项目开盘前风险检查表一

项目开盘前风险检查表一

软件项目风险评估报告

本文主要针对软件开发涉及到的风险，包括在软件开发周期过程中可能出现的风险以及软件实施过程中外部环境的变化可能引起的风险等进行评估。在文中对所提到的风险都一一做了详细的分析，并提出了相应的风险回避措施。由于风险是在项目开始之后才开始对项目的开发起负面的影响，所以风险分析的不足，或是风险回避措施不得力，都很有可能造成软件开发的失败。风险分析是在事前的一种估计，凭借一定的技术手段和丰富的经验，基本能够对项目的风险做出比较准确的估计，经过慎重的考虑提出可行的风险回避措施，是避免损失的重要环节。 主要风险综述 任何软件的开发，其主要风险均来自于两个方面，一是软件管理，二是软件体系结构。软件产品的开发是工程技术与个人创作的有机结合。软件开发是人的集体智慧按照工程化的思想进行发挥的过程。软件管理是保证软件开发工程化的手段。软件体系结构的合理程度是取决于集体智慧发挥的程度和经验的运用。 软件管理将影响到软件的下列因素： 软件是否能够按工期的要求完成：软件的工期常常是制约软件质量的主要因素。很多情况下，软件开发商在工期的压力下，放弃文档的书写，组织，结果在工程的晚期，大量需要文档进行协调的工作时，致使软件进度越来越慢。软件的开发不同于其他的工程，在不同的工程阶段，需要的人员不同，需要配合的方面也不同，所有这些都需要行之有效的软件管理的保证。 软件需求的调研是否深入透彻：软件的需求是确保软件正确反映用户的对软件使用的重要的文档，探讨软件需求是软件开发的起始点，但软件的需求却会贯穿整个软件的开发过程，软件管理需要对软件需求的变化进行控制和管理，一方面保证软件需求的变化不至于造成软件工程的一改再改而无法按期完成；同时又要保证开发的软件能够为用户所接受。软件管理需要控制软件的每个阶段进行的成度，不能过细造成时间的浪费，也不能过粗，造成软件缺陷。 软件的实现技术手段是否能够同时满足性能要求：软件的构造需要对软件构造过程中的使用的各种技术进行评估。软件构造技术通常是这样：最成熟的技术，往往不能体现最好的软件性能；先进的技术，往往人员对其熟悉程度不够，对其中隐含的缺陷不够明了。软件管理在制定软件开发计划和定义里程碑时必须考虑这些因素，并做出合理的权衡决策。 软件质量体系是否能够被有效地保证：任何软件管理忽略软件质量监督环节都将对软件的生产构成巨大的风险。而制定卓有成效的软件质量监督体系，是任何软件开发组织必不可少的。软件质量保证体系是软件开发成为可控制过程的基础，也是开发商和用户进行交流的基础和依据。 软件体系结构影响到软件的如下质量因素： 软件的可伸缩性：是指软件在不进行修改的情况下适应不同的工作环境的能力。由于硬件的飞速发展和软件开发周期较长的矛盾，软件升级的需要显得非常迫切。如果软件的升级和移植非常困难，软件的生命期必定很短，使得化费巨大人力物力开发出的软件系统只能在低性能的硬件或网络上运行，甚至被废弃不用，造成巨大的浪费。 软件的可维护性：软件的维护也是必然的事情，为了保证软件的较长使用寿命，软件就必须适应不断的业务需求变化，根据业务需求的变化对软件进行修改。修改的成本和周期都直接和软件的体系结构相关。一个好的软件体系结构可以尽可能地将系统的变化放在系统的配置上，即软件代码无需修改，仅仅是在系统提供的配置文件中进行适当的修改，然后软件重新加载进入运行状态，就完成了系统部分功能和性能要求的变化。对于重大改动，需要打开源代码进行修改的，也仅仅是先继承原先的代码，然后用新的功能接替原先的调用接口，这样将把软件改动量减小到最低。 软件易用性：软件的易用性是影响软件是否被用户接受的关键之关键因素。在软件产品中，设计复杂，功能强大而完备，但因为操作繁复而被搁置者屡见不鲜。造成的主要原因在于缺乏软件开发中软件体系结构的宏观把握能力。另一方面，缺乏有效的手段进行软件需求的确定和对潜

风险对照检查表示例

风险对照检查表 提示：请使用者根据项目的实际情况进行对照、检查并评分。 商业风险 风险类型检查项评分（0～5） 市场法律政府或者其它机构对本项目的开发有限制吗？ 有不可预测的市场动荡吗？ 有不利于我方的官司要打吗？ 本产品销售后在使用过程中可能导致发生重大的损失或伤亡事故吗？ 竞争对手有不正当的竞争行为吗？ 是否在开发很少有人真正需要却自以为很好的产品？ 是否在开发可能亏本的产品？ 客户客户的需求是否含糊不清？ 客户是否反反复复地改动需求？ 客户指定的需求和交付期限在客观上可行吗？ 客户对产品的健壮性、可靠性、性能等质量因素有非常过分的要求吗？ 客户的合作态度友善吗？ 与客户签的合同公正吗？双方互利吗？ 客户的信誉好吗？例如按客户的需求开发了产品，但是客户可能不购买。 子承包商供应商与子承包商、供应商签订的合同公正吗？双方互利吗？ 子承包商、供应商的信誉好吗？ 子承包商、供应商有可能倒闭吗？ 子承包商、供应商能及时交付质量合格的产品（或部件）吗？子承包商、供应商有能力做好售后服务吗？ 管理风险 风险类型检查项评分（0～5） 项目计划对项目的规模、难度估计是否比较正确？ 人力资源（开发人员、管理人员）够用吗？合格吗？ 项目所需的软件、硬件能按时到位吗？ 项目的经费够用吗？ 进度安排是否过于紧张？有合理的缓冲时间吗？ 进度表中是否遗忘了一些重要的（必要的）任务？ 进度安排是否考虑了关键路径？ 是否可能出现某一项工作延误导致其它一连串的工作也被延误？

任务分配是否合理？（即把任务分配给合适的项目成员，充分发挥其才能） 是否为了节省钱，不采用（购买）成熟的软件模块，一切从零做起？… 项目团队项目成员团结吗？是否存在矛盾？ 是否绝大部分的项目成员对工作认真负责？ 绝大部分的项目成员有工作热情吗？ 团队之中有“害群之马”吗？ 技术开发队伍中有临时工吗？ 本项目开发过程中是否会有核心人员辞职、调动？ 是否能保证“人员流动基本不会影响工作的连续性”？项目经理是否忙于行政事务而无暇顾及项目的开发工作？ 上级领导行政部门合作部门本项目是否得到上级领导的重视？ 上级领导是否随时会抽调本项目的资源用于其它“高优先级”的项目？上级领导是否过多地介入本项目的事务并且瞎指挥？ 行政部门的办事效率是否比较底，以至于拖项目的后腿？ 行政部门是否经常干一些无益于生产力的事情，以至于骚扰本项目？机构是否能全面、公正地考核员工的工作业绩？ 机构是否有较好的奖励和惩罚措施？ 本项目的合作部门的态度积极吗？是否应付了事？或者做事与承诺的不一致？ 技术风险 风险类型检查项评分（0～5） 需求开发需求管理需求开发人员懂得如何获取用户需求吗？效率高吗？ 需求开发人员懂得项目所涉及的具体业务吗？能否理解用户的需求？需求文档能够正确地、完备地表达用户需求吗？ 需求开发人员能否与客户对有争议的需求达成共识？ 需求开发人员能否获得客户对需求文档的承诺？以保证客户不随便变更需求？ 综合技术开发能力包括设计编程、测 试等开发人员是否有开发相似产品的经验？ 待开发的产品是否要与未曾证实的软硬件相连接？ 对开发人员而言，本项目的技术难度高吗？ 开发人员是否已经掌握了本项目的关键技术？ 如果某项技术尚未实践过，开发人员能否在预定时间内掌握？开发小组是否采用比较有效的分析、设计、编程、测试工具？分析与设计工作是否过于简单、草率，从而让程序员边做边改？开发小组采用统一的编程规范吗？ 开发人员对测试工作重视吗？能保证测试的客观性吗？

软件项目风险管理

软件项目风险管理 1 前言 一般来说，软件工程师总是非常乐观。当他们在计划软件项目时，经常认为每件事情都会像计划那样运行，或者，又会走向另外一个极端。软件开发的创造性本质意味着我们不能完全预测会发生的事情，因此制定一个详细计划的关键点很难确定。当有预想不到的事情引起项目脱离正常轨道时，以上两种观点都会导致软件项目的失败。 目前，风险管理被认为是IT软件项目中减少失败的一种重要手段。当不能很确定地预测将来事情的时候，可以采用结构化风险管理来发现计划中的缺陷，并且采取行动来减少潜在问题发生的可能性和影响。风险管理意味着危机还没有发生之前就对它进行处理。这就提高了项目成功的机会和减少了不可避免风险所产生的后果。 2 什么是风险 所谓“风险”，归纳起来主要有两种意见，主观说认为，风险是损失的不确定性；客观学认为，风险是给定情况下一定时期可能发生的各种结果间的差异。它的两个基本特征是不确定性和损失。IT行业中的软件项目开发是一项可能损失的活动，不管开发过程如何进行都有可能超出预算或时间延迟。项目开发的方式很少能保证开发工作一定成功，都要冒一定的风险，也就需要进行项目风险分析。在进行项目风险分析时，重要的是要量化不确定的程度和每个风险相当的损失程度，为实现这一点就必须要考虑以下问题： 要考虑未来，什么样的风险会导致软件项目失败？ 要考虑变化，在用户需求、开发技术、目标、机制及其它与项目有关的因素的改变将会对按时交付和系统成功产生什么影响？ 必须解决选择问题，应采用什么方法和工具，应配备多少人力，在质量上强调到什么程度才满足要求？ 要考虑风险类型，是属于项目风险、技术风险、商业风险、管理风险还是预算风险等？ 这些潜在的问题可能会对软件项目的计划、成本、技术、产品的质量及团队的士气都有负面的影响。风险管理就是在这些潜在的问题对项目造成破坏之前识别、处理和排除。 3 风险管理 项目风险管理实际上就是贯穿在项目开发过程中的一系列管理步骤，其中包括风险识别、风险估计、风险管理策略、风险解决和风险监控。它能让风险管理者主动“攻击”风险，进行有效的风险管理。 在项目管理中，建立风险管理策略和在项目的生命周期中不断控制风险是非常重要的，风险管理包括四个相关阶段： 风险识别识别风险的方法常用的有风险识别问询法（座谈法、专家法）、财务报表法、流程图法、现场观察法、相关部门配合法和环境分析法等。

XXX系统安全风险评估调查表完整

XX系统安全风险评估调查表 系统名称： 申请单位： 申请日期：

填写说明 1.申请表一律要求用计算机填写，内容应真实、具体、准确。 2.如填写内容较多，可另加附页或以附件形势提供。 3.申报资料份数为纸版和电子版各一份。

目录 填写说明................................................................................................ I I 目录............................................................................................................... I 一、申请单位信息 (2) 二、系统评估委托书 .....................................................错误！未定义书签。 三、信息系统基本情况调查表 (4) 四、信息系统的最新网络拓扑图 (6) 五、根据信息系统的网络结构图填写各类调查表格。 (7) 表3-1. 第三方服务单位基本情况 (9) 表3-2. 项目参与人员名单 (10) 表3-3. 信息系统承载业务（服务）情况调查 (11) 表3-4. 信息系统网络结构（环境）情况调查 (12) 表3-5. 外联线路及设备端口（网络边界）情况调查 (13) 表3-6. 网络设备情况调查 (14) 表3-7. 安全设备情况调查 (15) 表3-8. 服务器设备情况调查 (16) 表3-9. 终端设备情况调查 (17) 表3-10. 系统软件情况调查 (18) 表3-11. 应用系统软件情况调查 (19) 表3-12. 业务数据情况调查 (20) 表3-13. 数据备份情况调查 (21) 表3-14. 应用系统软件处理流程调查（多表） (22) 表3-15. 业务数据流程调查（多表） (23) 表3-16. 管理文档情况调查 (24) 六、信息系统安全管理情况 (25) 七、信息系统安全技术方案 (25)

工程项目检查表

中铁四局集团项目精细化管理手册（试行） （鲁编写部分） 第二章安全管理 第二章安全管理 第三条安全管理流程 1、识别、评价危险源，建立危险源清单和重大危险源清单（施工过程中，应在危险源现场，设置危险源告知牌）针对重大危险源，编制专项安全方案和应急救援预案（施工过程中，应对应急预案进行演练和完善）；针对一般危险源，编制安全保证措施（纳入施工组织设计中）对操作人员进行安全教育和岗前安全培训施工过程中，随着施工进展，配备安全设施并组织验收，如安全防护设施、施工用电设备、消防设施等，为作业人员发放安全防护用品对操作人员进行技术交底的同时进行安全技术交底按照安全质量管理组织设计，进行日常安全检查和定期安全检查，督促问题整改，验证整改效果定期召开安全专题会议，分析研究解决重要安全问题对安全工作进行总结，提出改进意见和下步工作思路，填写各项安全工作资料和报表。 第五条安全教育和培训 （一）职责 1、项目综合办公室是安全教育培训的主责部门，制定安全教育培训计划，并按计划组织培训和考核。 2、项目部综合办公室可采取多层次、多渠道和多种形式开展安全教育，通过举办讲座、黑板报、宣传栏、放映音像制品等方式宣传安全生产。 3、项目安质部制定安全教育培训制度，协助综合办公室，提出

全员安全教育培训计划，并提供安全教育培训的业务支持。 4、项目安质部负责组织全体员工学习贯彻国家、行业主管部门、属地政府和上级单位有关安全生产的文件精神。 5、项目工程技术部门负责安全技术交底具体实施。 6、项目物机部门负责做好物资、设备相关安全知识的培训教育。 7、项目部其他部门协助做好涉及本部门管理范围内的安全教育培训工作。 （二）流程： 1、项目部综合办公室根据项目特点，制定教育培训计划，项目“三类人员”、特种作业人员培训计划由项目部提报，由公司、局组织实施。 2、项目部综合办公室按计划组织相关部门编写整理培训教材、组织实施教育培训，并如实记录安全生产教育和培训情况。 3、安质部结合安全生产月活动、11.15安全警示教育等活动组织开展安全生产法律法规、安全知识、事故典型案例等培训教育活动，贯彻落实国家、地方、行业主管部门、股份公司、局、公司有关安全生产的文件规定和要求等。 4、工程技术部制定安全方案及技术交底书，项目总工组织召开项目部经理部相关人员进行安全技术交底会，使参与施工管理人员、作业人员，对方案及交底内容有进一步的了解，掌握各作业项目的安全技术保证措施、安全技术操作规程和注意事项等，被交底人员确认无误后，双方共同签字确认，并登记备案。 5、安质部通过日常检查和专项检查对其安全教育培训情况进行考核，查找存在问题，提出改进措施，实现安全培训教育工作持续改进。

计算机系统风险评估表

HPLC 操作软件系统风险评估表 使用部门：QC 安装地点：QC仪器室 Code Category Question Possible points Remarks 序号类别问题关键点备注 1 计算机系统的GXP 1.1 计算机系统是否和 GLP、GSP、 是否 该项目如果选择否，不用属性GDP、GMP 相关？进行以下项目 2.1 GAMP 第一类 2.2 GAMP 第二类 选择第一类和第二类，不 2 计算机系统的分类需要进行4、5、6、7的 2.3 GAMP 第三类 问答 2.4 GAMP 第四类 3.1 独立的软件系统是 3 计算机系统的性质/ 3.2 集成于设备的 PLC 系统是否 选择是的，进入5的确4 计算机系统验证 4.1 是否需要进行计算机系统验证是否认，选择否的，直接进入 6 的选择。 5.1 IQ 测试是否包括以下内容 5.1.1 检查软件的硬件配置符合最 是否集成于设备的PLC系统 低配置要求不需要回答此项5.1.2 证明硬件的安装环境符合硬 是否/ 件的使用要求 5.1.3 检查安装的软件和软件说明 是否/ 书上的版本号一致 5.1.4 检查软件已经正确安装在指 是否集成于设备的PLC系统 定的路径不需要回答此项5 计算机系统验证 5.1.5 软件说明书、手册或其他相 是否/ 关资料齐全 5.2 OQ 测试是否包括以下内容 5.2.1 软件安全性验证 5.2.1.1 软件的密码保护，不同级别 是否/ 的人员拥有不同的账号和密码 5.2.1.2 软件的权限保护，是否对于 是否 不同的级别的人员，设置了不同的/ 权限 5.2.2 软件的备份与恢复

序号类别问题关键点备注 5.2.2.1 软件有硬件备份及硬件备 是否/ 份的存放地点 5.2.2.2 卸载软件后，使用备份，重 是否集成于设备的PLC系统 新安装软件不需要回答此项 5.2.2.3 软件产生的数据拷贝后，使 是否集成于设备的PLC系统 用软件能查看拷贝的数据不需要回答此项5.2.3 灾难恢复 5.2.3.1 是否进行了灾难恢复测试是否/ 5.2.4 软件的功能测试 5.2.4.1 是否进行了报警功能测试是否/ 5.2.4.2 是否进行了软件的功能测 是否PLC 系统，进行 PLC 的 试功能测试5.2.5 审计追踪 5.2.5.1 是否进行了审计追踪功能 是否/ 的测试 5.2.6 业务连续性 5.2. 6.1 是否有业务连续性计划是否/ 6 计算机系统文件 6.1 是否建立了计算机系统管理的 是否如果答案为否，下面的回 SOP？答可以不进行6.2 对应的 SOP 编号 6.3 软件产生的数据 电子记录如回答纸质记录，可不需要6.6和6.8，单纯电子 纸质记录记录，不需要回答6.9 电子和纸质共存 6.4 SOP 中是否包含权限管理的要 是否/ 求 6.5 SOP 中是否包含密码管理的要 是否/ 求 6.6 SOP 中是否包含了数据备份的 是否/ 要求 6.7 SOP 中，是否规定了软件备份 是否/ 的要求 6.8 SOP 中，是否规定了软件产生 是否/ 数据的管理要求

软件项目风险评估方法的研究

北京工业大学 硕士学位论文 软件项目风险评估方法的研究 姓名：焦鹏 申请学位级别：硕士 专业：运筹学与控制论 指导教师：吕宏伯;张方 2003.5.1

摘要 本文从项目管理者角度出发，以项目风险管理理论为基础，结合软件开发项目的特点，对软件项目全生命周期的风险评估方法与应用进行了深入的研究。 论文以项目风险管理的工作程序为阐述的主线索，主要针对项目风险评估的过程，介绍了风险识别、风险估计、风险评价、风险管理技术的概念和常用方法与工具：综合了相关学科的知识，在风险评估过程的各个步骤中提出了新模型和新方法；结合具体案例介绍了风险评估方法的使用，并给出了风险评估方法在实际使用中的几种模式。 本文提出了以下新模型和新方法： （１）综合项目管理知识领域的ＴＣＱＲ风险评估指标体系模型。该模型是风险因素和风险驱动因子的两层次模型，并结合实际情况引入了反映管理能力 的风险放大系数，较好的反映了软件项目的特点。 （２）建立了一般性项目风险驱动因子的标准集，并总结出ＴＢＱ调查问卷。ＴＢＱ调查问卷使得对风险驱动因子的识别和客观评价项目组的管理能力具有 了可操作性，也为ＴｃＱＲ模型的在实际工作中得以应用提供了保证。 （３）结合风险综合评价函数改进了二级模糊综合评价方法，引入了评价项目总体风险水平的项目综合风险系数。 （４）利用成功度评价风险管理的效果，并简要介绍了如何把风险评估方法运用于软件开发项目实践中的几种模式。 上述各种方法简单易懂、适于操作，便于在实际工作中得到应用和推广。通过本文的探索，旨在为项目管理者对软件开发项目的潜在风险的分析、处理、决策提供一套标准化、系统化、定量化和切实可行的方法体系，为进一步研究软件开发项目的风险管理打下基础。 关键词：风险；风险驱动因子；风险放大系数；模糊评价；蒙特卡罗模拟

资料软件项目风险评估报告

软件项目风险评估报告本文主要针对软件开发涉及到的风险，包括在软件开发周期过程中可能出现的风险以及软件实施过程中外部环境的变化可能引起的风险等进行评估。在文中对所提到的风险都一一做了详细的分析，并提出了相应的风险回避措施。由于风险是在项目开始之后才开始对项目的开发起负面的影响，所以风险分析的不足，或是风险回避措施不得力，都很有可能造成软件开发的失败。风险分析是在事前的一种估计，凭借一定的技术手段和丰富的经验，基本能够对项目的风险做出比较准确的估计，经过慎重的考虑提出可行的风险回避措施，是避免损失的重要环节。 1主要风险综述 任何软件的开发，其主要风险均来自于两个方面，一是软件管理，二是软件体系结构。软件产品的开发是工程技术与个人创作的有机结合。软件开发是人的集体智慧按照工程化的思想进行发挥的过程。软件管理是保证软件开发工程化的手段。软件体系结构的合理程度是取决于集体智慧发挥的程度和经验的运用。 1.1软件管理将影响到软件的下列因素： 软件是否能够按工期的要求完成：软件的工期常常是制约软件质量的主要因素。很多情况下，软件开发商在工期的压力下，放弃文档的书写，组织，结果在工程的晚期，大量需要文档进行协调的工作时，致使软件进度越来越慢。软件的开发不同于其他的工程，在不同的工程阶段，需要的人员不同，需要

配合的方面也不同，所有这些都需要行之有效的软件管理的保证。 软件需求的调研是否深入透彻：软件的需求是确保软件正确反映用户的对软件使用的重要的文档，探讨软件需求是软件开发的起始点，但软件的需求却会贯穿整个软件的开发过程，软件管理需要对软件需求的变化进行控制和管理，一方面保证软件需求的变化不至于造成软件工程的一改再改而无法按期完成；同时又要保证开发的软件能够为用户所接受。软件管理需要控制软件的每个阶段进行的成度，不能过细造成时间的浪费，也不能过粗，造成软件缺陷。 软件的实现技术手段是否能够同时满足性能要求：软件的构造需要对软件构造过程中的使用的各种技术进行评估。软件构造技术通常是这样：最成熟的技术，往往不能体现最好的软件性能；先进的技术，往往人员对其熟悉程度不够，对其中隐含的缺陷不够明了。软件管理在制定软件开发计划和定义里程碑时必须考虑这些因素，并做出合理的权衡决策。 软件质量体系是否能够被有效地保证：任何软件管理忽略软件质量监督环节都将对软件的生产构成巨大的风险。而制定卓有成效的软件质量监督体系，是任何软件开发组织必不可少的。软件质量保证体系是软件开发成为可控制过程的基础，也是开发商和用户进行交流的基础和依据。 1.2软件体系结构影响到软件的如下质量因素： 软件的可伸缩性：是指软件在不进行修改的情况下适应不同的工作环境的能力。由于硬件的飞速发展和软件开发周期较长的矛盾，软件升级的需要显得非常迫切。如果软件的升级和移植非常困难，软件的生命期必定很短，使得

项目风险评估报告范文

项目风险评估报告 本文档的范围和目的 以及软件实施过程中外部环境的变化可能引起的风险等进行评估。在文中对所提到的风险都一一做了详细的分析，并提出了相应的风险回避措施。 足，或是风险回避措施不得力，都很有可能造成软件开发的失败。风险分析是在事前的一种估计，凭借一定的技术手段和丰富的经验，基本能够对项目的风险做出比较准确的估计，经过慎重的考虑提出可行的风险回避措施，是避免损失的重要环节。 主要风险综述 构。软件产品的开发是工程技术与个人创作的有机结合。软件开发是人的集体智慧按照工程化的思想进行发挥的过程。软件管理是保证软件开发工程化的手段。软件体系结构的合理程度是取决于集体智慧发挥的程度和经验的运用。 多情况下，软件开发商在工期的压力下，放弃文档的书写，组织，结果在工程的晚期，大量需要文档进行协调的工作时，致使软件进度越来越慢。软件的开发不同于其他的工程，在不同的工程阶段，需要的人员不同，需要配合的方面也不同，所有这些都需要行之有效的软件管理的保证。 的重要的文档，探讨软件需求是软件开发的起始点，但软件的需求却会贯穿整个软件的开发过程，软件管理需要对软件需求的变化进行控制和管理，一方面保证软件需求的变化不至于造成软件工程的一改再改而无法按期完成；同时又要保证开发的软件能够为用户所接受。软件管理需要控制软件的每个阶段进行的成度，不能过细造成时间的浪费，也不能过粗，造成软件缺陷。 中的使用的各种技术进行评估。软件构造技术通常是这样：最成熟的技术，往往不能体现最好的软件性能；先进的技术，往往人员对其熟悉程度不够，对其中隐含的缺陷不够明了。软件管理在制定软件开发计划和定义里程碑时必须考虑这些因素，并做出合理的权衡决策。 环节都将对

项目风险检查表.docx

膄风险严重性等级 螂参数羃等级节值莇描述 芆风险蚂很高聿5肅例如进度延误大于30 ％，或者费用超支大于30 ％ 肃严重性膃比较高肃4薇例如进度延误20% － 30 ％，或者费用超支20% － 30％ 肈中等芃 3膀例如进度延误低于20 ％，或者费用超支低于20 ％ 例如进度延误低于10 ％，或者费用超支低于10 ％艿比较低袇 2 很低1例如进度延误低于5％，或者费用超支低于5％ 风险可能性等级 参数等级值描述 风险很高5风险发生的几率为0.8 ～ 1.0 可能性比较高4风险发生的几率为0.6 ～ 0.8 中等3风险发生的几率为0.4 ～ 0.6 比较低2风险发生的几率为0.2 ～ 0.4 很低1风险发生的几率为0.0 ～ 0.2 风险系数等级 风险风险可能性 系数很高 5比较高 4中等3比较低 2很低 1风险很高5252015105 严重性较高420161284 中等31512963 比较低2108642 很低154321 本表灰色部分的风险系数为10 ～ 25 ，应当优先处理 风险检查表 商业风险 风险类型检查项 政治政府或者其它机构对本项目的开发有限制吗？ 法律有不可预测的市场动荡吗？ 市场有不利于我方的官司要打吗？ 本产品销售后在使用过程中可能导致发生重大的损失或伤亡事故吗？ 竞争对手有不正当的竞争行为吗？ 本产品销售后在使用过程中可能导致发生重大的损失或伤亡事故吗？

客户 子承包商供应商是否在开很少有人真正需要却自以很好的品？ 是否在开可能本的品？ 客的需求是否含糊不清？ 客是否反反复复地改需求？ 客指定的需求和交付期限在客上可行？ 客品的健壮性、可靠性、性能等量因素有非常分的要求？客的合作度友善？ 与客的合同公正？双方互利？ 客的信誉好？例如按客的需求开了品，但是客可能不。与子承包商、供商的合同公正？双方互利？ 子承包商、供商的信誉好？ 子承包商、供商有可能倒？ 子承包商、供商能及交付量合格的品（或部件）？ 子承包商、供商有能力做好售后服？ 管理 型 目划目 上 行政部合作部 目的模、度估是否比正确？ 人力源（开人、管理人）用？合格？ 目所需的件、硬件能按到位？ 目的用？ 度安排是否于？有合理的冲？ 度表中是否忘了一些重要的（必要的）任？ 度安排是否考了关路径？ 是否可能出某一工作延致其它一串的工作也被延？ 任分配是否合理？（即把任分配合适的目成，充分其才能）是否了省，不采用（）成熟的件模，一切从零做起？ ? 目成？是否存在矛盾？ 是否大部分的目成工作真？ 大部分的目成有工作情？ 之中有“害群之” ？ 技开伍中有工？ 本目开程中是否会有核心人辞、？ 是否能保“人流基本不会影响工作的性”？ 目理是否忙于行政事而无暇及目的开工作？ 本目是否得到上的重？ 上是否随会抽本目的源用于其它“高先”的目？ 上是否多地介入本目的事并且瞎指？

软件项目风险评估报告

软件项目风险评估报告 本文主要针对软件开发涉及到的风险，包括在软件开发周期过程中可能出现的风险以及软 件实施过程中外部环境的变化可能引起的风险等进行评估。在文中对所提到的风险都一一做了 详细的分析，并提出了相应的风险回避措施。由于风险是在项目开始之后才开始对项目的开发起负面的影响，所以风险分析的不足，或是风险回避措施不得力，都很有可能造成软件开发的 失败。风险分析是在事前的一种估计，凭借一定的技术手段和丰富的经验，基本能够对项目的 风险做出比较准确的估计，经过慎重的考虑提出可行的风险回避措施，是避免损失的重要环节。主要风险综述 任何软件的开发，其主要风险均来自于两个方面，一是软件管理，二是软件体系结构。软件 产品的开发是工程技术与个人创作的有机结合。软件开发是人的集体智慧按照工程化的思想进 行发挥的过程。软件管理是保证软件开发工程化的手段。软件体系结构的合理程度是取决于集 体智慧发挥的程度和经验的运用。 软件管理将影响到软件的下列因素： 软件是否能够按工期的要求完成：软件的工期常常是制约软件质量的主要因素。很多情况下，软件开发商在工期的压力下，放弃文档的书写，组织，结果在工程的晚期，大量需要文档 进行协调的工作时，致使软件进度越来越慢。软件的开发不同于其他的工程，在不同的工程阶段，需要的人员不同，需要配合的方面也不同，所有这些都需要行之有效的软件管理的保证。 软件需求的调研是否深入透彻：软件的需求是确保软件正确反映用户的对软件使用的重要的 文档，探讨软件需求是软件开发的起始点，但软件的需求却会贯穿整个软件的开发过程，软件 管理需要对软件需求的变化进行控制和管理，一方面保证软件需求的变化不至于造成软件工程 的一改再改而无法按期完成；同时又要保证开发的软件能够为用户所接受。软件管理需要控制 软件的每个阶段进行的成度，不能过细造成时间的浪费，也不能过粗，造成软件缺陷。 软件的实现技术手段是否能够同时满足性能要求：软件的构造需要对软件构造过程中的使 用的各种技术进行评估。软件构造技术通常是这样：最成熟的技术，往往不能体现最好的软件 性能；先进的技术，往往人员对其熟悉程度不够，对其中隐含的缺陷不够明了。软件管理在制 定软件开发计划和定义里程碑时必须考虑这些因素，并做出合理的权衡决策。 软件质量体系是否能够被有效地保证：任何软件管理忽略软件质量监督环节都将对软件的 生产构成巨大的风险。而制定卓有成效的软件质量监督体系，是任何软件开发组织必不可少的。软件质量保证体系是软件开发成为可控制过程的基础，也是开发商和用户进行交流的基础和依据。 软件体系结构影响到软件的如下质量因素： 软件的可伸缩性：是指软件在不进行修改的情况下适应不同的工作环境的能力。由于硬件 的飞速发展和软件开发周期较长的矛盾，软件升级的需要显得非常迫切。如果软件的升级和移 植非常困难，软件的生命期必定很短，使得化费巨大人力物力开发出的软件系统只能在低性能 的硬件或网络上运行，甚至被废弃不用，造成巨大的浪费。 软件的可维护性：软件的维护也是必然的事情，为了保证软件的较长使用寿命，软件就必

IT项目风险评估分析与管控

XXX项目风险评估分析与应对措施 XXX项目建设涉及项目实施规划与设计、数据采集、UI设计、软件开发与实施、硬件采购与安装、网络与数据中心工程、基建工程、弱电工程、工程施工、商务谈判与合同、资金管理、公共关系维护、供应商管理、项目管理等众多方面的专业性建设与综合性统筹管理。 项目建设存在整体跨度大、专业性强、复杂度高低不同、工作量大等特征。 一、缺乏共识的风险 1、与业主方的共识风险。 业主方对项目建设的难度、时间需求、具体解决方案等没有清晰认识，同时片面追求政绩、成果展示等项目驱动，从而对项目提出不现实或多变的要求。 2、项目组内部（包括企业方与供应商方）、企业内部的共识风险。 内部人员对项目定位、具体解决方案有多种理解与认识，而产生对项目建设走向、时间进度、成本等各方面造成至关重要影响。从建设的角度可以这么概括，在一个解决方案上达成共识比这个解决方案本身的先进性重要得多，但往往形成不了共识。 3、各方的项目驱动力的不同且存在变化，造成共识风险加大。 业主方注重政绩、特定的项目诉求及其它利益点；企业方注重项目正常完结、各方公共关系维护及项目款项收取；供应商注重既定需求的项目快速交付与项目款项收取，但各方项目驱动力是变化的。 应对：与各方就大的共识点达成意向，同时注意项目驱动力的不同并对各方不同策略响应；无法达成共识时，由决策人作决策。 二、组织和管理风险 1、项目组织架构是否存在？成员分工是否清晰明确？决策人是否明确？沟通机制？会议制度？ 2、仅由项目经理制下的相关人员进行的项目决策，会导致权限不够、计划进度缓慢、计划时间延长； 3、公司高层在参与度不够的情况下，审查决策的周期比预期的时间长； 4、各种因素影响下的预算削减，将打乱项目计划； 5、公司高层作出了打击项目组织积极性的决定； 6、项目缺乏必要的规范，导致工作失误与重复工作； 7、非技术的第三方的工作（预算批准、设备采购批准、法律方面的审查、安全保证等）时间比预期的延长。 应对：项目应为一把手工程，最高领导的支持力度及参与情况将是项目稳健的保证；健全的项目组织、沟通汇报机制、会议制度、项目进度管理等；

房地产公司-风险检查表

附件7：风险检查表 风险检查表 序号检查项目检查标准一般 风险 较大 风险 重大 风险 1 规范强制 性条文执 行 违反规范强制性条文要求为重大风险 1.厕浴间和有防水要求的地面必须设置防水隔离层,且砼强度 等级不应小于C20楼板四周除门洞外,应做混凝土翻边,其高 度不应小于120mm。 2.隐框半隐框幕墙所采用的结构粘接材料必须是中性硅酮结 构密封胶其性能必须符合建筑硅酮密封胶（GB16776）的规定， 硅酮结构密封胶必须在有效期内使用。 3.楼梯：梯段改变方向时，平台扶手处最小宽度不应小于梯段 净宽。每个梯段的踏步一般不应超过18级，亦不少于3级。 楼梯平台上部及下部国道处的净高不应小于2m。梯段净高不 应小于2.2m。楼梯栏杆垂直线饰间的净距不应大于0.11m,当 楼梯井净宽度大于0.2m时，必须采取安全措施。.楼梯踏步的 高度不应大于0.175m,宽度不应小于0.26m。底层、多层住宅 的阳台栏杆净高不应低于 1.05m,中高层、高层住宅的阳台栏 杆净高不应低于1.1m 6.栏杆凡阳台、外廊、室外回廊、内天井、上人屋面及室外楼 梯等临空处应设置防护栏杆应符合以下规定：1）.栏杆高度不 应小于1.05m，高层建筑的栏杆高度应再适当提高，但不宜超 过1.2m. 2).栏杆离地面或屋面0.1m的高度内不应留空。 7.排烟和通风不得使用同一管道系统。 2 现场材料、 设备、构配 件检查 不符合设计、国家标准、合同要求为重大风险（涉及到安全 和使用功能） 需做复试的材料进场未复试进行开始使用为一般风险 3 安全风险检查期间发生安全、消防或其他影响比较大的事故为重大风险大型设备（塔吊、室外梯）未检测已使用为重大风险 无备案手续已使用为较大风险 办公区及生活区在塔吊作业半径内为较大风险 4 基础桩基 检测 未检测或检测不合格就已进入下道工序施工的为重大风险 5 危险较大 的分部分 项工程 危险性较大的分部分项工程未编制专项方案及达到一定规模 未进行专家论证为重大风险 6 防渗漏措 施 私家（如别墅）地下室渗漏为重大风险 防水涂膜厚度平均值低于设计值的80%或单点的厚度低于设 计值的60%为重大风险 外墙立面基层防渗漏施工普遍达不到方案等相关要求（螺栓洞 的封堵、临时预留洞的封堵、砌筑勾缝等）为重大风险 外墙立面基层防渗漏施工部分未封堵或封堵不符合要求为较 大风险 填充墙外立面未按要求在外保温施工前进行为重大风险 填充墙外立面抹灰厚度达不到要求厚度的80%为一般风险 填充墙外墙立面基层防渗漏无专项验收记录为一般风险 7 楼板开裂、 渗漏 楼板开裂渗漏面积超过1平米以上或0.2毫米裂纹超过5条以 上为重大风险。 楼板开裂渗漏面积小于1平米或0.2毫米裂纹5条以下为一般

软件安全风险评估

1概述 1.1安全评估目得 随着信息化得发展,政府部门、金融机构、企事业单位等对信息系统依赖程度得日益增强,信息安全问题受到普遍关注。对信息系统软件进行安全测评,综合分析系统测试过程中有关现场核查、技术测试以及安全管理体系评估得结果,对其软件系统安全要求符合性与安全保障能力作出综合评价,提出相关改进建议,并在系统整改后进行复测确认。以确保信息系统得安全保护措施符合相应安全等级得基本安全要求。 根据最新得统计结果,超过70%得安全漏洞出现在应用层而不就是网络层。而且不只发生在操作系统或者web浏览器,而发生在各种应用程序中-特别就是关键得业务系统中。因此,有必要针对xxx系统应用软件进行安全风险评估,根据评估结果,预先采取防范措施,预防或缓解各种可能出现得信息数据安全风险。 1.2安全评估要求 XXXXXXXX 2软件安全评估具体需求 2.1安全评估指导原则 软件安全风险评估作为一项目标明确得项目,应分为以下五个阶段,每个阶 段有不同得任务需要完成。 1、启动与范围确定:在安全相关软件得合同或任务书中应提出软件安全性分析得范围与要求。实施方明确责任,管理者检查必备得资源(包括人员、技术、基础设施与时间安排),确保软件安全性分析得开展; 2、策划:软件安全性分析管理者应制定安全性分析计划,该计划可作为所属软件过程或活动得计划得一部分。

3、执行与控制:管理者应监控由软件安全性分析计划规定得任务得执行。管理者应控制安全性分析进展并对发现得问题进行调查、分析与解决(解决方案有可能导致计划变更)。 4、评审与评价:管理者应对安全性分析及其输出得软件产品进行评价,以便使软件安全性分析达到目标,完成计划。 5、结束:管理者应根据合同或任务书中得准则,确定各项软件安全性分析任务就是否完成,并核查软件安全性分析中产生得产品与记录就是否完整。 2.2安全评估主要任务 根据安全评估指导原则,为尽量发现系统得安全漏洞,提高系统得安全标准,在具体得软件安全评估过程中,应该包含但不限于以下七项任务: 2.2.1软件需求安全性分析 需要对分配给软件得系统级安全性需求进行分析,规定软件得安全性需求,保证规定必要得软件安全功能与软件安全完整性。 评测人员需要根据软件安全性分析准备得结果与系统得初步结构设计文档,包括系统分配得软件需求、接口需求,完成对系统安全性需求得映射,以安全相关性分析与对软件需求得安全性评价。通过需求安全性分析,才能够对软件在系统中得安全性需求作出一个综合性得评价,更好地提交对后续得软件设计与测试得建议。 2.2.2软件结构设计安全性分析 需要评价软件结构设计得安全性,以保证软件安全功能得完整性。从安全角度讲,软件结构设计就是制定软件基本安全性策略得阶段,因为这一阶段负责定义主要软件部件,以及它们如何交互,如何获得所要求得属性,特别就是安全完整性,就是软件安全性需求在结构定义中实现得阶段。 对结构设计进行安全性分析需要将全部软件安全性需求综合到软件得体系结构设计中,确定结构中与安全性相关得部分,并评价结构设计得安全性。

软件项目风险管理

软件项目风险管理 一、风险管理概述 软件风险是指软件开发过程中及软件产品本身可能造成的伤害或损失。风险关注未来的事情，这意味着，风险涉及选择及选择本身包含的不确定性，在软件开发过程及软件产品都要面临各种决策的选择。风险是介于确定性和不确定性之间的状态，是处于无知和完整知识之间的状态。另一方面，风险将涉及思想、观念、行为、地点等因素的改变。 当在软件工程领域考虑风险时，我们要关注以下的问题：什么样的风险会导致软件项目的彻底失败？用户需求、开发技术、目标计算机、以及所有其它与项目有关的因素的改变将会对按时交付和总体成功产生什么影响？对于采用什么方法和工具，需要多少人员参与工作的问题，我们如何选择和决策？对软件质量要达到什么程度才是“足够的”？ 当没有办法消除风险，甚至连试图降低该风险也存在疑问时，这些风险就是真正的风险了。在我们能够标识出软件项目中的真正风险之前，识别出所有对管理者和开发者而言均为明显得风险是很重要的。 二、被动和主动的风险策略 被动风险策略是针对可能发生的风险来监督项目，直到它们变成真正的问题时，才会拨出资源来处理它们，更普遍的是，软件项目组对风险不闻不问，直到发生了错误才赶紧采取行动，试图迅速地纠正错误。这种管理模式常常被称为“救火模式”。当补救的努力失败后，项目就处在真正的危机之中了。 对于风险管理的一个更聪明的策略是主动式的。主动策略早在技术工作开始之前就已经启动了――标识出潜在地风险，评估它们出现的概率及产生的影响，对风险按重要性进行排序，然后，软件项目组建立一个计划来管理风险。主动策略风险管理的主要目标是预防风险。但是，因为不是所有的风险都能够预防，所以，项目组必须建立一个应付意外事件的计划，使其在必要时能够以可控的及有效的方式作出反应。 三、软件风险 1、软件风险包含两个特征： 不确定性——刻划风险的事件可能发生也可能不发生，没有100％发生的风险。 损失——如果风险变成了现实，就会产生恶性后果或损失。 2、进行风险分析时，重要的是量化不确定的程度和与每个风险相关的损失的程度。 为了实现这点，必须考虑以下几种不同类型的风险：

软件开发项目保密风险评估报告

软件开发项目保密风险 评估报告 编写人：XXX 2019年XX月XX日

目录 概述 (4) 1.1背景 (4) 1.2风险评估的依据 (5) 1.3风险评估的目的 (5) 1.4风险评估的措施 (6) 1.风险评估 (8) 2.1涉密人员风险评估 (8) 2.2涉密载体风险评估 (9) 2.3涉密设备风险评估 (11) 2.4涉密场所风险评估 (13) 2.5涉密项目风险评估 (14) 2.5.1招投标风险评估 (15) 2.5.2设计方案风险评估 (16) 2.5.3软件开发设计过程风险评估 (17) 2.5.3.1分保方案使用风险评估 (17) 2.5.3.2第三方软件采购风险评估 (18) 2.5.3.3项目实施风险评估 (18) 2.5.3.4审查验收风险评估 (19) 2.5.3.5项目材料移交风险评估 (20) 2.5.3.6运行维护风险评估 (20)

2.5.3.7项目流程图 (21) 2.持续性改进机制 (25) 3.风险评估小结 (29)

概述 1.1背景 ●公司发展历史及现状 XXX有限公司于xx年XX月注册成立。注册资金XX万元，公司员工XX 人。公司成立初期主要业务范围是以系统集成为主，最近两年，主营业务逐渐由系统集成向软件开发转变。 公司也在此期间取得了多项行业相资质： ISO9001：2000质量体系认证;信息系统集成三级资质；软件能力成熟度CMMI3认证，并具备海南省政府及海南省各市县级政府的供应商资格，还是中石化海南炼化和中海油东方石化等能源化工企业的合法供应商。目前公司现经营地址为xxx，拥有办公场地XXX多平方米，客户遍及政府安监、政府应急，生产制造，能源化工等各大行业和机构，现已成为一家有着深厚技术实力和良好合作支持,以软件开发，系统集成,智能工厂，IT外包等服务为主的综合性IT企业。 ●公司人员结构 公司注重团队建设和人才的培养，员工90%以上是本科以上文化程度，技术人员具备机电工程、建筑智能化工程、计算机系统集成、计算机网络应用、软件开发等所需的各种专业资质证书和从业证书，并且也取得国际认证的软、硬件工程师证书及各生产厂家认证的工程师证书。公司拥有已有认证的计算机信息系统集成项目经理8人，高级项目经理4人，均具有本行业多年从业经验，并参与了各种大型软件开发项目的设计与实施。公司的技术副总从业17年，独立完多项大型软件项目的设计开发及管理工作。 ●公司所在周边地理环境

集团公司六项较大生产安全风险管控措施落实情况检查表

附件 生产安全六项较大风险管控措施落实情况检查表六项较大风险检查项目检查方法和内容 1节假日管理力量单薄的风险检查加强节假日管理制度 或方案的制度或方案制定 情况。 通过查阅剖析制度的方式: 检查是否制定了加强节假日管理制度或方案， 是否明确了严禁节假日安排高危作业的要求， 是否明确了风险施工作业升级管理要求， 是否明确了原来不需要审批的低风险或一般性作业也要由区域属地单位负责人进行审批的 要求。 检查加强节假日管理制度 或方案宣贯落实情况。 通过查看工作痕迹和人员访谈的方式: 检查节假日管理制度或方案是否全面宣贯，相关人员是否掌握节假日安全生产要求， 是否建立了节假日管理情况的考核机制，是否明确了对节假日管理情况检查考核的频次，是 否明确规定了奖惩事项，是否实施了检查、考核与奖惩。 1

六项较大风险检查项目检查方法和内容 检查节假日期间禁止高危作业要求的执行情况。从工作痕迹中或现场实际查看等方式: 检查节假日期间是否进行过、或正在进行高危作业，是否有过开停工或生产负荷的重大调整，是否安排过装置或设备的计划检修，大规模连续性危险施工作业在节假日是否停工； 对于必须开展的作业是否有风险升级管控措施。 检查除禁止项目之外作业项目的升级管理执行情况。通过对节假日已经实施或正在进行的风险施工作业管理情况进行剖析: 检查作业方案的制定、审批和报备情况，工作前安全分析或工艺安全分析情况，风险削减措施的制定和执行情况，应急处置方案的制定和演练情况。 检查节假日领导干部带班的执行情况。通过查阅剖析制度的方式:检查企业是否建立了领导干部带班制度。 通过查看工作痕迹的方式:检查企业是否设置了领导干部带班记录，是否真实记载在了领导干部带班期间的具体工作。 通过节日期间的实际查看和访谈: 检查带班领导干部是否在岗，是否有效履职。 2