运维安全审计系统测试报告

运维安全审计系统测试报告

[文档信息]

[版本变更记录]

[文档送呈]

运维安全审计系统测试大纲

目录

1概述............................................................... 错误！未定义书签。

1.1文档目的 ......................................................................................................... 错误！未定义书签。

1.2测试对象 ......................................................................................................... 错误！未定义书签。2测试内容 ........................................................... 错误！未定义书签。

2.1系统基本配置与测试 ..................................................................................... 错误！未定义书签。

2.1.1审计平台安装与监控功能 ..................................................................... 错误！未定义书签。

2.1.2系统管理配置 ......................................................................................... 错误！未定义书签。

2.2运维管理配置与测试 ..................................................................................... 错误！未定义书签。

2.2.1运维用户管理 ......................................................................................... 错误！未定义书签。

2.2.2资源管理 ................................................................................................. 错误！未定义书签。

2.2.3授权与访问控制 ..................................................................................... 错误！未定义书签。

2.2.4应用发布管理 ......................................................................................... 错误！未定义书签。

2.3设备口令管理配置与测试 ............................................................................. 错误！未定义书签。

2.3.1统一帐户管理 ......................................................................................... 错误！未定义书签。

2.3.2设备帐户管理 ......................................................................................... 错误！未定义书签。

2.4运维操作审计测试 ......................................................................................... 错误！未定义书签。

2.4.1Telnet协议运维操作测试....................................................................... 错误！未定义书签。

2.4.2SSH协议运维操作测试 ......................................................................... 错误！未定义书签。

2.4.3FTP协议运维操作测试.......................................................................... 错误！未定义书签。

2.4.4SFTP协议运维操作测试 ....................................................................... 错误！未定义书签。

2.4.5RDP协议运维操作测试......................................................................... 错误！未定义书签。

2.4.6VDH测试................................................................................................ 错误！未定义书签。

2.4.7Xwindows协议运维操作测试 ............................................................... 错误！未定义书签。

2.4.8VNC协议运维操作测试........................................................................ 错误！未定义书签。

2.5事中违规告警与阻断测试 ............................................................................. 错误！未定义书签。

2.6审计功能测试 ................................................................................................. 错误！未定义书签。

2.7统计报表功能测试 ......................................................................................... 错误！未定义书签。

2.8审计日志管理测试 ......................................................................................... 错误！未定义书签。

运维安全审计系统测试大纲

1概述

1.1文档目的

本文档制定了运维安全审计系统的测试项目和内容，用于运维安全审计系统的测试。

1.2测试对象

测试对象：运维安全审计系统

1

2测试内容

2.1 系统基本配置与测试

2.1.1审计平台安装与监控功能2.1.1.1 审计平台安装

连接

2.1.1.2

2.1.2系统管理配置

运维安全审计系统测试大纲

3

2.2 运维管理配置与测试2.2.1运维用户管理

运维安全审计系统测试大纲

2.2.2资源管理

2.2.3授权与访问控制

2.2.

3.1 授权规则管理

5

2.2.

3.2 授权管理

2.2.

3.3 访问控制

运维安全审计系统测试大纲

2.2.4应用发布管理

2.3 设备口令管理配置与测试

2.3.1统一帐户管理

2.3.2设备帐户管理

2.3.2.1 类Unix保护资源自动登录配置与测试

7

2.3.2.2 Windows保护资源自动登录配置与测试

2.3.2.3 Serv-U保护资源自动登录配置与测试

运维安全审计系统测试大纲

2.3.2.4 未定义的操作系统保护资源自动登录配置与测试

2.3.2.5 密函打印审批

9

2.3.2.6 托管通知

2.4 运维操作审计测试

2.4.1Telnet协议运维操作测试1、运维操作

2、事中实时监控

运维安全审计系统测试大纲 11

3、 事后审计

2.4.2 SSH 协议运维操作测试

1、 运维操作

2、

事中实时监控

3、 事后审计

2.4.3FTP协议运维操作测试1、运维操作

2、事中实时监控

3、事后审计

运维安全审计系统测试大纲

2.4.4SFTP协议运维操作测试

1、运维操作

2、事中实时监控

3、事后审计

2.4.5RDP协议运维操作测试

1、运维操作

2、事中实时监控

13

3、事后审计

2.4.6VDH测试

登录VDH后，在桌面上会出现PcanyWhere等相应的应用工具，再点击开始，在注销选项中可以看见登录的账号是运维人员的账号。

2.4.7Xwindows协议运维操作测试

1、运维操作

运维安全审计系统测试大纲

2、事中实时监控

3、事后审计

2.4.8VNC协议运维操作测试

1、运维操作

2、事中实时监控

3、事后审计

15

2.5 事中违规告警与阻断测试

2.6 审计功能测试

1、会话审计

IT运维安全审计(堡垒机)解决方案

网域NSYS运维安全审计（堡垒机）解决方案 网域运维安全审计（堡垒机）提供运维用户操作以及违规事件等多种审计报表，过报表功能，即能够满足大部分客户的日常审计需求，也可满足如" 等级保护"、" 萨班斯法案"等合规性要求。同时，系统也支持通过自定义或二次开发方式进行灵活扩展。 集中统一管理、安全审计、统一账号管理, 统一身份认证, 统一授权管理,统一操作审计,流程管理，单点登录，并能图像形式的回放操作员记录、使管理员操作简单快捷。 运维用户通过一个统一的平台就能登录所有的目标设备，包Unix 、Linux 、Win dows月服务器以及各类网络设备。 集中管理用户、设备、系统账号； 集中管理用户、系统账号的密码；所有用户集中登录、集中认证； 集中配置账号密码策略、访问控制策略；集中管理所有用户操作记录； 访问控制 1. 根据用户角色设置分组访问控制策略； 2. 实现" 用户－系统－系统账号"的对应关系； 权限控制 1. 可设置以命令为基础的权限控制策略； 2. 可支持IT 运维人员对多种远程维护方式，如字符终端方式（SSH、Telnet 、Rlogin）、图形方式（RDR X11、VNC Radmin PCAnywhere、文件传输（FTP、SFTP以及多种主流数据库工具按照用户/用户组、资源/资源组、运维时间段、运维会话时长等授权。 实时的操作告警及审计机制 监控告警机制 能对运维用户的所有操作进行实时的控制阻断、告警及监控，避免由于一些敏感的操作导致网络中断或企业信息泄露。 详尽的会话审计与回放机制 系统提供运维协议Telnet 、FTP、SSH、SFTP、RDP（Windows Terminal ）、Xwindows、VNC、AS400、Http 、Https 等完整会话记录，完全满足内容审计中信息百分百不丢失的要求。 1. 能记录所有操作并能随时根据审计的需要查询任何时候任何人员所做的任何操作。 2. 提供图像形式的回放，真实、直观、可视地重现当时操作过程。 3. 能记录加密维护协议SSH数据符合法律法规

安全运维服务方案

1概述 1.1服务范围和服务内容 本次服务范围为XX局信息化系统硬件及应用系统，各类软硬件均位于XX局第一办公区内，主要包括计算机终端、打印机、服务器、存储设备、网络（安全）设备以及应用系统。服务内容包括日常运维服务（驻场服务）、专业安全服务、主要硬件设备维保服务、主要应用软件系统维保服务、信息化建设咨询服务等。 1.2服务目标 ●保障软硬件的稳定性和可靠性； ●保障软硬件的安全性和可恢复性； ●故障的及时响应与修复； ●硬件设备的维修服务； ●人员的技术培训服务； ●信息化建设规划、方案制定等咨询服务。 2系统现状 2.1网络系统 XX局计算机网络包括市电子政务外网（简称外网）、市电子政务内网（简称内网）以及全国政府系统电子政务专网（简称专网）三部分。内网、外网、专网所有硬件设备集中于XX局机房各个独立区域，互相物理隔离。 外网与互联网逻辑隔离，主要为市人大建议提案网上办理、XX局政务公开等应用系统提供网络平台，为市领导及XX局各处室提供互联网服务。外网安全加固措施：WSUS服务器、瑞星杀毒软件服务器为各联网终端提供系统补丁分发和瑞星杀毒软件管理服务，建立IPS、防火墙等基本网络安全措施。 内网与外网和互联网物理隔离，为XX局日常公文流转、公文处理等信息化系统提供基础网络平台。内网安全加固措施：WSUS服务器、瑞星杀毒软件服务器为各联网终端提供系统补丁分发和瑞星杀毒软件管理服务；配备防火墙实现内网中服务器区域间的逻辑隔离及安全区域间的访问控制，重点划分服务器区，实现相应的访问控制策略。 专网由XX局电子政务办公室统一规划建设，专网和互联网、内网及其他非涉密网络严格物理隔离，目前主要提供政务信息上报服务和邮件服务。

运维安全管理与审计系统白皮书

360运维安全管理与审计系统 产品白皮书 2017年2月

目录 1.产品概述 (3) 2.产品特点 (3) 健全的账号生命周期管理 (3) 丰富多样的安全认证机制 (4) 细粒度的访问授权与控制 (4) 监控与敏感过程回放 (4) 性能资源弹性调度 (5) 成熟的高可用性机制 (5) 3.主要功能 (5) SSO单点登录 (5) 集中账号管理 (5) 集中身份认证 (6) 统一资源授权 (6) 集中访问控制 (6) 集中操作审计 (6) 4.核心功能列表 (7) 5.产品价值 (8) 规范运维管理 (8) 降低资源风险 (8) 提高管理效益 (8) 过程透明可控 (8) 完善责任认定 (8) 满足各组织合规要求 (8)

1.产品概述 随着企业信息系统规模的不断扩大，业务范围的快速扩张，运维工作量也随之增多。在运维过程中存在事前身份不确定、授权不清晰，事中操作不透明、过程不可控，事后结果无法审计、责任不明确导致客户业务及运维服务面临安全风险。 360运维安全管理与审计系统是针对政府、金融、医疗、电力、教育、能源、企业、军队、海关等重点行业客户推出的，主要解决事企业IT运维部门账号难管理，身份难识别，权限难控制，操作过程难监控，事件责任难定位等问题。360运维安全管理与审计系统基于软硬件一体化设计，集账号、认证、授权、审计为一体的设计理念，实现对事企业IT中心的网络设备、数据库、安全设备、主机系统、中间件等资源统一运维管理和审计。对运维人员整个操作过程处于可管、可控、可见、可审的状态，为事企业IT中心运维构建一套事前预防、事中监控、事后审计完善的运维管理体系。 2.产品特点 健全的账号生命周期管理 通过主从账号分离的方式来将账号与具体的自然人相关联。通过这种关联，可以实现多级的用户管理和细粒度的用户授权，并针对自然人的行为审计。 密码强度策略对主从账号密码强度进行监测，强制对密码强度进行修改至符合强度要求才可进行修改或登录。 360运维安全管理与审计系统提供账号密码到期提醒功能，强制对密码到期的用户进行密码修改，结合密码强度实现定期对密码按照密码强度强制修改。 360运维安全管理与审计系统可对用户帐号密码、资源帐号密码按照密码策略要求进行定期、定时自动变更密码，防止口令因为过于简单易于猜测而被破解

运维需求分析报告记录

运维需求分析报告记录

————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：

XX公司XX系统运维服务需求

目录 第1章总则 (1) 1.1工作范围 1 1.2规范和标准 1 第2章运维服务需求 (1) 2.1服务软件范围需求 1 2.2服务内容需求 1 2.3检修运维服务需求 2 2.4XX管控系统及相关XX软件运维需求 2 2.5系统检修的需求 3 2.6业务应用分析要求 3 第3章进度需求 (4) 3.1服务期限 4 3.2计划时间安排 4 第4章服务质量要求 (4) 第5章人员要求 (4)

第1章总则 1.1 工作范围 根据国家电网公司信息系统运维体系规范要求，XX公司对XX管控及相关XX软件运行维护保障服务提出以下需求： 1）业务应用：XX及相关软件的巡检、监控、系统调优、故障处理、技术支持、现场支持等工作。 2）业务应用分析：包含对XX管控及相关XX软件的应用效果分析应用中存在的问题分析，定期编写应用分析月报等。 1.2 规范和标准 在提供XX管控及相关XX软件运维服务时，必须严格执行国家、XX行业及XX公司制定的有关规范和标准。 第2章运维服务需求 2.1 服务软件范围需求 编号系统名称应用范围备注 1 XX管控系统XX公司 2 相关XX软件XX公司 2.2 服务内容需求 序号项目备注 1 一线运维 2 二线运维 3 三线运维 4 年度专项业务服务年度决算无忧专项服务 年度数据送审现场支持专项服务年度预算报表专项服务 年度产权信息填列/更新专项服务

XX系统源代码安全审计报告(模板)

XX系统源代码安全审计报告 XX部门 20XX年X月

目录 1.源代码审计概述 (1) 1.1.审计对象 1 1.2.审计目的 1 1.3.审计流程 1 1.4.审计组织 1 2.源代码审计范围 (1) 3.源代码审计详情 (1) 3.1.安全风险定义 1 3.2.安全缺陷统计 2 3.3.安全缺陷示例 2 3.3.1.隐私泄露 (3) 3.3.2.跨站脚本漏洞 (3) 3.3.3.SQL注入缺陷 (3) 3.3.4.XXX缺陷 (3) 4.总结 (3)

1.源代码审计概述 1.1.审计对象 描述本文档适用范围、场景等相关的背景情况，便于读者充分了解审计对象信息。 1.2.审计目的 描述开展源代码审计工作的目的、依据、要求以及预期效果。 1.3.审计流程 描述源代码代码审计工作的流程，包括但不限于测试环境的搭建、测试方法或模式（例如工具测试、人工检查）、审计报告及整改方案的撰写，并明确各项工作的相关职责方。1.4.审计组织 描述开展代码审计工作组织情况，包括但不限于安全保密以及审计工作准备情况。 2.源代码审计范围 描述被审计系统情况，包括但不限于源代码行数、源代码文件大小、设计语言及组件、开发软件环境、系统架构、编译器、系统类库、系统服务器及数据库等信息。 3.源代码审计详情 3.1.安全风险定义 源代码安全审计是运用工具和人工分析对源代码进行检查，检查系统软件存在的安全缺陷。根据安全缺陷可能存在的安全风险对检查中发现的各个缺陷给出了相对应的风险评价，并对风险评价中涉及到的各个等级给予一定说明和界定，如风险级别高、中、低并依次描述各级别对应威胁，示例如下：

安全运维需求分析报告

XX公司安全运维服务需求 目录

第1章总则1 1.1客户需求工作范围 1 第2章安全人员组成2 2.1运维组组织机构图 2 2.2运维组工作职责 3 2.3运维组负责人工作职责 3 2.4热线服务工程师工作职责 4 2.5一线服务工程师工作职责 4 2.6系统管理员工作职责 5 2.7安全保密管理员工作职责 5 2.8安全审计员工作职责 6 2.9应用系统工程师工作职责 6 第3章XX公司安全运维服务需求7 3.1系统检修的需求 9 3.2业务应用分析要求 10 第4章进度需求10 4.1服务期限 10 4.2计划时间安排 10 第5章服务质量要求11 第6章人员要求11 第7章XX公司提供的服务11 第8章服务响应要求14

8.1事故分级响应服务时间 (14) 第9章安全运维服务方式15 9.1支持现场技术人员值守（驻场服务） 15 9.2远程技术服务形式 15 第10章完善的服务流程和强大的运维团队16 9.1专业的服务流程要求 (17) 9.2专业的服务报告要求 (18) 9.3运维保障资源库建设要求 (18) 9.4专业的服务团队 (19)

第1章总则 1.1客户需求工作范围 根据XXX公司信息系统运维体系规范要求，XX公司对XX安全运维及服务运行维护保障服务提出以下需求： 1）业务应用：XX及相关软件的巡检、监控、系统调优、故障处理、技术支持、现场支持等工作。 2）业务应用分析：包含对XX管控及相关XX软件的应用效果分析应用中存在的问题分析，定期编写应用分析月报等。 3）网络安全应用分析：包含对网络设备、系统故障、漏洞检测、漏洞修复、补丁检测、数据库检测、网络攻击检测等。 4）物理层安全：针对UPS、机房消防设备、机房防尘、防水、线路等 5）互联网计算机：服务系统和开通、系统服务撤销、硬件维护、软件维护、网络维护、其他服务。 …… 第2章安全人员组成 2.1运维组组织机构图

运维安全审计系统(HAC)_系统管理员使用手册

运维安全审计系统（HAC） 系统管理员手册 广州江南科友科技股份有限公司 2010年5月

版权声明 本手册中涉及的任何文字叙述、文档格式、插图、照片、方法、过程等所有内容的版权属于广州江南科友科技股份有限公司所有。未经广州江南科友科技股份有限公司许可，不得擅自拷贝、传播、复制、泄露或复写本文档的全部或部分内容。本手册中的信息受中国知识产权法和国际公约保护。 版权所有，翻版必究?

目录 1.前言 (4) 1.1 概述 (4) 1.2 阅读说明 (4) 1.3 适用版本 (4) 1.4 使用环境 (4) 2.设备说明 (5) 2.1 HAC面板说明 (5) 2.2 工作状态 (5) 2.3 出厂配置 (5) 2.3.1 接口IP地址 (5) 2.3.2 用户名、口令 (6) 2.3.3 缺省空闲时间 (6) 2.4 管理方式 (6) 3.安装配置 (7) 3.1 准备工作 (7) 3.1.1 确定部署模式 (7) 3.1.2 确定IP结构 (7) 3.2 具体配置 (8) 3.2.1 设备初始化配置 (8) 3.2.2 采用WebUI方式初始化 (8) 4.首次登陆 (9) 5.系统信息 (11) 6.管理员管理 (12) 6.1 管理员管理 (12) 6.2 管理员角色管理 (16) 7.网络配置 (19)

7.1 配置路由 (19) 7.2 DNS配置 (21) 7.3 PING功能 (22) 7.4 虚拟网卡配置 (22) 8.外部认证 (24) 8.1 LDAP服务器 (24) 8.2 AD域服务器 (25) 8.3 R ADIUS服务器 (26) 9.双机热备 (27) 10.全局配置 (29) 10.1 基本配置 (29) 10.2 CA证书 (30) 10.3 服务器证书 (32) 10.4 SYSLOG日志外发 (34) 10.5 T OKEN配置文件 (35) 11.日志维护 (36) 11.1 日志状态 (36) 11.2 定期备份配置 (37) 11.3 日志备份 (38) 11.4 日志文件删除 (39) 11.5 日志数据库删除 (39) 12.系统维护 (41) 12.1 重新激活 (41) 12.2 系统重启 (42) 12.3 配置备份 (42) 12.4 升级管理 (44) 12.5 缓存维护 (44)

运维安全审计立项需求报告

真功夫 IT运维安全审计体系建设需求申请报告

1需求依据： ●ISO 27001 要求组织必须记录用户访问、意外和信息安全事件的日志，记录系统管理和维护人员的操作行为，并保留一定期限，以便为安全事件的调查和取证，确保所有负责的安全过程都在正确执行，符合安全策略和标准的要求。 ●SOX SEC相关规定及内部控制方面的要求 ●企业内控管理规范 运用信息技术加强内部控制，建立与经营管理相适应的信息系统，促进内部控制流程与信息系统的有机结合，实现对业务和事项的自动控制，减少或消除人为操纵因素。 ●计算机等级保护 根据《国家重要信息系统等级保护条例》，对于等保二级以上的系统，应对网络系统中的设备运行状况、网络流量、用户行为等进行日志记录，能够根据记录数据进行分析，并生成审计报表，同时对审计记录进行保护，避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。 2项目必要性分析 2.1内部人员安全隐患形势严峻 根据FBI和CSI对484家公司进行的网络安全专项调查结果显示：超过85%的安全威胁来自公司内部，在损失金额上，由于内部人员泄密导致了6056.5万美元的损失，是黑客造成损失的16倍，是病毒造成损失的12倍。另据中国国家信息安全测评认证中心调查，信息安全的现实威胁也主要为内部信息泄露和内部人员犯罪，而非病毒和外来黑客引起。 而在众多的内部人员中，对于系统的运维人员、第三方系统运维人员以及设备厂商维护人员，他们享有“最高权限”，一旦出现恶意操作或误操作，将会对业务系统带来巨大影响，造成不可估量的损失。 因此，对IT系统进行有效运维，是控制内部风险、保障业务连续性的重要手段，如何保障运维工作的有序运转、降低运维风险、提高应急响应能力，为IT系统提供强有力的后台支撑，是当前急需解决的课题。 2.2现有运维安全体系存在不足 随着信息化建设的快速发展，真功夫已经开始建立起一定规模的信息化系统，信息系统

安全运维需求分析报告

XX公司安全运维服务需求

目录 第１章?总则...................................................................................... 错误!未定义书签。 １．１ ..................................................... 客户需求工作范围?错误!未定义书签。第２章安全人员组成................................................................. 错误!未定义书签。 2.1?运维组组织机构图?错误!未定义书签。 2.2?运维组工作职责?错误!未定义书签。 2．3 运维组负责人工作职责?错误!未定义书签。 2．4?热线服务工程师工作职责............................................. 错误!未定义书签。 2．5 一线服务工程师工作职责?错误!未定义书签。 2.6 系统管理员工作职责..................................................... 错误!未定义书签。 2．7 安全保密管理员工作职责?错误!未定义书签。 2.８安全审计员工作职责?错误!未定义书签。 ２.9?应用系统工程师工作职责.............................................. 错误!未定义书签。第3章?XX公司安全运维服务需求?错误!未定义书签。 3．1 系统检修的需求............................................................. 错误!未定义书签。 3．２业务应用分析要求?错误!未定义书签。 第4章?进度需求?错误!未定义书签。 4.１?服务期限........................................................................... 错误!未定义书签。 4.2?计划时间安排?错误!未定义书签。 第5章?服务质量要求..................................................................... 错误!未定义书签。第６章人员要求 ......................................................................... 错误!未定义书签。第7章?XX公司提供的服务 .......................................................... 错误!未定义书签。

运维安全审计

运维安全审计 配置运维审计整体解决方案

目录 1. 概述 (3) 2. 解决方案介绍 (4) 2.1业务目标 (4) 2.2解决方案 (4) 2.3方案亮点 (6) 3. 典型应用场景 (7)

1.概述 据权威机构统计，80%的系统和系统故障与配置的漏洞和变更有关；在有计划的系统变更中，有60%的系统故障因系统配置的缺陷引起。系统的配置指挥着系统如何的运行，如果配置出现差错，系统故障是随之而来的。 但是，面对各类繁杂、数量众多的IT设备，如何才能高效、合理的管理设备和应用的配置却不是一件简单的事情。主要体现在如下几个方面： ●很多同类型的设备需要重复性的去配置，每次巡检的时候，需要人工进行逐一核查。 效率低下，而且极易出错。 ●设备数量和类型众多，配置文件的存在形式，操作方式，配置项目都不一样。管理起 来非常的复杂。 ●配置的变更如何控制？如何检测非法的配置变更，管理人员也没有一个完整的视图来 观察设备配置的变化情况，变化趋势。 ●配置的备份都放到管理员自己的电脑上，特别是多人配置的时候，会有不同的配置版 本出来，当出现故障进行恢复的时候，一是都找不到最后正常运行时候的配置文件。 ●行业法规，企业法规的遵从上，也无法进行定期的检查。 ●设备的配置效果如何，是否存在安全上的漏洞，新的漏洞发布了后，涉及到配置上的 更改是否及时进行了。都无从强制的贯彻下去。 秉承着”客户的困难就是我们的困难，客户的成功就是我们的成功”的理念，我们推出了IT设备与系统配置管理的方案。本解决方案可以帮助您建立集中的自动化管理平台，实现对服务器，IT系统，应用的统一操作和管理，有效的减低认为操作的失误，保姆式的监控和管理IT系统的配置状况和对系统设备配置的非法操作，配置的合理性等多个方面。它针对各种开放平台（Windows, AIX, HP-UX, SUSE, Redhat, Solaris 等），中间件，网络设

运维需求分析报告

XX公司XX系统运维服务需求 目录

第1章总则 1.1 工作范围 根据国家电网公司信息系统运维体系规范要求，XX公司对XX管控及相关XX软件运行维护保障服务提出以下需求： 1）业务应用：XX及相关软件的巡检、监控、系统调优、故障处理、技术支持、现场支持等工作。 2）业务应用分析：包含对XX管控及相关XX软件的应用效果分析应用中存在的问题分析，定期编写应用分析月报等。 1.2 规范和标准 在提供XX管控及相关XX软件运维服务时，必须严格执行国家、XX行业及XX公司制定的有关规范和标准。 第2章运维服务需求 2.1 服务软件范围需求 2.2 服务内容需求

2.3 检修运维服务需求 要求参与XX公司XX管控及相关XX软件检修工作，协助XX公司完成检修工作的收集统计、整理上报、汇总通知、跟踪监督、发现问题上报、检修完成确认、归档整理、形成总结报告。 2.4 XX管控系统及相关XX软件运维需求 1）巡检：检查系统是否正常、检查系统接口运行情况。清理维护过程中及系统自身产生的垃圾数据。每天系统至少巡检1次。 2）系统调优：软件升级、更新；升级后组织业务部门进行测试。 3）故障处理：系统发生故障后，由运行维护部门牵头组织故障调查，出具调查报告。 4）技术支持：对客服不能解答的有关业务系统使用热线电话提供支持。 5）现场支持：如果业务部门要求，提供相关现场支持人员，原则上现场支持人员不修改程序，仅解决问题，若有新需求或Bug记录下来。 7）运维分析：分析系统运行使用及系统环境情况，分析系统存在问题，提供问题解决方案，排除系统隐患。

8）一单两票录入：运维组日常运维中，记录用户提出的服务请求、系统巡检过程中发生的问题、运维人员在日常维护过程中发现的问题，录入一 单两票，方便定期对系统做升级和改进。 9）现场监护：对系统运维、检修等工作进行监护。 10）典型经验：运维人员在运维过程中，需要整理总结用户提出的典型问题和解决方案，并形成典型经验文档。 11）组织协调：对系统使用、帐号管理、调优升级等运维工作中的问题进行组织沟通协调。 12）运维报告：提供业务系统运行及运维服务情况统计分析周报，提交信息系统的运行及维护情况等分析报告。 2.5 系统检修的需求 1)每年对XX管控系统巡检不能少于4次 2)检修计划编制：安排专人协助XX公司检修计划的收集、整理和编制工 作。 3)检修计划审核：安排专人协助检修计划的初步审查，并将审查结果提交 运行维护部门审批。 4)检修方案和工作票内容审查：安排专人负责检修实施方案、应急预案、 验证方案和工作票内容的审查，对于不符合要求的方案和内容，要求申 报人按相关要求整改。 5)检修情况记录：按照国网和XX公司的有关要求，及时记录检修全过程， 并完成归档工作。 6)检修工作总结与汇报：每周（月）定期向运行维护部门汇报检修情况、 总结存在问题并提出解决方案，年底强做好检修工作的年度总结。 7)检修工作的督导与检查：安排专人协助XX公司就XX管控及相关XX 软件存在的问题作出总结，并提出改进建议。 2.6 业务应用分析要求 1)应用效果分析：每周开展业务系统应用效果分析，针对业务应用的频度、 业务量、登录情况、业务指标等应用效果进行重点分析，提交应用效果

运维安全审计系统H运维管理员使用手册

运维安全审计系统（HAC） 运维管理员手册 广州江南科友科技股份有限公司 2012年3月

版权声明 本手册中涉及的任何文字叙述、文档格式、插图、照片、方法、过程等所有内容的版权属于广州江南科友科技股份有限公司所有。未经广州江南科友科技股份有限公司许可，不得擅自拷贝、传播、复制、泄露或复写本文档的全部或部分内容。本手册中的信息受中国知识产权法和国际公约保护。 版权所有，翻版必究?

目录

1前言 1.1 概述 本文档为运维安全审计系统的运维管理员使用手册，是运维管理员使用HAC的操作指南。 1.2 阅读说明 本手册包含运维管理员的全部日常操作，主要是与运维相关的操作。包含如何添加用户（组），如何添加资源（组），怎样给用户进行授权，并且分配该用户能自动登录使用的帐户，以及定义应用发布，如何对运维方面的配置进行设置。 1.3 适用版本 本手册，适用于的发布版。 1.4 使用环境 HAC的运维管理员使用WEB登录方式作为用户界面。HAC的运维管理员，可以使用Microsoft Internet Explore或以其为内核的其他浏览器，因部分控件的兼容问题，如果您使用的是IE 8浏览器，请在兼容模式下进行运行。

2准备工作 2.1 确定用户 即确定运维人员的用户名、授权信息（主要是指某运维人员可以通过哪些协议访问哪些核心服务器或网络设备）。 2.2 确定访问服务器的协议 该内容是准备工作的重点，主要是确定核心服务器提供何种类型的运维协议供运维终端访问，即确定运维终端使用Telnet、SSH、FTP、SFTP、RDP、HTTP、HTTPS、AS400、XWIN 和VNC的哪些协议、端口去访问核心服务器进行日常运行维护操作。 2.3 确定自动登录帐户 该内容是为运维用户进行自动登录（SSO）做配置，主要是确定核心服务器提供的后台登录帐户可以由哪个运维用户使用。如果，您所在的公司有独立的口令管理员，则帐户分配的

运维需求分析报告

XX公司XX系统运维服务需求

目录 第1章总则 (1) 1.1工作范围 (1) 1.2规范和标准 (1) 第2章运维服务需求 (1) 2.1服务软件范围需求 (1) 2.2服务内容需求 (1) 2.3检修运维服务需求 (2) 2.4XX管控系统及相关XX软件运维需求 (2) 2.5系统检修的需求 (3) 2.6业务应用分析要求 (3) 第3章进度需求 (4) 3.1服务期限 (4) 3.2计划时间安排 (4) 第4章服务质量要求 (4) 第5章人员要求 (4)

第1章总则 1.1 工作范围 根据国家电网公司信息系统运维体系规范要求，XX公司对XX管控及相关XX软件运行维护保障服务提出以下需求： 1）业务应用：XX及相关软件的巡检、监控、系统调优、故障处理、技术 支持、现场支持等工作。 2）业务应用分析：包含对XX管控及相关XX软件的应用效果分析应用中存在的问题分析，定期编写应用分析月报等。 1.2 规范和标准 在提供XX管控及相关XX软件运维服务时，必须严格执行国家、XX行业及XX公司制定的有关规范和标准。 第2章运维服务需求 2.1 服务软件范围需求 编号系统名称应用范围备注 1 XX管控系统XX公司 2 相关XX软件XX公司 2.2 服务内容需求 序号项目备注 1 一线运维 2 二线运维 3 三线运维 4 年度专项业务服务年度决算无忧专项服务 年度数据送审现场支持专项服务年度预算报表专项服务 年度产权信息填列/更新专项服务

年度财会人员信息更新专项服务 5 常驻服务 科目体系调整服务（网省） 数据整理与录入服务（网省） 税报专项业务支持服务（网省） 月结远程服务（市县级） 集团对账服务 数据质量提升及业务考核专题服务 6 数据安全保障服务 7 本部基础核算软件备查服务 8 本部FMIS软件备查服务 2.3 检修运维服务需求 要求参与XX公司XX管控及相关XX软件检修工作，协助XX公司完成检修工作的收集统计、整理上报、汇总通知、跟踪监督、发现问题上报、检修完成 确认、归档整理、形成总结报告。 2.4 XX管控系统及相关XX软件运维需求 1）巡检：检查系统是否正常、检查系统接口运行情况。清理维护过程中及系统自身产生的垃圾数据。每天系统至少巡检1次。 2）系统调优：软件升级、更新；升级后组织业务部门进行测试。 3）故障处理：系统发生故障后，由运行维护部门牵头组织故障调查，出具调查报告。 4）技术支持：对客服不能解答的有关业务系统使用热线电话提供支持。 5）现场支持：如果业务部门要求，提供相关现场支持人员，原则上现场支持人员不修改程序，仅解决问题，若有新需求或Bug记录下来。 7）运维分析：分析系统运行使用及系统环境情况，分析系统存在问题，提供问题解决方案，排除系统隐患。 8）一单两票录入：运维组日常运维中，记录用户提出的服务请求、系统巡

运维安全审计-技术简介

产品简介 运维安全审计系统（HAC）着眼于解决关键IT基础设施运维安全问题。它能够对Unix和Windows主机、服务器以及 网络、安全设备上的数据访问进行安全、有效的操作审计，支持实时监控和事后回放。HAC补了传统审计系统的不足，将运维审计由事件审计提升为内容审计，集身份认证、授权、审计为一体，有效地实现了事前预防、事中控制和事后审计。 审计要求 针对安然、世通等财务欺诈事件，2002年出台的《公众公司会计改革和投资者保护法案》（Sarbanes-Oxley Act）对 组织治理、财务会计、监管审计制定了新的准则，并要求组织治理核心如董事会、高层管理、内外部审计在评估和报告组织内部控制的有效性和充分性中发挥关键作用。与此同时，国内相关职能部门亦在内部控制与风险管理方面制定了相应的指引和规范。 由于信息系统的脆弱性、技术的复杂性、操作的人为因素，在设计以预防、减少或消除潜在风险为目标的安全架构时，引入运维管理与操作监控机制以预防、发现错误或违规事件，对IT风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的 组合管理是十分必要的。 IT系统审计是控制内部风险的一个重要手段，但IT系统构成复杂，操作人员众多，如何有效地对其进行审计，是长期 困扰各组织的信息科技和风险稽核部门的一个重大课题。 解决之道 XX因市场对IT运维审计的需求，集其多年信息安全领域运维管理与安全服务的经验，结合行业最佳实践与合规性要求，率先推出基于硬件平台的“运维安全审计系统（HAC）”，针对核心资产的运维管理，再现关键行为轨迹，探索操作意图，集全局实时监控与敏感过程回放等功能特点，有效解决了信息化监管中的一个关键问题。 系统功能 - 完整的身份管理和认证 解决IT系统中普遍存在的交叉运维而无法定位到具体人的问题，满足审计系统“谁做的”要求，支持静态口令、动态口令、LDAP、AD域证书KEY等认证方式； - 灵活、细粒度的授权 系统提供基于用户、运维协议、目标主机、运维时间段（年、月、日、周、时间）、会话时长、运维客户端IP等组合 的授权功能，实现细粒度授权功能，满足用户实际授权的需求。 - 后台资源自动登陆 后台资源自动登陆功能是运维人员通过HAC认证和授权后，HAC根据配置策略实现后台资源的自动登录。此功能提供了运维人员到后台资源帐户的一种可控对应，同时实现了对后台资源帐户的口令统一保护。 - 实时监控 提供在线运维的操作的实时监控功能。针对命令交互性协议可以图像方式实时监控正在运维的各种操作，其信息与运维客户端所见完全一致。 - 违规操作实时告警与阻断 针对运维过程中可能存在潜在操作风险，HAC根据用户配置的安全策略实施运维过程中的违规操作检测，对违规操作 提供实时告警和阻断，从而达到降低操作风险及提高安全管理与控制的能力。 - 完整记录网络会话过程 系统提供运维协议Telnet、FTP、SSH、SFTP、RDP（Windows Terminal）、Xwindows、VNC、AS400等网络会话 的完整会话记录，完全满足内容审计中信息百分百不丢失的要求。 - 详尽的会话审计与回放 HAC提供视频回放的审计界面，以真实、直观、可视的方式重现操作过程。 - 完备的审计报表功能 HAC提供运维人员操作，管理员操作以及违规事件等多种审计报表。 - 各类应用运维操作审计功能

安全运维需求分析报告

安全运维需求分析报告 Prepared on 22 November 2020

XX公司安全运维服务需求 目录

第1章总则 1.1客户需求工作范围 根据XXX公司信息系统运维体系规范要求，XX公司对XX安全运维及服务运行维护保障服务提出以下需求： 1）业务应用：XX及相关软件的巡检、监控、系统调优、故障处理、技术支持、现场支持等工作。 2）业务应用分析：包含对XX管控及相关XX软件的应用效果分析应用中存在的问题分析，定期编写应用分析月报等。 3）网络安全应用分析：包含对网络设备、系统故障、漏洞检测、漏洞修复、补丁检测、数据库检测、网络攻击检测等。 4）物理层安全：针对UPS、机房消防设备、机房防尘、防水、线路等5）互联网计算机：服务系统和开通、系统服务撤销、硬件维护、软件维护、网络维护、其他服务。 …… 第2章安全人员组成 2.1运维组组织机构图 项目组工程师及联系方式

所有的负责人及工程师都提供7X4的电话、短信、邮件等常规咨询和故障解决服务。 2.2运维组工作职责 ●负责局域网帐户管理及业务系统开通及撤销。 ●负责局域网服务需求的热线受理及现场处理。 ●负责局域网安全事件的技术确认及协助处理。 ●负责局域网终端病毒库及系统补丁升级。 ●负责局域网应用系统的日常运维、故障处理、变更处理、数据备份及 操作审计。 ●负责局域网安全系统的日常运维、故障处理、变更处理、数据备份及 操作审计。 ●负责局域网网络设备的日常运维、故障处理、变更处理、数据备份及 操作审计。 ●负责局域网机房设备的日常运维、故障处理、变更处理、数据备份及 操作审计。 ●负责局域网视频会议、国资委视频会议和普通会议的保障及相关设备 的日常运维、故障处理、变更处理及操作审计。 ●负责局域网用户IT相关基础技术培训。 ●负责局域网运维台帐维护，服务数据分析及工作月报、年报上报。 ●领导交办的其他工作。

运维安全审计系统(HAC)_口令管理员手册

运维安全审计系统（HAC） 口令管理员手册 广州江南科友科技股份有限公司 2010年5月

版权声明 本手册中涉及的任何文字叙述、文档格式、插图、照片、方法、过程等所有内容的版权属于广州江南科友科技股份有限公司所有。未经广州江南科友科技股份有限公司许可，不得擅自拷贝、传播、复制、泄露或复写本文档的全部或部分内容。本手册中的信息受中国知识产权法和国际公约保护。 版权所有，翻版必究?

目录 1.前言 (2) 1.1 概述 (2) 1.2 阅读说明 (2) 1.3 适用版本 (2) 1.4 使用环境 (2) 2.准备工作 (3) 2.1 确定设备对应的帐户 (3) 2.2 确定统一帐户进行运维的用户 (3) 3.首次登陆 (4) 4.统一帐户管理 (6) 5.设备帐户管理 (9) 5.1 设备帐户管理 (9) 5.2 设备帐户托管 (11) 5.3 设备帐户获取 (13) 6.SSO配置 (15) 6.1 配置模板 (15) 6.2 配置内容 (17) 7.口令管理配置 (19) 8.密函打印审批 (20) 9.技术支持 (21)

1.前言 1.1 概述 本文档为运维安全审计系统的口令管理员使用手册，是口令管理员使用HAC的操作指南。 1.2 阅读说明 本手册包含口令管理员的全部日常操作，主要是与后台核心服务器的帐户密码管理相关的操作。包含如何添加统一主机帐户，如何添加设备帐户，怎样进行设备口令的托管，帐户的获取，如何根据主机的个性配置情况进行自动登录配置文件的调整，以及与口令相关的配置。 1.3 适用版本 本手册，依据HAC 3.6.5374E版本编写，适用于3.6的发布版。 1.4 使用环境 HAC的运维管理员使用WEB登录方式作为用户界面。HAC的运维管理员，可以使用Microsoft Internet Explore或以其为内核的其他浏览器，因部分控件的兼容问题，如果您使用的是IE 8浏览器，请在兼容模式下进行运行。

平台安全运维保障方案

平台运维保障方案 1.目的 为了保障平台各项业务的正常开展，确保信息系统的正常运行，规范信息系统日常操作及维护阶段安全要求，特制订此方案。 2.系统日常操作及维护管理 2.1.建立双向联动责任人机制 所有涉及到业务平台的资源，包括主机操作系统、应用系统、网络设备和安全设备，指定电信接口人和支撑单位接口人双向联动，由电信公司指定维护接口人专门负责对接支撑单位的技术负责人和维护人员，电信公司的接口人对支撑单位的日常工作进行监督，支撑单位对业务系统的日常操作和维护按照本方案进行记录，做到责任到人，保证各个业务平台的正常运行。 2.2.操作系统日常操作及维护 (1)必须严格管理操作系统账号，定期对操作系统账号和用户权限分配进行检查，系 统维护人员至少每月检查一次，并报信息技术管理员审核，删除长期不用和废弃 的系统账号和测试账号。 (2)必须加强操作系统口令的选择、保管和更换，系统口令做到： ●长度要求：8位字符以上； ●复杂度要求：使用数字、大小写字母及特殊符号混合； ●定期更换要求：每90天至少修改一次。 (3)支撑单位维护人员需定期进行安全漏洞扫描和病毒查杀工作，平均频率应不低于 每月一次，重大安全漏洞发布后，应在3个工作日内进行上述工作。为了防止网 络安全扫描以及病毒查杀对网络性能造成影响，应根据业务的实际情况对扫描时 间做出规定，需安排在非业务繁忙时段。技术负责人应为每个系统指定专门的系 统维护人员，由系统维护人员对所负责的服务器进行检查，至少每天一次，确保 各系统都能正常工作；监控系统的CPU利用率、进程、内存和启动脚本等使用情况。

(4)当支撑单位维护人员监测到以下几种已知的或可疑的信息安全问题、违规行为或 紧急安全事件系统时，应立即报告技术负责人，同时采取控制措施，并进行记录： a)系统出现异常进程； b)CPU利用率，内存占用量异常； c)系统突然不明原因的性能下降； d)系统不明原因的重新启动； e)系统崩溃，不能正常启动； f)系统中出现异常的系统账户； g)系统账户口令突然失控； h)系统账户权限发生不明变化； i)系统出现来源不明的文件； j)系统中文件出现不明原因的改动； k)系统时钟出现不明原因的改变； (5)系统日志中出现非正常时间登录，或有不明IP地址的登录； (6)系统维护人员对操作系统的任何修改，都需要进行备案，对操作系统的重大修改 和配置（如补丁安装、系统升级等操作）必须向技术负责人提交系统调整方案，由信息技术管理员审核通过后方可实施。操作系统的配置和修改必须在非业务时间进行，重大调整必须提前准备应急预案和回退方案。 (7)保证操作系统日志处于运行状态，系统维护人员应定期对日志进行审计分析，至 少每月审计一次，重点对登录的用户、登录时间、所做的配置和操作做检查，在发现有异常的现象时及时向信息技术管理员报告。 (8)系统维护人员应设置操作系统日志归档保存功能，历史记录保持时间不得低于一 年。 2.3.业务系统安全日常操作及维护 (1)新的应用系统在正式上线运行前应由技术负责人进行安全检查，检查通过方能正 式运行使用。严禁在不检查或检查未通过的情况下将应用部署到正式环境中。检查的内容包括： a)检查应用系统的软件版本；

网御网络审计系统V运维安全管控型管理员使用手册系列v更新

网御网络审计系统V3.0 （运维安全管控型） 管理员使用手册 北京网御星云信息技术有限公司

文档修订记录 版本号日期修订者修订说明 V1.0.1 2014-08-13 李彬创建 V1.0.2 2014-09-25 李彬修订产品截图和说明V1.0.3 2014-12-19 李彬修订产品截图和说明

目录 1 概述 (6) 1.1 关于本手册 (6) 1.2 格式约定 (6) 2 初始化配置 (7) 2.1 完成配置向导 (7) 2.1.1 设置密码策略 (7) 2.1.2 设置管理员账号和密码 (8) 2.1.3 配置主机网络参数 (9) 2.1.4 导入授权文件 (10) 2.1.5 确认配置信息 (11) 2.1.6 向导配置完成 (12) 2.2 管理员登录 (13) 2.3 配置认证方式 (15) 2.4 添加管理员 (16) 2.5 系统密码策略 (17) 3 用户管理 (18) 3.1 添加用户 (18) 3.2 编辑用户属性 (20) 3.3 用户其它操作 (22) 3.4 用户组织机构 (23) 4 资源管理 (24) 4.1 添加资源 (24) 4.2 编辑主机 (27) 4.3 主机其它操作 (28) 4.4 资源组 (29) 4.5 资源分类 (29) 4.6 资源系统类型 (30) 4.7 资源AD域 (31) 5 策略管理 (32) 5.1 访问策略 (32) 5.2 命令策略 (35) 5.3 集合设定 (37) 5.3.1 时间集合 (37) 5.3.2 IP集合 (38)

6 审计管理 (40) 6.1 实时监控 (40) 6.1.1 会话监控 (40) 6.1.2 实时监控 (40) 6.2 日志查询 (41) 6.2.1 管理日志 (42) 6.2.2 登录日志 (44) 6.2.3 审计日志 (45) 6.3 审计报表 (48) 6.3.1 报表模板 (48) 6.3.2 自定义报表 (50) 7 密码管理 (53) 7.1 密码策略 (53) 7.2 自动改密计划 (53) 7.3 自动改密结果 (55) 7.4 下载密码列表 (55) 7.5 手动改密 (56) 8 系统管理 (57) 8.1 系统信息 (57) 8.1.1 授权信息 (57) 8.1.2 系统升级 (58) 8.1.3 配置备份 (59) 8.1.4 数据备份 (60) 8.1.5 电源管理 (60) 8.2 系统选项 (61) 8.2.1 高可用性 (61) 8.2.2 格尔认证 (62) 8.2.3 认证源 (64) 8.2.4 网络配置 (64) 8.2.5 时间配置 (65) 8.2.6 超时配置 (66) 8.3 接口配置 (67) 8.3.1 Syslog (67) 8.3.2 短信 (67) 8.3.3 邮件 (68) 8.3.4 SNMP (69) 8.3.5 资源同步接口 (70) 8.4 设备管理 (70)

IT运维安全审计

IT运维安全审计 派拉IT运维安全管理中心是针对企业IT运维的信息安全平台性产品。该产品是对企业内部IT基础架构资源的安全管理。通过清晰的帐号，认证，权限审批流程实现对IT基础设施帐号的申请、审批、操作进行有效的安全控制。并提供单点登录的功能，简化管理员的访问过程，实现操作审计，在增强安全性的同时，提高管理员的工作效率。OSC产品还具备特权使用管理的功能，在操作人员不知道特权账户口令的情况下，在授权时限内进行高权限操作，并全程审计。 随着企业各项业务的发展，支撑企业业务运行的IT资源例如：服务器、数据库也越来越多，服务器帐号、个人帐号的数量、种类都在不停的增加。由于各个服务器所要求的密码安全策略各不相同，系统用户就会需要掌握多个帐号的用户名、密码，在更新密码的时候还需要去区分不同的服务器对应的不同的密码安全要求，在登录不同的系统时需要多次输入口令。一旦登录之后，进行非法命令操作，将不能进行有效的命令权限控制。 目前对这些帐号的管理仍然停留在手工操作阶段，对整个用户帐号生命周期的创建、调整、注销、密码的更新等都是由对应服务器管理员、数据库管理员、网络管理员手动管理，存在工作

量繁重，维护艰难，安全漏洞多等问题。对于这些日常操作，缺乏有效手段对这些日常工作的流程进行规范。同时，需要对这些用户帐号进行事前审批、事中监控、事后审计等合规性要求。 很多企业都急迫的希望通过一个IT运维安全平台来进行统一的管理，来提高人员工作效率，保证信息系统稳定、安全、高效运行。通过多种策略和技术手段实现多种系统帐号的统一管理、实现日常化操作的流程、实现合规审计的规范化，从而实现帐号资源的自动化管理配置、优化、有效提高其安全性、可控性及可用性。整合资源，实现流程、人员、合规、审计的有机结合，通过提供理论、方法、技术、应用的一整套完整的解决方案，建立一套较为完整的身份管理体系，提高运维管理的整体效能。 1.账号集中管理： 对操作系统、数据库、网络设备等各种IT资源的帐号的集中控制和管理。实现账户， 组的查询、创建、修改和删除。 2.统一认证管理： 用户只需要记住一个主帐号，可自动实现单点登录访问有权限访问的资源，且客户端无需安装任何客户端工具，这样便统一了登录的入口。支持多种认证方式：RSA、CA证书、PKI、Ukey、短消息一次性口令（OTP）、AD域、Ldap、静态口令等。 3.统一认证管理： 用户只需要记住一个主帐号，可自动实现单点登录访问有权限访问的资源，且客户端无