第七章证券法

第七章证券法

一、单项选择题

1．公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件．下列属于公开发行的是( )。

A.向累计超过100人的特定对象发行证券

B.向累计超过200人的特定对象发行证券

C.向累计超过500人的特定对象发行证券

D.向累计超过1 000人的特定对象发行证券

2．某股份公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为8000万元，其中无形资产的数额最多是( )万元。

A．2 000 B. 1 600 C．1000 D.500

3．中国证监会收到首次公开发行股票并上市的申请文件后，决定是否受理的期限是( )。

A．3个工作日内 B. 5个工作日内

C．7个工作日内 D. 10个工作日内

4．承销商承销股票的承销期最长不得超过的日期是( )。

A．30 B．60 C. 90 D．120

5发行人首次公开发行股票的信息主要是通过招股说明书进行披露。招股说明书的有效期是( )。

A．1个月 B 2个月 C. 3个月 D．6个月

6股票发行人披露盈利预测的，利润实现数未达到盈利预测的50％的，除因不可抗力外，今后该公司的公开发行证券的申请不被受理的期限是( )。

A 6个月内 B．12个月内

C．24个月内 D．36个月内

7．上市公司向不特定对象增发新股，最近3个会计年度会计年度加权平均净资产收益率最低是( )。 A．平均6％ B.平均10％ C．平均15％ D.平均20％

8．上市公司非公开发行股票，对控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份限制转让的期限是( )。

A．自发行结束之日起12个月内 B．自发行之日起12个月内

c．自发行结束之日起36个月内 D．自发行之日起36个月内

9．上市公司增发股票．股东大会决议时的下列情形中，可以通过该决议的是( )。

A. 经全体会议的股东所持表决权的过半数通过

B．经全体会议的股东所持表决权的2／3以上通过

C．经出席会议的股东所持表决权的过半数通过

D．经出席会议的股东所持表决权的2／3 I-2上通过

10．2005年5月某上市公司成功发行了3年期公司债券I 2130万元，1年期公司债券800万元。该公司截止到2006年12月31日的净资产额为8 000万元，计划于2007年6月再次发行可转换公司债券。根据有关规定，该公司此次发行公司债券额最多不得超过( )万元。

A．3 200 B. 2 000 C. 1 200 D．1 000

11．根据规定，可转换公司债券的期限最短为1年，期限最长是( )。

A．2年 B.3年 C. 5年 D．6年

12．可转换公司债券可以转为股份，转股价格的确定依据是( )。

A．前一交易日该上市公司股票的收盘价

B．募集说明书公告日前2(1个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

C.该上市公司股东大会的决议

D．证券交易所的决定

13．证券监督管理机构应当自受理基金管理公司募集申请之日起( )作出批准或者不予批准的决定。 A．1个月内 B 2个月内 C.3个月内 D．6个月内

14．根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为( )。

A. 自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内

B．上市公司股票承销期内和期满后6个月内

C．自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内

D．自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内

15.某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中将构成其股票不能上市交易的是( )。

A. 公开发行的股份达到公司股份总数的35％

B．公司股本总额为6 000万元

C. 公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理

D. 持有公司股票面值达人民币1 000元以上的股东人数有900多人

16.上市公司发生的下列事实中，国务院证券主管部门可以决定该公司股票暂停上市的是( )。

A．公司的股本总额由人民币1．2亿元减至为人民币l亿元

B．公司股票市值连续3天下跌

C. 公司最近2年连续亏损

D. 公司未按规定公开其财务状况

17．根据《证券法》的规定，公司申请公司债券上市时必须符合法定条件，其中公司债券实际发行额至少是( )万元。

A.1 000

B. 3 000 C．5000 D．6 000

18.根据证券法律制度的规定，国务院证券监督管理机构可以暂停上市公司债券上市交易的情形是

( )。

A．公司因经济纠纷被起诉 B．公司前一年发生亏损

C.公司未按公司债券募集办法履行义务 D．公司董事会成员组成发生重大变化

19.根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起一定期限内制作并公告半年度报告。这里的一定期限内是指( )。

A．1个月内 B 2个月内 C．3个月内 D．4个月内

20.根据规定，上市公司提交年度报告并予以公告的时间是( )。

A．每一会计年度结束之日起1个月内 B. 每一会计年度结束之日起3个月内

C．每一会计年度结束之日起4个月内 D．每一会计年度结束之日起6个月内

21．下列人员中，不属于知悉证券交易内幕信息知情人员的是( )。

A．发行股票或者公司债券的公司副经理

B. 持有公司5％以上股份的股东

C．证券监督管理机构工作人员

D．发行股票或者公司债券的公司的关联企业董事长

22.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过一定比例时，即表明已拥有上市公司控制权，该比例是( )。

A．30％ B．50％ C．70％ D．90％

23·通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司已发行的股份达到一定比例时，继续增

持股份的，应当采取要约方式进行。该比例是( )。

A．90％ B．75％ C．50％ D．30％

24.收购人以要约收购方式收购上市公司，在依照规定报送有关收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据证券法律制度的规定，该收购要约的期限为( )。

A．不得少于15日，并不得超过30日

B．不得少于15日，并不得超过60日

C. 不得少于30日，并不得超过60日

D．不得少于30日，并不得超过90 R

25．以协议收购方式进行上市公司收购，对于收购人用于支付的资金，下列作法正确的是( )。

A．存放于中国证监会 B．存放于证券登记结算机构

C.存放于指定的银行

D.以转账支票方式支付给该上市公司

26. 根据证券法律制度规定，采取协议收购方式的，收购人应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份要约的情形是( )。

A．收购人收购一个上市公司已发行的股份达到15％时

B．收购人收购一个上市公司已发行的股份达到15％时，继续进行收购的

C. 收购人收购一个上市公司已发行的股份达到30％时

D．收购人收购一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的

27.根据有关规定，决定证券交易所的设立和解散的是( )。

A.证券交易所自身

B.国务院证券监督管理机构

C.证券交易所董事会

D.国务院

28根据我国现行法律规定，有权任免证券交易所总经理的是( )。

A.证券业协会 B．国务院证券监督管理机构

C．证券交易所会员大会 D.证券交易所理事会

29证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，注册资本的最低限额是( )。

A．3 000万元 B．5 000万元 C．1亿元 D．5亿元

30．某公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，如公司全部财产不足以全部支付的，正确的作法是( )。

A．先缴纳罚款 B．先缴纳罚金

C.先承担民事赔偿责任 D．按照同一比例分别支付

二、多项选择题

1发行人申请首次公开发行股票并上市，不能在控股股东中担任除董事和监事以外其他行政职务的人有( )。

A.董事长 B．副总经理 C.财务负责人 D.董事会秘书

2．发行人申请首次公开发行股票并上市，应具备健全且运行良好的组织机构。下列情形符合规定的有( )。

A.发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规

B.发行人的董事、监事和高级管理人员符合法定的任职资格，不得在最近36个月内受到证券交易所公开谴责

C. 发行人的公司章程中已明确对外担保的审批权限和审议程序

D．发行人不得有资金被控股股东以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形

3.申请首次公开发行股票并上市的发行人，应作到财务状况良好。下列财务指标没有达到要求的有( )。

A．最近3个会计年度净利润平均超过人民币3 000万元

B．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5 000万元；或者最近3个会计年度

营业收人累计超过人民币3亿元

C. 发行前股本总额不少于人民币3 000万元

D. 最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于20％

4.某股份公司拟申请首次公开发行股票并上市，下列情形将构成法定障碍的有( )。

A．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券

B. 最近36个月内违反税收法规，受到行政处罚且情节严重

C. 最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载

D. 最近36个月内曾因产品质量问题，被工商局立案调查

5.根据规定，在我国证券承销业务可以采取的方式有( )。

A.代销 B．募集 c．包销 D．配售

6.上市公司增发股票，对现任董事、监事和高级管理人员的要求有( )，

A.最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚

B.最近12个月内未受到过中国证监会的行政处罚

C．最近36个月内未受到过证券交易所的公开谴责

D.最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责

7．根据规定，对上市公司增发新股构成障碍的行为有( )

A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

C．最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

D．最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

8．上市公司非公开发行股票，应当符合的规定有( )。

A. 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

B. 本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让

C. 控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

D．募集资金使用符合有关规定

9.上市公司增发股票的，应按规定披露信息。对此，下列说法正确的有( )。

A．股票发行议案经董事会表决通过后，应当在二个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知B．上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在公开募集证券说明书上签字

C．保荐机构及保荐代表人应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查

D．公开增发股票前的二至五个工作日内，应当将经核准的有关文件全文刊登在中国证监会指定的互联网网站

10．上市公司发行分离交易的可转换公司债券，除符合公开增发股票的一般条件外，还应当符合的条件有( )。

A．公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

B．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息

C. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息

D. 预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过最近一期末净资产额的40％

11．设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

A.注册资本不低于l亿元人民币

B.注册资本不低于3亿元人民币

C.主要股东最近1年没有违法记录 D．主要股东最近3年没有违法记录

12.根据《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有( )

A.经国务院证券监督管理机构批准

B.注册资本不低于l亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C.主要股东最近1年没有违法记录·

D.主要股东注册资本不低于3亿元人民币

13基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集，如果超过6个月开始募集，下列说法正确的有( )

A．原核准一律作废

B．原核准的事项未发生实质性变化的，应当备案

C．原核准的事项发生实质性变化的，应当重新提交申请

D. 可以有3个月的宽限期

14．依照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有( )。

A. 为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票

B．为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票

C．公司成立刚满两年时，发起人将其持有的本公司股票卖出

D. 公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出

15．股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有( )。

A. 股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行

B．公司股本总额不少于人民币3 000万元

C. 公开发行的股份达到公司股份总数的30％以上

D．公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

16.根据有关规定，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有( )。

A. 公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的91％

B．公司最近2年连续亏损

C．公司有重大人事变更

D．公司有重大违法行为

17．公司申请其公司债券上市交易的法定条件有( )。

A．公司债券的期限在1年以上

B．公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元

C．持有公司债券1 000~2上的在l 000,Lt-2~

D．公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

18．下列各项中，属于国务院证券监督管理机构依法暂停公司债券上市交易的情形有( )。

A．公司有重大违法行为

B．公司上一年度发生严重亏损

C．公司未按公司债券募集办法履行义务

D．公司擅自改变公司债券所募集资金的用途

19.下列选项中，属于申请上市的基金必须符合的条件有( )。

A. 基金募集金额不低于2亿元

B．基金管理人持有的基金份额不少于2 000万元

C．基金合同期限不少于5年

D. 基金托管人为经批准、具有开展基金托管业务资格的商业银行

20.公司应当遵循《证券法》等有关规定，编制中期报告，主要应记载的内容有( )

A.涉及公司的重大诉讼事项

B.提交股东大会审议的重要事项

C．公司概况 D．已发行的股票、公司债券变动情况

21．上市公司对于其发生的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大

事件，应当报送『临时报告并予公告。下列各项中，属于上市公司重大事件的有( )。

A．公司遭受重大损失

B. 公司的重大投资行为

C．持有公司3％股份的股东持股情况发生变动

D．公司的监事发生变化

22.下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有( )。

A．发行股票公司的控股股东的监事 B.持有公司3％以上股份的股东

C．证券监督管理机构工作人员 D.证券交易服务机构的有关人员

23依照《证券法》的规定，下列情形属于操纵市场行为的有( )。

A. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量

B．通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格

C．以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量

D．假借客户的名义买卖证券

24．下列行为中，属于欺诈行为的有( )。

A. 向客户传播能影响证券交易的虚假信息

B．假借客户的名义买卖证券

C．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

D. 违背客户的委托为其买卖证券

25．根据规定，获得对一个上市公司实际控制权的情形有( )。

A．投资者为上市公司持股50％以上的控股股东

B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30％

C．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任

D. 投资者持有的表决权足以对公司董事会的决议产生重大影响

26．如果没有相反的证据，下列情形中，属于一致行动人的有( )。

A. 投资者之间有股权控制关系

B．投资者的董事同时在另一个投资者任高级管理人员

C．持有投资者30％以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份

D．投资者之间具有其他关联关系

27.根据《收购管理办法》的有关规定，免于以要约收购方式增持股份的事项有( )。

A. 收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化

B．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益

C. 经上市公司股东大会批准，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，

D. 收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司董事会同意收购人免于发出要约

28.根据《收购管理办法》的规定，财务顾问应当履行的职责有( )。

A. 对收购人的相关情况进行尽职调查

B. 应收购人的要求向收购人提供专业化服务

C．对收购人进行证券市场规范化运作的辅导

D. 对收购人是否符合本办法的规定及申报文件内容的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证 29．根据有关规定，设立证券公司必须具备的条件有( )。

A．主要股东净资产不低于人民币2亿元

B. 从业人员必须具有证券从业资格

C．有合格的经营场所

D. 近3年新股发行主承销次数不少于5家

30．根据《证券法》的规定，下列选项中，属于证券登记结算机构职能的有( )。

A.证券账户、结算账户的设立 B．证券持有人名册登记

C．受发行人的委托派发证券权益 D．代销证券

三、判断题

l.所谓公开发行，必须是向不特定对象发行证券。( )

2．发行人申请首次公开发行股票并上市，应当符合的条件之一是：自设立股份有限公司之日起一律不少于3年。( )

3．发行人申请首次公开发行股票并上市，应做到与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争。( )

4．股票发行申请未获核准的，发行人1年之内不可以再次提出申请。( )

5. 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式。( )

6向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销 )

7．发行人预先披露的招股说明书即为发行股票的正式文件，发行人应当据此发行股票。

8．上市公司增发股票，盈利能力应具有可持续性。最近24个月内曾公开发行证券的，发行当年营业利润比上年下降的比例不得超过50％。( )

9．原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的，上市公司不得向原股东配售股份。( )

10．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除的，不得非公开发行股票。( )

11．上市公司向本公司特定的股东及其关联人增发股票的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。( )

12．上市公司非公开发行股票，应当由证券公司承销，不得自行销售。( )

13．上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准的决定后，应当在3日内予以公告。( ) 14．某上市公司的总资产为56 800万元，净资产为25 560万元，其拟申请发行12 000万元的可转换公司债券。该公司申请发行的可转换公司债券额度符合有关法律、法规的规定。( )

15．某上市公司拟发行分离交易的可转换公司债券，债券总额为6 000万元，债券年利息为3．5％。该公司最近3个会计年度实现的可分配利润分别为：240；180；200。该公司符合发行条件。( )

16.可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。( )

17.根据规定，可转换公司债券的转股期限由中国证监会确定。( )

18.开放式基金可以在任意时间和场所申购或者赎回的基金。( )

19．封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变。( )

20设立基金管理公司，注册资本不低于l亿元人民币，其中实物出资比例不得超过20％。( )

21．根据《证券法》规定，任何人担任证券交易所的工作人员后，以前持有的上市公司股票必须卖出。( )

22．为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员，在该股票承销期内，不得购买或者持有该股票，但在该承销期满之后，可以购买或持有该股票。( )

23．上市公司董事将其持有的该公司的股票在买人后6个月内卖出，由此所得收益归该公司所有。( ) 24．基金上市交易后，基金合同期限届满由证券交易所终止其上市交易，期限未满时不得提前终止( ) 25．某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利5万元。该行为属于内幕交易行为。( )

26.甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，

从中牟取利益的行为是欺诈客户的行为。( )

27．证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，属于欺诈客户行为。( )

28．某证券公司挪用客户账户上的资金用于股票买卖，但在获利后及时、足额地归还到客户账户中。该证券公司的行为不违反法律规定。( )

29.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到5％EI寸，应当在该事实发生之日起7日内通知该上市公司。( )

30.收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人应全部收购。( )

31．收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化，可以申请免于以要约收购方式增持股份。( )

32.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。( )

33.因违法行为被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年，不得招聘为证券交易所的从业人员。( )

34．某公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，如公司全部财产不足以全部支付的，应当先承担民事赔偿责任。( )

35当事人如果对证券监督管理机构的处罚不服的，可以依法直接向人民法院提起诉讼。( )

四、综合题

1．有关部门在对某上市A公司检查时，有人提出该公司存在下述问题：

(1)A公司于2002年3月5日由B公司、c公司、D公司、E公司、F公司共同以发起设立方式成立。A公司成立时的股本总额为人民币33 600万元。2005年8月4日A公司获准发行8 400万股社会公众股，并于8月31日上市；此次发行完毕后，股本总额增至为人民币42 000万元，该公司股本结构不符合规定。．

(2)A公司的发起人E企业在进行资产重组时，将所持A公司2 OGO万股于2005年12月4日转让给G公司，从而G公司持有A公司的股份达到2 050万股。此一转让行为未经过A公司股东会大会的同意；G公司也未向A公司、证券交易所及中国证监会做出书面报告并公告，属于违规行为。

(3)A公司于2006年5月5日召开股东大会年会，该次会议通过了更换2名董事的决议，但却未予公告，这一做法违反有关信息披露的规定。

(4)A公司在证券交易所交易的股票价格自其2005年度报告公布之后，连续攀升，涨幅达60％，而近期受大势回落的影响，一跌再跌，比年报公布前的价格还低20％，而A公司未采取任何可以影响其股票价格稳定的措施，致使股民损失惨重。

试分析评述以上各点是否违反法律规定，并说明理由。

2．甲公司是一家股票上市的股份有限公司，经注册会计师审计，甲公司最近3个会计年度的财务资料如下(2005年负债额中含2005年发行的3年期3 000万元公司债券)：

单位：万元

为了扩大生产规模，甲公司董事会提出了发行可转换公司债券的方案，准备于2007年4月申请发行6年期可转换公司债券，发行额为人民币5 000万元，债券年息为3 5％。以发行可转换公司债券前10个交易日

股票的平均价格作为转股价格。可转换公司债券自发行之日起3个月开始转换为公司殷票。如果因故不能按期转换为公司股票，公司将于6个月内全部赎回。

问题：

甲公司发行可转换公司债券的发行条件、发行期限、转股价格、转股期限以及如果不能按期转股的做法是否合法?为什么?

3.甲公司拟以协议收购方式收购股票上市的乙公司的股份。甲公司拟定的方案要点是：

(1)甲公司与乙公司的发起人股东丙企业订立协议，受让丙企业持有的乙公司的股份。在收购协议订立之前，乙公司必须召开股东大会批准。

(2)在收购协议订立之后，丙企业必须在3日内将该收购协议报国务院证券监督管理机构以及证券交易所审核批准。

(3)收购协议在未获得上述批准前不得履行。

(4)收购乙公司已发行的股份达到30％时，如果继续进行收购，即向乙公司所有股东发出收购60％股份的要约。

(5)如果预受要约股份的数量超过预定收购数量时，以抽签的方式确定收购预受要约的股份。

(6)在收购行为完成之后，甲公司应当在30日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

(7)为了减少甲公司控制乙公司的成本，甲公司在收购行为完成9个月后，将所持乙公司的股份部分转让给丁公司。

问题：

分别说明甲公司收购乙公司的方案存在哪些不当之处?为什么?

4．甲上市公司自股票上市以来连续盈利，每年向股东支付股利，且最近3年财务会计文件无虚假记载，也没有其他重大违法行为。2006年4月，甲公司拟增发新股，并决定选择乙证券公司作为甲公司增发新股的承销商承担承销业务。

甲公司向乙证券公司说明，公司11位董事中有4位董事因反对此次新股发行而辞职，但乙证券公司为确保新股发行工作的顺利进行，决定暂不公布该情况，并与某报记者丁联系，为甲公司发行新股大做文章。记者丁撰稿报道该次发行新股的目的是为r扩大经营范围，甲公司决定向高科技领域投资生产。甲公司新股发行工作如期成功进行。

乙证券公司集中资金优势连续大量购进甲公司股票，致使甲公司股票连续涨停，其中投资者丙通过购买甲公司股票而持有的甲公司已发行的股份的比重达6％。直到年度报告披露之时，甲公司预报亏损，原来向高科技领域投资的计划子虚乌有。此时，甲公司股票价格大跌。

丙在年报预亏公告前从乙证券公司得知预亏信息，遂将自己持有的甲公司股票全部卖出，获利颇丰，但很多中小投资者则损失惨重。

问题：

(1)乙证券公司购买甲公司股票的行为是否合法?说明理由。

(2)甲公司应披露的重大事件包括哪些内容?说明理由。

(3)投资者丙的行为是否合法?说明理由。

(4)中小投资者的损失应如何处理?说明理由。

(5)记者丁的行为是否合法?说明理由。

答案：

一、单项选择题。

1-5 BBBCD 2-10 DACDB 11-15 DBDBC 16-20 DCCBC 21-25 DDDCC 26-30 DDBBC

二、多项选择题。

1、BCD

2、ABD

3、BCD

4、ABC

5、AC

6、AD

7、ABCD

8、ACD

9、ABCD 10、ABC 11、AC

12、ABD 13、BC 14、AD 15、ABD 16、AD 17、ABD 18、ACD 19、AC 20、ABD 21、AB 22、ACD 23、ABC

24、BCD 25、ABD 26、ABCD 27、AB 28、ABCD 29、ABC 30、ABC

三、判断题

1、×

2、×

3、√

4、×

5、√

6、√

7、×

8、√

9、√ 10、√ 11、√ 12、× 13、×

14、× 15、× 16、√ 17、× 18、× 19、√ 20、× 21、√ 22、× 23、√ 24、× 25、√26、× 27、√ 28、× 29、× 30、× 31、√ 32、√ 33、× 34、√ 35、√

四、综合题

1【答案及解析】(1)A公司现时股本结构中的社会公众股所占股本总额的比例为20％，这一比例符合《公司法》有关社会公众股所占股本总额的比例的规定。根据规定，公开发行的股份应达到公司股份总数的25％以上，但是公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上。

(2)E企业将所持A公司2 000万股转让给G公司违反了有关发起人股转让的规定。根据规定，发起人持有的股份自公司成立之日起，1年内不得转让．而E公司在转让其持有A公司的股份时的持有时间已超过3年。此外，E公司作为股份有限公司的股东转让其持有的A公司的股份，无须经过股东大会的同意；G公司受让E 公司转让的股份之后，持有A公司的股份未达到股本总额的5％，故无须向A公司、证券交易所和中国证监会做出书面报告并公告。

(3)A公司股东大会通过更换董事的决议之后，应予公告，而A公司未予公告．不符合有关信息披露的规定。根据规定．公司的董事、1／3以上监事或者经理发生变动，应当立即向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告。

(4)A公司未采取任何可以影响其股票价格稳定的措施符合有关规定。A公司股票价格的涨落纯属市场因素影响，股民进行证券投资应自担风险，其遭受的损失与A公司无关。

2．【答案及解析】(1)发行条件有不合法之处。

①扣除非经常性损益后净资产收益率平均值符合条件要求。根据规定，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。甲公司扣除非经常性损益后，最近3个会计年度净资产收益率按低者算平均值为9 3％(2000年扣除非经常性损益后净资产利润率为l 040÷16 000=6．5％；2001年扣除非经常性损益后净资产利润率为1 820÷17 O0O≈lO.71％；2002年扣除非经常性损益后净资产利润率为2 030÷19 000≈10.68％；则扣除非经常性损益后净资产利润率平均为9.3％>6％)。

②累计债券余额不符合条件要求。根据规定，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净

资产额的40％。甲公司本次可转换公司债券发行后．累计债券余额为公司最近一期末净资产额的42.1％[(5 000+3 000)÷19 000]。

③年均可分配利润符合条件要求。根据规定，最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。甲公司本次可转换公司债券发行后，公司债券每年的利息为5 000×3.5％=175(万元)。甲公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润为180万元，即(210+180+150)÷3=180(万元)。

(2)发行期限合法。根据规定．可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。

(3)转股价格不合法。根据规定．转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。

(4)转股期限不合法。根据规定，可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票．转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。而甲公司准备在可转换公司债券发行

之日起3个月内开始转换为公司股票：

3【答案及解析】 (I)安排乙公司召开股东大会通过甲公司收购乙公司股权事宜有不当之处。因为，甲公司收购乙公司是受让乙公司股东的股权，股份有限公司股东的股权转让无须经过股东大会批准。

(2)由丙企业履行报告义务和将收购协议报国务院证券监督管理机构以及证券交易所审核批准不符合法律规定。根据规定，收购协议签订之后，应由收购人，即甲公司而不是丙企业履行报告义务。此外，收购协议无须经国务院证券监督管理机构以及证券交易所批准，仅向其作出书面报告即可。

(3)收购协议在未获批准之前不得履行的表述不当。根据规定，收购协议在未作出公告前不得履行。

(4)收购乙公司已发行的股份达到30％时，如果继续进行收购，即向乙公司所有股东发出收购60％股份的要约符合法律规定。根据规定，采取协议收购方式的．收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

(5)以抽签的方式确定收购预受要约的股份不符合法律之规定。根据规定，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预受要约的股份。

(6)收购行为完成后报告日期不符合法律规定。甲公司应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告，而不是30日。

(7)甲公司拟在收购行为完成9个月后转让所持乙公司股份不符合法律之规定。根据规定，收购人在收购行为完成后12个月内不得转让所持上市公司的股份。

4．【答案及解析】(1)乙证券公司购买甲公司股票的行为不合法。根据《证券法》的规定．通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖证券．操纵证券交易价格，属于操纵市场行为。乙证券公司集中资金优势连续大量购进甲公司股票，致使甲公司股票连续涨停属于“操纵市场”的行为．违反了《证券法》的有关规定。

(2)甲公司应披露的重大事件主要是董事的变动。根据《证券法》的规定，公司的董事长，l/3以上的董事，或经理发生变动，属于重大事情件，应及时披露．属临时公告的范围。甲公司11位董事中，有4位辞职，已符合上述信息披露的要求。

(3)丙的行为不合法。首先，投资者持有一个上市公司已发行的股份5％时，应当在该事实发生之日起3日内．向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司．并予以公告。在上述期间内．不得再行买卖该公司的股票。其次，丙卖出股票属于利用内幕信息进行内幕交易的行为。因为丙持有甲公司6％的股份，属于知悉征券交易内幕信息的知情人员。

(4)中小投资者的损失应当由甲公司、乙证券公司承担赔偿责任，上述公司的负有责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应承担连带赔偿责任根据《证券法》的规定，发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

(5)记者丁的行为违法，属于制造虚假信息行为。根据《证券法》的有关规定，禁止国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员编造并传播虚假信息，严重影响证券交易。

证券法练习题

证券法练习题 一、选择题 1．某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。 A．公司发行股票前股本总额为人民币6 000万元 B．公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚 C．公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4 000万元 D．公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 2．根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有（）。 A．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40% B．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% C．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息 D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30% 3．下列选项中，属于申请上市的基金必须符合的条件有（）。 A．经证券交易所批准B．基金持有人不少于2000人 C．基金合同期限为5年以上D．基金管理人必须自有足够的保证金 4．根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( ) A．发行对象不得超过200人B．发行价格不得低于市场交易价格 C．控股股东认购的股份36个月内不得转让D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让 5．根据有关规定，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。 A．公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70% B．公司最近3年连续亏损 C．公司对财务会计报告作虚假记载D．公司发生重大诉讼 6．根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（）。

证券交易第7章练习

第七章资产管理业务（答案分离版） 一、单项选择题 1.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。 A.10％ B.15％ C.20％ D.25％ 2.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。 A.2 B.3 C.5 D.10 3.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日( )个月内启动推广工作，并在( )个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。 A.1，5 B.3，15 C.2，30 D.6，60 4.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的( )。 A.5％ B.10％ C.15％ D.20％ 5.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。 A.1％ B.2％ C.3％ D.5％ 6.证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.3 B.5 C.10 D.15

7.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。 A.5 B.10 C.15 D.30 8.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是( )。 A.集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称 B.证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称 C.证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称 D.各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称 9.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。 A.5 B.10 C.15 D.20 10.集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 A.托管银行 B.证券公司 C.推广机构 D.结算托管部门 11.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。 A.托管机构 B.证券公司自己 C.推广机构 D.结算托管部门 12.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 A.1 B.2 C.6 D.12 13.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供( )。 A.上月资产市值 B.上月资产净值

新《证券法》考核测评试题与答案

新《证券法》考核测评试题与答案 您的姓名： [填空题] * _________________________________ 一、单项选择题（共30题，每题2分） 1. 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。 [单选题] * A、2020年2月29日 B、2020年3月1日(正确答案) C、2020年3月31日 D、2020年4月1日 2. 新修订《证券法》规定，我国现行证券发行制度为（）。 [单选题] * A、审批制 B、核准制 C、注册制(正确答案) D、审定制 3. 根据《证券法》的规定，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。 [单选题] * A、向不特定对象发行证券，属于公开发行 B、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案) C、向特定对象发行证券累计超过二百人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 D、发行人申请公开发行股票，应当聘请证券公司担任保荐人

4. 根据《证券法》的规定，《证券法》的适用范围不包括（）。 [单选题] * A、股票、公司债券、存托凭证 B、政府债券、证券投资基金 C、资产支持证券、资产管理产品 D、证券衍生品(正确答案) 5. 根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（）。 [单选题] * A、责令发行人回购证券(正确答案) B、撤销发行注册决定 C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人 D、终止上市 6. 根据《证券法》的规定，以下有关证券承销的说法错误的是（）。 [单选题] * A 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司 B、证券承销业务采取代销或者包销方式 C、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 D、向不特定对象发行证券票面总值超过五千万的，需由承销团承销(正确答案) 7. 根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。 [单选题] * A、六十 B、七十(正确答案) C、八十 D、九十

第七章证券法 试题

第七章证券法 一、单选题 1、两年前某公司净资产2亿元申请发行5000万元债券，因承销人原因剩余500万元尚未发行完。该公司净资产现已增加到3亿元，欲申请再发行8000万元债券。该公司的申请可否批准？ A.可以批准 B.若本次8000万元中包括上次余额500万元即可批准 C.不应批准 D.若该公司变更债券承销人，可以批准 2、下列不属于我国现行证券法明确规定的证券种类是？ A．股票 B．证券投资基金 C．政府债券 D．认股权证 3、下列证券中，投资风险最小的是？ A．基金 B．股票 C．公司债券 D．政府债券 4、关于证券市场的表述，下列错误的是？ A．甲证券公司承销乙公司股票，二者处于证券发行市场 B．甲公司为新股发行服务的投资咨询机构，其处于证券交易市场 C．甲公司在股票市场上买卖上市公司股票，其处于证券流通市场 D．场外交易活动与在证券交易所的场内交易活动都属于在证券流通市场中的活动 5、甲公司是上市公司，公司董事长私自将公司募集的股款进入股市炒股，亏损大半。公司为了让投资者继续购买其股票，便在公开的财务报表中隐瞒了此事项。对此，甲公司违反了证券法的什么原则？ A．公开、公平、公正原则 B．平等、自愿原则 C．国家集中监管与行业自律原则 D．分业经营、分业管理原则 6、甲乙丙丁四个公司准备成立一证券公司，四个公司各投资5000万元；甲公司去年因偷税被当地工商局查处并通报；乙公司派出其总经理A担任该证券公司董事长，A曾经在另一上市公司任职，但2年前因违法违纪被解除职务；该证券公司准备开设的业务有证券承销、证券自营。下列选项中错误的是？ A．证券公司的主要股东应当在最近三年内无重大违法违纪记录，甲公司不符合该条件B．A可以担任该证券公司董事长 C．A由于违法违纪被解职尚未超过5年时间，不得担任证券公司董事长

证券法试题

证券法试题 一、股票 （一）股票的发行条件 1、首次发行股票的条件 （1）具备健全且运行良好的组织机构； （2）具有持续盈利能力，财务状况良好； （3）最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。2、募集资金用途 公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经“股东大会”（注意单选题）作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得增发新股。 【例题1】上市公司发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。未经国务院证券监督管理委员会批准，不得改变招股说明书所列资金用途。（）（2003年） 【答案】× 【例题2】根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。 A、上市公司股东大会 B、上市公司董事会

C、上市公司监事会 D、中国证监会 【答案】A （二）股票的发行程序 1、中国证监会负责核准股票的发行申请。参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。 2、中国证监会应当自受理股票发行申请之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。 3、中国证监会对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销、停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。 4、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

第八章证券市场法律制度与监督管理题库28-0-8

第八章证券市场法律制度与监督管理题库 28-0-8

问题： [多选]证券市场监管的手段包括（）。 A.法律手段 B.经济手段 C.行政手段 D.市场手段 熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。

问题： [多选]证券市场监管的经济手段包括（）。 A.利率政策 B.公开市场业务 C.信贷政策 D.税收政策 熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。

问题： [多选]中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。 A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理 C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。 (拉霸水果机游戏 https://www.sodocs.net/doc/5d16897708.html,)

问题： [多选]我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了以（）为一体的监管体系和自律管理体系。 A.国务院证券监督管理机构 B.国务院证券监督管理机构的派出机构 C.证券交易所 D.行业协会和证券投资者保护基金公司 熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。

问题： [多选]证监会在履行职责时可以（）。 A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查 B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明 D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料 熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。

证券法试题

证券法试题 发表时间：2007-01-15 16:58:00 阅读次数: 1061 所属分类：资料 一、单项选择题 1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日 答案：A 2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？ A 向不特定对象发行证券，属于公开发行 B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 答案：C 3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是： A发行保荐书 B发起人协议 C招股说明书 D 公司章程 答案：A

4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？ A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B 公司预期利润率可达同期银行存款利率 C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 D最近三年内财务会计文件无虚假记载 答案：D 5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C最近三年连续盈利 D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 答案：B 6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？ A前一次公开发行的公司债券尚未募足 B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 答案：D 7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 A一个月 B三个月 C五个月

第八章法律法规

第八章法律法规 1、法律体系是指将一国的全部现行法律规范，按一定标准和原则（主要根据所调整社会关系性质的不同）划分为不同的法律部门，也称为部门法体系。 2、宪法是整个法律体系的基础。 3、民法主要包括合同法，担保法，专利法，商标法，著作权法，婚姻法 4、商法包括公司法、证券法、保险法、票据法、企业破产法、海商法等。 5、经济法包括建筑法、招投标法、反不正当竞争法、税法等。 6、行政法包括行政处罚法、行政复议法、行政监察法、治安管理处罚法等。 7、劳动法与社会保障法包括社会保险法、安全生产法、消防法等。 8、自然资源与环境保护法包括环境保护法、环境影响评价法、环境噪声污染防治法等。 9、刑法是规定犯罪和刑罚的法律 10、诉讼法包括民事诉讼法、行政诉讼法、刑事诉讼法。 11、法的形式 宪法、法律、行政法规（条例）、地方性法规（地方+条例）、行政规章（办法、规定）、最高人民法院司法解释规范性文件 最高人民法院对于法律的系统性解释文件和法律适用的说明，对法院审判有约束力，具有法律规范的性质。 13、建设工程质量法规 《建设工程质量管理条例》第2条规定：“凡在中华人民共和国境内从事建设工程的新建、扩建、改建等有关活动及实施对建设工程质量监督管理的，必须遵守本条例”。 19、建设工程质量管理的基本制度 （1）工程质量监督管理制度 （2）工程竣工验收备案制度 （3）工程质量事故报告制度 （4）工程质量检举、控告、投诉制度 单选6 20、建设工程质量必须实行政府建筑管理。 21、建设单位应当在工程竣工验收合格后的15天内到县级以上人民政府建设行政主管部门或其他有关部门备案。建设单位办理备案应提交以下材料：

第七章证券法

第七章证券法 一、单项选择题 1．公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件．下列属于公开发行的是( )。 A.向累计超过100人的特定对象发行证券 B.向累计超过200人的特定对象发行证券 C.向累计超过500人的特定对象发行证券 D.向累计超过1 000人的特定对象发行证券 2．某股份公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为8000万元，其中无形资产的数额最多是( )万元。 A．2 000 B. 1 600 C．1000 D.500 3．中国证监会收到首次公开发行股票并上市的申请文件后，决定是否受理的期限是( )。 A．3个工作日内 B. 5个工作日内 C．7个工作日内 D. 10个工作日内 4．承销商承销股票的承销期最长不得超过的日期是( )。 A．30 B．60 C. 90 D．120 5发行人首次公开发行股票的信息主要是通过招股说明书进行披露。招股说明书的有效期是( )。 A．1个月 B 2个月 C. 3个月 D．6个月 6股票发行人披露盈利预测的，利润实现数未达到盈利预测的50％的，除因不可抗力外，今后该公司的公开发行证券的申请不被受理的期限是( )。 A 6个月内 B．12个月内 C．24个月内 D．36个月内 7．上市公司向不特定对象增发新股，最近3个会计年度会计年度加权平均净资产收益率最低是( )。 A．平均6％ B.平均10％ C．平均15％ D.平均20％ 8．上市公司非公开发行股票，对控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份限制转让的期限是( )。 A．自发行结束之日起12个月内 B．自发行之日起12个月内 c．自发行结束之日起36个月内 D．自发行之日起36个月内 9．上市公司增发股票．股东大会决议时的下列情形中，可以通过该决议的是( )。 A. 经全体会议的股东所持表决权的过半数通过 B．经全体会议的股东所持表决权的2／3以上通过 C．经出席会议的股东所持表决权的过半数通过 D．经出席会议的股东所持表决权的2／3 I-2上通过 10．2005年5月某上市公司成功发行了3年期公司债券I 2130万元，1年期公司债券800万元。该公司截止到2006年12月31日的净资产额为8 000万元，计划于2007年6月再次发行可转换公司债券。根据有关规定，该公司此次发行公司债券额最多不得超过( )万元。 A．3 200 B. 2 000 C. 1 200 D．1 000 11．根据规定，可转换公司债券的期限最短为1年，期限最长是( )。 A．2年 B.3年 C. 5年 D．6年 12．可转换公司债券可以转为股份，转股价格的确定依据是( )。 A．前一交易日该上市公司股票的收盘价 B．募集说明书公告日前2(1个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价 C.该上市公司股东大会的决议

证券法练习题

证券法练习题 一、选择题 1某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。 A ?公司发行股票前股本总额为人民币 6 000万元 B ?公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚 C ?公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币 4 000万元 D ?公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 2?根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有（）。 A ?本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40% B .最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% C ?最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券I年的利息 D ?最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30% 3?下列选项中，属于申请上市的基金必须符合的条件有（）。 A .经证券交易所批准 B .基金持有人不少于2000人 C ?基金合同期限为5年以上 D ?基金管理人必须自有足够的保证金 4?根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（） A ?发行对象不得超过200人 B ?发行价格不得低于市场交易价格 C ?控股股东认购的股份36个月内不得转让 D ?非控股股东认购的股份在12个月内不得转让 5?根据有关规定，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。 A ?公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70% B ?公司最近3年连续亏损 C ?公司对财务会计报告作虚假记载 D ?公司发生重大诉讼 6?根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（）。 A .人民币5000万元 B .人民币1亿元 C .人民币5亿元 D .人民币10亿元 7?根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。 A .公司股本总额不少于人民币5000万元 B ?公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 C ?公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 D ?股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 &根据《证券法》规定，下列属于公开发行的有（）。 A ?向累计超过100人的社会公众发行证券B.向累计超过100人的本公司股东发行证券 C ?向累计超过200人的社会公众发行证券D.向累计超过200人的本公司股东发行证券 9?下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）。 A ?发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价 B .某次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让 C ?募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户 D ?除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司 10?根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。 A ?上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除

(完整版)《证券法》新旧条文对照表2020

《证券法》新旧条文对照表 目录 目录 (2) 第一章总则 (2) 第二章证券发行 (3) 第三章证券交易 (9) 第四章上市公司的收购 (17) 第五章信息披露 (20) 第六章投资者保护 (24) 第七章证券交易场所 (26) 第八章证券公司 (30) 第九章证券登记结算机构 (36) 第十章证券服务机构 (39) 第十一章证券业协会 (40) 第十二章证券监督管理机构 (41) 第十三章法律责任 (44) 第十四章附则 (55)

目录 原《证券法》 （现行有效 2014年修订） 新《证券法》 （2020年3月1日起施行） （红色字体为新增部分，黄色为修改部分） 目录 第一章 总则 第二章 证券发行 第三章 证券交易 第一节 一般规定 第二节 证券上市 第三节 持续信息公开 第四节 禁止的交易行为 第四章 上市公司的收购 第五章 证券交易所 第六章 证券公司 第七章 证券登记结算机构 第八章 证券服务机构 第九章 证券业协会 第十章 证券监督管理机构 第十一章 法律责任 第十二章 附则 目录 第一章 总则 第二章 证券发行 第三章 证券交易 第一节 一般规定 第二节 证券上市 第三节 禁止的交易行为 第四章 上市公司的收购 第五章 信息披露 第六章 投资者保护 第七章 证券交易所 第八章 证券公司 第九章 证券登记结算机构 第十章 证券服务机构 第十一章 证券业协会 第十二章 证券监督管理机构 第十三章 法律责任 第十四章 附则 第一章 总 则

第二章证券发行

（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的； （三）法律、行政法规规定的其他发行行为。 非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。 （一）向不特定对象发行证券； （二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内； （三）法律、行政法规规定的其他发行行为。 非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。 第十一条发行人申请公开发行股票、可 转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 保荐人的资格及其管理办法由国务院证 券监督管理机构规定。第十条发行人申请公开发行股票、可转换 为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。 保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 保荐人的管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 第十二条设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件： （一）公司章程； （二）发起人协议； （三）发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明； （四）招股说明书； （五）代收股款银行的名称及地址； （六）承销机构名称及有关的协议。 依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。 第十一条设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件： （一）公司章程； （二）发起人协议； （三）发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明； （四）招股说明书； （五）代收股款银行的名称及地址； （六）承销机构名称及有关的协议。 依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。 第十三条公司公开发行新股，应当符合下列条件： （一）具备健全且运行良好的组织机构； （二）具有持续盈利能力，财务状况良好； （三）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为； （四）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条第十二条公司首次公开发行新股，应当符 合下列条件： （一）具备健全且运行良好的组织机构； （二）具有持续经营能力； （三）最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告； （四）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪； （五）经国务院批准的国务院证券监督管理

第七章证券法

第七章证券法 第一节证券和证券法概述 一、证券法概述 证券法是调整证券发行、交易过程中发生的经济关系的法律规范的总称。 我国证券法的基本原则有三个： 1.公开、公平、公正原则 2.自愿、有偿、诚实信用原则 3.国家统一监管和行业自律管理相结合的原则 二、证券的概念和种类 （一）证券的概念 证券是指发行人依照法律、行政法规的规定，经有关机关批准发行的，表示一定财产权利的凭证。 （二）证券的种类 我国现行《证券法》中规定的证券包括股票、债券、证券投资基金和国务院依法认定的其他证券。 1.股票 股票是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益并据以获得股息和红利的凭证。 股票依不同的划分标准有不同的种类： （1）依票面上是否记载股东名称，股票可分为记名股票与不记名股票。 （2）依股票所代表的股东权利内容和行使顺序不同，股票可分为普通股与优先股。 （3）根据投资资金来源地不同，我国还将股票划分为A股、B股、H股、N股与S股。 此外，股票依票面上是否记载金额，可分为有面额股与无面额股；依股东是否对股份有限公司的经营管理享有表决权，可分为有表决权股与无表决权股；依据投资主体的不同，可分为国家股、法人股与社会公众股。 2.债券 债券是社会各类经济主体为筹集资金而发行的承诺定期支付利息和到期偿还本金的证券。 债券依据发行主体的不同可分为：政府债券、金融债券、公司债券、其他法人债券和国际债券。 3．证券投资基金 证券投资基金是通过向投资人发行股份或收益凭证募集资金，交由专业投资机构管理，以获取一定收益的投资工具。 我国的《证券投资基金法》明确规定了封闭式基金和开放式基金两种基金。 三、证券市场 证券市场是股票、债券、基金等有价证券及其衍生产品发行和交易的场所。 按照不同的标准，可以对证券市场进行不同的分类： 1.按照市场的职能，证券市场可以分为证券发行市场和证券交易市场； 2.按照交易的对象，证券市场可以分为股票市场、债券市场和基金市场；

证券法试题

证券法试题 第1页（共6页） 证券法试题 第2页（共6页） 《证券法》试题 一、不定项选择题（每小题2分，共20分） 1．依照证券的功能，可将证券分为（ ）。 A 、金券 B 、有价证券 C 、权利证券 D 、资格证券 2．股票发行可按是否附有设立公司目的，分为（ ）。 A 、设立发行 B 、折扣发行 C 、中间价发行 D 、增资发行 3．下面哪些属于自律性监管机构的组织形态（ ）。 A 、证券业协会 B 、证监会 C 、金融机构 D 、证券交易所 4．我国对证券公司采取分类管理制度，将证券公司分为（ ）。 A 、投资类证券公司 B 、综合类证券公司 C 、证券业务公司 D 、经纪类证券公司 5．公司债券上市的条件包括（ ）。 A ．公司债券的期限为2年以上 B ．累计债券总额不得超过公司净资产额的40% C ．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 D ．最近三年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 6．证券承销包括（ ）。 A 、证券代销 B 、证券直销 C 、证券营销 D 、证券包销 7．《证券法》规定的操纵市场行为包括（ ）。 A 、相互委托 B 、连续买卖 C 、散布不实信息 D 、冲洗买卖 8．下列各项中，（ ）属于证券市场上的证券发行人。 A 、政府 B 、证券公司 C 、金融机构 D 、国有独资公司 9．证券登记结算机构的职能包括（ ）。 A 、证券账户、结算帐户的设立 B 、证券托管和过户 C 、证券持有人名册的登记 D 、上市证券交易的清算与交收 10．持续性信息披露的规则（ ）。 A 、民事责任规则 B 、接受证监会监督 C 、公告前保密义务 D 、重大事件报告 二、填空题（每空1分，共20分） 1．现代证券交易包括现货交易、 、 、 等多种形式。 2．_____________是证券发行制度的基础，也是证券市场持久存实的前提。 3．按照证券种类，可将证券市场分为_ 、______ __ 、基金市场以及________ _四个基本类别。 4．证券发行一般分为_____ ___、____ ______、___ _ ___三个阶段。 5． 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取 的措施。因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定 。 6．非公开发行证券，不得采用 、 和 方式。 7．世界上最早的证券交易所是1680年成立的 _______________证券交易所。 8．豁免证券是源于_ _证券制度的特殊概念，___ __是豁免证券的典型形式。 9．我国《证券法》第24条规定，国务院证券监管机构应当自受理证券发行申请文件之日起_____ __内作出决定，不予核准的，应当作出说明。 10．依照《证券法》规定，证券登记结算机构应当采取 的经营方式。

证券法试题练习

证券法练习题 一、选择题 1、上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当（）。 A、先缴纳罚款； B、先交纳罚金； C、先承担民事责任； D、按照同一比例分别支付。 【答案】C 【解析】上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当首先承担民事责任。 2、根据《证券法》的规定，证券交易所的临时停市应（）。 A、由证券交易所决定，并及时报告国务呀； B、由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行； C、由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构； D、由国务院决定，证券交易所执行。 【答案】C 【解析】证券交易所有权采取技术性停牌和临时性停市，但应及时报告中国证监会。 3、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为（）。 A、该股票的承销期内和期满后1年内； B、该股票的承销期内和期满后6个月内； C、出具审计报告后6个月内； D、出具审计报告后1年内。 【答案】B 4、根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中，正确的是：（） A、办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人； B、除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务； C、投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款； D、基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认。 【答案】B 【解析】选项A：开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托的其他机构代为办理；选项C：投资人申购基金时，必须“全额”交付申购款项；选项D：基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。 5、根据上市公司信息披露制度的有关规定，上市公司必须编制并公告季度报告。报告编制并公告的时间应当是：（） A、会计年度前3个月、6个月、9个月结束后的30日内； B、会计年度前3个月、6个月、9个月结束后的60日内； C、会计年度前3个月、9个月结束后的30日内； D、会计年度前3个月、9个月结束后的60日内； 【答案】C 【解析】季度报告应当在会计年度前3个月、9个月结束后的30日内公告。 6、根据证券投资基金法的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是：（） A、封闭式基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回； B、开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易； C、申请上市基金的基金持有人不得少于500人； D、基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市。 【答案】A 【解析】想选B：开放式基金可以申购、赎回，但不能上市交易；选项C：封闭式基金申请上市的条件，基金持有人不得少于1000人；

新证券法知识测试题库

新《证券法》知识测试题库 1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日 2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？ A向不特定对象发行证券，属于公开发行 B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是： A发行保荐书 B发起人协议 C招股说明书 D 公司章程 4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？ A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B 公司预期利润率可达同期银行存款利率 C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 D最近三年内财务会计文件无虚假记载 5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C最近三年连续盈利 D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出 6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？ A前一次公开发行的公司债券尚未募足 B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 A一个月 B三个月 C五个月 D六个月 8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（） A证券代销 B证券包销 C证券经销

第五章证券法练习题及答案

第五章证券法练习题及答案

第五章证券法 1.根据《证券法》规定，证券的下列发行方式中，属于公开发行的是（）。 A.向特定对象发行证券累计超过50人的 B.向特定对象发行证券累计超过100人的 C.向特定对象发行证券累计超过200人的 D.向特定对象发行证券累计超过150人的 【答案】C 2.根据有关规定，我国现行采用的股票公开发行方式主要包括（）。 A.全额预交款方式 B.储蓄存款挂钩方式 C.网上定价发行方式 D.向询价对象配售股票的发行方式（网下定价发行方式） 【答案】CD 【解析】我国股票公开发行过程中，采用过多种股票发行方式，如全额预交款方式、储蓄存款挂钩方式、向二级市场投资者按市

值配售的发行方式等。 3.不论是代销证券还是包销证券，承销 期最长不得超过（）。 A.30日 B.60日 C.90日 D.120日 【答案】C 4.乙公司拟公开发行股票8000万股， 委托承销团代销，代销期间届满。向投资者 出售的股票未过到（）万股的，属于发行失败。 A.8000 B.7200 C.6400 D.5600 【答案】D 5.根据《证券法》规定，下列选项中， 属于股份有限公司申请股票上市应当符合 的条件有（）。（2006多） A.公司股本总额不少于人民币5000万 元 B.公司股本总额超过人民币2亿元的， 公开发行股份的比例为10％以上 C.公司最近3年无重大违法行为，财务 会计报告无虚假记载 D.股票经国务院证券监督管理机构核 3

准已公开发行 【答案】CD 6.某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。 A.公司发行股票前股本总额为人民币6000万元 B.公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚 C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元 D.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益【答案】AC 【解析】①最近36个月内，发行人没有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、法规受到行政处罚且情节严重情况，B不符合上市条件；②发行人不存在最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表以外的投资收益的情况，D不符合上市条件。 7.根据证券法律制度规定，上市公司发 4

基础第七章整理

第七章证券中介机构 第一节证券公司概述 定义：依《公司法》和《证券法》设立，经营证券业务的有限责任公司或股份公司； 划分和称呼：美国：投资银行；英国：商人银行；日本和我国：证券公司； 作用：投融资服务的提供者；重要的机构投资者。 一、我国证券公司的发展历程（了解） 1．深圳特区证券公司（我国第一家）于1987年成立； 2．1990年12月19日和1991年7月3日，沪、深交易所营业； 3．1991年8月，中国证券业协会成立。 4．1998年底，《证券法》出台，金融业分业经营、分业管理，对证券公司实行分类管理； 5．2004年1月，《国九条》发布； 6．2005年，证券公司综合治理成果： 7．2006年1月1日修订后的《证券法》实施。 二、证券公司的设立 （一）证券公司设立的7个条件（掌握） 1．符合法律、行政法规的公司章程； 2．主要股东有持续盈利，信誉好，最近3年无违法违规记录，净资产≥人民币2亿； 3．符合《证券法》规定的注册资本； 4．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；5．完善的风险管理与内部控制制度；

6．合格的经营场所和业务设施； 7．法律、行政法规规定和证券监督管理机构规定的其他条件。 （二）注册资本要求（掌握） 1．经营经纪、投资咨询和财务顾问业务中一项和数项，注册资本≥人民币5000万元； 2．经营承销与保荐、自营、资产管理和其他业务中任何一项业务，≥人民币1亿元； 3．经营承销与保荐、自营、资产管理和其他业务中任何两项以上的业务，≥人民币5亿元； 4．注册资本应当是实缴资本。 （三）设立以及重要事项变更审批要求（熟悉） 我国证券公司的设立实行审批制，未经批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 1．行政审批程序：6个月内、15日内； 2．重要事项变更审批要求 三、证券公司分支机构的设立 （一）证券公司子公司的设立（掌握） 1．证券公司设立子公司的形式： （1）设立全资子公司； （2）与其他投资者共同出资设立子公司。 2．设立子公司的4个条件（1年净资本≥12亿）： 3．对证券公司的监管要求： （1）禁止同业竞争；

课程考试《证券法》作业考核试题 (2)

课程考试《证券法》作业考核试题 试卷总分:100 得分:0 一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分) 1. 《证券法》修订案于 2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ A. 2006年1月1日 B. 2006年3月1 C. 2006年6月1日 D. 2006年9月1日 满分：2 分 2. 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有： A. 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格 B. 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务 C. 证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D. 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券 满分：2 分 3. 某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。 A. 2500 B. 2000 C. 1600 D. 500 满分：2 分 4. 证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有： A. 设立、收购或者撤销分支机构 B. 变更业务范围或者注册资本 C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D. 变更公司章程中的一般条款 满分：2 分 5. 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？ A. 责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 B. 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款