证券公司合规管理人员考试题库

合规

一、单项选择题（40题，每题0.5分）

1. 单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。C

A.10%

B.5%

C.3%

D.1%

2. 根据《公司法》规定，股份有限公司的监事会应当包括适当比例的职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。B

A.二分之一

B.三分之一

C.四分之一

D.五分之一

3. 根据《证券法》规定，公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）元。A

A.三千万，六千万

B.六千万，三千万

C.三千万，五千万

D.五千万，六千万

4. 根据《证券法》规定，非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由（）予以取缔。A

A.县级以上人民政府，证券监督管理机构

B.证券监督管理机构，县级以上人民政府

C.证券监督管理机构，证券交易所

D.证券交易所，证券监督管理机构

5.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。A

A.3，2

B.4，3

C.5，4

D.6，5

6.根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（）股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批准。D

A.30%

B.15%

C.10%

D.5%

7.当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，另一方（）。D

A.只能适用违约金条款

B.只能适用定金条款

C.违约金和定金条款同时适用

D.可以选择适用违约金或者定金条款

8.某证券公司从业人员李某，利用因职务便利非法获取的内幕信息以外的其他未公开信息，并且暗示钱某从事相关工作，大获其利。依据《刑罚》及相关规定，李某所触犯的罪名是（）。C

A.内幕交易罪

B.泄露内幕信息罪

C.利用未公开信息交易罪

D.操作证券、期货市场罪

9.郑某与走私毒品犯罪分子朱某事先通谋，为朱某提供资金账户。依据《刑法》与《反洗钱法》等相关规定，郑某所触犯的是（）。B

A.洗钱罪

B.走私毒品罪

C.包庇罪

D.窝藏罪

10.某黑社会组织首领周某通过各种黑社会组织，获取数百万元不义之财；周某为掩饰、隐瞒其来源和性质，通过各种手段将钱“洗白”。依据《反洗钱法》，周某所犯的罪名是（）。D

A.贪污罪

B.洗钱罪

C.组织恐怖组织罪

D.黑社会行政罪

11.根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构在做出撤销证券公司决定之时，应按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立（），对该证券公司进行行政清理。D

A.临时清算组

B.证券清算组

C.专职清算组

D.行政清算组

12.根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的（）担任。D

A.公民个人

B.公司

C.合伙企业

D.公司或者合伙企业

13.根据《商业银行法》的规定，商业银行不得向关系人发放信用贷款。下列哪一类人属于该规定所指的关系人。（）A

A.商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属

B.与商业银行有业务往来的非银行金融机构的董事、监事、高级管理人员

C.商业银行的上级主管部门的负责人及其近亲属

D.商业银行的客户企业的董事、监事、高级管理人员

14. 某公司拟召开股东大会，董事长及副董事长因公出国考察无法主持会议，根据《公司法》规定，有权召集、主持此次股东大会的人员有（）。D

A.总经理

B.董事会秘书

C.持股最多的自然人股东

D.半数以上董事推举的一名董事

15.司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（ C ）。

A.民事诉讼

B.治安管理

C.反洗钱刑事诉讼

D.各类刑事诉讼

16.根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构对证券公司进行处置的，可以向人民法院提出（ C ）以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。

A.申请延迟

B.申请终结

C.申请中止

D.申请暂停

17. 根据《外资参股证券公司设立规则》，单个境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过（ A ），全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过（）。

A.20%，25%

B.25%，30%

C.30%，35%

D.35%，40%

18. 根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类每年进行一次，评价期为（ D ）。

A.上一年度6月1日至本年度5月30日

B.上一年度6月1日至本年度4月30日

C.上一年度5月1日至本年度5月30日

D.上一年度5月1日至本年度4月30日

19. 私募基金子公司及其下设基金管理机构将其自由资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ B ）。

A.10%

B. 20%

C. 30%

D. 40%

20.根据《证券公司治理准则》，证券公司为依法保障股东的知情权，应当建立（）的有效机制。B

A.及时发布信息

B.和股东沟通

C.重要信息及时公布

D.加强和股东联系

21. 证券基金经营机构（）决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。C

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.高级管理人员

22. 证券公司合规负责人应当经（）认可后方可任职。A

A.中国证监会相关派出机构

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国证券投资基金业协会

23. 在风险控制指标计算表中，净资本/净资产的预警标准为（），监管标准为（）。A

A.≥24%，≥20%

B.≥12%，≥10%

C.≥9.6%，≥8%

D.≥120%，≥100%

24. 证券公司进行压力测试所采用的风险分析方法是（）。B

A.以定性分析为主

B.以定量分析为主

C.全部采用定性分析

D.全部采用定量分析

25. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，核心机构应当对重要信息系统具有自主开发能力，拥有执行程序和源代码并安全可靠存放，在重要信息系统上线前对执行程序和源代码进行严格的（）。B

A.计算和编辑

B.审查和测试

C.运行和测试

D.审查和运行

26. 根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，公司应建立内部IT审计制度，至少（）进行一次IT审计。A

A.每两年

B.每三年

C.每四年

D.每五年

27. 关于证券公司独立董事任职资格，下列说法错误的是（）。A

A.从事证券、金融、法律、会计工作3年以上

B.具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位

C.有履职职责所必需的时间和精力

D.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必须的经营管理能力

28.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展适当性自查的时间要求是（）。C

A.每两年开展一次

B.每年开展一次

C.每半年开展一次

D.每三个月开展一次

29.证券期货经营机构可以对专业投资者进行细化分类和管理，其分类依据不包括（）。A

A.业务资格

B.投资实力

C.风险偏好

D.投资经历

30.公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的（）。B

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

31.证券公司应当按照上一年营业费用总额的（ B ）计算营运风险的风险准备。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

32.根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，A股大宗交易的最低限额为（ D ）。

A.数量在10万股（含）以上，或交易金额在100万元（含）人民币以上

B.数量在50万股（含）以上，或交易金额在100万元（含）人民币以上

C.数量在10万股（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上

D.数量在50万股（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上

33.下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是（ A ）。

A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失

B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失

D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

34.证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（ B ）。

A.自营业务账户、席位情况

B.自营业务交易量

C.自营风险监控报告

D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

35.证券公司的（ B ）是自营业务的最高决策机构，确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.投资决策机构

36.上市公司最近（ B ）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

A.6个月

B.12个月

C.24个月

D.36个月

37.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年；交易记录，自交易记账当年计起至少保存（ B ）年。

A.3,3

B.5,5

C.8,8

D.10,10

38.单个集合资产管理计划投资于本公司资产托管机构与本公司资产管理机构

有关联关系的公司发行的证券，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ A ）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

39.根据《企业破产法》的规定，破产程序终结后，债权人发现破产人有应当供分配的其他财产，可以请求人民法院按照破产财产分配方案进行追加分配的法定期限是（ C ）。

A.破产程序终结后半年内

B.破产程序终结后一年内

C.破产程序终结后二年内

D.破产程序终结后三年内

40.公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ B）。

A.百分之五

B.百分之六

C.百分之七

D.百分之八

二、多项选择题（40题，每题1分）

1. 根据《公司法》的规定，下列说法正确的是（ ACD ）。

A.股东大会决定公司的经营方针和投资计划

B.董事会决定公司的经营计划和投资方案

C.股东大会对发行公司债券作出决议

D.董事会制定发行公司债券的方案

2. 证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取的监管措施包括（BCD）。

A.吊销经营许可证

B.指定其他机构托管、接管

C.撤销

D.责令停业整顿

3.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务两种以上业务的，其董事会应当设（ BCD ）。

A.风险审查委员会

B.薪酬与提名委员会

C.审计委员会

D.风险控制委员会

4.下列各项中，属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有（ ACD ）。

A.违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券

B.违反规定购买与本证券公司有其他厉害关系的发行人发行的证券

C.利用内幕信息买卖证券或者操作证券市场

D.违反规定委托他人代为买卖证券

5.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露的信息有（ BCD ）。

A.全体职工薪酬

B.参股及控股情况、负债及或有负债

C.经营管理状况

D.财务收支状况

6.根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的（ BC ）机制。

A.风险防控

B.快速反应

C.协调配合

D.沟通统筹

7.根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司进行行政重组，可以采取（ ABCD ）或者其他方式。

A.注资

B.债务重组

C.资产重组、合并

D.股权重组

8根据《信托法》的规定，信托无效的情形包括（ BCD ）。

A.信托目的违反部门规章

B.信托财产不能确定

C.专以诉讼或者讨债未目的设立信托

D.受益人或者受益人范围不能确定

9.以下不属于无效合同的是（ ABD ）。

A.甲以欺诈方式向乙集资10万元

B.甲持刀胁迫使乙与之订立房屋买卖合同

C.甲乙串通诱使丙用10万元人民币兑换了假外币若干

D.甲勾结某企业经理订立虚假外贸合同致该企业遭受重大损失

10.根据《反洗钱法》的规定，金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向（ BD ）等部门核实客户的有关身份信息。

A.检察院

B.公安

C.法院

D.工商行政管理

11.根据《合同法》的规定，关于受托人的义务，下列说法错误的有（AC ）。

A.受托人必须亲自处理委托事务，任何情况下均不可转委托

B.有偿的委托合同，因受托人的过错给委托人造成损失的，委托人可以要求赔偿损失

C.转委托经同意的，委托人可以就委托事务直接指示转委托的第三方，受托人仅就第三人的选任承担责任

D.无偿的委托合同，因受托人的故意或者重大过失给委托人造成损失的，委托人可以要求赔偿

12.根据《物权法》的规定，下列债务人或者第三人有权处分的权利中，可以出质的有（ ABD ）。

A.汇票、支票、本票

B.可以转让的基金份额

C.所有注册商标专用权

D.仓单、提单、应收账款

13.根据《反洗钱法》的规定，金融机构为尽到反洗钱义务应建立的制度包括（ ABD ）。

A.反洗钱内部控制制度

B.客户身份识别制度

C.客户身份资料和交易记录保存制度

D.执行大额交易和可疑交易报告制度

14.根据《证券投资基金法》的规定，应当依法披露基金信息的人或机构的是（ ABD ）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.其他基金信息披露义务人

15.根据《证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人包括（）。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

C.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

16. 股东大会作出决议须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有（）。

A.公司解散

B.公司减少注册资本

C.有限责任公司变更为股份有限公司

D.修改公司章程

17. 根据《证券公司分类监管规定》，证券公司市场竞争力评价依据主要包括（）。

A.经纪业务

B.承销与保荐业务

C.资产管理业务

D.综合实力与创新能力

18. 以下关于另类子公司的说法中，正确的有（）。

A.另类子公司可以融资

B.另类子公司不得对外提供担保和贷款

C.另类子公司可以对外提供担保和贷款

D.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

19. 根据《证券公司治理准则》，关于证券公司对客户负有的诚信义务，下列说法正确的有（）。

A.证券公司不得挪用客户交易结算资金以及委托管理的资产

B.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券

C.证券公司对客户资料负有保密义务

D.除特别规定外，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查阅

20. 根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制应遵循的原则有（）。

A.健全

B.合理

C.制衡

D.独立

21. 关于证券公司经营证券业务的条件，下列说法正确的有（）。

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐业务的，其净资本不得低于人民币3000万元

C.证券公司经营证券经纪与证券自营业务的，其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐与证券资产管理业务的，其净资本不得低于人民币2亿元

22. 下列选项中，属于证券公司开展压力测试的主要步骤的有（）。

A.选择测试对象，制定测试方案

B.确定测试方法，设置测试情景

C.确定风险因素，收集测试数据

D.实施压力测试，分析报告测试结果

23.证券公司全面风险管理体系包括（）。

A.可操作的管理制度、健全的组织架构

B.可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系

C.专业的人才队伍、有效的风险应对机制

D.有效的风险预防、调控机制以及良好的风险管理文化

24. 根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，公司IT治理目标应包括（）。

A.明确IT决策的权力和责任

B.实现技术和业务的有效匹配

C.实现IT资源的最优配置

D.实现IT风险的可管可控

25.董事、监事、高管人员、分支机构负责人禁止性行为包括（）。

A.利用职权收受贿赂或者获取其他非法收入

B.挪用或侵占公司或者客户资产

C.将公司或者客户资金借贷给他人

D.以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保

26.证券期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解的投资者信息包括（）。

A.收入来源和数额、资产、债务等财务状况

B.实际控制投资额的自然人和交易的实际受益人

C.风险偏好及可承受的损失

D.投资期限、品种、期望收益等投资目标

27.根据《证券公司内部控制指引》中有关证券公司董事会、监事会和经理层人员的内部控制职责的规定，下列说法正确的有（）。

A.董事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作

B.监事会应对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查

C.证券公司经理人员对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任

D.董事会应对中国证监会、外部审计机构和证券公司监督检查部门等对证券公司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实

28.依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，优化投资回报机制的主要措施是（）。

A.完善利润分配制度

B.建立多元化投资回报体系

C.引导和支持上市公司增强持续回报能力

D.发展服务中小投资者的专业化机构

29.一笔回购交易涉及（）。

A.两个交易主体

B.一个交易主体

C.二次交易契约行为

D.一次交易契约行为

30.我国银行间债券市场通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行的债券托管结算和资金清算实行（）的清算方式。

A.见券付款

B.见款付券

C.延期支付

D.券款对付

31.证券营业部的岗位设置中，必须分离，不得合并或串岗的岗位包括（）。

A.账户管理

B.资金存取

C.委托买卖

D.投资咨询

32.《证券发行与承销管理办法》关于向战略投资者配售的规定有（）。

A.首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

B.发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例，以及持有期限制等

C.战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价

D.战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月

33.证券投资者保护基金的来源包括（）。

A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的一定比例缴纳基金

C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

34.融资融券交易具有的基本功能有（）。

A.价格发行功能

B.市场稳定功能

C.流动性增强功能

D.风险管理功能

35.关于证券公司股票质押贷款，下列说法正确的是（）。

A.借款人为经证监会批准可经营证券自营业务的证券公司

B.借款人通过股票质押贷款所得资金的用途，必须符合《证券法》的规定，用于弥补流动资金的不足

C.贷款人发放的股票质押贷款余额，不得超过其资本净额的15%

D.贷款人对一家证券公司发放的股票质押贷款余额，不得超过贷款人资本净额的5%

36.撰写投资价值研究报告应当遵守下列哪些要求。（）

A.独立、审慎、客观

B.引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源

C.对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性

D.无虚假记载、误导性陈述或很重大遗漏

37.综合类证券公司设立从事证券承销、上市推荐、财务顾问等业务的投资银行类子公司必须满足下列哪些条件。（）

A.注册资本不少于人民币5亿元

B.注册资本不少于人民币10亿元

C.具备投资银行类证券从业资格的从业人员不少于10人

D.具备投资银行类证券从业资格的从业人员不少于15人

38.以下说法正确的是（）。

A.证券公司公开发行债券，承销可采取包销方式，也可采取代销方式

B.承销的销售期最长不得超过60日

C.承销的销售期最长不得超过90日

D.公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足60%，视为发行失败

39.经纪类证券公司可以从事下列哪些业务（）。

A.代理证券的还本付息、分红派息

B.证券的代理买卖

C.证券代保管、鉴证

D.代理登记开户

40.限制证券买卖措施包括（）。

A.不得买入指定交易品种，但允许卖出

B.不得卖出制定交易品种，但允许买入

C.不得买入和卖出指定交易品种

D.不得办理转托管或撤销指定交易

三、不定项选择题（40题，每题1分）

1.根据《公司法》的规定，股份有限公司应当将（）置备于本公司。

A.公司章程

B.股东名册

C.公司债券存根

D.股东大会会议记录

2.下列属于《证券法》适用范围的有（）。

A.公司债券的发行

B.股票的交易

C.政府债券的上市交易

D.证券投资基金份额的上市交易

3. 下列（）机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A.国务院证券监督管理机构

B.中国人民银行

C.地方人民政府

D.登记结算中心

4. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或者个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或实际控制人的情形包括（）。

A.不能到期清偿债务

B.净资产低于实收资本的50%

C.或有负债达到净利润的50%

D.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年

5. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当按照规定提取（），用于弥补经营亏损。

A.盈余公积金

B.资本公积金

C.一般风险准备金

D.任意公积金

6. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

7.根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中国务院证券监督管理机构可以对证券公司的经纪等涉及客户的业务进行托管或接管的情形有（）。

A.挪用客户资产并且不能自行弥补

B.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机

C.治理混乱，管理失控

D.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大

8.给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列（）情况下。

A.不配合证监会调查

B.不按规定上报自营业务资料

C.委托其他证券经营机构代为买卖证券

D.伪造、变造、销毁交易记录

9. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。

A.财务状况

B.内部控制制度

C.合规制度

D.专业人员质量

10.根据《担保法》及相关规定，同一债务有两个以上保证人，保证人没有约定保证份额的，保证人应承担（）。

A.无限责任

B.连带责任

C.有限责任

D.全部责任

11.下列关于留置权的说法中，正确的是（）。

A.债权人留置的动产，必须与债权属于同一法律体系

B.留置权人有权收取留置财产的孳息

C.既有债权抵押又有留置权的，抵押权优先

D.留置财产后的债务履行期间应当不少于3个月

12.某施工企业向某玻璃厂发出购买玻璃的要约，要求玻璃厂5月20日之前确认，玻璃厂于5月25日答复同意，玻璃厂同意的行为应视为（）。

A.要约邀请

B.承诺

C.承诺意向

D.新要约

13. 根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司申请增加业务种类，应当向证监会提交的材料包括（）。

A.股东大会关于变更业务范围的决议

B.与申请增加业务有关的业务管理制度和风险控制制度文本

C.公司最近三年合规运行情况的说明

D.信息系统安全稳定运行情况的说明

14. 根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司及其子公司（）、以（）为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。

A.单独计算，合并数据

B.合并计算，单独数据

C.分类计算，集合数据

D.集合计算，分类数据

15.下列属于证券公司隔离措施的有（）。

A.电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门人员不得相互兼任

B.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员监任

C.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期

D.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

16.根据《关于加强上市证券公司监管的规定》，上市证券公司应当建立健全的信息管理制度，主要包括（）。

A.建立健全的内幕信息知情人登记制度

B.建立健全的信息保密制度，要求公司高级管理人员签署保密承诺书

C.建立健全的信息隔离墙制度

D.建立健全的信息管理应急机制

17.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，中国证监会可以对风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的证券公司采取的措施包括（）。

A.责令停业整顿

B.指定其他机构托管、接管

C.撤销经营证券业务许可

D.撤销

18.在证券公司风险资本准备计算表中，下列属于权益类证券及其衍生品的是（）。

A.股票

B.权益类基金

C.股指期货

D.国债期货

19. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，核心机构和经营机构应当建立网络与信息安全风险（）机制，发现风险隐患应当及时处置，并按照规定进行报告。

A.检测

B.监测

C.评估

D.预警

20. 根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格的人员通过机构申请执业证书时应当符合的条件包括（）。

A.已被机构聘用

B.最近一年未受过刑事处罚

C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期

D.品行端正，具有良好的职业道德

21. 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内可以担任（）职务。

A.原上市公司董事

B.原非上市公众公司董事

C.其他上市公司、非上市公众公司董事

D.有限责任公司董事

22. 有关董事、监事、高管人员、分支机构负责人兼职的规定，下列说法正确的是（）。

A.证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的1家公司监任董事、监事，但不得在上述公司监任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动

B.证券公司分支机构负责人不得监任其他同类分支机构负责人，证券公司高管人员不得在证券公司全资或控股子公司兼职

C.任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事

D.证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的，应自有关情况发生之日起10日内向相关派出机构报告

23.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，自然人成为专业投资者的，应当同时具备以下（）条件。

A.金融资产不低于500万元

B.金融资产不低于1000万元

C.最近3年个人年均收入不低于100万元

D.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

24.合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构（）代行其职务。

A.总经理

B.执行董事

C.董事长或经营管理主要负责人

D.高级管理人员

25.依据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理，是指证券公司董事会、经营层以及全体员工共同参与，对公司经营中的（）进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

A.流动性风险

B.市场风险

C.信用风险

D.操作风险

26.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。

A.风险覆盖率不得低于100%

B.资本杠杆率不得低于8%

C.流动性覆盖率不得低于100%

D.净稳定资金率不得低于100%

27.某上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是环保新技术研发。现公司董事会决议将募集资金用于购置办公大楼。以下不正确的是（）。

A.未经股东大会决议批准，公司董事会不得实施此项购置计划

B.如果股东大会决议不批准，公司董事会坚持此项购置计划，证券监督管理机构有权责令该公司改正

C.证券监督管理机构有权对擅自改变募集资金用途的该公司责任人员处以罚款

D.在未经股东大会批准而实施了此项购置计划的情况下，该公司可以通过发行新股来解决环保技术研发的资金需求

28. 下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。

A.当事人的住所及法定代表人姓名

B.代销证券的种类、数量、金额及发行价格

C.代销、包销的付款方式及日期

D.代销、包销的费用和结算办法

29. 根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，账户业务资料的保管期限自证券账户注销后算起，不得少于（）年。

A.10

B.15

C.20

D.30

30.下列属于交易差错风险的有（）。

A.受托时因约定不明，证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B.证券公司工作人员申报差错引起的风险

C.无权或越权代理而造成的风险

D.交割失误引起的风险

31.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人不得有影响持续盈利能力的情形包括（）。

A.发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

B.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

C.发行人最近3个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖

D.发行人最近3个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

32.下列属于内幕信息的有（）。

A.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件

B.公司分配股利或者增资计划

C.公司股权结构的重大变化

D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的10%

33.下列传播媒体中可以刊发和传播证券期货信息的有（）。

A.经新闻出版署批准公开发行的证券期货专业报刊

B.经新闻出版署批准公开发行的综合类、经济类报刊

C.经广播电影电视部批准设立的广播电台、电视台、有线台

D.依法登记注册的计算机信息服务公司

34.根据《上市公司收购管理办法》，收购人有下列（）情形，不得收购上市公司。

A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

B.收购人最近5年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

C.收购人最近5年有严重的证券市场失信行为

D.法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形

35.证券公司申请基金销售业务资格，应当具备下列（）条件。

A.有专门负责基金销售业务的部门

B.负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2

C.负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格、熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历

D.取得基金从业资格的人员不少于20人

36.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月

37.直投子公司可以开展的业务有（）。

A.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资

B.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行债权投资

C.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务

D.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务

38.关于非公开募集基金的说法，正确的是（）。

A.非公开募集基金可以买卖股指期货

B.非公开募集基金可以买卖基金份额

C.非公开募集基金可以买卖期权

D.非公开募集基金可以买卖基金合同约定以外的投资标的

39.下列关于证券经营机构从事证券自营业务的说法不正确的是（）。

A.证券经营机构从事证券自营业务，应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，不得以当日卖出或者买进的同种证券抵充

B.自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动资产，不得用于其他用途

C.证券公司自营业务由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

D.自营业务应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，应对授权过程作书面记录

40.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，当日单笔或者累计交易人民币（）万元以上（含）、外币等值（）万美元以上（含）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支，金融机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易。

A.10,0.5

B.15,1

C.5,1

D.30,2

基建质量培训考试题库答案

题库 一、单项选择题（25*3=75） 1、监理、施工企业应每年至少（A ）对所有从业人员进行安全培训。 A、一次 B、两次 C、三次 D、四次 2、工程建设过程中施工周期超过（B ）或重复施工的施工项目，应重新交底。 A、一周 B、一个月 C、半年 D、一年 3、在施工现场配电箱设置中分配电箱与开关箱的距离不得超过（C ）米。 A、10 B、20 C、30 D、50 4、业主项目部在项目完工后（A）对监理项目部进行综合评价考核。 A. 1 个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月 5、施工过程中所运用的“四新”包括：新技术、新设备、新材料及（）。 A、新能源 B、新员工 C、新工艺 D、新规 6、施工现场临时用电系统中开关箱与其控制的固定式用电设备的水平距离不宜 超过（B ）米。 A、2 B、3 C、5 D、10 7、监理项目部安全职责包括对工程关键部位、关键工序、特殊作业和（C）进行 旁站监理。 A、一般作业 B、强行作业 C、危险作业 D、临时作业 8、施工企业对新录用人员应进行不少于（D ）课时的三级安全教育培训，经考 试合格后方可上岗工作。 A、10 B、20 C、30 D、40 9、移动式开关箱至固定式开关箱之间的引线长度不得大于（C ）米，且只能用 橡套软电缆。

A、10 B、20 C、30 D、40 10、设备监造单位工程质量通病防治工作责任中包括，充油、充气设备的（A）控 制应作为监造重点。 A、渗漏 B、外观 C、试验 D、时间 11、现浇板浇筑后，应在终凝后进行覆盖和浇水养护，养护时间不得少于（C ）。 A、3d B、5d C、7d D、14d 12、不同截面线芯不得插接在同一端子，相同截面线芯压接在同一端子的数量不 应超过( A )芯。 A、2 B、3 C、4 D、5 13、端子箱二次接线电缆头应高出屏（箱）底部（D ）mm。 A、80 B、120 C、160 D、200 14、公司通过目标考核、过程抽查监督与（A ）等方式实施监理监督管理。 A、日常管理 B、原材料检测 C、影像资料 D、层级管理 15、公司实施监理监督管理中目标考核以项目实现安全文明施工目标、质量管理 目标及（B ）目标为依据，对监理工作质量进行考核。 A、造价 B、工期 C、信息 D 、合同 16、工程建设过程中（C ）负责对监理项目部进行日常监督管理。 A、建设单位 B、监理单位 C、业主项目部 D、施工项目部 17、110（66）kV及以下输变电工程监理项目部不需要设置的工作岗位是（B ）。 A、总监理工程师 B、总监理工程师代表 C、专业监理工程师 D、安全监理工程师 18、某工序施工风险值D为170，此施工风险为（C ）风险。 A、一般 B、显著 C、高度 D 、极高

证券公司合规考试题模拟题

2010年证券公司合规考试题模拟题--合规理论与实务 一、单项选择题 1、下列说法不正确的是（） A 证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任。 B 中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据。 C 中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价 D作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行。 答案：C 2、下列说法中，不正确的是（） A证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员。 B合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 C证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。 D证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。 答案：C 3、下列说法不正确的是（） A合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则。 B高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险管理。

新版煤矿安全管理人员考试题库

煤矿安全生产管理人员安全资格考试题库 法律法规 安全管理 职业卫生 地质安全 开采安全 一通三防 爆破安全 机电安全

法律法规 1. 坚持“管理、装备、培训”三并重是我国煤矿安全生产的基本原则。( ) ( 正确) 2. 我国在煤矿安全管理工作中，坚持“谁投资、谁受益、谁负责安全”的原则。( ) ( 正确) 3. “依法办矿、依法管矿、依法治理安全”是我国煤矿安全治理的基本思路。( ) ( 正确) 4. “安全为了生产，生产必须安全”，与“安全第一”的精神是一致的。( ) ( 正确) 5. 所谓“预防为主”，就是要在事故发生后进行事故调查，查找原因、制定防范措施。( ) ( 错误) 6. 实行煤矿安全监察制度，是贯彻执行安全生产方针、坚持依法治理安全的一项基本制度。( ) ( 正确) 7. 构成重大责任事故罪的主观要件是故意而不是过失。( ) ( 错误) 8. 行政处罚中的责令停止生产是有时间限制的。( ) ( 错误) 9. 开采煤炭资源必须符合煤矿开采规程，遵守合理的开采顺序，达到规定的煤炭资源回采率。( ) ( 正确) 来源于《煤炭法》第二十九条 10. 煤矿投入生产前，煤矿企业应当向煤炭管理部门申请领取煤炭生产许可证，未取得煤炭生产许可证的，不得从事煤炭生产。( ) ( 正确) 来源于《煤炭法》第二十二条 11. 煤矿企业的管理人员违章指挥、强令职工冒险作业，发生重大伤亡事故的，依照刑法有关规定追究刑事责任。( ) ( 正确) 来源于《煤炭法》第七十八条 12. 开采煤炭资源未达到国务院煤炭管理部门规定的煤炭资源回采率的，由煤炭管理部门责令限期改正；逾期仍达不到规定的回采率的，吊销其煤炭生产许可证。( ) ( 正确) 来源于《煤炭法》第六十九条 13. 未取得煤炭生产许可证，擅自从事煤炭生产的，由煤炭管理部门责令停止生产，没收违法所得，可以并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；拒不停止生产的，由县级以上地方人

施工现场管理人员安全知识考试题

初级抹灰土工技能鉴定试题 考试时间：90分钟 一、判断题：（正确的打“√”，错误的打“×”。每题1分，共30分） 1、房屋建筑图是采用正投影的方法画出的。（√） 2、图纸上标注比例是1:20，即图上尺寸比实际物体缩小1/10。（×） 3、从平面图中，可以清楚地看到房屋的长度和宽度以及门、窗等洞口位置。（√） 4、建筑总平面图是说明建筑物所在地理位置和周围环境的“整体布置图”。（√） 5、建筑详图是各建筑部位具体构造的施工依据。（√） 6、墙面抹灰装饰层的厚度一般在施工图中不直接用图标出。（√） 7、加防水剂的防水砂浆拌制，是先将水泥和砂搅拌均匀，然后加入防水剂。（×） 8、防水砂浆常用于地下室、水塔等需抹防水层的部位。（√） 9、需要防水的部位要采用掺防水剂或防水粉的防水砂浆，不得用一般水泥砂浆。（×） 10、房屋中的隔墙主要起分隔作用。（√） 11、房屋中的承重墙只起承重作用。（×） 12、房屋中圈梁与过梁的作用是相同的。（×） 13、物体的颜色只有在光的照射之下才会显示出来。（√） 14、班组是企业基本单位，是企业的细胞，班组建设很重要。（√） 15、生产班组的材料管理包括材料的使用和保管两部分。（×） 16、班组是培养和锻炼工人队伍的主要阵地。（√） 17、全面质量管理是以预防为主的管理。（√） 18、认真做好每道工序质量，才能保证产品质量。（√） 19、用活模抹灰线必须两边都用靠尺，模靠在两边靠尺上抹出。（×） 20、“喂灰板”是抹制罩面灰时所用的上灰工具。（√） 21、抽筋圆柱是在柱面上嵌有凹槽的圆柱。（√） 22、顶棚灰线抹灰中的接阴角与接阳角都是对灰线转角的接头处理。（√） 23、天沟、压顶、遮阳板按投影面积，以平方米计。（×）24、内墙抹灰工程量计算时要扣除所有的孔洞面积。（×） 25、砂浆的易性包括粘结力和强度两个方面。（×） 26、若石膏需缓慢凝固时，可掺入少量磨细的、未经煅烧的石膏。（×） 27、建筑石膏的耐水性和抗冻性差，但耐火性较好。（√） 28、在水泥砂浆的抹灰层上，不可直接抹上石膏砂浆。（√） 29、洗刷水刷石阳角时，应待两层收水后，用刷子蘸水往内刷。（×） 30、水刷石施工阴角要分两次做，做完一面之后，再做另一面。（√） 二、选择题（把正确答案的序号填在各题横线上，每题2分，共40分） 1、图上标注比例1:100，实际尺寸是25m的物体，图纸上尺寸是（ B ）mm。 A、25 B、250 C、2500 D、500 2、建筑总平面常用的比例是（ D ）。 A、1:5 B、1:10 C、1:20 D、1:200或1:500 3、建筑总平面图内容有（ D ）。 A、建筑物绝对图标高 B、室外地坪标高 C、新建区总体布局 D、以上都是 4、从某一图纸上看到二层地面抹灰面标高为2.98m这个标高是（ A ）。 A、建筑标高 B、结构标高 C、绝对标高 D、以上都是 5、建筑平面图就是将建筑物用于一个假想的水平面，沿（ B ）的地方切开来，将上面移走，再从上往下看的图。 A、顶棚以下 B、窗口以上 C、窗口以下 D、地面以上 6、建筑立面图就是（ A ）得出的投影图。 A、朝着它看 B、背着它看 C、往上 D、往下 7、在建筑平面图上不能看到（ D ）。 A、地坪标高 B、内墙位置 C、窗间墙宽高 D、抹灰做法 8、从（ D ）上能看到明沟或散水坡具体构造做法。 A、立面图 B、平面图 C、剖面图 D、外墙大样图 9、水泥初凝是指水泥（ B ）时间。 A、开始硬化 B、开始失去可塑性 C、开始产生硬度 D、完全硬化

基建项目管理基建安全篇在线考试题库三

基建项目管理基建安全篇在线考试题库三 单项选择题 1. .分包商人员的体检证明须由( )出具。（1.0） A、乡镇级及以上医疗机构 B、施工承包商医务室 C、县级及以上医疗机构 D、省级及以上医疗机构 2. .能见度小于50m时,无紧急抢修任务应停车待命;必须出车时,时速在( )以下,开启各种应急灯光,必要时前方派人引导。（1.0） A、20km B、30km C、40km D、50km 3. .根据施工项目部人员配置的基本要求,220kV变电工程项目中( )是可以不用设置的岗位。（1.0） A、项目经理 B、施工协调员 C、安全员

D、质检员 4. .下列不属于施工项目部的设置原则的一项是( )。（1.0） A、按中标签订的合同,成立施工项目部,不同的标段按合同的归属划分到各项目部内。 B、根据项目管理规划大纲确定项目部的管理任务和组织结构。 C、项目经理负责对项目资源进行合理使用和动态管理。 D、接到业主项目部进场通知后,按期完成施工项目部的现场派驻工作,按照合同约定和项目管理策划文件的有关要求,添置满足施工工作需要的办公、交通、通信、生活设施。 5. .乙炔瓶不能靠近热源和电器设备,防止曝晒,与明火距离不小于( ),严禁用火烘烤。（1.0） A、5m B、8m C、10m D、15m 6. .业主项目部对某施工项目部标准化工作开展情况及其实际效果的综合评价打分为75分,则对该施工单位资信评级应为( )。（1.0） A、优 B、良

C、达标 D、不合格 7. .根据《关于利用数码照片资料加强输变电工程安全质量过程控制的通知》,有关输变电工程安全质量过程控制的数码照片资料由工程建设管理单位保存,保存期限为自工程竣工移交生产后至少( )。（1.0） A、1年 B、2年 C、5年 D、20年 8. 当有关单位因相关原因提出设计变更后,对于属于重大设计变更的由( )审批变更方案。（1.0） A、网省公司基建部 B、建设管理单位 C、建设管理单位有关部门 D、业主项目部 9. .工程安委会每次开展安全监督检查活动,应拍摄( )反映检查结果的照片。（1.0） A、2-4张 B、4-8张

2019证券业协会远程培训-《证券公司合规管理实施指引》解读100分

1:合规管理理念都有哪些？（ABCD） A.全员合规 B.合规从管理层做起 C.合规创造价值 D.合规是公司的生存基础 2:合规监测可以针对哪些事项展开？（ABCD） A.反洗钱 B.信息隔离墙管理 C.工作人员职务通讯行为 D.工作人员的证券投资行为 3:哪些部门或单位应当配备专职合规人员：（ABCD）。 A.15人以上的分支机构 B.异地总部 C.投行业务部门 D.债券业务部门 4:证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（ABD）。 A.会计师事务所 B.律师事务所 C.评级公司 D.管理咨询公司 5:哪一项属于下属各单位负责人的合规管理职责：(B)。 A.组织制定公司规章制度，并监督其实施 B.在业务开展前充分论证业务的合法合规性 C.支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项 D.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺 6:合规总监由谁负责聘任和解聘：（B）。 A.股东大会 B.董事会 C.总经理办公会 D.经营管理主要负责人 7:《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员，是指证券公司的：（C）。 A.证券从业人员 B.高管人员

C.全体工作人员 D.不包括劳务派遣人员 8:《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比 例不得低于：（C）。 A.5% B.10% C.15% D.20% 9:证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术 等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于：（D）。 A.1% B.1.5% C.2% D.1.5%且不少于5个人 10:合规咨询、合规审查、合规检查的效果是一样的。错 11:因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。对

现场施工管理人员考试题库

现场施工管理人员考试题库． 监理知识法律法规规程规范题库（共300题）

一、单选题 (共180题 ) 1.《安全生产法》第二十八条规定，生产经营单位新建、改建、扩建工程项目的( )，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。 A、生活设施 B、福利设施 C、安全设施 D、工作设施 答案：C 2.《安全生产法》第八十三条规定，事故调查处理应当按照( )的原则，及时、准确地查清事故原因，查明事故性质和责任。 A、实事求是、尊重科学

B、公开、公正、公平 C、及时、准确、合法 D、科学严谨、依法依规、实事求是、注重实效 答案：D 3.《安全生产法》第一百零四条规定，生产经营单位的从业人员不服从管理，违反安全生产规章制度或者操作规程的，由生产经营单位给予批评教育，依照有关规章制度给予( )。 A、行政处罚 B、处分 C、追究刑事责任 D、批评教育 答案：B 4.《安全生产法》第六十五条规定，安全生产监督检查人员应当将检查的时间、。( )地点、内容、发现的问题及其处理情况， A、作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字 B、口头告知被检查单位，责令立即整改 C、作出书面记录，并由安全管理部门负责人签字 D、作出书面记录，由负有安全生产监督管理职责的部门负责人签字

答案：A 5.《安全生产法》第五十三条规定，因生产安全事故受到损害的从业人员，关于享有工伤保险和提起民事赔偿的说法，正确的是( )。 A、只能依法享有工伤保险补偿 B、只能依照有关民事法律的规定向本单位提出赔偿 C、除依法享有工伤保险外，可以依照有关民事法律的规定向本单位提出赔 偿要求 D、依法享有工伤保险，但应当首先向本单位提出民事赔偿 答案：C 6.《安全生产法》规定，关于安全生产违法行为责任主体，下列说法中，正确的是( )。 A、责任主体包括生产经营单位及其从业人员，不包括其他主体 B、责任主体包括生产经营单位、个体工商户和合伙组织，不包括国家机关

基建项目管理管理篇在线考试题库二

基建项目管理管理篇在线考试题库二 单项选择题 1. 业主项目部项目管理的四项独立专业化管理业务是安全管理、质量管理、造价管理和()。（1.0） A、进度管理; B、合同管理; C、技术管理; D、招标配合; 2. 《监理规划》需加盖()印章。（1.0） A、总监理工程师; B、监理项目部; C、监理公司; D、业主项目部 3. 对监理项目部标准化工作开展情况及其实际效果的综合评价得分,同时作为对该项目监理单位合同履约评价和( )的打分。（1.0） A、招投标资格预审; B、资信评价; C、合同结算;

D、评标 4. 依据有关要求,施工项目部在工程实施中接受( )的“四控制二管理一协调”管理。（1.0） A、监理项目部; B、施工单位; C、业主项目部; D、建设管理单位 5. 按照《建设工程项目管理规范》,属于控制性进度计划的是() （1.0） A、分阶段进度计划; B、年度进度计划; C、季度进度计划; D、月度进度计划 6. 业主项目部负责对物资供应商的资信进行统计、核实和汇总。物资供应商的资信情况包括项目的产品供货情况、产品质量情况和( )等执行情况。（1.0） A、产品价格情况; B、售后服务情况; C、原材料质量情况; D、产品监造情况

7. ( )是落实业主现场管理职责的第一责任人。（1.0） A、业主项目经理; B、建设协调专责; C、安全管理专责; D、技术管理专责 8. 初步设计前,( )负责审批设计单位编制的《设计创优实施细则》（1.0） A、网省公司基建部 B、建设管理单位 C、业主项目部 D、监理项目部 9. “审查施工、物资招标技术文件,参与签订中标设备技术协议”是业主项目部哪个岗位的管理职责()。（1.0） A、业主项目经理 B、建设协调专责 C、技术管理专责 D、质量管理专责 10. ( )代表建设管理单位开展项目建设管理各项工作,确保项目安全、质量、造价、进度等目标的全面完成。（1.0） A、网省基建部;

证券营销人员合规考试试题

证券营销人员合规考试试题 一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，每题3分） 1、以下说法错误的是（） A．内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为给他人造成损失的，应当承担赔偿责任 B．证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任 C．上市公司控股股东利用收购损害上市公司及其股东合法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任 D．因为系统性风险而导致投资者损失的，上市公司控股股东应当承担赔偿责任 2、证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以（）的罚款 A．买卖股票等值以下 B．1倍以上3倍以下 C．1倍以上5倍以下 D．3倍以上5倍以下 3、背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括（） A．证券交易所 B．证券公司 C．证券经纪人 D．商业银行 4、不正当竞争行为的法律责任不包括（） A．民事责任 B．赔偿责任 C．行政责任 D．刑事责任 5、佣金价格战是一种以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为，同时也是（） A．欺诈客户行为 B．内幕交易性行为 C．操纵市场行为 D．都不是 6、在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的，将依法追究（） A．民事责任 B．赔偿责任 C．行政责任 D．刑事责任 7、首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是（） A．新《证券法》 B．《证券公司监督管理条例》 C．《证券从业人员管理条例》 D．《证券经纪从业人员执业守则》

8、营销环境是企业生存和发展的各种（）条件。 A．内部 B．外部 C．客观 D．主观 9、证券经纪业务营销是以（）为载体的金融服务营销。 A．证券类经纪产品 B．证券类金融产品 C．证券类委托产品 D．证券类代理产品 10、2007年5月，中国证监会发布了（）。 A．《证券公司监督管理条例》 B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》 C．《关于落实〈证券法〉规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》 D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》 11、下面的（）不属于证券经纪业务的禁止行为。 A．挪用客户交易结算资金 B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报 C．在批准的营业场所之外接受客户委托 D．降低证券交易收费标准 12、（）就是要求证券经纪业务营销人员通过内强素质、外塑形象，从客户的根本利益出发，坚持公平对待的原则，为客户提供专业服务，主动避免利益冲突，注重职业声誉。 A．守法合规 B．诚实信用 C．客户至上 D．公平竞争 13、对于证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的行为采取的惩罚措施是（）。 A．证监会的纪律处分 B．行业协会的纪律处分 C．行政处罚 D．刑事处罚 二、不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内，每题3分） 1、职业道德与行为规范的联系表现在（）。 A．行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础 B．职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的补充 C．职业道德和行为规范在某些情况下可以相互转化 D．从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容 2、对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的类别包括（）。 A．取消考试成绩、不接受考试报名 B．不受理执业证书申请

施工安全管理人员培训考试题(2021版)

施工安全管理人员培训考试题 (2021版) Without safety as a guarantee, it may be vanished in an instant! So the importance of safety is a subject that everyone must pay attention to. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0701

施工安全管理人员培训考试题(2021版) 一、填空题 1、（“安全生产、预防为主”）是我国的安全生产管理方针。 2、建筑施工企业应当建立健全劳动安全生产教育培训制度，加强对职工的安全生产教育培训，未经安全生产教育培训的人员，不得（上岗）作业。 3、施工安全生产“三不伤害”是指（不伤害自己）、（不伤害别人）、（不被别人伤害）。 4、气焊（割）的气瓶距明火距离在无隔离措施时应大于（10）米；乙炔瓶与氧气瓶间距应大于（5）米，乙炔气瓶严禁平放使用。 5、（企业经理）是施工单位安全生产第一责任人；（项目经理）是工程项目安全生产第一责任人。 6、安装、维修和拆除临时用时工程，必须由（电工）完成。

7、在高空作业时，工具必须放在（手提工具箱或工具袋里）。 8、现场架设的临时线路必须用绝缘物支持，不得将电线缠绕在（钢筋、树木或脚手架上）。 9、爆破器材应严格管理，必须实施（实销实报），剩余的爆破材料必须当日退库，严禁私自收藏，乱丢乱放。更不得用爆炸物品炸鱼、炸兽。 10、人工挖孔深度超过（10）米时，应采用机械通风。当使用风镐凿岩时，应加大送风量，吹排凿岩产生的石粉。人工挖孔最深不宜大于（15）米。 11、发电机应设（接地保护），接地电阻不得大于4Ω。发电机连接配电盘，及通向所有配电设备的导线，必须绝缘良好、接线牢固； 12、氧气瓶、乙炔发生器受热不得超过35℃，防止火花和锋利物件碰撞胶管。气焊枪点火时应按（先开乙炔、先关乙炔）的顺序作业。 13、两台以上压路机同时作业，其前后间距不得小于（3）米。

基建项目管理基建技经管理篇在线考试题库三

基建项目管理基建技经管理篇在线考试题库三 单项选择题 1. 在工程实施过程中发生索赔事件后,或者承包人发现索赔机会,首先要提出( ),这是索赔工作程序的第一步。（1.0） A、索赔意向通知 B、提交索赔文件 C、审核索赔文件 D、冲裁与诉讼 2. 工程预付款的预付时间应不迟于约定开工日期前()。（1.0） A、7天 B、17天 C、28天 D、30天 3. 按照索赔事件的性质分类,在施工中发现地下流砂引起的索赔属于()。（1.0） A、工程变更索赔 B、工程延误索赔 C、意外风险和不可预见困素索赔

D、合同被迫终止的索赔 4. 编制通用造价是公司( ),建设“资源节约型、环境友好型”社会的具体体现。（1.0） A、树立科学发展观 B、推广应用新技术 C、完善工程造价体系 D、大力建设坚强电网 5. 编制预算时,负荷开关的安装可套用同电压等级的()安装定额。（1.0） A、少油断路器 B、SF6断路器 C、隔离开关 D、熔断器 6. 接地体接地电阻的大小与( )。（1.0） A、结构形状有关 B、土壤电阻率有关 C、气候环境条件有关 D、结构形状、土壤电阻率和气候环境条件都有关。 7. 依据《国家电网公司输变电工程结算管理办法》,实施工程结算的标准

化集中监督管理,实行工程结算中的“三全”指的是全电压等级、全方位和( )的集中监督管理。（1.0） A、全系统 B、全过程 C、全企业 D、全手段 8. 电气设备的内、外绝缘配合一般是( )。（1.0） A、内外绝缘基本相同 B、内绝缘高于外绝缘 C、内绝缘低于外绝缘 D、不需要配合 9. 下列屋面防水类型中属于刚性防水屋面的是( )。（1.0） A、防水砂浆 B、防水涂料 C、防水卷材 D、瓦屋面 10. 以下属于电气设备安装施工准备工作内容的是( )。（1.0） A、设备搬运 B、设备开箱检查

新员工入职合规培训测试题

新员工入职合规培训测试题 一、单选题 1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从()的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。” A、基层做起 B、中层做起 C、高层做起 D、合规人员做起 答案:C 2.某证券营业部交易部总监为方便操作,将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工,事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错,造成经济损失,以下哪个责任认定是对的:() A、由该员工负全部责任,总监没有责任; B、由该员工负主要责任,总监负次要责任; C、用户和密码属于总监,无论谁操作,由总监负主要责任; D、无法证明是谁操作的,很难分清责任。 答案:C 3. 金融机构反洗钱义务不包括()

A、客户身份识别; B、大额和可疑交易报告; C、客户身份资料和交易记录保存; D、将反洗钱监控情况及时告知客户; 答案:D 4、以下哪个事项发生后,证券公司没有任何责任。() A、交易系统中断,导致客户无法交易; B、发生地震,通信全部中断; C、发生火灾,烧毁机房设备; D、客户在营业大厅滑倒,导致骨折。 1 答案:B 5、以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是:() A、从业人员不得买卖股票,但从业之前已经买入的股票,从业之后可以继续持有; B、从业人员也不能持有基金和债券; C、从业人员本人不能买卖股票,但可以用他人的账户买卖股票;

D、从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。 答案:D 二、不定项选择题 1. 根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。以下哪个描述正确: A、公司高级管理人员 B、公司合规负责人 C、公司合规第一责任人 D、不得兼任与合规管理相冲突的职务 E、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查 答案:ABDE 2.证券交易内幕信息的知情人包括()。 A 、发行人的董事、监事、高级管理人员; B 、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员; C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员; D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;

安全管理人员考试题库

安全管理人员考试题库 一、填空题（30题） 1、安全第一、预防为主、综合治理是安全生产工作的基本方针，是安全生产法的规定，2016年6月份是全国第15个安全生产月活动，其主题是强化安全发展观念，提升全民安全素质。 2、安全生产责任制是根据我国安全生产方针和安全生产法规建立的各级领导、职能部门、工程技术人员、岗位操作人员在劳动生产过程中对安全生产层层负责的制度。 3.新员工四级安全教育是指公司级、分厂级、车间级、班组级教育，新员工岗前四级安全教育至少72学时。 4、“四新”安全教育：是指采用新工艺、新材料、新设备、制造新产品时进行的安全教育。 5、四不伤害是指不伤害自己、不伤害别人、不被别人伤害、保证他人不受伤害。 6、设备安全“五有”装置是指轮有罩、轴有套、平台有栏杆、电器有接地、坑有盖。 7、四大危害因素是指不安全行为、物的不安全状态、管理缺陷和不良的环境影响，其中造成安全事故发生的主要原因是人的不安全行为。 8、生产安全“五同时”是指同时计划，同时布置，同时检查，同时总结，同时评比。

9、夏季三防是指防汛、防雷电、防中暑。 10、公司A级风险四级监控是指班组班检查、车间日检查、分厂周检查、公司月检查。 11、班组每周安全学习活动要做到人员、时间、内容三落实。 12、贯标体系运行的基本原则需必写、写必做、做必记。 13、对事故隐患整改的“五定”原则是：定项目、定人员、定措施、定时间、定责任。 14、危险作业主要包括动火、高处、有限空间、开挖、爆破、吊装、煤气区域等危险性作业。从事危险作业必须实行许可管理，提前办理检修工作票（许可作业票）方能作业。 15、有限空间作业应当严格遵守“先通风、再检测、后作业”的原则，检测指标包括氧浓度、易燃易爆物质（可燃性气体、爆炸性粉尘）浓度、有毒有害气体浓度。 16、煤气的三大危害：中毒、爆炸、燃烧。煤气区域严禁烟火，外出巡检、作业必须保持2人以上，做到有人操作、有人监护，并戴好煤气报警器，必要的时候要佩戴防毒面具。 17、特种设备是指涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶，下同）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施和场（厂）内专用机动车辆。 18、锅炉的三大安全附件是指安全阀、压力表和水位表。 19、氧气瓶防火“八大忌”是指忌倒立，忌沾油脂，忌火烤，忌暴晒，忌将气用尽，忌剧烈撞击，忌混合运输，忌超检验期使用。

基建质量培训考试题库答案

题库 、单项选择题（25*3=75 ） 1、监理、施工企业应每年至少（A ）对所有从业人员进行安全培训。 A、一次 B、两次 C、三次 D、四次 2、工程建设过程中施工周期超过（B ）或重复施工的施工项目，应重新交底。 A、一周 B、一个月 C、半年 D、一年 3、在施工现场配电箱设置中分配电箱与开关箱的距离不得超过（C ）米。 A、10 B 、20 C 、30 D 、50 4、业主项目部在项目完工后（A）内对监理项目部进行综合评价考核。 A. 1 个月个月个月个月 5、施工过程中所运用的“四新”包括：新技术、新设备、新材料及（）。 A、新能源B 、新员工C、新工艺D 、新规范 6、施工现场临时用电系统中开关箱与其控制的固定式用电设备的水平距离不宜超过 （B ）米。 A、2 B 、3 C 、5 D 、10 7、监理项目部安全职责包括对工程关键部位、关键工序、特殊作业和（C）进行旁站 监理。 A、一般作业B 、强行作业C、危险作业D 、临时作业 8、施工企业对新录用人员应进行不少于（D ）课时的三级安全教育培训，经考试合 格后方可上岗工作。 A、10 B 、20 C 、30 D 、40 9、移动式开关箱至固定式开关箱之间的引线长度不得大于（C ）米，且只能用橡套 软电缆。

A、10 B 、20 C 、30 D 、40 10、设备监造单位工程质量通病防治工作责任中包括，充油、充气设备的（A）控 制应作为监造重点。 A、渗漏 B 、外观C 、试验D 、时间 11 、现浇板浇筑后，应在终凝后进行覆盖和浇水养护，养护时间不得少于（C ）。 A、3d B 、5d C 、7d D 、14d 12、不同截面线芯不得插接在同一端子内，相同截面线芯压接在同一端子内的数量不应 超过（ A ）芯。 A、2 B 、3 C 、4 D 、5 13、端子箱内二次接线电缆头应高出屏（箱）底部（D ）mm。 A、80 B 、120 C 、160 D 、200 14、公司通过目标考核、过程抽查监督与（A ）等方式实施监理监督管理。 A、日常管理 B、原材料检测 C、影像资料 D、层级管理 15、公司实施监理监督管理中目标考核以项目实现安全文明施工目标、质量管理目标及 （B ）目标为依据，对监理工作质量进行考核。 A、造价 B 、工期C 、信息D 、合同 16、工程建设过程中（C ）负责对监理项目部进行日常监督管理。 A、建设单位 B、监理单位 C、业主项目部 D、施工项目部 17、110（66）kV及以下输变电工程监理项目部不需要设置的工作岗位是（B ）。 A、总监理工程师 B 、总监理工程师代表 C、专业监理工程师 D 、安全监理工程师 18、某工序施工风险值D为170,此施工风险为（C ）风险。 A、一般 B 、显着C 、高度D 、极高

施工人员考试题库管理模板

工程承包商人员安全考试题库 工种: 管理 一、单项选择题: 1、对于进入生产区域作业的承包商, 实行 B 制度。 (A) 面试审核(B) 安全资格审核(C) 资金审核(D) 施工人数审核 2、未经批准、未接受 D 者, 不准入厂施工、实习。 (A) 技能培训(B) 专业知识(C) 面试(D) 安全教育 3、动火作业实行分级管理, 根据用火部位危险程度, 用火分 A 、一级用火、二级用火。 (A) 特级用火(B) 节假日用火(C) 高级用火(D) 四级用火 4、施工单位应遵守国家、地方政府有关法律法规和辽河石化公司相关 B 管理规定, 认真履行《工程施工HSE合同》, 服从辽河石化公司工程管理人员的指挥、检查。 A施工 B 安全环保C现场监察D入场教育 5、施工单位主要负责人, 应依法对本单位的安全生产工作负 A 。 A 全面责任B主要责任C次要责任 6、施工单位应当建立健全 B 和安全生产教育培训制度, 制定安全生产规章制度、操作规程和安全作业方案, 保证本单位安全生产条件所需资金的投入。 A施工安全制度 B 安全生产责任制度 C 监督检查管理制度 7、施工单位应当设立安全生产管理机构, 配备 C , 并负责对作业现场进行监督检查。

A技术人员 B 现场监护人员 C 专职安全生产管理人员 8、从事垂直运输机械安装拆卸、爆破、起重、登高架设和金属焊接等特种作业人员, 必须取得 B 后, 方可上岗作业。 A 入厂安全教育证B特种作业操作资格证书 C 入厂证 9、建设工程项目实行施工总承包的, 由总承包单位对施工现场的安全生产负 A 。 A 总责 B 监理责任 C 直接责任 10、施工单位应当在施工组织设计中编制安全技术措施, 对于危险性较大的分项工程应编制专项 C , 经施工单位、监理单位和项目所在单位等有关人员签字确认后方可实施, 由专职安全生产管理人员进行现场监督。 A 应急预案 B 风险评价报告书 C 安全施工技术方案 11、施工单位负责为施工现场从事危险作业的人员办理 C 。 A 安全教育证 B 特种作业证 C 意外伤害保险 12、工程监理单位应审查施工组织设计中的安全技术措施及 A 是否符合工程建设强制性标准。 A 专项施工方案 B 专项应急预案 C 风险评价报告书 13、工程监理单位负责施工现场的安全环保巡视, 发现存在 C , 应要求施工单位进行整改; 情况严重的, 应要求施工单位停止施工作业, 并及时报告建设单位; A 违章行为 B 无作业票据 C 安全环保事故隐患 14、施工单位与辽河石化公司签订《 B 》。 A 责任状 B 工程施工HSE合同 C 监理合同 15、施工单位建立项目安全环保保障体系, 成立安全环保组织机构, 按每50

基建领域题库6.24

一．选择题（共30题） 1.依据《安全生产法》的规定，有关生产经营单位应当按照规定提取和使用安全 生产费用，专门用于改善安全生产条件。安全生产费用在（ D ）中据实列支。 A.收入 B. 利润 C. 概算 D. 成本 2.依据《安全生产法》第二十八条规定：生产经营单位新建、改建、扩建工程项 目的（ C ），必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。 A.生活设施 B. 辅助设施 C. 安全设施 D. 工作设施 3.某施工单位目前采购原料的资金缺口500万元。财务部门向施工单位经理建议， 将本年度安全生产费用中的部分余款暂时用于采购原材料。根据《安全生产法》的相关规定，施工单位经理做出的正确决定是（ D ）。 A.在安全生产前提下，可以挪用此项费用 B.在年度内还清款额，可以挪用此项费用 C.在正常生产前提下，可以挪用此项费用 D.严格按照规定执行，不得挪用此项费用 4.依据《环境保护法》第五十六条规定，对依法应当编制环境影响报告书的建设 项目，（ A ）应当在编制时向公众说明情况，充分征求意见。 A.建设单位 B.施工单位 C.监督单位 D.承建单位 5.某企业拟建一个对环境可能造成重大影响的项目。根据《中华人民共和国环境 影响评价法》，关于建设项目环境影响评价分类管理的有关规定，下列说法中，正确的是（B）。

A.该项目应当编制环境影响报告表，并附环境风险评价专题 B.该项目应当编制环境影响报告书，对产生的环境影响进行全面评价 C.该项目应当编制环境影响报告表，对产生的环境影响进行全面分析 D.该项目应当编制环境影响报告书，对项目潜在的环境风险进行全面分析 6.按照《塔里木油田公司基本建设管理办法》第四十四条规定，项目组织实施单 位应建立（A ），按照油田公司HSE管理要素进行工程HSE目标控制，使整个项目组织实施过程受控。 A.项目HSE管理体系 B.安全培训管理规定 C.项目组织机构 D.现场应急处臵方案 7.设计变更是指项目实施过程中对正式发布的设计文件进行的优化、调整及由此 引起的项目投资增减，设计变更分为重大和一般设计变更，以下说法正确的是（ B ）。 A.单项投资减少80万元的设计变更属于一般设计变更 B.设备选型超出审定初步设计范围属于重大设计变更 C.主要材料等级超出审定初步设计范围属于一般设计变更 D.单项投资增加30万元，但建设标准在审定初设范围的变更属于重大变更 8.依据《塔里木油田公司基建工程项目管理实施细则》的规定，项目HSE管理应 贯穿于（ D ）。 A.项目前期 B. 项目建设阶段 C. 项目验收阶段 D. 项目建设始终 9.根据《石油天然气管道保护法》规定，管道企业在紧急情况下进行管道抢修作 业，可以先行使用他人土地或者设施，但应当及时告知土地或者设施的（ A ）。 A.所有权人 B. 使用权人

证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲

证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲 证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲 根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》)的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测 试工作。中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化 情况定期修订《大纲》。 一、测试性质 根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“(三)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年 以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。“前款第(三)项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的 证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券 公司合规总监的重要条件之一。 开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，是有关人员取得《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件的要求，更是统一证券 公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管 理人员，保证证券公司合规管理人员专业素质的要求。 二、测试范围 1、证券公司合规管理理论与实务知识; 2、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件。 三、测试方式 证券公司合规管理人员胜任能力测试采取笔试的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。 四、测试合格标准及成绩有效期

笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。测试合格的，测试成绩有效期为三年。 五、测试主要内容 证券公司合规管理人员胜任能力测试笔试范围包括但不限于以下第一部分合规管理理论与实务、第二部分法律法规和第三部分证券公司管理与业务规则的内容。其中，第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入测试范围。 测试内容目录 第一部分合规管理理论与实务 第一章合规管理基础理论 一、基本概念 二、合规风险 第二章合规管理体系建设 一、合规管理责任主体 二、合规总监与合规部门设立 三、合规管理制度建设 四、合规文化建设 第三章合规管理职能的履行 一、基本职能 二、专项职能 三、考核、问责及有效性评估 第二部分法律法规 第一章公法 一、刑法

2018最新安全员考试题库

2018最新安全管理试题 一、单选题 1、安全的组织管理是指（）。[正确答案：C] A、制定有效的安全管理政策 B、设立安全管理的机构 C、设计并建立一种责任和权力机制以形成安全的工作环境的过程 D、把安全管理作为组织目标的一部分 2、安全管理的核心内容是（）。[正确答案：B] A、制定安全技术方案 B、建立和维持安全控制系统 C、增加安全投入 D、加强内部沟通 3、不属于制定灾害与风险控制标准时应该考虑的四个阶段是（）。[正确答案：D] A、风险识别阶段 B、风险控制阶段 C、风险评估阶段 D、输入控制阶段 4、不属于安全管理评审系统评估安全管理的要素是（）。[正确答案：C] A、组织管理 B、政策、目标、范围和有效性 C、公司营销战略 D、安全业绩量测系统 5、《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》中指出：要努力构建（）的安全 生产工作格局。[正确答案：A] A、“政府统一领导、部门依法监管、企业全面负责、群众参与监督、全社会广泛支持” B、“政府统一领导、部门全面负责、企业依法监管、群众参与监督、全社会广泛支持” C、“政府依法监管、部门统一领导、企业全面负责、群众参与监督、全社会广泛支持” D、“政府全面负责、部门统一领导、企业依法监管、群众参与监督、全社会广泛支持” 6、施工单位的项目负责人应当由取得相应（）的人员担任。[正确答案：C] A、技术职称 B、工作年限 C、执业资格 D、行政职务

建筑安全管理人员培训考试题库 7、下列不属于危险源辨识方法的是（）。[正确答案：D] A、专家调查法 B、头脑风暴法 C、德尔菲法 D、召开大会 8、下列对事故应急救援的特点表述不正确的是（）。[正确答案：D] A、不确定性和突发性 B、应急活动的复杂性 C、后果、影响易猝变、激化和放大 D、后果的不变性 9、事故应急管理的过程包括（）个阶段。[正确答案：C] A、6 B、3 C、4 D、5 10、一个完整的应急体系应由（）部分构成。[正确答案：D] A、2 B、3 C、5 D、4 11、下列不属于重大事故应急预案的层次的表述是（）。[正确答案：D] A、综合预案 B、专项预案 C、现场预案 D、个别预案 12、不属于演练类型的是（）。[正确答案：D] A、桌面演练 B、功能演练 C、全面演练 D、及时演练 13、不属于人本原则的内容是（）。[正确答案：D] A、动力原则 B、能级原则 C、激励原则 D、指导原则 14、不属于人机工程学研究内容的是（）。[正确答案：C] A、提高人的可靠性 B、人机界面的安全 C、人本原则 D、工作环境 15、不属于建筑施工企业安全生产管理机构的职责是（）。[正确答案：C] A、编制并适时更新安全生产管理制度并监督实施 B、组织开展安全教育培训与交流 C、领导艺术的交流工作 D、监督在建项目安全生产费用的使用 16、建筑工程、装修工程按照建筑面积配备项目专属安全生产管理人的不正确要求是（）。 [正确答案：D] A、1万平方米以下的工程不少于1人 B、1万～5万平方米的工程不少于2人 C、5万平方米以上的工程不少于3人 D、可以不按专业配备专职安全生产管理人员 17、劳务分包单位配备专职安全生产管理人员，错误的要求是（）。[正确答案：D]