ISO9001-2015版内审检查表(总表)最新

ISO 19001:2015内审检查记录表

□ISO9001编号：AAA/RC-RS03 被审核部门：审核日期：审核员：被审核部门签名：

NO. 标准条款审核内容审核记录检查方法判定结果

文

件

查

阅

现

场

检

查

严重一般轻微符合

1 4.1 理解组织及

其环境

是否确定了外部和内部因素，并进行了监视和

评审。

公司明确按照ISO 19001:2015标准建立、实施、

保持和持续发展改进质量

管理体系，识别主要由管理职责、资源管理、测

量/分析和改进四大过程组

成，这四大过程通过策划、实施、检查、处置活

动，形成了一个动态循环的

过程网络。

2 4.2 理解相关方

的需求和期望

是否确定了相关方？

是否确定了相关方的要求？

是否对这些要求进行了监视和评审？

3 4.3 确定质量管

理体系的范围

是否确定了质量管理体系的范围并批准发布？

确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相

关方要求、本公司的产品和服务？

是否将标准所有要求都制定了具体的实现方法

并批准实施？

是否有不适用的条款删减？是否说明了删减的

理由？

4 4.4 质量管理体

系及其过程

是否确定了管理体系的过程？

（乌龟图），包括输入输出、顺序、相互作用、

相关的准则和方法、资源、职责权限、风险和

机遇？

如何评价这些过程？

是否发生了过程变更？

查2015版质量管理体系共三层文件，文件编号

07，文件有受控、有效印章，审批齐全。

在哪些方面可以改进这些过程？

本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？

5 5.1 领导作用和

承诺

是否确定了最高管理者的职责，并签字承诺发

布实施？

公司制定的质量方针与公司的宗旨是相适应的；

各部门能够在公司的质量方

针下细化各自工作，并将质量方针得到贯彻。

6 5.1.2 以顾客为

关注焦点

最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承

诺？

7 5.2.1 制定质量

方针

是否由最高管理者制定了质量方针并发布？

8 5.2.2 沟通质量

方针

质量方针：是否形成了文件？

以何种方式进行沟通？

员工是否理解？

是否可以提供给相关方？

9 5.3 组织的岗位、

职责和权限

是否制定了组织结构图？

各岗位是否规定了职责权限？

职责权限以何种方式传达给所有相关部门？

管理部通过会议、培训等方式，将职责和权限的

规定在相关层次和范围内传达，使各部门和岗位

之间相互了解各自的职责和权限。公司组织不定

期对全体员工进行体系文件的培训，将体系文件

落到实处。

10 6.1 应对风险和

机遇的措施

是否确定了本公司的风险和机遇？

是否确定了应对风险和机遇的措施？

是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？

是否评价了这此措施的有效性

公司制定了《风险和机遇控制程序》，编号：

***-QP610-2015，文件要求风险和机遇评审在每

年管理评审时进行一次评审。

11 6.2 质量目标及

其实现的策划

是否在各部门和管理各层次制定了质量目标？

质量目标是否：与方针一致？

是否可测量？

是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？

是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？

是否定期检查目标完成情况？是否将完成情况

互相沟通？

是否有不适宜的目标？

是否调整了不适宜的目标？

是否确定了实现质量目标要采取的措施？

需要的资源？

由哪个部门负责？

何时完成？

如何评价结果？

公司制定的质量目标与规定的运行过程和相关的

资源相符，并得到有效测

量。

12 6.3 变更的策划是否发生了体系的变更？

是否明确了变更的目的？

是否预计了变更的后果？

是否保证的管理体系的完整性？

是否获得了需要的资源？

是否要对责任和权限进行分配或再分配？

查质量管理体系文件更改有申请单，其中《质量

手册》文件换版《文件更改申请单》编号为：

GL-SCGG-2016，更改后文件编号为：

***-QM-2015-A,更改页数为73页，文件审批齐

全；

查《质量控制程序》文件换版由《文件更改申请

单》编号为：GL-CXGG-2016，更改后文件编号为：

***-QP-2015-A,更改页数为131页，文件审批齐

全；

查《质量管理制度》文件换版《有文件更改申请

单》编号为：GL-ZDGG-2016，更改后文件编号为：

***-QS-2015-A,更改页数为179页，文件审批齐

全。

13 7.1.1 总则

是否确定了本年度要新增的人力、设备、厂房、

检验、办公等各方面的资源并提供？

1、为了满足公司质量管理体系要求公司对各个岗

位、内外部相关方、所需设备进行了认定或评估。

2、为保证E/S的实施公司建立了固废回收箱；灭

火器台账、应急预案、进行了应急演练；

3.对施工作业人员佩戴防护手套、安全帽（必要

时）安全绳、雾霾天气外出发放防护口罩，发放

暑期高温补助。

4、对全体员工进行E/S培训。

7.1.2 人员对于人力资源方面是如何进行监视和测量的？

查有在职员工档案记录清单，编号为RSDA-2016，

文件记录齐全；

抽查在职员工档案郭新娟，编号为：

RSDA-SC-1405G，档案齐全；

查有离职员工档案记录清单，编号为：

RSDA-2016(L)。

14 7.1.3 基础设施是否确定了与生产和服务相关的办公或车间

图？是否

建立了设备台账？

包括周边设备，是否有车辆台账？

是否有办公系统台账，如电脑、网络、电话传

真等？

以上是否配备齐全并有维护计划？维护计划是

否得到实施？

是否有发生故障并维修及验证合格？

通过积极、及时改善基础设施、工作环境及增加

设备以确保满足顾客对产品

的要求。

查2016年在用设备台账，有台账记录，编号为：

GL-TZ-2016；

查采购申请有记录清单，编号为：CGSQ-2016；

抽查智能广播控制器，编号为：GL-SB040,设备编

号已更新，与记录相符；

抽查柜式空调2，编号为：GL-SB053，设备编号

已更新，与记录相符。

15 7.1.4 过程运行

环境

是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、

办公系统的环境要求？

对以上要求是否检查并确定合格？

是否对以上环境要求制定了维护计划并实施？

是否有发生故障并维修及验证合格？

查该部门有环境卫生检查表，编号为：

GL-WSJC-2016；

抽查06月份卫生检查表，编号为

GL-WSJS-2016006,文件记录齐全；

查有生产任务书发放记录清单，编号为：

GL-SCRWF-2016,文件记录齐全；

查该部门有2016度生产计划，有记录清单，编号

为：SCJH-2016，抽查

03月份生产计划，编号为：SCJH-2016-03，任务

书编号：20160202-008

要求完成为03月31日，反查原生产任务书要求

完成日期为：04月10

日，文件齐全；

查该部门有2016年采购合同记录清单，编号为：

GL-CGHT-2016-01,抽查

西安***设备制造有限公司采购合同，编号为：

***-P.O-20160116-026，文件编号与记录相符；

抽查***电器有限公司采购合同，编号为：

***-P.O-20160130-053，

文件编号与记录相符；

查该部门有2016年销售合同记录清单，编号为：

GL-XSHT-2016；

抽查***电气有限公司，编号为：QFCG151246，文

件编号与记录相

符。

7.1.5.1总则是否确定了用于产品检验的监视和测量资源清

单？

查质检部有《监视和测量设备台账》，表码为

***-QF910-01-A，编号为ZJ-JT-2016，记录齐全；

查《测量设备运行检查记录表》，表码为

***-QF910-02-A,文件编号为ZJ-JL-2016-1第4

项：兆欧表，产品编号：ZJ-SB011，证书号：JL15-

电安规-636，使用周期在范围内，运行状态正常，

证书齐全；

查文件编号为ZJ-JL-2016-2第19项：覆层测厚

仪，产品编号：ZJ-SB038，证书号：JD150503159,

使用周期在范围内，运行状态正常，证书齐全；

查2016年新增检测设备，洛氏硬度计，型号

HR-150A，有校准证书，采购申请编号为

ZJ-CG-2015023，文件审批齐全；

查质检部有《生产过程巡检记录》，编号为：

ZJ-XJ-2016-1，第19项：2016年05月08日，

***,型号***-1.5/4000-Ⅱ，巡检内容：开关分闸

时主触头开距，检测标准值：220+10mm，检测结

果：226mm，成产工号：工23，巡检人员：***，

随同卡编号：1605025，文件齐全。

17 7.1.6 组织的知

识

是否确定了现有的需要掌握的知识清单？

以何种方式保证员工能学习到这些知识？

以何种方式检查员工学会了这些知识？

是否确定了更多必要的要学习的知识，及定期

的学习计划？

公司会不定期购买相关书籍、国家标准或者外派

培训、内部培训、张贴

海报等形式向员工传达相关知识，为提高顾客满

意度以及质量管理体系有效运行；

2016年上半年共计派出1人参加了CQC公司的内

审员培训，并已取得内审员资格证书。

18 7.2 能力是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明

书？

如果不能满足能力要求，是否进行了培训或采

查管理部有2016年培训计划，编号为：

GLB-PXJH-2016，文件齐全。抽查培训申请表编号：

GLB-PXSQ-201601，有培训记录表，编号

取其他措施？

以何种形式确认人员达到上岗能力？如上岗证、任命书等？为:GLB-PX-201601，有培训成绩统计表，编号为：GLB-PXCJ-201601，文件审批齐全。

18 7.3 意识抽查员工对质量方针、本部门目标的掌握，并

如何对达成目标作出贡献？本岗位发生问题对

质量和要求的影响？

查管理部有2016年会议记录记录清单，编号为：

GL-HYJL-2016,文件齐全，抽查会议记录编号为：

GL-HYJL-2016-001，会议无决议事项，文件齐全。

19 7.4 沟通是否制定了内部外部沟通的内容清单？

周期？沟通对象？沟通方法？责任人？

公司经常通过不同形式如会议、培训、人力资源

等方式来确保产品质量和顾客的要求。

公司通过顾客满意度调查、售后服务反馈信息等

方式了解顾客的要求，解决顾客所反映的问题，

以达到顾客满意。

公司制定的质量方针与公司的宗旨是相适应的；

各部门能够在公司的质量方针下细化各自工作，

并将质量方针得到贯彻。

公司采用公告、质量管理体系文件、培训、各种

会议、报表等形式来进行沟通，公司在《质量管

理制度》中列出了《内部沟通管理规定》，文件

编号：***-QS740-2015，为了加强信息交流、增

进理解、协调行动、促进全员参与，确保下情上

转、上令下达，以提高公司质量管理体系运行的

有效性和效率。

20 7.5.1 总则查质量管理体系文件清单查该部门有2016年文件更改清单，编号为：

GL-WJGG-2016,文件记录齐全；

查质量管理体系文件更改有申请单，其中《质量手册》文件换版《文件更改申请单》编号为：

GL-SCGG-2016，更改后文件编号为：

***-QM-2015-A,更改页数为73页，文件审批齐全；

查《质量控制程序》文件换版由《文件更改申请单》编号为：GL-CXGG-2016，更改后文件编号为：***-QP-2015-A,更改页数为131页，文件审批齐全；查《质量管理制度》文件换版《有文件更改申请单》编号为：GL-ZDGG-2016，更改后文件编号为：

***-QS-2015-A,更改页数为179页，文件审批齐全；

查该部门有部门受控文件清单，共计5页，文件齐全；

查该部门有作废文件记录清单，编号为：

GL-ZFWJ-2016，文件记录齐全。

21 7.5.2 创建和更

新

文件是否有标题，制定人、日期、编号、版本

等，评审人是否签字？批准人是否签字？包括

电子版文件

查该部门有2016年文件存档申记录清单，编号

为：GL-GD-2016,文件记录齐全；

查《质量管理手册》文件编号为：***-QM-2015-A，

《质量控制程序》文件编号为：***-QP-2015-A，

《质量管理制度》文件编号为：***-QS-2015-A，

有文件归档申请表，编号为：GL-GD-2016-01,文

件记录审批齐全；

7.5.3 形成文件的信息的控制文件是否在使用现场可查阅？

文件是否清晰完整？

是否有保密文件并如何管理？查文件发放表

或电子版文件查阅权限？

文件是否保存完成，电子版文件是否有备份或

杀毒等措施？是否可以打开可

读？

作废文件的保存时间、标识、处理或销毁方法？

是否建立了外来文件清单，是否对外来文件进

行了识别？

是否对记录进行了保护，如何防止或识别更

改？

查该部门有授权书记录清单，编号为：

GL-SQ-2016；

抽查国内采购授权书，采供部刘欣为合法代理人，

授权编号为：GL-SQ-2016-07授权书自2016年01

月01日至2016年12月31日止，文件授权签署

齐全。

23 8.1 运行策划和

控制

是否有新产品开发？

是否确定了新产品流程？

是否确定了新产品检验规范？

是否确定了需要新产品新增的资源，如设备、

模具、工装等？

是否按以上要求加以控制？检查工艺检查记录

或产品检验记录

是否有工艺更改？是否评审？是否有必要采取

措施消除不利影响？

是否有外包过程？是否按8.4采购条款控制？

查质检部有《质量控制程序》，文件编号：

***-QP-2015，修订状态：A/0，文件包含了10个

控制程序，即：文件控制程序、记录控制程序、

采供控制程序、生产控制程序、监视和测量设备

控制程序、顾客满意度调查控制程序、内部审核

控制程序、不合格品控制程序、纠正和预防措施

控制程序及风险和机遇控制程序。

24 8.2.1 顾客沟通是否记录了顾客有关产品的要求，如质量、交

期、包装等？

是否记录了顾客的反馈和抱怨？

是否有顾客提供的财产？

是否有必要制定关系重大情况时的应急措施

本部门通过电话、售后服务及顾客满意度调查与

顾客进行沟通，全面识别顾客的期望和要求，以

确保公司各部门明确顾客要求；

查顾客满意度调查表记录清单编号为：

XS-MYDB-2016，文件齐全。

25 8.2.2产品和服务

的要求

技术部编制的工艺文件是否有适宜性？是否包

括了法规、客户及本公司附加要求？

抽查产品包装管理规定，编号为

***-JS-BZGD-2016，文件签署审批齐全；

抽查***N-G-1.5/4000***柜检验标准,编号为：

***-JS-JYBZ-20106，文件签署审批齐全；

抽查***-27.5/3150户内***检验标准，编号为：

***-JS-JYBZ-201503，文件齐全；

查工艺文件***型户内***，文件编号为

***-JS-GY-***（DD）-1250-Ⅱ文件审批齐全；

查本部门有材料计划受控文件清单，共计6页；

抽查材料计划编号为20160312-018，文件审批齐

全；

抽查材料计划编号为20160408-031，文件审批齐

全；

查本部门有2016年工艺纪律检查表记录清单，编

号为***-JSJC-2016，抽查现场工艺纪律检查评分

表，编号为***-JSJC-201605，***型直流***，总

分100分，文件签署齐全。

26 8.2.3 与产品和

服务有关的要求

的评审

是否对顾客要求（合同、订单合作意向、技术

协议、质量协议、开发协议）等进行了评审？

包括本公司附加的要求、顾客没有明示的要求、

法规要求、变更等，查评审的结果记录，并且

是否有新的要求出现，并再次评审？

公司在《质量管理制度》中制定了《销售合同评

审规范》，编号为：***-QS820-2015 (9.1),文件

明确要求和规定了销售合同的评审事宜；

查销售部有销售合同登记表，编号为：

XS-HTDJ-2016001，查合同编码：2016007，***1

号线二期，合同号：ZZDTSDJC2016-WZ-JCW04，有

招标合同评审表（Ⅰ），编号为：XS-HTPS2015013-

Ⅰ,评审结论：可以投标，文件齐全，有招标合同

评审表（Ⅱ），编号为：XS-HTPS2015013-Ⅱ,文

件齐全，有销售合同评审记录，编号为：

XS-HTPS-2016007，文件齐全，有销售合同确认单，

编号为：XS-QR-2016007，文件齐全；

查合同编码：2016028，***电气化工程有限公司，

27

8.2.4 产品和服务要求的更改

是否以上要求有发生更改？在哪些文件中体现？是否传达到了应了解更改的人员？

合同号：ZX-BD-002，该项目为非招标项目，有销售合同确认单，编号为：XS-QR-2016028，文件齐全。在对顾客做出承诺前，对每一个客户的诉求进行评审，评审充分考虑是否在法律允许范围内、是否满足国家或行业相关产品标准；对顾客合同订单的变更做补充评审并保持文件化信息记录。对发生的更改以文件化形式让相关人员知晓。

28 8.3.1 总则 是否识别了产品设计过程？ 本公司产品的设计开发主要是对客户窗帘尺寸的及窗帘盒、电动拉盒组合的设计开发，尺寸款式、结构均满足客户要求，并又客户签字后，进行委托加工制作。

29

8.3.2 设计和开发策划

是否为产品设计过程进行了分阶段控制？如开发阶段计划？

是否各阶段确定了应有评审、验证和确认活动？ 是否规定了开发小组成员？是否规定了成员的职责和权限？

是否有新的资源要求？如设备、检具、工装、模具等？ 开发小组成员是以何种形式互相沟通、协商，保证设计过程按时完成？

是否需要顾客或产品使用者参与设计，如何参与？

是否有后续产品需要同时设计？如维修件？维修工具等？ 顾客和其他相关方是否对产品设计过程提出的控制水平的要求？如同行业对比？国内市场对比？国际市场对比？

是否对设计规定了要进行的最终的实验？试用？试运？

30

8.3.3 设计和开发输入

全面确定了功能和性能的要求？ 是否有可参考的类似设计？ 是否有相关的法规要求？

是否确定了本公司的标准、如企业标准？或执行行业

标准？

是否分析了产品失效后的潜在后果？ 是否有相互矛盾或冲突的设计输入？ 以上是否全部形成文件？

31 8.3.4 设计和开

发控制

是否制定了设计任务书？

是否进行了必要的评审，查评审记录？

是否进行必要的试验、检验？以保证达到设计要求？

是否对最终设计出的成品进行的确定，如试用、试装、

试运行，以证明已达到设计要求？

在以上过程中，是否产生的问题并追加了措施？

32 8.3.5 设计和开

发输出

设计完成后，是否满足了设计的要求？

是否对产品的后续过程也进行了应有的设计？如安

装、运输方式、维修方法等？

是否确定了产品合格的标准？及抽验的比例及接收的

准则？

是否设计的同时，考虑了产品在顾客处使用后，可有

涉及的安全使用、正确使用的说明？

以上是否全部形成文件？

33 8.3.6 设计和开

发更改

设计过程中或量产后，是否发生设计更改？

是否对更改进行了评审？

设计更改是否对更改部门下达授权书？

对设计更改的不利影响是否制定了措施并实施？

34 8.4.1总则是否确定了需要采购、外协的总清单？包括由供方直

接提供给顾客的情况？

如何对新开发的供方进行评价？及年度评价？

要求统计哪些供方绩效？

是否对评价的结果有必要采取措施？如评价不合格。

以上评价所采取的措施是否形成文件或记录？

查境外采购有记录清单，编号为：

XS-JWCG-2015-01,文件齐全；

抽查境外采购计划编号为：

XS-JWCG-20150417-01,户外单极隔离负荷开关，

型号***，计划采购30台,文件审批齐全；

查境外采购有合同申请单，编号为：DE20150417,

文件审批齐全。

35 8.4.2 控制类型

和程度

对外供单位是否明确管理控制目标？是否能满足顾客

要求及满足适用法律法规要求？

公司是否确定并实施对外部供应商实施的具体管控？

是否进行供应的验证？

对外部供方的人员能力、设备生产能力、质量控

制能力进行事前调查评估并有评估记录。对批量

大的采用到供方验货；批量少的在公司入库前验

货。

36 8.4.3 外部供方

的信息

采购申请是否由各相关部门签字评审，保证无

遗漏内容？

与供方签订合同前，是否全面沟通了关于产品、

服务的要示求？以何种方式沟通？

是否对产品要求、服务要求、方法、流程、设

备、合格的标准进行了批准？

是否有人员能力和资质的要求？如外包的运输

资质、外协加工能力等

由哪些部门负责与供方的沟通协商等工作？

要对供方的哪些目标指标进行监测？

是否发生去供方现场检验或接收的情况？是否

制定了接收的方法和标准？

公司制定了《采供控制程序》，编号为：***-QP840-2015，制定

了《供方管理规定》，编号为：***-QS840-2015（10.1），制定

了《材料备库存管理规定》，编号为：***-QS840-2015(10.2), 制

定了《仓库管理规定》，文件编号为：***-QS840-2015（10.3），

公司建立的有效的采购控制体系，明确规定了采购控制的程序以

及确保采购的产品和服务符合规定的质量要求；

查2016年供方试用名录，编号：CG-SY-201601，共13项；抽查

岐山北方机械有限公司，合格供方资格评定表编号为：

CG-HZ-201603，有供方

质量保证能力调查表，编号为：CG-DC-201603，文件齐全；

查采供部2016年合格供应商名录，编号为：CG-HD-201601,共51

项，

抽查西安恒力弹簧有限公司，有合格供方年度评定表，编号为：

CG-HN-201614，总得分：90,同意继续保持合格供方资格,文件齐

全；

抽查***电器有限公司，有合格供方年度评定表，编号为：

CG-HN-201602，总得分：90，同意继续保持合格供方资格，文件

齐全；

查生产任务书记录清单，编号为：CG-JL-2016，文件齐全；

查任务书20160111-004（***一号线二期），***（三台

联装）***-1.5/3000 DC220V 8开8闭，数量8组，***

***-1.5/3000 DC220V 8开8闭，数量2台，有材料计划，编号

为：20160111-004，文件齐全，有采购计划，编号为：20160111-004，

文件齐全，抽查材料计划中***，***，型号为：

***.DC1500V.3000.01.a，采购数量26套，104件，查有采购合

同申请，编号为：028，供应商：***电器有限公司，合同号：

***-P.O-20160116-028,文件审批齐全，查***合同：

***-P.O-20160116-028，文件齐全，查***交捡单，编号：

CG-HD-160354，交检数量：60件，交检日期：2016.03.07，文件

齐全；大板焊接，***.UM90.CP.04.00-FC3，采购计划：

CG-JH-2016004，计划数量：26件，查有采购合同申请，编号为：

036，供应商：***公司，合同号：***-P.O-20160120-036，采购

合同申请、采购合同文件齐全，查大板焊接有交检单，编号为：

CG-HD-160685，文件齐全；

查《进货检验结果通知单》有记录清单，编号为：CG-JT-2016，

抽查，编号为：ZJ-JT-160525-5《进货检验结果通知单》，供方

名称为：***

37 8.5.1 生产和服

务提供的控制（查

各车间）

查生产现场是否有工艺要求，产品检验标准等，

及样件等？

查现场是否按产品检验规范进行检验，并有相

应的检具？

查产品检验的结果，包括半成品，按检验规范。

查生产所有设备及环境是否符合工艺要求？

如果是特殊过程，查工艺的检查记录是否符合

工艺规范？是否作首件检验？

是否有工艺的变更，并是否再进行首件检验及

工艺检查是否符合新工艺要求？

采取的哪些措施防止人为错误？

查产品发货的记录

查受控文件清单，共6项，抽查工艺文件，编号

为:***-JS-GY-GW4-Ⅱ，产品名称及编号

为:******，文件齐全；

抽查工艺文件，编号为:***-JS-GY-FTr（Ⅲ）

-1B.1250-Ⅱ，产品名称为:FTr(Ⅲ）-1B户外单

极***，文件齐全；

查部合格品评审处置报告，有记录清单，编号为

ZJ-JL-2016，有文件发放记录，编号为

ZJ-FF-2016，抽查编号为ZJ-BHG-1604012，产品

名称：***，有纠正预防措施，编号为：

ZJ-JZYF-1604012，有相关培训记录，编号为

SC-PXJL201604-01，有培训申请表，编号为

SC-PXSQ-201604-01，有培训成绩统计表，编号为

SC-KHJL-201604-01，文件记录齐全，审批齐全，

对不合格品进行了举一反三，文件齐全。

38 8.5.2 标识和可

追溯性

查产品名称图号等的标识是否有？

查产品状态的标识如合格不合格待验等是否

有？

是否要求追溯？

如果要求追溯，是否有唯一性标识？

查坩埚产品名称图号等的标识，有合格不合格待

验标识，标识可追溯且是唯一性标识。

39 8.5.3 顾客或外

部供方的财产

查顾客财产和供方财产清单

以上是否有标识？

是否有进货时的检验或验证？

如何保护或维护顾客财产，包括材料、设备、

工装、包装等？

是否发生丢失或损坏或不适用，是否记录，并

报告顾客或外部供方？

对于顾客产财在《与顾客有关的过程程序》中得

以明确规定、对顾客产财有登记记录表。

40 8.5.4防护查产品防护有什么要求？

是否对产品进行了防护？

查2016年报废品台账，编号为：CG-BFP-2016002，

合计2项；查报废品第2项，保护开关辅助接点

1件，有《进货检验结果通知单》，编号为：

***-TK-2016040，规格型号AS.1NO+1NC,送检时

间2016年04月13日，不合格数量1件，检验员：

检3，结论：报废处理，文件齐全；

查实物中间挡板，型号：***.FTr（III）

-2B.CP.00.02，标识数量5件，

实物数量为6件，账面数量6件，卡、物、账不

一致；

查实物：电机，型号：***,标识数量9件，实物

数量9件，账

面数量9件，账、物、卡一致；

查成品台账，***（带接地），型号：***,标识数

5台，实物数5台，账面数5台，账、物、卡一

致。

41 8.5.5 交付后的

活动

交付后是否有法规要求？

有哪不期望的交付后的结果？顾客在使用产品

时，如何使用、产品设计寿命、保持期等问题

是否有要求？有什么顾客反馈的以前的问题需

要改善。

以上是否按要求实施？

公司建立了《顾客满意度调查控制程序》和《售

后服务管理规定》以及《顾客投诉管理规定》相

关文件，详细规定了产品交付后的活动实施和控

制，促进质量管理体系得以完善，确保满足顾客

的预期要求；

查任务书编号为：20160408-031，产品名称：***

开关，规格型号：***，27.5kV/1250，数量1台，

任务书要求完成日期为2016年04月15日，实际

发货时间04月18日，有顾客延迟发货说明，文

件齐全；

查任务书编号为：20160331-027，产品名称：***，

规格型号：***-27.5/1250 1台，***-27.5/3150

1台，任务书要求完成日期为2016年05月05日，

实际完成日期为2016年05月01日，文件齐全。

42 8.5.6 更改控制部门的文件是否有标识、保护、检索、更改记

录？

查本部门有受控文件清单，共计3页；

查技术部有文件更改申请单，编号为：

***-JS-GGSQ-2016.1，名称：工艺文件，将原有

工艺文件共计9份更改为最新版本，文件齐全。

ISO9001-2015各部门内审检查表

SEC.1 被审核部门标准 检查项目 条款 是否对公司及其环境进 行了 4.1 评估 4.2 对相关方的需求和期望 4.3 确定质量管理体系的范围 4.4 质量管理体系 最高管理者为其做出的 管理 承诺，即“建立、实施质量管5.1 理体系并持续改进其有 效 性”，开展了哪些活动 内审检查表 最高管理层审核员及所属部门 检查方法审核证据判定 是否有从目标和战略方向评估影响质量 管理体系□合格□不合格□建 议项 的环境问题？ 这些问题是否从内部和外部的方向均有 考虑？考□合格□不合格□建 议项 虑是否充分？ 这些考虑的问题以什么方式来体现和应 对？ □合格□不合格□建 议项 以上是否有文件信息证据？ □合格□不合格□建 议项 是否策划了识别利益相关方？ □合格□不合格□建 议项 了解利益相关方的要求如何体现？ □合格□不合格□建 议项 组织是否对质量管理体系确定了范围？ 是否有所□合格□不合格□建 议项 描述或记录 ? 体系管理的过程有是否有被建立？ □合格□不合格□建 议项 总经理是否制定并批准书面的质量方针 和目标，并□合格□不合格□建 议项 采取措施使员工正确理解并贯彻执行？ 是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等 方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传 □合格□不合格□建 议项 达到各阶层？ 各阶层员工是否充分理解这些要求的重 要性，并在 □合格□不合格□建 议项

工作中确保这些要求的实现？

6.2 质量目标的设定 5.1.2 如何开展以顾客为关注 焦点 质量方针的制定及内容 质量方针的沟通与管理 5.2 质量方针的评审 管理者代表的任命、职 责的规定和所负职责 的具体落实 5.3建立适当的沟通过 程 质量目标达成、质量体 系审核情况的通 报 对风险和机遇的识别 6.1 风险和机遇的应对措施

2018新版三体系内审检查表

范文范例指导学习 审核部门：审核日期：审核员：2018 新版质量、环境、职业健康三体系内审检查表 9001 条款14001 条 18001 条款及 检查记录款及要检查内容 及要求要求 求 4.1 理解 4.1 理解 4.1 总要求Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，组织及其组织及如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源 环境其所处能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和的环境专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物 理边界、信息渠道（外部因素）？在工作例会或管理评审 会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行 监视、评价和更新？ E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评 审？ E/S ：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要 求？ E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的 风险和机遇？相关的会议纪要？ 4.2 理解 4.2 理解Q：公司是否收集相关方需求及期望( 上级及主要供方及客相关方的相关方户) 包括： 需求和期的需求? 顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性 望和期望? 已与顾客或外部供应商达成的合同 ? 行业规范及标准 ? 和社区团体或非政府组织的协议 ? 法规法案 ? 备忘录 ? 许可，执照或其他授权形式 ? 监管机构发布的制度 ? 条约，公约及草案 ? 和公共机构及顾客的协议 ? 组织要求 ? 自愿原则或行为规范 ? 自愿标示或环境承诺 ? 组织契约合同的承担义务 E:与 QEOH有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知 识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评 审？

ISO9001：2015内审检查表

ISO9001：2015内审检查表 ISO9001：2015内审是确保质量管理体系有效运行的一种常用工具，也是产品质量各个相关部门自查的有效工具。 检查内容 4.1 理解组织及其环境 是否确定了外部和内部因素，并进行了监视和评审。 4.2 理解相关方的需求和期望 是否确定了相关方？是否确定了相关方的要求？是否对这些要 求进行了监视和评审？ 4.3 确定质量管理体系的范围 是否确定了质量管理体系的范围并批准发布？确定以上内容 时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服 务？是否将标准所有要求都制定了具体的实现方法并批准实 施？是否有不适用的条款删减？是否说明了删减的理由？ 4.4 质量管理体系及其过程 是否确定了管理体系的过程？（乌龟图），包括输入输出、顺 序、相互作用、相关的准则和方法、资源、职责权限、风险和 机遇？如何评价这些过程？是否发生了过程变更？在哪些方面 可以改进这些过程？ 本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？ 5 领导作用

5.1 领导作用和承诺 5.1.1总则 是否确定了最高管理者的职责，并签字承诺发布实施？ 5.1.2 以顾客为关注焦点 最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？ 5.2 方针 5.2.1 制定质量方针 是否由最高管理者制定了质量方针并发布？ 5.2.2 沟通质量方针 质量方针：是否形成了文件？以何种方式进行沟通？员工是否理解？是否可以提供给相关方？ 5.3 组织的岗位、职责和权限 是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限以何种方式传达给所有相关部门？ 6 策划 6.1 应对风险和机遇的措施 是否确定了本公司的风险和机遇？ 是否确定了应对风险和机遇的措施？是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性 6.2 质量目标及其实现的策划 是否在各部门和管理各层次制定了质量目标？质量目标是否：

ISO9001-2015版内审检查表(总表)最新

ISO 19001:2015内审检查记录表 □ISO9001编号：AAA/RC-RS03 被审核部门：审核日期：审核员：被审核部门签名： NO. 标准条款审核内容审核记录检查方法判定结果 文 件 查 阅 现 场 检 查 严重一般轻微符合 1 4.1 理解组织及 其环境 是否确定了外部和内部因素，并进行了监视和 评审。 公司明确按照ISO 19001:2015标准建立、实施、 保持和持续发展改进质量 管理体系，识别主要由管理职责、资源管理、测 量/分析和改进四大过程组 成，这四大过程通过策划、实施、检查、处置活 动，形成了一个动态循环的 过程网络。 2 4.2 理解相关方 的需求和期望 是否确定了相关方？ 是否确定了相关方的要求？ 是否对这些要求进行了监视和评审？ 3 4.3 确定质量管 理体系的范围 是否确定了质量管理体系的范围并批准发布？ 确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相 关方要求、本公司的产品和服务？ 是否将标准所有要求都制定了具体的实现方法 并批准实施？ 是否有不适用的条款删减？是否说明了删减的 理由？ 4 4.4 质量管理体 系及其过程 是否确定了管理体系的过程？ （乌龟图），包括输入输出、顺序、相互作用、 相关的准则和方法、资源、职责权限、风险和 机遇？ 如何评价这些过程？ 是否发生了过程变更？ 查2015版质量管理体系共三层文件，文件编号 07，文件有受控、有效印章，审批齐全。

在哪些方面可以改进这些过程？ 本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？ 5 5.1 领导作用和 承诺 是否确定了最高管理者的职责，并签字承诺发 布实施？ 公司制定的质量方针与公司的宗旨是相适应的； 各部门能够在公司的质量方 针下细化各自工作，并将质量方针得到贯彻。 6 5.1.2 以顾客为 关注焦点 最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承 诺？ 7 5.2.1 制定质量 方针 是否由最高管理者制定了质量方针并发布？ 8 5.2.2 沟通质量 方针 质量方针：是否形成了文件？ 以何种方式进行沟通？ 员工是否理解？ 是否可以提供给相关方？ 9 5.3 组织的岗位、 职责和权限 是否制定了组织结构图？ 各岗位是否规定了职责权限？ 职责权限以何种方式传达给所有相关部门？ 管理部通过会议、培训等方式，将职责和权限的 规定在相关层次和范围内传达，使各部门和岗位 之间相互了解各自的职责和权限。公司组织不定 期对全体员工进行体系文件的培训，将体系文件 落到实处。 10 6.1 应对风险和 机遇的措施 是否确定了本公司的风险和机遇？ 是否确定了应对风险和机遇的措施？ 是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？ 是否评价了这此措施的有效性 公司制定了《风险和机遇控制程序》，编号： ***-QP610-2015，文件要求风险和机遇评审在每 年管理评审时进行一次评审。

2015版质量体系各部门内审检查表及审核记录

内部审核记录 编号： JF—9.2—03 序号：受审部门管理层审核时间2017.6.6 标准 审核内容及方法审核记录条款 合格 Y /不合格 N 1) 组织在策划管理体系时有无组织进行了内外部各方面环境因素的识 Q:4.1 考虑内外部环境的影响？ 别考虑，并进行了综合评估，确定了 体系 2) 有无对管理体系进行评估？ 建设的基本框架和发展策 略。 1) 询问最高管理者有无承担管最高管理者对市场及管理体系十分关注理体系的责任？并亲自参与体系过程策划。 2) 有无确保管理方针和目标的确保管理方针和目标的制定，进行评审，制定？是否适宜？有无沟通？并得到宣传和沟通。 Q:5 资源配置是否满足？配置了管理体系运行所需的资源 3) 体系融合度是如何考虑的？体系管理基本与公司的各项管理相融合 4) 过程方法和基于风险的思维具备了基本的风险管理思 维，过程方法得 运用程度如何？到初步的运用和实践。 5) 有无跟踪结果？对相关事务能够跟踪体系运行的过程，了解管理运 行 有无落实？状态。 1 ）是否确保在组织的职能和层制定了公司级 4项管理目标及分解到各部 次上建立管理目标？门 / 车间，与方针保持一致。 2 ）管理目标是否包括满足产品管理目标中包含了满足与产品和服务有Q:6.2 要求所需的内容？关的内容。 3 ）管理目标是否可测量，并与目标均可测量，明确了目标的管理部门、 质量方针保持一致？目标的监控周期，并按规定对目标完成情 4 ）管理目标实现情况的测量结况进行了统计，抽查 3月 - 5 月目标完成情 果，是否实现了持续改进？况，满足持续改进的要求。Y Y Y 资源需求是否确定并提供，有无按体系策划的要求确定并给予提供和满 Q:7 包含了内部和外部的资源满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源 足？基本满足要求。 1) 有无获取顾客满意的方式方主要采用电话回访、每年进行一次顾客满 法？意度调查表等方式进行顾客满意的监视 2) 确定多长时间进行一次 调和测量。 查？调查内容包括：交货期、产品质量、售后 3) 调查的内容是否合适？服务、对产品的意见和改进建议等。 4) 有无进行调查统计？本年度目前对部分客户进行了一次满意 Q:9.1.2 5) 调查统计结果如何？能否满度调查，调查内容基本完整，调查有效。足要求？是否到达目标要 求？ 抽查满意度调查结果：对发放的顾客满 意 度调查表进行统计，达到了目标规定要 求。 目前暂未发生客户投诉。