立项清单资料

立项资料清单

一、一级开发主体证明材料

二、最新版的土地利用规划

三、土地出让合同

四、土地权属证书

五、规划条件

六、最新版的控制性详细规划（或法定图则）

七、城市更新项目的立项批复、实施主体确认文件

八、土地现场全景照片

九、项目所在城市限购、限价、限售政策

十、交易结构图

十一、投资测算表

房地产项目收购尽调清单

资料清单 一、拟合作项目开发主体 1.公司的营业执照、代码证、税务登记证、开户许可证、开发资质等证件复印件； 2.登记卡片、银行征信报告主体； 3.公司章程及修正案、公司近两年的审计报告。 二、拟合作各项目土地 1.土地管理部门核发的建设项目土地预审报告书； 2.关于地块的红线图/认定地界图及当地政府的用地限制条件； 3.征地文件（如有）： （1）市、县人民政府做出的土地征收决定； （2）其他征地所需的文件、资料； （3）征地补偿合同或协议（或政府做出的搬迁决定）； （4）按规定支付土地补偿费，安置补助费，青苗及地上附着物补偿费的情况明细（包括已支付项目及金额，应付未付项目及金额），及相关付款凭证； （5）征地结案表； 4.土地出让/转让文件： （1）土地招拍挂相关文件； （2）国有土地使用权出让或转让合同； （3）土地出让金收据；

（4）列明土地使用权应支付的费用清单(包括但不限于土地出让金/转让金，大市政配套费用，动拆迁费用等)，清单中应包括已支付、应支付项目及各项金额，并提交付款凭证； （5）列明取得土地使用权应缴纳的税款清单（包括但不限于契税），清单中应包括已支付、应支付项目及各项金额），并提交已缴纳税费的付款凭证； （6）如在土地出让前与政府签订有相关合作框架协议请提供； 5.土地使用权证、房地产权证； 6.土地规划条件、规划用途、使用年限等； 7.关于土地的权利障碍设置情况（包括但不限于抵押、查封）及他项权利证明和相关合同； 8.土地是否被认定为闲置土地的说明； 9.任何其他与土地有关的、由政府部门或第三方签发的文件或与第三方订立的文本。 三、拟合作各项目建设相关文件 1.建设项目建议书或可行性研究报告，以及发改委的立项批准文件； 2.关于项目的建设用地批准书及附图； 3.规划主管部门的规划批准文件（包括但不限于建设项目选址意见书、规划意见书及附图、审定设计方案通知书）； 4.建设主管机关对项目的审核批复； 5.相关主管部门（环保、交通、卫生防疫、人防、园林、节水、消防、文物、市政等）对建设项目的审查意见； 6.关于项目的合作开发和经营等事项的任何合同、意向书、备忘录等文件；

房地产项目公司收购要点及尽职调查清单

房地产项目公司收购要点 一、房地产收购的种类 房地产项目收购包括：在建工程转让和项目公司收购两种 1、在建工程转让又叫转让资产（烂尾楼的收购） 2、项目公司收购又叫股权转让 二、项目公司股权收购步骤： 1、项目收购意向书 2、项目尽职调查 3、洽谈正式合同 4、交接 三、意向书 意向书包括：1、意向股权数量；2、对价金额；3、意向金（一般锁定1000万-5000万共管一个月） 四、项目尽职调查 包括：1、项目公司主体调查；2、项目公司财务审计；3、所收购项目的主体调查 1、项目公司主体调查 （1）营业执照（包括正副本是否过期）； （2）各种开发资质 （3）税务登记 （4）企业组织代码 （5）贷款卡 （6）所有股东的存在和变更情况 （7）股东章程的变化情况 （8）历次股东会议的会议纪要 （9）历次董事会的会议纪要 2、项目公司的财务审计 （1）对项目公司的资产负债表、损益表和现金流量表进行审计（目的是主要审查项目的资产和负债情况；税务情况和债务情况） （2）项目公司需提供原始凭证和账册

（3）项目公司的往来账款情况（目的主要是考察项目的采取是否干净） （4）项目公司财务的现金流调查（目的主要是防止项目公司利用财务手段清理债权债务） （5）审计项目公司的资金到位和使用情况 （6）审计项目公司的纳税情况、债务情况以及项目公司的银行账户 3、所收购项目的主体调查 （1）项目的所有权证和批文，包括①项目的国有土地使用证以及土地转让合同和土地出让金缴纳发票；②项目的建设用地规划许可证或规划意见书；③项目的建筑工程规划许可； ④开工证等。 （2）项目所在地的规划情况（包括控制性规划和详细性规划） （3）项目的可行性批复 （4）项目的规范性调查 （5）项目的以前的经济活动的调查 五、洽谈正式合同 六、交接和变更 1、公司证件的交接 2、公司所有印章的交接 3、公司所有材料的交接 4、项目场地的交接 七、股权收购的难点 1、溢价的处理方式 2、或有负债的保证 溢价的处理方式主要是股权+承担负债 或有负债保证主要防止项目公司的对外担保、对外的合同和对外经济活动的风险

最全关于并购项目的尽职调查清单

2018-04-28 17:10融资/租赁/房地产 一、组织性文件 1．公司的组织性文件 1.1.1公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。 1.1.2公司的营业执照（正、副本），发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对该等文件进行修改的文件。 1.1.3公司的验资报告、出资证明和资产评估证明及／或产权登记证；公司现有的注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记。 1.1.4公司历次股权变更的证明文件及相关的决议和协议。 1.1.5公司的组织结构图，该图应显示公司及其下属企业的投资方及其各自持股或拥有权益的比例。 1.1.6所有有关公司历史的重要材料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。 1.1.7公司自设立以来的公司文件记录，包括： 1.1.7.1董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录； 1.1.7.2向公司主管部门或机构提交的报告、公司编制的或由其管理层委托编制的报告或分析、对员工所作的管理报告； 1.1.8公司的公司名称、商业名称（如果有别于公司名称）、登记号、注册地址、主要办事处所在地。 2.下属企业的组织性文件 1.2.1下属企业的合资、合作经营合同、章程及其修改文本。

1.2.2项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复。 1.2.3每个下属企业的营业执照（正、副本）、批准证书以及与设立该下属企业有关的任何其他政府批准文件。 1.2.4每个下属企业自组建以来的公司记录，包括股东会、董事会决议和会议纪录。 1.2.5下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。 3.公司股东的文件 1.3.1公司股东是否将其所持有的公司的股份设置了质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件。 二、业务文件 1．公司和/或下属企业为从事其经营范围内的各项业务而获的由政府授予的所有经营许可证、批准及认证，包括但不限于从事现在正在进行的主要业务的经营许可证及批准（如法律要求）。 2．公司和/或下属企业是否在中国大陆以外经营，如存在，请提供境外投资或经营的有关国内方面的批准文件。 3．主营业务范围 3.1产品/服务类别清单； 3.2公司10家最大的客户名单及对这些客户的销售明细（包括数量与金额）； 3.3主要产品销售明细； 3.4占公司总业务80%的子公司或部门名单。 4．公司收入构成 4.1公司收入来源构成明细； 4.2产品和服务定价。 5．公司生产流程（图示）的详细介绍，包括但不限于原材料的采购及产品的设计、生产和装配 6．公司所需原材料的主要供应商及其所供应的原材料的清单。 7．产品或服务的销售与促销调查。 7.1营销机构、销售队伍与销售半径、主要销售商的清单； 7.2销售人员的地域分布及人数，销售队伍的素质、销售培训、市场及客户； 7.3存在的主要问题说明。 8．竞争对手/市场份额 8.1产品服务市场规模、增长潜力及市场份额分布； 8.2公司产品服务的主要竞争对手名单及公司竞争者市场份额的估计； 8.3在产品服务、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较； 8.4潜在的竞争者； 8.5竞争优势：包括综合优势、技术优势、市场优势、服务优势、研发优势、资金优势（内部和外部）等。 9．公司主要产品的发展方向，研究重点及正在开发的产品和新产品清单。10．公司和/或下属企业的业务是否发生过变更，如变更过，请提供相关的法律文件。 11．公司和/或下属企业的业务发展目标。金融干货2017年全套资料礼包 三、财务文件 1.历史财务报表分析。

研究项目立项书

研究项目立项书 一、课题名称及其概要（300字） 课题名称：长三角“东方快车”商务休闲旅游开发研究 二、课题名称的解读 长三角：狭义上的长三角指的是长江三角洲即上海市、江苏省南部、浙江省北 部以及邻近海域；广义上的长三角指江苏、浙江、上海三省市范围。本研究提 到的长三角是指广义上的长三角地区。 “东方快车”：原指从法国巴黎开往伊斯坦布尔的著名豪华旅游列车，东方快 车号；本研究提到的“东方快车”是指借鉴东方快车号运营模式的豪华列车旅 游产品。 商务休闲旅游:商务旅游是指商务人士在商务活动过程当中产生的所有旅游消费行为；休闲旅游是指以旅游资源为依托，以休闲为主要目的，以旅游设施为条件，以特定的文化景观和服务项目为内容，为离开定居地而到异地逗留一定时 期的游览、娱乐、观光和休息。商务旅游和休闲旅游都是新兴的旅游项目，发 展非常迅速，也是今后旅游业发展的重要方向。 三、立项依据（项目的研究意义、国内外研究现状分析，附主要参考文献） 选题的价值和意义：（对于每一项意义加上小标题） 1、进入20世纪以来，世界旅游业进入快速发展时期。随着旅游市场的逐 渐饱和,旅游业内部竞争日趋激烈。在这种形势下,各国的旅游部门纷纷开发新 的具有特色的旅游项目,乘坐豪华列车旅游就是发展起来的旅游项目之一。铁路豪华列车旅游不仅有利于拓旅游市场、丰富旅游产品，对打响旅行社知名度、 提高其竞争力也不无益处，因此，豪华列车旅游也受到越来越多的专注。 2、开展豪华列车旅游有利于将铁路沿线分散的旅游景点、旅游城市逐步串联起来，以线串点，交错成网，最终形成长三角地区旅游列车线路网络体系， 实现长三角旅游产品的合理组合，并以此为基础，促成长三角旅游圈的实质性 整合。长三角豪华列车旅游的开行有利于该地区旅游业整体经营水平的提高， 推动当地旅游业的发展。 3、通过对目前中国奢华旅游的整体趋势研究表明，高层次旅游消费需求者相较于一般旅游消费需求者更加强调旅游过程的私密性，追求旅游过程的个性化，且对旅游服务的要求也更加严格。开展豪华列车旅游对于满足高层次旅游 消费需求具有重要意义。 4、长三角豪华列车旅游的开展使旅游产品的内容更丰富、组合更科学合理。长三角豪华列车旅游产品的开发，拓宽了旅游产品的开发思路，能使游客更加 深入的了解当地的文化风俗，有利于强调游客的参与性。 国内外研究现状评述：（国外研究内容介绍太少，查观光列车等概念）尽管豪华列车旅游发展历史很长，但国外关于豪华列车旅游的研究很少， 国外的研究重点在于如何使现有的品牌豪华列车旅游更具特色，满足游客求新 求异的需求。 豪华列车旅游进入我国的时间并不长，国内对其研究也较少，国内学者更 多是关注于旅游专列方面的研究。我国的普通旅游专列在 1997 年第一次提速 后明显大规模发展时曾经受到有关学者的关注，他们分别从旅游专列存在的问题、市场走向、线路设计及策略上进行分析。2003 年铁道部经济规划院的五位

并购重组项目尽职调查清单剖析

项目投资调查清单 致： 北京市冠腾律师事务所（以下简称“本所”）接受委托，就为向贵司投资事宜，特向贵司发出以下项目清单内容。本项目清单内容丰富，贵司如涉及该情况请按照要求提供，如若没有可忽略。 本调查清单所列事项将成为我所出具法律意见书的基本依据和材料来源。因此，请贵司对所提供各项材料（包括其附件及任何修订、补充文件）的真实性、准确性和完整性予以确认并做出承诺。同时请根据清单所列项目在提供文件右上角注明编号，并将所提供文件按顺序排列以供核对。对于“须更新”或“不适用”的文件，请在“备注”栏予以说明。本清单如有未列示或未明确列示、但可能对本所出具法律意见有重大影响的事件或文件，请公司提供说明及相关文件。 如无特别说明，本所要求贵司提供的各类数据均截至本清单发送日当月最新数据。复印资料应当清晰完整，包括自首页至末页的全部，请勿少印、漏印。贵司按下列清单所列内容提供资料时，如涉及重复内容，只提供一份复印件即可，如有电子版本，最好同时提供。 贵司可根据资料收集的进度，分批将尽调清单涉及文件提供给我们，同时另制作资料交接清单，与本所办理交接手续。 本所根据调查工作的进展，可能会发出后续调查清单。 若有未尽事宜，欢迎及时向本所律师提出。 联系人： 一、公司历史和基本情况 （一）公司的历史情况简介。

（二）公司的业务经营范围及实际从事的主要业务。 （三）详细说明公司（包括公司下属参股或控股的子公司）过去历史上发生的重大改组、变更、收购、兼并、清理整顿行为及重大投资行为及其对财务状况和经营情况的影响，主要包括： 1、公司设立方式、发起人、历次股本形成及股权变化情况及发行前10大股东名称及其持股数量和比例。 2、公司设立以来股本结构变化、重大资产重组的行为，操作这些行为的具体内容及所履行的法定程序，以及这些行为对重组后通钢业务、控制权及管理层和经营业绩的影响。 3、介绍有关发起人或股东出资及股本变化的验资情况，所进行的历次资产评估以及进行审计的情况。 4、公司业务有关的资产权属变更的情况。 5、简介员工及其社会保障情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布； 6、公司执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等政策情况。 7、公司是否在业务、资产、人员、机构、财务等方面与发起人或股东做到分开，是否具有独立完整的业务及面向市场自主经营的能力。 8、有关股本的情况，主要包括： ? 公司股本结构的历次变动情况； ? 外资股份（若有）持有人的有关情况； ? 持股量列最大10名的自然人及其在目标公司单位任职； ? 股东中的风险投资者或战略投资者持股及其简况。 9、公司如发行过内部职工股，或出现原工会持股或职工持股会持股进行转让的，应披露以下情况： ? 内部职工股的审批及发行情况，包括审批机关、审批日期、发行数量、发行方式、发行范围、发行缴款及验资情况； ? 内部职工股发生过转移或交易的情况； ? 首次托管及历次托管的情况，包括发行时最大10名持有人的情况、以及发行前托管的最大10名持有人的情况，托管单位变化的情况及原因，托管与被托管单位的名称、持股数量及比例、应托管股票数额及实际托管数额的差额、托管完成时间，未托管股票

最全关于并购项目的尽职调查清单

20１8-0４－28 1７：１0融资/租赁/房地产 一、组织性文件 １.公司得组织性文件 1、１、1公司得章程、细则、内部管理条例或其她有关公司组建及改组文件,包括目前有效得与任何对该等文件进行修改得文件。 １、1、２公司得营业执照(正、副本),发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关得任何其她政府批文，包括任何对该等文件进行修改得文件。 1、1、3公司得验资报告、出资证明与资产评估证明及/或产权登记证；公司现有得注册资本及其历次变更得证明文件与工商变更登记。 １、１、４公司历次股权变更得证明文件及相关得决议与协议。 １、1、5公司得组织结构图,该图应显示公司及其下属企业得投资方及其各自持股或拥有权益得比例。 1、1、6所有有关公司历史得重要材料,包括其前身得组建过程以及公司成立之后进行得改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。 1、1、7公司自设立以来得公司文件记录,包括: 1、1、7、1董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录； 1、1、7、２向公司主管部门或机构提交得报告、公司编制得或由其管理层委托编制得报告或分析、对员工所作得管理报告; 1、1、8公司得公司名称、商业名称(如果有别于公司名称)、登记号、注册地址、主要办事处所在地。 ２、下属企业得组织性文件 １、2、1下属企业得合资、合作经营合同、章程及其修改文本。

１、2、２项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交得任何其她文件及其批复。 1、2、３每个下属企业得营业执照(正、副本)、批准证书以及与设立该下属企业有关得任何其她政府批准文件。 １、2、4每个下属企业自组建以来得公司记录,包括股东会、董事会决议与会议纪录。 １、2、5下属企业得验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。 ３、公司股东得文件 1、3、１公司股东就是否将其所持有得公司得股份设置了质押或其她第三者权益,如有,请提供有关合同及登记备案文件。 二、业务文件 1.公司与/或下属企业为从事其经营范围内得各项业务而获得由政府授予得所有经营许可证、批准及认证,包括但不限于从事现在正在进行得主要业务得经营许可证及批准(如法律要求)。 ２.公司与/或下属企业就是否在中国大陆以外经营,如存在,请提供境外投资或经营得有关国内方面得批准文件。 ３.主营业务范围 3、1产品/服务类别清单; 3、２公司１0家最大得客户名单及对这些客户得销售明细(包括数量与金额); 3、３主要产品销售明细; 3、4占公司总业务8０%得子公司或部门名单。 4.公司收入构成 4、１公司收入来源构成明细; ４、2产品与服务定价。 5.公司生产流程(图示）得详细介绍,包括但不限于原材料得采购及产品得设计、生产与装配 6．公司所需原材料得主要供应商及其所供应得原材料得清单。 7．产品或服务得销售与促销调查。 7、1营销机构、销售队伍与销售半径、主要销售商得清单； ７、2销售人员得地域分布及人数,销售队伍得素质、销售培训、市场及客户; 7、3存在得主要问题说明。 8.竞争对手/市场份额 8、1产品服务市场规模、增长潜力及市场份额分布； 8、2公司产品服务得主要竞争对手名单及公司竞争者市场份额得估计; 8、3在产品服务、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手得比较; ８、4潜在得竞争者; 8、5竞争优势:包括综合优势、技术优势、市场优势、服务优势、研发优势、资金优势（内部与外部)等。 9.公司主要产品得发展方向,研究重点及正在开发得产品与新产品清单。 10.公司与/或下属企业得业务就是否发生过变更,如变更过,请提供相关得法律文件。 11.公司与/或下属企业得业务发展目标。金融干货2017年全套资料礼包 三、财务文件 1、历史财务报表分析。

并购重组尽调清单

广西++++律师事务所 关于++++有限责任公司股权收购的法律尽职调查清单 序号资料已提供未提供不适用备注 一、公司基本情况及历史沿革 1-1请至公司所在地工商局打印工商基本信息单和全套工商内档，包含公司历次变更信息 及反映公司设立及历次变更的全部文件资料，包括股东会决议、公司章程、验资报告 等文件 1-2公司最新《企业法人营业执照>及最新《公司章程》 1-3会司与经营相关的证照，包括但不限于组织机构代码证、税务登记证等 1-4公司生产经营所需的资质证照或特定行业主管部门批准的资格批准文件等 1-5请说明公司股权是否存在质押、信托、限制转让等情形，如存在，请提供与该等第三 者权益产生及登记相关的文件 1-6公司设立过程中其他相关文件，包括但不限于出资协议、资产评估报告（含评估备案 或核准）、验资文件等 二、公司股东 2-1公司股东名单、所持股份及股权变动情况说明 2-2股东所持公司股权权利是否受限的说明 2-3请说明公司股权是否清晰，控股股东持有的公司股权是否存在重大权属纠纷 2-4公司股权结构图及主管部门（或上级公司）关于股权设置的批准文件 三、公司治理 3-1公司现行组织运行图

3-2最近三年全部股东会、董事会、监事会决议以及会议纪要 3-3现行有效的股东会、董事会、监事会议事规则 3-4现任董事、高管、监事人员名单及简历 3-5现时有效的公司各项规章制度目录清单及重要制度全文 3-6 四、子公司 4-1请参照公司文件清单提供控股子公司文件（境外子公司除外） 4-2请提供公司子/分公司全套工商登记档案、最新营业执照 4-3请提供公司参股子公司的最新营业执照、现行有效的公司章程、股权结构以及最新一期的财务报表 五、重大债权债务 5-1公司作为债权人的借款合同以及担保合同（含担保登记文件） 5-2公司关于上述合同履行情况的说明 5-3公司与银行的借款合同及担保合同 5-4公司与关联方或其他人借款及其担保 5-5股东借款合同及其担保文件 5-6关于上述合同履行情况的说明 5-7公司为关联方或其他方提供担保的担保合同以及相应的主合同、担保登记文件 5-8公司关于对外担保合同履行情况的说明 5-9书面说明有无因知识产权产生的债权债务 5-10书面说明有无因环境保护产生的债权债务 六、公司重大合同 6-1请提供公司所有现行有效的重大合同，即与公司经营有关、涉及的合同金额单项超过50万元以上的合同及相关合同文本 6-2其他对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公司认为应向本所提供的其他文件，例如土地租赁合同、土地流转合同及价款支付凭证等。

并购地产项目前期准备资料清单

并购地产项目尽职调查内容 1.目标公司组织性文件,包括不限于 1.章程,以及历次变更,股东变更证明文件以及股东决议等,细则,内部管理条例 2.正负营业执照原件,发起人协议,股东决议等文件 3.历年纳税情况,税务,组织代码,银行贷款卡等 4.验资报告,出资证明 ,资产评估报告,产权登记证明,现有注册资本以及历次变更的证明文件和工商变更登记 5.公司负债情况以及或有负债说明, 6.公司的组织结构图，该图应显示公司及其下属企业（如果有的话）的投资方 及其各自持股或拥有权益的比例,出资证明和相关文件证明,以及历次变更文件等。 7. 公司自设立以来的公司文件记录，包括： 1) 董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录； 2) 向公司主管部门或机构提交的报告、公司编制的或由其管理层委托编制的报 告或分析、对员工所作的管理报告； 3) 公司的公司名称、商业名称（如果有别于公司名称）、登记号、注册地址、主 要办事处所在地。 二、涉及开发项目类的文件 1.“一书二证”建设用地批准书，建设用地规划许可证，建设工程规划许可证 2.国有土地使用权证 3.国有土地出让合同及动拆迁补偿合同 4.发改委立项文件或可行性方案批复 5.施工许可证 6.预售许可证以及预售情况说明 7.大产权证或小产权证 8.规划审核意见书或规划部门对方案的批复 9.项目扩初的批复 10.项目各类市政配套部门的征询意见 11.项目的方案文本，扩初文本，或施工图 12.项目的地质勘探报告 13.项目的各类验收报告 14.项目面积测绘资料 收购项目的报批报建或施工到不同的阶段需提供以上的不同文件，由浅到深到细。通过以上文件的尽职调查主要是了解： 1.项目土地取得的来源及合法性，土地使用的时间和原始土地价格的多少，及并结合财务调查了解土地款项的支付情况 2.项目规划主管部门审批的用途及各类经济技术指标 3.依收购项目进展到不同的阶段了解所需的相关政府职能部门审批的文件和手续是否完整，是否合法

公司收购、并购过程中调查所需资料清单

初步尽调资料清单 一、公司背景 1、工商登记情况 （1）公司成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照；下属子公司成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照； （2）公司（和下属子公司）在工商局历次变更情况； （3）公司目前真实的股东情况，各类股东（职工，法人，其他股东）的持股数量；这些股东以什么方式体现自己的股东身份。 2、公司组织机构设置情况、股东出资额及出资比例； 3、董事会成员组成情况，包括姓名、作为董事年限、其他隶属关系、外界专家等情况； 4、公司简述/简史，所有重要的业务部门变动情况，近期所有权和企业经营权方面的重大变动； 5、公司其他生产、研发、销售等主要地点。 二、公司权利、合同、协议及其他 1、土地使用权证书，房产证； 3、债权债务情况； 4、重要交易合同； 5、知识产权； 6、公司人员养老统筹等缴纳情况； 7、是否存在重大诉讼或仲裁。 三、公司财税现状 1、最近三年的财务报表及审计报告 （1）公司财务报表包括资产负债表、损益表、现金流量表； （2）公司资产评估报告及公司历年分红情况； （3）公司及各子公司对外投资、担保、抵押情况。 2、资产 现金，应收账款，投资，存货，厂房、财产和设备，其他资产说明商标/专利/合同权利，尤其是固定资产、在建工程、土地使用权是否拥有完整的所有权、自

由处分权、未来收益权。 3、负债 应付账款，应付票据，长期负债，或有负债及其承担（租赁、抵押、诉讼） 4、净资产情况 5、税务相关情况（包括各子公司） （1）税务登记证（国税和地税的）； （2）主要税种和税率； （3）纳税情况，是否存在税务问题、是否欠缴税款等事项。 四、生产方面 1、生产设施及使用情况； 2、主要机器设备、使用、折旧、生产能力等相关事项； 3、购买及维修情况。 五、市场方面 1、人员 营销人员、销售力量、客户群体、经销商。 2、产品 生产线、主要产品、市场份额、新产品开发、市场感知状况、竞争水平。 3、市场和销售组织机构工作情况 营销和销售计划、广告与营销沟通、营销信息系统、技术应用与客户数据库、外部采购关系和组织沟通。 六、人力资源 1、组织机构 各业务部门构成情况、主要主管人员情况、职工福利、工会合同、劳资关系； 2、人力资源现状 人力资源质量、人力资源成本、人力资源管理中已有的和潜在的风险及其对企业的影响； 3、公司副总经理以上职务人员名单及简历。

公司收购、并购过程中调查所需资料清单

公司收购、并购过程中调查所需资料清单资料清单（所有资料均为复印件） 一、公司背景 1、工商登记情况 （1）公司成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照；如果拥有下属子公司，其成立时的验资报告，最新的公司章程，最新的营业执照； （2）公司（和下属子公司）在工商局历次变更情况； （3）公司目前真实的股东情况，各类股东（职工，法人，其他股东）的持股数量；这些股东以什么方式体现自己的股东身份。 2、公司组织机构设置情况、股东出资额及出资比例； 3、董事会成员组成情况，包括姓名、作为董事年限、其他隶属关系、外界专家等情况； 4、公司简述/简史，所有重要的业务部门变动情况，近期所有权和企业经营权方面的重大变动； 5、公司其他生产、研发、销售等主要地点。 二、公司权利、合同、协议及其他 1、土地使用权证书，房产证； 2、债权债务情况； 3、重要交易合同；

4、知识产权； 5、公司人员养老统筹等缴纳情况； 6、是否存在重大诉讼或仲裁。 三、公司财税现状 1、最近三年的财务报表及审计报告 （1）公司财务报表包括资产负债表、损益表、现金流量表； （2）公司资产评估报告及公司历年分红情况； （3）公司及各子公司对外投资、担保、抵押情况。 2、资产现金，应收账款，投资，存货，厂房、财产和设备，其他资产说明商标/专利/合同权利，尤其是固定资产、在建工程、土地使用权是否拥有完整的所有权、自由处分权、未来收益权。 3、负债应付账款，应付票据，长期负债，或有负债及其承担（租赁、抵押、诉讼） 4、净资产情况 5、税务相关情况（包括各子公司） （1）税务登记证（国税和地税的）； （2）主要税种和税率； （3）纳税情况，是否存在税务问题、是否欠缴税款等事项。 四、生产方面 1、生产设施及使用情况；

并购项目资料清单

并购项目资料清单 第一部分借款人信用评审所需资料 一、基本资料 1. 明确借款人，提供借款申请书 2. 公司简介(包括组织结构图和公司历史沿革) 3. 公司章程 4. 法定代表人及高层管理人员(董事长、总经理、财务总监)简历及法人代表身份证复印件 5. 企业营业执照复印件 6. 组织机构卡复印件 7. 贷款卡复印件及密码 8. 税务登记证明复印件 二、财务资料(如系集团公司，以下材料须提供集团本部材料和合并后材料) 1. 最近连续四个年度财务报表(经独立的、开发银行认证的会计师事务所审计)和最近月份的报表 2. 截至上一年度，企业在其他金融机构贷款情况和或有负债情况、其他金融机构信用评级记录 3. 企业赢利水平、利润来源、利润构成及稳定性等;及各财务指标的行业标准值

4. 借款人已到位资本金证明材料 三、经营管理情况及竞争力 1. 目前隶属关系、市场定位、公司法人治理结构、内控机制、人力资源状况、管理模式、技术服务水平、财务体系、目前融资方式等。 2. 与其他大公司的比较优势劣势分析，在行业中的地位、市场机遇、发展前景和面临的挑战;截至目前承揽的重大工程项目及意义(包括海内外项目) 四、公司关联方情况 1. 股权结构及股权历史沿革，公司股东的投资额、股权比例、主营业务和上一年度的财务状况等 2. 公司子公司名单、投资额、股权比例、主营业务和上一年度财务状况 3. 最近连续4年合并报表的合并范围及其变化对合并报表的影响 4. 其他关联客户的名称、与公司的关系、主营业务、经营状况和财务状况 第二部分债项评审所需资料 一、借款项目 1.审批材料

（1）上报发改委的项目申请报告和发改委的批复文件 （2）向商务部上报的审查资料和商务部批复文件 （3）向外管局上报的审查资料和外汇管理局批复文件 （4）其他部门的备案材料和批复文件（如需要） （5）国外审批材料（投资准入、反垄断等审批如需要） 2. 项目可行性研究报告 3. 法律尽职调查报告 4．财务尽职调查报告 5. 税务尽职调查报告 6. 目标公司介绍，包括基本情况、财务分析、经济效益及发展趋势、 7.目标公司估值分析以及并购后的企业发展规划及相关的合作文件 8. 融资方案，其中申请银行贷款种类、金额、币种、期限，自有资金出资额度，项目投资使用计划等 9．还款资金来源和落实信用结构的材料 10. 项目存在的主要风险及防范措施 11. 项目实施的进度计划及目前进展情况 12．与对方签署的并购备忘录、协议。 二、关于贷款信用结构 若有如下信用结构，请提供相关资料。 1. 保证担保

公司并购尽职调查清单

关于【】有限公司 与【】科技有限公司 并购项目 之 尽职调查清单

尽职调查清单 前言 致：【】科技有限公司 【】律师事务所（以下简称我们或本所）受【】有限公司的委托，就贵公司股东拟转让其持有的股权事宜对贵公司的相关情况进行法律尽职调查。感谢贵公司对我们工作的支持，已经向我们提供了一部分情况。为顺利推进本项目，我们制作了本法律尽职调查清单（以下简称本尽调清单），请贵公司按照本尽调清单的要求收集整理并提供相关材料。在收集整理相关材料前，请贵公司阅读以下本尽调清单指引部分的内容。 指引 请以书面形式并按本尽调清单所列的顺序，答复其中的各项问题，并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。 一、被调查对象的范围 见附件《本次尽职调查涉及的调查对象》。 二、材料收集范围 1、贵公司及贵公司的控制企业、分公司等均应根据本尽调清单的要求提供文件。 2、本尽调清单所要求提供的文件，均包括附件及对该等文件进行的修改和补充。 3、如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后，在本项目进行期间 出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到 说明、补充、修改、肯定火否定作用的，也请务必及时完整地以书面形式将该材料 或文件及解释补充提供给我们。 4、对于清单中的有些要求，如果没有现成的文件，可提供叙述性的书面文件。 5、贵公司认为重要的，而本尽调清单中未包括的内容请附于所提供材料之后。 6、相关材料请分别提供报告期内截止提供日最新的情况。 三、本尽调清单的填写要求 1、本尽调清单“参考附表”中标注有“√”的，请按相应的附表填写，并提供相应的

并购尽职调查函及提供资料清单

【】有限公司 尽职调查函 致： 根据双方达成的初步意向，我公司于2011年8月25日起就拟投资项目到贵单位进行尽职调查。请贵单位应尽可能全面完整地提供尽职调查相关文件之原件或复印件，我公司将根据调查工作进展和工作需要，适时向贵单位提出新的补充调查清单，以期尽职调查工作更有利于投资项目在规范公平的基础上正常发展，希望得到贵单位的理解和支持。 我公司郑重承诺：对贵单位根据本尽职调查清单提供的材料中涉及的国家秘密、商业秘密等信息，我公司将予以保密。 【】有限公司 二〇一一年八月二十二日附：尽职调查小组成员名单 尽职调查需提供的资料清单 关于文件提供的注意事项 一、本文件清单所列文件如无说明，可用复印件形式提供，并同时准备原件

备查。请统一使用A4复印纸复印所需提供的文件，并确保复印件的清晰及复印件与原件或正本的一致。 二、请尽可能提供书面证据材料。为便于参考，所提供的文件请按资料清单的要求分类并标明序号（该等序号应与文件清单的序号一致），然后夹入活页文件夹内（为方便复印，请尽量不要用订书机装订）。 三、清单中每项所列文件请尽量一次性完整提供。如果不存在此类文件，请填写“无此类文件”或“不适用”； 四、若有疑问，除咨询相关人员外，请根据提问的精神，提供的资料宁多勿少。 五、为避免工作的反复，请务必确保所提供的文件真实、准确、完整、清晰。 六、随着对贵司的逐步深入了解，根据需要，我们可能会要求贵司提供进一步的补充资料。 七、期限要求 请在2011年8月25日之前将相关资料（包括电子版）准备完毕，以备我们现场调研时提供。 八、我们将在双方约定的时间到贵单位进行现场调研，届时请贵单位安排本清单涉及的人员不要离开以备接受我们访谈。 如有问题请与以下相关人员联系 谢谢合作！ 一、企业概况、法律文书等综合资料 1、公司的历史沿革包括公司设立时间、设立时的批文、出资协议、验资报告； 2、公司企业法人营业执照、机构代码证、税务登记证、生产经营需要的其它

(整理)并购贷款尽职调查资料清单

中融汇投资担保有限公司 并购贷款尽职调查资料清单 项目资料明细 一、并购方情况 （一）公司治理情况 1、公司历史沿革 2、公司董监事会、高管人员介绍 3、组织图及所有职能部门的职责简介 4、公司股权结构及股东介绍 5、公司章程及主要内控和管理制度（战略规划制度、财务政策、投资管理制度等） 6、主要子公司基本情况介绍（成立时间、经营范围、注册资金、截至2010

年12月31日总资产、负债、净资产、最近三年经营收入、净利润等财务数据） 7、目前执行的行业管理体制、监管的相关法律、法规、条例、准入条件 8、经年检的营业执照副本 9、经年检的组织机构代码证 （二）业务经营范围、主营业务调查 1、公司所处行业分析以及公司在行业中的地位 2、公司竞争优势的相关材料，如科技研发、人才培养、技术设备、产品的多元化、产业链的培育、优秀企业文化、行业中的排名、与主要竞争对手的比较优势等 3、公司近两年总经理工作报告及财务、投资部门、营销部门、采购部门、生产部门、研发部门总结（若有） 4、公司2008-2010年主要产品产销量、产能利用率、销售收入（分品种系列），成本构成分析等 5、公司采购、生产组织、配套能力和销售体系介绍，主要生产设备及其先进程度，近年来的劳动生产率水平等 6、公司中长期发展规划及发展目标 7、截至2010年底在建项目资料（包括项目名称、投资总额、已完成投资、未完投资安排、预计投产时间、经济效益预测） （三）近两年筹集资金使用、偿还情况 1、公司近两年直接融资、间接融资情况，对外负债情况

2、截至2010年底，公司长期借款到期时间，借款银行，借款利率；2010-2013年公司长期债务的分年偿付安排 3、截至2010年底各银行对公司总授信额度及目前已经使用情况 4、近两年的债务偿还情况 5、公司目前在建及拟建项目的情况介绍，含项目资金来源、审批情况、项目简介、项目盈利预测等。 （四）经营风险的调查 1、公司所处行业的风险及对策 2、公司相关的经营风险及对策 （五）偿债能力调查 1、未来三年资本支出计划、未来两年盈利预测和现金流预测 2、未来两年融资计划及还款安排，是否有其他资产并购重组安排 3、公司目前享受的财政补贴、优惠政策的证明文件及有效批准文件 （六）公司或有风险调查 1、对外担保、担保金额及所占资产比重、担保对公司经营的必要性，被担保方是否具备履行义务的能力 2、公司是否存在重大未决诉讼或仲裁，其可能承担的败诉风险对公司的影响是否重大,或裁决结果及裁决执行情况对公司的影响是否重大 3、近三年是否有资金用于委托理财（金额、收益、坏账计提） 4、是否具有影响公司存续、经营发展的对外重大承诺 5、公司最近三年是否存在因违反相关法律法规受到处罚或公开批评或公开谴

科研项目申报书各个部分写作方法总结

科研项目申报书各个部分写作方法 个人体会 找出所在领域重点资助的方向，必须是申请领域重要的研究方向； 课题申请的可行性、科学性； 在原先研究基础上的深入，并发表了相关的论文； 寻求与实力较强的科研单位的合作，并借助他们成熟的技术平台和实验设备； 邀请具有良好科研背景的研究人员参与。 申请书的撰写质量,是课题申报成功的关键一位诺贝尔奖获得者曾说过,伴随他一辈子科研生涯中,最痛苦的事情是写申请书。 1. 申请书是工作设想、学术思路及工作能力充分地表达 1）工作设想： 是否有意义和创新（理论与现实） 理论意义：理论创新与修正---指导实践； 如：邓小平理论-改革开放的实践；中医中药的现代化---迫切需要理论的创新。 “SARS”---建立突发性公共卫生应急机制---如何实现社会资源与公共卫生资源的有效利用---公共危机的应对理论。 现实意义：能否解决实际工作中的某些难题； 如：“SARS”的诊断方法、治疗方法与手段、新药物等---可否获得专利（知识产权）。 2）学术思路：是否科学、可行； 科学：如：对照、随机化、盲法、重复的原则； 对照：如中药疗效的评价---数千年的积累---验方； 随机化：随机与随意； 盲法：主观与客观； 重复：偶然与规律； 可行：研究的问题与研究所需的人、财、物的平衡。 3）工作能力：是否能够圆满完成； 研究的问题与研究积累的继承性（前期研究）。 2.申请书体现了一名科研人员具有的内在价值和学术水平; 内在价值是一个人的人文精神与科学精神的综合体现； 学术水平是对一个人在科研选题、设计、实施、统计分析等的总体表现。 3.申请书反映了申请人对研究的学术问题 思考是否缜密、科学；分析问题是否深入；准备是否充分；是否有申请经验等。 4.申请书反映了申请人的哲学观、方法论； 如：形态的对称--物质与反物质--阴阳说； 朊“病毒”（Prion）--蛋白质分子构象的改变(PrPC—PrPSC)--矛盾的对立与统一； 沙尘暴与降雨的关系—矛盾（好与坏）的转化； 由于资助渠道的不同, 申请书的格式不完全相同, 一般应包括以下几方面内容（以国家自然科学基金申请书为例）：

企业并购资料清单

企业并购资料清单 提供资料：营业执照 审核目的：审核被并购主体的经营合法性 审核内容：营业执照的类型、有效期限、年检状况 提供资料：税务登记证明； 审核目的：审核被并购主体的税务合法性； 审核内容：近一期纳税申报表（纳税人类型，是否依法按时纳税） 提供资料：银行开户许可证（或基本存款账户信息表） 审核目的：审核被并购主体是否能够正常结算 审核内容：前一日银行流水单（账户是否正常使用） 提供资料：公司股东会决议、章程及修正案 审核目的：审核被并购主体是否存在并购相关限制性条款 审核内容：股东会决议和章程及修正案中全部内容 提供资料：验资报告（或实缴资本进账单） 审核目的：审核被并购主体各股东资本金到位情况 审核内容：各股东实缴资本金的到账时间和金额 提供资料：工商信息登记表（工商局打印并盖章） 审核目的：掌握被并购主体工商信息变更的全部内容 审核内容：对比股东会决议和章程是否和工商信息登记表中变更信息是否相符 提供资料：特许经营许可证明 审核目的：审核被并购主体在行业内取得的特许经营许可情况 审核内容：特许经营许可证件或证明文件的有效期限及年检状况

提供资料：土地相关文件 审核目的：审核被并购主体取得土地和合法性 审核内容：立项报告，环评报告，政府相关部门批复文件，土地证及设计、规划、建 设、开工许可等证件或文件，土地出让合同，土地出让金缴纳收据，契税完税证明文 件等。 提供资料：房产证明文件 审核目的：审核被并购主体取得房产的合法性 审核内容：房产及其他附着物权属证明文件，建造合同、付款凭证，设计图纸，消防、环保等政府相关部门验收文件。 提供资料：无形资产文件 审核目的：审核被并购主体无形资产的合法性 审核内容：商标、专利、商誉等无形资产的注册登记权属证书证明文件的有效期限； 无形资产的评估报告（如有）。 提供资料：固定资产文件 审核目的：审核被并购主体固定资产的合法性 审核内容：固定资产明细表、采购的内部审批文件、采购合同、付款凭据、发票及售后保修文件等。固定资产内部管理制度及有权属证明的固定资产的权属证明文件。 提供资料：外部融资文件 审核目的：审核被并购企业外部融资规模、方式及未结清借款情况 审核内容：资产抵质押情况说明，银行及其他金融机构的借款合同、借据及银行进账单等 提供资料：对外担保、诉讼及纠纷的情况说明 审核目的：审核被并购主体对外担保、诉讼及纠纷等或有负债 审核内容：主体对外担保的情况说明和担保合同，诉讼及纠纷的情况说明及相关法律文书

课题立项评审书

课题立项评审书

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课题编号 2015年度兴平市基础教育科研课题 申请·评审书 选题分类小学数学 课题名称关于提高小学生计算 能力的策略和方法 课题负责人康英涛 负责人所在单位兴平市马嵬办中心小学 填表日期二〇一五年三月二十 日

兴平市基础教育科研领导小组 2015年３月 一、课题基本情况 课题名称关于提高小学生计算能力的策略和方法研究 主题词计算能力、策略、方法 申请类别应用型课题选题类别原创课题 负责人 姓名康英涛性别女民族汉出生日期1987.11.4 行政职务专业职务 三级数学 教师研究专长 计算技能方 法 工作单位兴平市马嵬办中心小学联系电话 参加研究人员 姓名性别年龄职称（职务)工作单位陈宁歌女教研员兴平市教育局教研室李伟安男5３(正）校长兴平市马嵬办中心小学李瑛女52 教师兴平市马嵬办中心小学吕二鹏男2９教导主任兴平市马嵬办中心小学康英涛女28 教研组长兴平市马嵬办中心小学

备 注 二、负责人和课题组成员近期取得的与本课题有关的研究成果 成果名称著作者成果形式 发表刊物 或出版单位 或公开交流的场合 发表、出版 或交流时间 如何提高学生的计算 能力 李瑛论述会议室2013.3 小学数学课堂教学策 略的几点认识 康英涛论文会议室2013.9 圆的面积教学设计吕二鹏论文陕西省教育学会2014．3 小学数学课堂教学策 略有效性的研究 李伟安论文会议室20１4．4 影响小学生计算能力 提高的因素及其对策 康英涛综述办公室2014.6 如何构建小学数学高 效课堂 李伟安讨论办公室２014.11

并购重组项目尽职调查清单

并购重组项目尽职调查清单 一、公司历史和基本情况 （一）公司的历史情况简介。 （二）公司的业务经营范围及实际从事的主要业务。 （三）详细说明公司（包括公司下属参股或控股的子公司）过去历史上发生的重大改组、变更、收购、兼并、清理整顿行为及重大投资行为及其对财务状况和经营情况的影响，主要包括： 1、公司设立方式、发起人、历次股本形成及股权变化情况及发行前10大股东名称及其持股数量和比例。 2、公司设立以来股本结构变化、重大资产重组的行为，操作这些行为的具体内容及所履行的法定程序，以及这些行为对重组后通钢业务、控制权及管理层和经营业绩的影响。 3、介绍有关发起人或股东出资及股本变化的验资情况，所进行的历次资产评估以及进行审计的情况。 4、公司业务有关的资产权属变更的情况。 5、简介员工及其社会保障情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布； 6、公司执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等政策情况。 7、公司是否在业务、资产、人员、机构、财务等方面与发起人或股东做到分开，是否具有独立完整的业务及面向市场自主经营的能力。 8、有关股本的情况，主要包括： ? 公司股本结构的历次变动情况； ? 外资股份（若有）持有人的有关情况； ? 持股量列最大10名的自然人及其在目标公司单位任职； ? 股东中的风险投资者或战略投资者持股及其简况。 9、公司如发行过内部职工股，或出现原工会持股或职工持股会持股进行转让的，应披露以下情况： ? 内部职工股的审批及发行情况，包括审批机关、审批日期、发行数量、发行方式、发行范围、发行缴款及验资情况； ? 内部职工股发生过转移或交易的情况； ? 首次托管及历次托管的情况，包括发行时最大10名持有人的情况、以及发行前托管的最大10名持有人的情况，托管单位变化的情况及原因，托管与被托管单位的名称、持股数量及比例、应托管股票数额及实际托管数额的差额、托管完成时间，未托管股票的数额及原因，对未托管股票的处理办法； ? 对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，请披露有关责任的承担主 体等； ? 对公司存在原工会持股或职工持股会持股进行转让的，应详细披露有关持股和转让的情况，说明是否存在潜在问题和风险隐患，以及有关责任的承担主体等； ? 公司主要股东的持股比例及其相互之间的关联关系。 10、公司发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括： ??股东或实际控制人名称及其股权的构成情况； ??所持有的目标公司股票被质押或其他有争议的情况； ??如发起人或股东为企业法人，则请披露其主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，