．货币市场 B．资本市场 C．中期资金市场 D．长期资金市场 3.在我国，证券交易所是经()批准设立的。 A．中国证监会 B．国务院 C．中国人民银行 D．全国人民代表大会 4.()将产生证券交易的合规风险。 A．提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C．证券公司管理不善

D．客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5.境内自然人申请开立B股账户，需先开立()。 A．A股资金账户 B．H股账户 C．A股账户 D．B股资金账户 6.人民币特种股票（B股）于()年在上海证券交易所上市。 A．1986 B．1988 C．1990 D．1992 7.下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则() A．公开 B．公平 C．公正 D．高效 8.投资者发出委托指令的形式不能以()的形式出现。 A．口头委托 B．书面委托 C．电话委托 D．电脑委托 9.目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用()原则作为第一优 先原则。 A．时间优先 B．价格优先

C．客户优先 D．数量优先 10.证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起()个 交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A．15 B．10 C．5 D．3 11.在融资融券业务中，()用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和 客户归还的证券。 A．融资专用资金账户 B．融券专用证券账户 C．客户信用交易担保证券账户 D．客户信用交易担保资金账户 12.某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除 息报价是()。 A．9.89元 B．11.10元 C．8.90元 D．10.11元 13.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向 交易的行为称为()。 A．现货交易 B．回购交易 C．期货交易 D．远期交易

证券交易模拟试题及标准答案分析

、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证

券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流淌性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级治理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管

国际金融外汇模拟实验报告

外汇软件模拟操作实验报告 姓名： 学号： 学院： 专业班级： 指导老师：

一、实验项目： 邦达软件模拟炒外汇 二、实验目的： 1、通过实验课的教学，提高学生的感性认识，加深学生对国际收支、国际储备等相关国际金融理论和实际运行情况的理解。 2、通过实验观察分析主要国家货币汇率变动趋势和原因，了解人民币汇率的变动过程，了解人民币汇率变动对经济的影响及对策。 3、通过实验了解外汇交易的流程，掌握投机、套保的基本方法与过程。 4、树立正确的系统分析思想，培养搜集数据、分析问题、解决问题的能力，提高查询资料和撰写书面文件的能力。 三、实验意义： 通过外汇软件模拟炒外汇，了解外汇市场的波动风险，加强对外汇的认识，能够运用所学知识，解释国际金融市场的重大新闻政策对外汇市场的影响。并能够通过软件的近期波动曲线判断外汇市场的短期走势，并能够通过买卖外汇从国际金融市场上赚取价差收入。通过实践课的学习，能够使课堂上所学的理论知识运用到实践中去，并通过实践中遇到的问题回过头来思考理论知识学习上的不足，实现理论与实践的结合。 四、实验过程： 首先，老师在课堂上推荐了邦达外汇模拟软件之后，开始下载软件并注册了一个免费模拟账号，注册过程截图如下： 然后，在自己观察了官网上软件操作说明之后，通过不断的摸索自己熟练掌握了软件的应用及各种交易方法。外汇交易与股票交易有相似之处，不同的是外汇可以进行T+0反复交易，并能够卖空外汇，无疑加大了投机与风险。刚开始在不了解软件的情况下，每次都是看上面提供的4H曲线（即四小时线），然后自己在上面图表时段里找到了分钟线，可以更直观的观察短期外汇市场走势，然后结合小时线，四小时线，日线等长期曲线预测外汇的下一部走势。如图：

证券交易协议(协议示范文本)

( 协议范本 ) 甲方： 乙方： 日期：年月日 精品合同 / Word文档 / 文字可改 证券交易协议(协议示范文本) What the parties to the agreement ultimately expect or achieve through the conclusion and performance of the agreement

证券交易协议(协议示范文本) 甲、乙双方根据公平、自愿、平等的原则，经友好协商，就甲方使用_________证券交易卡（以下简称_________卡）签订如下协议，以共同遵守： 一、甲方需是自然人，并承诺对与本协议有关的国家法律、法规、交易所的通告、规定和交易品种及其风险、交易规则有充分的认识。 二、_________卡是甲方用于通过乙方与指定银行（具体可以询问开户营业部柜员或参见有关告示）的连通网络在指定银行的储蓄柜台临柜对甲方在乙方的资金帐户进行存取业务，在乙方营业部的磁卡自助委托等系统上（包括柜台委托）进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额咨询、资金查询等业务所申领的专用卡。这些项目皆以甲方持有_________卡及输入正确的证券交易密码为准。 三、甲方正常使用_________卡的具体时间以相关银行和乙方具体规定为准。

四、甲方在签订本协议时，必须详细填写相关资料，并确保所提供资料信息的真实、准确、完整和有效，并且，当有关资料发生变化时，甲方必须及时通知乙方，否则，因所提供资料不实或不详或未及时将己经变化的资料信息通知乙方而造成的任何损失，由甲方自行承担。 五、甲方可凭_________卡和银行提供的密码（以下简称_________卡密码）在相关银行的联网储蓄网点办理甲方在乙方的资金帐户存取款，以及办理资金余额杏询业务。五万元以上的大额兑现需到相关银行规定的特定营业网点办理或提前1日向相关银行储蓄柜台预约办理。_________卡密码是专门应用于在相关银行的联网储蓄网点办理资金存取和查询的密码。甲方可凭原始密码及身份证在相关银行指定的柜台网点修改_________卡密码。甲方若遗忘_________卡密码可凭_________卡及本人身份证到相关银行信用卡部重新设置。 六、甲方取款不得透支，存款需足额存入，甲方随时可通过乙方的委托电话进行存取款查询确认。若由于交易所休市、电脑故障、自然灾害、电力中断、通讯故障等乙方不可预测或不可控制事件造成

金融专业全真模拟试题及答案.doc

金融专业全真模拟试题及答案 一、单项选择题（共60题，每题1分。每题的备选项中。只有一个最符合题意） 1.在通货膨胀理论中，“北欧模型”探讨的是（）。 A.需求拉上型通货膨胀 B.成本推进型通货膨胀 C.结构型通货膨胀 D.体制型通货膨胀 2.马克思的货币必要量规律可表示为（）。 A. Md＝L1（Y）+L2（i） B. PT／V＝ Md C. Md＝f（ Yp，W；rm，rb，re，1/p.dp/dt；u）P D. Md＝kPY 3.费里德曼的货币需求函数强调的是（）。 A.恒常收入的影响 B.Aft2资本的影响 C.利率的主导作用 D.汇率的主导作用 4.凯恩斯主义认为，货币政策的传导变量是（）。 A.基础货币 B.超额储备 C.利率 D.货币供应量 5.凯思斯认为，投机性货币需求受未来（）的影响。 A.利率不确定性 B.收入不稳定性 C.证券行市不稳定 D.国家政策 6.中央银行按照计划年经济增长7％、物价上升4％、货币流通速度递减3％的实际，根据公式 M1d＝n1＋P1－V1，计划期货币供应量应为（）。 A.8％ B.15％ C.14％ D.13％ 7.根据融资的形态不同，融资可以分为（）。

A.直接融资与间接融资 B.借贷性融资与投资性融资 C.国内融资与国际融资 D.货币性融资与实物性融资 8.在项目融资中一般需要（）。 A.抵押担保 B.质押担保 C.保证贷款 D.严谨的担保体系 9.在多数情况下，项目融资中的借款单位是（）。 A.项目建设工程公司 B.项目公司 C.出口信贷机构 D.项目管理公司 10.TOT融资模式转让的是经营期内项目的（）。 A.股权 B.所有权 C.产权 D.经营权 11.BOT融资模式转让的是经营期内项目的（）。 A.建设阶段 B.运营阶段 C.持有阶段 D.转让阶段 12.下列关于市场主导的金融体系的说法，不正确的是（）。 A.直接融资比重大 B.金融机构种类少 C.企业融资更多依赖于包括风险资本在内的外部融资 D.企业融资更多通过金融市场进行 13.根据《中国人民银行法》的规定，中国人民银行可以（）。 A.经营国家黄金储备 B.确定市场利率 C.代理工商信贷业务 D.代理政策性银行业务 14.政策性金融机构与商业性金融机构之间最根本的区别在于是否（）。 A.由政府出资 B.以政府的政策旨意发放贷款 C.以盈利为目的 D.自主选择贷款对象

证券投资学试卷模拟题及答案

1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C）p25 A、股票的票面价值 B、股票的账面价值 C、 股票的内在价值 D、股票的发行价格 3、经济周期属于以下哪类风险：（B）p287 A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险 4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B） A、国民生产总值 B、货币政策 C、失业率 D、银行短期商业贷款利率 5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D）p294 A、存款准本金率 B、贴现率调整C、公开市场业务 D、利率政策 6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B） A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争 D、 完全竞争 8、k线理论起源于：（B）p316 A、美国 B、日本 C、印度 D、英国 9、连接连续下降的高点，得到：（D）p325 A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线 10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D )p318 A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线 C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线 2．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。P243 A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能 力 D．获利能力 6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。P108 A．卖 方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方 11．（B）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？P45 A．BB B．BBB C．A D．AA 12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D）。P146 A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书 3. 证券自律组织通常是指种类(④)。P217 ①证券监管机构②证券经营机构③证 券交易所④证券行业性组织 4. 股份有限公司的最高权力机构和最高 决策机构是(③)。 ①董事会②监事会③股 东大会④总经理 6. 债券的特点在于可将债权债务转化为 有价证券，使其具有(② )。 ①安全性②流通 性③社会性④普遍性 5. 我国的国家股，一般应是(② )。P22 ①优先股②普通 股③法人股④ 个人股 8. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投 资基金，是(③ )。P77 ①契约型基金②公司型基金③开 放型基金④封闭型基金

证券交易协议(正式版)

YOUR LOGO 如有logo可在此插入合同书—CONTRACT TEMPLATE— 精诚合作携手共赢 Sincere Cooperation And Win-Win Cooperation

证券交易协议(正式版) The Purpose Of This Document Is T o Clarify The Civil Relationship Between The Parties Or Both Parties. After Reaching An Agreement Through Mutual Consultation, This Document Is Hereby Prepared 注意事项：此协议书文件主要为明确当事人或当事双方之间的民事关系，同时保障各自的合法权益，经共同协商达成一致意见后特此编制，文件下载即可修改，可根据实际情况套用。 甲、乙双方根据公平、自愿、平等的原则，经友好协商，就甲方使用_________证券交易卡（以下简称_________卡）签订如下协议，以共同遵守： 一、甲方需是自然人，并承诺对与本协议有关的国家法律、法规、交易所的通告、规定和交易品种及其风险、交易规则有充分的认识。 二、_________卡是甲方用于通过乙方与指定银行（具体可以询问开户营业部柜员或参见有关告示）的连通网络在指定银行的储蓄柜台临柜对甲方在乙方的资金帐户进行存取业务，在乙方营业部的磁卡自助委托等系统上（包括柜台委托）进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额咨询、资金查询等业务所申领的专用卡。这些项目皆以甲方持有_________卡及输入正

确的证券交易密码为准。 三、甲方正常使用_________卡的具体时间以相关银行和乙方具体规定为准。 四、甲方在签订本协议时，必须详细填写相关资料，并确保所提供资料信息的真实、准确、完整和有效，并且，当有关资料发生变化时，甲方必须及时通知乙方，否则，因所提供资料不实或不详或未及时将己经变化的资料信息通知乙方而造成的任何损失，由甲方自行承担。 五、甲方可凭_________卡和银行提供的密码（以下简称_________卡密码）在相关银行的联网储蓄网点办理甲方在乙方的资金帐户存取款，以及办理资金余额杏询业务。五万元以上的大额兑现需到相关银行规定的特定营业网点办理或提前1日向相关银行储蓄柜台预约办理。_________卡密码是专门应用于在相关银行的联网储蓄网点办理资金存取和查询的密码。甲方可凭原始密码及身份证在相关银行指定的柜台网点修

上海证券交易所是中国大陆两所证券交易所之一

基本面、技术面、资金面分析在期股市中的作用？这一问题是常常困扰炒期者心头之结。来到期市的人亦会为此争论不止，从初时的重技术为主到后期以基本面为基通盘分析，是大家都有的经历。在此偶谈几句个人体会以供网友参考： 先看基本面：基本面分析在市场分中作用在于对整个市场未来发展环境、各商品未来供需关系及影响其供需因素[如产量的增减、主产地的气候、需求的增减及未来潜力、各主要货币的政策与波动情况、国际国内局势平稳度、经济周期对该商品的拉动与压至、上市公司所处行业性质、地位、公司未来增涨潜力、财务状况、主导产品市场表现、政府政策导向等等]。通过对以上这些由宏观到微观的基础分析，从中选择出自已认为潜质最大的商品或股票进行投资。一般来讲会有所收获。作为大资金投资人以基础分析作投资主要参考是最长见的选择，以便于选准投资种类确保资金稳定赢利。 但基础分析亦有其弱点：它不能给出你准确进场离场信息，因此他只具备品种选择上的优势而不具备临场操作的优势。 再说技术面：技术分析对于普通投资人使用方便，上手也快。因此深受广大投资者欢迎。技术分析种类繁多，从基础的东方人用的k线图与西方人用的条形线闪电图，到各种周期理论、几何形态、道氏理论等等与众多的技术指标,都成为众多投资者钻研的标的。这些东西也确实为人们投资带来了方便。他的基础来源于人们对市场历史的重演性理解，从而找出规律性的东西来帮助人们认识市场。他的长处在于可以排除人为情绪的干扰，降低交易成本和操作错误,指导进出场时机，这也是众人所追求的原因。一个好的技术分析者往往在市中容易获取盈利。虽然一些投资大师对技术分析嗤之以鼻,但就技术分析本身在市场表现看确实的一门值得掌握的工具。 但技术分析也有自已的局限性。首先是所有的理论本身都有局限，市场是发展的，用静态的理论分析动态的市场自然会产生些失误。因此使用者也会受到影响。因此技术陷井常常让人头痛。 接着说资金面:任何行情的动力都来源于资金的推动。市场对资金的吸引力越高未来行情发展空间越大,反之则机会不多。因此，对资金面的研究也不该忽视。 市中资金包括所有参与者，但主要需注重那些能引导行情发展的集团资金。没有集团资金的参与市场将难以发动行情，集团资金参与性质决定了行情性质。过江龙资金只会急拉快跑作反弹，而主流集团资金才有能力发动大行情。 任何交易品种的资金性质亦会指导其未来发展与动力的持久性,由其是一些大品种更是如此。 资金性质在期市上可从持仓报告中查得，而股市上则可从交易所公告席位中得到。 二、中石化公司基本面分析及技术分析 1、公司介绍 中国石油化工集团公司(简称中国石化集团公司，英文缩写Sinopec Group)是1998年7月国家在原中国石油化工总公司基础上重组成立的特大型石油石化企业集团，是一家上中下游一体化、石油石化主业突出、拥有比较完备销售网络、境内外上市的股份制企业，是国家独资设立的国有公司、国家授权投资的机构和国家控股公司。中国石化集团公司注册资本1049亿元，总经理为法定代表人，总部设在北京。 中国石化集团公司对其全资企业、控股企业、参股企业的有关国有资产行使资产受益、重大决策和选择管理者等出资人的权力，对国有资产依法进行经营、管理和监督，并相应承担保值增值责任。中国石化集团公司控股的中国石油化工股份有限公司先后于2000年10月和2001年8月在境外境内发行H股和A股，并分别在香港、纽约、伦敦和上海上市。2007年底，中国石化股份公司总股本867亿股，中国石化集团公司持股占75.84%，外资股19.35%，境内公众股占4.81%。 中国石化是中国最大的一体化能源化工公司之一，主要从事石油与天然气勘探开发、开采、

证券从业资格考试【证券市场基础知识】全真模拟6

证券市场基础知识全真模拟六 1【单选】已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。[0.5分] A:境外上市外资股 B:人民币普通股 C:国有法人持股 D:境内上市外资股 2【单选】证券的流动性是不能通过( )方式实现的。[0. 5分] A:贴现 B:转让 C:记账 D:承兑 3【单选】由承销商先全额购买发行人该改发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）[0. 5分] A:全额包销 B:自宅肖 C:余额包销 D:代销 4.【单选】1928年起道-琼斯股价指数采用( )方法计算的。[0. 5分] A:加权股价指数法 B.除数修正m简单平均法 C:简单算术股价平均法 D:加权股价平均法 5【单选】我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由( )决定。[0.5分] A:理事会 B:证券监督管理机构 C:国务院 D:会员大会 6.【单选】下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是[0. 5分] A:期权合约 B:互换交易合约 C:期货合约 D:含赎回条款的债券 7【单选】为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳()。[o .5分] A维持保证金 B:初始保证金 C:结算保证金 D:交易保证金 8.【单选】证券公司从事IB业务时，可以承担()的职责。[o .5分] A:期货交易的结算和风险控制 B:为投资者下单交易提供便利 C:办理期货保证金业务

D:期货交易的代理 9.【单选】退市风险警示公司股票价格的日涨跌幅限制为( )。[0.5分] A:没有限制 B:5% C:10% D:3% 10.【单选】以下说法错误的是( )。[o .5分] A:上市公司配股，原股东可以放弃配股权 B:上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化 C:上市公司股份回购，只能使用自有资金 D:上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人 11【单选】证券市场按层次结构关系，可以分为()。[o .5分] A:国内市场和国际市场 B:发行市场和流通市场 C:股票市场和债券市场 D:集中市场和场外市场 12【单选】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。[0.5分] A:中国人民银行 B:财政部 C:证券监督管理机构 D:证券业协会 13【单选】我国目前的沪深300股指期货合约是在( )进行交易的。 A:深圳证券交易所 B:中国金融期货交易所 C:上海证券交易所 D:上海期货交易所 14【单选】( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。[0.5分] A:上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业 B:第一家专业证券公司一一深圳特区证券公司成立 C:国务院证券管理委员会和中国证监会成立 D:《证券法》正式颁布并实施 15【单选】以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于( )。[0.5分] A:互换期权 B:货币期权 C:利率期权 D:股票期权 16.【单选】我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用( )或者国务院证券监督管理机构批谁的其他方式。[0.5分] A:公开的分散交易方式 B:非公开的分散交易方式 C:非公开的集中交易方式

《证券交易》模拟真题

证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题 一、单选题（每小题0.5分，共35分） 1、B、在证券交易市场进展的早期，（）是场外交易市场的要紧形式。 A，自由市场； B，露天市场； C，店头市场； D，批发市场。 2、D、以下哪一项费用，证券公司能够向投资者征收，也能够取消征收？ A，佣金； B，托付手续费； C，过户费； D，印花税等。

3、C、某投资者托付证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金（新基金）1000股，每股1.5元，成交后他的资金帐户上将被扣除（）元。 A，1503.75 B，1505C，1506 D，1508.25 4、E、《中华人民共和国证券法》自（）起开始实施。A，1999年1月1日 B，1999年5月1日 C，1999年7月1日 D，1999年10月1日 5、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供的服务中不包括（）。 A，代理 B，托管 C，出纳 D，决策

6、E、证券服务部不得开办的业务是（）。 A，提供证券交易行情； B，提供电话托付、自助托付等非柜台托付方式； C，提供柜台资金存取服务； D，提供合法的信息咨询服务； 7、B、专用基金的提取原则是： A，严格按核定的比例提取； B，只有专门情况能够增加提取比例； C，假如自有资金特不充裕，可适量少提； D，依照具体情况决定多提或少提。 8、A、以下关于封闭式基金的理解中哪一条有误？ A，封闭式基金成立后即可申请在证券交易所上市。 B，上市后的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券相同。C，封闭式基金都有规定的存续年限， D，封闭式基金中途能够增股或退股。

外汇与期货交易模拟实验报告

外汇与期货交易模拟实验报告 外汇交易报告 交易经过, 在交易第一天,为了让我们了解关于外汇交易的知识和交易过程中所要掌握的技术,老师给我们做了些基础的介绍,同时也教我们怎样去分析和运用外汇走势图、K线图来判定交易方向。在注册了账号之后,我们便真正进入了买卖外汇的阶段。 今天外汇市场上日元兑美元有向上浮动的趋势。于是我先是买进了日元,但由于缺乏经验和分析问题的能力,接着又卖出了日元,致使我从开仓就一直处于亏损状态。 第二天由于市场风险变化无常,日元及瑞士法郎,受到市场投机者的青睐,而且根据外汇市场的变动和走势,瑞士法郎作为传统的避险保值货币,瑞郎可能将继续其上涨行情,以增加资本流入。因而我便大批买进了瑞士法郎,并根据外汇走势图判断港元或有上涨趋势,进而买入了部分港元,尽量减少了自己的损失。 第三天,根据K线图、日均线以及其他指标参数提取到的信息,以挂牌交易的方式积极买进了瑞郎,新元日元,加元等,虽还是处于亏损,但已有所回升。 我吸取了前几次交易的教训,在进行外汇市场走势分析时,不仅关注了外汇市场的变动,也关注了世界经济的变化形式和政治形式以及经济事件的发生,这都有助于我们对外汇市场变化方向进行判断,最大可能的去盈利。最后这两天我主要进行的是美元与澳元,新元, 加元的交易,由于有了一定的经验,运用挂牌交易,这两天的交易略微盈利,也算是一个小小的进步。 实习总结,

在完成了外汇交易实践之后,我深知不是靠简单的分析就能预测外汇市场的,也感觉到自己学的知识还远远不够应对外汇市场。其中有很多的不确定因素,如自然灾害的发生、政府的控制,金融的恶化等等。紧靠自己掌握的一点点信息就大量进行外汇交易是不明智的,要懂得谨慎进入外汇市场。理论和实践相结合使我明白到,单单用理论的知识还不能解决实践中得问题,用理论知识来预测的实际情况并不完全准确有效。为了使理论预测达到实际情况还需要运用到理论模型的预测,这是在我们以后才能学到的运用计量经济模型预测。因此,我目前运用的外汇交易还只是最基本的分析。在实践中我认识到还有很多东西没有学到,还学要努力求学。这次外汇实习虽然还有许多自己不足不能掌控的地方,但通过实际操作体验,激起了我对外汇市场的兴趣,对我以后的学习起到了很关键的作用,同时我也学到了一点外汇交易的知识。首先,要关注市场热点。作为投资者,关注市场热点是非常重要的。在充分了解市场信息的前提下,及时把握市场节奏,顺势而为,可以降低不必要的损失,获得更大的收益。外汇的变动往往都是随着外汇需求量的变动而变动的,市场信息反映出未来的变动,当大量投资者都看好未来的市场时,外汇的需求量就会上升,外汇也会跟着上升。因此,要时刻关注市场热点,当发现市场未来走势好的时候就买入,发现市场未来走势不好时就卖出。其次, 要有良好理智果断的投资心理。了解自己的风险偏好、看看自己是风险偏好型还是风向中等型或时厌恶风险型。一般来说风险越大收益越大,但如果自己的控制能力不强,就不要冒太大的风险。通过对各种投资机会的轻重缓急、热点的大小先后等多方面衡量,有步骤的进仓出仓,有浮动盈利时要理智选择止赢点,亏损是也要果断选择止损点。在外汇交易中,有良好理智而又果断的心理才能更好把握更大的投资机遇,做一个稳健的理性投资者。 然后,我总结出做外汇实习的步骤,一、制定投资计划,航海要靠方向盘,投资也要有计划书。买卖之前有必要对各种情况作充分而全面的评估,制定投资计划。

证券交易协议书的示范文本

证券交易协议书的示范文 本 In Order To Protect Their Legitimate Rights And Interests, The Cooperative Parties Reach A Consensus Through Consultation And Sign Into Documents, So As To Solve And Prevent Disputes And Achieve The Effect Of Common Interests 某某管理中心 XX年XX月

证券交易协议书的示范文本 使用指引：此协议资料应用在协作多方为保障各自的合法权益，经过共同商量最终得出一致意见，特意签订成为文书材料，从而达到解决和预防纠纷实现共同利益的效果，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。 甲、乙双方根据公平、自愿、平等的原则，经友好协 商，就甲方使用_________证券交易卡（以下简称_________ 卡）签订如下协议，以共同遵守： 一、甲方需是自然人，并承诺对与本协议有关的国家 法律 、法规 、交易所的通告、规定和交易品种及其风险、交易规 则有充分的认识。 二、_________卡是甲方用于通过乙方与指定银行（具 体可以询问开户营业部柜员或参见有关告示）的连通网络 在指定银行的储蓄柜台临柜对甲方在乙方的资金帐户进行 存取业务，在乙方营业部的磁卡自助委托等系统上（包括

柜台委托）进行证券买卖，交割及成交回报，股票余额咨询、资金查询等业务所申领的专用卡。这些项目皆以甲方持有_________卡及输入正确的证券交易密码为准。 三、甲方正常使用_________卡的具体时间以相关银行和乙方具体规定为准。 四、甲方在签订本协议时，必须详细填写相关资料，并确保所提供资料信息的真实、准确、完整和有效，并且，当有关资料发生变化时，甲方必须及时通知乙方，否则，因所提供资料不实或不详或未及时将己经变化的资料信息通知乙方而造成的任何损失，由甲方自行承担。 五、甲方可凭_________卡和银行提供的密码（以下简称_________卡密码）在相关银行的联网储蓄网点办理甲方在乙方的资金帐户存取款，以及办理资金余额杏询业务。五万元以上的大额兑现需到相关银行规定的特定营业网点办理或提前1日向相关银行储蓄柜台预约办理。_________

上海证券交易所新一代交易系统介绍会汇总

上海证券交易所新一代交易系统介绍会 ---券商调研问卷会员信息会员名称：_______________________________ 总部所在地： _______________ 营业部数量：_______________________________ 交易席位数量： _______________ 业务联络人： _______________________________ 技术联络人： _______________ 填写日期： _______________________________ 注意：所有答案请全部填到横线上，特别是选择题的答案请填到问题的左边横线上。另外，为便于统计，请不要修改表结构，比如增删行。网络部分 1 贵公司各营业部与上证所之间使用何种线路连接? 地面卫星 SDH DDN PSTN VSAT SCPC 单向广播类型带宽（目前）带宽（可扩展） 2 贵公司是否建立了营业部间的城域/广域网？（如果选择a，可不必回答第4题；如果选择b，请直接从4题继续） a 是 b 否 3 贵公司各营业部间城域/广域网是采用何种技术建网的？（可多选） a DDN 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ b 双向卫星带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ c SDH 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ d Gb Ethernet 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ e 其它：带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ 4 贵公司是否有建设城域/广域网的计划？ a 是，将采用___________技术______年______月开始建设______年______月建成 b 否 5 贵公司是否采用集中报盘的方式？ a 是，总部 b 是，地区：共有______区最大的有_______个席位最小的有_______个席位 c 否，但计划在 _________实现 d 否，暂时没有计划采用 6 贵公司的网管系统采用什么软件？软件：__________________________ 7 天地备份是否具有地面与卫星两种连接方式？ a 地面：SDH, DDN, PSTN b 卫星：VSAT, SCPC 8 网络部分其他需要考虑的因素：（请详细说明） ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________

XXX《证券交易》全真模拟题二

XXX《证券交易》全真模拟题二 （供2011年9月-2020年6月考试用） 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1.在集合资产治理打算中，客户要紧承担的义务之一是保证托付资产来源及用 途的()。 A．连续性 B．合法性 C．独立性 D．广泛性 2.中小企业板上市公司显现()情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。 A．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股。 B．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股 C．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股 D．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于300万股 3.下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产治理打算资产托管业务应当 履行的职责的是()。 A．出具资产治理报告 B．执行证券公司的清算指令 C．出具资产托管报告 D．执行证券公司的投资指令 4.下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是()。 A．在审核手续未严格执行的情形下代客户开立证券账户 B．操作失误为客户买入非托付人本意的证券

C．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领 D．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判定 5.按照交易对象划分，()属于股票交易。 A．可转换债券 B．分离交易的可转换债券 C．B股 D．ETF 6.证券公司只能同意()期货公司的托付从事IB业务，不能同意其他期货公 司托付从事IB业务。 A．其全资拥有或者控股的 B．其参股的，或者被同一机构操纵的 C．其参股的 D．其全资拥有或者控股的，或者被同一机构操纵的 7.()是集合资产治理打算承诺的投资事项。 A．将集合打算资产中的证券用于回购 B．将集合打算资产用于资金拆借 C．将集合打算全部资产用于申购新股 D．将集合打算资产用于可能承担无限责任的投资 8.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是()。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费确定 B．以资产总值确定 C．以资产净值确定 D．在资产总值的基础上加一定的手续费 9.国债在净价交易的情形下，应计利息是依照()运算的。 A．同业拆借利率按天 B．银行利率按天 C．市场利率按天 D．票面利率按天 10.关于操纵证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是()。 A．禁止从自营账户中提取现金