污水处理厂工程PPP项目监管架构

污水处理厂工程PPP项目监管架构

7.1授权关系

7.1.1政府对项目实施机构的授权

政府确定项目实施机构并对其授权，是PPP项目推进的必要环节。项目实施机构不仅要编制PPP的实施方案，还要代表政府与社会资本或项目公司进行谈判，签订PPP项目合同等重要法律文书，参与到PPP项目的全过程。

萧县住房和城乡建设局为项目实施机构。

7.1.2政府对项目行业归口协调部门的授权

政府通过部门职责界定，授权作为PPP归口协调机构，具体负责项目入库，负责对物有所值评价报告、财政承受能力论证报告的验证，PPP项目实施方案的审核，项目采购方案的审核、备案或报批，PPP补贴资金的争取，协调上级部门等相关事项。

实施机构通过部门职责界定，授权工程部负责对项目建

没进行临督，发放或上报相关施工许可，负责项目建设竣工验收。

7.1.3政府通过项目实施机构对社会资本或项目公司的授权 政府通过项目实施机构，对社会资本或项目公司授予项目的投资、建没和运营，向项目公司购买服务，给予其他必要的政策支持。这些授权都应体现在PPP 项目合同中。

7.2监管方式

监管方式主要包括履约管理、行政监管和公众监督等。 审计 国土 行政监管 规划 环保 住建 安监 城管 最终用户 履约管理 项目公司SPV 公众监督 发改

媒体

物价 协会 NGO 国资

财政/审计

7.2.1履约管理

该项监管职责主要由财政、审计、发改、国资监管部门及项目实施机构承担。

财政局负责采购方案的审查和采购过程监督，负责财政资金拨付管理，监督项目资金的到位与支付，负责本项目实施过程及效果进行评价。

发改委负责工程重大设计变更引起的概算审查，负责工程调概审批，负责工程稽察及上级发展改革部门的稽察配合。负责项目软贷款、专项补助资金的申请等优惠政策落实。

审计局负责项目资金的合规性审计及项目建设投资的审计。

萧县住房和城乡建设局对SPV公司在合作期内的PPP 项目合同履行情况进行监督管理，派驻常设代表参与工程建设管理。

7.2.2行政监管

该项监管职责主要由规划、国土、审计、城管、环保、安监、物价、住建部门承担。

行业管理部门依法加强对工程建设、运营及相关活动的监督管理，维护公平竞争秩序，强化质量、安全监督，依法开展检查、验收和责任追究，确镍工程质量、安全和公益性效益的发挥，对本项目运营期内运营维护绩效进行评价。

7.2.3公众监督

承担公众监督职责主要包括媒体、协会、最终用户及NGO。

SPV公司接受公众监督，行业主管部门接收公众对SPV 公司的意见或建议。

7.3监管措旋

7.3.1总体监管措施

（一）政府方通过派驻项目公司的董事，在参与项目公司决策的同时，对项目公司的运作包括项目建设、运营进行

监督。

（二）政府方制订派驻项目公司的董事、高级管理人员、其他人员和项目管理人员的工作职责和定期述职制度。

（三）通过城管部门，对文明施工、项目运营涉及的城市管理事项进行监督检查。

（四）通过安监部门，对项目和项目公司安全管理措施执行情况进行监督检查。

（五）通过环保部门，对项目和项目公司环境保护措施执行情况进行监督检查。

7.3.2建设期监管措施

（一）政府方组建项目管理团队，参与项目管理。

（二）政府方通过合法程序确定项目监理。

（三）项目设计变更、工程签证必须按照地方政府规定的程序执行。

（四）聘请具有工程造价咨询资质的会计师事务所对施

工图预算进行审查，对项目建设过程的成本费用进行跟踪审计，对竣工决算进行审计。

（五）通过质检站，对项目建设质量进行检测和监督。

7.3.3运营期监管揩施

（一）项目公司年度财务报告审计和资产评估由双方协商确定的中介机构承担。

（二）政府方组建运营监督考核小组，定期对项目公司运营进行监督考核。

（三）政府方聘请中介机构定期对项目运营情况进行中期评估。

PPP项目咨询服务合同

PPP项目咨询服务合同 甲方：（委托方） 乙方：（受托方） 经友好协商，甲方委托乙方对松阳火车站站前大道、站前广场及其配套工程进行PPP前期服务、采购代理服务。经双方协商，达成以下协议： 一、服务内容 乙方接受甲方委托，根据甲方松阳火车站站前大道、站前广场及其配套工程的实际情况进行如下几项内容的服务： PPP前期服务： 1、开展尽职调研，全面收集项目相关资料和基础数据； 2、确定采购方式、项目运作方式、交易结构及重要边界条件，完成财务测算； 3、编制项目实施方案； 4、协助进行市场测试工作； 5、出具物有所值定性、定量评价报告，判断项目全生命周期成本和财政承受能力。 采购代理服务： 1、编制资格预审文件并组织相关部门对资格预审文件进行审定； 2、编制项目采购文件并组织相关部门对采购文件进行审定； 3、组织实施项目采购程序； 4、协助采购人与社会资本就PPP协议进行谈判：确定谈判要点、

策略和工作计划，并派出谈判人员和记录人员一起参与，形成项目合同体系草案及其他法律文本； 5、PPP协议签署。 二、甲方的责任与义务 1.甲方及甲方负责人保证向乙方提供资料的真实性和完整性。甲方管理层有责任妥善保存和提供该项目的相关资料，该资料必须真实、完整的反映甲方的项目情况。 2.确保乙方为完成PPP方案不受限制地接触人和与该项目有关的记录、文件和所需的其他信息。 3.甲方管理层对其做出的与项目有关的声明予以书面确认。 三、乙方的责任和义务 1.乙方的责任：乙方根据相关规定进行方案编制工作。乙方必须遵守职业道德规范，计划和实施方案编制工作，以对该项目的可行性进行分析、论证，确保方案的真实性，准确性。 2.方案编制工作涉及实施PPP方案的编制程序，以获取项目的有关信息。选择的可行性分析程序取决于乙方的判断，包括对项目是否符合国家有关产业政策做出的论证。在进行PPP方案编制工作时，乙方考虑根据项目的实际情况，以设计恰当的分析、论证程序。 3.乙方需要合理计划和实施方案编制工作，以使乙方能够获取充分、适当的证据，为甲方项目申请符合国家有关规定获取合理保证。 4.乙方的方案编制工作不能减轻甲方及甲方管理层应承担的责任。

PPP项目全周期监管过程梳理

PPP项目全周期监管过程梳理 2016-03-02 中国建设报中国PPP专委会 作者:崔红永 随着国家有关PPP的政策连续密集出台，PPP模式持续获得市场的广泛关注，未来国内的PPP项目总量或超万亿元级别。当前，各地PPP项目不断推出和落地，如何解决政府部门对PPP项目的监管问题显得愈发刻不容缓。 PPP模式的推出可加快转变政府职能，政府作为监督者，需减少对微观事务的直接参与，加强市场监管、绩效考核等职责。因此，在PPP模式的推广过程中，政府应逐步建立起对PPP项目的监督机制，建立事前设定绩效目标、事中进行绩效跟踪、事后进行绩效评价的全生命周期绩效管理机制，优先保障公共安全和公共利益。 简单来看，PPP项目全周期监管主要包括如下内容。 项目公司设立。在PPP项目中通常要求中选的社会资本为PPP项目设立专门的项目公司，项目实施机构应监督中选的社会资本在《PPP项目合同》约定的期限内在项目所在地注册成立项目公司，同时还应确保项目公司的组织形式、股东出资比例、经营范围和期限等均符合《PPP项目合同》约定。 此外，项目实施机构应监督项目公司各股东按照约定的进度要求足额完成对项目公司的出资，并有权要求项目公司提交证明出资已完成的相关文件。 项目融资。项目实施机构应监督项目公司按照《PPP项目合同》约定的进度签署融资合同，并完成融资交割，有权要求项目公司提交其与金融机构签署的所有融资文件和放款凭证，防止企业债务向政府转移。 保函。项目实施机构应在《PPP项目合同》中明确提出对社会资本履约保证的强制担保要求，建立建设履约保函、运营维护保函和移交维修保函组成的全周期履约保函体系，并监督项目公司按照《PPP项目合同》的约定提交各项保函，有权按照《PPP项目合同》的约定针对项目公司的违约行为兑取有关保函的相应金额。 工程建设。工程建设过程中，项目实施机构应加强工程进度和质量的全程监督，根据适用法律对项目公司选择勘察机构、设计单位、施工总承包商、分包商、设备供应商和监理公司等单位的合法性、合规性和履行《PPP项目合同》相关约定的情况进行审查，并要求项目公司将选择上述相关单位的招标文件、最终选定单位的基本情况、相关资质和与其签署的相关合同等复印件提交备案。 项目实施机构应在项目公司完成勘察、初步设计和施工图设计过程中加强双方的沟通，并应要求项目公司将通过相关职能部门批复的最终成果文件和相关批复等提交备案，在工程建设过程中要求项目公司定期提交工程进度报告和监理报告，确保工程进度要求满足《PPP 项目合同》中的相关约定，同时确保施工和设备采购的标准不低于《PPP项目合同》中的相关约定。 项目实施机构（或委派专业机构）应定期或非定期地在不影响建设进度的情况下对项目工程的施工现场进行检查，强化质量、安全监督。 项目实施机构（或委派专业机构）应派代表参加项目工程的相关验收工作，审核验收记录（报告）、竣工验收文件和竣工图纸等文件。 项目运营情况。项目投入运营后，项目实施机构应对项目公司的运营进行全程监督，加强对公共服务质量和价格的监管，根据《PPP项目合同》约定，监督项目公司履行合同义务，定期监测项目产出绩效指标，并要求项目公司披露项目产出的数量和质量、项目经营状况等

PPP项目模式下工程承(分)包合同的管理

PPP项目模式下工程承（分）包合同的管理 摘要：在 PPP 项目中，项目参与方通过签订一系列合同来确立和调整彼此之间的权利义务关系，构成 PPP 项目的合同体系。PPP 项目的合同通常包括 PPP 项目合同、股东协议、履约合同｛包括工程承（分）包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品或服务购买合同等｝、融资合同和保险合同等。其中，履约合同中的工程承（分）包合同是PPP项目实施阶段管理的基础和核心。 作为PPP项目实施阶段管理的基础和核心，掌握工程承（分）包合同的编制程序、要求以及管理思路、协议和要点，有助于对PPP项目工程承（分）包合同进行更加全面准确的把握和有效的管理。 关键词：工程承（分）包合同、管理思路、要点 第一章、工程承（分）包合同的概述和内容 PPP 项目的工程承（分）包合同是 PPP 项目实施阶段的核心合同，用于约定PPP项目合同双方合作内容和基本权利义务。虽然不同行业、不同运作方式的具体承（分）合同可能千差万别，但也包括一些具有共性的条款和机制。 PPP项目承（分）包合同主要包括施工承包合同、专业分包合同和劳务分包合同，承包合同系指PPP项目中进行单体工程或者单项工程整体分包时签订的施工合同；分包合同系指子公司依法进行分包时签定的专业工程分包合同和劳务分包合同。工程承包合同用来约束总承包方与各分包方等多方的合作内容和基本权利义务。 第二章、工程承（分）包合同设计的程序和要求 工程承（分）包合同的设计是一项非常严谨工作，必须要有： 2.1.严格的拟定、审核、签署和备案程序； 子公司拟定施工承（分）包合同 报集团PPP项目管理部备案 2.2.工程承（分）包合同的设计要求： 2.2.1工程承（分）包合同设计要求：标段划分体量宜大、数量宜少、相对独立和避免交叉； 2.2.2专业工程分包合同设计要求：专业技术复杂且工程量较大，对专业施工资质有特殊要求的专业工程宜作为单独标段进行专业分包；

PPP项目管理制度与办法

P P P融资项目公路工程项目管理办法 xxxx年十一月

目录 第一篇项目管理规划与职能 (7) 第一部分项目管理规划总则 (7) 第一章建立PPP工程项目管理体系的目的 (7) 第二章 PPP工程项目管理体系目标 (7) 第三章 PPP工程项目管理体系构建思路 (7) 第四章参建单位项目组织架构 (8) 第二部分项目公司及其职能部门岗位职责 (8) 第一章项目公司职责 (8) 第二章股东大会职责 (9) 第三章董事会职责 (9) 第四章监事会（监事）职责 (10) 第五章董事长职责 (10) 第六章公司经理职责 (10) 第七章综合部职责 (10) 第八章建设管理部职责 (11) 第九章财务部职责 (11) 第二篇项目建设前期准备工作 (11) 第一部分项目招标投标工作 (12) 第一章项目管理公司招标工作 (12) 第二章施工单位业务招标工作 (12) 第二部分项目报批与报建 (13) 第一章初步设计报批 (13) 第二章施工图设计报批 (13) 第三章质量安全监督申请与批准 (13) 第三部分施工准备工作 (14) 第一章施工图会审与设计交底 (14) 第二章监理规划审查 (15) 第三章施工组织设计审查 (15) 第四章施工单位现场准备工作检查 (16) 第五章第一次工地例会和开工报告审批 (17) 第三篇项目进度计划管理 (17) 第一部分项目进度计划管理实施 (17) 第一章总则 (18) 第二章建议性计划编制及上报 (18) 第三章指导性计划的编制、下达 (20) 第四章实施性计划编制、下达 (21) 第五章进度计划的执行 (22) 第六章计划的考核 (23)

PPP项目审计与监管

PPP项目审计与监管 【摘要】现阶段我国经济已经进入了一个新的常态，PPP项目运营方式对我国国民经济的发展可以起到重要性的作用，可以激发市场的活力，有利于推动政府职能的转变，特别是在调结构、促改革、稳增长、慧民生等方面有着比较重要的意义，因此为了保证PPP项目的顺利行，要加强对PPP项目进行严格的审计与监管，本文从PPP项目审计与监管的必要性出发，阐述了PPP项目审计与监管的重点，并提出了几点完善PPP项目审计与监管的建议，目的在于提高PPP项目的可行性，促进PPP项目的可持续的发展。 【关键词】PPP项目；审计；监管 【中图分类号】F407.9【文献标识码】A【文章编号】1002-8544（2017）04-0122-02 1.PPP项目审计与监管的必要性 1.1 有利于推动社会经济的发展 PPP项目在我国还处在不断的探索阶段，因此在PPP项目的运行过程中也会面临着一定的问题，因此为了降低PPP项目给我国经济带来的不利影响，要通过审计与监管的方式来保证PPP项目的顺利进行，有利于推动社会经济的发展。 1.2 是遵循法律法规的需要 一般来说PPP项目是让渡特许经营权或是政府投入资金等公共资源所形成的，有着较强的法治性和公共性，属于法定审计和监管的主要对象，因此对PPP项目进行审计和监管都要严格遵循我国的法律法规，审计和监管PPP项目也是遵循我国法律法规的需要。 1.3 是提供社会服务的需要 PPP项目的一个目标是提升公共服务供给效率，可以对公共服务机制进行不断的创新，可以大大的提升公共服务的质量、数量和效率，通过必要的审计和监督可以密切的关注PPP项目的运行情况，逐渐形成一种相互监督、相互制约、相互促进的机制，有利于PPP项目提供出高质量的社会服务。 2.PPP项目审计与监管的重点 2.1 PPP项目审计的重点 在PPP项目的实施、运营、决策三个阶段是相互影响、相互联系的，因此审计的重点也应该从项目的实施阶段向运营和决策阶段转移，主要对项目价格、质量和服务等方面进行审计。在PPP项目的建设阶段，既要保证对项目过程审计的科学性，又要加大对绩效的审计，将审计的重点放在建设管理水平、项目投资成本、项目周期成本等方面上。 2.2 PPP项目监管的重点 一般来说PPP项目监管的重点有两个方面：一方面是监管项目建设运营时期的绩效情况，主要包括了监管项目的价格、质量和服务水平；另一方面是监管特许使用者的准入时期。 3.完善PPP项目审计的建议 3.1 严格准守法律法规，不断进行深化改革

PPP项目管理知识要点整理

PPP项目管理知识要点整理 一、PPP项目建设手续审批 与传统建设工程项目相比，PPP项目除了履行立项等基建审批手续外，还需要进行PPP模式审批等程序。 针对新建PPP项目，项目建议书以及可行性研究报告等审批文件是审查项目合法性的重要文件，也是投资项目获得新开工（行政）许可的前期条件。 新建PPP项目建设审批文件： 1.项目建议书 2.可行性研究报告 3.水土保持方案 4.环境影响评价报告 5.土地使用预审 6.规划选址意见书 7.规划及用地许可 8.…… 二、PPP模式审批 除了与建设工程相关的立项等行政审批手续外，财政部门还要对项目实施方案进行物有所值评估和财政承受能力验证（利用第三方专业机构和专家力量）。通过验证的项目，才允许项目实施机构报政府审核。 PPP项目的定价和收费机制是政府和社会资本（可以是一家企业，也可以是多家企业组成的联合体；实践中，联合体一般由建设方、融资方、运营方、材料供应商等组成的利益共同体）合作的重要基础，关系到PPP项目的风险分配和收益回报，是政府方和社会资本方共同的关注核心。

三、PPP项目操作流程 1.项目识别阶段 1.1对于列入PPP项目年度开发计划的项目，项目发起方应按照财政部门或者PPP中心的要求提交相关资料：《项目可行性研究报告》、《项目产出说明》、《项目初步实施方案》。 1.2物有所值评价和财政承受能力论证。 2.项目准备阶段 2.1政府建立专门协调机构——PPP项目领导小组。已通过物有所值评价和财政承受能力论证的PPP项目，地方人民政府应当组建专门的PPP项目领导小组作为PPP项目的领导和协调机构，主要负责项目评审、组织协调和检查督导等工作。组建成立后，应当以《通知》、《决定》等文件方式通知相关职能部门及单位，并且要向社会公众公式。 2.2地方人民政府或其指定的政府职能部门等组织机构可作为PPP项目实施机构，负责项目准备、采购、监管和移交等工作，具体为负责PPP项目咨询机构选定、项目前期评估论证工作组织、项目实施计划制订、实施方案编制与报批、物有所值评价及财政承受能力论证工作协助、PPP项目社会资本选定、代表政府进行PPP项目合同签署、项目组织实施与监管以及合作期满项目移交等工作。 实施方案审核流程：市场测试（并不是必经流程）→专家评审→审核 项目实施方案经审核批准的，应当作为项目后续的采购、执行和移交等工作的纲领性文件，由项目实施机构、中选社会资本以及其他相关各方遵照执行。 3.项目采购阶段 3.1财政部规定，PPP项目采购实行资格预审制度。邀请社会资本和与其合

ppp项目监管方式

ppp项目监管方式 履约管理（合同有法律效应）行政监管（政府部门）和公众监督等。 1、政府方对项目建设的监督和介入 为了能够及时了解项目建设情况，确保项目能够按时开始运营并满足合同约定的全部要求，政府方往往希望对项目建设进行必要的监督和介入，但是政府方的参与必须有一定的限度，过度的干预不仅会影响项目公司正常的经营管理以及项目的建设和投运，而且还可能将本已交由项目公司承担的风险和管理角色又揽回政府身上，从而违背PPP项目的初衷。 政府对项目建设的监督和介入权利主要包括： 1、定期获取有关项目计划和进度报告及其他相关资料； 2、在不影响项目正常施工的前提条件下进场检查和测试； 3、对建设承包商的选择进行有限的监控； 4、在特定的情形下，介入项目的建设工作。 2、政府方对项目运营的监督和介入 政府方对项目运营同样享有一定的监督和介入权，通常包括：1、在不影响项目正常运营的情况下入场检查；2、定期获得有关项目运营情况的报告及其他相关资料；3、审阅项目公司拟定的运营方案并提出意见；4、委托第三方机构开展项目中期评估和后评价；5、在特定情形下，介入项目的运营工作。 3、政府方对项目维护的监督和介入 政府方对项目维护享有一定的监督和介入权，通常包括：1、在不影响项目正常运营和维护的情况下入场检查；2、定期获得有关项目维护情况的报告及其他相关资料；3、审阅项目公司拟定的维护方案并提出意见；4、在特定情形下，介入项目的维护工作。 4、公众监督 为保障公众的知情权，接受社会监督，PPP项目合同中通常还会明确约定项目公司依法公开披露相关信息的义务。关于信息披露和公开的范围，一般的原则是，除法律明文规定可以不予公开的信息外，其他的信息均可依据项目公司和政府方的合同约定予以公开披露。实践中，项目公司在运营期间需要公开披露的信息主要包括项目产出标准、收费价格、运营绩效等。

地下综合管廊PPP项目合同协议范本

地下综合管廊PPP项目 甲方： 乙方： 甲乙双方经协商一致，订立本合同： 第一章总则 政府和社会资本合作项目合同（以下称“项目合同”），是指政府主体和社会资本主体依据《中华人民共和国合同法》及其他法律法规就政府和社会资本合作项目的实施所订立的合同文件。 本条就项目合同全局性事项进行说明和约定，具体包括合同相关术语的定义和解释、合同签订的背景和目的、声明和保证、合同生效条件、法律适用。 1.1 术语定义和解释 1.1.1 定义 凡经定义的术语，在项目合同文本中的内涵和外延应与其定义保持一致。 需要定义和解释的术语通常包括但不限于： 本合同：指由甲方与乙方签署的PPP项目合同，包括全部附件，乙方的磋商响应文件、甲方的竞争性磋商文件以及日后可能签署的任何补充修改合同和附件，每一部分都应视为本合同的一部分。 本项目：指中心城区一期地下综合管廊工程PPP项目，具体包括项目投资、融资、建设及运营维护等涉及的全部工作内容，包括但不限于本项目的主体工程、项目相关的迁移工程、交通、绿化、亮化、道路恢复工程、管理

中心及其他附属工程等，以及其他与本项目有关的、市政府指定的部门要求项目公司承担的维养工作。 甲方： 乙方： 项目公司：指甲、乙双方为实施投资、融资、建设及运营维护、移交本项目而按照本合同约定设立的企业法人。 建设运营期政府补贴总累计值：指乙方为本项目投资、建设、运营、移交目的提供符合本合同标准而获得的收入，主要包括项目全部建设成本、管理运营成本及合理回报等。金额按照本合同公式计算。 项目全部建设成本：指项目公司为本项目建设符合法律及本合同约定的竣工验收标准的公共资产所投入的资本性总支出，包括项目前期勘察、设计、监理等相关费用以及为完成本工程所发生的主体及配套费等直至工程竣工验收合格，达到使用所发生的所有开支、费用、税金等。 年度运营成本：指项目公司按照相关行业规范、标准及本合同约定的管理运营本项目而投入的经营性支出及中修、大修、检测支出、日常维护管理及清扫保洁等服务费用。 合作期：自本合同生效之日起，至合同终止之日止。 项目文件：指包括但不限于下列文件： （1）本合同及附件、补充协议； （2）乙方的响应文件； （3）甲方的竞争性磋商文件； （4）与项目有关的其它文件。

20141202发改投资[2014]2724号附件_PPP项目通用合同指南

政府和社会资本合作项目通用合同指南 （2014年版） 目录 使用说明 (6) 第一章总则 (9) 第1条术语定义和解释 (9) 第2条合同背景和目的 (10) 第3条声明和保证 (10) 第4条合同生效条件 (10) 第5条合同构成及优先次序 (10) 第二章合同主体 (11) 第6条政府主体 (11) 第7条社会资本主体 (11) 第三章合作关系 (13) 第8条合作内容 (13) 第9条合作期限 (14) 第10条排他性约定 (14) 第11条合作履约担保 (14) 第四章投资计划及融资方案 (14) 第12条项目总投资 (15)

第13条投资控制责任 (15) 第14条融资方案 (15) 第15条政府提供的其他投融资支持 (16) 第16条投融资监管 (16) 第17条投融资违约及其处理 (16) 第五章项目前期工作 (16) 第18条前期工作内容及要求 (16) 第19条前期工作任务分担 (17) 第20条前期工作经费 (17) 第21条政府提供的前期工作支持 (17) 第22条前期工作监管 (17) 第23条前期工作违约及处理 (17) 第六章工程建设 (17) 第24条政府提供的建设条件 (18) 第25条进度、质量、安全及管理要求 (18) 第26条建设期的审查和审批事项 (18) 第27条工程变更管理 (18) 第28条实际投资认定 (19) 第29条征地、拆迁和安置 (19) 第30条项目验收 (19) 第31条工程建设保险 (19) 第32条工程保修 (19) 第33条建设期监管 (20)

第34条建设期违约和处理 (20) 第七章政府移交资产 (20) 第35条移交前准备 (20) 第36条资产移交 (21) 第37条移交违约及处理 (21) 第八章运营和服务 (21) 第38条政府提供的外部条件 (21) 第39条试运营和正式运营 (22) 第40条运营服务标准 (22) 第41条运营服务要求变更 (23) 第42条运营维护与修理 (23) 第43条更新改造和追加投资 (23) 第44条主副产品的权属 (23) 第45条项目运营服务计量 (23) 第46条运营期的特别补偿 (24) 第47条运营期保险 (24) 第48条运营期政府监管 (24) 第49条运营支出 (24) 第50条运营期违约事项和处理 (24) 第九章社会资本主体移交项目 (25) 第51条项目移交前过渡期 (25) 第52条项目移交 (25) 第53条移交质量保证 (26)

PPP项目监管方案【完整版】

PPP项目监管方案

一、PPP项目监管的必要性 近年来，PPP模式在我国基础设施和公共服务领域中的运用越来越广泛。一方面，PPP模式能够很好地解决政府在经济和社会发展过程中面临的财政建设资金短缺和管理效率低下的问题；另一方面，政府如果不能对PPP项目参与主体和参与单位进行有效的监督和管理，很容易出现各种矛盾和利益冲突。因此，在PPP项目中引入监管具有必要性。 （1）解决社会资本和政府之间的矛盾 PPP模式中，政府和社会资本共同组建的项目公司负责项目的设计、勘测、融资、建设、运营和管理。从政府的角度来看，社会资本在项目建设、运营过程中拥有更多与项目相关的信息，容易导致道德风险。建设期，承建商会偷工减料，降低原材料成本；运营期，出于自身利益最大化，社会资本会粉饰报表，做低利润，减少项目分红或是要求更多补贴；国有资产移交前期，社会资本会侵蚀国有资产，损害国家利益。从社会资本的角度来看，政府处于强势地位，在项目执行过程中拒绝履行承诺或是临时修改实施方案和合同事项屡见不鲜，最终导致社会资本投资亏损。由此看来，引入独立性监管机构来保障政府和社会资本双方的利益尤为重要。 （2）解决社会资本和公众之间的矛盾 政府通过PPP模式引入社会资本虽然可以增加供给、优化风险、提高公共服务效率和质量、促进创新和公平竞争，但基础设施行业的自然垄断特性、特许经营权的排他性和资源的稀缺性，无法规避垄断的低效性，无法规避因垄断的低效性带来的公共福利减少和公众负担加重。在医疗养老行业，由于资源的缺乏，容易导致服务行业收费较高，成为普通老百姓眼中的奢饰品。在自来水行业中，由于水价受限，自来水厂会通过压缩成本，满足自身的利益，而忽略水质和公众的饮水安全。政府出于实现公众利益和社会效益最大化的目标，必须对PPP项目参与主体和参与单位进行监管。

城市基础设施及公共服务PPP项目监管架构

城市基础设施及公共服务PPP项目监管架构 （一）授权关系 本项目的授权关系分为两个步骤： 一是政府对于行业相关部门的授权，即区政府授权眉山市彭山区国有资产监督管理局和眉山市彭山区彭祖新城管委会共同作为项目实施机构，在合作期负责对项目建设和运营维护管理行使行政监管的权力和项目合同约定的权利，承担项目用地保障、项目手续审批、维护市场秩序等协调配合工作，同时在项目建设过程中，对项目公司选定承包商的工程建设质量、进度、投资等合法性与规范性进行行政监督。 二是行业相关部门对社会资本的授权，即项目实施机构授权社会资本实施项目的融资、建设、运营维护和移交等工作。 在项目建设过程中，项目实施机构对项目的质量、安全、进度、计量实施监督管理；项目公司作为项目业主对工程的质量、安全、进度、计量实施监督管理，并负责工程进度款的拨付；社会资本作为施工单位对项目的具体组织实施工程

施工，并承担工程建设质量、安全、进度的主体责任。 （二）项目监管方式 1.履约管理 （1）履约管理最主要的方式就是合同控制，因此为保证社会资本严格按照协议的范围履约，项目实施机构可根据合同内容对社会资本的融资、建设、运营、维护和移交等进行义务定期监测。对项目产出的绩效指标编制季报和年报，并报财政部门备案。 （2）在项目协议中设置相应的履约条款是十分必要的。履约管理在合同控制中主要体现为履约条款及履约担保，即在PPP协议生效后，由社会资本向实施机构出具可接受格式的履约保函，以保证其履行本协议项下融资、建设等的义务，社会资本在建设期内应保持保函数额的固定性及保函的有效性。 （3）政府方履约担保 ?政府将每年的项目付费补贴资金全部纳入本级年度财政预算；

PPP项目合同中政府方的监督和介入

PPP项目合同中政府方的监督和介入 由于PPP项目通常是涉及公共利益的特殊项目，从履行公共管理职能的角度出发，政府需要对项目执行的情况和质量进行必要的监控，甚至在特定情形下，政府有可能临时接管项目。PPP项目合同中关于政府方的监督和介入机制，通常包括政府方在项目实施过程中的监督权以及政府方在特定情形下对项目的介入权两部分内容。 一、政府方的监督权 在项目从建设到运营的各个实施阶段，为了能够更好地了解项目进展、确保项目能够按照合同约定履行，政府方通常会在PPP项目合同中规定各种方式的监督权利，这些监督权通常散见于合同的不同条款中。需要特别说明的是，政府方的监督权必须在不影响项目正常实施的前提下行使，并且必须要有明确的限制，否则将会违背PPP项目的初衷，将本已交由项目公司承担的风险和管理角色又揽回到政府身上。不同项目、不同阶段下的政府监督权的内容均有可能不同，常见的政府方监督权包括：

（一）项目实施期间的知情权。 在PPP项目合同中通常会规定项目公司有义务定期向政府提 供有关项目实施的报告和信息，以便政府方及时了解项目的进展 情况。政府方的上述知情权贯穿项目实施的各个阶段，每一阶段 知情权的内容和实现方式也会有所不同，具体包括： 1.建设期——审阅项目计划和进度报告。 在项目正式开工以前（有时在合同签订前），项目公司有义务向政府提交项目计划书，对建设期间重要节点作出原则规定，以保障按照该工程进度在约定的时间内完成项目建设并开始运营。 在建设期间，项目公司还有义务定期向政府提交项目进度报告，说明工程进度及项目计划的完成情况。 有关上述项目计划和进度报告的格式和报送程序，应在PPP项目合同的合同条款或者附件中予以明确约定。

PPP项目监管的主要问题浅议

PPP项目监管的主要问题浅议 目前，以政府与社会资本合作模式（以下简称“PPP”）进行投资建设的各类公共项目已经达到了万亿级的规模，中央政府大力推动这种模式在公共服务与产品领域展开与落地，是希望力图发挥市场配置资源的优势，提高公共产品和公共服务的质量和运营效率。在这样的一个互动的模式下，如果缺乏落地后项目全生命周期的来自政府一方对项目的监管，可能会使通过市场配置资源而进行的项目发生因其本身的结构缺陷所引致的负面效果，进而可能导致市场失灵并造成不公平、垄断以及资源的浪费。鉴于PPP项目提供的是公共产品或公共服务，为保护社会公众利益，作为PPP项目的一方的政府如何依法行使对项目和社会投资人的监管权，成为保障PPP项目成功的至关重要的因素。如何打造与PPP项目配套的监管体系，成为我们目前需要认真对待和考虑的问题。 除了一些已经实施的城市污水项目外，三年多来，无论是各级政府还是社会资本，比较多的关注都投向PPP项目的识别、准备和实施的前期。由于项目落地数量不多，真正开始提供公共产品和服务的PPP项目还不多。 一、监管缺位的主客观因素 监管权作为行政权力行使必须有法律依据，政府行使行政权对PPP项目监管的手段和程序应严格依法进行。监管缺位首先是监管的法定依据方面的缺位。按照目前所规划的属于PPP（包括特许经营项目）在内的19个领域的公共项目，虽然都不属于全新的投资领域，国家均有在各个领域与之相适用的法律、法规和管理规定，但由于缺乏一部统一规范PPP项目的上位法，使得现行的管理规范与PPP项目本身特性之间存在着法律适用角度的不协调与冲突。PPP项目通常周期非常长，牵涉环节和政府、行业主管部门较多，缺乏清晰、明确、统一的法律依据可能造成部门之间权责界限不清和审批流程混乱，从而难以实现对PPP

PPP项目管理公司技术管理办法

中交镇江投资建设管理发展有限公司 技术管理办法 第一章总则 第一条为规范中交镇江投资建设管理发展有限公司（以下简称“公司”）所属项目各参建单位施工技术管理，制定本办法。 第二条本办法适用于中交镇江投资建设管理发展有限公司投资建设的所有工程项目。 第三条项目技术管理的基本任务是：依据项目合同要求和国家与地方及行业的法律、法规、技术标准与规程等，策划工程承包项目全过程技术管理工作内容，确保项目技术方案科学、工艺与工序合理、技术管理流程受控、技术资料规范、齐全。 第四条项目技术管理的主要内容包括：技术策划、图纸会审、施工技术方案、技术交底、施工日志、变更设计、典型施工、样板引路、工序及工程交工验收、测量与试验检测、技术创新、内业技术资料、交竣工验收、技术总结、技术培训与交流等。 第五条公司技术管理牵头部门为公司总工办，负责日常技术管理工作；各参建单位项目总工程师(以下简称“项目总工”)对所承揽工程项目全过程技术管理工作负总责。 第二章技术策划 第六条技术策划由各参建单位项目总工负责组织。 第七条技术策划应在充分理解合同文件与设计文件、施工调查和项目部自身资源及技术条件的基础上进行，并充分体现项目管理层预期。 第八条施工调查以现场勘查为主，内业与外业相结合。必要时，进行现场测绘、钻(挖)探取样。 第九条施工调查内容应根据工程特点和难度，重点调查核实以下主要内容:主要有工程分布、地形地质地貌、地下构筑物及管网分布情况、气象水文、交通、工程特点及难点、主要工程数量、工程规模造价、设计、建设、监理、工期等资料，并对施工队伍的部署及驻地建设、控制工期的项目及重点、难点、关键项目的施工方案、大临工程设置方案、小临建设标准、工程原材料供应和运输方式、原材料的取样检测、水电、通信、燃料、征地拆迁、生活卫生、环境保护等进行调查，提出建议方案。 第十条完成施工调查后，应汇总调查资料，编制书面施工调查报告，作为项目技术策划的重要依据。施工调查报告的内容主要包括现场施工调查情况、施工方案建议、其他需要说明的有关事项等，必要时应附相应图表。 第十一条项目技术策划报告应包括以下主要内容： 1.项目基本情况。 2.主要技术特点与难点及应对措施。 3.技术管理机构设置和技术管理人员配备计划。

浅谈PPP项目中的合同管理特点

浅谈PPP项目中的合同管理特点 正平路桥建设股份有限公司 【摘要】目前，在复杂的PPP 项目实践中，单纯地应用基于项目管理技术和管理方法的项目管理理论已经难以满足项目绩效提升的需求，为解决PPP 项目中涉及政府部门和合伙企业有关权责利等的保障和安排问题，从项目的制度层面入手，通过理论分析界定合同管理的内涵，基于合同管理理论，从政企双方的二元管理结构出发，探究PPP 项目中的合同管理的衡量维度，在此基础上，本文就PPP项目中的合同管理特点进行详细探究，以期为有关方面的研究提供参考借鉴。 【关键词】PPP项目；合同管理；管理特点 前言 Pubic- Private Partnerships （PPP）是指由私营部门获得公共部门的授权，为公共（含准公共）项目进行融资、建设并在未来的一段时间内运营项目，通过充分发挥公共部门和私营部门的各自优势，以提高公共产品或服务的效率、实现资金的最佳价值，特别适用于基础设施、公用事业、城镇化和自然资源开发等大中型项目。是以市场竞争的方式提供服务，主要集中在纯公共领域、准公共领域。PPP不仅仅是一

种融资手段，而是一次体制机制变革，涉及行政体制改革、财政体制改革、投融资体制改革。 1. PPP项目 PPP 模式（即政府和社会资本合作）被认为是公共部门与私营部门合作提供公共物品的制度安排。官方文件描述了这一合作过程，即“政府采取竞争性方式择优选择具有投资、运营管理能力的社会资本，双方按照平等协商原则订立合同，明确责权利关系，由社会资本提供公共服务，政府依据公共服务绩效评价结果向社会资本支付相应对价，保证社会资本获得合理收益”。可见，在PPP 项目中，双方以平等主体的身份缔结合同，以此达成合作，也应当存在双方诚实守信、恪守契约精神的要求。 传统公共行政理论认为政府是公共物品垄断提供者，但PPP 模式下政府由“提供者”转变为社会资本的“合作者”与项目的“监管者”。?m然政府不再直接提供服务，但公共服务民营化的同时仍须接受政府监管。这就表明前述提及合同不单具有私法性质，其兼具公法和私法性质。结合对PPP 项目中合同性质的探究，笔者认为，政府就该合同承担的信息披露义务，应不同于普通民事合同中所规定的义务。政府信息披露义务应具有更为显著的强制性特征，违反该项义务，并不适用民法中的缔约过失责任、违约责任或侵权责任。 2. PPP项目合同体系管理特点

PPP项目管理公司工程质量监督管理办法

ppp项目管理公司工程质量监督管理办法 第一章总则 第一条为了规项目公司及下属参建项目部施工项目工程质量管理工作，贯彻集团“质量第一，预防为主，固本强基，履约致远”的质量针，落实企业工程质量主体责任，预防和减少生产质量事故发生，依据《建设工程质量管理条例》、集团《工程质量监督管理办法》（试行）、、行业及地性法律法规和规章制度、规标准，结合公司实际，制定本规定。 第二条项目公司及下属各参建项目部，必须格遵守、行业和地法律、法规、规章制度和规标准，格执行设计文件和质量验收规标准，肃工艺纪律，树立“百年大计，质量为本、固本强基”的质量意识，认真接受政府及上级质量监督部门的指导、监督和检查；坚持以人为本、全员参与、全过程控制、持续改进的全面质量管理理念，创建更多优质精品工程。 第三条项目公司及下属各参建项目部，必须完善质量管理体系，建立健全工程质量责任制，制定完善质量管理规章制度，制定工程创J 优计划，全面提升工程质量管理水平，确保项目验收一次合格率达100%。 第四条施工项目工程质量管理的主要任务 （一）贯彻执行有关工程建设的法律、法规、技术标准和规，格执行合同要求。 （二）坚持“质量第一，预防为主，固本强基，履约致远”的针，加强全体员工质量意识教育。 （三）制定项目质量目标，并组织实施。建立项目质量管理体系, 使之持续有效运行。 （四）根据项目公司、各参建局（公司）质量管理制度，制定本项目

的质量管理实施细则，落实质量责任。 （五）加强施工过程质量控制，切实落实“三检制”，对工程质 量进行定期检查，对发现问题及时处理。 第五条项目公司是公司投资建设项目工程质量的监督管理单位，对建设项目的质量实行监督管理。 项目公司下属各参建项目部是具体项目工程质量的责任主体单 位，对所承建的项目工程质量全面负责，集团所属的参与投资项目建设的有关单位，应当把投资建设项目的质量管理工作纳入到本单位的质量管理工作畴，并作为其重要的组成部分抓好抓实，按照有关的法律、法规、制度、合同、协议等规定，对投资建设项目的质量负责。 第六条本规定适用于项目公司及下属各参建项目部。 第二章质量保证体系和管理机构 第七条项目公司及下属参建项目部均应建立质量保证体系，加强对工程质量的组织领导和管理，并使之有效运行。 第八条项目公司设立质量监督管理领导小组，组长由（常务）总经理担任；副组长由主管生产的副总经理和项目总工程师担任；成员由公司各部门负责人、参建项目部项目经理、项目总工组成。质量领导小组办公室设在总工办。 第九条项目公司下属各参建项目部设立质量领导小组。领导小组组长由项目经理担任，副组长由主管生产工作的项目副经理、项目总工及其他领 导班子成员担任；成员由项目部各职能部门负责人和协作 队伍负责人组成。项目部质量管理领导小组日常工作由质量员负责第十条项目公司及下属参建项目部均应设置独立的质量管理机构。项目经理部根据施工项目的规模，按照有关规定的要求配备专职质量管理人员，

我国PPP项目政府监管机制设计_叶晓苏

1 引言 国务院于2004年7月16日颁布的《国务院关于投资体制改革的决定》明确提出了“进一步拓宽项目融资渠道，发展多种融资方式”的改革目标，放宽了社会资本的投资领域，允许社会资本进入法律法规未禁入的基础设施、公用事业及其他行业和领域，这对中国投资体制改革有着重大意义。另外， 城市化的进程所带来的对巨额融资的需求已经成为一个非常现实的问题，单靠我国财政已远不能满足这些巨额融资需求。公私伙伴关系（Public-Private Partnership ， 简称PPP ）成为在此背景下发展起来的一种创新制度，经过几年的发展，该投融资方式已经被越来越广泛地运用于国内发达城市公共项目建设和运作中。 然而就PPP 项目政府监管而言，尚缺乏完善的PPP 项目监管机制。目前我国公共项目投融资政府监管机制中存在着监管主体繁多、监管权力分散等问题。监管主体 主要包括社会监督、行业监管、政府监管和其他相关部门，如银行、 保险机构的监管（如图1所示）。单从政府监管机[摘 要] 在公共项目投融资体制改革背景下，公私伙伴关系（PPP ）作为一种创新的融资制度逐步进入我国的公共项目建设中。政府监管部门既要遵循我国的传统又要适应PPP 项目特有要求。文章提出建立综合性独立监管机构参与项目的全过程监管，其在项目建设和运营阶段优势尤为突出。在此基础上，建立了系统全面的PPP 项目政府监管机制，并详细分析了项目全过程不同阶段各个部门的监管职责。 [关键词]PPP 项目；融资体制；政府；监管机制 Abstract:Under the background of the reform of public project investment and financing systems,Public-Private Partnership （PPP ）has been gradually entering the country's public project https://www.sodocs.net/doc/4f17069980.html,ernment regulators should not only follow the tradition of our country's own characteristics,but also adapt to special demands of PPP projects.The paper establishes a comprehensive,independent regulatory to supervise the entire process of the pro －jects.It performs outstanding especially in the construction and operational phases.Besides,sets up a systematic and comprehensive mechanism for government regulation of PPP projects,and analyzes every department's respon －sibilities at different stages in the whole process of the project. Key words:PPP project;financing system;government;regulatory mechanism [中图分类号]F407.9 [文献标识码]B [文章编号]1002-851X （2010）04-0093-04 *基金项目：国家自然科学基金项目“西部城市PPP 项目融资风险控制研究”（70672011） [作者简介]叶晓甦（1957-），男，上海人，重庆大学建设管理与房地产学院教授，主要研究方向：财务管理、建筑经济。 我国PPP 项目政府监管机制设计 * ■叶晓甦，张永艳，李小朋 （重庆大学建设管理与房地产学院，重庆400045） 图1 PPP 项目总体监管层次图

PPP项目公司管理办法

PPP项目公司管理办法

工程管理办法 统计管理办法（征求意见稿） (4) 第一章总则 (4) 第二章管理职权划分 (4) 第三章分类及责任管理部门 (5) 第四章工作流程 (5) 第五章上报要求 (6) 第六章统计工作要求 (6) 第七章附则 (7) 合同管理办法（征求意见稿） (9) 第一章总则 (9) 第二章机构设置与管理职责 (10) 第三章合同签订的程序 (12) 第四章合同的履行 (15) 第五章合同结算及考核 (16) 第六章合同台账管理和归档 (17) 工程进度管理办法（初稿） (25) 第一章总则 (25) 第二章工程进度控制的任务 (25) 第三章进度计划的编制要求 (26) 第四章进度计划的审批 (27) 第五章进度计划的实施 (29) 第六章考核与奖惩 (32) 第七章附则 (33) 工程质量管理办法（暂行） (33) 第一章总则 (33) 第二章质量方针和质量目标 (34) 第三章质量管理体制与职责 (36) 第四章质量管理内容和要求 (44) 第五章质量考核与奖惩 (49) 第六章质量信息报告 (50) 第七章附则 (50) 工程质量事故处理办法（暂行） (51) 第一章总则 (51) 第二章质量事故分类 (52) 第三章质量事故报告 (52)

第四章事故调查处理 (54) 第五章事故责任追究 (56) 第六章附则 (63) 安全环境保护管理办法 (73) 第一章总则 (73) 第二章管理机制及职责 (74) 第三章施工环境保护管理 (76) 第四章环境保护统计监测与报告制度 (78) 第五章考核 (79) 第六章奖惩 (80) 第七章附则 (80) 安全生产管理办法（初稿） (80) 工程技术管理办法 (90) 第一章总则 (90) 第二章技术管理组织体系 (90) 第三章各单位技术管理工作职责 (91) 第四章设计技术管理 (95) 第五章施工调查 (97) 第六章实施性施工组织设计 (98) 第七章专项施工方案 (100) 第八章作业指导书 (102) 第九章技术交底 (104) 第十章施工现场技术准备 (106) 第十一章工程开（竣）工报告 (107) 第十二章施工过程中的技术管理 (108) 第十三章技术资料及文件管理 (111) 第十四章施工技术总结 (112) 第十五章编制竣工文件 (114) 第十六章技术信息管理 (116) 第十七章附则 (118)

PPP项目安全管理

PPP项目安全管理和突发事件保障措施 一、安全管理方案 1、建立健全安全组织保证体系 项目成立以项目经理为组长的安全生产领导小组，副经理、安全总监为副组长，职能部门和现场负责人为组员，设立安全环保部负责日常安全监查和管理工作；现场配臵一名专职安全管理人员，项目设安全专职工程师，现场设专职安全员，班组设兼职安全员及群众安全监督员，全员参与管理。 2、实行“一岗双责”制度 一岗双责制度：是指本公司各级领导、各相关部门不仅要完成本职范围内的业务工作，同时承担业务职责范围内的安全生产目标管理工作，按照“谁主管、谁负责”的原则履行安全生产职责。项目所有管理人员对分管工作范围内的安全生产工作承担相应责任，全包安全责任范围全覆盖、无遗漏。 3、建立健全安全管理制度体系 项目必须结合工程特点，制定具有针对性的各项安全管理规章制度，做到有制度、有考核、有奖惩，使各项工作有章可循；主要包括：安全教育培训制度、安全检查整改制度、安全考核奖惩制度、专项安全方案专家认证审批制度、危险源管理及重大应急预案制度、专项安全管理制度、安全技术交底制度、特殊工种持证上岗制度、其它各种安全管理制； 4、安全目标管理

项目要建立安全目标管理制度，目标实行分级管理、逐级负责，逐级签定安全目标责任书，班组要落实到具体的操作人员，实行一级保一级，层层保安全，全员重视安全的局面。安全质量责任制必须通过考核，与绩效挂钩，体现全员、全过程、全方位管理，层层落实责任。项目经理必须按照责任的要求，认真履行职责，其他领导要按照分工和职责，承担相应的责任，做到人人有责、齐抓共管。 5、安全生产教育培训制度 要利用各种宣传工具、宣传方式、宣传手段等，通过“安全月”及其它专项活动的开展，大力宣传党和国家有关安全生产的方针政策、法规法令、条例制度等，以及确保安全生产，从而确保从组织上、思想上为抓好安全生产和质量管理提供保障。 6、危险性较大工程的安全技术方案的编制审批 开工前制订好安全生产保证计划，编制安全技术措施，经有关部门批准，报安全监理审核；建立施工组织设计和重大方案的论证制度，确保施工方案的安全可靠性。 7、强化安全技术交底制度 在编制施工组织设计和下达施工计划时，要针对性地编制安全技术措施，并在开工或施工前由技术或安全专职干部向有关人员进行安全、技术交底，无安全措施和未进行技术交底不得进行作业。要真正做到交底至操作层人员。严禁协作队伍或作业人员为“赶进度”、“抢产量”，把安全操作规程之规定抛之脑后。 8、严格执行安全生产措施费投入 做好安全生产费用归集，落实安全生产投入；在投入前