企业员工尽职调查

一、员工尽职调查

员工尽职调查主要指对雇前员工进行背景调查，特定员工（可能是升职的潜在对象）的

职业表现、工作业余时间活动的调查，以及员工工作投入度、满意度调查等。

员工尽职调查所采用的内容可能会根据调查目的、调查对象等的不同而不同，如对待雇前员工进行的尽职调查可能更多是前工作背景调查等。

二、员工尽职调查的内容

员工投入度：员工对工作本身的态度，通常包含了员工对工作角色、工作要求、工作负荷度、工作技能、工作管理、工作自主性。工作在企业中的重要性等方面的判断。

员工敬业度：员工认同并卷入特定组织的相对力量，通常包含个人对组织目标和价值观的信仰和接受，愿意为企业利益做出巨大的努力，具有维护成员资格的强烈愿望。

员工投入度—敬业度研究的意义：员工是企业最大的财富，员工的工作表现直接影响产品的质量、服务质量，对人力资源的关注是企业发展成熟的标志，所以通过对企业员工的投入度—敬业度的调查研究为企业更好的理解驱动员工表现的核心因素，从而更好的激励员工。

企业员工尽职调查的的主要内容：

1、对员工进行雇前调查，了解其品行、能力、教育、从业情况和社会关系等背景情况（雇前调查有助于

帮助企业充分了解拟录用员工的工作经历、学历教育、工作情况、同事或者公司对其评价、职业道德、业绩状况等等，深入了解被调查者的工作能力、诚信状况等，能有效的降低企业的资金管理、技术泄密、人员流失等方面的风险）；

2、调查特定员工在工作期间、业余时间的活动、行为和交往情况，特定情况下的职业表现，外部来往等；

3、对公司高级管理人员及重要内晋职人员进行调查，了解其能力、品行、贡献、培养与使用价值、忠诚

与信誉等情况；

4、对内部员工的盗窃、破坏、违法违纪事件、案件进行调查；

5、调查推销员、驻外代表的工作情况，如工作态度和效率，生活娱乐花费，是否为企业尽职尽责等。

三、员工尽职调查的方法

实施员工尽职调查时，一般采用的方法包括：观察法、访谈法和调查表法等

1、观察法

指调查者根据一定的调查目的、调查提纲，用自己的感官和辅助工具直接观察被

调查对象。这种方法要求深入实际，现场感受，可以收集到一些无法言表的直接材料。

2、访谈法

通常有选择的邀请5-10个被调查对方的员工，用一定的时间，由一个经验丰富的

调查者组织讨论某些话题。

3、调查表法

调查表法是为了达到设想的目的，制定某一计划全面或比较全面地收集研究对象的

某一方面情况的各种材料，并作出分析、综合，得到某一结论的研究方法。这一方法是最常用且可以全面的把握当下情况。

四、员工尽职调查表

员工尽职调查表

（注：此表为基本版式，其具体内容可以根据不同的调查目的重新拟定）

尽职调查提纲模板

（适用于非银行类工业企业） 本行业的基本情况 1、请简要介绍我国该行业的管理体制（包括有无特许权等）以及以后变化趋势 2、请介绍该行业世界及国内竞争状况及以后变化趋势（如主要厂商及各自优势或特点、 竞争特征等）。 3、请客观预计该行业未来5- 10年的国际及国内市场容量，并提供相关依据。 4、请按照重要性原则列示本行业发展的有利因素和不利因素（至少列示3项, 如 产业政策、产品特性、消费趋向、购买力、国际市场冲突、技术替代、消费替代等）。 5、请按照重要性原则列示进入本行业的主要障碍（至少3项，如技术、人才、特许经营 等）。 6、请简要说明本行业发展可能出现的趋势（如集团化、收购兼并、市场分布转移等）。 7、请说明限制或严重影响本行业长远发展的关键因素（如原料紧缺、劳动力成本提高、 市场容量有限、环保政策变化、健康卫生等）。 &请简要分析加入WTO对我国该行业的正面和负面影响并提供相关依据。 9、请说明该行业主要产品或服务的用途、意义。 10、请列示1-5家本行业内影响较大、权威性高的行业性统计刊物、杂志、报纸或网站 名称，并简要说明其特点。 我国该行业的国际地位 1、近几年来我国和全球本行业产品的年产量和销售量的比较。 2、我国现行产业政策中有关本行业的内容，请提供相关文件。 3、我国政府对该行业采取的扶持政策有哪些（如出口补贴、出口信贷、出口退税、减免 所得税、营业税等）？该种政策过去的变化情况和未来变更的可能性？变更对公司正常经营的负面影响如何？ 三、企业在本行业中的地位 1、企业目前按照资产规模、生产能力、销售收入、禾I」润额、技术水平等指标在本行业

的排名以及市场份额情况（若有，请提供国际和国内） 2、企业主要销售或服务市场为： 3、企业主要消费客户群体为（按地区、层次（如高收入）、行业等分别说明） 4、企业目前和未来3- 5年内面临的主要竞争威胁 5、列示至少2项企业目前和未来3-5年的竞争优势和劣势 一、企业历史沿革 1、请提供公司与所有股东营业执照 2、请提供公司设立的批文、创立大会决议、验资报告、改制法律意见书等文件 3、请提供特许经营证书（若有） 4、请提供公司章程 5、请提供股份公司设立方案和资产重组方案 6请说明股东持股情况 7、请说明股东之间的关联关系和股东单位的实际控制人（终极持股人） 二、企业基本情况 1、公司管理和科研人员情况：年龄、学历 2、公司产品技术方面所获得的主要评定或获奖情况 3、公司在研项目、已开发项目和技术成果列表 4、公司和控股股东组织结构、对外投资关系图 5、公司与控股股东的主要产品生产场所（列表） 6股份公司和土地使用权、商标、房产情况列表并提供产权证书 三、同业竞争和关联交易 1、公司与控股股东之间的业务重合情况 2、列表说明股份公司与控股股东的主要产品 3、股东单位所持有股份公司股份的质押情况

员工尽职调查表模版

员工尽职调查表模版-标准化文件发布号：（9456-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII

员工入职前受僱调查表 公司： 贵单位前员工到我公司应聘，请贵公司在百忙之中抽出时间，协助我公司填写以下内容，并邮寄 / 传真至： 联系电话： 传真： 公司人事部印章 2016年4月18日-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- （1）他（她）在贵公司的工作期限：年月至年月 （2）他（她）的工作职务：进入公司时是 __ _离开公司时是 （3）他（她）离开公司时的月薪元/月，月薪是税前（）税后（） （4）他（她）所掌握的工作知识程度 优（）良（）满意（）尚可（） 差（） （5）他（她）的工作效率及工作质量 优（）良（）满意（）尚可（） 差（） （6）他（她）为人做事的可信程度 优（）良（）满意（）尚可（） 差（） （7）他（她）与别人相处得如何 非常好（）好（）一般（）有些不愉快（）矛盾（）（8）他（她）出勤记录如何 优（）良（）满意（）尚可（）差（） （9）他（她）有影响工作的家庭、财务或私人麻烦吗 是（）否（） （10）他（她）的领导才能如何（如果适用） 优（）良（）满意（）尚可（） 差（） （11）他（她）对工作环境的适应能力 优（）良（）满意（）尚可（） 差（） (12)整體評價 优（）良（）满意（）尚可（）差（） (13)总结 a. 强项 b. 弱项或须改进的地方 (14)离职：( ) 本人辞职，原因： ( ) 公司辞退，原因：________________________________________ _____ ( ) 合同到期，本人不续约/公司不予续约*。 (15)贵公司会否考虑再聘用他（她）会 / 不会考虑* 若选答不会，请说明原因 _ ___

建筑公司尽职调查报告

一、企业基本情况： 1、基本情况表 2、企业股东构成、出资方式及股权变动情况 3、经营者素质情况：法人代表及实际控制人简历 法人代表xxx，男，汉族，1956年12月21日出生，身份证号：xxxx。住址：x。学历：大专，职称：高级工程师，国家一级注册建造师，职务：x司董事长、党委书记、x党代会代表、政协常委、x 4、企业机构设置及管理团队构成简介 该公司实行董事会下的总经理负责制，下设总经办，财务部、工程技术部等部门，从业人员1856人，年均实行农村劳动力转移3千多人，各类工程技术管理人员326人，有资质的一级建造师15人，二级建造师23人。建筑管理人员持证上岗率达到95%。 5、企业沿革及关联公司状况 是由3家有30年历史的国有建筑企业，通过改制组建具有独立法人资格的国家一级房屋建筑总承包

施工企业。 6、硬件设施及规模 600平方米的房产，房产证。 7、企业购买商业保险的情况【包括但不限于责任险、财产险等】 施工人员及行政人员基本都办理了商业保险。 8、企业征信及个人征信查阅情况，一年内有无诉讼情况，有诉讼记录的目前状态如何； 无不良记录 9、企业评级及商誉评价 湖北银企评信咨询有限公司于2012年7月20日将该企业的资信等级评为ＡＡＡ－级，有效期：一年；并颁发《资信等级证书》；２０１１年１２月，武汉企业信用管理服务中心将该企业评为：AAA级别；2012年9月10日中国信用建设促进委员会、全国市场信用共建联盟及武汉市企业信用管理中心将该企业评级为：ＡＡＡ； 10、其他【注：特殊行业的许可、相关资质等】 《税务登记证》《开户许可证》03，基本开户行：，账号：；组织机构代码证： 二、经营情况介绍【重点介绍】 1、行业发展情况 建筑行业与房地产行业有着千丝万缕的联系，但不等同于房地产行业，属于建筑类，国家和地方的大规模建设不会停止，还会有较大规模的展开，特别是今年2季度以来，国家为了摆脱一季度经济低迷的困境，城镇化进程加快，为建筑行业的发展提供了广阔的空间；各地的基础建设又在迅速展开，特别是武汉等中西部城市，大小数万工地在施工，这种情形估计还会持续10年以上。 2、企业经营模式及主要产品特色的详细介绍，所处地位及市场竞争力； xxxxxx建设集团有限公司，是由三家有三十年历史的国有建筑施工企业，通过改制组建成具有独立法人资格的，国家壹级房屋建筑总承包施工企业。可承担四十层以下的、各类跨度的房屋建筑工程，高度240米以下的构造物、钢结构制作安装、装饰装修、市政公用、园林绿化、桩基基础等工程施工企业。

尽职调查提纲

尽职调查提纲 尽职调查报告一、公司简介 1、公司成立背景及情况介绍； 2、公司历史沿革； 3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况； 4、公司成立以来主要发展阶段，及每一阶段变化发展的原因， 5、公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、产品结构的主要变化情况； 6、公司对外投资情况，包括投资金额，投资比例，投资性质，投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍； 7、公司员工状况，包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构； 8、董事、监事及高级管理人员的简历； 9、公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策； 10、公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。 尽职调查报告二、公司组织结构 1、公司现在建立的组织管理结构； 2、公司章程； 3、公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼职情况； 4、公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等； 5、公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易； 6、公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等； 7、公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况； 8、控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、内资金河谷业务往来情况； 9、公司与上述全资附属公司（厂）、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理； 10、主要参股公司情况介绍。 尽职调查报告三、供应 1、公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料，包括用途及在原材料中需求中的比重； 2、上述原材料主要供应商的情况，公司有无与有关供应商签订长期供货合同，若有，请说明合同的主要条款；

企业尽职调查的十大核心内容

企业尽职调查的十大核心内容 项目投资、股权投资、企业并购在作出投资决定之前，需要对投资对象进行详细的尽职调查，登尼特调研组会对目标企业的10个方面及55个关键点去考察、关注、分析和判断，以做出客观、科学的投资结论，供投资方做决策。这10个方面，55个点，覆盖了由宏观到微观，由大到小的各个方面，前4个方面特别重要，而且我们考察会依照顺序进行，必须先看懂弄清前四个方面，才会考虑接下来的六个方面，否则考察工作会搁置或放弃，因为我们要考虑一个时间成本和经济成本。 一、企业尽职调查要看准待投企业的团队:1个团队 投资就是投人、投团队，尤其要看准被投企业团队的领头人，大海航行靠舵手，对被投企业团队成员的要求是：要有工作激情、诚信、专业和敬业、要有学习能力。 二、企业尽职调查报告要发掘两个优势：优势行业、优势企业 优势行业是指具有广阔发展前景、国家政策也支持、市场成长空间又很巨大的行业。优势企业是在这行业中具有核心竞争力，在细分领域排名有很靠前的企业，它的核心业务或主营业务很突出，综合实力要超越其他的竞争者。 三、企业尽职调查报告要弄清三个模式：业务模式、盈利模式、营销模式 业务模式是指企业提供什么产品或服务（干什么），工作流程如何（怎么干），企业本身的人才、技术、资金、其他资源又能否支持。 盈利模式是指企业如何挣钱，通过什么手段或环节挣钱，为什么能赚到钱？ 营销模式是企业如何去销售自己的产品或服务，渠道、激励机制等。 好的企业，它的这三种模式应该是相互促进而不能有冲突。

四、企业尽职调查报告要查看四个指标：营业收入、营业利润、毛利率、增长率 私募股权投资机构看重的就是被投企业的盈利能力和成长性，往往是希望被投企业能够尽快改制上市，因此被投企业近三年的财务数据是比较重要。主营业务的毛利率反映了一个企业的盈利能力和抗风险能力，而增长率可以反映企业的成长性，便于在资本市场更好地讲故事。 五、企业尽职调查要弄清五个结构(:股权结构、高管结构、业务结构、客户结构、供应商结构 任何一个企业的运营都是很复杂的，所以尽调报告要让投资人对被投企业的具体结构有一个很清晰的了解，便于其判断企业的好坏优劣，这是一个基本要求。 1）股权结构：主次分明、主次合理，创始人的股份不能太少，要有一个核心； 2）高管结构：结构合理，专业背景、工作经历要有各自的优势，有互补性，有团队精神，运作协调高效； 3）业务结构：主营业务要突出，产品结构要合理，明星类产业、现金牛类产品都要具备，要在技术、产品创新上有适当投入； 4）客户结构：要有大客户，但不能过于侧重，结构要合理，客户有诚信，有实力，拖欠货款问题不严重； 5）供应商结构：要有一定数量的优质供应商，在供货可靠性、原材料质量、价格方面都能保证。 六、企业尽职调查要考察六个层面：历史合规、财务规范、干净纳税、产权清晰、劳动合规、安全环保 目的是要对待投企业有一个深度了解，任何一个层面如果存在严重问题，都有可能使得企业的改制上市被搁浅。如果是一些细小的暇疵，可以规范改正。

投资项目尽职调查提纲

投资项目尽职调查提纲 （一）公司基本情况 1、企业法人营业执照副本复印件； 2、公司成立时批准文件、验资报告、评估报告（若是国企改制设立，还应提供改 制方案、剥离方案、存续企业的基本情况）； 3、公司股东的基本情况，包括营业执照、情况介绍，对控股股东还应提供其股权 结构、附属企业情况、公司章程及议事规则；或有员工持股情况，请作特别说明； 4、公司的基本情况介绍（请提供年度工作总结或相关材料）； 5、公司历史沿革情况，包括：公司成立、股权变动、业务发展情况（请提供公司 大事记等）； 6、公司章程和内部组织结构 （1）公司章程； （2）公司组织结构图； （3）公司内部管理制度。 7、公司的附属企业情况： （1）全资企业、控股企业、参股企业的情况（股权结构、资产规模及其经营情况）、公司章程、组织文件（如协议等）； （2）公司对各附属企业的管理体制（行政关系、资产关系、管理关系）。 8、公司对外宣传材料。 （二）行业与公司竞争力分析 1、本行业国内外市场需求状况、特点及未来发展前景；本行业发展的有利与不利 因素； 2、国家对本行业的产业政策及发展规划； 3、有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限 制等）； 4、对公司未来发展起重大影响的因素分析，如加入WTO、现有优惠政策的取消、 未来可能出台的支持或限制政策等； 5、竞争情况和公司的竞争力比较

（1）市场竞争力分析 A、主要竞争对手的名称、产品市场占有率情况； B、公司在本行业中近三年的市场占有率； C、与国内外主要竞争对手比较，说明公司在行业中的竞争力（根据情况 使用图表对生产能力、产量、品种、技术等级、销售量、市场占有率、 销售收入、业务利润率等进行分析比较）。 （2）与国内外本行业领先企业相比，竞争优势和劣势的比较分析，尤其是在产品质量、品种型号、新产品开发能力、设备水平等方面的比较； （3）与国内外同行相比，公司的综合技术水平分析，从技术创新能力、新产品开发能力、目前公司所具备的技术诀窍等方面进行比较。 6、同行业企业的经营与发展动向 （1）竞争对手的拟开发的新产品、投资的新项目、经营上的重大举措等； （2）拟进入该行业的潜在竞争对手情况； （3）拟退出该行业的企业情况及退出原因 7、环境保护问题 （1）适用于本行业的环保法规； （2）公司过去因环保而产生的治污费、是否产生罚款及其他责任； （3）公司建设及经营符合环保要求的证明； （4）近两年三废的排放情况； （5）历年环保事故情况。 （三）企业经营情况 1、实际从事的主要业务（包括产品品种、产品名称、产品性能介绍、主要产品的 年生产能力、近三年实际产销量等）； 2、营销能力（包括主要销售市场、分类产品销售额、营销网络、销售渠道、客户 资源、客户开发能力现状、优势与今后的发展策略）； 3、公司产品生产的批准文件、资格证书复印件； 4、公司所执行的质量标准、生产质量控制措施、质检设备装备、主要产品的达标 情况、并提供有关证明； 5、公司及附属企业的主要生产设备情况（名称、数量、性能介绍、金额及其分布）； 6、公司主要原材料采购渠道、标准及年平均需求量，原材料、能源的价格定价方

尽职调查清单(详细版)

尽职调查清单 一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件； 2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登 记备案的章程； 3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件； 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请 省略）。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批 准的公司协议（含补充部分）、合同。 2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有） 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；

2.公司业务扩展和转变情况； 3.公司发展中主要历史事件和变动； 4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）； 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景； 6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。 (四)公司股权结构情况 1.各股东名称； 2.各股东持股比例、持有股份性质。 二、公司管理： (一)公司组织结构 1.公司现在建立的组织管理结构； 2.公司章程； 3.公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼 职情况； 4.公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、 主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定 代表人等； 5.公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究 开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资 金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交 易； 6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开 拓，研究开发、技术投入等； 7.公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、

企业单位尽职调查10大具体内容

企业尽职调查10大具体内容 摘要： 一、管理人员调查 二、业务与技术情况 三、同业竞争与关联交易调查 四、财务状况 五、业务发展目标调查 六、融资运用分析 七、风险因素及其他重要事项调查 八、业务调查 九、公司治理调查 十、公司财务调查 1、公司设立情况 了解公司注册时间、注册资金、经营范围、股权结构和出资情况，并取得营业执照、公司章程、评估报告、审计报告、验资报告、工商登记文件等资料，核查公司工商注册登记的合法性、真实性；必要时走访相关政府部门和中介机构。

2、历史沿革情况 查阅公司历年营业执照、公司章程、工商登记等文件，以及历年业务经营情况记录、年度检验、年度财务报告等资料，调查公司的历史沿革情况，核查是否存在遗留问题；必要时走访相关政府部门和中介机构。 3、公司主要股东情况 调查了解主要股东的背景，相互之间关联关系或一致行动情况及相关协议；主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况。 ▌一、管理人员调查 1、管理人员任职资格和任职情况

调查了解管理人员的教育经历、专业资格、从业经历及主要业绩，以及在公司担任的职务与职责。 2、管理人员胜任能力和勤勉尽责 调查了解高管人员曾担任高管人员的其他公司的规范运作情况以及该公司经营情况，分析高管人员管理公司的能力。 分别与董事长、总经理、财务负责人、技术负责人、销售负责人（包括但不限于上述人员）就公司现状、发展前景等方面问题进行交谈，了解高管人员的胜任能力和勤勉尽责情况。 3、高管人员薪酬及兼职情况 通过查阅三会文件、与高管人员交流、与发行人员工交谈等方法，调查公司为高管人员制定的新酬方案、股权激励方案。 通过与高管人员交谈、查阅有关资料等方法，调查高管人员在公司内部或外部的兼职情况，分析高管人员兼职情况是否会对其工作效率、质量产生影响。

融资担保公司项目尽职调查方法和提纲

担保公司尽职调查方法以及提纲 担保业是国际公认的高风险行业，风险控制始终贯穿于担保业务的全过程，对担保项目的调查是风险控制的首要环节。对企业调查的目的就是要全面了解企业的生产经营全过程，熟悉企业产品的生产工艺流程，同时核实企业提供的有关证明文件的真实性、有效性，核实企业提供的有关财务资料的真实性，并落实相关反担保措施，查验相关实物资产的质量。 对担保项目的调查应注意以下几个方面。(1)行业状况、法律与监管环境以及其他外部因素。(2)申保单位的性质及财务状况。(3)申保单位的机器设备以及相关经营风险。(4)核实申保单位提供的有关证明文件的真实性、有效性。(5)申保单位的账务核实。(6)反担保措施的落实。其中，首先(1)为外部因素，（2）、（3）、（4）、（5）为内部因素。其次，各方面的情况可能会互相影响，在了解各方面情况时，应当考虑各个因素之间的相互关系。 一、了解申保单位的行业状况 听取企业主要领导人对企业的整体介绍：(1)所在行业的市场供求与竞争。(2)生产经营的季节性和周期性。(3)产品生产技术的变化。(4)能源供应与成本。(5)行业的关键指标和统计数据。(6)适用的会计准则、会计制度和行业特定惯例。 二、了解申保单位的性质及财务状况 可通过向董事长等高管人员询问申保单位所有权结构、治理结构、组织结构、近期主要投资、筹资情况；向销售人员询问相关市场信息，如主要客户和合同、付款条件等；查阅组织结构图、治理结构图等和实地察看申保单位主要生产经营场所等方式了解。听取企业财务负责人对企业的财务介绍，财务负责人应介绍(1)企业上年整体资产、负债状况，重点是对外筹资情况，收入的构成，利润的来源。(2)企业与原材料供应商的结算方式，目前应付款项应付款项情况。(3)企业销售方式、货款结算方式、结算期限、应收账款的主要往来客户。 (4)主要固定资产的状况、质量.。(5)长短期借款的构成，借款银行银行、期限、担保方式。 (6)纳税情况。(7)本次融资的原因，用款计划，借款额度的测算，还款资金的来源。(8)投资活动。 考查企业的生产场所，了解产品的生产过程，听取生产技术人员对原料检验、产品生产技术、生产工艺等的介绍，应了解企业是否正常生产经营，机器设备是否在正常运转，有无闲置设备，等情况。了解生产一线的人员是否经过培训，整体素质如何等；询问、核实厂房和办公场所是租赁还是企业自己购置的，是否有产权证明；大致清点库存商品的数量、估算其价值与财务报表是否相符，是否正在往外销售货物；了解企业生产所在地的交通能否满足正常生产和运输的要求，水电能否正常供应，周围环境如何，有无其他纠纷影响企业的正常生产等。 三、核实企业提供的有关证明文件的真实性、有效性 应查验相关证明文件的原件。包括营业执照正副本、税务登记证、公司章程等，查验上述资料是否在有效期内，是否通过有关机关的年检；查看有关项目的批复文件、生产销售许可文件、环保达标文件等。如房地产企业是否“六证”齐全（即：《国有土地使用证》、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建设工程施工许可证》和《商品房销售（预

IPO尽职调查清单(完美版)

IPO尽职调查主要内容 1.发行人基本情况调查。发行人基本情况调查包括：改制与设立情况、发行人历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、发行人独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。 2.发行人业务与技术调查。发行人业务与技术调查包括：发行人行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。 3.同业竞争与关联交易调查。同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。 4.高管人员调查。高管人员调查包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。 5.组织结构与内部控制调查。组织结构与内部控制调查包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。

6.财务与会计调查。财务与会计调查包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。 7.业务发展目标调查。业务发展目标调查包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。 8.募集资金运用调查。募集资金运用调查包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。 9.风险因素及其他重要事项调查。风险因素及其他重要事项调查包括：风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。 IPO尽职调查清单（详尽版） 第一部分基本情况调查(Basic Information)

投资公司尽职调查报告模板

投资公司尽职调查 报告模板

【XXXX资产管理有限公司】尽职调查报告 一、机构基本情况 1.1公司基本信息 尽职调查联系方式： 1.2公司概况其它补充介绍： 如：行业及市场状况或行业排名等，另外可介绍公司是否在基金销售、财富管理、私募投资等领域排名靠前，获得相关奖项等）（非必填项，若有可加分及快速经过审核）

1.3公司股东构成及股权结构 公司注册资本【】万元人民币，公司股权结构表如下： 1.4控股股东、实际控制人介绍 1、控股股东介绍 控股股东注册资本【】万元人民币，股权结构如下： 2、实际控制人股权结构或从业简历： 二、管理人投资管理能力 1.历史管理的私募产品是否出现过任何风险事件（如兑付风险）： □是□否 2.团队简介（提交团队核心人员的简介、投资经理的过往管理业绩） 【范文】公司当前员工人数【】个人，包括【】个投研人员。

主要核心人员简介如下： 3、过往产品简介（提供已发产品的总体概括介绍） 【包含过往产品只数、类型、规模、业绩（收益率）、发行的产品是否出现过风险事件】公司于【】年【】月【】日发行了第一只产品。截止【】年【】月【】日，已经发行【】只，管理规模【】亿人民币。产品类型有【】，主要投资范围为【】。当前公司已发行的产品没出现过任何风险事件。 三、风险合规方面 1.管理人是否出现过任何重大违规事项： □是□否 2.是否存在关于管理人的重大负面消息（可参考全国企业信用信

息公示系统、全国法院失信被执行人名单信息公布系统及网上查询管理人的相关信息）： □是□否 3.是否具备完善的内部风控、合规、投资规章制度： □是□否

项目尽职调查提纲财务部分

项目尽职调查提纲财务部 分 Prepared on 22 November 2020

五矿华锡项目尽职调查提纲—财务部分 1.历年会计报表及审计、评估结果 1.1.近三年会计报表 1.1.1.母公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注 1.1. 2.合并资产负债表、合并利润及利润分配表、合并现金流量表、合并报表 附注及合并会计报表工作底稿 1.2.近三年外部审计报告 1.3.近三年重大资产重组事项审计、评估报告 2.关于财务核算组织构架 2.1.以独立核算的会计主体为单位的组织构架图 2.2.简要描述主要主体的经营规模、生产能力等 3.关于税务 3.1.主要税种的税收政策及优惠政策 3.1.1.增值税 3.1.2.企业所得税 3.1.3.资源税 3.2.近三年主要税务检查结果 3.3.历年亏损相应的可抵扣所得税额申报情况 4.关于重要的会计政策 4.1.固定资产折旧、矿山维简费的计提与露天矿剥离费用的摊销方法 4.2.无形资产的确认与摊销

4.3.坏账准备的核算方法 4.4.借款费用核算方法 4.5.长期投资核算方法 5.关于重要的资产负债项目 5.1.存货 5.1.1.盘点方法 5.1.2.近期的盘点分析报告 5.2.固定资产及无形资产 5.2.1.房屋建筑物产权状况 5.2.2.1994年全国性清产核资形成的土地入账情况 5.2.3.其他原因形成的土地使用权的产权状况 5.2.4.工业产权及非工业产权 5.3.除银行借款外的长期负债项目，如长期应付款、专项应付款 6.关于或有事项及财务承诺事项 6.1.对外担保 6.2.资产抵押 6.3.重大的承诺事项，如重大的或长期采购、销售合同 7.关于重大的联营投资项目（非控股子公司） 7.1.被投资企业近三年会计报表及审计报告 8.关联方关系及关联交易 8.1.是否存在除华锡集团、五矿以外的关联方关系及交易 9.关于内部交易

尽职调查清单(详细版)

尽职调查清单 （生产经营部分） 说明 1.本清单中所称之“公司”系指公司。 2.在回复本调查清单时，请贵公司尽可能收集并提供书面文件，并 在回复文件上加盖公章。请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并按本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对；对不适用的问题请注明“不适用”；对无资料的项目，请注明“无资料”。 3.在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件如为同一份 文件，为避免重复提供，请注明相关题号。 4. 除特别说明外，请提供截止2012年3月31日的相关文件资料。 5. 除非特别指明，“近三年”指2011年、2010年、2009年（截至 20 年12月31日）。 6. 需要特别说明的是，本清单所列的文件系根据一般惯例的要求而 初步确定的内容，随着工作进展情况，需要的文件内容可能会有所增加或调整，我们将有可能贵公司提出下一步的补充文件清单，请公司予以支持、理解为盼。 7. 如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况 及文件有必要提供，请及时与上海航天电源联系并提供有关说明及文件。

一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件； 2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登 记备案的章程； 3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件； 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请 省略）。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批 准的公司协议（含补充部分）、合同。 2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有） 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况； 2.公司业务扩展和转变情况； 3.公司发展中主要历史事件和变动； 4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）； 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景；

员工尽职调查表模版.doc

员工入职前受僱调查表 公司： 贵单位前员工到我公司应聘，请贵公司在百忙之中抽出时间，协助我公司填写以下内容，并邮 寄 / 传真至： 联系电话： 传真：公司人事部印章 2016 年 4 月 18 日------------------------------------------------------------------------------------- ------------------------------------------- （ 1）他（她）在贵公司的工作期限：年月至年月 （ 2）他（她）的工作职务：进入公司时是__ _ 离开公司时是 （ 3）他（她）离开公司时的月薪元 / 月，月薪是税前（）税后（） （ 4）他（她）所掌握的工作知识程度 优（）良（）满意（）尚可（）差（）（ 5）他（她）的工作效率及工作质量 优（）良（）满意（）尚可（）差（）（ 6）他（她）为人做事的可信程度 优（）良（）满意（）尚可（）差（）（ 7）他（她）与别人相处得如何 非常好（）好（）一般（）有些不愉快（）矛盾（）（ 8）他（她）出勤记录如何 优（）良（）满意（）尚可（）差（）（9）他（她）有影响工作的家庭、财务或私人麻烦吗 是（）否（） （10）他（她）的领导才能如何（如果适用） 优（）良（）满意（）尚可（（ 11）他（她）对工作环境的适应能力 优（）良（）满意（）尚可（(12)整體評價 优（）良（）满意（）尚可（）差（ ）差（ ）差（ ） ） ） (13)总结 a.强项 b.弱项或须改进的地方 (14) 离职：( )本人辞职，原因： ( ) 公司辞退，原因：________________________________________ _____ ( ) 合同到期，本人不续约/ 公司不予续约* 。 (15) 贵公司会否考虑再聘用他（她）会/不会考虑* 若选答不会，请说明原因_ ___ 其他需说明的事项：______________________________________________________________ _ _ (* 请删除不适用者) 谢谢合作！ 联系电话：经手人： 单位公章（人事部门） 年月日

创业公司尽职调查提纲

尽职调查提纲 第一部分公司情况 一、公司基本情况 1、请说明公司自设立至今的全部历时沿革 2、请提供公司自设立至今的工商登记资料 二、目前股权结构 1、股权结构 2、公司主要股东介绍 三、公司内部组织结构 1、公司组织结构图

2、各职能部门情况说明 四、公司控股和参股子公司情况说明 五、董事会、监事会、高层管理人员、核心技术人员履历 六、员工及其社会保障情况 1、员工总数，及按年龄、学历、职称、专业的分布情况 2、公司执行社会保障制度、医疗制度改革情况 第二部分产品和技术 一、公司主要产品说明 1、公司主要产品描述（修车人网网站内容） 2、主要产品说明（网站的情况，包括网站建设进度、运营流程等） 二、所处行业状况 1、行业发展历史、现状及趋势 2、行业政策 3、行业市场规模、公司产品市场规模（可作为公司潜在客户的数量：河南省内）

4、公司主要竞争对手分析 5、行业壁垒、有利及不利因素 6、行业未来发展 三、技术研究说明（若无可不写） 1、国内外该产品技术发展历程 2、本公司的技术详解 3、公司主要产品质量性能指标（销售额占总销售收入10%以上的产品）与市场上同类产品比较

4、技术研发 （1）正在进行的研发项目及进展情况、拟达到的目标 （2）研发经费的投入情况 5、技术创新机制 6、技术储备 四、业务情况说明 1、业务开展的情况：截止12月12日的供应商数量，活跃用户数量，采购 数量及金额等 2、业务开展的模式：如以何种方式开展市场推广等 3、网站中所涉及技术（竞价排名的优劣势分析和可能出现的问题）

第三部分财务资产情况 一、请提供 （1）电子版2011、2012年及2013年财务报表（审计报告）及附注、2013年科目余额表（三级子目录） （2）纸质版公司重大采购合同、销售合同、借款合同。 （3）房产证、土地证复印件 （4）专利证书 二、截止目前的主要固定资产和无形资产说明 一、主要生产设备情况 二、公司主要经营性房产

尽职调查的主要内容

尽职调查 尽职调查(Due Diligence)又称谨慎性调查，一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。其主要是在收购、投资等资本运作活动时进行，但企业上市发行时，也会需要事先进行尽职调查，以初步了解是否具备上市的条件。 “尽职调查”----“Due diligence Investigation”:“尽职”的概念最早起源于西方的法律文件中，是指做事情时保持应有的谨慎态度。如果说谨慎态度可以分为一般意义的谨慎、非同寻常的谨慎，那么“尽职调查”就是非同寻常的谨慎。经过长期的发展，尽职调查的含义已从原先适用于法律概念，而被广泛地运用于并购交易过程之中。通过在并购过程中的尽职调查，对目标公司或被收购公司执行谨慎的调查和审计，使收购方了解并购过程中可能面临的各种风险。对目标企业来说可以从了解收购方的情况，以判断并购会给目标公司的股东、管理层和职工带来多大风险。尽职调查的目的是力求发现企业并购中的各种风险，并确定防范可能存在的风险的办法。 尽职调查涵盖的范围主要包括:公司财务报告审计、公司经营管理审计、公司合规性审计和并购交易审计。涉及的机构有会计师事务所、律师事务所、投资顾问公司等。在并购过程中，最常执行的是财务尽职调查(Financial Due diligence)和法律尽职调查。对公司的经营管理、并购交易流程等环节，并购方在制定并购方案前期，一般己做了初步的了解或审计。 1 尽职调查分类 根据执行调查的主体分类。根据执行的主体,可以将尽职调查分为由买受人执行的尽职调查和出卖人执行的尽职调查。二者的区别主要体现在尽职调查的目的上:买受人执行尽职调查的目的在于了解和避免风险以及确定价格;出卖人执行尽职调查的目的则往往在于了解企业的现状以及控制将向买受人提交的信息的内容及形式,其中也可能不乏粉饰的目的。 根据调查的时间分类。根据执行的时间,可以分为缔约前的尽职调查和缔约后的尽职调查。前者的目的主要在于风险调查和确定合同价格;后者的主要目的在于对买卖价格的调整和变更。实务中,出卖人完全可以拒绝买受人进行尽职调查。不过这样做的结果,要么是想买的人担心风险太大,不敢再买;要么是买受人即使想买,也会尽量压低价格。对出卖人来说,也面临一个两难处境:买受人往往都是同行,甚至是直接的竞争对手。在买受人经过尽职调查,对出卖人的企业有了全面、细致、整体的了解后,双方可能还达不成最终的协议。尽管在进行尽职调查之前会约定保密义务,但不管怎样,还是很难阻止买受人直接或间接地利用这些信息,而产生对其有利而对出卖人不利的结果。实践中解决这种困境的办法是,买受人和出卖人达成约定:先在出卖人所提交的企业情况说明以及在出卖人就此所做的担保的基础上订立并购合同,然后在合同签订后到履行完毕前这段时间,买受人进行尽职调查以核实企业的实际情况是否符合出卖人的担保。如果经过调查发现企业的实际情况和出卖人说明与担保的情况不符,则可以按照双方事先约定好的标准调整价格。这种查便是在合同订立之后的调查,不过实践

XXXX公司尽职调查报告

XXXX科技开发有限公司调查报告 计划发展部 8月21日至8月2日，根据拟参控股XXXX科技开发公司的意向和公司领导的要求，计划发展部对该公司的经营和财务结构及现有状况进行了尽职调查，现将调查情况报告如下，供公司决策参考：一、XXXX公司发展概况 XXXX科技开发公司成立于XXXX年11月，原名XXXX科技开发有限公司2002年7月更为现名。公司下设有软件开发、系统集成、自动化工程三个分公司，在XXXX设有办事处。 1．公司注册资本变化 XXXX科技开发有限公司于XXXX年11月30日在XX高新技术产业开发区登记注册，注册资本50万元人民币。其中：XXXX公司占注册资本的XX%,XXXX占注册资本的XX%，其余为34个自然人，占注册资本的XX％。 2000年8月18日，因投标业务需要5位自然人股东增资190万元人民币（没有实际到位），同时将某控制系统作无形资产评估，评估价273万元人民币，进入资本公积，资本公积转增股本60万元，2001年2月28日公司注册资本达到300万元。2001年10月，原5位股东190万元资本退出，用资本公积和利润对原股东股转增股本（老股东1送5），此时股本达到300万元；增加14位新股东，投入货币资金8万元，新股东获得1赠1，注册资本达到316万元人民币。

至此，实际货币资金投入共58万元。 2002年6月25日，以累计未分配利润174.6万元，资本公积99.4万元，盈余公积10万元，转增股本（原股东获得1送0.9股），达到注册资本600万元。 目前股东状况：XXXX有限公司现持股136.42万股，持股比例22.74%；XXXX公司现持股125.40万股，持股比例20.89%；其余全部为自然股东，持股338.18万股，持股比例56.47%，登记股东数为42人；该公司高层目前已经开始收购部分自然人股份，缩减到27人，转让价格按账面净资产计算为1.67元/股。但尚未办理工商变更登记。 截至我们的调查日止，该科技开发公司的注册资本仍为600万元人民币，其中：股东实际现金投入仅58万元，公司以无形资产转入的资本公积转增股本210万元，以盈余公积金转增股本10万元，未分配利润转增股本322万元。公司在8年间共计向股东分配现金红利68.7453万元。 2．公司业务发展 公司经营范围：计算机软件和硬件、计算机网络及系统集成的研究、开发、生产、销售及相关的技术服务，自动化设备的销售及相关的技术服务，自动化工程的设计、安装及维护服务，给排水和燃气设备、设施、仪器及相关材料的经销。 公司主打产品和服务：水厂管理软件的开发、销售及售后服务，水厂自动化设备、电视监控、系统集成；目前开展向垃圾焚烧厂等环

最新公司尽职调查提纲

公司尽职调查提纲 公司简介 1、公司成立背景及情况介绍； 2、公司历史沿革； 3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况； 4、公司成立以来主要发展阶段，及每一阶段变化发展的原因； 5、公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、产品结构的主要变化情况； 6、公司对外投资情况，包括投资金额，投资比例，投资性质，投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍； 7、公司员工状况，包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构； 8、董事、监事及高级管理人员的简历； 9、公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策； 10、公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。 公司组织结构 1、公司现在建立的组织管理结构； 2、公司章程； 3、公司董事会的构成，董事、高级管理人员和监事会成员在外兼职情况； 4、公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等； 5、公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易； 6、公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等；

7、公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况； 8、控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状况及收入和盈利状况、对外业务往来情况、内资金河谷业务往来情况； 9、公司与上述全资附属公司（厂）、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理； 10、主要参股公司情况介绍。 供应 1、公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料，包括用途及在原材料中需求中的比重； 2、上述原材料主要供应商的情况，公司有无与有关供应商签订长期供货合同，若有，请说明合同的主要条款； 3、请列出各供应商所提供的原材料在公司总采购中所占的比例； 4、公司主要外协厂商名单及基本情况，外协部件明细，外协模具明细及分布情况，各外协件价格及供货周期，外协厂商资质认证情况； 5、公司有无进口原材料，若有，该进口原材料的比重，国家对进口该原材料有无政策上的限制； 6、公司与原材料供应商交易的结算方式、有无信用交易； 7、公司对主要能源的消耗情况。 业务和产品 1、公司目前所从事的主要业务及业务描述，各业务在整个业务收入中的重要性； 2、主要业务所处行业的的该行业背景资料； 3、该业务的发展前景； 4、主要业务近年来增长情况，包括销量、收入、市场份额、销售价格走势，各类产品在公司销售收入及利润中各自的比重； 5、公司产品系列，产品零部件构成细分及明细； 6、公司产品结构，分类介绍公司目前所生产主要产品情况和近年来销售情况；产品需求状况；