《金融市场基础知识》绝密押题

《金融市场基础知识》考试大纲

为适应资本市场创新发展，中国证券业协会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。中国证券业协会已经发布了新的考试测试大纲，具体《金融市场基础知识》考试大纲内容如下： 第二部分金融市场基础知识 目录 第一章金融市场体系 第一节全球金融体系 第二节中国的金融体系 第三节中国多层次资本市场 第二章证券市场主体 第一节证券发行人 第二节证券投资者 第三节中介机构 第四节自律性组织 第五节监管机构 第三章股票市场 第一节股票 第二节股票发行 第三节股票交易 第四章债券市场 第一节债券 第二节债券的发行与承销 第三节债券的交易 第五章证券投资基金与衍生工具 第一节证券投资基金

第二节衍生工具 第六章金融风险管理 第一节风险概述 第二节风险管理 第一章金融市场体系 第一节全球金融体系 掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场的特点；掌握金融市场的功能。 熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。 了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者；了解金融危机的教训。 第二节中国的金融体系 了解建国以来我国金融市场的演变历史；熟悉我国金融市场的发展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因素。 了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况；熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。 了解中央银行主要职能；熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概念、措施及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；了解货币政策的传导机制。 第三节中国多层次资本市场 掌握资本市场的分层特性；掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。 熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势；熟悉场内市场的定义、特征和功能；熟悉场外市场的定义、特征和功能；熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定；熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。 第二章证券市场主体 第一节证券发行人 掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征；掌握直接融资的概念、特点和分类；熟悉直接融资与间接融资的区别。

2018年教师公开招聘考试押题试卷及答案

2018年教师公开招聘考试押题试卷及答案 一、单项选择题 1.为期两天的第二十三届非洲联盟（非盟）首脑会议于2014年6月27日在赤道几内亚首都马拉博闭幕。本届会议主题是（） A.“促进非洲区内贸易” B.“农业和粮食安全” C.“泛非主义与非洲复兴” D.“促进非洲内部贸易” 2.学校文化的缩影是（） A.学生文化 B.校园文化 C.教师文化 D.环境文化 3.由美国学者斯克里文针对目标评价模式的弊病而提出来的评价模式是（） A.目的游离评价模式

B.目标评价模式 C.CSE评价模式 D.CIPP评价模式 4.“我们敢说日常所见的人中，十分之九都是由他们的教育所决定的。”这一观点出自洛克的（） A.《大教学论》 B.《教育漫话》 C.《爱弥儿》 D.《普通教育学》 5.教师在直观教学时，应用“变式”方法的目的在于（） A.激发兴趣 B.引起注意 C.丰富想象力 D.分化概念 6.素质教育区别于应试教育的根本所在是（） A.创新能力的培养

B.读写能力的培养 C.听说能力的培养 D.交往能力的培养 7.在中小学校，教师从事教育教学的“施工蓝图”是（） A.教材 B.课程标准 C.课程 D.教育方针 8.古代学校的主要教学形式是（） A.道尔顿制 B.班级授课制 C.个别教学制 D.复式教学

9.中学生最常见的焦虑反应是（） A.人际焦虑 B.睡眠焦虑 C.考试焦虑 D.恋爱焦虑 10.学校课外活动的主体部分是（） A.社会实践活动 B.科技活动 C.学科活动 D.文学艺术活动 11.实施义务教育（） ①是国家对人民的义务②是学生对家庭的义务 ③是家长对国家和社会的义务④是公民应尽的一项基本义务 A.①②③

基金押题卷三(解析)

基金押题卷三（解析） 单选题 (1) 根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由（）承担。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、证监会 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：112 考察基金托管人的职责。 (2) 债券基金与股票基金相比，其波动性通常（）。 A、较小 B、较大 C、相同 D、不确定 专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：34 债券基金的波动性通常要小于股票基金。 (3) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：204 当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，年度报告还将披露公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例。 (4) 我国现阶段取得基金托管资格和资金托管人基本都由商业银行担任，以下描述不正确的原因是（）。 A、基金资金清算是托管人的职责之一 B、托管人对基金的投资运作进行监督 C、托管人负责基金资产的投资运作 D、会计复核是托管人的职责之一 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：5 管理人负责基金资产的投资运作。 (5) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：66 我国开放式基金的赎回价格是以基金份额净值为基础加、减有关费用计算的。 (6) 以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。

基础押题卷三(题目)

基础押题卷三(题目)

基础押题卷三（题目） 单选题 1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。 A金融机构的去杠杆化 B放松金融管制 C金融监管的改革 D金融创新 22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品 C银行信用危机 D实体企业信贷 3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。 A次级贷款 BAlt-A贷款 C住房权益贷款 D机构担保贷款 4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。

A收入或税收 B收入或利润 C成本或利润 D收入或成本 5有价证券是()的一种形式。 A真实资本 B虚拟资本 C非实物资本 D实物资本 6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。 A筹集资金 B风险管理 C资金清算 D投资获利 7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A募集金额 B募集股数 C净资产 D票面总值

8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D长期建设国债 9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A利率风险大 B利率风险小 C信用风险小 D信用风险大 102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A该指数系列以2002年12月31日为基日 B基期指数为100 C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D样本指数价格选取日终全价 11按照债券形态分类,无记名国债属于()。 A实物债券 B凭证式债券

乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题13(新版教材)

乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材) 61[单选题]可转换债券和可分离债券的区别有() Ⅰ、可转债在转股时债券消失,分离债在转股时债券不消失 Ⅱ、可转债在转股时债券不消失,分离债在转股时债券消失 Ⅲ、可转债转股权有效期与债券相同,分离债转股权有效期与债券不相同 Ⅳ、可转债转股权有效期与债券不相同，分离债转股权有效期与债券相同 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B 知识点：第7章>第1节>我国衍生工具市场的发展状况(了解) 材料页码：P402-407 参考解析：可转债在转股时债券消失,分离债在转股时债券不消失。可转债转股权有效期与债券相同,分离债转股权有效期与债券不相同。可转换债券是一种附有转股权的债券。在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征，有规定的利率和期限，体现的是债权、债务关系，持有者是债权人转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款;在转换成股票后，它变成了股票，具备股票的一般特征，体现所有权关系，持有者由债权人变成了股权所有者。 可分离债券又被称为附认股权证公司债，是指上市公司在发行公司债券的同时附有认股权证，是公司债券加上认股权证的组合产品。 62[单选题]影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()。 Ⅰ、行业或产业竞争结构 Ⅱ、抗外部冲击的能力 Ⅲ、经济周期循环 Ⅳ、行业估值水平

A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 知识点：第4章>第4节>影响股票价格变动的相关因素(了解) 材料页码：P235-241 参考解析：行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有：第一，行业或产业竞争结构。第二，行业可持续性。第三，抗外部冲击的能力。第四，监管及税收待遇——政府关系。第五，劳资关系。第六，财务与融资问题。第七，行业估值水平。 63[单选题]下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有() Ⅰ、银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制 Ⅱ、银行间债券市场的债券结算通过中央国债登记结算公司完成 Ⅲ、交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制 Ⅳ、交易所债券市场由中国证券登记公司负责债券交易的清算、结算 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B 知识点：第5章>第3节>银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式(熟悉)材料页码：P337-340

【证券】金融市场基础知识知识点总结

第一章金融市场体系 第一节全球金融体系 考点一金融市场的概念 金融市场是指以金融资产为交易对象，已金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。广而言之，金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。 考点二金融市场的分类 考点三影响金融市场的主要因素 一般来说，影响金融市场发展的因素是多方面的，但最为重要的则是以下五个方面：（1）经济因素 （2）法律因素 （3）市场因素 （4）技术因素 （5）体制或管理因素 考点四金融市场的特点和功能

考点五非证券金融市场的概念和分类 非证券金融市场是指除了证券以外的其他金融工具发行和交易的场所。它包括： 1.股权投资市场。股权投资指通过投资取得被投资单位的股份，及企业（或者个人）购买的其他企业（准备上市、未上市公司）的股票或以货币、无形资产和其他事物资产直接投资于其他单位，最终目的是获得较大的经济利益，这种经济利益可以通过分得利润或股利获取，也可以通过其他方式取得。股权投资市场，即实现上述交易过程的市场。 2.信托市场。信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。当信托成为一种商业行为后，特别是其特殊的制度优势成为金融业的重要组成部分后，信托这种服务方式的需求和供给的总和就形成了信托市场，也可以说信托服务业实现其价值的领域即为信托市场。 3.融资租赁市场。融资租赁又称设备租赁或现代租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。 考点六全球金融市场的形成及发展趋势

(全)2021高考英语模拟押题测试卷-附答案详解

高考英语模拟押题测试卷-附答案详解本试卷共12页。全卷满分150分。考试用时120分钟。 第Ⅰ卷第一部分听力（共两节，满分30 分）（略） 第二部分阅读理解（共两节，满分40分） 第一节（共15小题：每小题2分，满分30分） 阅读下列短文，从每题所给的四个选项（A、B、C和D）中选出最佳选项，并在答题卡上将该项涂黑。 A With exams just around the corner, now is a good time to explore some of UCL’s lesser-known study spaces and get down to some revision. Here are some good choices for you. UCL Senate House Hub UCL Senate House Hub opened in 2015 and provides 144 study spaces. What’s more, you can check how many spaces are available online before you head to the hub! Located on the third floor of the South Block of Senate House, the center has room for individual and group study in traditional library spaces, as well as casual arm chairs and bar-style desks.

基础押题卷一(解析)

基础押题卷一（解析） 单选题 (1) 2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A、优质按揭贷款和相关证券化产品 B、次级按揭贷款和相关证券化产品 C、银行信用危机 D、实体企业信贷 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：29 2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。 (2) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、上市开放式基金 D、保本基金 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：128 上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。 (3) 1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。 A、韩国政府被迫宣布货币贬值 B、俄罗斯发生债务危机 C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D、日本泡沫经济破灭 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：29 1997年7月东南亚金融危机从泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始。 (4) 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。 A、货币市场基金 B、股票基金 C、国债基金 D、指数基金 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：124-126 股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。 (5) 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。 A、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易 B、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：18 中国证券业协会是证券行业自律组织，具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构未全体会员组成的会员大会。

证券从业 基础押题试卷二

试卷二 1、货币证券是有价证券的主要形式。（） A正确B错误 2封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让（） A正确B错误 3、由于中央政府拥有税收、货币发行等权利，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这类证券被视为（） A低风险证券B无风险证券C风险证券D高风险证券 4、证券的流动性可通过（）实现 A兑付B承兑C贴现D转让 5、根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（）受理 A中国证监会B证券交易所C国务院D中国人民银行 6、中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A全国人大B国务院C全国人大常委会D中国人民银行 7、经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司。（） A正确B错误 8、在对WTO承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证券特别会员的申请可由__________受理。 A证券交易所所在地的证监会派出机构B中国证券监督管理委员会 C中国财政部D证券交易所 9、我国现行法规规定，自2007年12月1日开始金融租赁公司从事证券投资业务。（）A正确B错误 10、广义的有价证券包括货币证券，资本证券和__________. A凭证证券B权益证券C商品证券D债务证券 11、下面属于证券业协会的职责是________ A维护会员合法权益B保护投资者的权益 C为会员提供信息服务D负责行业性法规的起草 12、参与证券投资的金融机构包括（） A证券经营机构B银行业金融机构 C保险公司及保险资产管理公司D主权财富基金

金融市场基础知识选择题一

金融市场基础知识选择题（一） 1.狭义的有价证券是指（D） A.商品证券 B.货币证券 C.金融证券 D.资本证券 2.下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是（A） A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款 B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95% C.企业年金基金不得用于信用交易 D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30% 3. 关于股票的叙述，下列说法错误的是（D） A.股票本身没有价值 B.股票代表的是股东权利 C.发行股票的股份公司筹措自有资本的手段 D.股票是一种真实资本 4. 下列不属于证券投资基金与股票、债券区别的是（D） A.反映的经济关系不同 B.筹集资金的投向不同

C.风险水平不同 D.发行方式不同 5.下列不属于证券发行市场上的机构投资者的是（D） A.证券公司 B.社保基金 C.信托投资公司 D.政策银行 6.设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人 民币（B）亿元 A.1 B.2 C.3 D.4 7.下列关于债券的借贷双方的权利义务关系的叙述，错误的是（B） A.投资者是出借贷金的经济主体 B.购买者是借出资金的经济主体 C.发行人必须在约定的时间付息还本 D.债券反映了发现者和投资者之间的债权债务关系 8.（C）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票 A.参与优先股 B.可赎回优先股 C.非参与优先股 D.不可 转换优先股 9.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（B）

A.增发股票 B.股份回购 C.股票分割 D.股票合并 10.除权除息日通常为股权登记日之后的（A）个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。A.1 B.2 C.3 D.4 11.股东需要为下列中的(B)支付所得税。 A.增发新股 B.现金股利 C.股票合并 D.股份回购 12.投资者最为关心的价格是股票的（A） A.市场价格 B.交易价格 C.发行价格 D.理论价格 13.股份公司的权力机构是（B） A.董事会 B.股东大会 C.监事会 D.理事会 14.证券的（C）是指实际收益与预期收益的背离，或者说证券收益的不确定性。 A.收益性 B.流动性 C.风险性 D.期限性 15.银行证券主要是（A） A.银行汇票、银行本票和支票 B.商业汇票和商业本票 C.股票、公司债券和商业票据 D.金融期货、可转换证券、权证

2020高考语文精准押题测试卷含答案及解析

2020高考语文精准押题测试卷含答案及解析 本卷满分150分，考试时间150分钟。 一、现代文阅读(36分) (一)论述类文本阅读(本题共3小题，9分) 阅读下面的文字，完成1～3题。 让文化遗产活起来，一个重要蕴含就是从精神资源角度对文化遗产进行再阐发、再挖掘和再转化，释放蕴藏的物质、精神和制度潜能，让文化遗产从典籍、考古、博物馆，从民间、大众以及历史中走出来，续写传统文化复兴的煌赫篇章。 文化生态是文化遗产活起来的关键要素。文化生态建设非一日之功，需要从长远着眼，遵循文化发展的自身规律，重视文化的区域特征、民族差异、风俗信仰、地方传统等因素，同时不忽视自然生态、人文生态、社会生态的综合构建，建立良好的文化生态运行机制，这对文化遗产的生存发展成长尤为重要。 加强传统熏染。文化生态建设倚重文化传统，传统文化是文化遗产的重要组成部分，在以文化人、构建和谐的社会关系等方面发挥着重要作用。从农事节气到生态伦理，从乡土气息的节庆活动到民间艺术，从耕读传家、父慈子孝的祖传家训到邻里守望、诚信重礼的乡风民俗，无不承载着厚重的传统文化基因，蕴含着朴素的生活哲理与伦理观念。要让传统文化融入人们的日常生活，走入人们的精神世界。

注重经典滋养。文化遗产在不同时代都被传承弘扬，并不断衍生出新的文化形态。当下要加强精神产品与社会生产的对接，引导传统文化经典主动而有序、积极而稳妥地走进公共文化服务领域，特别是农村地区的公共文化服务如农村文化站、农家书屋等，透过物化载体窥见智者的思想、技艺和文化，通过展览欣赏文物间的内在逻辑关联，还原一段历史、一个事件甚或一种文化形态，让文化经典从文物中走出来，滋养心灵。 构建特色引领的机制。区域文化生态建设突出区域文化特色，以地域文化为基础，设置规范实验区，对文化遗产进行整体性保护。我们国家疆域辽阔，民族众多，文化形态多样，加强区域文化生态建设，既符合国情，也是激活跨地域、多民族文化遗产内生机制的有效措施。“百里不同风，十里不同俗”，区域文化生态建设在原有文化圈带链的基础上，深入挖掘原生态文化，突出地域文化特色，并引入现代元素文化，如设立闽南、徽州、晋中、潍水等文化生态区；突出民族文化特色，如设立热贡、羌族、客家等文化生态区；还有突出艺术门类文化特色设立的宝丰说唱、果洛格萨尔等文化生态区，实施整体性保护理念。同时，也要加强自然环境、人文环境、社会环境的综合营造，有利区域内物质遗产和非物质遗产的分类保护，有利遗产同依附环境的整体统筹，有利文化遗产内生机制的建立完善。 (摘编自《人民日报》，题目《让文化遗产活起来》) 1．下列关于原文内容的理解和分析，正确的一项是(3分)( ) A．让文化遗产活起来，就是要深入挖掘文化遗产所蕴含的丰富而多元的价值。

基础押题卷三(题目)

基础押题卷三（题目） 单选题 1.下列说法错误的是（）。 A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。 A完全复制＜抽样复制＜优化复制 B完全复制＞抽样复制＞优化复制 C优化复制＜完全复制＜抽样复制 D优化复制＞完全复制＞抽样复制 3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。 A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 C融券没有资金成本 D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会 4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。 A全额结算的结算成本较低 B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保 C全额结算也就是逐笔结算 D全额结算有助于降低结算本金风险 5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。 A融资融券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D银行间市场 6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。 A10万元 B50万元 C5万元 D不需要追加 7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II BI、II、III CII、III、IV DII、IV 8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。 A成长期

证券从业资格考试帮考网考前押题1基础改

一、单项选择题 1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( D)。 A.股票 B.银行本票 C.基金证券 D.金融证券 2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( D)。 A.募集方式 B.证券发行主体的不同 C.证券所代表的权利性质 D.是否在证券交易所挂牌交易 3.普通开放式基金份额属于(B )。 A.上市证券 B.非上市证券 C.公司证券 D.私募证券 4.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( B)。 A.商品证券 B.公募证券 C.私募证券 D.货币证券 5.证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有( C)。

A.期限性 B.安全性 C.流动性 D.收益性 6.通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是(A )。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金 7.随着( D)的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。 A.江南制造总局 B.安庆军械所 C.福州船政局 D.上海轮船招商局 8.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( B)受理。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券业协会 D.国家外汇管理局 9.目前(A )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A.保险公司

B.商业银行 C.主权财富基金 D.证券经营机构 10.下列关于社保基金的描述中，正确的是(C )。 A.通过公开发售基金份额筹集资金 B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立 C.由社会保障基金和社会保险基金组成 D.将收益用于指定的社会公益事业的基金 11.QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( A)，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。 A.证券市场 B.基金市场 C.信托市场 D.房地产市场 12.2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司 (A )获中国证监批准正式成立。 A.华欧国际证券有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.海富通证券公司 D.湘财证券 13.2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立(C )。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。

证券市场基本法律法规及金融市场基础知识大纲

2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号) 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。 第二节公司法 掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。 第三节证券法 熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。 掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。 掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。 掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。 熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收

高三模拟考试卷压轴题押题猜题高考数学试卷理科参考答案与试题解析012

高三模拟考试卷压轴题押题猜题高考数学试卷（理科）参考答案与试题解析 一、选择题（共10小题，每小题5分，共50分）普通高等学校招生全国统一考试（福建卷）数学（理工类） 1．（5分）（?福建）若集合A={i，i2，i3，i4}（i是虚数单位），B={1，﹣1}，则A∩B 等于（） A．{﹣1} B．{1} C．{1，﹣1} D．? 考 点： 虚数单位i及其性质；交集及其运算． 专 题： 集合；数系的扩充和复数． 分 析： 利用虚数单位i的运算性质化简A，然后利用交集运算得答案． 解答：解：∵A={i，i2，i3，i4}={i，﹣1，﹣i，1}，B={1，﹣1}，∴A∩B={i，﹣1，﹣i，1}∩{1，﹣1}={1，﹣1}． 故选：C． 点 评： 本题考查了交集及其运算，考查了虚数单位i的运算性质，是基础题． 2．（5分）（?福建）下列函数为奇函数的是（） A．y=B．y=|sinx| C．y=cosx D．y=ex﹣e﹣x 考 点： 函数奇偶性的判断；余弦函数的奇偶性． 专 题： 函数的性质及应用． 分 析： 根据函数奇偶性的定义进行判断即可． 解答：解：A．函数的定义域为[0，+∞），定义域关于原点不对称，故A为非奇非偶函数． B．f（﹣x）=|sin（﹣x）|=|sinx|=f（x），则f（x）为偶函数． C．y=cosx为偶函数． D．f（﹣x）=e﹣x﹣ex=﹣（ex﹣e﹣x）=﹣f（x），则f（x）为奇函数， 故选：D 点 评： 本题主要考查函数奇偶性的判断，根据函数奇偶性定义是解决本题的关键．3．（5分）（?福建）若双曲线E：=1的左、右焦点分别为F1，F2，点P在双曲 线E上，且|PF1|=3，则|PF2|等于（） A．11 B．9C．5D．3 考 点： 双曲线的简单性质． 专计算题；圆锥曲线的定义、性质与方程．

证券法规押题卷三(解析)

证券法规押题卷三（解析） 一、单选题 1.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。 2.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国公司法》第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。 3.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 4.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。 5.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（1）证券经纪。（2）证券投资咨询。（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。（4）证券承销与保荐。（5）证券自营。（6）证券资产管理。（7）其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。 6.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止。 7.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 8.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：在两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业的基础上，调整为可同时各负责两家在审企业。但下述两类保荐代表人除外：（一）最近3年内有过违规记录的保荐代表人，违规记录包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的；（二）最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。 9.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：在我国设立有限责任公司，股东最多不能超过50个。 10.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。 11.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。 12.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定，下列信息皆属内幕信息：（1）本法第六十七条第二款所列重大事件。（2）公司分配股利或者增资的计划。（3）公司股权结构的重大变化。（4）公司债务担保的重大变更。（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。（7）上市

证券从业2020年押题.docx

1、按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。 A.政府证券 B.金融证券 C.政府机构证券 D.公司证券 正确答案： A, C, D 2、防范股票承销风险的方式有（）。 A.确定合理的发行价格 B.确定适当的承销方式 C.选择适当的发行时机 D.组织承销团分散风险 正确答案： A, B, C, D 3、非公开发行股票，如发行对象均属于（）的，则可以由上市公司自行销售。 A.原前 10 名股东 B.原前 15 名股东 C.原前 20 名股东 D.原前 50 名股东 正确答案： A 4、上市公司发行新股决议（）年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重 新提请（）表决。 A.1 ，股东大会 B.2 ，股东大会 C.1 ，董事会 D.2 ，董事会 正确答案： A 5、分化是指出现与原有行业相关、相配套的行业。（） 正确答案：错误 6、以下有关首次公开发行股票询价与定价的表述中，正确的有（）。 A.与主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售， 可以参与网上发行 B.主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行 C.与主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售和 网上发行 D.主承销商的证券白营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行 正确答案： A, D B 项，主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行； C 项，与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。 7、在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。（） 正确答案：错误 目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员。在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。 8、（）于 2004 年公布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出 纲领性意见。

高考数学高三模拟考试试卷压轴题猜题押题高考数学模拟试卷理科1

高考数学高三模拟考试试卷压轴题猜题押题高考数学模拟试卷 （理科） 一、选择题（每小题5分，共40分） 1.（5分）若x，y满足，则z=x+2y的最大值为（） A.0 B.1 C. D.2 2.（5分）复数i（2﹣i）=（） A.1+2i B.1﹣2i C.﹣1+2i D.﹣1﹣2i 3.（5分）执行如图所示的程序框图输出的结果为（） A.（﹣2，2） B.（﹣4，0） C.（﹣4，﹣4） D.（0，﹣8） 4.（5分）设α，β是两个不同的平面，m是直线且m?α，“m∥β“是“α∥β”的（） A.充分而不必要条件 B.必要而不充分条件 C.充分必要条件 D.既不充分也不必要条件 5.（5分）某三棱锥的三视图如图所示，则该三棱锥的表面积是（） A.2+ B.4+ C.2+2 D.5 6.（5分）设{an}是等差数列，下列结论中正确的是（） A.若a1+a2＞0，则a2+a3＞0 B.若a1+a3＜0，则a1+a2＜0 C.若0＜a1＜a2，则a2 D.若a1＜0，则（a2﹣a1）（a2﹣a3）＞0 7.（5分）如图，函数f（x）的图象为折线ACB，则不等式f（x）≥log2（x+1）的解集是（） A.{x|﹣1＜x≤0} B.{x|﹣1≤x≤1} C.{x|﹣1＜x≤1} D.{x|﹣1＜x≤2} 8.（5分）汽车的“燃油效率”是指汽车每消耗1升汽油行驶的里程，如图描述了甲、乙、丙三辆汽车在不同速度下燃油效率情况，下列叙述中正确的是（） A.消耗1升汽油，乙车最多可行驶5千米 B.以相同速度行驶相同路程，三辆车中，甲车消耗汽油最多 C.某城市机动车最高限速80千米/小时，相同条件下，在该市用丙车比用乙车更省油 D.甲车以80千米/小时的速度行驶1小时，消耗10升汽油 二、填空题（每小题5分，共30分）

证券金融基础知识押题卷一(题目)

证券金融基础知识押题卷一 一、单选题 1.贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。 A不确定B无关C越强D越弱 2.拉斯贝尔加权指数是指（）。 A基期加权股价指数B几何加权股价指数C计算期加权股价指数D简单算术股价指数 3.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。 A份额B固定股息C面值D市值 4.（）从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。 A公募基金B机构投资者C私募基金D证券公司 5.（）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。 AETF BLOF CQDII DQFII 6.金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A大型国企B地方政府C上市公司D银行及非银行金融机构 7.港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。 A港币B美元C欧元D人民币 8.（）是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。 A保值性资本流动B国际证券投资C投机性资本流动D投资性资本流动 9.（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。 A间接融资B境外融资C信贷融资D直接融资 10.股票账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于（）。 A（公司净资产－发行费用）/发行在外的普通股票的股数 B（公司净资产－优先股权益）/发行在外的普通股股数 C公司净资产/发行在外的普通股票的股数D公司总资产/发行的普通股票总数 11.关于委托指令的分类，说法错误的是（）。 A根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托B根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托 C根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托 D根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托 12.关于公募基金，下列说法中错误的是（）。 A募集的对象通常是不固定的B一般投资于衍生金融工具等高风险产品 C运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管D最小金额要求较低，且投资者众多 13.累积优先股是指（）股息累积发放的优先股。 A当年B历年C上一年D下一年 14.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

三月证券从业考试《金融市场基础知识》考前押题16(乐考网)

三月证券从业考试《金融市场基础知识》考前押 题 资深导师团队，潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点；在此为您奉上备考2018年证券从业考试《金融市场基础知识》真题演练系列。希望广大考生能够顺利通过考试！更多考试资料下载请登陆乐考网https://www.sodocs.net/doc/4a10642221.html, 76[单选题]LOF与ETF的不同之处在于，LOF()。 Ⅰ、不一定采用指数基金模式； Ⅱ、用现金进行申购和赎回； Ⅲ、不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象； Ⅳ、不是主动管理型基金。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析：

与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金；同时，申购和赎回均以现金进行，对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回，也可以在代销网点进行。LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。 77[单选题]证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有()。 Ⅰ、证券公司治理结构健全，内部控制有效； Ⅱ、风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好； Ⅲ、有经营融资融券业务所需的专业人员； Ⅳ、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 参考解析：

根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效；②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 78[单选题]混合资本债券是一种混合资本工具，它同时兼有一定的()性质。 Ⅰ、股本； Ⅱ、债务； Ⅲ、期权； Ⅳ、期货。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A 参考解析：