2020年证券从业资格考试《证券交易》绝密押题

2020年证券从业资格考试《证券交易》绝密押题

一、单项选择题（本题型共60小题，每小题0.5分，共30分。各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分）

1. 深圳证券交易所于（ C ）正式开业。

A.1986年8月1日

B.1990年12月19日

C.1991年7月3日

D.1991年7月1日

2. 远期交易就是双方约定在未来某时刻按照（ A ）进行交易。

A.现在确定的价格

B.未来某一价格

C.市价

D.即时协议价格

3. 从内容上看，权证具有（ B ）的性质。

A.债权

B.期权

C.债权与期权

D.买入期权

4. 下列说法正确的是（ A ）。

A.在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里单

匹配可以连续不断地进行。

B.连续交易指令执行和结算的成本相对比较低

C.定期交易可以提供更多的市场价格信息

D.做市商的收入来自于经纪佣金

5. 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ D ）。

A.A股

B.债券

C.权证

D.B股

6. 从积极的意义看，证券市场（ A ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。

A.流动性

B.稳定性

C.有效性

D.公平性

7. 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ A ）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%

8. 深圳证券交易所债券上市首日开盘集合竞价有效竞价范围为发行价的上下

（ D ）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%

9. 上海证券交易所规定，债券质押式回购的最小变动单位为（ C ）元。

A.0.01

B.0.001

C.0.005

D.0.05

10. 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以（ D ）

的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1万元以上5万元以下

C.5万元以上30万元以下

D.20万元以上50万元以下

11. 以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（ B ）。

A.挪用客户交易结算资金

B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报

C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托

D.接受客户的全权委托

12. （ B ）是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。

A.全价交易

B.净价交易

C.差价交易

D.市场价交易

13. 在证券交易所市场，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为

（ A ）。

A.委托

B.申报

C.报盘

D.撮合成交

14. 非交易过户登记不包括（ B ）引起的变更登记。

A.行政划拨

B.司法冻结

C.财产分割

D.股份协议转让

15. 股份报价转让每笔委托股份数量应为（ D ）以上。

A.100股

B.5000股

C.10000股

D.30000股

16. 营销人员在开发客户的过程中，可与一部分客户建立良好的关系，再通过

这些客户关系派生出新的客户关系，建立新的客户群。这种寻找客户的方法属于（ B ）。

A.缘故法

C.陌生拜访法

D.关系法

17. 停牌及复牌的时间和方式由（ A ）决定。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.中国结算公司

D.证监会

18. 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下

（ D ）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

19. 上海证券交易所上市证券分红派息时A股权益登记日为（ C ）。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+6

20. 某投资者当日申报“债转股”100手，当次转股初始价格为每股10元，那

么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（ C ）股。

A.100

B.1000

C.10000

D.100000

21. 关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是（ B ）。

A.证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员

B.证券公司应当自每一会计年度结束之日起5个月内，向证券监管机构报

送年度报告

C.证券监管机构有权对证券公司经营管理和财务状况进行检查

D.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国

家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

22. 以下关于订单匹配过程中时间优先原则的陈述，（ B ）是正确的。

A.同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序

B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序

C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

23. 开放式基金场内申购由（ D ）负责校验。

A.证券交易所

B.基金管理人

C.证券公司

D.中国结算公司

24. 上海证券交易所规定，申购新股时最高不得超过（ A ）股

B.999999500

C.999999900

D.99999900

25. 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发

行之日起（ B ）后方可转换为公司股票。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月

26. 按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股

份转让主办券商主办业务的是（ B ）。

A.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，授受

投资者委托办理股份转让业务

B.发布关于推荐股份转让公司的分析报告

C.开立非上市股份有限公司股份转让账户

D.受托办理股份转让公司股份确权事宜

27. 上海证券交易所按上市公司的配送公告，在股权登记日闭市后根据每个股

东股票账户中的持股量，按照（ A ）自动增加相应的股数，并主动为其开立配股权证账户。

A.无偿送股比例

B.有偿送股比例

C.有效送股比例

D.约定送股比例

28. 进行股东大会网络投票时，公司应为流通股股东提供不少于（ B ）个交易

日的网络投票时间。

A.3

B.5

C.10

D.30

29. 上海证券账户当日开户，（ B ）即可用于交易。

A.当日

B.次一交易日

C.第二个工作日

D.第二天

30. 对于公司债券的大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日（ C ）。

A.9：30～11：30、13：00～15：00

B.9：15～11：30、13：00～15：00

C.9：15～1l：30、13：00～15：30

D.9：30～1l：30、13：30～15：00

31. 证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列

关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是（ D ）。

A.自营业务的交易收益具有自主性

B.自营业务的交易风险具有自主性

C.自营业务交易的税费具有自主性

D.自营业务具有选择交易价格的自主性

32. 《证券法规定》，证券经营机构将自营业务与其它业务不依法分开所遭受的

最严厉处罚是（ D ）。

A.警告

B.罚款

C.没收非法所得

D.撤销相关业务许可

33. 柜台自营买卖是指证券公司在（ D ）以自己的名义与客户之间进行的证券

自营买卖。

A.银行柜台

B.证券交易所

C.证券交易系统

D.其营业柜台

34. 证券公司开展自营业务时，由于管理不善、内控不严而使自营业务受到损

失的风险属于（ D ）。

A.合规风险

B.市场风险

C.管理风险

D.经营风险

35. 根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（ B ）编制

库存证券报表。

A.按天

B.按月

C.按季

D.每半年

36. 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或

者做出批准决定之日（ D ）个月内启动推广工作，并在（ D ）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

A.6;10

B.3;60

C.3;30

D.6;60

37. 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由

（ A ）进行复核。

A.托管机构

B.证券公司自己

C.推广机构

D.结算托管部门

38. 证券公司、托管机构应当至少每（ A ）个月向客户提供一次准确、完整的

资产管理报告、资产托管报告。

A.3

B.6

C.12

D.15

39. 证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（ B ）元。

A.5000万

B.2亿

C.5亿

D.10亿

40. 证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当（ A ）。

A.按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务

B.直接没收该资产

C.追究其刑事责任

D.对其进行罚款

41. 会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告

义务不包括（ A ）。

A.每个交易日上午10：00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的

“业务在线——资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值

B.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产

生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所

C.每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合

资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告（如有）

D.每个会计年度结束后4个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资

产管理计划的单项审计意见

42. 以下（ C ）不属于限定性集合资产管理计划的主要投资范围。

A.国债

B.国家重点建设债券

C.股票型证券投资基金

D.在证券交易所上市的企业债券

43. 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ C ）。

A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理

业务的各项风险监控指标的规定

C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有

2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有

效执行

44. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该

证券（ D ）的lO%。

A.上市公司净资产

B.交易总量

C.流通市值

D.发行总量

45. 根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客

户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有（ C ）。

A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商

业银行代为推广

B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可

接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产

C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30

日内，完成设立工作并开始投资运作

46. 标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于（ A ）亿股。

A.1

B.2

C.5

D.8

47. 融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ C ）。

A.收盘价

B.前一日平均收盘价

C.最新成交价

D.净值

48. 交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息

不包括（ C ）。

A.前一交易日融资买入额、融资余额

B.前一交易日融券卖出量、融券余量等信息

C.融资融券业务盈亏状况

D.前一交易日市场融资融券交易总量信息

49. 证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（ C ）的

实际余额派发现金红利或利息。

A.客户信用交易担保资金账户

B.客户信用交易资金账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.客户信用交易证券账户

50. 在融资融券业务中，ETF折算率最高不超过（ D ）

A.95%

B.80%

C.85%

D.90%

51. 深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为（ A ）元。

A.0.01

B.0.001

C.0.005

D.0.05

52. 深圳证券交易所国债回购共有（ B ）个回购品种。

A.9

B.11

C.13

D.15

53. 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（ D ）。

A.由正回购方决定

B.由中国人民银行统一制定

C.由逆回购方决定

D.由回购双方约定

54. 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（ B ）。

A.万元

B.十万元

C.百万元

D.百元

55. 债券买断式回购交易也称（ B ）

A.封闭式回购

B.开放式回购

C.一次性回购

D.双向回购

56. 全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ B ）

A.63天

B.91天

C.182天

D.一年

57. （ A ）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但

收不到对应证券的风险。

A.本金风险

B.价差风险

C.流动性风险

D.操作风险

58. 清算、交收与财产实际转移之间的关系正确的是（ B ）。

A.清算发生财产实际转移

B.交收发生财产实际转移

C.清算、交收均不发生财产实际转移

D.清算、交收均发生财产实际转移

59. 在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括（ B ）。

A.同一清算期内发生的不同种类的证券

B.同一清算期内发生的不同种类的证券价款

C.不同清算期内发生的相同种类的证券

D.不同清算期内发生的相同种类的证券价款

60. （ C ）可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易

的安全性。

A.分级结算原则

B.净额清算原则

C.货银对付原则

D.共同对手方制度

二、不定项选择题（本题型共40小题，每小题1分,共40分。请将符合题目要求的选项代码填入括号内，不选、漏选、错选均不得分。）

1. 下列有关公平原则的说法正确的是（ BC ）。

A.应当公正地对待证券交易的各方

B.参与各方应当获得平等的机会

C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇

D.除证券公司外，各方处于平等的法律地位

2. 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式包括（ ABC ）

A.现货交易

B.远期交易

C.期货交易

D.信用交易

3. 下列说法不正确的是（ ABD ）。

A.证券投资主体只包括自然人

B.证券公司只有有限责任公司一种形式

C.证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参加

者

D.证券交易所是不以营利为目的的公司制法人

4. 下列关于权证的说法，正确的有（ BC ）。

A.权证的发行人只能是证券发行人

B.权证的具体交易方式与股票交易类似

C.权证具有期权的性质，也有交易的价值

D.我国目前的权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场交

易

5. 下列说法有误的是（ B ）。

A.连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

B.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低

C.连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息

D.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

6. 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（ ABC ）。

A.以营利为目的的业务

B.新闻出版业

C.发布对证券价格进行预测的文字和资料

D.安排证券上市

7. 上海证券交易所规定，接受会员竞价申报的时间为每个交易日（ BCD ）。

A.9：15-11：30

B.13：00-15：00

C.9：15-9：25

D.9：30-11：30

8. 证券市场流动性包含的要求有（ BC ）。

A.高效率

B.成交价格

C.成交速度

D.低成本

9. 以下关于计价单位的说法，正确的有（ ABCD ）。

A.股票为“每股价格”

B.基金为“每份基金价格”

C.权证为“每份权证价格”

D.债券为“每百元面值债券的价格”

10. 投资者具有下列（ ABCD ）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指

定交易。

A.撤销当日有交易行为的

B.撤销前日有申报的

C.新股申购未到期的

D.因回购或其他事项未了结的

11. 证券登记按性质可以分为（ ACD ）。

A.初始登记

B.期满登记

C.变更登记

D.退出登记

12. 深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括（ ABD ）。

A.对手方最优价格申报

B.本方最优价格申报

C.最优5档即时成交剩余转限价申报

D.即时成交剩余撤销申报

13. 在配股缴款过程中，上海证券交易所规定，证券公司不得向客户收取（ABC ）

等交易费用。

A.佣金

B.过户费

C.印花税

D.手续费

14. 下面关于限价委托方式的特点叙述正确的是（ABCD ）。

A.证券可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交

B.有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益

C.成交速度慢，有时甚至无法成交

D.在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失

15. 购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为（ ABD）。

A.认知阶段

B.情感阶段

C.转化阶段

D.最终行为阶段

16. 初始转股价格可因公司（ ABCD ）时进行调整。

A.送红股

B.增发新股

C.配股

D.降低转股价格

17. 在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在

（ BC ）等情形不能申请转托管。

A.风险警示

B.质押

C.冻结

D.待处理

18. 挂牌公司出现下列（ AB ）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌

报价。

A.进入破产清算程序

B.中国证监会核准其公开发行股票申请

C.证券管理监督机构同意其终止股份挂牌报价的申请

D.中国证监会规定的其他情形

19. 主办券商的代办业务包括（ ABCD ）

A.开立非上市股份有限公司股份转让账户

B.受托办理股份转让公司股权确认事宜

C.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

D.协会许可的其他业务

20. 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合（ ABCD ）条件。

A.有20家以上营业部，并且布局合理

B.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以

上

C.最近2年内不存在重大违法违规行为

D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

21. 下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（ AB ）。

A.优点是：市场性、连续性、经济性、高效性

B.缺点是：发行价格被大资金操纵的可能性较大

C.优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率

D.优点是：股价稳定

22. 如股东大会审议的事项涉及（ ABCD ），除了要提前30天刊登公告，在公

告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

A.增发新股

B.发行可转换公司债券

C.向原有股东配售股份

D.重大资产重组

23. 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正

确的有（ C ）。

A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C.要求会员按季编制库存证券报表

D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案

24. 自营业务与经纪业务相比具有的特点有（ABC ）。

A.决策的自主性

B.收益的不稳定性

C.交易的风险性

D.交易过程的高效性

25. 自营业务中涉及（ BCD ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面

形式，由相关人员签字确认后存档。

A.自营内容

B.自营规模

C.风险限额

D.资产配置

26. 根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计

划中，客户主要享有的权利有（ ABC ）。

A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投

资收益

B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

C.知情的权利

D.汇集他人资金参与集合资产管理计划

27. 有权对证券公司资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是

（ ABCD ）。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.期货交易所

D.中国证券业协会

28. 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ BD ）。

A.财务部门

B.风险监控部门

C.计算机管理中心

D.业务稽核部门

29. 客户从事融券交易的，可以选择（ CD ）的方式，偿还向证券公司融入的

证券。

A.以借还借

B.现金抵券

C.买券还券

D.直接还券

30. 在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说明正确的是（ AD ）。

A.证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权

证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

B.证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出

认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保证券账户信息

C.登记结算公司将认购证券记入证券公司客户信用证券账户，并根据证券

公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

D.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入

其对应市值的计算

31. 证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会

派出机构和证券交易所书面报告当月的（ ACD ）。

A.融资融券业务客户的开户数量

B.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额

C.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

D.融资融券业务盈亏状况

32. 以下符合融资融券业务集中度控制范围的有（ AB ）。

A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%

D.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

33. 下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说明正确的是（ ABD ）。

A.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机

构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为

B.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场

回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券

C.中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登

记、托管与结算的机构

D.中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门

34. 全国银行间债券回购参与者包括（ BCD ）。

A.中国人民银行

B.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

35. 上海证券交易所国债买断式回购交易的回购期限有（ ACD ）。

A.7天

B.14天

C.28天

D.91天

36. 净额清算在清算价款和清算证券时的不同点是（ AD ）。

A.清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算

B.清算价款时，同一清算期内发生的同类证券的买卖价款才可以合并计算

C.清算证券时，不同清算期内同种证券也能合并计算

D.清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算

37. 下列关于共同对手方制度说法正确的有（ ABCD ）。

A.一般将结算机构作为共同交收对手方

B.共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方

C.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规

则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金

D.共同对手方的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利

于增强投资信心和活跃市场交易

38. 目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则是（ ABC ）。

A.货银对付原则

B.共同对手方制度

C.净额清算原则

D.会计日交收原则

39. 信用风险可以进下细分为（ AC ）。

A.本金风险

B.流动性风险

C.价差风险

D.操作风险

40. 世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（ ABCD ）

A.采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险

B.妥善选择结算银行，防范结算银行风险

C.采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理

D.提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生

三、判断题（本题型共60小题，每小题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示。）

1. 上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。（ A ）

2. 证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。（ B ）

3. 对于记名证券而言，完成了登记过户，证券交易过程才告结束。（ A ）

4. 证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证

券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。（ A ）

5. 上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，采用的是

指令驱动的机制。（ B ）

6. 上海证券账户当日开立，次一交易日生效。（ A ）

7. 在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入的证券可以转

托管。（ A ）

8. 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。（ A ）

9. 过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费

用，属于证券公司的收入。（ B ）

10. 集合总价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。（ B ）

11. 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下10%

或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（ B ）

12. 在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行全价申报，申报价格变

动单位为 0.00l元，申报数量单位为手（1手为1000元面值）。（ B ）13. 《上海证券交易所交易规则》规定，大宗交易的成交申报须经证券交易所

确认。（ A ）

14. 经纪业务因无须承担证券价格变动风险，只提供中介服务，故无风险可言。

（ B ）

15. 停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。（ A ）

16. 深圳证券交易所规定，集合资产管理计划收益权份额可通过综合协议平台

交易。（B）

17. 2008年5月，上海证券交易所推出了大宗交易系统专场业务。（ A ）

18. 证券登记是指证券登记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的

证券进行注册登记。（ B ）

19. 在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可

先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。（ B ）

20. 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者

可以分别在上海、深圳证券交易所委托2个托管人。（ B ）

21. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。（A ）

22. 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系

统和互联网进行投票。（ B ）

23. 采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数。（ A ）

24. 封闭式基金设立后规模不变，因此它可以像股票那样在证券交易所上市。

（ A ）

25. 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续

不少于10个工作日。（ A ）

26. 证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权

委托。（ A ）

27. 深圳证券交易所规定，债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行

次日回转交易。（B）

28. 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的

第一笔成交价。（ A ）

29. 某投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，用含两位小数的申报价格

代表该议案下的各个子议案，如2.01元代表议案二中子议案①，2.02元代表议案二中子议案②。依此类推。2.00元代表对议案二下全部子议案进行表决。（ A ）

30. 目前我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业

部、网络证券营销和证券公司内部营销人员（A ）

31. 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性

等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司可以代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。（ B ）32. 按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人是指接受证券公司的委托，

代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。（ A ）33. 在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

（ A ）

34. 柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券。（ A ）

35. 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于经纪佣金。（ B ）

36. 董事会是自营业务投资运作的最高管理机构。（ B ）

37. 证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，

无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（ B ）

38. 证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并

不得超过2亿元。（ A ）

39. 专用证券账户且只能由代理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托

管或者转指定，中国证监会批准的除外。（ A ）

40. 证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行集中统一管理，

建立严格的岗位隔离制度。（ A ）

41. 托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每

一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。（ A ）

42. 集合资产管理计划资产中的债券，可以用于回购。（ B ）

43. 集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划资产中列支。

（ B ）

44. 融资融券业务只能在证券交易所进行。（ B ）

45. 标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本应不少于2亿股或流通

市值不低于10亿元。（ B ）

46. 客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还

融入资金。（ A ）

47. 国债折算率最高不超过90%。（ B ）

48. 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2

倍、期限不超过9个月。（ B ）

49. 证券交易所质押式回购实行质押库制度。（A）

50. 在债券质押式回购交易中，逆回购方是融出资金、享有债券质权的一方。

（ A ）

51. 债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业

务。（ B ）

52. 全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。（ A ）

53. 上海证券交易所买断式回购履约金比率由交易所确定。（ A ）

54. 交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过

程。（ A ）

55. 结算备付金账户计息，遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按

结息日的利率计算利息，分段计算。（ B ）

56. 实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑。（ A ）

57. 货银对付原则的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利

于增强投资信心和活跃市场交易。（ B ）

58. 深圳市场A股的清算与交收尚未贯彻货银对付原则。（ A ）

59. 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交

付其应收的资金，同时按规则计收违约金。（ A ）

60. 证券登记结算机构作为共同对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履

约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付其应收的证券或资金。

（ A ）

证券从业资格考试基础知识交易考点总结

证券从业资格考试基础知识,交易考点总结 ——快速记忆版本 基础（数字类） ?1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立（第一个） ?1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行） ?1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” ?1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 ?1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中） ?1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）1998.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制） ?1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3年内不超过49% ?2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII ?记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20% 其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35% ?全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2／3通过 ?募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为 ?同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍 ?股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5% 在24个月内不超10% ?1994年开始发行凭证式（银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费）和记账式国债（证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全），可记名可挂失 ?50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债（发行5次）1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 ?1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 ?国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易 ?混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在15年以上，10年内不可赎回 ?保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付 ?2007.08证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券（1年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000万 ?1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券） ?基金起源于英国18世纪末19世纪初产业革命推动下出现的1997.11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》 ?2004.06.01我国《基金法》实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用）?封闭基金存续期5年以上，一般10～15年10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会 ?基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿

2015年证券从业考试真题(含答案)

2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。

2020年证券从业资格各科考试通过技巧

2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易：有较多需要记忆的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交 易费用等等，可以跟自己的工作实践结合起来。其中，也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析：同样，这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好， 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。 证券发行与承销：该科目复习教材最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革： 考试技巧： 1.限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练 2.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题

开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大，但题型变化大。因此，能否审清题意，是解题成功的关键。审题要“细”，决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】

2010证券从业资格考试《基础知识》客观题库(6)

701.证券发行市场的含义和作用 发行市场与流通市场的关系是()。(不定项选择题) A、发行市场是流通市场的基础[对] B、流通市场是发行市场的保证[对] C、流通市场是发行市场的基础[错] D、发行市场是流通市场的保证[错] 702.证券发行市场的含义和作用 证券发行市场的基本作用是()。(不定项选择题) 1. D：促进资源配置的优化[对] 2. A：为资金需求者提供筹措资金的渠道[对] 3. B：为资金供应者提供投资和获利的机会[对] 4. C：形成较为合理的价格[错] 703.证券交易所的定义与特征、功能 以下证券交易市场中属于场内交易市场的有()。(不定项选择题) A、上海证券交易所[对] B、纽约证券交易所[对] C、东京证券交易所[对]

D、伦敦证券交易所[对] 704.国债基金 指数基金的特点是()。(不定项选择题) A、能够较准确地反映各种基金的行情[错] B、其投资组合等同于市场价格指数的权数比例[对] C、其收益随着即期股票市场价格指数同向变动[错] D、在以机构投资者为主的市场中，能够获得远离于市场平均收益率的收益[对] 705.国债基金 按投资标的划分，基金可分为()。(不定项选择题) A、国债基金[对] B、黄金基金[对] C、成长型基金[错] D、股票基金[对] 706.国债基金 影响国债基金收益的主要因素是()。(不定项选择题) A、股利率[错] B、货币市场利率[对]

C、国债利率[对] D、汇率[对] 707.国债基金 国债基金风险较低的原因主要是()。(不定项选择题) A、发行量大[错] B、发行价固定[错] C、年利率固定[对] D、信用级别高[对] 708.指数基金 衍生证券投资基金包括()。(不定项选择题) A、期货基金[对] B、期权基金[对] C、指数基金[错] D、认股权证基金[对] 709.指数基金 指数基金的优点主要有()。(不定项选择题) A、费用低廉[对]

证券从业资格考试证券市场基础总结速记版

三色勾画法：暂时重点记忆或较难理解重点记忆表示内容红色表示是褐色内容，蓝色表示次内容，简单理解需要记忆内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，的内容或 考前快速浏览红色和蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。第一章、证券 市场概述 知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102（P1）：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断） 狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等） 货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。 知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断） □1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。 □2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的

2016证券从业资格考试真题含答案

2016证券从业资格考试真题 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月 C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a

5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》 D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会

2010证券从业资格考试《基础知识》强化试题(2)

、单选题： 1、股票市场价格的最直接影响因素是通过作用于该因素而影响股票价格。 A:供求关系 B:公司经营状况 C：宏观经济因素 D：政治因素 标准答案：a 2、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是。 A:证权证券 B:要式证券 C:资本证券 D:有价证券 标准答案：c 3、每股收益等于。 A:公司净利润出除以发行在外的总股数 B:公司净利润除以净资产

C:公司总利润除以发行在外的总股数

D：公司总利润除以净资产 标准答案：a 4、已完成股分置改革的公司，按股份流通受限与否，可以为 A：未上市流通股份和已上市流通股份 B：有限售条件股份和无限售条件股份 C：外资股和内资股 D:普通股票和优先股票 标准答案：b 5、股票的内在价值是。 A：评估价值 B：股票价值 C：股票面值 D：股票未来收益的现值 标准答案：d 6、无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开 日前到股东大会闭幕时将股票交存于公司。 A：3

B:5 C:10 D:15 标准答案：b 7、某股份公司因破产进行清算，公司财产支付完破产费用后，其偿付的优先左右顺序依次是。 A：优先股股东，债权人，普通股股东 B：债权人，优先股股东，普通股股东 C：优先股股东，普通股股东，债权人 D：普通股股东，债权人，优先股股东 标准答案：b &我国（证券法）规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股 份达到公司股份总数的以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的 比例为10%以上。 A:25% B:35% C:45% D:55% 标准答案：a

证券从业资格考试基础知识考试

证券从业资格考试基础知识考试 2015年证券从业资格考试基础知识考试 单项选择题 1、我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。() 2、金融衍生工具的跨期性交易特点意味着投资者对未来利率、汇率、估价等因素的预测准确与否决定了交易的成败。() 3、我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于()行为。 A.操纵市场 B.内幕交易 C.欺诈客户 D.虚假陈述 4、证券交易通常都必须遵循()。 A.价格优先原则和时间优先原则 B.时间优先原则和价格优先原则 C.价格优先原则和数量优先原则 D.客户优先原则和时间优先原则 5、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15%。() 6、上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为10%。()

7、标准化的期货合约中唯一可变的变量是()。 A.交易品种 B.交割日期 C.交易价格 D.每日限价 多项选择题 8、政府债券的()关系着一国政治、经济发展的全局。 A.票面形式 B.发行规模 C.期限结构 D.未清偿余额 9、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势()。 A.突破了时空限制，投资者可以随时随地交易 B.直观方便，网上不仅可以浏览和查阅，而且可以在线咨询 C.成本低 D.更加安全 判断题 10、利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具。() 单项选择题 1、若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为（）。

A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．牛市套期保值 D．熊市套期保值 2、证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以在《证券法》规定的限额外临时调整注册资本最低限额（）。 A．正确 B．错误 3、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集 所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为 股息派发给股东，称之为（）。 A．现金股息 B．股票股息 C．负债股息 D．建业股息 4、债券发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其 中不包括（）。 A．资金使用方向 B．市场利率变化 C．债券发行的数量 D．债券的变现能力 5、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行 2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7．2%，所筹资 金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。

证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案.doc

2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 一、单项选择题（本大题共50 小题，每小题 1 分，共 50 分。只有一个选项符合题目要求） 第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向 证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 本题1分 第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。 A.20% B.10% C.40% D.30% 【正确答案】 D 【你的答案】 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该【答案解析】 上市公司股份总数的30%。

本题1分 第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。 本题1分 第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过 国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 本题1分 第 5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。 A.已上市 A股

2010年证券从业资格考试证券交易真题

、单项选择题 1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。 A、1990年12月和1991年7月 B、1990年11月和1991年4月 C、1990年11月和1991年2月 D、1990年12月和1990年11月 2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（） A、股票买卖 B、申购配股权证 C、现金红利发放 D、新股申购 3、一般来说，信用等级最高的债券是（）。 A、金融债券 B、公司债券 C、可转换债券 D、政府债券 4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。 A、不超过500手 B、不超过1000手 C、不超过5万手 D、没限制 5、电话自动委托的身份确认由（）控制。 A、委托人 B、密码 C、营业部 D、受托人 6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。 A、证券经纪商要充当买卖的媒介 B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务 C、证券经纪商是证券价格的决定者 D、关于证券经纪商 7、投资者进行证券交易的先决条件是（） A、开立保证金账户 B、银行担保 C、开立证券账户 D、获得合法证明 8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A、一个月 B、2个月 C、3个月 D、半年 9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日

内报证券交易所备案。 A、2 B、3 C、5 D、10 10、证券经纪商和客户之间的关系是（） A、从属 B、依附 C、委托代理 D、互相制约 11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围（）。 A、10% B、30% C、5% D、20% 12、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。 A、165 B、166 C、167 D、168 13、目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（）方式。 A、双边净额清算 B、多边净额清算 C、多边全额清算 D、双边全额清算 14、根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在（）开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。 A、中国人民银行 B、开户银行 C、中国证券登记结算公司上海分公司 D、上海证券交易所 15、证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照（）顺序进行分配。 A、提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度亏损，向投资者分配利润 B、，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补公司以前年度的亏损 C、弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润 D、弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，向投资者分配利润 16、回购交易单位为（）债券结算单位为（），资金清算单位为（）。

2011证券从业资格考试历年真题_考试试题_题库及答案

2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案 （一）单项选择题（每题0.5分，共30分） 1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。 A. 交易量较大，交易手续简单 B. 交易量较大，交易手续复杂 C. 交易量较小，交易手续简单 D. 交易量较小，交易手续复杂 2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A. 开放式基金 B. 债券基金 C. 封闭式基金 D. 股票基金 3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。 A. 结算支票账户 B. 储蓄账户 C. 证券账户 D. 结算备付金账户 4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。 A. 买入期权 B. 卖出期权 C. 利率期权 D. 外汇期权 5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。 A. 为委托人服务和公平买卖的原则 B. 为受托人服务的原则 C. 扩大交易量的原则 D. 利益至上的原则 6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A. 特殊机构证券账户 B. 交易所证券账户 C. 一般机构证券账户 D. 国有企业证券账户 7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。 A. 发行之后 B. 发行之中 C. 发行之前 D. 议价过程 8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A. 种类与价款 B. 数量与种类 C. 数量与价款 D. 数量与投资者 9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。 A. 证券公司可接受客户的委托 B. 证券公司不赚差价 C. 证券公司可向登记结算公司融券 D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A. 发行日交收 B. 会计日交收 C. 随时交收 D. 滚动交收 11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。

2010年证券从业资格考试《证券基础知识》重点摘要

使用方法介绍： 1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。 2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。 3、复习流程。第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点； ③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。培训师督促50分以下者加大复习力度。第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。培训师督促55分以下者加大复习力度。70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。培训师督促60分以下者加大复习力度。将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。 4、模拟测试中各项目单独列分。①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。③0.5分多选题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，低于10分者，加强难点段落的记忆。 5、1、 6、 7、8章是一个知识体系：证券市场。2、3、4、5章是另一个知识体系：证券产品。请分别连续复习。 6、从业基础的复习以理解为主，交易的复习以记忆为主。在时间分配上：基础的复习时间占4层，交易占6层。个人注意复习时间的安排。 第一章、证券市场概述 知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102（P1）：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

2020年证券从业资格考试基本知识考点8

2020年证券从业资格考试基本知识考点8 2020年证券从业资格考试基本知识考点8 契约型基金 契约型基金又被称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。契约型基金起源于英国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行。契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。基金管理人负责基金的管理操作;基金托管人作为基金资产的名义持有人，负责基金资产的保管和处置，对基金管理人的运作实行监督。 公司型基金 公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为基金公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。 契约型基金与公司型基金的区别 (1)资金的性质不同。契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。

(2)投资者的地位不同。契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一，投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人;公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东，因此，公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大。 (3)基金的营运依据不同。契约型基金依据基金契约营运基金;公司型基金依据基金公司章程营运基金。由此可见，契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的，但它们都是把投资者的资金集中起来，按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上，获取收益后再分配给投资者的投资方式。目前，我国的基金全部是契约型基金。 基金的作用 (1)基金为中小投资者拓宽了投资渠道。对中小投资者来说，存款或购买债券较为稳妥，但收益率较低，投资于股票有可能获得较高收益，但风险较大。证券投资基金作为一种新型的投资工具，将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专家来管理和运作，经营稳定，收益可观，为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，大大拓宽了中小投资者的投资渠道。 (2)有利于证券市场的稳定和发展。第一，基金的发展有利于证券市场的稳定;第二，基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易

证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整)

1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括（）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

2010年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案

2010年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案 一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。 A．书面凭证 B．法律凭证 C．收入凭证 D．资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。 A．交易的对象 B．交易的性质 C．交易的期限 D．交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。 A．场外交易市场 B．有形市场 C．第三市场 D．第四市场 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。 A．纽约 B．伦敦 C．巴黎 D．阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。 A．上海证券交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。 A．始终是审批制 B．由审批制到核准制 C．始终是核准制 D．由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。 A．股票发行审核委员会 B．证券业协会 C．交易所监督部 D．证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。 A．证券交易所 B．证券业协会 C．证监会

D．证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。 A．中国人民银行 B．国务院 C．人大常委会 D．国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。 A．普通股票 B．优先股票 C．银行债权 D．普通债权 11、股票的理论价值是（）。 A．票面价值 B．帐面价值 C．清算价值 D．内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。A．制定公司内部基本管理制度 B．制定公司的利润分配方案和弥补方案 C．决定公司内部管理机构的设置 D．对是否发行公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。 A．1 B．2 C．4 D．没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C．国有企业改制成股份公司形成的股份 D．社会公众投资形成的股份 16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。 A．人民币 B．美元 C．港元 D．日元 17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。

证券从业资格考试基础知识历年真题考点

证券从业资格考试基础知识历年真题考点3 一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公 司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A 以上。A 15%B 25%C 30%D 20% 2.世界上第一个股票交易所是（）。A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦 柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所 3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A《证券法》B《财 政法》C《税法》D《预算法》 4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A负 债形式B投资形式C融资形式D资产形式 5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。A业务决策机构 --董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构 6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C 政府监管部门D地方所属的监管机构 7.自律性组织包括证券交易所和（）。A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会 计师事务所 8.证券投资基金在美国称（）。A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基 金 9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A中国证监会B 证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司 10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。A基金托管人B基金管理人C基金 发起人D基金受益人 11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。A 2天B 5天C 7 天D 20天 12.NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个 全美统一（）A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场 13.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股 票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元， 19.00元，8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。A 2158.82 点B 456.92点C 463.21点D 2188.55点 14.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予 以冻结或者查封。A中国证监会主要负责人B中国证监会稽查局C中国证监会处罚委员会D中国证监会法律部 15.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。A国债和可转债B国债和政策性金 融债C国债和公司债D国债和权证 16.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，

证券从业资格考试知识点：数字篇

证券从业资格考试知识点：数字篇 1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790年美国费城证券交易所成立(第一个) 1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行) 1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的 最低标准 中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” 1918年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家) 1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 1920年7月上海证券物品交易所成立(当时规模最大的) 1987年9月深圳特区证券公司成立(中国第一家专业证券公司中) 1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立(标志全国性 监管和市场发展) 1998.04国务院证券委撤消(建立了集中统一的市场监管体制) 1997.11《证券投资基金管理暂行办法》(规范基金发展) 2001.12.11中国加入WTO外资合营外资比例不超过33%加入后3年内不超过49% 2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位 2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII

记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%其余部份2年内缴足 募集方式发起人认购股份不低于35% 全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%,股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2/3通过 募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为 同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍 股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5%在24个月内不超10% 1994年开始发行凭证式(银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费)和记账式国债(证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便 成本低安全)，可记名可挂失 50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债(发行5次) 1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券 1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式 2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易