2012证券交易考试之数据记忆

证券交易第一章数据记忆

一、设立证券公司应具备的条件：

（一）主要股东：具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；

（二）公司本身注册资本

1、经纪；

2、证券投资咨询；

3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；

4、承销与保荐；

5、证券自营；

6、证券资产管理；

7、其他证券业务1-3项注册资本最低为人民币5000万元；

4-7注册资本最低为人民币1亿元；

4-7项业务中两项以上的，注册资本最低为人民币5亿元。

二、证券交易所会员资格的申请与审批

证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理的，并自受理日起20个工作日做出是否同意意见；

三、证券交易所会员纪律处分

1、在会员范围内通报批评；

2、在中国证监会指定媒体上公开谴责；

3、暂停或者限制交易；

4、取消交易权限；

5、取消交易资格。

会员受到3、4、5项纪律处罚，应自收到处分通知之日起5个交易日在其营业场所予以公告。

2、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定的5个工作日内象中国证监会备案；决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员的应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

四、交易单元

1、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元；

2、会员可以向深圳证券证券交易所申请1个或1个以上的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上，1个标准流速为每秒15笔。

证券交易第二章数据记忆

一、定期报告

每月前7个工作日内保送上月统计报表及风险控制指标监管报表。每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料。

会员受到暂停或者限制交易，取消交易权限，取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通知之日5个工作日在其营业场所予以公告。

证券帐户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的次日起，凭两证（身份证和证券帐户卡）查询。

证券发行人应当在发行结束后2个交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。

上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。

二、资料的保管

营业部应当妥善保管客户开户资料，委托交易，交易记录和与内部管理，业务经营有关的个项资料，保存期限不少于20年。

三、机构账户的数量限制

1、证券公司申请开立多个自营帐户的，不得超过按证券公司每500万元注册资本开立1个证券帐户的标准计算的证券帐户数量。

2、证券公司开展集合资产管理业务，每设立1项集合资产管理计划开立一个专业证券帐户。证券交易所买卖申报数量

3、信托公司每设立1个信托产品开立一个专业证券帐户。

4、保险机构投资者每1个保险产品开立一个专业证券帐户。

四、委托买卖申报数量

五、单笔申报最大数量

六、申报价格最小变动单位

（一）上海证券交易所

1、A股、债券交易和债券买断式回购交易最小价格变动单位：0.01元人民币；

2、基金权证交易：0.001元人民币；

3、B股交易为0.001美元；

4、债券质押式回购交易为0.005元

（二）深圳证券交易所

1、A股、债券、债券质押式回购交易最小变动单位：0.01元人民币；

2、基金交易：0.001元人民币；

3、B股交易：0.01港元。《500港元。

七、申报时间

1、上海证券交易所竞价交易每个交易日9：15-9：25为开盘集合竞价时间，9：30-11：30 、13：00-15：00为连续竞价时间；9：20-9：25不接受撤单申报；

2、深圳证券交易所竞价交易每个交易日9：15-9：25为开盘集合竞价时间，9：30-11：30 13：00-14：57 为连续竞价14：57-15：00 为收盘集合竞价时间9：20-9：25、14：57-15：00不接受撤单申报；9：25-9：30只接受申报，但不做处理。

八、无涨跌幅限制证券的有效申报

（一）上海交易所

1、集合竞价阶段的有效申报：以前收盘价为基础

1）股票交易：50%～900% ；

2）基金、债券交易：70%~150%;

3) 债券回购交易：无限制。

2、集合竞价阶段的有效申报

最高买入价的90%～最低卖出价的110%且介于上述最高最低申报价平均数的70%与130%之间；当日无交易，以前收盘价为最新成交价。

（二）深圳交易所

1、股票上市首日：以发行价为基础≤900%；（开盘竞价）

以最新成交价为基础±10% （收盘竞价、连续竞价）；

2、债券上市首日：以发行价为基础±30% （开盘竞价）；

以最新成交价为基础±10% （收盘竞价、连续竞价）；

3、债券非上市首日：以前收盘价为基础±10% （开盘竞价）；

以最新成交价为基础±10% （收盘竞价、连续竞价）；

4、债券质押回购非上市首日：以前收盘价为基础±100% （开盘竞价）；

以最新成交价为基础±100% （收盘竞价、连续竞价）；

（注：上市首日开盘竞价均以发行价为基础，非上市首日开盘竞价以前收盘价为基础；收盘竞价、连续竞价期间均以最新成交价为基础。）

九、有涨跌幅限制证券的有效申报（±10%、±5%、中小板±3%）

十、交易费用表

十一、大宗交易

成交价格的确定

1、有涨跌幅限制的证券：在当日涨跌副价格限制范围内；

2、无涨跌幅限制的证券：在前收盘价格的上下30%或当日已成交价格的最高、最低价格之间自行协定确定。

（二）申报数量

1、上海交易所

1）A股：单笔≥50万股，或者≥300万人民币；和深交所一样。

2）B股：单笔≥50万股，或者≥30万美元；

3）基金：单笔≥300万份，或者≥300万元；和深交所一样。

4）国债与债券回购：单笔≥1万手，或者≥1000万元；

5）其他债券：单笔≥1000手，或者≥100万元。

2、深圳证券交易所

1）A股：单笔≥50万股，或者≥300万人民币；

2）B股：单笔≥5万股，或者≥30万港元；

3）基金：单笔≥300万份，或者≥300万元；

4）债券：单笔≥1万张（人民币100元面额1张），或者交≥100万人民币；

5）债券质押式回购：单笔≥1万张，或者≥100万元人民币；

6）多只A股合计：单向买入或卖出≥500万人民币，且其中单只A股的交易数量≥20万股；

7）多只基金合计：单向买入或卖出≥500万元人民币，且其中单只基金的交易数量≥100万份；

8）多只债券合计：单向买入或卖出≥500万人民币，且单只债券的交易数量≥1.5万张。

十二、股票的特别处理

（一）退市风险警示（*ST）

1、最近2年连续亏损；

2、停盘或停牌2个月；

3、股权分布不符合上市条件且收购人持有股份≤90%；

4、处于股票恢复上市交易日与首个年度披露日期间。

（二）其他特别处理（ST）

1、最近一个会计年度审计结果显示股东权益为负；

2、最近一个会计年度被出示“无法表示意见”或“否定意见”审计报告；

3、退市警示撤销批准后最近一个会计年度主营业务不正常，或净利润为负；

4、生产经营活动受到严重影响且预计3个月内不能恢复正常。

（三）中小板上市公司退市风险警示（*ST）

1、最近一个会计年度对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上；

2、最近一个会计年度公司违法违规为其控股股东及其他相关联方提供资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上；

3、公司受到深圳证券交易所公开谴责后，24个月内再次受到谴责；

4、连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；

5、连续120个交易日，公司股票累计成交量低于300万股；

十三、固定收益证券交易

1、交易时间为9：30-11：30、13：00-14：00；

2、申报价格变动单位为0.001元；

3、申报数量单位为手（=1000元面值）；

4、交易价格实行涨跌幅度限制，涨跌幅度10%；

5、确定报价接受后可成交，待定报价20分钟内被确认可以成交；

6、报价交易中，每笔买卖报价为5000手或其整数倍；

7、询价交易中，询价方可向5家询价，询价发出后20分钟内接受成交。

十四、证券交易公开信息

（一）首个交易日不实行价格涨跌幅限制以及对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金，竞价交易出现以下情形之一的：

1、日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票（基金）

2、日价格振幅达到15%的前3只股票（基金）

3、日换手率达到20%的前3只股票（基金）

证券交易分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（或席位）的名称及买入、卖出金额。

（二）股票、封闭式基金竞价交易出现下列情况属于异常波动：

1、连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅度偏离值达到±20%；

2、ST股票和ST*股票连续3个交易日内日内收盘价格涨跌幅度偏离值

达到±15%的（包括SST、S*ST）；

3、连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率比值达

到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20% 证券交易分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（或席位）的名称及累计买入、卖出金额。

十五、合格境外投资者（QFII）证券交易管理

（一）持股比例

1、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比

例不得超过该公司股份总数的10%；

2、所有境外投资者对单个上市公司A股持股比例总和，不超过该上市

公司股份总数的20%；

3、战略投资的持股不受上述条件限制。

（二）持股报告

所有境外投资者对单个上市公司A股持股比例合计达到16%及其后每增加2%，在交易日结束后必须公布持有总数和持股比例。

（三）超限处理

1、单个合格投资者超

自接受到减持通知之日起的5个交易日内予以减持，以满足持股限定比例要求。

2、多个合格投资者合计超限

按照“后买先卖”原则确定平仓顺序，合格境外投资者自接受到减持通知之日起的5个交易日内予以减持，以满足持股限定比例要求（即单个持有≤10%、合计持有≤20%）。

证券交易第三章数据记忆

一、新股网上定价市值配售

市值配售比例比例不到100%，则网上定价发行与市值配售同时进行，两者最终发行数量取决于申购后回拨机制的执行情况。

二、股票网上发行资金申购数量限制

1、上海交易所：最少1000股，最多9999.9万股（即<1亿股）或总发行数量；

2、深圳交易所：最少500股，最多99999.95万股（即<10亿股）或总发行数量；

三、网络投票

（一）上海交易所

1、买卖方向：买入；

2、申报价格：1—议案一；2—议案二；┈；99—所有议案；

两位小数代表子议案，如两位小数为00，则表示所有子议案；

3、申报数量：1股—同意；2—反对；3—弃权；

4、选举票数通过1亿票的股东，应现场表决。

（二）深圳交易所

1、投票代码：“36+原证券代码后四位”；

2、买卖方向：买入；

3、申报价格：1—议案一；2—议案二；┈；

两位小数代表子议案，如两位小数为00，则表示所有子议案；

4、委托数量：累积投票制：填报选举票数；

非累积投票制：1股—同意；2—反对；3—弃权；

5、同一议案投票只能申报一次，不能撤单。

四、开放式基金的认购----上海交易所

1、认购方式：金额认购；

2、认购数量：基金管理人确定最低认购金额，累加认购申报金额为100元或其整数倍，单笔申报≤9999.99万元（即<1亿元）；

五、普通开放式基金的申购与赎回

（一）上海交易所

1、申购、赎回原则：金额申购，份额赎回；

2、申报价格：1元；（因要等到交易结束后才有基金资产净值，无确定成交价）；

3、申报申购金额：在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，申报金额≤9999.99万元（即<1亿元）；

4、申报赎回份额：单笔≤9999.9999份（即<1亿份）；

（上海交易所开放式基金的认购、申购与赎回可多次认购申报，可更改或撤销；）

（二）深圳交易所

1、申购、赎回原则：金额申购，份额赎回；

2、申购申报：1元；（因要等到交易结束后才有基金资产净值，无确定成交价）；

赎回申报：1份；

3、申赎数量限制：依照基金合同和招募说明书

六、上市开放式基金（LOF）的认购、申购、赎回与交易

（一）认购

1、认购方式

①交易所认购：份额认购，以基金份额为单位，按基金面值认购；

②场外认购：金额认购，以元为单位；（通过开放式基金帐户）

2、认购数量

1000或其整数倍，同一交易日最大不能超过9999.9万份；

同一交易日可多次认购，所有委托一经确认，不得撤销。

3、托管机构

①交易所认购：证券营业部，证券登记系统；

②场外认购：基金管理人或代销机构，TA 系统；

开放与上市

封闭期自基金合同生效之日计算，一般不超过3个月。

申购与赎回

申赎帐户：场内，通过深圳证券帐户；场外，通过深圳开放式基金；

申赎原则：金额申购，份额赎回；

申报单位：申购---1元；赎回---1份；

交易

买入：申报数量100份或其整数倍；最小变动0.001元；涨跌幅±10%

七、证券交易所交易型开放式指数基金（ETF）的认购、申购、赎回与交易

（一）发售方式：网上和网下发售；

（二）投资者认购方式：1、组合证券认购；2、现金认购；

（三）ETF投资方式

1、直接从事买卖：通过A股帐户或基金帐户；

2、申购和赎回：通过股帐户。

（四）基本规定（申赎不可在同日、买卖不可在同日）

1、当日申购的基金份额，当日不可赎回，但可以卖出；

2、当日买入的基金份额，当日不可卖出，但可以赎回；

3、当日赎回的证券，当日不可用于申购基金份额，但可以卖出；

4、当日买入的证券，当日可以用于申购基金份额。

八、权证的交易与行权

1、权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。

2、现金结算方式行权

①标的证券结算价为行权前10个交易日每日收盘价的平均数；c

②采用现金结算方式行权的价内权证，发行人在权证期满后的3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

3、权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%

九、可转换债券转股

1、交易系统：证券交易所；

2、申报方向：卖出；

3、申报价格：100元；

4、申报数量单位：手（=1000元面额）；

5、转成股份单位：1股

6、转股申报，不得撤单；可转债的买卖申报优先于转股申报；

同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量，合并后的申请数量与可转债交易过户后的持有手数取较小者作为当日“债转股”有效申报手数。

十、代办股份转让

（一）代办券商资格条件

1、具备协会会员资格；

2、综合类券商1年；

3、具备承销、外资股和网上证券委托业务资格；

4、净资产8亿，净资本5亿；

5、最近2年不存在重大违法违规行为；

6、至少配备2名有资格从事证券承销和证券交易业务的人员专门负责信息披露，其他人员须有证券从业资格；

7、具有20家以上的营业部；

8、最近会计年度财务报告未被出具否定意见和拒绝发表意见。

（二）委托代办的股份转让公司应具备的条件

1、只能委托1家券商办理股份转让；

2、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易所挂牌交易的流通股份；

（三）主办业务

1、辅导；

2、挂牌；

3、发布分析报告；

4、披露信息；

5、处理问题；

6、调查或协助调查指定事项。

（四）代办业务

1、开立非上市公司股份转让账户；

2、受托办理股权确认事宜；

3、提示风险、签订转让委托协议书、接受委托办理股份转让；

4、按照协会和主办券商的要求，协助调查指定事项。

代办股份转让基本规则

1、转让方式：每周5次、每周3次和每周1次

2、申报时间：转让日9：30～11：30、13：00～15：00，之后进行集合竞价；

3、涨跌幅：5%

4、可以接受限价委托，但不得接受全权委托。

（六）非上市公司股份报价转让

1、转让方式：每周5次；

2、申报时间：转让日9：30～11：30、13：00～15：00；按时间优先进行申报；

3、委托申报数量：3万股，不足3万，则一次性委托卖出。

4、信息披露：报价信息包括联系方式、成交信息包括买或卖方代理报价券商。

十一、证券公司IB业务

（一）资格条件：

1、证券公司申请日前6个月风险达标；

2、期货公司申请日前2个月风险达标；

3、期货从业人员：总部5名，营业部2名；

（二）经营场所公开的信息

1、介绍业务范围；

2、管理和从业人员名单及照片；

3、期货保证金账户信息及存管方式；

4、开户和交易流程、出入金流程；

5、交易结果查询方式。

证券公司分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前。

配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日

召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告。

基金各合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。

证券公司的证券自营帐户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

证券交易第四章数据记忆

证券自营账户

一、自营业务风险监控

1、自营股票规模不得超过净资本的100%；

2、自营业务规模不得超过净资本的200%；

3、非债券类证券不得超过净资本的30%；

4、证券市值占总市值比例不超过5%，包销除外；

5、违规超比例自营，超比例部分按投资成本100%计算风险准备。

二、自营业务的监管

1、中国证监会的监管

定期不定期检查、调查复制封存资料、稽核、文件保存

2、证券交易所的监管

①使用专门账户、

②是否具备自营资格；

③规定风险控制措施，报证监会备案。

④库存证券报表，次月5日前报送交易所；

⑤自营业务情况，每年6月30日和12月31日后30日内报证监会；

证券交易第五章数据记忆

资产管理业务

证券公司设立集合资产管理计划，应当自中国证监会出具无异议意见或者做以批准决定之日6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作开始投资运做。

证券公司办理定向资本管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

证券公司设立限定性集合资本管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元，设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户资金数额不得低于人民币10万元。

证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本15%。

至少每3个月一次按照集合资产管理合同约定的方式向委托人提供资产托管报告。

自资产管理合同终止之日起，保存不得少于20年。

证券交易第六章数据记忆

证券公司申请融资融券业务试点，具备的条件经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司.

公司及其董事，监事，高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受处罚财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本在12亿元以上融资融券最长期限不超过6个月证券公司对客户融资融券的额度按先规定不超过客户提交保证金2倍标的证券的股票，应当符合条件：在交易所交易满3个月

融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出的股票的流通股本不少于2亿或流通市值不低于8亿元

股东人书不少于4000人

近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅度的平均值与基准指数涨跌幅度的平均偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上

证券公司应当在每一月份结束10个工作日内，向证监会，注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告

业务集中度严格控制在监督部门的有关规定

对单一客户融资业务规模不超过净资本的5%

对单一客户融券业务规模不超过净资本的5%

接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

证券交易第七章数据记忆

国债买断式回购交易申报应当符合的要求

最小报价变动：0.01

交易单位：手(1手=1000元面值)

每笔申报限量：竞价撮合系统最小1000手，最大50000手

证券交易第八章数据记忆

美国证券市场采取T+3 我国香港T+2

结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每个季度第三个月的20日

权证交收履约保证金帐户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金200万人民币.

中国结算深圳分公司对此类采用现金结算方式行权的权证，在其期满后的3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理

证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进

行审查，并自中国证监会决定受礼其申报材料后10个工做日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

融资融券最长的期限不超过6个月

客户用于一家证券交易所上市的证券交易信用帐户只能有1个。

客户融资融券期间，期本人或关联人卖出所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内报证券公司申报。

冲抵保证金应当按照证券市值的折算率计算：

1上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他不超过65%

2交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。

3国债折算率最高不超过95%

4其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

对于出现交易透支的结算参与人，中国结算上海分公司按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按照每日透支金额千分之一处罚。

证券交易真题和答案只需1分

2010年证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案 一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．B股最先在( )证券交易所上市。 A．上海B．深圳C．香港D．纽约 2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利 3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定 C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定 4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。 A．1 B．3 C．5 D．7 5．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。 A．深圳发展银行总行 B．中国工商银行深圳分行 C．招商银行北京分行 D．中国银行北京分行 6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A．清算B．交收C．成交D．结算 7．下列证券交易所的说法中，错误的是( )。 A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8．柜台交易的转让价格一般由( )报出。 A．投资者B．证券公司 C．证券交易所D．中国证监会 9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。 A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险 10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。 A．交收失误引起的风险 B．无权或越权代理而造成的风险 C．证券公司工作人员申报差错引起的风险 D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险 11．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。 A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 12．证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。 A．每日股票交割单B．买卖成交报告单 C．每日资金清算单D．买卖成交汇总表 13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价10．75 元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。 A．甲>乙>丙>丁B．乙>甲>丁>丙 C．丁>乙>甲>丙D．丁>乙>丙>甲 14．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A．1．24 B．1．86 C．2．24 D．2．86 15．下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。 A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 16．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。 A．了解交易风险，明确买卖方式 B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护 17．价格振幅的计算公式为( )。 A．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅

2015年证券从业考试真题(含答案)

2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。

证券交易试题(含答案)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。 A.自营席位

B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期

上海证券交易所收费及代收税费一览表(2012)

上海证券交易所收费及代收税费一览表 注： 1、本收费表只包括上海证券交易所（简称“ 上证所” ）收费及代收税费情况，不含券商佣金和登记结算公司收费情况。 2、有关通信、信息服务收费情况，请与上海证券通信有限公司（https://www.sodocs.net/doc/0a15839050.html, ，68664588 ）、上证所信息网络有限公司（68800098 ）联系。 联系部门及电话：财务部68808321 时间：2012年6月 1 日 业务类别收费项目收费标准最终收费对 象 交易A股 经手费成交金额的0.0087% （双向） 会员等交上证 所 证管费成交金额的0.004% （双向） 会员等交中国 证监会（上证所 代收） 印花税成交金额的0.1% （单向） 投资者交税务 机关（上证所代 收） B 股 经手费成交金额的0.026% （双向） 会员等交上证 所 证管费成交金额的0.004% （双向） 会员等交中国 证监会（上证所 代收） 证券投资基金（封闭 式基金、ETF ） 经手费* 成交金额的0.0045% （双向） 会员等交上证 所 证管费成交金额的0.004% （双向） 会员等交中国 证监会（上证所 代收） 权证 经手费成交金额的0.0045% （双向） 会员等交上证 所 证管费成交金额的0.004% （双向） 会员等交中国 证监会（上证所 代收） 债券现券（国债、企 业债、公司债、可转 换公司债券、分离交 易的可转换公司债 券、可转债回售等） 经手费 成交金额的0.0001%（双向）（固 定收益平台现券交易，最高不超 过100元/笔） 会员等交上证 所 证管费成交金额的0.001% （双向） 会员等交中国 证监会（上证所

2020年证券从业资格考试真题

2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 （课程代号：03） 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将 答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A．交易规模 B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所 3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价

D．人工报价 4．从内容上看，认股权证具有（）的性质。 A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权 5．（）不是证券经纪商应发挥的作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．提高证券市场效率 C．提供咨询服务 D．防止股价波动 6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。 A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．合伙制 7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。 A．完全一致 B．大致相同 C．有较大差异 D．完全不一致 8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。

B．代理席位 C．普通席位 D．专用席位 9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。 A．全额交易结算资金制度 B．风险准备金制度 C．坏账准备 D．行业检查 10．对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．负债净值 B．资产净值 C．负债总值 D．资产总值 11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。 A．制度建设、实施监控、坏账准备 B．法律制定、内部目查、事后监督 C．制度建没、内部监察、行业检查 D．法律制定、实施监控、事后监督 12．我国经纪类证券公司只能从事（）。 A．经纪业务

2012证券交易重点

证券交易 第一章证券交易概述 §1（P1）证券交易的概念、基本要素和交易机制 知识点101（P1）：证券交易的概念、特征及原则。 一．概念：□证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券发行是证券交易的前提，证券交易有利于证券发行的顺利进行。 二．特征：□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。 三．历史： 1.□新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.1988年我国开放了国库券转让市场。 3.1990年12月19日和1991年7月3日,上交所和深交所先后正式开业。 4.1992年B股在上交所上市。 5.1999年7月1日，《证券法》开始实施。 6.2004年5月中小板上市； 6.2005年4月启动股权分置试点改革； 7.2005年10月重新修订的《证券法》于2006年1月1日实施； 8.2009.10.30创业板开市； 9.2010.3.31融资融券开始申报； 10.2010.4.16股指期货开始上市交易。 四．□证券交易遵循三公原则： 1、公开原则：又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的公开的交易活动，其核心要求是实现市场 信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。1934年美国《证券交易法》确定。 2、公平原则：□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。它要求证券交易活动中的所有参与 者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。交易主体的资金数量、交易能力各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。 3、公正原则：指公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。公正原则也体现在很多方面， 如公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为等。（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼） 知识点102（P3）：证券交易的种类及方式。 一．□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括： 1、股票交易(场外交易市场进行的常见形式是柜台交易)； 2、债券交易； 3、基金交易（ETF：□投资者有两种方式参与ETF的投资:一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。申购 是以一揽子股票（组合证券）和少量现金（代替现金）换取一定数量的基金份额；赎回是以一定数量的基金份额换取一揽子股票和少量现金。它追踪的是实际的股价指数。）； 4、金融衍生工具交易。包括： 1）.权证交易（具有期权的性质）； 2）.金融期货交易（外汇期货、利率期货、股权类期货三种）； 3）.金融期权交易（买入期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量金融工具的权利；卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利）； 4）.可转换债券交易(具有债权和期权的双重特性)等。 二．□根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有： 1、现货交易（现款买现货）； 2、远期交易和期货交易（远期交易非标准化；期货交易是标准化）； 3、回购交易（具有现货交易和远期交易特点。具有短期融资的属性）；

2019年6月12日证券交易真题-6页word资料

单选： 1.证券交易所开盘价为（当日第一笔成交价） 2.证券交易所会员代表应由（）担任。会员高级管理人员—证券公司其 他选项有xx指定。 3.哪项不是境外证券机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条 件: 4.（20）年内不得销毁/至少保存（20）年多道题考察这个 5.集中性市场营销策略：地区、品种、客户 6.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”填报一股，表示：同 意其他选项有反对，弃权，参与投票 7.转托管 8.证券公司合规检查，发现重大问题的，应当及时向（公司注册地中国 证监会派出机构）报告。 9.全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为（1年）。 10.自营业务的最高决策机构是（董事会） 还有很多题考察某项业务涉及到哪些机构。包括中国证监会、证券公司、证券交易所等各种机构。还有一些题涉及各种交易的最小单位。 多选： 1.非柜台委托的形式：人工电话，传真（少选了），自助和电话自动，网 上 2.证券交易市场发展历程：1990年12月19日上交所开业 1990年12 月1日成立深交所 1991年7月3日开业

3.各种计价单位。 4.交易异常情况的处理。技术性停牌，临时停市。 5.合格境外投资者。只能委托1个托管人，并可以更换。可分别在上海、 深圳委托3家境内证券公司。 6.证券公司营销渠道：直接营销、间接营销答案还有个人营销、机构 营销 7.属于合规风险的是： 8.技术风险； 9.网上发行的优点 10.分红派息的形式；现金股利，股票股利其他选项有实物股利 11.股份报价转让与原有代办股份转让系统的区别 12.IB业务可以提供的服务有 13.在从事自营业务时，证券公司使用（自有资金，依法筹集的资金）其 他选项有客户保证金 14.专项资产管理业务的特点：（综合性：证券公司与客户可以是一对一， 也可以一对多）（特定性，即要设定特定的投资目标。）其他选项有一对一，一对多。 15.在以证券公司名义开立的（客户信用交易担保证券账户）和（客户信 用交易担保资金账户）内，应当为每一客户单独开立信用账户。其他选项有信用交易担保证券账户，信用交易担保资金账户。 16.（忘了上交，深交了）债券质押式（还是买断式？）回购有（）品种 3 天，7天，91天，273天

证券交易的心得体会

证券交易的心得体会 【篇一：证劵交易心得体会】 姓名：周游 学号：2013110261 班级： 系别：经济管理系 级会计二班 2014年12月号 201328 炒股心得 我是一名在校的金融专业的大学生,之前一直不明白如何去炒股,自从学校开了一些专业课程,我学到了许多关于股票的基本概念,我以为自 己已经对股票了解得差不多了,以为自己真正炒起股来,也可以得心应手,但是真正进入到实训阶段, 才发觉自己真的是一点都不在行，然而之前自己想的说出来真的是 贻笑大方。古有赵阔纸上谈兵，今有余模拟而炒股。模拟，假钱一 堆尔。若因模拟成功而沾沾自喜，则将后患无穷。金融市场是一场 没有硝烟的战争，不经过残酷的考验和体验失败的感觉，不经过实 战的历练和不断的总结与体会。靠模拟则只说明你能买进和卖出。 股市，这个世界上最考验一个人的地方。纪律、冷静、思维、贪婪、恐惧。你能经受得了多久的折磨？ 记得刚进行第五届大学生模拟炒股大赛的第一天，心里是多么地着 急又多么的兴奋。进入同花顺模拟炒股系统，已经忍不住炒股的那 股劲，一下子买了好几只涨得很高的股，而且还错误的以为只有一 只股买一点点，买很多支就可以稳赚。结果真的让我像瞎猫碰到死 老鼠，赚了不少钱。但是之后就惨了，我一味地只买涨停板的股票，结果可就惨了，我亏得差点就想要跳楼了，那时的自己真的弄明白了，为什么那么多人炒股炒跑去跳楼了，亏钱的滋味真的不好受， 还好只是模拟炒股，后来通过在老师的详细讲解中，我才慢慢得了 解到炒股不是一味瞎闷，要善于运用技术分析和基本分析，同时要 多关注一些财经新闻报道，终合各方面才能选到好股。开始的时候，由于自己的心态比较急，大量进行短线操作。在风险管理方面，没 有理会不要把全部的鸡蛋放在同一个篮子的原则，经常一味的全仓 操作，投机心态太强，毕竟认为只是一场游戏。后来开始明白心态

《证券交易》历年真题 绝密多选一分题

《证券交易》历年真题绝密多选一分题 1、关于以资融券回购交易的程序，准确的是（） A、在交易所回购交易时，其申报买卖部分为买入 B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割 C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D、在回购到期时反向交易中处于买入地位 (BC) 2、息票累积债券的特点包括（??） A、在债券到期时一次性还本付息 B、存续期间没有利息支付 C、也可称为缓息债券 D、分为固定利率债券和浮动利率债券（AB） 3、债券和股票的相同点（??） A、筹资成本相同 B、都是直接融资的手段 C、都是间接融资的手段 D、都是经济主体筹措资金的手段（BD） 4、关于分红派息，下列说法正确的是（??） A、它的形式有股票股利和现金股利 B、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施 C、分红派息的方案经董事会审议后可实施 D、它在年终决算并经审计之后进行（ABD） 5、关于上海证交所全面指定交易说法，正确的是（??） A、送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通 B、全面制定交易制度实施以前，投资者领取股息应进行买入申报 C、实行全面指定交易制度后，红利不再挂牌

D、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在送股登记日闭市后，将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库 （ACD） 6、上海证券交易所实行全面制定交易后（??） A、至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上 B、投资者领取股息时，要以卖出方申报 C、未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息 D、红利不再挂牌 （ACD） 7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（??） A、印花税 B、佣金 C、过户费 D、手续费（ABC） 8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是（） A、可转债债券的债转股需要规定一个转换期，一般须在可转债发行6个月后才可进行 B、转股申报，不得撤单 C、可转债的买卖申报优先于转股申报 D、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准 (ABC) 10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括（??） A、前一交易日的现金差额 B、前一交易日的基金份额净值 C、最小申购赎回单位中的预估值现金部分 D、可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 （BC） 11、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（??）。

证券资格考试交易真题答案(一)119

证券资格考试交易真题答案（一）1 一．单项选择题 1．债券上市交易条件中，最为重要的是（）。 A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 2．证券交易的原则不包括（）。 A．公开原则 B．公平原则 C．及时原则 D．公正原则 3．在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（）。 A．收取佣金 B．赚取差价 C．收取的咨询费用 D．证券发行费用 4．证券帐户的开设是在（）。 A．证券公司 B．证券交易所 C．商业银行 D．证券登记结算机构 5．上海证券交易所B种股票所采用的币种是（）。 A．美元

B．港币 C．人民币 D．日元 6．关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是（）。 A．对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下B．对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C．未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D．已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7．深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是（）。 A．R+2 B．R+3 C．R+4 D．R+5 8．深圳证券交易所采取的经纪服务制度是（）。 A．全面指定交易制度 B．托管证券公司制度 C．可选择性指定交易 D．指定证券公司制度 9．市价委托的优点是（）。 A．证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B．在委托执行前就可知道实际的成交价格

C．可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D．有利于投资者实现预期的投资计划，谋求利益10．证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。A．时间优先，客户优先 B．时间优先，价格优先 C．数量优先 D．市价优先

2013证券市场基础知识重点

2012年证券市场基础知识重点 1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。 2、重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。 3、反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。 4、跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。 5、计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。 6、条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。 7、对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。 8、根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。 出题方法没有一定之规，考生可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。 第一章证券市场概述 知识点1：证券的含义（多选） ·证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点2：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 ·这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 ·有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 知识点3：有价证券分类概念（多选、判断） 狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。 ·有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等） 货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 ·包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。 知识点4：有价证券分类标准（单选、多选、判断） ·1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

《证券交易》重点及习题：证券交易的概念和基本要素

《证券交易》重点及习题：证券交易的概 念和基本要素 挫折和磨难是人生最珍贵的财富。以下资讯由整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于等方面的信息，请持续关注本站! 第一节证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征 1.证券交易的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易与证券发行的关系： 一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征 主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 【例1 单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。

A.持有人 B.发行人 C.管理者 D.承销者 【答案】A 【例2 单选题】下面的( )不属于证券交易特征。 A.安全性

B.流动性 C.收益性 D.风险性 【答案】A (二)我国证券交易市场发展历程 (重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间) 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。

3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

2012年9月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

2012年9月份证券业从业资格考试《证券交易》真 题及答案 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是( )。 A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2.在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。 A．证券公司 B．资产托管机构 C．证券登记结算机构 D．证券交易所 3.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。 A．时间优先、客户优先 B．时间优先、价格优先 C．价格优先、时间优先 D．价格优先、客户优先 4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A．投资银行业务 B．经纪业务 C．资产管理业务 D．自营业务 5.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 A．客户具有支配权的资产证明 B．住址证明 C．已在营业部开立的客户信用证券帐户

D．融资融券担保品证明 6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 A．0 B．成交金额的1.5‰ C．成交金额的1‰ D．成交金额的0.5‰ 7.在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。 A．客户买卖股票的原因和依据 B．客户股东账户中的库存证券种类 C．客户股东账户中的库存证券数量 D．客户资金账户中的资金余额 8.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。 A．发行人计算的开盘参考价 B．主承销商计算出的开盘参考价 C．发行价 D．集合竞价 9.根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 A．11：00 B．10：30 C．13：00 D．10：00 10.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申 报是指( )。 A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。 B．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。 C．以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格

09年证券交易真题(附答案)

09年证券交易 （一）单项选择题（每题0、5分，共30分） 1、 C 2、A 3、D 4、B 5、A 1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常（C ）。 A、交易量较大，交易手续简单 B、交易量较大，交易手续复杂 C、交易量较小，交易手续简单 D、交易量较小，交易手续复杂 2、对于各种（A ），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A、开放式基金 B、债券基金 C、圭寸闭式基金 D、股票基金 3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（D ）。结算备付金账户 A、结算支票账户 B、储蓄账户 C、证券账户 D、结算备付金账户 4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（B）。 A、买入期权 B、卖出期权 C、利率期权 D、外汇期权 5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（ A）。 A、为委托人服务和公平买卖的原则 B、为受托人服务的原则 C、扩大交易量的原则 D、利益至上的原则 6 C 7、C 8 C 9、C 10、D 6 A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（C ）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A、特殊机构证券账户 B、交易所证券账户 C、一般机构证券账户 D、国有企业证券账户 A、发行之后 B、发行之中 C、发行之前 D、议价过程 8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（C ）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A、种类与价款 B、数量与种类 C、数量与价款 D、数量与投资 者 9、关于我国证券经纪业务，下面表述（C ）是不正确的。 A、证券公司可接受客户的委托 B、证券公司不赚差价

证券交易考试真题共篇.doc

★证券交易考试真题_共10篇 范文一：《证券交易》考试真题《证券交易》考试真题 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求) 1.对存管后的证券，实行()制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。 A.非流动性账面 B.流动性签发实物证券 C.流动性账面 D.非流动性签发实物证券 2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。 A.融资融券业务 B.自营业务 C.经纪业务 D.债券回购业务 3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过()扣收。 A.证券交易所 B.资金存管银行 C.结算公司 D.商业银行 4.根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括()。 A.对手方最优价格申报 B.最优5档即时成交剩余撤销申报 C.全额成交或撤销申报

D.即时成交剩余撤销申报 5.某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为()元。 A.11.025 B.9.975 C.11.55 D.9.45 6.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A.10%5% B.15%3% C.16%2% D.20%1% 7.下列选项对证券交易的清算解释正确的是()。 A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划 8.2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按()税率征收。 A.0.5‰ B.1‰ C.1.5‰ D.2‰ 9.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票

证券交易证券交易重点摘要

第一章证券交易概述 知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。 □证券交易的三特征：证券的流淌性、收益性和风险性。特征互相联系（不包括期限性）。证券之因此能够流淌，是因为它可能带来一定得收益。 新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《证券法》开始实施。2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场开设中小企业板块。2005年4月启动股权分置试点改革。2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。 □证券交易遵循三公原则： 1、公开原则。信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定。 2、公平原则。□（公平与公正的区不）指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或卑视。 3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。（注意同公平原则的区不，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼） 知识点102（P3-6）：证券交易的种类及方式。

□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：1、股票交易。在证券交易所进行，称为上市交易；在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。 2、债券交易。 3、基金交易。 4、金融衍生工具交易。包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。 □依照交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。其他有回购交易和信用交易。 1、现货交易。现款买现货。一手交钞票一手交货 2、远期交易和期货交易。 3、回购交易。具有短期融资的属性。 4、信用交易。是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。要紧特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。我国过去禁止信用交易，但现在能够合法开展融资融券业务。 知识点103（P7-12）：证券交易参与人。自然人法人 1、证券投资者。分为个人投资者和机构投资者。□买卖证券的差不多途径：一是直接自行买卖。如柜台市场与对方直接交易。二是经纪商代理。 □（可出成多选题）我国规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从

《证券投资学》题库试题及答案

《证券投资学》习题 导论 一、判断题 1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。 答案：非 2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持 有期内获得与其所承担的风险相称的收益。 答案：是 3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式 存在，从融资者的角度看，是间接融资。 答案：是 二、单项选择题 1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。 A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费 答案：C 2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。 A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确 答案：B 3、直接投融资的中介机构是______。 A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构 答案：D 三、多项选择题 1、投资的特点有_______。 A 投资是现在投入一定价值量的经济活动 B 投资具有时间性 C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性 答案：ABCD 2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。 A 使社会的闲散货币转化为投资资金 B 使储蓄转化为投资 C 促进资金合理流动 D 促进资源有效配置 答案：ABCD 3、间接投资的优点有______。 A 积少成多 B 续短为长 C 化分散为集中 D 分散风险 答案：ABCD 证券投资要素 一、判断题 1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 答案：是 2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。 答案：是 3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。 答案：是 4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。 答案：是 5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。 答案：非 6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。 答案：非 7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。 答案：是 8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。