内审发言稿

内审发言稿

【篇一：内审首次会议发言稿】

内审首次会议发言稿（范本）

各位领导,同事：大家好！

2009年第两次内审首次会议现在开始．

首先非常感谢公司领导的大力支持和各位的组员的积极配合，使得

内审活动按计划如期开展．

下面我介绍一下审核组的成员:

接下来;我代表审核组确认一下审核的目的,范围和依据.

审核目的:评价公司同有的质量管理体系是否符合iso9001:2000标

准的要求，运行是否有效，对发现的问题参否及时采取纠正预防措施，坚持持续改进，是否具备迎接外审认证的条件．

审核的范围：手机的设计，生产和售后服务及其以上活动所涉及的

部门和场所．审核的依据共四个方面：

1.iso9001:2000标准的要求

2.公司现有的质量管理体系文件

3.相关的法律，法规和行业标准

4.客户的合同或特殊要求

下面，我介绍一下审核的方法：

审核采用抽样的方法，通过到场进行查，看，问，查的就是查文件，查记录，看就是看现场，问即与相关负责人交谈．

大家都知道，既然是抽样，那些就必然存在客观风险．所以，审核

组和审核员只对自己所抽取的样本负责．希望大家能够理解．抱着

有则改之，无则加免的心态接受所形成的审核发现的结果．

接下来，我介绍一下不符合的分级：

根据不符合的性质及其影响程度，将不符合分为三类：

严重不符合一般不符合观察项

严重不符合:系统性或区域性失效，严重违法或因产品质量问题导致

使用都有威胁到生命或财产安全的．

一般不符合:偶然的.孤立的片面的.不会造成严惩影响的

观察项（潜在不符合）:缺乏足够的证据有发展成不符合的趋势．下面，我说一下末次会议的时间

请领导讲话

审核正式开始

内审首末次会议发言模版(iso9001例）

时间：2009-7-9 来源：陈飞浏览：514

最近，有些朋友打电话问我，首次会议都开些什么内容，要我出个讲稿参考。于是粗略整理一下，传个样本上来，供大家参考。

首次会议内容

各位领导：

大家好

一、根据公司的计划，将于__月__日至__月__日用__天、共 __天的时间对公司依据iso900__ 标准所建立的质量管理体系进行内部审核。

二、介绍审核组人员：

a:某某，担任本次组长；

b某某，组员；

c某某，组员。

三、介绍审核的目的、依据、范围及方法

1、审核目的：确认公司质量管理体系与审核依据的符合性，迎接第三方的监督审核。

2、审核依据：iso900__标准；质量管理体系文件；客户要求（包括合同中的要求及其他书面和口头要求）等。

3、审核范围：本次审核包括公司体系包含的所有部门和条款。

4、审核方法：

a. 具体的审核方法包括：

▲与被审核部门、岗位人员交谈

▲观察被审核部门、岗位人员的作业过程

▲查阅相关的文件资料和记录

▲对已完成质量活动的验证

b. 本次审核操去抽样的方法

▲样本包括：人员、设备、产品、文件资料及有关记录等；

▲审核员会公正地抽取具有代表性的样本，并在审核过程中根据具体情况针对审核发现适当扩大样本量，以证明审核发现是偶然的还是普遍的。

5、需要说明的是审核审核是一个抽样调查活动，因此，审核结论是根据抽样中的审核发现作出的，这是抽样审核的局限性所在；抽样审核结果不是很好的地方，不代表同样的其他地方也做得不好，这是抽样审核对受审核部门存在的风险性；同样抽样很好的地方也

不代表就100%做的很好，这是抽样方法对审核方的局限性所在。

希望大家能谅解并接受。

四、介绍审核计划并确认

1、确认审核计划已经提前发给大家，如果有审核时间需要微调的

部门请现在提出来

2、希望各被审核部门妥善安排好工作，保证审核的顺利进行。

五、介绍有关审核活动的相关规定 1、关于不符合项▲不符合项的

分类——严重不符合项：严重不满足规定的要求，可能导致质量体

系的失效、或导致对过程控制能力的严重降低或丧失、或可能导致

顾客或社会的严重不满意的客观事实。——一般不符合项：轻微不

满足规定的要求，不会导致质量体系的失效、不会导致对过程控制

能力的严重降低或丧失、不会导致顾客或社会的不满意的客观事实。▲不符合项的形成：将在总结会前以书面的方式形成“不符合项报告”。明确不符合项确认人员（管理代表、还是部门负责人或陪同人员）。

十、请被审核方介绍主要部门负责人，并征询对上述介绍是否还有

不明确而需进一步澄清的问题。

末次会议

一、感谢被审核方各部门人员及陪同人员对审核组工作的积极配合，使本次审核能够按计划的安排如期进行并顺利完成。

二、重申审核目的、依据，通报经界定确认后的审核范围，简要回

顾审核的方法。

三、重申审核是抽样调查活动

1、通过对公司质量体系涉及的人员、活动、产品及设备等方面的抽

样调查结果，对与iso900 标准的符合性及保证产品满足规定要求的

能力进行证实；

2、我们在__天的审核过程中，发现绝大多数的样本符合规定的要求，但同时也发现有一些不符合之处。但应明确，发现不符合项较多的

部门并不说明这些部门的所有工作都存在问题；而不符合项较少，

特别是没有不符合项的部门也并不说明这些部门各项工作都已做的

很好，这仅说明在我们所抽取的样本中发现的不符合项较少或没有

不符合项。因为：▲有些部门在质量体系审核中承担的职能较多，

而有些部门在质量体系审核中承担的职能较少；▲审核过程中在涉

及体系要素较多的部门抽取的样本较多，而在涉及体系要素较少的

部门抽取的样本较少。因此，希望本次审核中发现的不符合项能成

为公司进一部改进，完善质量体系的契机，而不是追究某些部门或人员的依据。

五、报告不符合项及对体系运行情况的评价

1、审核组长宣读不符合项及其性质；

2、说明除上述不符合项，被审核方目前的质量体系中仍可能存在着其它不符合。

3、征询被审核方对不符合项报告及对体系运行情况评价的意见。

4、给出整改期限

六、领导发言

【篇二：内审分管领导讲话】

在2015年审计培训研讨会上的讲话

同志们：

这次会议的主要任务，是传达学习中央企业内部审计工作会议、2015年公司工作会议等一系列会议精神，研究部署2015年公司审计与风险内控工作，特别是围绕审计风控人员能力提升，开展业务培训和研讨。虽然没能参加昨天的会议，但从拿到的会议材料，以及与部分与会同志的沟通交流中，我了解到，本次会议内容丰富、注重实效。

去年6月，习近平总书记就中央企业审计发现问题整改做出重要批示，强调审计工作既要敢于和善于发现问题，更要积极主动推动问题解决。集团公司领导班子始终对审计与风险内控工作高度重视。刘总、马书记在不同场合曾多次强调，要求内审部门认真贯彻落实上级机关和集团公司关于不断加强审计与风险内控工作的要求，积极进取、开拓创新，依法履行职责，不断提高工作质量和水平。集团内审工作是刘总亲自主抓，由我协助联系，这表明集团主要领导对审计与风险内控工作十分重视。我今天来的目的之一，就是代表刘总和马书记来看望在座各位公司审计与风险内控战线的同志们。感谢大家所付出的辛勤努力，同时也希望大家在新的一年里再接再厉、扎实工作，努力创造更好的业绩，不辜负公司对内审工作的信任与期望。借此机会，我想就公司审

计与风险内控工作讲三点意见，供大家参考。

第一，充分肯定公司审计与风险内控工作取得的成绩。近几年来，公司内审克服各种困难，一方面积极做好审计监督与服务工作，落实审计整改，促进审计成果向管理成效转化；另一方面有效履行风险内控综合管理职责，推动公司风险内控体系建设与机制运行，各

项工作取得了新成绩，为公司完善公司治理、防范经营风险，提高

发展质量和效益，打赢转型发展、品牌建设和能力提升新三场战役，实现“打造世界一流，建设幸福公司”战略目标发挥了积极作用。

一是内审组织体系日益完善。集团公司建立总审计师制度，整合内

审资源，实施内审组织机构变革。集团、股份两级审计部门合署办公，按照“一套机构、两块牌子”的安排，建立“统一管理、分级负责”的内审组织体系。股份公司各层级设置审计、风控岗位，配备专兼

职人员，夯实了内审转型发展的组织基础。

二是内审转型力度逐年加大。各层级内审工作努力服务公司经营战

略和改革发展大局，牢固树立风险导向和服务意识，超越账簿、深

入流程、支持管控，促进国有资产保值增值。加快转型，注重过程

控制和事前防范，积极探索内控审计、it审计等新领域，有效开展风险评估与内控评价，为公司决策、经营管理、生产运行等各方面提

供了有力支撑。

三是促进管理提升作用明显。公司内审工作聚焦企业重

大决策、业务流程与授权责任、主要风险点及其控制、大额资金安

全性、项目实施过程及效果、内控体系有效性等方面，通过组织实

施不良资产、股权投资、合作营销航班、基建项目管理等方面的专

项审计调查，客观揭示和预警各类风险与问题，切实加强审计成果

应用，着力推进问题整改，对促进公司管理提升，实现持续健康发

展发挥了积极作用。

四是经济责任审计持续深化。制定出台了集团公司领导人员经济责

任审计实施办法。完善工作机制，在公司“大监督”格局下，加强与

人力资源、财务、规划、纪检监察等职能部门的联动与协同。加大

资源投入，仅2014年就组织实施经济责任审计项目20项，占全年

项目总数的36%。确保审计覆盖面，做到“有委托必审计”，为规范

企业经营管理行为、监督重大经营活动、评价企业经营绩效、加强

干部监督管理、促进党风廉政建设，发挥了较好的作用。

五是风险内控工作扎实推进。统筹规划，搭建风险内控组织体系，

基本形成了涵盖各层级的风险管理与内控检查评价骨干队伍；推进

风险内控手册体系建设，完成了制度体系“全覆盖”，夯实制度基础。围绕战略，以实施年度风险评估和内控评价为抓手，探索风险管理

季度报告机制；以推动风险报告运用和内控缺陷整改为重点，加强

风险内控工作与公司日常经营管理的融合。突出重点，强化各级风

险内控责任主体意识，明确公司重大风险管控责任，会同公司相关

职

能部门编报基建管理等专项风险应对建议，不断促进风险管控的实

效性和时效性。积极主动，建立培训大纲，按照不同层级的需求目标，依托公司讲学堂、公司e学网等平台，有针对性地开展了一系

列风险管理专业培训和文化建设；同时，加快风险内控信息化的探

索与实践，持续提升公司整体风险内控工作能力。

六是队伍素质能力不断提高。围绕对审计与风险内控工作日益增长

的业务需求和质量要求，公司内审队伍坚持“眼睛向内”，深挖自身

潜力，着力加强业务素质与能力建设；针对不同受众设计专门课程，强化从业人员的业务培训；依托审计管理手册出台和宣贯，加强顶

层设计，优化业务流程，规范实务操作，健全完善业务标准和考核

措施，不断提升工作质量和水平。

在肯定成绩的同时，我们还要清醒地意识到，对照审计署、国资委

关于加强内部审计工作一系列文件的精神，对标国内外优秀企业的

先进做法，公司审计与风险内控工作在组织体系、人员管理机制、

质量管控、技术创新、信息化建设等方面，还存在一些短板与瓶颈，亟待我们加大工作力度，尽快补齐和突破。

第二，进一步提升公司审计与风险内控工作能力和水平。 2015年

是全面深化改革的关键之年，是全面推进依法治国的开局之年，也

是“十二五”规划的收官之年。在刚刚结

束的中央企业内部审计工作会议上，国资委领导明确指出，当前中

央企业在适应经济发展新常态下，需要重点抓好深化改革、提高效

率和反腐倡廉三方面工作。作为央企落实中央依法治企要求，增强

风险管控能力的重要基础之一，加强内部审计，提升审计与风险内

控工作能力和水平，是全面深化企业改革、完善现代企业制度的迫

切需要，也是企业规范经营管理、提升市场竞争能力的内在需求。

在公司2015年工作会上，公司对新常态下审计与风险内控工作如何

进一步服务于公司改革创新、转型发展提出了新的要求。公司各级

内审人员必须顺应公司改革发展的趋势和要求，进一步统一思想、

提高认识，把握重点、聚焦突破，不断加强和改进审计与风险内控

工作，全面提升工作能力，为公司持续平稳健康发展提供有力保障。我认为，公司内审工作重点要在以下五个方面狠下功夫：

一是完善工作机制，进一步增强内审独立性和权威性。内审要有效

发挥作用，确保其独立性是必要前提，树立其权威性是重要保证。

下一步工作中，一要统筹内审资源，突出独立性，公司要坚持主要领导直接管理内审部门，发挥集团审计部的统领作用，建立健全下级内审机构向上级内审机构工作报告制度。各下属公司要明确专兼职审计与风险内控岗位职责，有条件的要增配人员；各单位主要领导对审计与风险内控工作要主动过问，定期听取工作汇报，加强对项目安

【篇三：内审首次会议发言开场白】

首次会议发言内容

尊敬的各位领导、同事：大家好！

一、审核计划简介：根据公司《内部审核程序》，天键公司2014

年质量、环境和hspm三体系内审将于11月10日-11月21日之间进行；本次审核的时间段拉的比较长，便于各审核组和受审核部门选在一个合适的时间进行审核。

二、本次审核目的：评价整合管理体系（《gb/t 9001-2008标准、gb/t14001-2004标准、hspm qc080000：2012》）的有效性、符合性，以及通过审核充分发现现有管理体系缺失或可改进的部分。

三、本次审核范围：

体系要求iso9001：2008、iso14001：2004和iecq hspm

qc080000：2012所含盖的全部条款、所有部门。基本上是除了财务部意外的所有部门

四、下面介绍一下本次参与审核的内审员：本次审核组的负责人是大家熟悉的段工，组员有：张海、张扬顺、黄文贵、黎珊珊、郑丹丹、刘俊明、彭俊云、李琼晖和我。

五、审核方法：

a.具体的审核方法包括：

▲与被审核部门、岗位人员交谈

▲观察被审核部门、岗位人员的作业过程

▲查阅相关的文件资料和记录

▲对已完成的管理活进行验证

b. 本次审核采取抽样的方法

▲样本包括：人员、文件资料及有关记录等；

▲审核员会公正地抽取具有代表性的样本，并在审核过程中根据具体情况，针对审核发现适当扩大样本量，以证明审核发现是偶然的还是普遍的。

需要说明的：审核是一个抽样调查活动，因此，审核结论是根据抽

样中的审核发现作出的，这是抽样审核的局限性所在；抽样审核结

果不是很好的地方，不代表同样的其他地方也做得不好，这是抽样

审核对受审核部门存在的风险性；同样抽样很好的地方也不代表就100%做的很好，这是抽样方法对审核方的局限性所在，希望大家能

谅解并接受。

六、介绍审核计划并确认

1、审核计划已经通过oa发给大家，大家都收到了吗？各部门可以

与内审员协调审核时间。

2、希望各被审核部门妥善安排好生产工作，并保证内审工作的顺利

进行。

七、介绍有关审核活动的相关规定

1、关于不符合项▲严重不符合项主要指：质量体系与约定的质量

体系标准或文件的要求不符；造成系统性区域性严重失效的不符合

或可造成严重后果的不符合，可直接导致产品质量不合格；

▲轻微的(或一般的）不符合项主要指：孤立的人为错误；文件偶尔

未被遵守造成后果不严重，对系统不会产生重要影响的不符合等。

2、不符合项报告的形成：将在总结会前以书面的方式形成“不符合

项报告”。明确不符合项确认人员（管理代表、还是部门负责人或陪

同人员）。

我的发言完毕，请殷总对内审工作开展做指示。请殷总补充发言；