证券基础知识历年真题练习题

1.公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。

A.5%以上 15%以下

C.5%以上 20%以下

B.2%以上 10%以下

D.10%以上 20%以下

A。[解析]《中华人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额 5%以上 15%以下的罚款。证券基础知识历年真题练习题

2.公司合并的，应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并与 30 日内在报纸上公告。

A.5

C.10

B.15

D.20

C。[解析]《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告。证券从业资格考试题库

3.上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

A.4

C.5

B.3

D.2

C。[解析]《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在 5 个工作日内向中国证监会报告。

4.未经()批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

A.工商管理部门

C.国务院期货监督管理机构

B.财政部

D.人民银行

C。[解析]《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

5.从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得()批准的业务资格。

A.期货业协会

B.银监会

C.国务院期货监督管理机构

D.人民银行

C。[解析]《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

6.A 公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制 A 公司证券买卖的最长期限为()个交易日。证券从业资格考试真题答案

A.20

C.30

B.15

D.60

C。[解析]《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过 15 个交易日;案情复杂的，可以延长 15个交易日。因此，监管机构可以限制证券买卖的最长期限为 30 个交易日。

7.根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日

起每()年检查一次。

A.2

C.3

B.1

D.半

A。[解析]《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每 2 年检查一次。证券从业资格考试真题下载

8.下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是()。

A.不可以买卖股权

B.可以买卖基金份额

C.可以买卖期权

D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

A。[解析]非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故 A 项说法错误。

9.关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是()。

A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

B.从业人员不能收受他人赠送的股票

C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

D.从业人员可以直接持有、买卖股票

B。[解析]《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或

者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故 B

项说法正确。证券从业考试试题

10.下列说法中，正确的是)。

A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

D.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

D。[解析]《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。故 D 项说法正确。

11.下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。

A.甲某，年满 20 周岁，本科文化大专文化

B.乙某，年满 18 周岁，

C.丙某，年满 20 周岁，初中文化

D.丁某，年满 20 周岁，

高中文化

C。[解析]《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满18 周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故 C 项的丙某证券从业考试真题不符合参与证券业从业人

员考试资格的条件。

12.下列从业人员的执业行为中，错误的是()。

A.应保守所在机构的商业秘密义务结束

B.离开所在机构后，保密

C.应保守客户的个人隐私

D.应保守客户的商业秘密

B。[解析]证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故B 项说法错误。

13.非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于 20 万元的，应当处以()罚款。

A.20 万元以上 100 万元以下

C.25 万元以上 120 万元以下

B.15 万元以上 120 万元以下

D.20 万元以上 120 万元以下

A。[解析]《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的，处 20 万元以上 100 万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 l 万元以上 10 万元以下的罚款。证券从业资格证考试

14.不适用《中华人民共和国证券法》的是()。

A.A 股

C.H 股和 B 股

B.B 股

D.H 股

D。[解析]《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故 D 项正确。

15.任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司()以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

A.10%

C.1%

B.3%

D.5%

D。[解析]《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的 5%。(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司 5%以上的股权。

16.下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证证券从业资格考试时间

B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论D。[解析]《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故 D 项说法错误。

17.《证券发行与承销管理办法》属于()层级。

A.法律

C.部门规章及规范性文件

B.行政法规

D.自律性规则

C。[解析]部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》上市公司信息披露管理办法》证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》等。

18.下列未公开信息中，不属于内幕信息的是()。

A.公司分配股利的计划

B.公司增资的计划

C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%证券从业资格证好考吗

D。[解析]《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定，下列信息皆属内幕信息：(1)本法第六十七条第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。故 D 项说法错误。

19.取得证券投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为)。

A.证券投资顾问

C.证券咨询师

B.证券经纪人

D.证券分析师

D。[解析]证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

20.证券发行与交易的“三公原则”是指()。

A.公正、公平、公开

C.公共、公平、公开

B.公信、公平、公开

D.公正、公信、公平

A。[解析]《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

21.下列关于公开发行证券的说法中，错误的是()。证券从业资格考试教材

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

D。[解析]《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故 D 项说法错误。

22.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，协会自注销证书之日起()年不再受理该申请人的执业注册申请。

A.1

C.5

B.2

D.3

D。[解析]保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏的，协会不予审核;已取得证书的，协会注销其保

荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或

注销证书之日起 3 年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

23.被证券业协会采取纪律处分未满()年，不得注册为投资主办人。证券从业资格考试真题

A.1

C.3

B.2

D.5

B。[解析]有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年。(3)被协会采取纪律处分未满 2 年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。

24.客户交易结算资金应当存放在指定(义单独立户管理。)，以每个客户的名

A.证券登记结算公司

B.商业银行

C.证券交易所

D.证券公司

B。[解析]《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

25.经纪人的执业行为中，错误的是()。

A.向客户介绍证券公司的基本情况

B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C.为客户之间的融资提供担保

D.不得与客户约定分享投资收益

C。[解析]《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或

者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的

证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)

采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄漏客户的商业秘密或

者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交

易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招

揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。证券从业资格考试报名

26.证券交易所不得从事()。

A.以营利为目的的业务

C.上市公司的挂牌退市

B.信息公布和管理

D.提供场内交易平台

A。[解析]《证券交易所管理办法》第十二条规定，证券交易所不得直接或者间接从事：(1)以营利

为目的的业务。(2)新闻出版业。(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料。(4)为他人提供担保。(5)未

经证监会批准的其他业务。

27.余额包销最长不得超过()。

A.1 个月

C.半年

B.3 个月

D.l 年

B。[解析]《中华人民共和国证券法》第三十三条第一款规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90 日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式，故选证券从业考试 B。

28.下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是()。

A.具备证券从业资格

C.具有证券专业知识

B.从事证券相关行业 2 年以上

D.具备行业分析的学科背景

D。[解析]《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2 年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景，故 D 项说法错误。

29.有权召集持有人大会的机构是()。

A.基金公司

C.证券交易所

B，证券公司

D.基金管理人

D。[解析]《中华人民共和国证券投资基金法》第八十四条第一款规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集;该日常机构未召集的，由基金管

理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。

30.下列关于从业人员持有股份的规定中。错误的是()。证券从业资格证报名

A.从业人员不得开立股票账户

B.从业人员不得收受他人赠予的股份

C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

D。[解析]从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，故 D 项说法错误。

31.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

A.35%

B.30%

C.20%

D.40%

A。[解析]《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

32.公司财产优先支付的是()。证券从业资格考试科目

A.普通股股东

C.债权人

B.优先股股东

D.员工工资

C。

33.下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。

A.同种类的每一股份应当具有同等权利

B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

D。[解析]《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。故 D 项说法错误。

34.从事期货咨询应取得()。

A.注册会计师资格

C.期货业从业人员资格

B.证券业从业人员资格

D.基金业从业人员资格

C。

35.下列属于证券公司分支机构的是()。

A.清算所

C.交割仓库

B.交易所

D.证券投资咨询机构

D。[解析]《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。(4)证券承销与保荐。(5)证券自营。(6)证券资产管理。(7)其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故 D 项正确。

36.基金销售人员在从事基金活动时，应以()利益优先。

A.个人

C.投资者

B.基金销售公司

D.基金管理公司

C。[解析]《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵循：(1)勤勉尽职原则。(2)诚实守信原则。 (3)投资者利益优先原则。

37.下列关于公司债券上市的说法中，错误的是()。

A.债券发行额不低于人民币 1 000 万元

B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C.债券期限不低于 1 年

D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人

出具的上市保荐书

A。[解析]《中华人民共和国证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为 1年以上。(2)公司债券实际发行额不少于人民币 5 000 万元。 (3)公司申请

债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故 A 项说法错误。证券从业资格考试报名入口

38.下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。

A.决定监事的报酬事项

B.公司章程的修改

C.对发行公司债券作出决议

D.制定公司的基本管理制度

D。[解析]《中华人民共和国公司法》第三十七条规定，股东会行使下列职权：(1)决定公司的经营

方针和投资计划。(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。(3)

审议批准董事会的报告。(4)审议批准监事会或者监事的报告。(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决

算方案。(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议。(8)对发行公司债券作出决议。(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。(10)修改

公司章程。(11)公司章程规定的其他职权。D 项属于董事会的职权。

39.试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括()。

A.未负有数额较大到期未清偿的债务

C.从事公司保荐相关业务 3 年以上

B.无不良诚信记录

D.具有经管专业本科

以上学历

D。[解析]《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备 3 年以上保荐相关业务经历。(2)最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。

(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚

信记录，最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚.(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。证券从业资格考试

40.有限责任公司的权力机构是()。

A.监事会

C.董事会

B.理事会

D.股东会

D。[解析]《中华人民共和国公司法》第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。

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证券基础知识试题

证券基础知识试题 整理而出，希望对您有所帮助，更多关于证券从业考试等方面的信息，请持续关注本站! 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。 A.具有交换价值 B.具有使用价值 C.代表着一定量的财产权利

D.具有价值 2.关于私募证券，下列说法正确的是()。 A.采取公示制度 B.审查条件严格 C.发行的对象是少数特定的投资者 D.投资者较多 3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，

因此，这一类证券被视为()。 A.低风险证券 B.高风险证券 C.风险证券 D.无风险证券 4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于

基金净资产的()。 A.10% B.20% C.50% D.60% 5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。 A.会计师事务所

B.财务顾问机构 C.资信评级机构 D.证券公司 6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。 A.公司债券 B.政府债券 C.铁路股票

D.公司股票 7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。 A.国务院 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国家外汇管理局 8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。

证券市场基础知识练习题101

一、单项选择题 1. 可交换债券与可转换债券的相同之处是______。 A.发债主体和偿债主体 B.适用的法规 C.发行要素相似 D.所换股份的来源 答案：C [解答] 可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似，也包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等。故选C。 2. ______是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A.中小非金融企业 B.非金融企业债务融资工具 C.中期票据 D.集合票据 答案：B [解答] 根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》，非金融企业债务融资工具(简称债务融资工具)是指具有法人资格的非金融企业(简称企业)在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。 3. 关于国际债券，下列叙述中正确的是______。 A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时

[解答] A、D两项，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。C项，在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。 4. 证券投资基金筹集的资金主要是投向______。 A.实业 B.有价证券 C.房地产 D.第三产业 答案：B [解答] 股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。 5. 按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为______。 A.债券基金，股票基金，货币市场基金 B.封闭式基金与开放式基金 C.成长型基金与收入型基金 D.契约型基金与公司型基会 答案：A [解答] 证券投资基金按基金的投资标的划分，可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。 6. 下列各项中，______不是基金份额持有人必须承担的义务。 A.承担基金亏损或终止的全部责任 B.缴纳基金认购款项及规定的费用 C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 D.遵守基金契约

证券基础知识练习题

一、单项选择题 1.证券是指各类记载并代表一定权利的（）。 A.书面凭 B.法律凭证 C.货币凭证 D.资本凭证 2.资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。 A.商业投资 B.金融投资 C.房地产投资 D.项目投资 3.以下不属于货币证券的是（）。 A.商业本票 B.银行本票 C.银行股票 D.银行汇票 4.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。 A.上市证券和非上市证券 B.场内证券和场外证券 C.公募证券和私募证券 D.上市证券和挂牌证券 5.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。 A.上市证券和非上市证券 B.场内证券和场外证券 C.公募证券和私募证券 D.上市证券和挂牌证券 6.证券持有人面临预期收益不能实现，这体现了证券的（）特征。

A.期限性 B.收益性 C.流通性 D.风险性 7.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。 A.政策性 B.公开市场操作 C.投融资 D.保值 8.证券登记结算公司性质上属于（）。 A.证券服务机构 B.证券经营机构 C.证券治理机构 D.自律性组织 9.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于（）。 A.20% B.30% C.40% D.50% 10.美国的第一个证券交易所是（）。 A.费城证券交易所 B.芝加哥证券交易所 C.华尔街交易所 D.纽约证券交易所 二、多项选择题 1.下列选项中既能够是证券发行人，也能够是证券投资者的有（）。 A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构 2.公募证券与私募证券的不同之处在于（）。 A.审核的严格程度不同 B.发行对象特定与否 C.采取公示制度与否 D.是否上市与否 3.债券的发行人有（）。 A.政府 B.金融机构 C.企业 D.个人 4.基金性质的机构投资者包括（）。 A.证券投资基金 B.社保基金 C.社会公益基金 D.外国机构投资者 5.证券服务机构要紧包括（）。 A.证券登记结算公司 B.证券投资咨询公司 C.会计师事务所 D.资产评估和证券信用评级机构

证券市场基础知识测试题及答案

证券市场基础知识测试题及答案 单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体 标准答案：D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债 标准答案：D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是 标准答案：B 4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源：考试大 标准答案：B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代 标准答案：C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价

C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 标准答案：B 7、证券投资基金资产的名义持有人是__________ A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人 标准答案：C 8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金 A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权 标准答案：A 9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 标准答案：B 10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司 标准答案：D 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问 标准答案：C 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________ A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权

证券基础知识模拟试题及答案

证券基础知识模拟试题及答案

21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。

证券基础知识考试真题版

2010年3月 一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 A.财政部 B.银监会 C.中国人民银行 D.证券会 标准答案： c 解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。 2、证券市场是指( )。 A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发行市场 标准答案： b 解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。 3、证券公司直接为投资者开立( )。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户 标准答案： d 4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度 标准答案： c 解析：金融期货交易所实行当日无负债 结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。 A.不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨 标准答案： c 解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。 6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 A.议价方式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价 标准答案： c 7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。 A.500 B.100 C.300 D.200 标准答案： b 解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。 8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。 A.市值 B.份额 C.面值 D.固定股息率 标准答案： d 9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人 标准答案： b 解析：指数型ETF能否发行成功与基础 指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。 10、证券服务机构的虚假述采取过错推定，由( )举证其无过错。 A.证券服务机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者 标准答案： a 11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人 标准答案： c 解析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。 12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。 A.持有期收益率 B.名义收益率 C.到期收益率 D.实际收益率 标准答案： b 解析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。 13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。 A.美元 B.欧元 C. 特别提款权 D.英镑 标准答案： a 14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券 标准答案： c 解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。 15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。 A.国债和公司债

2020年证券市场基础知识练习题及答案

2020年证券市场基础知识练习题及答案2020年证券从业考试即将来临，广大考生们在看书的同时，也要关注考试资讯。证券从业考试栏目为大家分享“2020年证券市场基础知识练习题及答案”，希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们的更新。 2020年证券市场基础知识练习题及答案 1、证券公司传统的营销渠道是()。 A、直接营销渠道 B、间接营销渠道 C、直接营销渠道和间接营销渠道 D、以上都不对 2、一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

A、不确定 B、固定 C、随公司营利变化而变化 D、浮动 3、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。 A、承销人 B、投资人 C、信用增级机构 D、信用评级机构 4、全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是()。

A、到期交易净价小于首期交易净价 B、到期交易净价加利息应大干首期交易净价 C、到期交易净价等于首期交易净价 D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价 5、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格()。的 A、[10%] B、[5%] C、[8%] D、[1%] 1.正确答案：A

【专家解析】证券公司传统的营销渠道是直接营销渠道。 2.正确答案：B 【专家解析】优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。 3.正确答案：D 【专家解析】在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。 4.正确答案：B 【专家解析】到期交易净价加利息应大于首期交易净价。 5.正确答案：B 【专家解析】股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

《证券市场基础知识》 题库2

《证券市场基础知识》题库 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指（）。 A.境外上市外资股 B.香港上市外资股 C.纽约上市外资股 D.境内上市外资股 2. 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A.国务院 B.全国人大 C.中国人民银行 D.全国人大常务委员会 3. 世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。 A.美国的纽约 B.美国的费城 C.荷兰的阿姆斯特丹 D.英国的伦敦 4. 1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。 A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》 B.《混业经营法案》 C.《格林斯潘法》 D.《金融服务现代化法案》 5. 有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（）。 A.证券发行主体不同 B.是否在证券交易所挂牌交易 C.募集方式不同 D.证券所代表的权利性质不同 6. 我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过（）。 A.45％ B.49％ C.50％ D.51％ 7. 下列的说法中，符合私募证券特征的有（）。 A.基金多采用这种发行方式 B.审查条件相对宽松，投资者也较少 C.向不特定的社会公众投资者公开发行 D.审核较严格并采取公示制度 8. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场

2014证券从业《基础知识》第三章练习题及答案

一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 1.下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是( )。 a.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 b.在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多 c.外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税 d.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等 2.根据发行主体的不同，债券可以分为( )。 a.零息债券、附息债券和息票累积债券 b.实物债券、凭证式债券和记账式债券 c.政府债券、金融债券和公司债券 d.国债和地方债券 3.在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是( )。 a.零息债券 b.浮动利率债券 c.息票累积债券 d.附息债券 4.受利率风险影响较大的债券是( )。 a.短期债券 b.中期债券 c.长期债券

d.浮动利率债券 5.在( )，我国停止发行国债。 a.20世纪60年代和70年代 b.20世纪50年代和60年代 c.20世纪80年代和90年代 d.20世纪70年代和80年代 6.以个人为发行对象的( )，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。 a.短期国债 b.非流通国债 c.流通国债 d.中期国债 7.我国金融债券的发行始于( )。 a.北洋政府时期 b.******政府时期 c.1993年，中国投资银行被批准发行 d.1994年，我国政策性银行成立后 8.下面不属于我国金融债券的是( )。 a.中央银行票据 b.证券公司债券 c.财务公司债券 d.信用公司债券

基金从业《证券投资基金基础知识》复习题集(第1482篇)

2019年国家基金从业《证券投资基金基础知识》职业 资格考前练习 一、单选题 1.( )是指分析企业如何组织收入、控制成本费用支出以实现盈利的能力，用于评价企业的经营绩效。 A、资产负债表分析 B、现金流量表分析 C、所有者权益变动表分析 D、利润表分析 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第6章>第1节>资产负债表、利润表和现金流量表提供的信息和作用【答案】：D 【解析】： 利润表分析是指分析企业如何组织收入、控制成本费用支出以实现盈利的能力，用于评价企业的经营绩效。同时还可以通过收支结构和业务结构分析，评价各部类业绩成长对企业总盈余的贡献度；选项A资产负债表分析，是指基于资产负债表而进行的财务分析；选项B现金流量表分析，是指对现金流量表上的有关数据进行比较、分析和研究，从而了解企业的财务状况，发现企业在财务方面存在的问题，预测企业未来的财务状况，为报表使用者科学决策提供依据；选项D利润表分析是分析企业如何组织收入、控制成本费用支出实现盈利的能力，评价企业的经营成果。 考点 2.在市场经济条件下，价格是根据市场( )状况形成的。 A、需求 B、供给 C、供求 D、均衡 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第9章>第2节>期货合约概述 【答案】：C 【解析】： 在市场经济条件下，价格是根据市场供求状况形成的。 知识点：期货市场的基本功能；

3.下列不属于个人投资者特征的是( )。 A、风险承受能力较弱 B、可投资的资金量较小 C、投资管理专业 D、专业投资能力不足 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第11章>第2节>个人投资者的特征 【答案】：C 【解析】： 个人投资者是以自然人身份进行投资的，其特征主要包括：(1)风险承受能力较弱。(2)可投资的资金量较小。(3)常常需要借助基金销售服务机构进行投资。(4)投资相关的知识和经验较少，专业投资能力不足。(5)投资需求受个人所处生命周期的不同阶段和个人境况的影响，呈现较大的差异化特征。C项属于机构投资者的特征。 4.在估算年化波动率时，可假定每年的交易日为( )。 A、交易所经营天数 B、交易所关闭天数 C、A股市场交易日每年的平均天数 D、A股市场交易日的最高天数 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第14章>第2节>贝塔系数和波动率的概念、计算方法、应用和局限性【答案】：C 【解析】： 在估算年化波动率时，可假定每年的交易日为A股市场交易日每年的平均天数。 知识点：掌握β系数和波动率的概念、计算方法、应用和局限性； 5.公司可以通过发行( )来筹集外部资本，支持公司运营。 Ⅰ 权益证券 Ⅱ 有价证券 Ⅲ 资产证券 Ⅳ 债权证券 A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析

证券基础知识考试题库3000题无答案

证券基础知识考试题库 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1. A：一级市场 2. B：二级市场 3. C：二板市场 4. D：三板市场 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题) 1. A：发行市场与交易市场[1] 2. B：场外市场与交易所市场[1] 3. C：主板市场与二板市场[1] 4. D：二板市场与三板市场[1] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1. A：商品证券[1] 2. B：凭证证券[1] 3. C：权益证券[1] 4. D：债务证券[1]vn 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[1] 2. B：权益证券[1] 3. C：资本证券[1] 4. D：凭证证券[1] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[1] 2. B：上市证券、非上市证券[1] 3. C：公募证券和私募证券[1] 4. D：股票、债券和其他证券[1] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1. A：募集方式[1] 2. B：收益是否固定[1] 3. C：经济性质[1] 4. D：发行主体[1] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相1较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[1] 2. B：特定证券[1] 3. C：私募证券[1] 4. D：固定收益证券[1] 8.诚信建设的有效措施 1于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其1发行人的发行()。(单项选择题) 1. A：尽职调查[1] 2. B：上市辅导[1] 3. C：发行审核[1] 4. D：盈利预测[1] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1. A：交易记录[1] 2. B：原始凭证[1] 3. C：结算凭证[1] 4. D：证券登记帐户[1] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强1()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1. A：信息披露[1] 2. B：市场操纵[1] 3. C：内幕交易[1] 4. D：市场欺诈[1] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A：《交易所章程》[1] 2. B：《证券法》[1] 3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》[1] 4. D：《三公原则》[1] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是1()的补偿。(单项选择题)

证券市场基础知识练习题113

一、单项选择题 1. 关于商业银行次级债券的论述正确的是______。 A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 答案：D [解答] 商业银行次级债券的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，风险更大，收益也更高。故选D。 2. 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起______个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。 A.1 B.3 C.5 D.7 答案：B [解答] 《证券公司监督管理条例》第二十三条第三款规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。故选B。 3. 在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是______。 A.分级基金 B.保本基金 C.收入型基金 D.平衡型基金 答案：B

4. 下列关于非上市证券的说法，错误的是______。 A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B.非上市证券不允许在证券交易所内交易 C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易 D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券 答案：C [解答] 非上市证券可以在其他证券交易市场交易，但不允许在证券交易所内交易。故选C。 5. 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的______。 A.融资融券业务 B.证券自营业务 C.证券经纪业务 D.资产管理业务 答案：A [解答] 本题考查证券公司的主要业务及其含义。故选A。 6. 1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的______。 A.40% B.50% C.60% D.70% 答案：B [解答] 1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。故选B。

证券市场基础知识练习题23

一、单项选择题 1. 首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于( )。 A.3000万元 B.4000万元 C.5000万元 D.1亿元 答案：A 2. 对我国证券投资基金的叙述正确的是。 A.《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用 B.封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式 C.1998年3月，两只封闭式基金-基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理 D.到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金 答案：D 3. 我国《证券法》规定，上市公司出现以下情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。 A.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件 B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 C.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利 D.公司有重大违法行为 答案：C 4. 证券市场的品种结构是。 A.依有价证券的品种而形成的结构关系 B.一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系

答案：A 5. 下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是。 A.其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金 B.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券 C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券 D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20% 答案：B 6. 上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的。 A.90% B.80% C.70% D.60% 答案：A 7. 美国的证券市场是从买卖开始的。 A.商业票据 B.企业债券 C.政府债券 D.股票 答案：C 8. 1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯—斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的趋势。 A.证券市场一体化 B.金融机构混业化

证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题

一、单项选择题(每题1分) 1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 ____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关 D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请 文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。 A.一周内 B.六十个工作日内 C.三个月内 D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改 变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团 承销。 A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。 A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日 6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。 A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。

A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3％股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长 10.投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后,通过证券交易所的证券 交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少__________时,应当依法进行报告或公告。 A.2％ B.3％ C.4％ D.5％ 11.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的 ___________时,继续进行收购的,应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。 A、20％ B、30％ C、75％ D、90％ 12.下面关于证券交易所的说法中错误的是__________。 A.证券交易所是不以营利为目的的法人 B.证券交易所的设立与解散由会员大会决定 C.证券交易所必须制定章程 D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准 13.证券交易所设总经理一人,由_____________任免。 A.证券交易所会员大会 B.中国人民银行 C.当地政府 D.国务院证券监督管理机构

基金从业证券投资基金基础知识复习题集第1100篇

---------------------考试---------------------------学资学习网---------------------押题------------------------------ 2019年国家基金从业《证券投资基金基础知识》职业资格考前练习 一、单选题 1.根据以下( )情况，可以判断保险投资基金“价格免疫”了。 Ⅰ保险投资基金有足够的资金支持，可以使债券投资组合(资产)的市场价值等于未来的支出(负债)的现值 Ⅱ资产凸性高于债券的凸性 Ⅲ资产凸性与债券的凸性之间差额的市场价值随着利率的变化而增加 Ⅳ凸性越大，从利率变化所获得的利得也就越大 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第8章>第2节>债券久期的概念、计算方法和应用 【答案】：C 【解析】： 只要资产凸性高于债券的凸性，两者间差额的市场价值就将随着利率的变化而增加。而且凸性越大，从利率变化所获得的利得也就越大。因此，在这种情况下，就可以判断这家保险投资基金“价格免疫”了。 知识点：掌握债券久期(麦考利久期和修正久期)的概念、计算方法和应用； 2.某企业有一张单利计息的带息期票，面额为12 000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期(共60天)，则到期日的利息为( )元。 A、60 B、70 C、80 D、90 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第6章>第3节>单利和复利的概念和应用 【答案】：C 【解析】： 表示本PV表示利息，I，ti×I=PV×本题考查的是单利的计算，单利利息的计算公式为： 金，i表示利率，t表示计息时间。故本题的利息=12 000×4%×60/360=80(元)。 (人民币业务的利率换算公式为： 月利率=年利率/12*100% 日利率=年利率/360*100%) 3.下列关于有效前沿的说法中，不正确的是( )。 A、如果一个投资组合在所有风险相同的投资组合中具有最高的预期收益率，那么这个投资组合就是有效的 B、如果一个投资组合在所有预期收益率相同的投资组合中具有最小的风险，那么这个投资组合

最全证券基础知识考试题库2000题.

最全证券基础知识2000题 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查 条件相对较松、不采用公示制度 的证券是()。 (单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对] 4. D：固定收益证券[错] 8.诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票 及进行重大重组的上市公司增发 或配股的，证券公司应按有关规 定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题) 1. A：尽职调查[错] 2. B：上市辅导[对] 3. C：发行审核[错] 4. D：盈利预测[错] 9.交易所登记结算公司诚信建设 的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须 妥善保管的资料。 (单项选择题) 1. A：交易记录[错] 2. B：原始凭证[对] 3. C：结算凭证[错] 4. D：证券登记帐户[错] 10.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易所应加强对()行为的监控， 要能及时发现股价异常波动情 况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题) 1. A：信息披露[错] 2. B：市场操纵[对] 3. C：内幕交易[错] 4. D：市场欺诈[错] 11.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负 责的组织好日常交易(单项选择 题) 1. A：《交易所章程》 [错] 2. B：《证券法》[对] 3. C：《股票发行与交易管理暂 行条件》 [错] 4. D：《三公原则》 [错] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的 利率高，这是对()的补偿。 (单 项选择题) 1. A：信用风险[对] 2. B：利率风险[错] 3. C：政策风险[错] 4. D：通货膨胀风险[错] 13.诚信建设的主要内容 上市公告书中载有财务会计资料 的，其资产负债表报表日和利润 表及其他规定的报表的报告终止 日距交易首日不得超过()，其盈 利预测期间自挂牌交易首日起盈 利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题) 1. A：180日，180日[错] 2. B：180日，90日[对] 3. C：90日，90日[错] 4. D：90日，180日[错] 14.诚信建设的主要内容 交易所工作人员在履行职责时要 按照()原则对待各类交易主体， 尽可能的维护他们的合法权益， 不因故意或疏漏使交易主体蒙受 不应有的损失。 (单项选择题) 1. A：合法[错] 2. B：三公[对] 3. C：诚信[错] 4. D：公开、公正[错] 15.诚信建设的主要内容 根据《证券法》和()的规定，从 事证券业务的中介机构的从业人 员不得利用知悉的内幕信息从事 证券内幕交易或其他的内幕交易 活动。 (单项选择题) 1. A：《股票发行与交易管理暂 行条例》 [错] 2. B：《公司法》 [错]

精选证券基础知识模拟考试题库1000题(答案)

最新证券基础知识考试题库1000题含答案 一、证券基础知识考试题 1．证券投资基金的产生与发展 英国将投资基金称作为共同基金。 2．证券发行市场的含义和作用 证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。 [对] 3．证券投资基金的管理费 衡量基金运作效率的主要依据是管理费用的高低。 4．证券投资基金的管理费 基金规模越大，支付的管理费率就越高。 5．债券投资的收益率 债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。 [对] 6．债券投资的收益率 债券的年利息收入与债券面额之比率，是债券的票面收益率或票息率，也称为名义收益率。 [对] 7．债券投资的收益率 债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。 8．系统风险 证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。 [对] 9．基金资产的估值 基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。 10．基金资产的估值

经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位净值，是计算基金单位转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。 [对] 11．基金资产的估值 基金资产估值时，对上市流通的有价证券价值的计算，开放式基金与封闭式基金应采取同一标准。 12．基金信息披露 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的股票，不得超过该基金资产净值的10％。 13．基金投资的范围与限制 依据我国《基金法》的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。 14．证券投资基金的收益来源 我国目前禁止基金投资于与托管人有利害关系的公司证券。 [对] 15．律师事务所 我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门的批准即可设立。 16．股票的定义与性质 发起人的股票，应当标明发起人股票字样。 [对] 17．有面额股票与无面额股票 无面额股票都是没有投资价值的。 18．有面额股票与无面额股票 有面额股票和无面额股票在股东权利上是没有差别的。 [对] 19．股票的特征和分类 股票的流动性特征是指股息收益的不确定性。 20．股票的特征和分类 股份有限公司的股票都可以在证券交易所上市交易。