《材料看样定板管理办法》

附件一

广州新图书馆项目乙供材料（设备）

看样定板和进场管理办法

广州新图书馆项目的建设管理模式采用“代建制”，项目业主为广州市文化局（以下简称“市文化局”），项目委托人为广州市重点公共建设项目管理办公室（以下简称“市重点办”），代建单位为“广州工程总承包集团有限公司”（以下简称“总承包集团”），设计单位为“株式会社日建设计与广州市设计院联合体（以下简称设计联合体），监理单位为广州珠江工程建设监理公司（以下简称监理单位）。

广州工程总承包集团有限公司广州新图书馆工程项目管理部（以下简称“项目管理部”）是总承包集团派驻广州新图书馆项目的常驻管理机构，代表总承包集团履行代建管理职责。

一、总则

（一）为加强对广州新图书馆项目中使用的乙供材料（设备）（以下简称：“乙供料”）的质量管理，保证各施工单位选购的材料和机电设备满足设计及使用功能需要，符合设计提出的质量、技术标准要求，确保工程质量，顺利推进工程建设，制订本管理办法。

（二）本管理办法依据国家法律法规和行业规范、广州新图书馆项目设计图纸、施工合同、招投标文件等文件制订。

（三）各参建单位应按照合同文件认真履行相关职责，本着工程质量、安全、工期、投资四大控制相结合的原则，对乙供料结合设计图纸及招、投标文件进行认真审核。

（四）若与其他规定冲突，以本办法为准，并由项目管理部负责解释。

二、各单位职责

（一）项目管理部职责：

1.负责组织参加乙供料看样定板工作，最终审批（必要时报市重点办）乙供料合格供应商品牌及价格。

2. 负责审查乙供料型号、规格、技术性能是否满足设计图纸及使用功能要求。对有可能在看样定板中出现的

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设计变更严格审查把关，在完善设计变更审批手续后方可进行下一步的乙供料看样定板及品牌确认工作流程。负责组织需确定价格的乙供料的定价工作。负责监督乙供料的进场、质量控制、安装实施等监理工作的落实情况。

（二）设计单位职责：参加乙供料看样定板工作,负责提供乙供料规格型号、外观等技术性能指标，对重要材料需提供参考样板，把好设计技术标准关。

（三）监理单位职责：

1、协助组织乙供料看样定板工作，负责初步审核乙供料申报资料及施工过程中乙供料进场见证检验及质量监控工作。

2、负责对本工程各施工单位乙供料申报的《乙供材料（设备）清单表》和《乙供料看样定板计划》的统计管理工作，督促相关单位按要求申报，并按本管理办法要求提交相关资料，启动看样定板工作。

3、负责对涉及施工单位材料组织及项目进程的材料、设备申报的进度管理，避免出现因乙供料看样定板工作不及时而影响施工进度的情况。

（四）施工单位职责：作为乙供料管理的责任主体，负责按合同文件、设计图纸及本管理办法规定要求申报乙供料，对乙供料的质量负全责，并负责乙供料的资质审查、订货、生产、进场质量检验、安装、调试等工作。对装修装饰效果有重大影响的乙供料，需先进行样板间（段）的施工。对于连续三次申报均未能通过审批而又直接影响工程施工进度的乙供料，项目管理部将直接组织设计单位、监理单位确定乙供料供应商和样板，施工单位必须无条件接受。未经评审通过的乙供料不得用于工程施工，否则，由此造成的一切后果由施工单位承担。

乙供料管理的责任主体为施工单位，监理单位承担监督责任。由项目管理部对乙供料进行审批后，并不能免除施工单位、监理单位的相应责任。

三、管理工作机构及职责

为确保乙供料管理工作的有序推进，切实保证乙供料的质量，建立三级乙供料管理机构。

（一）乙供料管理工作领导小组（以下简称“领导小组”）

由总承包集团现代工程服务总部领导任组长，成员由市文化局、市重点办、总承包集团的相关人员组成。领导小组对乙供料审定组的工作进行指导、监督，并负责对影响整体工程质量、造价及景观的乙供料和相对合同文件有重大调整的乙供料进行审批。

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（二）乙供料管理审定组（以下简称：“审定组”）

由项目管理部项目经理任组长，组员由市文化局、市重点办、总承包集团、设计单位、监理单位、施工单位的相关人员组成。负责对乙供料管理初审组提交的合格供应商和合格材料样板进行审核确定，监督检查乙供料管理初审组的封板工作，并对非影响工程整体质量、造价及景观和未对合同文件有重大调整的乙供料进行审批。乙供料的封板、保管工作由监理单位负责，样板封存于专用仓库中。

涉及乙供料重新定价时，各单位需派造价人员组成价格审定组。该组由项目管理部牵头，组员由市文化局、市重点办、项目管理部、设计单位、监理单位、施工单位的造价人员组成。

（三）乙供料管理初审组（以下简称：“初审组”）

由监理单位总监理工程师任组长，组员由项目管理部、设计单位、监理单位、施工单位的相关专业人员及造价人员组成。

初审组的职责是对施工单位上报的材料供应商进行符合性、强制性标准审查；对拟供材料标准、规格、型号、系列是否满足设计要求进行审查，如属技术标准、规格、型号、系列发生了变化，虽经设计单位同意，但必须按项目管理部设计变更管理办法的相关要求，完善设计变更审批手续后方可进入乙供料确认工作流程；对是否需要重新定价进行审核；将通过审核合格供应商及乙供料样板上报审定组审定。

在初审组的工作中，必要时可开展市场调查、考察材料生产企业、材料供应商等工作；对装修装饰效果有重大影响的乙供料（如外墙材料、大堂各面层材料等），必须由施工单位先进行样板间（段）的施工再进行定板及封板，必要时组织领导小组进行定板及封板。

四、工作程序

原则上，同一类型的材料（特别是设备）只能选用一个合格品牌。对于乙供料，应采用投标选用品牌。若改变投标品牌，应按以下顺序优先采用：招标文件推荐品牌、中国名牌、国家免检产品、省名牌，并按规定程序进行申报，并获批准后方可使用。

（一）申报

1.施工单位在收到施工图纸（含设计变更）后10天内向监理单位、项目管理部上报《乙供材料（设备）清单表》和《乙供材料看样定板计划》。

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2.对所有乙供材料，施工单位必须按照施工图设计质量标准要求并结合投标文件，按每一种乙供材料分别填写《广州新图书馆项目乙供材料（设备）选用/变更审批表》（见附表1）并附以下材料（如乙供材料设备看样定板工作影响到施工单位材料组织及施工进度计划关键线路，要求优先办理的，施工单位应在“其他需说明的”项中特别注明，监理单位应对施工单位注明的情况给出明确意见）：

（1）材料（设备）样板（对装修装饰效果有重大影响，先进行样板间（段）的施工）；

（2）各材料供应商需提供资料（包括但不限于以下条款）：

a.供应商或生产企业的营业执照（提供复印件，要求清晰）；

b.税务登记证（提供复印件，要求清晰）；

c.企业组织机构代码证（提供复印件，要求清晰）；

d.产品质量检测报告（提供复印件，要求清晰，必要时要求提供原件），要求：⑴、两年内的检测报告（建议是产品的型式检验报告或地市级以上政府监督抽查报告；⑵、检测机构必须具有CMA，CNAL认证；

e.涉及消防、要求具有防火性能等级的产品必须提供符合消防部门规定的消防检测报告书及型式认证证书等资料（提供复印件，要求清晰，必要时提供原件）。

f．要求强制性认证的产品一定要有认证证书（提供复印件，要求清晰）；

g.要求许可生产的产品需获得生产许可证（提供复印件，要求清晰）；

h.涉及环保要求的产品需提供环保认证证书及相关检测报告（复印件，必要时提供原件）；

i.如为代理商则需提供生产厂家授权委托书；

j.企业信誉证明；

k.计划使用产品名目，产品质量、技术要求（包括产品的规格、型号、颜色、对应执行标准的各项技术参数及工程特定要求）、拟供应量、使用在工程的部位；

l、近三年内相同产品在重大工程的业绩；

m、产品的使用说明、安装指导、调试、服务承诺及供货保证措施；

n、材料报价（需确定材料价格时密封提交价格审定组）；

o、本工程将用材料或设备的总量。

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（注：a～i为必须提供资料；j～o为尽量提供的支持证明资料）。

监理单位对企业资料进行审查后，应对上述材料是否真实、齐全提出审查意见。对于影响施工单位材料组织及施工进度计划关键线路，需要优先看样定板的材料、设备，应在提出审查意见时特别注明，并提交初审组审查。

（二）评审

1.招标文件中已有推荐品牌的乙供料评审程序

（1）直接选用投标品牌的乙供料评审程序

施工单位直接选用投标品牌的乙供料，评审程序如下：

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（2）选用投标品牌以外但属于招标文件推荐品牌的乙供材料评审程序

施工单位选用投标品牌以外的招标文件推荐品牌的乙供料时，应书面说明原因，并且附上证明原投标品牌厂家不能供货的书面资料。如属投标品牌厂家漫天要价、延误交货、付款条件严重偏离市场行为、供货质量低劣等违约责任，经审定组核查，将视情节轻重，对投标品牌厂家予以警告、限期改正，直至取消招标文件推荐品牌资格处罚。如属施工单位一再压价，价格低于投标品牌厂家成本价或不按合同支付材料款，造成投标品牌厂家无法正常生产，审定组经核查属实，则不同意更换品牌，由此造成工期延误由施工单位承担合同责任。如经审定组核查，确因投标品牌厂家生产供货能力有限或投标品牌厂家确实不生产某种规格或型号产品，无法满足工期要求，可批准施工单位在招标文件推荐品牌中选用其他品牌厂家。招标文件推荐品牌内的更换由初审组组长审核，报审定组审批，审批同意后按直接选用投标品牌评审程序执行。

（3）选用招标文件推荐品牌以外的乙供料评审程序

原则上不允许采用招标文件推荐品牌以外的材料（设备），必需更换时除按上述“选用投标品牌以外但属于招标文件推荐品牌”要求进行处理外, 必须保证所更换品牌质量不低于投标品牌，材料价格不高于投标承诺价，更换的品牌必须由审定组组长审批(必要时报领导小组审批)之后方可进行下一步的乙供料看样定板确认工作。评审程序如下：

选用招标文件推荐品牌以外的乙供料的申报评审流程图

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2.招标文件无推荐品牌的乙供料评审程序：

（1）直接选用投标品牌的乙供料评审程序

施工单位直接选用投标品牌的，按上述四（二）1.（1）执行。

（2）已有投标品牌，但选用非投标品牌的乙供料评审程序

施工单位在投标时已报有投标品牌但实际选用非投标品牌的，按上述四（二）1.（3）执行。

（3）无投标品牌的，由施工单位自行申报3～5家品牌，且每家必须分别填写《广州新图书馆项目乙供材料（设备）选用/变更审批表》并提供四（一）2.（2）要求的样板及资料，按上述四（二）1.（1）程序执行，在封板时由审定组择优选择其中一家。因设计变更原因而出现的无投标报价的乙供料应采用询价形式先行确定价格。

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3.评审办法

初审组的评审工作形式由初审组组长确定：

（1）初审组自接到申报2天内完成初审工作，并将初审通过的乙供材料提交审定组评审。审定组评审工作采用集中办公会审形式进行，所有相关单位的负责人（或授权人）及初审组组长必须参加，会议由初审组组长主持（必要时由审定组组长或领导小组组长主持），否则该评审会议应另择时召开。审定组在会议结束时应同时完成《广州新图书馆项目乙供材料（设备）选用/变更审批表》（附表1）表中“审定组”一栏中各项签名确认工作。监理单位、初审组应在集中会审前完成施工单位提交的《广州新图书馆项目乙供材料（设备）选用/变更审批表》（附表1）的审核并加具意见。

时间紧迫时，监理单位审核通过后，可由初审组组长直接组织初审组、审定组一同集中会审。

（2）土建类（建筑装饰类）材料和涉及建筑装饰效果的机电类材料（设备）（例如：外露消防栓箱、配电箱、开关、插座面板、风口等）原则上应从样板观感、尺寸及技术要求或参数两个方面进行同步控制，其它机电类材料（设备）可以技术参数（例如：水泵、风管、风机等等，涉及与弱电系统有关的技术参数必须有弱电施工单位的技术负责人认可）、外形尺寸为主进行控制。

（3）重要的土建类材料和机电类材料原则上应事前进行考察、调查，原则上在一周内完成。涉及重要装修装饰效果的乙供材料评审工作必须在完成样板间（段）后由审定组组长（必要时由领导小组组长）主持进行评审。

（4）评审意见分为以下三种：

1）同意使用:所提供资料经审查是真实、可信；满足设计要求；企业没有不良质量记录；供应能力能满足工程需要；

2）不同意使用:所提供资料经审查是不真实或不可信，具有造假的事实；资料证明产品不能满足设计要求；企业无法提供必须要求提供的资料（四（一）2.（2）a～i部分）；企业有不良的质量记录且影响较大；供应能力不能满足工程需要；

3）待查：企业提供的资料不足；设计单位提供的技术条件资料不能对产品进行判断是否符合工程使用要求或缺少判断技术依据。相关单位在三天内必须补齐所有相关材料并进行再次评审。

（三）材料的封板

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1.经评审确定为合格材料供应商和合格产品的乙供材料样板由初审组组长组织设计单位、监理单位、施工单位进行封板，并由监理单位保存原始资料，作为施工单位采购进货及验收的依据。具备封板条件的材料设备均需由施工单位设臵现场封板仓库封板留样，并由监理单位保管至竣工验收。如因丢失损坏“样品”而造成损失，应追究责任人和监理的责任。

2.材料的封板操作：

首先对产品进行分类控制：

对于体积不大的各类产品可直接进行封板（洁具产品必须封板）。

对于体积较大、单件产品价值较高的机电材料（设备）可进行实物封样或图片封样，并给出技术说明（包括产品照片、规格型号、关键元配件、原材料的明细表及对应技术参数、产品内部结构图、产品成品的技术参数）文件作为材料封板的补充和文字保证；

对于一些系统性产品（如电梯、弱电类大型系统）无法进行实物封板的，要用图片、文字进行约定，在施工过程中进行产品一致性检查（主要依据像片、文字约定，对材料的外观、型号规格尺寸、关键元配件的各种技术信息、材料内部结构布局等等进行逐一确定），竣工后进行产品质量检查验收。

对于园林绿化苗木等无法进行实物封板的，重要的观赏树木应由审定组组织到苗场选株并作标识，用图片、文字进行约定；普通苗木不需要标识，但也需要图片、文字进行约定。苗木进场时，由监理单位进行产品一致性检查，符合要求后方可种植。

需看样定板的乙供材料范围见下表（包括但不限于）：

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五、乙供料质量控制与检测

（一）施工单位是乙供料管理的主体，对乙供料选用、推荐、订货、监造、检测、使用及质量负直接责任，并接受市重点办、项目管理部、监理单位、质监部门监管。

（二）监理单位按照监理规范要求对乙供料采购、进场、使用进行全过程监控，对货不对板的进场材料应立即采取封存措施并向项目管理部报告。

（三）乙供料未进场前的质量保证措施

1.对于重要的乙供料，审定组或初审组（或会同质监部门、第三方检测单位）可以进入审批同意的乙供料生产企业开展调查。调查的主要内容（包括不限于）：企业的规模、企业的性质、企业的生产保证能力、企业的产品质

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量保证能力、材料生产工艺、原材料采购等相关内容。

2.根据实际情况，对企业计划供应广州新图书馆项目的产品或相同类型产品进行抽查检测，进一步确定产品质量。

在上述调查人员进入生产企业开展工作过程中，由施工单位负责提供开展工作所需的各种条件并配合开展各项工作，调查人员需对1、2条内容形成报告上交项目管理部。如发现不符合质量要求的问题，项目管理部有权取消该生产企业的供货资格，由此导致的一切后果由施工单位承担。

3.与企业确定产品特定标识：

对于重要的乙供设备（如发电机等）供应产品外包装上必须注有“专供广州新图书馆项目工程”标志；此标志打印在包装箱上，不同批次产品要求打印在不同位臵上，并记录批次量。

（四）乙供料到达工地现场的质量控制措施

1.施工单位应在现场设臵统一的材料仓库（可定名为：统一材料仓库），所有抽检合格并经审批同意进场的材料才可以存放到统一材料仓库，便于使用前的统一存放与管理。

因施工需要而设立的临时仓库，所存放的材料应是由统一材料仓库领出，并有详细的领出记录。如在统一仓库中没有临时仓库的材料信息，临时仓库内的材料不能使用。

六、乙供料节点工期控制

乙供料看样定板节点工期列入工程进度节点工期考核范围。如申报合格供应商、评审、备案、签订合同、加工制作、材料进场的检验，供货完毕均要严格按计划节点工期进行。

七、乙供料定价原则：

乙供料通过看样定板选定合格供应商和合格产品后，其材料单价确定原则，根据招标文件、投标文件和施工合同以及项目管理部《广州新图书馆项目建设工程施工合同计量支付管理办法及实施细则（试行）》执行。

八、争议解决

初审组根据民主集中制原则开展工作，以确保乙供料管理工作的公开、公平、公正和高效率，初审组组长对审定组组长负责，审定组组长对领导小组组长负责；参加评审的各方对评审有异议时，可以将意见直接上报审定组或领导小组，由审定组或领导小组裁决。

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附件：1.广州新图书馆项目乙供材料（设备）选用/变更审批表

2.广州新图书馆项目乙供材料现场定板封样表

3.广州新图书项目乙供材料（设备）清单及定价台帐

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附件2

广州新图书馆项目乙供材料现场定板封样表

申报单位：

单位工程名称：批准日期：

注：该表一式伍份，一份项目管理部存档、一份施工单位存档、一份监理单位备查，一份贴在现样品上，另一份上报附表三时作为支持资料附上，同时各方要在实物样板上用彩色油墨签名。

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