2017年度私募基金行业行政处罚案例分析20180223
典型私募股权投资案例分析
典型私募股权投资案例分析 私募股权投资(简称“PE”)是指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资，通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。广义上讲，私募股权投资涵盖企业首次公开发行前各阶段的权益投资，即对处于种子期、初创期、发展期、扩展期、成熟期等各个时期企业所进行的投资。因此私募股权投资也包括创业投资。 中国也已成为亚洲最活跃的私募股权投资市场。私募股权投资机构在中国大陆地区共投资1 29个案例，参与投资的机构数量达77家，整体投资规模达129.73亿美元。 进入模式 增资扩股：企业向引入的海外战略投资者增发新股，融资所得资金全部进入企业，此种方式比较有利于公司的进一步快速的发展。如华平和中信资本参与哈药集团的改制过程中，以20. 35亿元作价增资哈药取得其45.0%股权。 股权转让：由老股东向引入的投资者转让所持有的股权(通常是高溢价)，满足部分老股东变现的要求，融资所得的资金归老股东所有。如PAG接下了“中国童车之王”好孩子集团的67.4%的股权，出让方AIG、SB和第一上海各自获得2-5倍回报。 一般来说，增资和转让这两种方式被混合使用。如无锡尚德在上市前多次采用老股东转让股权和增资扩股引进国际战略投资者。在国外，还有一种常见的安排，即私募股权基金以优先股（或可转债）入股，通过事先约定的固定分红来保障最低的投资回报，并且在企业清算时有优先于普通股的分配权。 鉴于国内投资市场的一些政策限制，国外PE进入时，一般不选择直接投资中国企业的本土实体，而要对企业进行改制，通过成立海外离岸公司或购买壳公司，将境内资产或权益注入壳公司，使国内的实体企业成为其子公司，以壳公司名义在海外证券市场上市筹资。这种方式俗称“红筹上市”。这样，就可将境内资产的收入和利润合法地导入境外控股母公司。私人股权投资基金对中国的投资和退出，都将发生在管制宽松的离岸。比如盛大网络，由于监管部门规定互联网内容提供商的经营牌照必须掌握在中国公司手里，那么构造上述通道来引渡资产，就成了不可或缺的安排。 在“尚德太阳能”案例中,就是在英属维京群岛成立由施正荣控制的Power Solar System C o., Ltd.,再通过该BVI公司收购了中外合资企业无锡尚德太阳能电力有限公司原有股东的全部股权,从而使其成为实际持有“无锡尚德”100%权益的股东。此后在上市过程中,又在开曼群岛成立
安全生产行政执法案例分析赵明
安全生产行政执法案例分析 赵明 案例一 某市环科有限公司未经许可擅自经营危险化学品违法案 案件基本情况： 2010年1月25日，区安监局监察大队对环科有限公司进行执法检查，发现该公司未经许可擅自经营危险化学品[液碱(氢氧化钠)10吨和15吨柴油]。其行为违反了《危险化学品安全管理条例》第二十七条规定。 处理结果： 依据《危险化学品安全管理条例》第五十七条规定，对该企业实施停产停业整顿并处罚款人民币三千元的行政处罚，该企业已将储罐拆除，并在规定时间内缴纳罚款。 该案件存在的主要问题是： 1、实施处罚的主体错误。 行政机关委托的组织与法律、法规(包括行政法规和地方法规)授权的组织的区别： （1）所行使的行政权力来源不同。行政机关委托的组织的权力来源于行政机关的委托;法律、法规授权的组织的权力来源于法律、法规的明文授权规定。 （2）行使行政权的方式不同。行政机关委托的组织基于委托取得的行政权不能独立行使，必须以委托机关的名义行使；法律、法规授权的组织可以自己名义行使行政权。 （3）法律地位和行为的后果不同。由于行政机关委托的组织只能以委托机关名义行使行政权，因此行政机关委托的组织不具有独立的主体资格，不是行政主体；行政诉讼和行 政复议中，行政机关委托的组织不具有被告或复议被申请人资格，其行为后果由委托的行政机关承担。法律、法规授权的组织可以自己名义行使行政权，属于行政主体；行政诉讼和行政复议中，可直接当被告或复议被申请人。
2、擅自由5万减到了3000元，作出的行政处罚决定超出法定幅度范围。 3、柴油不属于危险化学品。 4、文书使用不当。 5、送达回执中无收件人签名，送达无效。 6、文书填写不规范。 7、取证不充分。 8、缺少执法文书。 9、现场检查记录中检查场所填写不规范。 10、认定违法事实和作出行政处罚所引用的法律依据未准确到条、款、项。 11、卷内目录缺少文件编号。 12、未正确编写页码。 13、罚款收据复制件未经确认。 案例二 某市中宏工贸有限公司逾期未按要求整改案 案件基本情况： 2010年5月20日某区安监局执法人员对中宏工贸有限公司进行执法检查，发现该公司： 1、两名电工未按国家规定经专门的安全作业培训，取得特种作业人员操作资格证书，在岗作业。 2、配电室安全设备的安装使用不符合国家标准或行业标准等5项问题。 执法人员依法下达了《责令改正指令书》，要求在6月11日前整改完毕。6月13日复查，5项问题整改了3项，有2项逾期未整改。 区安监局于6月23日立案，并在同一天下达《行政处罚告知书》和《听证告知书》。 依据《安全生产法》八十二条第（四）项，拟对该企业作出责令停产停业整顿并处罚2万元的行政处罚。八十三条第（五）项，拟对该企业作出责令停产停业整顿并处罚2万元的行政处罚，两项合并，拟对企业作出责令停产停业整顿并处罚4万元的行政处罚。 该企业于6月28日提出减轻行政处罚申请（6月26、27日是星期六和星期日），6月28日报《案件处理呈批表》，将行政处罚改为责令停产停业整顿并处罚5000
最高法院发布2015年10大知产案件和50件典型知产案例(附详细解析)
最高法院发布2015年10大知产案件和50件典型知产案例（附详细解析） 4月21日上午，最高法对外公布2015年中国法院10大知识产权案件和50件典型知识产权案例。据了解，最高法还以通知的形式，将这些典型案件印发给全国各级法院，供各级人民法院在知识产权审判工作中参考借鉴。 《通知》中指出，在过去一年中，人民法院贯彻落实党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神，贯彻落实中共中央、国务院《关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》，积极发挥司法保护知识产权主导作用，严格知识产权司法保护，全面推进知识产权审判体制改革，着力加强审判监督指导，深化司法公开，不断提高司法能力和司法公信力，知识产权司法保护工作取得了新进展。 为集中展示人民法院知识产权司法保护工作的成就，充分发挥典型案例的示范引导作用，经各高级人民法院推荐，并结合2015年最高人民法院审理的知识产权案件情况，最高法选定了2015年中国法院10大知识产权案件和50件典型知识产权案例。 一、知识产权民事案件 1.确认不侵犯本田汽车外观设计专利权及损害赔偿案 石家庄双环汽车股份有限公司与本田技研工业株式会社确认不侵害专利权、损害赔偿纠纷上诉案〔最高人民法院（2014）民三终字第7号民事判决书〕 2.“手持淋浴喷头”外观设计专利侵权案 高仪股份公司与浙江健龙卫浴有限公司侵害外观设计专利权纠纷再审案〔最高人民法院（2015）民提字第23号民事判决书〕 3.电子商务平台承担专利侵权连带责任案 威海嘉易烤生活家电有限公司与永康市金仕德工贸有限公司、浙江天猫网络有限公司侵害发明专利权纠纷上诉案〔浙江省高级人民法院（2015）浙知终字第186号民事判决书〕 4.“星河湾”侵害商标权及不正当竞争案 广州星河湾实业发展有限公司、广州宏富房地产有限公司与江苏炜赋集团建设开发有限公司侵害商标权及不正当竞争纠纷再审案〔最高人民法院（2013）民提字第102号民事判决书〕 5.“启航考研”在先使用不侵权案 北京中创东方教育科技有限公司与北京市海淀区启航考试培训学校、北京市启航世纪科技发展有限公司侵害商标权纠纷上诉案〔北京知识产权法院（2015）京知民终字第588号民事判决书〕 6.“毕加索”商标许可使用合同案 上海帕弗洛文化用品有限公司与上海艺想文化用品有限公司、毕加索国际企业股份有限公司
行政执法案例分析题
案例分析题1 该处罚决定有效吗 朱某在M县中心市场里租赁一摊位经营日杂百货。他凭借有亲戚在县公安局、工商局工作可为依靠的条件，常常欺行霸市，其他人都知道朱某的背景，对他敬而远之，敢怒而不敢言。1996年7月，张某也来该县中心市场内租赁一个摊位，也经营日杂百货，由于张某经营有方，生意红火，抢走了朱某的客源，朱某不满。同年10月7日，朱某因事跟张某争吵，进而相抓扯、斗殴。朱某向公安局和工商局的亲戚诬告张某打人。公安局以扰乱公共秩序为由对张某处以15日拘留，并罚款500元；工商局以张某经营伪劣商品为由，吊销了张某的营业执照，并责令张某以后不得在该县中心市场内设摊经营。 请问：县公安局和工商局对张某的处罚决定有效吗 【参考答案】 县公安局和工商局对张某的处罚决定者有违法之处，应无效。 (1)县公安局以张某扰乱公共秩序为由对他处罚，应该依据《治安管理处罚条例》的规定进行。《治安管理处罚条例》规定，对扰乱公共秩序的，只能处15日以下拘留、200元以下罚款或者警告，因此，公安局对张某处以500元罚款是错误的，没有法律依据的。 (2)县工商局对张某经营伪劣商品的行为可以处以吊销营业执照的处罚，但责令其以后不得在该县中心市场内设摊经营，是没有法律依据的。根据《行政处罚法》第3条规定：没有法律依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。 案例分析题2 林某是否有权自行收缴罚款 某日下午，张某骑车与王某相撞，发生口角，继而动手推打，引得过路行人驻足观望。恰好县公安局副局长林某从此路过，见此情景，当场认定张某、王某的行为阻碍交通，扰乱公共秩序，触犯了《治安管理处罚条例》的规定，决定分别给予张某、王某二人各罚款100元的行政处罚，并当场收缴了罚款，而后林某让二人到别处去吵，不要影响行人走路，然后开车离去。 请问： (1)《行政处罚法》规定的简易程序适用于哪些情况 (2)林某的处罚行为哪些方面与《行政处罚法》的规定不符林某是否有权自行收缴罚款 (3)《行政处罚法》规定什么情况下行政机关可以自行收缴罚款 【参考答案】 (1)行政处罚的简易程序是指行政机关或法律、法规授权的组织对于违法事实清楚、确凿、情节简单轻微的违法行为，当场给予较轻处罚所适用的比较简单的程序。《行政处罚法》第33条规定：“违法事实确凿并有法定依据，对公民处以50元以下，对法人或其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。”根据此条规定，可知简易程序的适用条件有三个：①违法事实确凿；②处罚有法定依据；③适用小数额罚款和警告处罚，即对公民处50元以下的罚款或警告，对法人或者其他组织处1000元以下的罚款和警告，只有这三条同时具备，才能适用简易程序。 (2)就本案而言，对张某、王某的违法行为可以适用简易程序进行处罚，但林某在适用简易程序过程中，明显存在以下几方面的违法行为： ①没有出示有效证件表明自己的合法的执法人员的身份。 ②给予张某、王某二人的罚款超过了《行政处罚法》规定的50元罚款的幅度。如果必须给予100元的罚款处罚，则不应适用简易程序。 ③在作出行政处罚决定之前，未告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，未告知当事人依法享有的权利。 ④未听取当事人的陈述和申辩。 ⑤未填写当场行政处罚决定书。
最高人民法院发布严格规范减刑、假释、暂予监外执行5个典型案例(2015年7月29日发布)
最高人民法院发布严格规范减刑、假释、暂予监外执行典型案例 2015年7月29日，最高人民法院从全国法院办理的减刑、假释、暂予监外执行案件中选取了5个典型案例向社会公布。这些案例充分体现了人民法院严格依法办理“减假暂”案件，强力规范“减假暂”工作，坚决清除“减假暂”工作中的不正之风、确保“减假暂”工作健康、规范运行的坚定信心和坚强决心。 案件一：罪犯赵威减刑撤销案——备案审查中发现之前减刑裁定确有错误，依法撤销减刑 【主要案情】罪犯赵威，男，原系重庆市万盛区安全生产监督管理局局长兼煤炭工业管理局局长、万盛区政协副主席（副厅级）。2010年9月8日重庆市高级人民法院以受贿罪、滥用职权罪，数罪并罚，判处赵威有期徒刑九年，并处没收个人财产人民币50000元，追缴其所退赃款人民币210000元。判决生效后，赵威于2010年10月13日被交付执行。刑期至2018年8月25日止。2012年5月29日重庆市第三中级人民法院作出裁定，认定赵威确有悔改表现，对其减去有期徒刑八个月。2012年6月13日执行机关重庆市垫江监狱以赵威服刑期间积极主动检举吴雅、苏怀志等人制造、贩卖毒品的违法犯罪线索，经办案单位查证属实，确有重大立功表现为由再次建议对其减刑。重庆三中院经审理认定赵威检举他人重大犯罪活动经查证属实，确有重大立功表现，遂于2012年7月3日作出（2012）渝三中法刑执字第2725号刑事裁定，对赵威减去有期徒刑一年零十一个月，刑期至2016年1月25日止。 2014年6月11日垫江监狱以罪犯赵威自上次减刑以来确有悔改表现为由，再次向重庆三中院提出减刑建议。重庆三中院受理后，依法将减刑建议书等有关材料进行公示，并公开开庭审理了本案。该院于2014年7月11日作出（2014）渝三中法刑执字第2485号刑事裁定，对赵威减去有期徒刑一年。 减刑裁定作出后，重庆三中院依法将该案向重庆市高级人民法院报备审查。重庆高院经审查认为，重庆三中院于2014年7月11日作出的（2014）渝三中法刑执字第2485号刑事裁定符合法律规定，但重庆三中院2012年7月3日作出的（2012）渝三中法刑执字第2725号刑事裁定中将罪犯赵威举报他人的行为认定为重大立功，并对其减去有期徒刑一年零十一个月确有错误。经查，赵威举报吴雅、苏怀志等人制毒贩毒之前，公安机关已经将吴雅逮捕，故不能认定赵威有重大立功表现。 【裁判结果】重庆高院于2014年12月31日作出（2015）渝高法刑执字第0073号刑事裁定，撤销重庆三中院（2012）渝三中法刑执字第2725号刑事裁定。罪犯赵威刑期起止时间为：自2009年8月26日起至2016年12月25日止。 案件二：罪犯鲁龙不予减刑案——罪犯狱中窃取他犯财物受警告处分，不能认定确有悔改表现，依法不予减刑 【主要案情】罪犯鲁龙，男，汉族，无业，原判认定其于2007年2月伙同他人携带凶器实施抢劫两起，并在抢劫过程中致使被害人崔某死亡，共抢劫现金540余元及价值120元的诺基亚手机一部。在共同犯罪中，鲁龙系主犯；曾因犯盗窃罪被判处拘役三个月。2009年11月14日郑州市中级人民法院以抢劫罪，判处鲁龙死刑，缓期二年执行，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；赔偿附带民事诉讼原告人经济损失人民币20000元（已赔付3000元）。判决生效后交付执行。2012年11月23日河南省高级人民法院
行政案例分析
行政案例分析 题目1 《郑州馒头办》案例中的“馒头办”属于什么类别的机构？非常设机构 题目2 结合《郑州馒头办》案例和行政机构设置的相关原理，你认为“馒头办”是否应该设立？不应该设立 题目3 《郑州馒头办》案例中，“馒头办”真实的职责或作用是？ 罚款, 收取办证费, 获得指定面粉供应商的利润 题目4 《所长儿子15岁开始领空饷》案例中，调查发现Y县河道管理所竟有10人未成年就上班，这暴露了该县编制管理存在什么问题？ 编制管理工作无人认真负责, 编制管理缺乏基本的资料审查程序, 编制管理人员严重渎职 题目5 《所长儿子15岁开始领空饷》案例中，2008年该所的编制从18人调到81人，而2013年实有在编人员是69人。这些数据说明了什么问题？ 编制弹性过大，有随意性, 扩编没有实际依据, 监督缺位, 公共权力被滥用 题目1 《为何选用老唐担任副市长》案例中，从老唐担任E市副市长的过程来看，这属于哪种行政领导产生方式？选任制 题目2 《为何选用老唐担任副市长》案例中，洪部长和丁书记提议选用老唐为副市长体现了领导者用人的什么原则？唯才是举, 知人善任, 用人所长, 敢用比自己强的人 题目3 结合《年轻副市长的烦恼》案例和行政领导相关知识原理分析，行政首长的主要职责是什么？ 决策, 用人 题目4 结合《年轻副市长的烦恼》案例，把李辉副市长日程安排表的几项事情按照“必须亲力亲为的事”和“不必要亲力亲为的事”两类进行分类，你认为副市长必须亲力亲为的事应该是：参加市长办公会议, 在市委听取全市上月工业生产情况的汇报, 批阅文件 题目5 《27岁副县长被免职》案例中，你认为徐某被快速提拔过程中有哪些违反了我国干部任免与选拔程序？ 未通过选举成为副县长之前，已经进入县政府党组成员之列, 连续破格提拔, 缺乏公开选拔，竞争上岗, 缺乏任职公示程序 题目1 《听证会怎么成了“走过场”？》案例中，按照行政决策体制相关理论，听证会应归类于哪一决策系统？公民磋商和参与系统 题目2 《三峡工程论证》案例主要反映了决策中的什么问题？方案论证的科学化问题 题目3 《三峡工程论证》案例中，三峡工程论证小组作为专家咨询系统，其主要作用是
2017年中国法院50件典型知识产权案例——知识产权行政案件篇
2017年中国法院50件典型知识产权案例—知识产权行政和刑事篇案例 （一）专利行政案件 41.传感电子有限责任公司与国家知识产权局专利复审委员会、宁波讯强电子科技有限公司发明专利权无效行政纠纷案〔最高人民法院（2016）最高法行再19号行政判决书〕 42.刘长寿、周闻涛、刘翔与国家知识产权局专利复审委员会实用新型专利申请驳回复审行政纠纷案〔最高人民法院（2017）最高法行申5980号行政裁定书〕43.无锡市知识产权局与江阴澄华投资发展有限公司、无锡市红光标牌有限公司专利侵权纠纷处理决定案〔江苏省高级人民法院（2017）苏行终610号行政判决书〕 （二）商标行政案件 44.迈克尔?杰弗里?乔丹与国家工商行政管理总局商标评审委员会、乔丹体育股份有限公司商标争议行政纠纷案〔最高人民法院（2015）知行字第332号行政裁定书〕 45.四川省宜宾五粮液集团有限公司与国家工商行政管理总局商标评审委员会、甘肃滨河食品工业（集团）有限责任公司商标异议复审行政纠纷案〔最高人民法院（2014）知行字第37号行政裁定书〕 46.温州市伊久亮光学有限公司与达马股份有限公司、国家工商行政管理总局商标评审委员会商标权无效宣告请求行政纠纷案〔最高人民法院（2017）最高法
行申7174号行政裁定书〕 47.安徽国润茶业有限公司与祁门县祁门红茶协会、国家工商行政管理总局商标评审委员会商标权无效宣告请求行政纠纷案〔北京市高级人民法院（2017）京行终3288号行政判决书〕 （三）其他行政案件 48.捷豹路虎（中国）投资有限公司与上海市浦东新区市场监督管理局、上海市浦东新区人民政府行政复议决定案〔上海市浦东新区人民法院（2017）沪0115行初291号行政判决书〕 三、知识产权刑事案件 49.合肥市国耀电子有限公司、钟传锐销售假冒注册商标的商品罪案〔安徽省合肥高新技术产业开发区人民法院（2017）皖0191刑初56号刑事判决书〕50.陈奕泉等四人侵犯商业秘密罪案〔广东省深圳市龙岗区人民法院（2016）粤0307刑初2539号刑事判决书〕
私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方案 案例
私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方案 私募基金公司岗位 职责及绩效考核方案 (一) 私募基金团队经理 预览： 运营计划 1、任职资格： 金融、经济相关专业硕士以上学历，有丰富的项目管理、资本运营经验，精通投资或企业并购、重组、新三板等投资业务，剧本解决突发事件和抗压能力，有较好的实力和工作责任心者获基金团队经理任职资格。 2、工作职责: 1) 根据公司战略部署，负责公司及新三板业务的投资工作的审核、监督、管理工作， 以及外部协作工作； 2) 协助公司规划阳光私募、新三板业务体系规划，并领导团队制定年度、季度、月 度计划并监督执行； 3) 分公司领导下负责协调、推进、落实公司拟定新三板业务、投资项目的各项工作 4) 代表团队向总经理提供拟投项目、三版业务的阶段性汇报文件 5) 负责协调与投资项目相关的各种内部、外部关系； 6) 负责本部门的日常管理工作及制度建设工作 3、薪酬结构： 薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利+业务管理费用及补助 1) 基本工资：固定工资，每月按考勤日计算； 2) 绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部分组成，按照考核指标核算后 发放； 3) 利润红利：按照团队的业务体量比例提取，具体标准以每个项目的合作合同为准，绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按照占比发放。 4) 管理业绩提成：按照团队业绩结合利润，按照一定比例提取，绩效工资发放标准为按实际利润占业绩要求的占比乘以绩效工资总额提取，超过部分亦按照占比发放； 5) 业务管理费用及补助：销售管理人员享受业务管理费用及补助，具体标准见第三 章。 4、具体考核标准： 2 预览：
12、行政执法案例分析题(120题)
案例分析题（不定项选择题） （一）2015年8月王某经县矿产局许可，在该县郊区的某处开采铅矿。某日，县矿产局在执法检查中发现王某的开采活动超过了许可范围，于是根据有关法律和省人民政府制定的《关于加强矿产资源管理的若干问题的通知》，决定吊销王某的采矿许可证并处以罚款10万元。 1．关于该案下列说法正确的是（）。 A．采矿可以促进当地经济发展，县矿产局应该主动为王某发放许可 B．省人民政府制定的《关于加强矿产资源管理的若干问题的通知》属于政府规章，可以设定任何额度的行政处罚C．县矿产局执法过程中不能妨碍王某的正常生产经营活动D．县矿产局应当自作出准予王某开采的决定之日起10日内颁发采矿许可证 2．如果王某就行政处罚要求听证，下列哪些说法正确的是（）。 A．县矿产局应当在听证7日前，通知王某举行听证的时间、地点 B．听证应当制作笔录，笔录应当交王某确认无误后签字 C．王某有权对县矿产局提出的事实、证据进行申辩和质证D．王某应当在被告知听证权利之日起3日内提出听证要求3．以下行为中，属于县矿产局在执法检查过程中的程序违法事项有（）。 —1—
A．1名执法人员实施处罚 B．只有口头说明身份，未出示相应证件 C．如实地记载检查事项，并请当事人签名 D．因王某申辩而加重处罚 4．王某若不服行政处罚，可以（）。 A．向市矿产局申请行政复议 B．向县政府申请行政复议 C．向县人民法院提起行政诉讼 D．向市党委申请行政复议 5．如果王某逾期不缴纳罚款，则县矿产局可以（）。 A．每日按照罚款数额3%对王某加处罚款 B．直接强制王某执行 C．申请人民法院强制执行 D．直接注销王某的采矿许可证 （二）李某为了开办药厂，向县环保局申请排污许可。环保局于2016年9月1日受理了李某的申请。县环保局认为排污涉及公共利益，于是举办为期2天的听证会。举行听证会时，李某提供其排污能够达标的证据，县环保局制作了笔录。之后环保局做出了污水不能达标不予颁发排污许可的决定。李某不服，申请复议。 6．关于申请排污许可，以下说法正确的是（）。 A．李某可以亲自申请 B．李某可以委托其朋友张某作为代理人申请 —2—
2016年江苏法院知识产权司法保护十大典型案例：公司法定代表人与公司共同承担侵权责任的商标侵权纠纷案
2016年江苏法院知识产权司法保护十大典型案例：公司法定代表人与公司共同承担侵权责任的商标侵权纠纷案 公司法定代表人与公司共同承担侵权责任的商标侵权纠纷案 案号：苏州中院（2013）苏中知民初字第0322号 江苏高院（2015）苏知民终字第00179号 原告：樱花卫厨（中国）股份有限公司 被告：苏州樱花科技发展有限公司、中山樱花集成厨卫有限公司、中山樱花卫厨有限公司、苏州樱花科技发展有限公司中山分公司、屠荣灵、余良成 【基本案情】 樱花卫厨（中国）股份有限公司（以下简称樱花卫厨公司）成立于1994年，营业范围包括热水器、燃气灶、吸油烟机等的生产、销售。 屠荣灵曾于2005年5月10日出资设立苏州樱花电器有限公司并担任法定代表人。2008年6月18日及7月29日，樱花卫厨公司以苏州樱花电器有限公司侵害其商标权及不正当竞争为由，分别提起诉讼。两案均经过一、二审，最终认定苏州樱花电器有限公司的行为构成商标侵权及不正当竞争，判定苏州樱花电器有限公司变更企业字号、赔偿损失等。
2009年5月8日，屠荣灵与案外人共同投资设立苏州 樱花科技发展有限公司（以下简称苏州樱花公司），2009年6月29日成立苏州樱花科技发展有限公司中山分公司（以下简称苏州樱花中山分公司），负责人屠荣灵；2011年6月2日，屠荣灵与案外人共同投资设立中山樱花卫厨有限公司，其中屠荣灵均占股90%。 2011年12月1日，余良成与案外人共同投资设立中山樱花集成厨卫有限公司，其中余良成占股90%。2013年， 樱花卫厨公司针对中山樱花集成厨卫有限公司拥有的第4388900号、第4346843号、第7139306号商标向商标评审委员会提出争议申请，商标评审委员会裁定第4388900 号和第4346843号商标在热水器、煤气灶、厨房用抽油烟机等商品上予以撤销，仅在灯类商品上予以维持；裁定第7139306号商标予以撤销。 屠荣灵、余良成成立的上述公司均从事厨房电器、燃气用具等与樱花卫厨公司相近的业务，不规范使用其注册商标，使用与樱花卫厨公司相近似的广告宣传语。 【法院认为】 苏州中院一审认为： 苏州樱花公司的行为构成不正当竞争，中山樱花集成厨卫有限公司的行为构成商标侵权，中山樱花卫厨有限公司的行为构成商标侵权及不正当竞争，上述公司均应依法承担停
私募股权投资案例分析
公司名义在海外证券市场上市筹资。这种方式俗称“红筹上市”。这样，就可将境内资产的收入和利润合法地导入境外控股母公司。私人股权投资基金对中国的投资和退出，都将发生在管制宽松的离岸。比如盛大网络，由于监管部门规定互联网内容提供商的经营牌照必须掌握在中国公司手里，那么构造上述通道来引渡资产，就成了不可或缺的安排。 在“尚德太阳能”案例中,就是在英属维京群岛成立由施正荣控制的Power Solar System Co.,Ltd.,再通过该BVI公司收购了中外合资企业无锡尚德太阳能电力有限公司原有股东的全部股权,从而使其成为实际持有“无锡尚德”100%权益的股东。此后在上市过程中,又在开曼群岛成立了“尚德控股”,通过以“尚德控股”的股票与该BVI公司股东的股票进行换股,实现了“尚德控股”间接持有“无锡尚德”100%的权益,从而完成了境内企业的权益进入海外上市主体的目标。 股权设计方式 PE投资国内企业，在股权设计上是比较灵活的，而且，随着私募投资基金目的的不同3[3]，其对于股权的要求具有不同的特点。 广义的私募股权投资可按投资对象和目的分为创业投资4[4]、成长型投资、并购基金5[5]、上市后私募投资（即PIPE）6[6]、夹层投资7[7]、重组/重振资本、Pre-IPO资本、不良债权投资、不动产投资以及专注于某具体行业或领域的私募股权投资资金等。 多数私募投资者除了参与企业的重大战略决策外，一般不参与企业的日常管理和经营。他们需要在董事会占有至少一个席位，拥有一票否决权，而且很多PE投资者会指派被投资公司的财务总监，对企业财务进行掌控。一般情况下私募股权投资基金占公司股份不超过30％。而且为了减少对于股份的稀释，采取可转换公司债券和可转换优先股之类的金融工具，并能根据需要做出调整。另外，国外PE的常见方法还有“卖出选择权”和转股条款等。卖出选择权要求被投资企业如果未在约定的时间上市，必须以约定价格回购私募股权基金的那部分股权，否则私募股权基金有权自由出售所持公司股权，这将迫使经营者为
私募股权投资基金案例
私募股权投资基金案例 (一)申请人的姓名或者名称、联系方式;(二)申请公开的政府信息的内容描述;(三)申请公开的政府信息的形式要求。(四)属于公开范围的，应当告知申请人获取该政府信息的方式和途径;(五)属于不予公开范围的，应当告知申请人并说明理由;(六)依法不属于本行政机关公开或者该政府信息不存在的应告知本人。 为了实现资本的保值和增值，近年来投资的热度可谓是越来越高。但是，在投资者中也有不少缺乏金融知识的人，为了防止您上当受骗，小编特意为您找到一个私募股权投资基金案例，希望您能够通过阅读案例，规避那些高风险的投资行为。 一、前言 一名年轻的创投企业发起人、私募股权基金(PE)管理者，一群以退休职工为主的投资人，融资的别有用心、投资的盲目轻率，充分暴露出目前草根PE界的混乱现状。 二、案情简介
当创投企业受热捧时，“80后”的黄某与李某某等人合谋发起所谓的创投企业吸收社会公众资金。2006年2月至2008年8月，黄某伙同李某某、王某某等人先后注册成立上海汇乐投资管理有限公司、上海汇义投资管理有限公司等九家投资管理公司，以投资者参与公司发起设立可得到无风险的高额回报为诱饵，向社会公众非法募集资金共计1.3亿余元。 在私募基金概念炒作如火如荼之际，黄某对其吸引资金的方式进行了“升级”。2008年4月至2009年4月间，黄某纠集张某某在上海成立德浩企业，在天津注册设立德厚基金公司，以招募基金的名义，以签订协议、承诺8.4%的固定年收益为诱饵，向社会公众募集资金4800余万元。至案发，黄某等人所筹集的1.78亿余元款项除部分返利、归还投资款及投资外，大部分资金被用于炒股、提现、出借及购置房产和个人消费，并挥霍殆尽，造成参与者经济损失8500余万元。 在未经主管部门批准的情况下，2003年7月至2006年1月间，黄某等人利用租借的办公地点招揽客户，采用低吸高抛的方法，非法买卖、转让三家非上市公司的股权，收取客户资金1944万元，从中非法获利838万元。 三、作案手段 夸大宣传、利益诱惑。公司设立过程中，黄某、李某某培训公司人员采用随机拨打电话、向亲友介绍其设立的创投企业等方
《行政法与行政诉讼法》案例分析题题库(电大本科珍藏版)
《行政法与行政诉讼法》案例分析题题库(电大本科珍藏版) (马全力整理、更新至2020年7月试题、涵盖95%以上期末考试原题及答案、盗传必 究！) [案情介绍] 1998年2月，李某当选某县某镇闵楼村民委员会主任。3个月后，李某被镇党委、镇政府免去职务。李某不服，诉至法院。 相关法律：《中华人民共和国村民委员会组织法》。第二条村民委员会是村民自我管理、自我教育、自我服务的基层群众性自治组织，实行民主选举、民主决策、民主管理、民主监督。第四条乡、民族乡、镇的人民政府对村民委员会的工作给予指导、支持和帮助，但是不得干预依法属于村民自治范围内的事项。第十一条村民委员会主任、副主任和委员，由村民直接选举产生。‘任何组织或者个人不得指定、委派或者撤换村民委员会成员。 问题：(1)本案中，引发争议的行政行为是(C)。 答：C.越权 (2)本案中，引发争议的行政行为法律关系的主体是(AC)。 答：A.镇政府C.李某 (3)本案中，闵楼村村委会是不是行政主体？(B) 答：B.不是 (4)本案中，镇政府行为是否合法有效？为什么？ 答：镇政府行为是不合法的，无效的。 根据《中华人民共和国村民组织法》的规定，镇政府并不当然享有撤换村民委员会成员的权力，只是对村委会成员的选举活动具有指导、支持与帮助作用。本案中镇政府直接免去李某村委会主任的职务，超越了法律赋予自己的行政职权，违反了法律的规定，因而是违法的。行政合法性原则认为超越法定权限的行为无效，镇政府行为因为越权而归于无效。 [案情介绍] 2005年8月，张某当选某村村民委员会主任。3个月后，其被所在镇党委、镇政府免去职务。张某不服，诉至法院。 相关法律： 《中华人民共和国村民委员会组织法》第二条村民委员会是村民自我管理、自我教育、自我服务的基层群众性自治组织，实行民主选举、民主决策、民主管理、民主监督。第四条乡、民族乡、镇的人民政府对村民委员会的工作给予指导、支持和帮助，但是不得干预依法属于村民自治范围内的事项。第十一条村民委员会主任、副主任和委员，由村民直接选举产生。任何组织或者个人不 得指定、委派或者撤换村民委员会成员。 问题：(1)你认为对本案中涉及到的行政行为是否属于越权？ 答：是越权 (2)本案中，引发争议的行政行为的行政主体是谁？ 答：是镇政府 (3)本案中，某村村民委员会是不是行政主体？ 答：村委会不是行政主体 (4)本案中，镇政府行为是否合法有效？为什么？ 答：镇政府行为是违法的，无效的。根据《中华人民共和国村民组织法》的规定，镇政府并不当然享有撤换村民委员会成员的权力，只是对村委会成员的选举活动具有指导、支持与帮助作用。本案中镇政府直接免去张某村委会主任的职务，超越了法律赋予自己的行政职权，违反了法律的规定，因而是违法的。行政合法性原则认为超越法定权限的行为无效，镇政府行为因为越权而归于无效。 [案情介绍] 2007年3月，深圳市民樵某向深圳市公安局车辆管理所申请办理驾驶执照被拒。 被拒原因是樵某没有提交驾校培训记录，车辆管理所的依据是2006年，广东省公安厅、交通厅联合下发的《关于进一步加强机动车驾驶人培训、考试工作的通知》（粤公、通字[20061376]号），该文件 1
典型案例汇总：2017年全国法院十大执行案件
典型案例汇总：2017年全国法院十大执行案件 一、两地四级法院：京粮大仓万吨粮食异地执行案 摘要：北京三级法院共同发力，在中央政法委和地方党委的领导下，最高法院统一指导、协调，河南省三级法院的积极配合下，周密部署，攻坚克难，顺利完成全国首例万吨粮食异地执行工作，得到当事人及社会各界的充分肯定。 内容介绍： 2013年12月30日，北京市丰台区人民法院受理原告北京京粮大仓粮油贸易有限责任公司(以下简称京粮大仓公司)与被告怀远县盛禾粮油贸易有限公司（以下简称盛禾公司）、被告北京华源之星商贸有限责任公司（以下简称华源之星公司）、被告北京以食为天国际粮食贸易有限公司（以下简称以食为天公司）买卖合同纠纷一案。2014年1月5日，依京粮大仓公司申请，该院保全查封了存储于新密0103国家粮食储备库的小麦。2014年12月10日，该院判决盛禾公司退还京粮大仓公司货款并支付违约金共计3600余万元，以食为天公司、华源之星公司承担连带保证责任。判决发生法律效力后，因盛禾等三公司拒不履行判决义务，京粮大仓公司向该院申请执行涉案小麦。在中央政法委、最高法院、北京市委政法委的大力指导和支持下，在河南省委政法委、河南高院、郑州中院、新密市委政法委、新密法院的密切协助和配合下，北京三级法院共同发力，历时34天，圆满执结全国首例万吨粮食异地执行案，共计交付小麦10629.55吨。
粮食安全事关国计民生，因涉案小麦数量巨大、易腐烂变质，且出粮作业技术难度大，运输和仓储条件要求严格，需跨省异地执行，工作时间长、难度大、风险高，案件执行受到各方高度关注。最高法院高度关注执行进展情况，对本案提出了具体要求；北京高院杨万明院长多次听取情况汇报，研究部署工作方案；最高法院孟祥局长、北京高院吉罗洪副院长带队前往执行现场，指导工作，看望干警。 为稳妥高效完成执行工作，北京高院执行局指导丰台法院与属地政法委、法院反复协商执行事宜，实地勘察涉案粮库及周边情况，形成粮食交付的具体方案，认真做好设备调试、地磅校验、道路疏通等前期准备；统一调配中级、基层法院出动警力，组成50余人的执行队伍，成立现场指挥部，设实施、控制、接待、保障四个小组，做到分工明确、责任到人；指导成立京豫执行临时党支部，以党的十九大精神为指引，带领全体人员攻坚克难。 执行过程中，北京法院与属地政法委、法院、行政机关建立了良好的工作关系，先后召开13次协调会，妥善解决了当地单双号限行、吸粮机严重故障无法作业等问题。北京法院干警尽心履职，及时研究解决执行现场出现的各种困难，努力提高工作效率。针对粮库内道路狭窄、两车作业无法紧密衔接的情况，重新规划粮食运输路线，形成运粮车进出并行不悖的循环路线，保证了执行工作顺利进行。践行司法为民理念，通过采取严格控制作业面，根据居民作息情况调整作业时间，在吸粮机的扩散端口添置降尘罩大幅度吸附粉尘等措施，努力将执行工作给群众生活造成的影响降至最低，树立了文明执法的良好形象。
私募股权投资案例分析
私募股权投资(Private Equity，简称“PE”)是指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资，通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。广义上讲，私募股权投资涵盖企业首次公开发行前各阶段的权益投资，即对处于种子期、初创期、发展期、扩展期、成熟期等各个时期企业所进行的投资。因此私募股权投资也包括创业投资1[1]。 中国作为世界上增长最快的经济体，加上日益改善的投资环境和人民币升值的长期趋势，使得投资中国的资产得到的回报较高，引起私募股权基金对“中国战略”日益重视。中国也已成为亚洲最活跃的私募股权投资市场。私募股权投资机构在中国大陆地区共投资129个案例，参与投资的机构数量达77家，整体投资规模达129.73亿美元。 进入模式 增资扩股：企业向引入的海外战略投资者增发新股，融资所得资金全部进入企业，此种方式比较有利于公司的进一步快速的发展。如华平和中信资本参与哈药集团的改制过程中，以20.35亿元作价增资哈药取得其45.0%股权。 股权转让：由老股东向引入的投资者转让所持有的股权(通常是高溢价)，满足部分老股东变现的要求，融资所得的资金归老股东所有。如PAG接下了“中国童车之王”好孩子集团的67.4%的股权，出让方AIG、SB和第一上海各自获得2-5倍回报。 一般来说，增资和转让这两种方式被混合使用。如无锡尚德在上市前多次采用老股东转让股权和增资扩股引进国际战略投资者。在国外，还有一种常见的安排，即私募股权基金以优先股（或可转债）入股，通过事先约定的固定分红来保障最低的投资回报，并且在企业清算时有优先于普通股的分配权。2[2]
鉴于国内投资市场的一些政策限制，国外PE进入时，一般不选择直接投资中国企业的本土实体，而要对企业进行改制，通过成立海外离岸公司或购买壳公司，将境内资产或权益注入壳公司，使国内的实体企业成为其子公司，以壳公司名义在海外证券市场上市筹资。这种方式俗称“红筹上市”。这样，就可将境内资产的收入和利润合法地导入境外控股母公司。私人股权投资基金对中国的投资和退出，都将发生在管制宽松的离岸。比如盛大网络，由于监管部门规定互联网内容提供商的经营牌照必须掌握在中国公司手里，那么构造上述通道来引渡资产，就成了不可或缺的安排。 在“尚德太阳能”案例中,就是在英属维京群岛成立由施正荣控制的Power Solar System Co., Ltd.,再通过该BVI公司收购了中外合资企业无锡尚德太阳能电力有限公司原有股东的全部股权,从而使其成为实际持有“无锡尚德”100%权益的股东。此后在上市过程中,又在开曼群岛成立了“尚德控股”,通过以“尚德控股”的股票与该BVI公司股东的股票进行换股,实现了“尚德控股”间接持有“无锡尚德”100%的权益,从而完成了境内企业的权益进入海外上市主体的目标。 股权设计方式 PE投资国内企业，在股权设计上是比较灵活的，而且，随着私募投资基金目的的不同3[3]，其对于股权的要求具有不同的特点。 广义的私募股权投资可按投资对象和目的分为创业投资4[4]、成长型投资、并购基金5[5]、上市后私募投资（即PIPE）6[6]、夹层投资7[7]、重组/重振资本、Pre-IPO资本、不良债权投资、不动产投资以及专注于某具体行业或领域的私募股权投资资金等。
综合执法局执法考试题库
2016年度综合执法局执法考试题库 执法考试题型：单选题：20题；多选题15题；判断题：10题；简答题：4 题；案例分析题：2题。 合格分数线：45岁（含）以上开卷考试合格分数：85分；45岁以下闭卷考 试合格分数为：70分。 复习时间：20天。 考试题目全部来自本题库，考试时将邀请区纪委、旅工办人员现场监考， 请全体干职务必高度重视，精心准备，将法律知识和法治理念入脑入心。 单选题 1、 行政处罚只能（ ）。 A 、对有行政隶属关系的人实施 B 、由公安机关执行 C 、处罚公务员或公民个人，而不能处罚单位或组织 D 是国家特定行政机关对违反行政法的个人或组织依法采取的惩戒措施 答案：D 2、 《行政处罚法》规定，行政处罚通常由（ ）的行政主体管辖。 A 、违法行为人住所地 B 、违法行为人经常居住地 C 、违法行为损害发生地 D 、违法行为发生地 答案：D 3、公民、法人或者其他组织认为行政机关及其公务员的（ ）侵犯其合法权益, 有权向人民法院提起行政诉讼。 答案：D 5、对所有相对方要一视同仁，不偏不倚，给相关利害关系人以同等的辩论机会，这体 现了行政程序的（ ）原则。 A 、程序法定原则 B 、相对方参与原则 C 、程序公正原则 D 、效率原则 A 具体行政行为 B 、抽象行政行为 C 、行政处分行为 D 、民事侵权行为 答案：A 4、根据行政诉讼法的规定，在诉讼过程中，被告行政机关（ 证据。 ）向原告和证人收集 A 、不能 B 可以 C 、应当 D 不能自行
答案：C 6、罚款属于（）。 A、行政处分 B、人身罚 C 、财产罚D、行为罚 答案：C 7、生效的执法行为，具有依法采取一定手段，使其内容完全实现的效力。这种效力称为（）。 A、确定力 B 、拘束力 C 、执行力 D 、强制力 答案：C 8如果侵权行政行为是因行政工作人员的过错所致，行政机关赔偿损失之后，可以责令故意或重大过失的行政机关工作人员承担（）赔偿费用。 A、部分 B 、全部 C 、部分或全部 D 、双倍 答案：C 9、公民、法人和其他组织在行政程序中，依法享有哪些权利（） A、申请权、知情权、参与权、监督权、名誉权 B、知情权、参与权、监督权、救济权、名誉权 C、申请权、知情权、参与权、监督权、救济权 D 申请权、参与权、监督权、救济权、名誉权 答案：C 10、公民、法人和其他组织参与行政程序，应当履行哪些义务？①服从行政管理②协助 执行公务③维护公共利益④提供真实信息⑤遵守法定程序⑥维持现场秩序（）A、①②③④⑤ B 、①②④⑤⑥ C 、①②③⑤⑥D、①②③④⑥ 答案：A 11、下列哪几种属于行政执法证据：①书证、物证②社会舆论③当事人陈述、证人证言 ④视听资料⑤鉴定结论⑥勘验笔录、现场笔录 A、①②③⑤⑥ B、②③④⑤⑥ C、①②④⑤⑥ D、①③④⑤⑥ 答案：D 12、依据《行政处罚法》的规定，违法行为在两年内未被发现的，不再给予行政处罚。 违法行为的期限从（）起计算。 A、受害人发现其权益受到违法行为侵害之日 B、违法行为发生之日 C、违法行为终了之日
私募基金案例分析
私募基金案例分析 挪用私募基金财产的典型案例，具有以下特点：借助“基金财产由证券公司托管”，骗取投资者信任;要量力而行。符合《私募办法》关于私募基金合格投资者要求。要摸清底细。了解私募管理人登记及工商注册情况，了解私募基金管理人以往业绩情况、市场口碑以及诚信规范情况。 近年来，因为经济的发展，大批投资者涌入到资本市场，其中私募基金就受到大量投资者的关注。但拥有资金并不意味着懂得投资，投资者在投资过程中应防止被不法分子钻了空子，增加投资风险。小编整理了私募基金案例，希望大家可以通过这个案件了解私募基金的投资风险。 私募基金案例 一、案情摘要 2015年9月，某地证监局在检查中发现某互联网平台存在通过“收益权转让”的模式，将相关主体持有的基础资产收益权拆分转让给平台投资者的行为。该平台利用部分机构、个人投资者
以合格投资者身份先行购买私募投资基金等私募产品，然后通过平台将私募产品收益权拆分转让给注册用户。注册用户也可通过平台二次转让其持有的私募产品收益权。平台投资起点为固定收益类产品1000元和权益类产品1万元。截止当地证监局现场核查结束，平台个人投资者超过38万人，其中近10万人参与收益权交易，收益权转让业务规模近68亿元。其中，该平台运营主体设立的全资子公司参与的收益权拆分转让业务规模，占平台规模总量的90%以上。2016年1月，该辖区证监局对该平台运营主体和总经理采取责令改正和出具警示函的行政监管措施，并对相关主体进行谈话提醒，要求公司停止开展私募产品收益权转让业务。 二、案例剖析 1、该平台违规转让私募基金等私募产品。 根据平台提供的《收益权转让协议》，私募产品的风险和收益在转让后均由受让方承担。通过平台转让私募基金份额受益权的行为，性质上已经转让了私募产品的所有权，构成违规转让私募产品的行为。 2、该平台向非合格投资者开展私募业务。 借助平台作用，私募产品份额受益权被拆分转让给远低于100万投资门槛的个人投资者，规避了私募基金产品投资者的标