交易押题卷七(题目)

交易押题卷七（题目）

单选题

(1) 证券公司从事中间介绍业务,所提供的服务不包括（）。

A 协助办理开户手续

B 提供期货交易设施

C 代期货公司收付期货保证金

D 提供期货行期信息

(2) （）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

A 合法性

B 同一性

C 一致性

D 真实性

(3) 自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在（）交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。（T日为客户申请开通日）

A T+6

B T+5

C T+3

D T+2

(4) 证券交易所买断式回购结算业务流程不包括( )。

A R+1日日终,中国结算公司上海分公司当日交收完成后,通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据

B R+1日日终,对融资方违约的交易,融券方应付国债义务自动解除,解冻国债可在当日使用

C R日,中国结算公司上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算

D R+1日14:00,中国结算公司上海分公司进行买断式回购到期购回资金交收

(5) 下列选项组不属于证券非交易过户登记的是()。

A 公司回购股份

B 股份司法扣划

C 公式实施股权激励计划

D 可转换公司债券转股

(6) 在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。

A 全价交易

B 净价交易

C 询价方式

D 报价方式

(7) 让投资者充分理解（），是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。

A “买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示

B 产品的收益性

C 股市的波动性

D 以上都不对

(8) 证券自营业务与经纪业务相比较，首要的特点是( )。

A 风险的易控性

B 交易的优先性

C 收益的稳定性

D 决策的自主性

(9) 证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（）。

A 实现各种信息的公开化

B 公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务

C 实现市场信息的公开化

D 保证参与交易的各方应当获得平等的机会

(10) 证券经营机构自营业务与经纪业务相比较,特点之一是()。

A 风险的易控性

B 收益的稳定性

C 决策的自主性

D 交易的优先性

(11) 在我国,自然人开立证券账户需要提供()。

A 证明中国法人资格的合法证件

B 营业执照副本原件

C 证明中国公民身份的合法证件

D 申请书

(12) 目前，上海证券交易所标的证券范围参照（）成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。

A 上证50指数

B 上证180指数

C 上证380指数

D 国债指数

(13) 对于开放式基金来说,在基金()的基础上再加一定的手续费,就可以得出基金证券的申购价格和赎回价格。

A 交易价格

B 单位基金份额的净资产值

C 单位基金份额的负债值

D 单位基金份额的总资产值

(14) 根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。

A 中国证券业协会

B 证券交易所

C 个人投资者

D 符合中国证监会规定条件的机构投资者

(15) 在证券经纪业务中,证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时,应该()成交。

A 一起进场申报竞价

B 分别进场申报竞价

C 自行对冲成交

D 以上都不对

(16) 目前,我国通过()达成的交易,大多采取()净额清算方式。

A 证券交易所，双边

B 证券交易所，多边

C 证券登记结算机构，双边

D 证券登记结算机构，多边

(17) 证券公司参与本公司设立的多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的()%。

A 5

B 10

C 15

D 20

(18) 证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。

A 1‰

B 2‰

C 3‰

D 4‰

(19) 关于我国证券交易所的会员资格,下列说法中错误的是（）。

A 会员应承认证券交易所章程和业务规则并按规定缴纳各项会员经费

B 会员应具有良好了信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金

C 对国内机构而言,只有证券公司才能成为证券交易所会员

D 沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异

(20) 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。

A 数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

B 数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币

C 交易金额不低于500万元人民币

D 交易金额不低于100万元人民币

(21) 证券交易所买断式回购到期购回结算业务流程不包括()。(R日为到期购回日)

A 回购到期清算日，中国结算公司上海分公司对参与人买断式回购到期购回清单进行单独清算，并通过结算明细文件向参与人发送明细清算数据

B 买断式回购初始交易日，中国结算公司上海分公司清算系统根据证券交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算

C 中国结算公司上海分公司于R+1日14:00进行买断式回购到期购回资金交收

D 到期购回交收日R+1日终，中国结算公司上海分公司当日交收完成后，通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据

(22) 在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，那么最终与结算机构进行交收的是（）。

A 证券公司

B 境外托管机构

C B股客户

D 深圳证券交易所

(23) 证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。

A 证券市场的透明度和低成本

B 证券市场的高效率和低成本

C 证券市场的透明度和高效率

D 证券市场的高效率和低风险

(24) 证券交易所会员不能享有的权利是()。

A 参加会员大会

B 对证券交易所事务的提议权和表决权

C 将交易席位出租、质押或者将席位所属权益以其他任何方式转让给他人

D 参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

(25) 有关可转换债券“债转股”的操作流程，下列说法不正确的是（）。

A 可转换债券债转股通过证券交易所交易系统进行

B 可转换债券的买卖申报优先于转股申报

C 可转换债券持有人可将本人证券账户内的可转换债券全部或者部分申请转为发行公司的股票

D 即日买进的可转换债券次日可申请转股

(26) 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。

A 一级

B 二级

C 三级

D 四级

(27) 目前，我国通过沪深证券交易所进行的股票交易均采用( )。

A 场外交易

B 柜台交易

C 合同交易

D 上市交易

(28) 证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报()备案。

A 证券登记结算机构

B 中国证监会

C 证券交易所

D 中国证券业协会

(29) 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。

A 65%

B 80%

C 70%

D 90%

(30) 在我国银行间债券市场,债券交易采用(),逐笔成交。

A 全价交易

B 净价交易

C 询价方式

D 报价方式

(31) 下列清算和交收的表述中,错误的是()。

A 交收确认结算参与人的债券债务关系

B 清算是交收的基础和保证

C 在清算阶段,不发生证券和资金的实际转移

D 通过交收完成证券与资金的收付

(32) 根据我国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）人民币。

A 2亿元

B 8亿元

C 5亿元

D 工商管理局

(33) 证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。

A 有效的投资风险评估与管理制度

B 科学的管理业绩评价体系

C 严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

D 完善的交易记录制度

(34) 证券公司应当于每个交易日（）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

A 16:00

B 18:00

C 21:00

D 22:00

(35) 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件,不包括( )。

A 代表处及其所属境外证券经营机构最近一年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

B 具有中国证监会要求的资金或营运资金

C 其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验,具有良好的信誉和业绩

D 依法设立且满一年

(36) 资产管理业务的风险种类与表现形式与自营业务相似,下列选项中( )是资产管理业务独有的风险。

A 合规风险

B 管理风险

C 市场风险

D 但保证最低收益不低于银行同期存款利率

(37) 某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为（）美元/股。

A 0.794

B 0.795

C 0.804

D 0.799

(38) 证券公司可委托()进行证券投资管理。

A 信托公司理财部门

B 其他证券公司的自营部门

C 具备证券资产管理业务资格的其他证券公司

D 商业银行理财部门

(39) 根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。

A 制定融资融券业务的基本管理制度

B 融资融券业务的具体管理和运作

C 制定融资融券业务操作流程

D 具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

(40) 上海证券账户T日开启,()日生效。

A T+1

B T

C T+2

D T+3

(41) 证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持()制度,严格审核客户身份信息。

A 客户回访

B 信息隔离

C 分级审批

D 账户实名

(42) 定向资产管理专用证券账户(),中国证监会另有规定的除外。

A 不得办理转托管,但可办理转指定

B 既不可办理转托管,也不可以办理转指定

C 不得办理转指定,但可办理转托管

D 既可办理转托管,又可办理转指定

(43) 在连续交易中，意味着（）。

A 交易一定是连续的

B 成交的时点是连续的

C 买卖指令需要等待一段时间定期成交

D 在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

(44) 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过()。

A 30天

B 60天

C 90天

D 91天

(45) 每日单个证券账户累计撤销指定或持托管市值超过(),应将原始申请书交营业部主管领导实行审核签名或上报公司总部审批。

A 5000万元的

B 营业部及公司所规定额度的

C 1000万元的

D 严格执行经纪业务操作规程

(46) 下列选项中,不属于证券经纪业务中管理风险防范措施的是( )。

A 强化岗位制约和监督

B 加强经纪业务营销管理

C 加强员工培训

D 建立客户投诉处理及责任追究机制

(47) 全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）。

A 证券公司的合法会员

B 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

C 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

D 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

(48) 股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，（）在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。

A 新股发行主承销商

B 新股发行者

C 新股上市公司所托付的商业银行

D 新股上市公司所聘请的会计师事务所

(49) 有甲乙丙丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进

价为10.70元，时间是13:35分；乙的买进价为10.40元，时间是13:40分；丙的买进价10.75元，时间为13:55分；丁的买进价为10.40元，时间是13:38分，则四位投资者交易的优先顺序是( )。

A 丁、乙、丙、甲

B 丁、乙、甲、丙

C 丙、甲、乙、丁

D 丙、甲、丁、乙

(50) （）对证券公司融资融券交易实行交易权限管理。

A 证券业协会

B 证券交易所

C 中国证监会

D 证券登记结算机构

(51) 从证券营销业务包括的主要环节来分,下列不属于营销人员的客户服务的是( )。

A 售后服务

B 售前服务

C 客户招揽

D 售中服务

(52) 证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向（）提供风险监控报告。

A 董事会和投资决策机构

B 监事会

C 股东大会

D 证监会

(53) 证券交易的特征不包括下面哪一项（）。

A 收益性

B 稳定性

C 流动性

D 风险性

(54) 证券是用来证明( )有权取得相应权益的凭证。

A 证券承销商

B 证券持有人

C 证券托管人

D 证券发行人

(55) 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）（不考虑交易费用）。

A 28.65万

B 15000

C 15.38万

D 3791

(56) 证券公司()的行为,情节严重的,依照《刑法》将被追究刑事责任。

A 假借他人名义从事自营业务

B 编造、传播影响证券交易的虚假信息

C 自营业务与其他业务混合操作

D 以个人名义从事证券自营业务

(57) 证券公司为客户开通创业板市场交易,应当保障参与创业板市场交易的客户符合创业板市场投资者()管理的要求。

A 谨慎性

B 集中性

C 适当性

D 合规性

(58) 从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的（）。

A 名单和照片

B 简历

C 个人档案

D 身份证明

(59) 在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。

A 中国证监会

B 证券登记结算机构

C 证券交易所

D 证券业协会

(60) 委托根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A 委托价格限制

B 委托订单的数量

C 委托时效限制

D 委托买卖证券的方向

多选题

(61) 在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。

A 证券公司不承担交易中的价格风险

B 证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入

C 证券公司与客户是代理委托关系

D 证券公司在经纪业务中不赚取差价

(62) 以下哪几种情形不能办理资金账户的销户()。

A 申购新股资金冻结期间

B 银证关联尚未撤销

C 开放式基金尚有基金余额

D 客户资料尚未补全

(63) 从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开()等信息。

A 受托从事的介绍业务范围

B 客户开户和交易流程、出入金流程

C 交易结算结果查询方式

D 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

(64) 从基金的基本类型看,一般可分为（）。

A 限定式

B 开放式

C 封闭式

(65) 目前上海证券交易所债券质押式回购交易品种包括( )。

A 91天

B 7天

C 28天

D 3天

(66) 在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有()。

A 以价格较高的卖出申报优先

B 以价格较高的买入申报优先

C 以价格较低的买入来申报优先

D 按受托时间的先后次序来申报

(67) 关于证券投资基金,正确的是( )。

A 基金有封闭与开放之分

B 封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的

C 开放式基金设立后投资者可以赎回基金份额

D 封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市

(68) 对于违反规定的特别会员,证券交易所可以视情节轻重给予如下处分()。

A 取消会籍

B 警告

C 在会员范围内通报批评

D 提请会员大会处理

(69) 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括( )。

A B股

B 证券投资基金

C 国债

D 权证

(70) 下列选项中，符合证券营业部管理制度的有（）。

A 证券营业部应当将“证券经营机构营业许可证”放置在营业场所显著位置

B 自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于2年

C 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日

D 证券公司应当在审计结束后2个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案

(71) 关于网上定价发行新股确定认购股票数量的具体处理原则,下列说法正确的有（）。

A 对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号,每一有效申请单位配一个号

B 当有效申购总量小于该次股票发行数量时,投资者按其有效申购量认购股票

C 当有效申购总量等于该次股票发行数量时,投资者按其有效申购量认购股票

D 当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由于承销商负责组织摇号抽签

(72) 逆回购方是指在债券回购交易中()。

A 融出资金的一方

B 融入资金的一方

C 享有债券质权的一方

D 出质债券的一方

(73) 客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括( )。

A 担保物强制平仓的风险

B 因融资融券标的证券范围调整,被提前了结融资融券交易的风险

C 融资融券成本增加的风险

D 因标的证券终止上市,被提前了结融券融资交易的风险

(74) 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。

A 继承人身份证原件及复印件

B 证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C 证券账户卡原件及复印件

D 股份非交易过户申请表

(74) 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。

A 继承人身份证原件及复印件

B 证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C 证券账户卡原件及复印件

D 股份非交易过户申请表

(76) 证券公司开展定向资金管理业务,应当按照有关规章了解客户的( )。

A 投资偏好

B 财产与收入状况

C 风险认知和承受能力

D 证券投资经验

(77) 关于我国证券交易所市场实行滚动交收的制度的表述,正确的是( )。

A 不同交易日发生的交易分开清算

B 同一交易日的交易可以轧抵处理

C 不同交易日发生的交易可以轧抵清算

D 同一交易日发生的交易分开结算

(78) 证券交易市场的作用主要有（）。

A 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

B 为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格

C 实施公开、公正、及时的信息披露

D 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

(79) 证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体制,主要内容包括（）。

A 建立完善的交易记录制度

B 建立投资指令审核制度

C 执行公平的交易分配制度

D 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

(80) 中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（）。

A 融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方

B 双方均无力履约时，保证金退还双方

C 融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方

D 双方均申报不履约，保证金归风险基金

(81) 指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，指令驱动的特点包括（）。

A 证券成交价格的形成由做市商决定

B 证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

C 投资者买卖证券的对手是其他投资者

D 投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

(82) 根据深圳证券交易所提供的交易系统服务的功能,会员通过交易单元可以获取交易系统的以下哪些资源( )。

A 实时及盘后交易回报

B 股指期货交易及时行情

C 证券交易及时行情

D 申报买卖指令

(83) 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,允许的投资范围包括（）。

A 在证券交易所挂牌交易的国债

B 在证券交易所上市的B股

C 在证券交易所挂牌交易的权证

D 证券投资基金

(84) 追究证券公司刑事责任的处罚通常出现在()情况下。

A 编造、传播影响证券交易的虚假信息

B 内幕交易

C 伪造、变造、销毁交易记录

D 操纵证券交易价格

(85) 按照我国证券交易的规定,上市公司发生( )等事项时,其股价进行除权或除息处理。

A 发行可转债

B 送股

C 派息

D 配股

(86) 上市公司出现以下()等情形,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

A 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

B 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

C 最近一会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告

D 由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常

(87) 投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。

A 身份证

B 资金账户

C 证券账户

D 转入证券营业部席位代码

(88) 客户开立资金账户时必须签署()等文件。

A 《证券交易委托代理协议》

B 《买者自负承诺函》

C 《风险揭示书》

D 《客户资金三方存管协议书》

(89) A股账户按持有人分为( )。

A 一般机构证券账户

B 自然人证券账户

C 证券公司自营账户

D 基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

(90) 下列市场中，不属于证券交易市场的有（）。

A 一级市场

B 二级市场

C 发行市场

D 初级市场

(91) 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供( )等服务。

A 协助办理客户开户手续

B 提供期货行情信息、交易设施

C 代理客户进行期货交易、结算或者交割

D 代期货公司、客户收付期货保证金

(92) 证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。

A 从业人员

B 监事

C 从业人员之配偶

D 董事

(93) 上海证券交易所买断式回购的回购期限包括（）。

A 1天

B 5天

C 10天

D 91天

(94) 证券公司营业部在为客户办理（）等业务时，应当进行客户身份识别。

A 资金账户的开立、注销

B 信用账户的开立、注销

C 开通非柜面交易委托方式

D 增加服务品种

(95) 关于交收违约处理,下列说法正确的有（）。

A 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪深分公司将进行强行卖出处理

B 证券交收违约时,中国结算公司深沪分公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金,同时按规则计收违约金

C 如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起,采取处置暂不交付证券的措施,收回垫付的资金

D 如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约,中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起,采取处置暂不交付证券的措施,收回垫付的资金

(96) 下列行为中属于操纵市场行为的有（）。

A 机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量

B 机构或个人利用其资金、信息等优势，致使投资者在不了解事实真相情况下做出证券投资决定

C 机构或个人利用其资金、信息等优势，制造证券交易假象

D 机构或个人利用其资金、信息等优势，扰乱证券市场秩序

(97) 客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的()等方式发出转账指令。

A 柜面服务

B 多媒体自助终端

C 电话银行

D 网上银行

(98) 我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所不得直接或间接从事的事项有( )。

A 新闻出版业

B 以营利为目的的业务

C 履行对会员进行监管的职能

D 为他人提供担保

(99) 机构客户办理三方存管手续,首先应持()到证券公司开户营业部,办理相关手续。

A 营业执照副本原件和加盖客户公章的复印件

B 法人授权委托书

C 法人代表人身份证复印件

D 授权代理人的有效身份证件

(100) 对融资融券业务的市场风险可能给证券公司造成的损失,证券公司一般根据市场波动情况及证券交易所的信息披露和风险提示,采取()等措施进行控制。

A 调整保证金比例

B 调整可充抵保证金证券的折算率

C 调整维持担保比例

D 调整担保品范围及品种

(101) 竞价的结果有三种可能（）。

A 全部成交

B 等待成交

C 部分成交

D 不成交

(102) 关于实施违约处理,正确的有( )。

A 发生证券交收违约时,中国结算公司沪深公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金

B 如果结算参与人资金交收违约,中国结算公司沪深公司不负责垫付款项给收约方

C 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券

D 如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金结算违约,中国结算公司沪深公司将冻结该结算参与人的资金实时账户

(103) 自然人客户申请撤销指定交易,须持()到营业部柜台办理。

A 有效身份证明

B 证券账户卡

C 资金账户卡

D 预留印签

(104) 下面有关证券公司营销渠道的论述正确的是()。

A 证券公司营销渠道主要分为直接营销渠道和间接营销渠道

B 目前，我国证券公司的营销渠道基本上是间接营销渠道

C 直接销售队伍的缺点是成本较高

D 证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动

(105) 关于证券交易所质押式回购交易报价,正确的说法有（）。

A 深圳证券交易所申报单位为张,1000元标准券为1张

B 我国目前采取的是以年收益率作为报价方式

C 我国目前采用的是以到期回购价做为报价方式

D 申报单位为手，1000元标准券为1手

(106) 境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供（）。

A 本人有效身份证明

B 银行结算账户卡

C 有效存折

D 证券账户卡

(107) 全国银行间债券市场买断式回购业务的交易、结算规则由（）制定。

A 全国银行间同业拆借中心

B 沪深证券交易所

C 中央结算公司

D 中国人民银行

(108) 我国证券登记结算机构为证券交易提供集中的()服务。

A 登记

B 存管

C 投资

D 结算

(109) 关于证券投资基金,以下说法正确的有()。

A 封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的

B 封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市

C 开放基金设立后可以赎回基金份额

D 基金有封闭式与开放式之分

(110) 买卖证券的数量，可以分为（）。

A 市价委托

B 整数委托

C 零数委托

D 限价委托

判断题

(111) 若证券公司经营证券资产管理和证券自营两项业务，其注册资本最低限额必须达到人民币五亿元。

A 正确

B 错误

(112) 证券交易的交收是指对每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数据和金额进行计算,从而完成财产转移的处理过程。

A 正确

B 错误

(113) 中国结算公司上海分公司对证券交易所买断式回购交易履约金按金融同业存款利率计付利息。

A 正确

B 错误

(114) 在我国，未来可以通过建立证券借贷机制、强制补购和延迟交付等措施来防范因做市商制度、证券衍生产品的发展和前端监控可能的放松带来的流动性风险。

A 正确

B 错误

(115) 证券公司公布的融资、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准,不得低于中国证券业协会规定的标准。

A 正确

B 错误

(116) 积极型客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。

A 正确

B 错误

(117) 新中国证券交易市场的建立始于1986年。

A 正确

B 错误

(118) 2010年4月16日,我国股指期货开始上市交易。

A 正确

B 错误

(119) 根据证券公司自营业务管理的现行规定,证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。

A 正确

B 错误

(120) 市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

A 正确

B 错误

(121) 在严格控制风险的前提下,证券公司可利用客户交易结算资金,对客户进行资金融通活动。

A 正确

B 错误

(122) 在转换期中,可转换债券持有人可将本人证券账户内的可转换债券全部或部分申请转为发行公司的股票。

A 正确

B 错误

(123) 中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的资金交收，通过“集中资金交收账户”完成。

A 正确

B 错误

(124) 变更登记指由证券经纪商执行并确认记名证券过户的行为。

A 正确

B 错误

(125) 未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

A 正确

B 错误

(126) 中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后,对申报材料的真实性进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。

A 正确

B 错误

(127) 证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力。

A 正确

B 错误

(128) 证券公司办理集合资产管理业务,只能接受现金。

A 正确

B 错误

(129) 证券清算与交收应遵循双边清算和货银对付两条原则。

A 正确

B 错误

(130) 从我国证券经纪业务的实际内容来看,柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。

A 正确

B 错误

(131) 证券交易的对象是证券经纪业务所包含的要素之一。

A 正确

B 错误

(132) 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。

A 正确

B 错误

(133) 网上竞价发行使股价不易被机构大资金操纵，降低了中小投资者的投资风险。

A 正确

B 错误

(134) 在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。

A 正确

B 错误

(135) 证券交易所是提供证券集合竞价交易场所且不以营利为目的的法人。

A 正确

B 错误

(136) 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

A 正确

B 错误

(137) 客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。

A 正确

B 错误

(138) 我国现有的债券交易的方式有现货交易和期货交易。

A 正确

B 错误

(139) 限价委托方式的优点是：证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。

A 正确

B 错误

(140) 中国结算公司上海分公司对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。

A 正确

B 错误

(141) 根据《中国证券登记结算有限公司债券登记、托管与交收业务实施细则》的规定,在每个交易日收市后,中国结算公司应按当期适用的标准券折算率分别将各结算参与人提交的质押券折算成标准券。

A 正确

B 错误

(142) 全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务。

A 正确

B 错误

(143) 根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定,上海证券交易所可根据市场情况确定履约金比率。

A 正确

B 错误

(144) 按照规定,深圳证券交易所上市股票实施配股时,投资者在配股缴款期,应到相应营业部进行配股认购,申报方向为买入。

A 正确

B 错误

(145) 按照深圳证券交易所的集合竞价原则,如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个,开盘集合竞价和收盘集合竞价以不同的方式确定成交价格。

A 正确

B 错误

(146) 如果上市公司发生权益分派、公积金转增股本、收购兼并等事项,其上市证券就要进行除息与除权。

A 正确

B 错误

(147) 在我国,证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

A 正确

B 错误

(148) 目前我国沪深证券交易所的交收方式有T+1滚动交收和T+3滚动交收两种。

A 正确

B 错误

(149) 证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的差价以及代理业务手续费用等。

A 正确

B 错误

(150) 由于客户证券账户由中国结算公司直接维护,因此,结算参与人与客户之间的证券交收由中国结算公司根据证券交易数据直接办理。

A 正确

B 错误

交易押题卷七(题目)

交易押题卷七（题目） 单选题 (1) 证券公司从事中间介绍业务,所提供的服务不包括（）。 A 协助办理开户手续 B 提供期货交易设施 C 代期货公司收付期货保证金 D 提供期货行期信息 (2) （）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 A 合法性 B 同一性 C 一致性 D 真实性 (3) 自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在（）交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。（T日为客户申请开通日） A T+6 B T+5 C T+3 D T+2 (4) 证券交易所买断式回购结算业务流程不包括( )。 A R+1日日终,中国结算公司上海分公司当日交收完成后,通过结算明细文件向参与人发送交收明细数据 B R+1日日终,对融资方违约的交易,融券方应付国债义务自动解除,解冻国债可在当日使用 C R日,中国结算公司上海分公司对结算参与人买断式回购到期购回进行单独清算 D R+1日14:00,中国结算公司上海分公司进行买断式回购到期购回资金交收 (5) 下列选项组不属于证券非交易过户登记的是()。 A 公司回购股份 B 股份司法扣划 C 公式实施股权激励计划 D 可转换公司债券转股 (6) 在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。 A 全价交易 B 净价交易 C 询价方式 D 报价方式 (7) 让投资者充分理解（），是投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一。 A “买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示 B 产品的收益性 C 股市的波动性 D 以上都不对 (8) 证券自营业务与经纪业务相比较，首要的特点是( )。 A 风险的易控性 B 交易的优先性 C 收益的稳定性 D 决策的自主性

基础押题卷八题目

基础押题卷八(题目）

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基础押题卷八(题目） 单选题 (1) 依照我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。 A、１亿元 B、５亿元 C、2亿元 Ｄ、3亿元 (2) 债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。 A、增加 Ｂ、不变 C、减少 D、没有影响 (3) 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有(）。 A、股东的权利 B、债权方的权利 Ｃ、投资者的权利 Ｄ、债权转让的权利 (４）优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的（)。 A、债权 B、所有权 C、支配权 D、控制权 (5) ２002年12月3１日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（)。 A、该指数系列以20０2年12月3１日为基日 B、基期指数为1０0 C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在5０亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D、样本指数价格选取日终全价 (6) 我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。 A、５% Ｂ、8% C、10% D、15％ （7) 2００3年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（)。 A、外国企业在中国境内发行的股票 Ｂ、外国企业在中国境外发行的股票 C、中国企业在境内发行的股票 Ｄ、中国企业在境外发行的股票 (8）将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。 A、基础工具 B、衍生工具

分析押题卷四(题目)

分析押题卷四（题目） 单选题 1（）是公司法人治理结构的基础。 A公司管理 B公司董事会 C股权结构 D股东 2如果所有的自相关系数都近似地等于零,那么该时间数列属于( )时间数列。 A随机性 B平稳性 C趋势性 D季节性 3从竞争结构角度分析,煤炭企业对火电发电公司来说属于( )竞争力量。 A潜在入侵者 B需求方 C替代产品 D供给方 4下列各项中,符合葛兰威尔买入法则的是()。 A股价走平均线之下,且朝着平均线方向上升,但未突破平均线有开始下跌 B平均线从下降开始走平,股价从下向上穿平均线 C股价向上突破平均线,但又立刻向平均线回跌,平均线仍持续下降 D股价上穿平均线,并连续暴涨,远离平均线 5某债券年息为8%,面值100元,每半年付息一次,上次付息时间为2012年6月30日。若2012年9月16日的市场净值为96.3元,利息累计天数按每月30天算,则实际支付价格为()元 A94.63 B98.01 C97.97 D94.59 6按照上海证券交易所上市公司行业分类，媒体属于（）行业。 A可选消费 B信息技术 C电信业务 D公用事业 7在中国基金企业发展历程中,( )这一时期的特点是管理层开始有计划、有步骤地推出一系列旨在培育机构投资者的政策措施。 A1995-2003年 B1991-1997年 C1998-2000年 D2001年至今 8关于证券组合的分类,下列正确的是() A波动型、随机型、平衡型等 B收益型、风险型、混合型等 C收入型、增长型、指数变化型等 D扩张型、紧缩型、平衡型等

9资本资产定价理论认为,当引入无风险证券后,有效边界为()。 A债券市场线 B特征线 C资本市场线 D无差异曲线 10关于黄金交叉与死亡交叉,下列表述正确的是()。 A两种情况均为买入信号 B前者是卖出信号,后者是买入信号 C两种情况均为卖出信号 D前者是买入信号,后者是卖出信号 11可变增长模型中的“可变”是指（）。 A股价的增长率是可变的 B股票的投资回报率是可变的 C股息的增长率是变化的 D股票的内部收益率是可变的 12（），我国批准基金管理公司启动合格境内机构投资者制度的试点。 A2006年8月 B2002年11月 C2006年2月 D2001年11月 13国际注册投资分析师协会(简称“ACIIA”)于()年正式成立。 A1999 B2000 C2001 D2002 14某一投资人在股票投资中,年末市价总值1150元,年初市价总值1000元,年内股票红利收益为50元,则收益率为( )。 A15% B30% C20% D25% 15我国中央银行用（）符号代表狭义货币供应量。 AM0 BM1 CM2 DM2-M1 16通货紧缩形成对()的预期。 A名义利率下调 B需求增加 C名义利率上升 D转移支付增加 17下列关于利率期限结构形状的各种描述中,不存在的是( )收益率曲线。 A拱形的 B反向的

基金法规押题卷一(题目)

基金法规押题卷一 一、单选题 1.制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章、规则，并行使审批权、核准或者注册权，是（）应履行的职责。 A中国保监会B中国基金业协会C中国银监会D中国证监会 2.以下不符合基金职业道德规范的是（）。 A保守秘密B诚实守信C管理人利益优先D守法合规 3.某基金管理公司基金经理甲在同学聚会时，听同学乙（乙的哥哥是M上市公司总经理）说M公司将要收购N公司，下列表述错误的是（）。 A该案例中M公司收购N公司消息在公开前属内幕信息 B甲利用该信息进行投资，不违反诚实守信职业道德要求 C甲利用该信息进行投资，构成内幕交易D甲利用该信息进行投资，违反了诚实守信职业道德要求 4.基金市场营销的特殊性应包括（）。I.专业性；II.持续性；III.适用性；IV.成长性 AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV 5.确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（）。 A基金托管人B基金销售机构C基金注册登记机构D中国基金业协会 6.某基金管理人为获取更多的业绩提成，在其管理的某产品净值创新高时，违反基金合同规定多次计提业绩报酬。该管理人的行为属于（）。 A不公平对待客户B操纵基金净值C内幕交易D侵占基金财产 7.基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括（）。I.费率水平II.计提方式III.适用税率IV.支付方式 AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DI、III 8.基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（）、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。 A基金募集B基金资产保管C上市交易D投资运作 9.甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金管理公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。 A保守秘密B诚实守信C守法合规D忠诚尽责 10.基金市场服务机构不包括（）。 A基金评价机构B基金投资顾问机构C基金托管人D基金销售支付机构 11.（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。 A部门规章B基本管理制度C内控大纲D业务操作手册 12.关于职业道德教育，以下表述错误的是（）。 A岗前教育主要是通过在职培训的方式来完成的B培养拟从业者的基金职业道德情感和观念 C使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容D使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险 13.中国基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金办结登记手续。 A10 B15 C20 D5

高考数学高三模拟试卷试题压轴押题022

高考数学高三模拟试卷试题压轴押题 第Ⅰ卷（共60分） 一、选择题：本大题共12个小题,每小题5分,共60分.在每小题给出的四个选项中，只有一项 是符合题目要求的. 1.设{|{|ln(1)}A x y B y y x ====+，则A B =（） A ．{|1}x x >- B ．{|1}x x ≤ C ．{|11}x x -<≤ D ．? 【答案】B 【解析】 试题分析：根据题意，可知(,1]A =-∞，B R =，所以A B ={|1}x x ≤，故选B. 考点：集合的运算. 2.已知函数y f x =+()1定义域是[]-23，，则y f x =-()21的定义域（） A ．[]-37， B ．[]-14， C ．[]-55， D ．[]05 2 ， 【答案】D 【解析】 试题分析：由[2,3]x ∈-得1[1,4]x +∈-，由21[1,4]x -∈-，解得5[0,]2 x ∈，故选D. 考点：函数的定义域. 3.命题“存在04,2 <-+∈a ax x R x 使，为假命题”是命题“016≤≤-a ”的（ ） A ．充要条件B ．必要不充分条件 C ．充分不必要条件 D ．既不充分也不必要条件 【答案】A 【解析】 试题分析：根据题意为2 40x ax a +-≥恒成立，即2 160a a +≤，解得016≤≤-a ，所以为充要条件，故选A. 考点：充要条件的判断.

4.若幂函数a mx x f =)(的图像经过点)21 ,41(A ，则它在点A 处的切线方程是（ ） A ．02=-y x B ．02=+y x C ．0144=+-y x D ．0144=++y x 【答案】C 【解析】 试题分析：根据函数a mx x f =)(为幂函数，所以1m =，根据图像经过点)21 ,41(A ，则有12 α=，所以 1 2 ()f x x =，1'()2f x x = ，1'()14 f =，根据直线方程的点斜式，求得切线方程是0144=+-y x ，故选C. 考点：幂函数解析式的求解，导数的几何意义，函数图像的切线方程. 5.将函数sin(4)6 y x π =- 图象上各点的横坐标伸长到原的2倍，再向左平移 4 π 个单位，纵坐标不变，所得函数图象的一条对称轴的方程是（ ） A 12 x π = B. 6 x π = C 3 x π = D 12 x π =- 【答案】A 【解析】 试题分析：根据题意，变换以后的函数解析式为sin(2)3 y x π =+，根据函数的性质，可知函数图象的一条 对称轴的方程是12 x π = ，故选A. 考点：函数图像的变换. 6.函数x x y 2 4cos = 的图象大致是（） 【答案】A 【解析】 试题分析：根据函数解析式可知函数是非奇非偶函数，所以图像不关于y 轴对称，所以C,D 不正确，当x 趋向于正无穷时，2x 趋向于正无穷，而余弦函数是有界的，所以y 趋向于0，故B 不对，只能选A. 考点：函数图像的选取.

基础押题卷三(题目)讲述

基础押题卷三（题目） 单选题 1.下列说法错误的是（）。 A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。 A完全复制＜抽样复制＜优化复制 B完全复制＞抽样复制＞优化复制 C优化复制＜完全复制＜抽样复制 D优化复制＞完全复制＞抽样复制 3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。 A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 C融券没有资金成本 D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会 4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。 A全额结算的结算成本较低 B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保 C全额结算也就是逐笔结算 D全额结算有助于降低结算本金风险 5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。 A融资融券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D银行间市场 6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。 A10万元 B50万元 C5万元 D不需要追加 7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II BI、II、III CII、III、IV DII、IV 8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。 A成长期

承销押题卷三(题目)

承销押题卷三（题目） 单选题 (1) 发行人律师在（）中应对任何与发行人本次发行有关的法律问题明确发表结论性意见。 A、律师工作报告 B、法律意见书 C、盈利预测报告 D、审计报告 (2) 目前，我国凭证式国债发行完全采用（）发行。 A、公开招标方式 B、承购包销方式 C、代销 D、以上都不正确 (3) 上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。 A、负责股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 B、管理公司信息披露事务 C、负责公司股东资料的保管 D、办理信息披露事务 (4) 下列有关股份制改组的法律审查的表述,错误的是()。 A、律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵 B、律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议，并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见 C、律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内 D、鉴于券商是各中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保持一致 (5) 收购人进行上市公司的收购,应聘请在中国注册的具有从事()业务资格的专业机构担任其财务顾问。 A、财务顾问 B、法律顾问 C、理财顾问 D、投资顾问 (6) 上市公司设董事会秘书,其职责不包括()。 A、负责办理信息披露事务 B、负债公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 C、决定聘任会计师事务所 D、负债公司股东资料的管理 (7) 发行人出现以下哪些情形，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐资格的是（）。 A、通过从事保荐业务谋取不正当利益 B、保荐代表人持有发行人股份的 C、公开发行证券上市当年即亏损 D、保荐代表人未完成或者未参加辅导工作 (8) 外国投资者进行战略投资所持有的国内上市公司A股股份,在其承诺的持股期限届满前,

基金押题卷三(解析)

基金押题卷三（解析） 单选题 (1) 根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由（）承担。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、证监会 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：112 考察基金托管人的职责。 (2) 债券基金与股票基金相比，其波动性通常（）。 A、较小 B、较大 C、相同 D、不确定 专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：34 债券基金的波动性通常要小于股票基金。 (3) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：204 当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，年度报告还将披露公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例。 (4) 我国现阶段取得基金托管资格和资金托管人基本都由商业银行担任，以下描述不正确的原因是（）。 A、基金资金清算是托管人的职责之一 B、托管人对基金的投资运作进行监督 C、托管人负责基金资产的投资运作 D、会计复核是托管人的职责之一 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：5 管理人负责基金资产的投资运作。 (5) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：66 我国开放式基金的赎回价格是以基金份额净值为基础加、减有关费用计算的。 (6) 以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。

基金押题卷八(题目)汇总

基金押题卷八（题目） 单选题 (1) 不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差也被称为（）。 A、市场板块外利差 B、市场板块内利差 C、品质利差 D、市场板块内与板块外利差 (2) 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。 A、管理人承担 B、托管人承担 C、投资者共同承担 D、所有参与主体共同承担 (3) 以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。 A、如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润等于期末未分配利润 B、本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益 C、未分配利润余额年末不结转 D、本期利润不包括未实现的估值增值或减值 (4) 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。 A、对基金投资范围、投资对象的监督 B、对基金投资范围、投资流程的监督 C、对基金投资范围、公开披露信息的监督 D、对基金投资范围、交易过程的监督 (5) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 (6) 依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第五位,应采用待摊或预约的方法。 A、基金份额净值 B、基金资产总值 C、基金所有者权益 D、基金资产净值 (7) 以技术分析为基础的投资策略,是在否定()前提下的。 A、强式有效市场 B、半强式有效市场 C、弱式有效市场 D、市场有效性 (8) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A、渠道特性 B、客户特性

C、市场环境 D、基金产品的类型 (9) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (10) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 (11) 以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。 A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利 B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式 C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场 D、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利 (12) ( )在股票市场急剧下降或缺乏流动性，加剧市场往不利反向运动。 A、买入并持有策略 B、投资组合保险策略 C、动态资产配置策略 D、恒定混合策略 (13) 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。 A、信息披露 B、销售监管 C、申请核准 D、以上都不对 (14) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (15) 目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。 A、当日 B、前一日 C、一周平均值 D、月平均值 (16) 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自( )起,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。 A、T+2

帮考网基础押题卷一附答案及详细解析

基础押题卷一 一单选 (1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。 A证券公司 B财务公司 C合格境外机构投资者 D租赁公司 题型：常识题 页码：209 难易度：易 专家答案：D解析内容询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。 (2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A基金份额持有人 B基金管理人 C基金发起人 D基金服务机构 题型：常识题 页码：134 难易度：易 专家答案：B解析内容通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。 (3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。 A转让 B偿还利息 C到期兑付 D贴现 题型：常识题 页码：3 难易度：易 专家答案：B解析内容证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。 (4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。 A市场风险 B管理能力风险 C技术风险 D巨额赎回风险 题型：常识题页码：142 难易度：中 专家答案：D解析内容巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。 (5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。 A金融远期合约 B金融期货合约 C金融现货合约 D金融期权合约 题型：常识题 页码：154,155 难易度：易 专家答案：A解析内容这是金融远期合约的定义。(6)龙债券的投资者主要来自于（）。 A北美洲 B欧洲 C亚洲 D南美洲 题型：常识题 页码：113 难易度：易 专家答案：C解析内容龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。 (7)上市公司信息披露应遵循（）原则。 A完整原则 B公开原则 C诚实信用原则 D审慎原则 题型：常识题 页码：352 难易度：易 专家答案：A解析内容上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。 (8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。 A加权股价平均数 B简单算术股价平均数 C修正股价平均数 D股价指数平均数 题型：常识题

交易押题卷一(题目)

交易押题卷一（题目） 单选题 (1) 我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（）。 A、可转换债券 B、A股 C、国债 D、B股 (2) 下列关于资产管理业务的描述不正确的是（）。 A、资产管理业务主要包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户特地目的办理专项资产管理业务 B、专项资产管理业务的特点之一是证券公司于客户必须是一对一的 C、专项资产管理业务通过专门账户经营运作 D、集合资产管理业务的投资范围有限定性与非限定性之分 (3) 实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。 A、证券公司 B、证券业协会 C、证券交易所 D、中国结算公司 (4) 客户办理账户挂失或补办手续,()应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。 A、经办人和复核员 B、申请人和经办人 C、申请人和复核员 D、委托人和经办人 (5) 在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。 A、证券过户 B、证券登记 C、证券变更 D、证券转托管 (6) 关于交易型开放式指数基金发行登记,下列表述中正确的是( )。 A、交易型开放式基金募集结束前，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记 B、中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式基金份额有效明细数据办理初始登记 C、中国登记结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结 D、以上说法都不正确 (7) 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券经纪人说法错误的是（）。 A、从事业务须向客户出示证券经纪人证书 B、不得同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

基础押题卷八(题目)

基础押题卷八（题目）-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN 基础押题卷八(题U) 单选题

(1)下列不属证券市场中介机构的有()。 A证券公司 B证券登记结算机构 C会计师事务所 D证券业协会 (2)()是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。 A证券投资顾问业务 B证券财务顾问业务 C证券经纪业务 D证券投资咨询业务 ⑶”国货币市场基金的份额净值固定在()。 A1元人民币 B2元人民币 C5元人民币 D 10元人民币 (4)在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是()o A—级有担保存托凭证 B二级有担保存托凭证 C三级有担保存托凭证 D 144A私募存托凭证 (5)—般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行()的债券。 A面额较小 B期限较长 C期限较短 D面额较大 ⑹根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。 A撤销 B托管、接管 C行政重组 D停业整顿 (7)我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。 A3 B4 C6 D 12 (8)以下关于股票合并的说法错误的是()。 A股票合并是指将若干股票合并成1股 B股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 C股票合并后，股东所持市值不发生变化

D股票合并常见于低价股 (9)与封闭式基金相比，()是开放式基金所特有的风险。 A市场风险 B赎回风险 C管理风险 D技术风险 (10)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定()。 A给予行政处罚 B给予纪律处分 C处以罚款 D对责任人员采取市场禁入措施 (11)被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 A1年内 B2年内 C3年内 D半年内 (12)按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。 A附息债券 B贴现债券 C缓息债券 D零息债券 (13)根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。 AA股的承销 B基金的承销和交易 C发起设立基金 DB股和H股、政府和公司债券的承销和交易 (14)负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。 A基金份额持有人 B基金托管人 C基金管理人 D以上都不是 (15)证券公司应当采取措施切实保障董事的(),为莆事履行职责提供必要条件。A知情权 B管理权 C收益权 D经营权 (16)股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是()的需要而产生的。A操作风险 B经营风险 C非系统风险 D系统风险

基础押题卷三(题目)

基础押题卷三(题目)

基础押题卷三（题目） 单选题 1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。 A金融机构的去杠杆化 B放松金融管制 C金融监管的改革 D金融创新 22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品 C银行信用危机 D实体企业信贷 3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。 A次级贷款 BAlt-A贷款 C住房权益贷款 D机构担保贷款 4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。

A收入或税收 B收入或利润 C成本或利润 D收入或成本 5有价证券是()的一种形式。 A真实资本 B虚拟资本 C非实物资本 D实物资本 6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。 A筹集资金 B风险管理 C资金清算 D投资获利 7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A募集金额 B募集股数 C净资产 D票面总值

8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D长期建设国债 9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A利率风险大 B利率风险小 C信用风险小 D信用风险大 102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A该指数系列以2002年12月31日为基日 B基期指数为100 C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D样本指数价格选取日终全价 11按照债券形态分类,无记名国债属于()。 A实物债券 B凭证式债券

基金考试押题100道

基金考试押题100道！一定要看！ 这两天炸裂了，因为这周六，4月23日的基金从业人员资格考试绝对是有史以来最热闹的一届。那些曾经叱咤风云的私募大佬，还有那些跨界搞投资的明星，这次统统都要进考场去考试了。 据说，大盘这几天持续缩量，是因为这几天大佬们正忙于复习应对周六的考试…… 那么问题来了，如何能快速自学通过考试呢？时间紧迫，当然是多做试题，多做试题，多做试题…… 闲言少叙，送上还冒着热气全新出炉的押题试卷： 《2016年4月基金法律法规考前预测押题卷01》 1、基金在美国被称为（）。 A、共同基金 B、单位信托基金 C、集合投资基金 D、证券投资信托基金 正确答案 A 【专家解析】在英囯和我囯香港待别行政区被称为“单位信托 基金”，在欧洲一些囯家被称为“集合投资基金”，在日本和我 囯台湾地区被称为“证券投资信托基金 "。 2、（）是基金业协会的权力机构。 A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、会员大会

D 【专家解析】基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。 3、我国证券投资基金反映的是一种()关系 A、担保 B、债权 C、股权 D、信托 正确答案 D 【专家解析】基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。 4、LOF基金申请在交易所上市应具备（）。 A、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B、募集金额不少于 3亿元人民币 C、持有人不少于 2000人 D、募集金额不少于 1亿元人民币 正确答案 A 【专家解析】

:（1） 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；（2）募集金额不 少于 2亿元人民币；（3）持有人不少子 1000人；（4）交易所 规定的其他条件。 5、下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是（）。 A、基金代销机构 B、基金托管人 C、基金管理人 D、投资人 正确答案 A 【专家解析】在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本囯境内。 6、公司型基金的最高权力机构是（）。 A、基金持有人大会 B、公司董事会 C、股东大会 D、监督管理委员会 正确答案 C 【专家解析】公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份 投资公司，最高权力机构是股东大会。

基础押题卷一(解析)

基础押题卷一（解析） 单选题 (1) 2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A、优质按揭贷款和相关证券化产品 B、次级按揭贷款和相关证券化产品 C、银行信用危机 D、实体企业信贷 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：29 2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。 (2) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、上市开放式基金 D、保本基金 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：128 上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。 (3) 1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。 A、韩国政府被迫宣布货币贬值 B、俄罗斯发生债务危机 C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D、日本泡沫经济破灭 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：29 1997年7月东南亚金融危机从泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始。 (4) 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。 A、货币市场基金 B、股票基金 C、国债基金 D、指数基金 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：124-126 股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。 (5) 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。 A、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易 B、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：18 中国证券业协会是证券行业自律组织，具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构未全体会员组成的会员大会。

2019年《证券投资基金基础知识》冲关押题强训试卷

《证券投资基金基础知识》 冲关押题强训试卷 （含答案解析） 题型为单选题，题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线. 考试时间为120分钟 一、单项选择题（每题1分，共100题，共100分。下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。) 1．某投资者对选择私募股权投资品种的下列分析正确的是（）。 A、私募股权投资比较适合短期投资 B、成长权益的投资品种主要投资于具备成熟商业模式和稳定客户群体的企业股权 C、私募股权投资的主要退出方式是企业清算 D、风险投资的投资品种风险比较高，因此长期预期收益率也会比较差 【参考答案】B 【今J解析】B 私募股权投资的周期一般比较长，不适合短期投资。私募股权投资基金在完成投资项目之后，主要采取的退出机制有:（1）首次公开发行。（2）买壳上市或借壳上市。（3）管理

层回购。（4）二次出售。（5）破产清算。风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略。由于承担更高的风险，风险投资比其他金融工具有更高的预期回报率。 2．按照相关制度，一般货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的（）。 A、25％ B、15％ C、20％ D、30％ 【参考答案】C 【今J解析】C 按照规定，除非发生巨额赎回，连续3个交易日累计赎回20％以上或者连续5个交易日累计赎回30％以上的情形外，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的20％。 3．关于基金的各类机构投资者的投资特点，下列说法错误的是（）。 A、基本养老保险资金投资期限较短，其投资原则为在保证安全性和流动性前提下实现增值 B、财产保险公司通常投资于期限较短的低风险资产 C、企业财务公司通常将闲置资金投资于货币市场基金等流动性

交易押题卷二-试题

交易押题卷二 一单选 (1)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。 A31天 B91天 C7天 D180天 (2)证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。 A限定性集合资产管理计划 B非限定性集合资产管理计划 C定向资产管理业务 D专项资产管理业务 (3)证券交易所对涉嫌违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。 A成交金额最大的3个会员营业部的名称 B股份统计信息 C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量 D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额 (4)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。 A3 B1 C2 D6 (5)下列关于委托数量的说法，错误的是（）。A可分为整数委托和零数委托 B整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍 C零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位 D目前，我国只在买入证券时才有零数委托(6)境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。 A比较多的使用直接营销渠道 B比较多的使用间接营销渠道 C综合使用直接和间接营销渠道 D比较多的使用集中性营销渠道(7)（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。 A债券账户 BA股账户 C转债账户 D基金账户 (8)根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。 A1000股 B9999.9万股 C999999500股 D500股 (9)（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。 A2000年 B2005年 C1990年 D2007年 (10)证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。A暂停上市 B终止上市 C恢复上市 D对其实施停牌 (11)（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A虚拟匹配剩余量 B虚拟未匹配量 C虚拟开盘参考价格 D虚拟匹配量 (12)采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）AT+2 BT+1 CT+3 DT (13)《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（）。 A交易密码 B营业部地址 C信用账户卡

基金押题卷七(题目)

基金押题卷七（题目） 单选题 (1) 预测股票未来收益率的准确性越低,积极的股票风格管理的有效性（）。 A 不受影响 B 越低 C 不能判断 D 越高 (2) 资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，配置原则一般是（）。 A 回归均衡 B 科学规范 C 高效 D 安全 (3) 目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（）元人民币。 A 0.1 B 0.01 C 0.001 D 0.0001 (4) 下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是（）。 A 目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系 B 在商业银行基金销售中，定期定额投资计划占有非常重要的地位 C 保险公司的销售渠道已经成为一个开放式的平台 D 从历史上看，我国的的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额 (5) 对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是( )。 A 基金管理公司经营管理层 B 基金管理公司督察长 C 基金管理公司董事会 D 基金份额持有人 (6) 在营销过程管理中,要求基金销售机构对有关信息进行收集、总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是()。 A 市场营销实施 B 市场营销计划 C 市场营销分析 D 营销环境分析 (7) 某基金投资政策规定,基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%,但年初在股票和债券上的实际投资比例分比为90%、40%,股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%,请问该基金的资产配置贡献为( )。 A 1.2% B 1% C 2% D 4.5% (8) 客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。 A 座谈会

2014年文综高考猜题押题卷及答案

2014年文综高考猜题押题卷及答案 (新课标) 本试卷分第Ⅰ卷(选择题)和第Ⅱ卷(非选择题)两部分，考试时间150分钟，共300分。 注意事项： 1．答题前，考生务必将自己的准考证号、姓名填写在答题纸上。考生要认真核对答题纸上的“准考证号、姓名、考试科目”与考生本人准考证号、姓名是否一致。 2．第Ⅰ卷每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑，如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。第Ⅱ卷用黑色墨水签字笔在答题纸上书写作答，在试题卷上作答，答案无效。 3．考试结束，监考员将试题卷、答题卡一并收回。 第Ⅰ卷(选择题共140分) 本卷共35个小题，每小题4分，共140分。在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的。 我国许多高山湖泊，都被人们形象地称之为“天池”，如长白山天池(图甲)、天山天池(图丙)。长白山天池属于火山口湖，天山天池属于冰川堰塞湖。图乙示意地壳物质循环过程。读图完成1～2题。 1.图甲中岩石的主要组成物质是() A．玄武岩B．花岗岩 C．石灰岩D．片麻岩 2．长白山天池、天山天池形成的地质作用分别对应于图乙中 的() A．①、③B．①、⑤ C．②、④D．③、⑤ 2012年4月8 日，中国第二十八次南极考察队乘“雪龙”

号极地考察船，完成从阿根廷乌斯怀亚港——中山站——澳大利亚弗里曼特尔港——上海的航行任务。总航程2.84万海里，其中冰区航行3 900余海里，完成各项考察任务。右图为“南极科考船航行路线示意图'”。读图，完成3～5题。 3．流经甲、乙、丙海域的洋流类型依次是() A．寒流、寒流、暖流B．暖流、寒流、暖流 C．暖流、暖流、寒流D．寒流、暖流、暖流 4．科考人员沿途观察到的陆地自然带景观变化所反映的地域 分异规律形成的基础是() A．水分B．热量 C．地形D．洋流 5．科考船往返中山站和乌斯怀亚港之间不可能看到的景象是() A．狂风巨浪B．湍急的洋流 C．漂浮的冰山D．因纽特人的雪屋

基金押题卷三(题目)

基金押题卷三（题目） 单选题 (1) 根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是( )。 A 年度报告 B 月度报告 C 季度报告 D 半年报告 (2) 对于基金投资者来讲,关注基金评价是为了( )。 A 防止基金的异常交易行为 B 将具有优秀投资能力的基金管理人甄别出来 C 推动基金公司将强内部控制 D 促进基金管理人提升管理水平 (3) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A 渠道特性 B 客户特性 C 市场环境 D 基金产品的类型 (4) 当两种资产投资收益率的协方差为正时,意味着两种资产收益率变动方向()。 A 一致 B 不同 C 相反 D 不一定 (5) 直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式,一般它不通过( )实现的。 A 电话 B 邮寄 C 财务顾问 D 互联网 (6) 根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的()。 A 投资决策委员会 B 风险控制委员会 C 投资部 D 研究部 (7) 资产配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求()。 A 较小 B 较高 C 适度 D 为零 (8) 目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按( )向管理人支付。 A 月 B 季 C 日 D 周 (9) 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新

间隔不少于( )。 A 3个月 B 1个月 C 1年 D 6个月 (10) 已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。 A 3% B 5% C 7% D 9% (11) 选择“双低”股票作为自己的目标投资对象,是目前机构投资者普通运行的投资策略,所谓“双低”,就是( )。 A 低市盈率、低市净率 B 低市净率、低市销率 C 低市销率、低本益比 D 低市盈率、低市销率 (12) 证券投资基金市场营销活动的首要环节为( )。 A 营销组合设计 B 营销过程管理 C 营销环境分析 D 确定目标市场 (13) 基金资金清算中的交易所资金清算，在（）日执行清算指令。 A T B T+1 C T+2 D T+3 (14) 基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式（）。 A 通知基金管理人，并报告中国证监会 B 提示基金管理人，并向交易所报告 C 督促并要求管理人改正 D 向监管机构报告 (15) 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的()。 A 15% B 10% C 20% D 5% (16) 关于基金管理公司股权处置,下列说法正确的是( )。 A 股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行期间,中国证监会可以照常受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请 B 持有基金公司股权未满一年的股东,不得将所持股权出让 C 出让基金管理公司股权未满四年的机构,中国证监会不受理其实设立基金管理公司或受让