2021年《金融市场基础知识》考前押题试卷及答案(精选)

2021年《金融市场基础知识》考前押题试卷及答

案（精选）

1统计和确认参加本期股利分配的股的日期为（）。

A.股权登记日

B.股利宣布日

C.除息除权日

D.派发日

A解析：统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为股权登记日。

2.（）编制的目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准。

A.沪深300指数

B.上证380指数

C.上证综合指数

D.中证100指数

A.解析：泸深300指数编制的目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准。

3.如果债券信用等级低，则投资者的风险（），债券票面利率要定得（）一些。

A.小；大

B.小；低

C.大；高

D.大低

C解析：如果债券信用等级低，则投资者的风险大，债券票面利率要定得高一些。

4/LOO

资产证券化最早起源于（）。

A.美国

B.英国

C.德国

D.法国

A解析：资产证券化最早起源于美国。

外汇风险给一方带来的是损失，给另—方带来的必然是营利。这说明汇率风险具有（）。

A.或然性

B.不确定性

C.相对性

D.隐藏性

C解析：外汇风险的相对性是指外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。

6下列关于无面额股票，说法正确的是（）。

A.可以明确表示每—股所代表的股权比例

B.注明它在公司总股本中所占比例

C.标有票面金额

D.转让不灵活

B解析：无面额股票也被称为“比例股票”或“份额股票”，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股率中所占比例的股票。

7/LOO

证券发行市场叉披称为（）

A.一级市场

B.二级市场

C.流通市场

D.次级市场A解析：发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。

8.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票叫（）

A.法人股

B.国家股

C.外资股

D.境外股

C解析：外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域，可分为境内上市外资股和境外上市外资股。

下列关于简单算术股价平均数的表述证券的是（）。

A.样本股每日收益价之和除以样本数

B.发生样本股这配股拆股和更换时会使股价平均数失去真实性

C.优点是计算简便

D.在计算时考虑权数

D解析：简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是包括发生样本股这配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性；在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。

10/100

证券登记结算公司的登记结算制度不包括（）。

A.证券连名制

B.货银对付的交收制度

C.净额结算制度

D.统一结算制度

D解析：证券登记结算公司的登记结算制度有：证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制。

11/100

金融衍生工具按产品形态分类，可以分为（）

A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具

B.货币衍生工具和信用衍生工具

C.独立衍生工具和嵌入式衍生工具

D.金融远期合约和金融期货

C解析：金融衍生工具按产品形态分类，可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具，

12、2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立（），中国金融监管“一行三会”的格局形成。

A.中国保监会

B.中国银监会

C.中国证监会

D.中国证券业协会

B解析：2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立中国银行业监督管理委员会（一下简称“中国银监会”），至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。

13/100

优先股票的特征不包括（）。

A.股息率固定

B.股息分派优先

C.剩余资产分配优先

D.具有优先股权

D解析：优先股票的特征包括：（1）股息率固定。（2）股息分派优先。（3）剩余资产分配优先。（4）一股无表决权。优先认股权是普通股票股东的权利，不是优先股票的特征。

14/100

虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴露出来。这说明宏观经济风险具有（）。

A.累积性

B.隐藏性

C.或然性

D.潜在性

B解析：宏观经济风险的隐藏性，指的是虽然宏观经济风险总是潜在

的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴露出来。

15/100

中小企业私募债的发行审核采取（），审批周期更快。

A.审批制

B.备案制

C.注册制

D.核准制

B解析：中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期更快。16/100

我国企业债券的发展大致经历了（）阶段。

A.萌芽期、发展期、再度发展期

B.萌芽期、发展期、高潮期、再度发展期

C.萌芽期、发展期、整顿期、再度发展期

D.萌芽期、发展期、高潮期

C解析：我国企业债券的发展大致经历了萌芽期、发展期、整顿期、再度发展期阶段。

17/100

上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。

A.流通股数

B.市值

C.发行数

D.面值

C解析：上证综合指数。上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。18/100

由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，

可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有（）。

A.隐蔽性

B.扩散性

C.不确定性

D.周期性

A解析：金融风险的隐蔽性指由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。

19/100

优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。

A.表决权

B.参加权

C.分配仅

D.收益权

A解析：考察优先股的特征。优先股股东权利是是受限制的，最主要的是表决权的限制。

20/100

（）是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.透明原则A解析：公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

21/100

下列不属于股票的特征的是（）。

A.保本性

B.风险性

C.流动性

D.收益性

A解析：股票的特征包括：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。

22

流通盘大约在1亿元以下的创业板块被称为（）。

A.主板

B.二板

C.中小板

D.创业板

C解析：中小板即中小企业板，是指流通盘大约在1亿元以下的创业板。

23/100

相对其他类型的金融风险而言，（）的历史信息和历史数据的易得性较高。

A.市场风险

B.汇率风险

C.购买力风险

D.利率风险

A解析：市场风险具有以下特点；（1）主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起。（2）种类众多、影响广泛、发生频繁，是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险。（3）常常是其他金融风险的驱动因素。（4）相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息加历史数据的易得性较高。

24/100

优先股作为一种股权证书，代表着对公司的（）。

A.所有权

B.债权

C.分配仅

D.参与权

A解析：考察优先股的内容。优先股作为一种股权证书，代表着对公司的所有权。

巧/100

国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（）。

A.扬基债券

B.熊猫债券

C.武士债券

D.欧洲债券B解析：国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为熊猫债券。

港股通是指投资者委托内地证券公司，经由（）设立的证券交易服务公司。

A.证券监督管理委员会

B.深圳证券交易所或上海证券交易所

C.深圳证券交易所

D.上海证券交易所

D解析：港股通是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。

27/100

下列关于股票的无纸化发行制度的说法，错误的是（）.

A.上市股票的日常交易已实现了无纸化

B.现在的股票仅仅是由电子计算机系统管理的一组组二进制数字

C.我国发行的每股股票的面额均为100元人民币

D.股票的发行总额为上市的股份有限公司的总股本数

C解析：我国发行的每股股票的面额均为1元人民币。

28/100

“新三板”主要经营范围是组织安排（）股份的公开转让。A.上市股份公司 B.有限责任公司 C.国有企业 D.非上市股份公司

D解析：“新三板”主要经营范围是组织安排非上市股份公司股份的公开转让。

（）是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。

A.金融期货

B.金融期权

C.金融远期合约

D.金融互换

C解析：金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。

30/100

我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是（）A.发行量加权股价指数 B.金融股.发行量加权股价指数C.电子股发行量加权股价指数 D.产业分类股价指数

A解析：中国台湾证券交易所发行量加权股价指数。我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，以发行股数加权计算的有26种，包据发行量加权股价指数（未含金融股发行量加权股价指数和电子股发行量加权股价指数）；还有22种产业分类股价指数、与英国富时（FTSE）共同编制的台湾50指数以及以算术平均法计算的综合股价平均数和工业指数平均数。其中最有代表性的是台湾证券交易所发行量加权股价指数。

31/100

我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有（）。

A.A股与B股

B.B股

C.A股

D.H股

C解析：我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有A

32

（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

A.主板市场

B.创业板市场

C.中小板市场

D.第四版市场

B解析：创业板，又称二板市场，即第二股票交易市场，是专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

33/100

基金托管费通常按（）的一定比率提取。

A.基金总收益

B.基金资产市值

C.基金资产总值

D.基金资产净值

D解析：基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。

34/100

（）是股票最基本的特征。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.参与性

A解析：收益性是股票最基本的特征。

35/100

短期融资券的最长期限不超过（）天.

A.365

B.270

C.180

D.90

A解析：短期融资券的最低期限不超过365天。

超短期融资券的期限为270天（9个月）。

36/100

关于资产证券化的分类，以下不属于根据基础资产分类的是（）A.不动产证券化 B.应收账款证券化 C.未来收益证券化D.混合型证券化

D解析：关于资产证券化的分类，属于根据基础资产分类可分为不动产证券化、应收帐款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券比、债券组合证券化等类别。

37

公开发行企业债券，发行人累积债券余额不超过企业净资产的（）A.5% B.10% C.20% D.40%

D解析：公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过企业净资产的40%。

38/100

我国现阶段采取的融资方式是（）

A.完全直接融资

B.间接融资为主，直接融资为辅

C.直接融资与间接融资同等地位

D.直接融资为主，间接融资为辅

B解析：我国现阶段采取的融资方式是间接融资为主，直接融资为辅。

39.不属于债券评级程序中的信息收集阶段的工作的是（）

A.现场调查研究

B.召开座谈会，与有关领导交谈

C.到有

关单位进行调查了解和核实 D.制定项目评估方案

D解析：D项属于前期准备阶段的工作。

40/100

证券公司应当在每个会计年度结束之日起（）月内提交柜台市场业务年度报告。

D解析：证券公司应当在每个会计年度结束之日起4月内提交柜台市场业务年度报告。

41/100

（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

A.国家股

B.外资股

C.社会公众股

D.法人股

解析：外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域，可分为境内上市外资股和境外上市外资股。

42

在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗□单位递交债券发行申请。

A.中国证监会

B.中国人民很行

C.财政部

D.中国银监会

C解析：在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意。

43/100

（）是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易。

A.回购交易

B.现券交易

C.远期交易

D.期货交易

C解析：远期交易是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易。

44/100

（）是指具有法人资格的非金融企业在很行间债券市场按计划分期发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。

A.短期融资券

B.商业银行次级债

C.中小非金融企业集合票据

D.中期票据

D解析：中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按计划分期发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。45/100

发行股票是公司筹措（）资本的主要途径。

A.短期

B.中期

C.长期

D.永久

C解析：发行股票是公司筹措长期资本的主要途径。

46/100

资信评级机构和资产评估机构属于证券（）机构。

A.销售

B.营业

C.服务

D.咨询

C解析：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。投资咨询

机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。

47

下面不是债券基本性质的为（）。

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现

D.在债券的存续期间内要求付息还本

D解析：考察债券的基本性质。债券是在约定的时间付息还本。基本性质（1）债券属于有价证券。（2）债券是一种虚拟资本。（3）债券是债权的表现。

48/100

有关会计师事务所申请证券资格的条件，下列哪项说法不正确（）。

A.依法成立5年以上

B.质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好

C.注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人

D.有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元

A解析：会计师事务所申请证券咨格的条件会计师事务所申请证券资格，应当具备下列条件：（1）依法成立3年从上。（2）质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。（3）

注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。（4）有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。（5）会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元。（6）上一年度审计业务收入不少于1600万元。（7）持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上。（8）不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年；因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；申请证券资格过程中，因瞒有关情况或者提供虚假材科被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。会计师事务所具备上述第1项、第7项和第8项规定条件，并通过吸收合并具备前款第2～6项规定条件的，自吸收合并后工商变更登记之日起至提出申请之日止应当满1年。

49/100

对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（）的公司股本。

A.短期

B.中期

C.中短期

D.长期稳定

D解析：对股份有限公司而言，发行优先股可以清偿公司债务，能够筹集长期稳定的公司股本。

50/100

证券交易所直接由（）监管。

A.国务院

B.中国证监会

C.证券业协会

D.银监会

B解析：证券交易所直接由中国证监会监管。

51/100

我国证券市场监管的原则是（）

Ⅰ依法监管原则

Ⅱ保护投资者利益原则

Ⅲ“三公”原则

Ⅳ监管与自律相结合原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D解析：证券市场监管的4大原则。我国证券市场监管的原则是（1）依法监管原则。（2）保护投资者利益原则。（3）“三公”原则。（4）监管与自律相结合原则。

52

债券投资风险相对低于股票投资，是因为（）

Ⅰ债券利息是公司固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润一部分，公司有盈利才能支付

Ⅱ倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后

Ⅲ在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定；

而股票无固定期限和利率，市场价格波动频繁

Ⅳ债券的投资收益高于股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A解析：此题考查债券风险较低的原因，主要有三点。债券与股票相比，不好比较投资收益。

53/100

会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件包括（）

Ⅰ持有不少于50%股权的股东，或半数从上合伙人最近在本机构连续执业3年以上

Ⅱ在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止已满3年

Ⅲ因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

Ⅳ申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材科被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

A解析：会计师事务所申请证券咨格，应当具备下列条件：（1）依法成立3年从上。（2）质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。（3）注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，

上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。（4）有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。（5）会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元。（6）上一年度审计业务收入不少于1600万元。（7）持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上。（8）不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年；因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；申请证券资格过程中，因瞒有关情况或者提供虚假材科被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

54/100

金融期权的主要功能有（）。

Ⅰ投资功能

Ⅱ套期保值功能

Ⅲ筹资功能

Ⅳ价格发现功能

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

B

解析：金融期权的主要功能编辑知识点批量（1）套期保值功能，根据《企业会计准则第24号——套期保值》的定义，套期保值是指企

业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵销被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。（2）价格发现功能。价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竟价形成期货价格的功能。（3）投机功能。（4）套利功能。套利的理论基础在于经济字中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。

55

契约型基金的当事人不包括（）

Ⅰ承销人

Ⅱ管理人

Ⅲ托管人

Ⅳ发起人

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅳ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

A解析：契约型基金的当事人有：投资者、管理人、托管人。

56/100

基金与股票的区别在于（）。

Ⅰ反映的经济关系不同

Ⅱ筹集资金的投向不同

Ⅲ收益风险水平不同

Ⅳ投资数量不同

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D解析：证券投资基金与股票的区别包括：（1）反映的经济关系不同。（2）所筹集资金的投向不同。（3）收益风险水平不同。

57

政府机构直接融资的方式包括（）

Ⅰ财政资本金投入获得的股权收益

Ⅱ获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券

Ⅲ获得中央转贷的由中央政府发行向外国政府的贷款

Ⅳ外国政府援助赠款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.、ⅡⅢ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D解析：政府机构直接融资的方式包括：（1）财政资本金投入获得的股权收益；（2）获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券；（3）获得中央转贷的由中央政府发行向外国政府的贷款；（4）外国政府援助赠款；（5)由财政收入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入；（6）向世界银行、亚洲开发银行等国际和地区金融机构贷款。

58/100

按资金用途不同，国债可以分为（）

Ⅰ赤字国债

Ⅱ建设国债

Ⅲ战争国债

Ⅳ特种国债

2020年高考化学模拟试题与答案(一)

2020年高考化学模拟试题与答案（一） （试卷满分100分，考试时间60分钟） 注意事项： 1．答题前，先将自己的姓名、准考证号填写在试题卷和答题卡上，并将准考证号条形码粘贴在答题卡上的指定位置。 2．选择题的作答：每小题选出答案后，用2B铅笔把答题卡上对应题目的答案标号涂黑，写在试题卷、草稿纸和答题卡上的非答题区域均无效。 3．非选择题的作答：用签字笔直接答在答题卡上对应的答题区域内。写在试题卷、草稿纸和答题卡上的非答题区域均无效。 4．考试结束后，请将本试题卷和答题卡一并上交。 相对原子质量：H 1 N 14 O 16 Na 23 S 32 一、选择题（共7小题，每小题6分，共42分，每小题只有一个选项符合题意） 1. 通常检测SO2含量是否达到排放标准的反应原理是SO2+H2O2 + BaCl2 ===BaSO4↓+ 2HCl。N A表示阿 伏伽德罗常数，下列说法正确的是（） A. 0.1 mol BaCl2晶体中所含微粒总数为0.1N A B. 25 ℃时，pH =1的HCl溶液中含有H+的数目为0.1N A C. 17 g H2O2中含有非极性键数目为0.5N A D. 生成2.33 g BaSO4沉淀时，转移电子数目为0.01N A 2. 中国传统文化对人类文明贡献巨大，我国古代的人民在那时候就已经广泛应用了，书中充分记载 了古代化学研究成果．下列关于古代化学的应用和记载，对其说明不合理的是（） A. 《本草纲目》中记载“(火药)乃焰消(KNO3)、硫磺、杉木炭所合，以烽燧铳极”这是利用了 “KNO3的氧化性” B. 杜康用高粱酿酒的原理是通过蒸馏法将高粱中的乙醇分离出来 C. 我国古代人民常用明矾除去铜器上的铜锈[Cu2(OH)2CO3] D. 蔡伦利用树皮、碎布（麻布）、麻头等为原料精制出优质纸张，由他监制的纸被称为“蔡侯纸”。 “蔡侯纸”的制作工艺中充分应用了化学工艺 3. 下列关于钠及其化合物的说法正确的是（） A. 过氧化钠的电子式： B. 金属钠可用来除去苯中的少量水分

《金融市场基础知识》考试大纲

为适应资本市场创新发展，中国证券业协会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。中国证券业协会已经发布了新的考试测试大纲，具体《金融市场基础知识》考试大纲内容如下： 第二部分金融市场基础知识 目录 第一章金融市场体系 第一节全球金融体系 第二节中国的金融体系 第三节中国多层次资本市场 第二章证券市场主体 第一节证券发行人 第二节证券投资者 第三节中介机构 第四节自律性组织 第五节监管机构 第三章股票市场 第一节股票 第二节股票发行 第三节股票交易 第四章债券市场 第一节债券 第二节债券的发行与承销 第三节债券的交易 第五章证券投资基金与衍生工具 第一节证券投资基金

第二节衍生工具 第六章金融风险管理 第一节风险概述 第二节风险管理 第一章金融市场体系 第一节全球金融体系 掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场的特点；掌握金融市场的功能。 熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。 了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者；了解金融危机的教训。 第二节中国的金融体系 了解建国以来我国金融市场的演变历史；熟悉我国金融市场的发展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因素。 了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况；熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。 了解中央银行主要职能；熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概念、措施及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；了解货币政策的传导机制。 第三节中国多层次资本市场 掌握资本市场的分层特性；掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。 熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势；熟悉场内市场的定义、特征和功能；熟悉场外市场的定义、特征和功能；熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定；熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。 第二章证券市场主体 第一节证券发行人 掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征；掌握直接融资的概念、特点和分类；熟悉直接融资与间接融资的区别。

证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第5995篇)

2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职 业资格考前练习 一、单选题 1.以下关于政府债券的流通性，说法不正确的是( )。 A、政府债券发行量一般非常大 B、信用好，竞争力强，市场属性好 C、允许在证券交易所上市交易，但不允许在场外市场进行买卖 D、许多国家政府债券的二级市场十分发达 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第5章>第1节>二、政府债券 【答案】：C 【解析】： 政府债券是一国政府的债务，它的发行量一般非常大。同时，因为政府债券的信用好，竞争力强，市场属性好，所以，许多国家政府债券的二级市场十分发达，一般不仅允许在证券交易所上市交易，还允许在场外市场进行买卖。发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强。 2.下列描述符合衍生工具的定义的有 ( )。 ①以现货资产作为标的物 ②成交时需要立即交割 ③价格由基础资产决定 ④一般表现为合约 A、①②③ B、①②④ C、②③④ D、①③④ >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第1章>第1节>四、金融市场的分类 【答案】：D 【解析】： 考点：本题主要考查衍生工具。衍生工具通常是指从标的资产或基础资产派生出来的新型金融工具，一般表现为一些合约，以相应的现货资产作为标的物，其价格由其基础资产的价格决定，成交时不需要立即交割，而可在未来时点交割。 3.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证

券资格的，需依法成立( )年以上。 A、10 B、8 C、5 D、3 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第3节>四、证券服务机构 【答案】：C 【解析】： 考点：按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，需依法成立5年以上。 4.运用股权自由现金流模型进行估值，需要确定的指标有( )。 ①各期现金红利 ②各期自由现金流 ③股权要求收益率 ④股权自由现金流的终值 A、①②③ B、②③④ C、①②④ D、①③④ >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第4章>第4节>二、股票估值方法 【答案】：B 【解析】： 股权自由现金流贴现模型的估值公式为： 式中：V——股票价值； FCFEt——第t期的股权自由现金流； n——详细预测期数； r——股权要求收益率(和红利贴现模型中的r相同)； TV——股权自由现金流的终值。 5.上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公开发行股票。 Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除 Ⅲ．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除 Ⅳ．现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个

2018证券从业金融市场基础知识必背内容数字篇

证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇 一、金融市场体系 1.1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。 2.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。 3.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。 4.上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。 5.深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。 6.股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;开业在3年以上，最近3年连续营利。 7.债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。 8.全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。 9.全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具有2年以上证券投资经验。 10.区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权市场、第四板市 场)2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。

二、证券市场主体 1.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年不等。 2.2007年9月29日，中国投资有限责任公司(简称中投公司)正式挂牌成立。 3.企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。 4.证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求：信息报送制度，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。 5.证券资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。 6.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：具有证券经济业务资格;公司最近2 年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;财务状况良好，最近2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;信息系统安全稳定运行，最近1 年未发生因公司管理问题导致的重大事件。 7.IB业务的资格条件：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 8.直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

高三一模化学考试总结.

高三一模化学考试总结 2018-01-11 高三一模化学考试总结【一】 通过模拟考试让我对自己近段的教学思路与方法有所反思。考试结果反应的主要问题：学生基础知识不扎实，有的学生不能灵活运用所学知识，有一些类型的题目学生没有见过，不知该从何入手，导致得分太低，主要原因：复习不到位，基础知识不扎实。 一、对学生学习引导的反思 高中的化学是一门很重要的学科，但是“化学难学”的印象可能会使不少学生望而却步。因此初三的教学首先是要正确的引导，让学生顺利跨上主动学习化学这个大的台阶，其次是要让学生建立一个良好的化学知识基础，然后根据学生的具体情况选择提高。通过分期渗透，逐步提高。通过降低台阶，减少障碍，真正能够把学生吸引过来，而不是把学生吓跑了，可是，我并没有很快领会这种意图，因而在实际教学中不注意知识的形成过程，只靠生硬的讲解，只重视告诉结论，讲解题目，这怎么能怪学生对化学产生畏难情绪呢?学生如果对化学失去兴趣，对基本概念搞不清楚、对知识掌握不牢也就不足为怪了!如果我作为引路者有意识的降低化学学习的门槛，先将学生引进门，哪怕先是让学生感觉到“化学好学”的假象，我都是成功的。 二、对教学目标的反思 首先，知识、能力、情意三类教学目标的全面落实。对基础知识的讲解要透彻，分析要细腻，否则直接导致学生的基础知识不扎实，并为以后的继续学习埋下祸根。比如，教师在讲解“如何正确书写化学方程式”时，如果对“配平”讲解的不透彻，学生在后来的学习中就经常出现化学反应方程式不能配平的现象;对学生能力的训练意识要加强，若留给学生思考的时间少，学生的思维能力没有得到有效的引导训练，导致学生分析问题和解决问题能力的没有提高;还有就是要善于创设化学情景，让学生感觉到化学离生活很近。总之我要在教学活动中从一个知识的传播者自觉转变为与学生一起发现问题、探讨问题、解决问题的组织者、引导者、合作者。 其次，对重点、难点要把握准确。教学重点、难点正确与否，决定着教学过程的意义。在化学教学活动开始之前，首先要明确教学活动的方向和结果，即所要达到的质量标准。在教学目标中一节课的教学重点、难点如果已经非常明确，但具体落实到课堂教学中，往往出现对重点的知识没有重点的讲，或是误将仅仅是“难点”的知识当成了“重点”讲。这种失衡直接导致教学效率和学生的学习效率的下降。 三、对教学方法的反思

【证券】金融市场基础知识知识点总结

第一章金融市场体系 第一节全球金融体系 考点一金融市场的概念 金融市场是指以金融资产为交易对象，已金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。广而言之，金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。 考点二金融市场的分类 考点三影响金融市场的主要因素 一般来说，影响金融市场发展的因素是多方面的，但最为重要的则是以下五个方面：（1）经济因素 （2）法律因素 （3）市场因素 （4）技术因素 （5）体制或管理因素 考点四金融市场的特点和功能

考点五非证券金融市场的概念和分类 非证券金融市场是指除了证券以外的其他金融工具发行和交易的场所。它包括： 1.股权投资市场。股权投资指通过投资取得被投资单位的股份，及企业（或者个人）购买的其他企业（准备上市、未上市公司）的股票或以货币、无形资产和其他事物资产直接投资于其他单位，最终目的是获得较大的经济利益，这种经济利益可以通过分得利润或股利获取，也可以通过其他方式取得。股权投资市场，即实现上述交易过程的市场。 2.信托市场。信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。当信托成为一种商业行为后，特别是其特殊的制度优势成为金融业的重要组成部分后，信托这种服务方式的需求和供给的总和就形成了信托市场，也可以说信托服务业实现其价值的领域即为信托市场。 3.融资租赁市场。融资租赁又称设备租赁或现代租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。 考点六全球金融市场的形成及发展趋势

高三化学模拟试题附答案

高三化学模拟试题 说明：１．本试卷分第Ⅰ卷和第Ⅱ卷两部分，共8页，150分．考试时间120分钟． ２．考生必须保持答题卷的整洁，考试结束后，将答题卷和答题卡交回． 可能用到的相对原子质量:N14 O16 Na23 Al 27 Mg24 Fe56 Cu64 第I卷(共67分) 一．选择题（本题有9小题，每题有1个选项正确，每题3分，共27分）1．中学化学教材中有大量数据，下列为某同学利用教材中的数据所做的判断，其中不正确 ．．．的是 A．用溶解度数据，可判断煮沸Mg(HCO3)2溶液所得产物是Mg(OH)2还是MgCO3 B．用沸点数据，可推测能否将一些液体混合物用分馏的方法分离开来的可能性 C．用反应热数据的大小，可判断不同反应的反应速率的快慢 D．用原子半径数据，可推断某些原子氧化性或还原性的强弱 2.目前，脱氧保鲜剂已广泛应用于食品保鲜、粮食及药材防虫、防霉等领域。含铁脱氧剂是利用铁易氧化的性质，完全吸收包装袋中的氧，从而对包装袋内的物品起到防氧化的作用。当含铁脱氧剂变成红棕色时，脱氧剂失效。含铁脱氧剂的配方见右表。下列反应式中与铁脱氧原理无关的是 3．下列叙述不正确 ．．．的是 A．原子晶体中原子间平均距离越小，熔、沸点越高 B．在水溶液中能电离出自由移动的离子的晶体不一定是离子晶体 C．SnH4、GeH4、SiH4、CH4四种物质的熔点依次降低 D．水加热到很高的温度都难以分解，是因为水分子之间存在着氢键 4.由一种阳离子与两种酸根离子组成的盐称为混盐。混盐CaOCl2中不同价态的氯在酸性条件下可以生成C12。下列关于混盐CaOCl 2的说法不正确的是 A. CaOCl 2与稀硫酸反应产生1mol Cl2时转移2mol电子 B. CaOCl 2 的水溶液呈碱性 C. CaOCl 2 具有较强的氧化性 D. CaOCl 2中氯元素的化合价为+1、-1．

会计师基础知识重点整理

提供 第一章　总论 考情分析 本章是会计基础考试中比较重要的一章，也是考生入门会计关键的一章。本章的概念较多，也比较抽象，考生对本章掌握的程度直接影响对后面章节的理解和把握。考试涉及各种题型，最近三年考试平均分为 7 分。本章的学习难度较大，要求考生牢记一些基本的知识点。 第一节　会计概述 一、会计的概念及特征 （一）会计的概念 1. 会计管理活动论认为，会计的本质是人们为了适应生产管理、企业管理和经济管理的需要而产生和发展起来的，是一种经济管理活动。 【例题 · 判断题】（ 2010 年）会计的本质是一种管理活动。（　） 『正确答案』√ 2. 会计信息系统论把会计的本质理解为一个经济信息系统。 （背）会计是以货币为主要计量单位，运用一系列专门方法，核算和监督一个单位经济活动的一种经济管理工作。 （二）会计的基本特征 （背）这些专门方法包括设置会计科目及账户、复式记账、填制和审核会计凭证、登记账簿、成本计算、财产清查、编制会计报表，这是会计管理活动区别于其他经济管理活动的重要特征之一。 二、会计的基本职能 （背）会计的基本职能为核算与监督。 （一）会计的核算职能 会计的核算职能是以货币为主要计量单位 . 通过对特定主体的经济活动进行（背）确认、计量、记录与报告，提供财务状况、经营成果、现金流量以及其他相关经济信息的目的。（背）核算职能是会计最基本的职能，它反映的是资金运动情况。从内容上讲，它体现了（背）记账、算账、报账三个阶段。 （二）会计的监督职能 会计的监督职能是对经济活动的合法性和合理性实施的审查。 （背）会计监督分为内部监督和外部监督。其中外部监督又分为国家监督和社会监督。会计监督分为事前监督、事中监督和事后监督。 【例题 · 单选题】（ 2010 年）会计监督分为（　）。 A. 国家监督和社会监督 B. 内部监督和外部监督 C. 内部监督和社会监督 D. 国家监督和外部监督 『正确答案』 B

徐州市2019届高三模拟考试化学试题

徐州市2018～2019学年度高三年级考前模拟检测 化学试题 可能用到的相对原子质量：H 1 C 12 O 16 Na 23 S 32 Fe 56 Cu 64 I 127 选择题 单项选择题：本题包括10小题，每小题2分，共计20分。每小题只有一个选项符合题意。1．化学与生产、生活密切相关。下列说法不正确的是 A．对生活废弃物进行分类回收 B．用聚乙烯生产快餐盒可降低白色污染 C．生活污水无害化处理后用于绿化灌溉 D．大力发展新型能源，减少对化石能源的依赖 2．下列有关化学用语的表示正确的是 A ．过氧化氢的电子式： B ．硫离子的结构示意图： C．中子数为16的磷原子：3116P D ．对硝基苯甲醛的结构简式： 3．下列有关物质性质与用途具有对应关系的是 A．晶体硅的硬度大，可用作半导体材料 B．氧化镁熔点很高，可用于耐高温材料 C．乙烯具有可燃性，可用作果实的催熟剂 D．次氯酸有酸性，可用于自来水的杀菌消毒 4．室温下，下列各组离子在指定溶液中能大量共存的是

A ．无色透明的溶液中：K +、NH 4+、S 2－、ClO － B ．与Al 反应能产生H 2的溶液中：Na +、Cu 2+、NO 3－、I － C ．使甲基橙变红的溶液：Na ＋、NH 4+、SO 32－、Cl － D ． c (H ＋)/c (OH －)＝1×10 －12的溶液：K ＋、AlO 2－、CO 32－、Na ＋ 5．下列有关利用Cl 2制备KClO 的实验原理和装置能达到实验目的的是 甲 乙 丙 丁 A ．用装置甲制备Cl 2 B ．用装置乙除去Cl 2中的HCl C ．用装置丙制备KClO D ．用装置丁吸收尾气 6．下列有关物质性质的叙述正确的是 A ．氯气可使品红溶液褪色 B ．电解熔融的氯化铝制备铝 C ．硫在过量氧气中燃烧生成SO 3 D ．铁和过量硝酸反应生成Fe(NO 3)2 7．下列指定反应的离子方程式正确的是 A ．向FeBr 2溶液中通入过量Cl 2：2Br －＋Cl 2＝Br 2＋2Cl － B ．用铜电极电解CuSO 4溶液：2Cu 2+＋2H 2O 通电 2Cu ＋4H +＋O 2↑ C ．向Fe(OH)3胶体中加入HI 溶液：Fe(OH)3＋3H +＝Fe 3+＋3H 2O D ．向新制Cu(OH)2悬浊液中加入CH 3CHO 溶液并加热： CH 3CHO ＋2Cu(OH)2+OH 加热CH 3COO －＋Cu 2O ↓＋3H 2O 8．短周期主族元素 X 、Y 、Z 、W 原子序数依次增大，X 的一种同位素原子质量数为1，X 、Z 同主族，二者的原子序数之和是Y 原子序数的1.5倍。W 原子最外层电子数比电子层数多3。下列说法正确的是 A ．原子半径：r (Z )＞r (X)＞r (Y) B ．X 、Y 、W 都可与Z 组成离子化合物 C ．Z 的最高价氧化物的水化物是一种弱碱 D ．Y 的简单气态氢化物的热稳定性比W 的弱 9．在给定条件下，下列选项所示的物质间转化均能实现的是 O 2 高温 A ．FeS 2 SO 3 H 2SO 4 H 2O B ． 盐酸 △ SiCl 4 △ H 2SiO 3 SiO 2 NH 3、CO 2 BaSO 4(s) D ． BaCO 3(s) BaCl 2(aq) Na 2SO 4(aq) C 6H 5ONa C ． C 6H 5OH Na 2CO 3(aq) 盐酸 CO 2

金融市场基础知识选择题一

金融市场基础知识选择题（一） 1.狭义的有价证券是指（D） A.商品证券 B.货币证券 C.金融证券 D.资本证券 2.下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是（A） A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款 B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95% C.企业年金基金不得用于信用交易 D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30% 3. 关于股票的叙述，下列说法错误的是（D） A.股票本身没有价值 B.股票代表的是股东权利 C.发行股票的股份公司筹措自有资本的手段 D.股票是一种真实资本 4. 下列不属于证券投资基金与股票、债券区别的是（D） A.反映的经济关系不同 B.筹集资金的投向不同

C.风险水平不同 D.发行方式不同 5.下列不属于证券发行市场上的机构投资者的是（D） A.证券公司 B.社保基金 C.信托投资公司 D.政策银行 6.设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人 民币（B）亿元 A.1 B.2 C.3 D.4 7.下列关于债券的借贷双方的权利义务关系的叙述，错误的是（B） A.投资者是出借贷金的经济主体 B.购买者是借出资金的经济主体 C.发行人必须在约定的时间付息还本 D.债券反映了发现者和投资者之间的债权债务关系 8.（C）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票 A.参与优先股 B.可赎回优先股 C.非参与优先股 D.不可 转换优先股 9.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（B）

A.增发股票 B.股份回购 C.股票分割 D.股票合并 10.除权除息日通常为股权登记日之后的（A）个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。A.1 B.2 C.3 D.4 11.股东需要为下列中的(B)支付所得税。 A.增发新股 B.现金股利 C.股票合并 D.股份回购 12.投资者最为关心的价格是股票的（A） A.市场价格 B.交易价格 C.发行价格 D.理论价格 13.股份公司的权力机构是（B） A.董事会 B.股东大会 C.监事会 D.理事会 14.证券的（C）是指实际收益与预期收益的背离，或者说证券收益的不确定性。 A.收益性 B.流动性 C.风险性 D.期限性 15.银行证券主要是（A） A.银行汇票、银行本票和支票 B.商业汇票和商业本票 C.股票、公司债券和商业票据 D.金融期货、可转换证券、权证

《金融市场基础知识》模拟试卷三

《金融市场基础知识》模拟试卷三 一、选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分） 1.投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。 A.增值税 B.佣金 C.过户费 D.印花税 2.下列关于地方政府债券的说法中，正确的是（）。 A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券” 3.（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。 A.证券凭证 B.国外凭证 C.存托凭证 D.流通凭证 4.基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作是（）。 A.申购 B.认购 C.购买 D.赎回 5.银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（）。 A.中间业务 B.表外业务 C.表内业务 D.其他业务 6.股份公司只能以（）支付红利。

A.留存收益 B.其他资本公积 C.资本公积 D.专项储备 7.以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（）。 A.货币政策工具——中介目标——操作目标——最终目标 B.货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标 C.最终目标——货币政策工具——中介目标——操作目标 D.最终目标——操作目标——中介目标——货币政策工具 8.私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（）。 A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元 B.净资产不低于1000万元的单位 C.金融资产不低于200万元的个人 D.最近2年年均收入不低于50万元的个人 9.机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（）。 A.原中国银监会 B.中央银行 C.中国证券业协会 D.原中国保监会 10.将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是（）。 A.委托订单的数量 B.买卖证券的方向 C.委托价格限制 D.委托时效限制 11.《中华人民共和国公司法》规定，有面额股票的（）是股票发行价格的最低界限。 A.内在价值 B.账面价值 C.票面金额 D.清算价值 12.优先股票的特征不包括（）。

金融市场学难点知识点

金融市场学难点知识点 1、分析金融监管的必要性。 金融业属于资本密集型行业，容易造成自然垄断。这种高垄断很有可能导致金融产品和 金融服务的消费者付出额外的代价，因此，政府从金融产品的定价和金融业的利润水平方面对金融业实施监管应该是有理由的。 另外，由于金融产品或者证券产品的信息特性，使得金融产品或者证券产品的交易双方 之间极有可能出现严重的信息不对称，从而影响金融市场的效率。因此，上市公司或者金融产品发行者的信息披露制度就成为证券监管和金融监管中不可或缺的组成部分，成为证券 监管制度的核心，世界上任何一一个国家的证券法规都赋予上市公司某种持续性信息披露 的义务，即上市后的股份有限公司负有公开、公平、及时地向全体股东披露一切有关其公司重要信息的持续性责任。 最后，虽然个别金融产品或者证券产品的消费效用为购买该金融产品或者证券产品的 个别消费者所享用，是一种私人产品。但是，由全部金融产品或者证券产品的集合所构成的综合效用，却具有强烈的外部性，会影响到每一个金融产品或证券产品消费者(即投资者)的 利益，因此，可以把金融产品或者证券产品的综合效用看成是一种公共产品。因此，对这种带有公共产品特性的金融产品实施必要的政府监管是完全符合经济学原理的。 2、股票的发行方式一般可分为公募和私募两类公募是指向市场上大量的非特定的投资 者公开发行股票。 其优点是：可以扩大股票的发行量，筹资潜力大；无需提供特殊优厚的条件，使发行人具 有较大的经营管理独立性；股票可在二级市场上流通，从而提高发行人的知名度和股票的流动性。其缺点有：工作量大，难度也大，通常需要承销商的协助；发行人必须向证券管理机关办理注册手续；必须在招股说明书中如实公布有关情况以供投资者作出正确决策。 私募是指只向少数特定的投资者发行股票，其对象主要有个人投资者和机构投资者，如 内部职工、大的金融机构或与发行人有密切业务往来的公司.私募具有节省发行费、通常不 必向证券管理机关办理注册手续、有确定的投资者而不必担心发行失败等优点，但存在须向投资者提供高于市场平均条件的特殊优厚条件、发行者的经营管理易受干预、股票难以转让等缺点。 3、金融市场主体之一——企业：企业是经济运行的微观基础，也是金融交易的主体。 需要了解以下要点： 1）．企业的运营是与资金的运营紧密结合的； 2）．从总体讲企业是金融市场上最大的资金需求者，从金融市场上筹措资金来保证企业 的运营和发展。但在特殊时空，企业的短期闲置资金也用于金融市场的投资。 4、金融市场主体之二——政府： 1）．政府是金融市场上主要的资金需求者，一般通过一级市场发行筹措； 2）．政府既是交易者也是监管者的双重身分。 5、金融市场主体之三——金融机构：金融机构在市场上具有特殊地位。它既是市场上 的中介机构，也是资金的供给者和需求者。同时还是政府货币政策的传递和承担者。

证券市场基本法律法规及金融市场基础知识大纲

2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号) 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。 第二节公司法 掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。 第三节证券法 熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。 掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。 掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。 掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。 熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收

证券从业金融市场的基础知识必背内容：金额篇

证券从业金融市场基础知识必背内容：金额篇 一、金融市场体系 1?发行人首次公开发行股票后申请其股票主板上市，应当符合的条件：公司股本总额不少于人民币五千万元；公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上; 公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。 2.债券型上市公司必须符合的条件：公司债券的实际发行额不少于人民币 5000万元;股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。 3.发行人首次公开发行股票后申请其股票创业板上市，应当符合的条件：公 司股本总额不少于人民币三千万元；公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。 二、证券市场主体 1?证券资产管理业务：证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立规定性集合资产管理计划的净 资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。 2.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。 3.会计师事务所申请证券资格的条件：净资产不少于500万元;会计师事务所 职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000万元;上一年度业务收入不少于8000万元，其中审计业务收入不少于6000万元。

4?申请证券、期货投资咨询机构具备的条件：有100万元人民币以上的注册

5.申请证券评级业务许可的条件：具有中国法人资格，实收资本与净资本资产均不少于人民币2000 万元。 6.资产评估机构申请条件：净资产不少于200万元;最近3 年评估业务收入合计不少于2000 万元，且每年不少于500 万元。 7.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60 亿元，注册资本应当为实收资本，其股东应当用货币出资。 8.证券登记结算公司的设立条件：自有资金不少于人民币 2 亿元。 9.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000 万元的，应当由承销团承销。承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 三、股票 首次公开发行股票并上市的发行人的财务指标应满足的要求：最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000 万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据;最近3 个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元或者近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元;发行前股本、总额不少于人民币3000 万元。 四、债券 1.中小非金融企业集合票据发行规模要求：任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2 亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10 亿元人民币。 2.证券公司债券的条款设计：公开发行的债券每份面值为100 元;定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50 万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100 万元。

陈星《金融市场基础知识》课程标准20161108

《金融市场基础知识》课程标准 适用专业投资与理财修读学期第3学期制订时间20161108 课程代码MJ17009B 课程学时54 课程学分 3 课程类型 B (理论+实践) 课程性质必修课课程类别专业核心课 对应职业资格证或内容证券从业资格证书 合作开发企业东莞证券 执笔人陈星合作者王雷审核人李建 一、课程定位 本课程是投资理财专业核心专业课程之一，在第三学期开设，是投资理财专业学生综合应用所学知识(基础会计、财务管理和财务会计)，打造就业技能的一门重要课程。针对高职专业学生的特点，在本课程日常教学中争取做到理论教学以应用为目的，课堂专业教学加强针对性和应用性。以职业能力培养为主线，使教学内容按照能力培养目标进行重组、整合与优化，教学方法体现能力培养，广泛采用“案例”、“参与式”、“讨论式”和“启发式”等教学形式。此外基于职业能力培养，面向岗位任职需要，在课程功能上注重学生专业技术应用能力和职业素质的培养，构建与证券投资理论教学密切结合的实践课程体系，以做到强化技能、增强能力，提升职业素质，提高学生的就业竞争力和实际工作能力。 二、课程设计思路 在教学中努力突出高职教育层次的个性特征，按照高技能人才培养的特点要求确定知识、技能要求，主要由操作技能、专项能力训练、岗位见习和社会综合实践等模块组成。日常教学的实践环节占教学总周数的比例为30％以上。 在教学中突出实训的内容。实训课内容主要通过上市公司的案例，结合授课教师在教授的相应章节内容来进行相应的分析。这部分内容没有现成的答案，需要学生综合运用所学证券投资知识，通过任务项目驱动的方式加上授课教师给予的指导，充分引导学生发挥主观能动性和创新能力，以有利于学生综合能力的培养。 三、课程学习目标 （一）专业能力目标 通过本课程的学习，了解金融市场的概念与产生、发展，掌握证券市场主体及其职能;掌握股票、债券、证券投资基金以及金融衍生工具有关知识，了解证券市场的运行、证券中介机构运作、金融市场监管等内容。 （二）方法能力目标

2020届高三模拟 化学试题(附答案)

高三化学学习检测试题 本试卷分第Ⅰ卷(选择题)和第Ⅱ卷(非选择题)两部分。满分100分，考试时间90分钟。 可能用到的相对原子质量：H—1 Li—7 C—12 N—14 O—16 Na—23 S—32 Cl—35.5 K—39 Co—59 Ni—59 一、选择题：本题共10小题，每小题2分，共20分。每小题只有一个选项符合题意。 1．不断进步的材料逐渐构筑了我们现代社会的文明。下列说法错误的是( ) A．“唐三彩”和景德镇瓷器的主要化学成分都是硅酸盐 B．玻璃是一种常见的无机非金属材料，在一定温度下软化可制得玻璃仪器 C．高铁和城铁所用镁合金具有密度小、强度高、耐腐蚀等特点 D．以高纯硅制成的光导纤维内窥镜可直接窥视有关器官部位的变化 2．碳循环(如图)对人类生存、发展有着重要的意义。下列说法错误的是() A．碳是构成有机物的主要元素 B．光合作用是将太阳能转化为化学能的过程 C．化石燃料的大量燃烧是产生温室效应的原因之一 D．石油的年产量是一个国家石油化工发展水平的标志 3．下列说法正确的是() A．反应CH4(g)＋H2O(g)===CO(g)＋3H2(g)在一定条件下能自发进行，该反应一定为放热反应 B．可用牺牲阳极或外加电流的阴极保护法延缓钢铁水闸的腐蚀 C．Na2O2与水反应产生1 mol O2，理论上转移的电子数目约为4×6.02×1023 D．保持温度不变，向稀氨水中缓慢通入CO2，溶液中 c（OH－） c（NH3·H2O） 的值增大 4．研究表明，大气中氮氧化物和碳氢化合物受紫外线作用可产生二次污染物——光化学烟雾，其中某些反应过程如图所示。下列说法不正确的是() A．整个过程中O3作催化剂 B．反应Ⅲ的方程式为O2＋O===O3 C．光化学烟雾中含甲醛、乙醛等刺激性物质

高三化学第一次模拟考试试题

化学试题 可能用到的相对原子质量：H 1 O 16 Cl Fe 56 I 127 选 择 题 单项选择题：本题包括10小题，每小题2分，共计20分。每小题只有一个．．．．选项符合题意。 1．近日，科学研究发现液态水或存在第二形态，当水被加热到40℃～60℃之间时，它的导热性、折射率、导电性等属性也会发生改变。下列说法正确的是 A ．氢氧两种元素只能组成H 2O B ．导热性等属于水的化学性质 C ．0℃时冰的密度比液态水的密度小 D ．液态水两种形态间转化需断裂O-H 键 2．最近科学家意外发现使用碳和铜的微小尖峰可将二氧化碳和水转变为乙醇。下列有关化学用语表示错误．． 的是 A ．中子数为34，质子数为 29的铜原子：63 34Cu B ．碳原子的结构示意图： C ．二氧化碳的电子式： D ．乙醇的结构简式：CH 3CH 2OH 3．下列装置应用于实验室制NO 并回收硝酸铜的实验，能达到实验目的的是 A ．用装置甲制取NO B ．用装置乙收集NO C ．用装置丙分离炭粉和硝酸铜溶液 D ．用装置丁蒸干硝酸铜溶液制Cu(NO 3)2·3H 2O 4．下列有关物质的性质与用途具有对应关系的是 A ．铝具有良好导热性，可用铝罐贮运浓硝酸 B ．水玻璃能与酸反应，可用作生产黏合剂和防火剂 C ．NaNO 2具有碱性，可用于使铁零件表面生成Fe 3O 4 甲 乙 丙 丁 含炭粉 的铜屑 稀硝酸

D ．FeCl 3溶液能与Cu 反应，可用作铜制线路板的蚀刻剂 5．K 2FeO 4可与水发生反应4K 2FeO 4+10H 2O=4Fe(OH)3(胶体)+8KOH+3O 2↑。下列说法正确的是 A ．氧化性：K 2FeO 4＜O 2 B ．K 2FeO 4可用作自来水的消毒剂和净水剂 C ．K 2FeO 4可用作碱性K 2FeO 4-Zn 电池的负极材料 D ．常温常压下，该反应每生成 O 2，转移电子的数目为4××1023个 6．下列指定反应的离子方程式正确的是 A ．FeO 溶于稀硝酸：FeO+2H +=Fe 2++H 2O B ．Al 2(SO 4)3溶液中加入过量Ba(OH)2溶液：Al 3++4OH － = AlO 2－ +2H 2O C ．漂白粉溶液中通入少量CO 2：2ClO － + H 2O + CO 2 = 2HClO + CO 32－ D ．等物质的量的NO 和NO 2同时被NaOH 溶液吸收：NO + NO 2 +2OH － = 2NO 2－ +H 2O 7．下列说法错误．． 的是 A ．实验室配制FeCl 3溶液时，需将FeCl 3 (s)溶解在较浓盐酸中，然后加水稀释 B ．反应2CO+2NO = N 2+2CO 2在常温下能自发进行，则反应的?H ＞0，?S ＜0 C ．·L － 1NH 4Cl 溶液加水稀释，c (H +)/c (NH 4+)的值增大 D ．反应CH 3COOCH 3+H 2O CH 3COOH+CH 3OH ?H ＞0，达到平衡时，加入少量固体NaOH ， 则乙酸甲酯水解转化率增大 8．在给定的条件下，下列选项所示的物质间转化均能实现的是 A ．Cl 2NaBr(aq)HBr Br 2SO 2(aq) B ．高温 Fe 3O 4 Fe HCl(aq) FeCl 3 C ．NaCl NH 4HCO 3(aq) Na 2CO 3 Ca(OH)2 NaOH D ．Cu 2(OH)2CO 3HCl(aq)CuCl 2NaNO 3(aq)Cu(NO 3)2 9．制备Al 2Fe(SO 4)4·24H 2O 的实验中，对过滤出产品的母液（pH<1）进行处理。常温下，分别取母液并向其中加入指定物质，反应后溶液中主要存在的一组离子正确的是 A ．通入足量氨气：NH 4+、SO 42－ 、OH － 、AlO 2－ B ．加入足量Na 2O 2：Na +、Fe 2+、SO 42－ 、OH － C ．加入过量稀硝酸：Al 3+、Fe 3+、H +、NO 3－ 、SO 42－ D ．加入过量漂白粉溶液：Ca 2+、Fe 2+、Cl － 、ClO － 10．最近我国科学家发明 “可充电钠-二氧化碳电池”（如下图），放电时电池总反应为： 4Na+3CO 2 = 2Na 2CO 3+C 。下列说法错误．． 的是

金融市场基础知识 数字总结(完整版)

1、货币政策最终目标：稳定物价 5% 以下，2%-3% 为宜，物价上涨率 充分就业 4% 失业率 2、上市公司：股票型上市公司：资本总额>=3000万 发行股份>=25% 资本总额 资本总额>4亿 向社会公开>10亿 开业>3年，连续盈利，无重大违法行为 债券型上市公司：债券期限>1年 债券发行额>=5000万 股份有限公司净资产>=3000万 有限责任公司净资产>=6000万 设立股份有限公司，发行人数为2—200人 全体人员首次出资额不得低于注册资本20% 3、面值超过人民币5000万元的，应由承销团承销 4、证券公司信息报送制度要求会计年度结束之日起4个月内报送 每月结束之日起7个工作日内报送 5、证券公司资产管理业务：公司净资本>=2亿 限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿 非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿 3年以上自营资产管理或投资基金管理人>=5人 定向资产管理单个客户资产净值>=100万 集合限定性，单个客户资产净值>=5万 投资于权益及股票类，不能超过计划资产净值20% 6、证券公司中介介绍（IB）业务：总部5名，营业部2名，期货从业资格 7、直接投资：直投基金负债期限不得超过12个月 负债余额不得超过注册资本或实缴出资额的30% 8、律师事务所从事证券法律，2名执业律师，其中5名从事过证券2年 2年，3年 9、会计师事务所申请证券资格的条件：成立5年以上，合伙制或特殊的普通合伙制 注册会计师>=200人，执证执业5年以上>=120人 年龄<=65岁 净资产>=500万 累计赔偿限额和职业风险基金之和>=8000万 上一年度业务收入>=8000万其中审计业务>=6000万 合伙人>=25人，半数以上执业3年以上 10、注册会计师申请资格：取得注会1年，不超过60岁，3年无违法违规 11、证券、期货投资咨询业务资格的机构条件：同时从事，10名以上从业资格 分别从事，5名以上从业资格 高管>=1人取得咨询从业 注册资本>=100万 12、申请证券评级业务（国债除外）：实收资本与净资本>=2000万 高管>=3人，证券从业>=20人，其中3年经历>=10人， 注会从业>=3人 5年无刑事，3年无违法，不良