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风险管理培训记录

车辆行驶危险源危害辩识与风险评价表

编码：OR/DBHG/HSE-03-01 编号：2014.03

卑微如蝼蚁、坚强似大象

风险管理培训心得

风险管理培训心得集团公司文件内部编码：（TTT-UUTT-MMYB-URTTY-ITTLTY-

培训心得经过两天汤老师风险管理的培训，我对风险管理的认识归结为一句名言：“凡事预则立，不预则废。” 风险管理是项目管理的一个组成部分，由于项目的一次性、独特性、临时性、生命周期等特性，决定了风险管理对于一个成功项目的重要性。风险是客观存在的，不以人的意志为转移，存在于随机状态中，在项目的各个阶段都存在风险。采取积极的风险管理方式，可以使项目风险管理更加平稳，可以规避、转移风险或缓解风险带来的不利影响，而项目管理人员专业能力不够是导致这些风险的主要因素。项目风险管理包括，项目风险识别，项目风险定性分析，项目风险应付计划，项目风险监控。风险识别是指风险管理人员在收集资料和调查研究的基础上，运用各种方法对尚未发生的潜在风险及客观存在的各种风险进行系统归类和全面识别。从而判断础引起风险的主要因素以及风险发生可能引起的后果。风险识别是风险管理的基础。项目风险定性分析是评估并综合分析风险的发生概率和影响，对风险进行优先排序，从而为后续分析或行动提供基础的过程。通过风险发生的概率和风险遗失的分析，可以用风险用量来表示，即风险的经济成本。为以后的应对提供依据。风险的应对计划即对风险识别过程中识别的各种风险对应的提出应对策略。应对策略主要有回归转移、减轻、接受、选择。项目风险回避有两种情况，一种是放弃原有的项目，二是改变施工方案。而改变施工方案虽然回避了前一种风险，但相应的也会增加新的风险，所以项目风险管理一般不采

用这一策略。风险转移总是会伴有向接受风险的一方支付风险成本。转移风险只是将管理风险的责任转移给另一方，它不能消除风险。风险减轻是通过一系列的措施及方法来降低风险发生的概率或减轻风险的损失。风险接受是指一些发生概率很小，影响也不大的，对项目成功不会产生大的影响的而采取的应对措施。那么对风险该采用哪种应对措施才合理呢？具体的风险应有具体的应对措施。这就与风险的经济成本有关系。采用的应对措施都会有一定的成本支出。如果支出成本大于风险的经济成本就没必要采用风险措施了。当然也有一些特别的风险，虽然经济成本不高，但关系到政治、名誉。也会采取措施减轻风险。对于一些“不可抗拒”因素的风险只能选择接受，但应有相应的风险事故发生后期的处置措施。这一次项目风险管理课程的培训，使我对项目风险管理有了一定的认识和了解，今后我会更加深入的学习，把项目风险管理的知识与实际的项目结合起来，真正做到学以致用。，

风险管理培训计划表

风险管理培训计划表标准化管理部编码-[99968T-6889628-J68568-1689N]

2013年风险管理培训教育风险管理培训记录时间：2013年2月培训方式：内部培训地点：二楼会议室授课人：崔连生培训内容：风险管理的基本概念培训部门:企管部一、风险管理的基本概念

1、危险危险是指系统中存在导致发生不期望后果的可能性超过了人们的承受程度。 2、危险源（危害）：危险源是指可能造成人员伤害、疾病、财产损失的根源或状态。 3、危险源辨识识别危险源的存在并确定每个危险源特性的过程。 4、风险是“损失发生的不确定性”，安全生产中的风险特指危害（可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏或其组合之根源或状态）发生的可能性与后果的组合。 5、可容许（接受）风险是指组织经过努力将原来较大的风险变成较小的可以被组织接受的风险。 6、安全免除了不可接受的损害风险的状态（不可接受的风险得到有效控制）。 7、风险评价评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。 8、风险管理是指组织对风险进行识别、衡量、分析，并在此基础上有效地处置风险，以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。风险管理包括危害辨识、风险评价、风险控制三个核心过程。

9、隐患：可导致事故发生的物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。隐患是人、机、环境系统安全品质的缺陷。 10、重大危险源与重大事故隐患重大危险源：是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或储存危险物质，且危险物质的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。是指特定的物质特定的量，是对于物质而言，是客观存在的。它的存在是正常的生产经营行为。重大事故隐患：是指存在与生产经营场所、设备和设施以及管理过程中的可能导致发生重大事故的不安全状态和缺陷。二、风险管理的内容风险管理是指包括风险评估和风险控制的全过程，它是一个以最低成本最大限度地降低系统风险的动态过程。风险管理的基础范畴包括风险分析、风险评价和风险控制，简称风险管理3要素。所谓风险分析，就是在特定的系统中进行危险辨识、频率分析（事故发生的可能性）、后果分析（事故发生的严重性）的全过程。制定评价准则对风险分析的结果进行评价，划分风险等级，确定风险是否可以接受；根据不同

风险管理培训教育计划-活动记录

风险管理培训教育计划及活动记录为强化企业风险管理，使企业健康有序的发展，现制定本公司风险管理培训教育计划：一、指导思想组织全体员工学习并掌握企业的工艺流程和操作方法，让所有进入作业场所的人员明确风险源、控制风险源和隐患治理整改，真正让企业进入安全生产操作的轨道。二、培训目的通过风险管理的培训教育，进一步使全体员工切实提高安全生产意识，牢固树立“安全第一”的理念，熟悉了解风险评价的方法和风险辨识的知识。使大家运用到实际中去，杜绝各类安全事故的发生。三、培训对象全体干部、员工四、培训内容 1、国家安监总局关于危险品从业单位安全生产标准化评审标准的通知及相关文件 2、工作危险、有害因素分析（JHA）、安全检查表法（SCL）五、培训教育的方法面授、实地实习

六、实施措施 1、各单位认真抓好此项工作，并结合个单位实际情况，紧密地与公司实际情况相结合 2、建立培训、考核与实际使用想结合的制度，对未按要求培训的员工与考核不合格的员工重新培训、重新考核。

活动记录表

泰兴东方实业有限公司隐患管理制度 1、车间工人如发现安全生产隐患，要及时报告给代班组长，带班组长立即汇报车间主任或安全科，以便及时排除隐患。 2、凡是碰到安全隐患由车间主任或安全科有关人员根据隐患的部位由专人立即消除，做到“三不”不超时、不过夜、不转入下道工序。 3、如本单位对隐患不能消除，应立即报告上级安全部门，请求协助处置。 4、当隐患治理后，要找出原因，进行分析或更换器械，或更新工艺，做到隐患彻底处理。 5、凡是有大小隐患的，要及时计入台账，做好隐患治理记录，以便为以后的隐患治理提供资料查考。 6、隐患治理责任到人，谁当班谁负责，不准推三阻四，找客观理由。 7、如出现隐患不能及时治理，视情节可停产治理，可限期治理。 8、在隐患治理中要做到“五到位”：即整改措施到位、责任到位、资金到位、时限到位、预案到位，坚决杜绝隐患泛滥。

2019年度XXX公司全面风险管理报告

2019年度企业全面风险管理报告一、企业全面风险管理工作基本情况（一）全面风险管理组织体系机构设置情况：风险管理领导小组及工作组成员组长：成员：领导小组下设办公室，办公室设在AAA部，全面贯彻执行风险管理领导小组的各项决策，组织协调工作，及其他联络事项。办公室主任：成员：以上人员岗位变动时，由原岗位接替人员自动递补。二、2018年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。 1.简要说明本企业2018年度全面风险管理工作计划完

成情况。 2.企业董事会开展全面风险管理工作主要情况。 2018年度XXX公司全面风险管理工作在XXXXX集团的正确领导下，XXX公司明确党政职责，认真贯彻落实相关管理工作任务和要求，通过党总支前置程序、总经理办公会充分研判生产经营过程中发生风险的可能性，并对可能性进行预案准备，根据企业风险管控现状和企业改革发展需要，摸索与实践，为企业建立全面风险管理体系和运行机制提供具体参考，同时促进企业经营方式、管理方式、控制手段转变。总经理办公会充分重视企业全面风险管理体系建设，开展“两金管理”、企业安全生产管理、企业“双控”体系建设等专项风险管理制工作；修订水电气应收账款风险管理办法及考核办法；制定全面风险管理体系建设的工作计划与工作目标；组织召开全面风险管理专题会议；加强风险防控学习与风险管理交流，树立风险意识和危机意识，提前做好重大风险的预防工作，管理效果明显。 3.企业董事会对年度工作的评价。 2018年度XXX公司对重大风险管理采取提前预防、重

点控制、专人监控、专项处理的管理策略。全年对风险控制措施得当，运行有效，未发生合同管理、生产经营、安全事故、财务、信用、法律、廉洁风险事件。 2018年度XXX公司企业全面风险管理有效。（二）企业重大风险的管理情况。 1. 2018年度本企业重大风险的管理情况。 2018年度重大风险管理情况表 2. 2017年XXX公司报送的企业重大风险事件的后续。 QQQ公司多年来水电应收账款???余万元，2017年底公司向当地法院提出起诉，2018年7月调解结案，XXX公司胜诉。法院判决：QQQ分两年（第一年还欠款总金额的一半，第二年到期前还完全部欠款）偿还XXX公司全部水电欠款。 2018年度重大风险事件情况表

安全风险辨识管控验收表

附表1 企业安全风险辨识管控建设验收评分表考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分基本要求（80分）组织机构（20分） 1、企业应建立安全风险辨识管控建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业风险辨识管控建设。 2、企业应明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员风险辨识管控建设应履行的职责，并在安全生产管理制度中增加安委会、安全领导小组相关职责。 3、企业应制定风险辨识管控建设实施方案，明确工作分 1、未以正式文件明确建立企业风险辨识管控建设组织领导机构的，扣2分。 2、企业风险辨识管控建设组织领导机构的组成人员不全面，缺一个岗位扣2分；企业主要负责人未担任主要领导职务的，扣5分。 2、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员风险辨识管控建设职责的，一项不符合扣2分。 3、未制定风险辨识管控建设实施方案的，扣5分。风险辨识管控建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣2分。 4、企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员未履行风险辨识管控建设职责的，每人次扣2分。查文件：下发的正式文件、安全生产责任制度。查阅风险辨识管控建设实施方案，并对照实际实施情况。询问：企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握风险辨识管控建设基本要求及应履行的主要职责。

考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。全员培训（20分）1、企业应制定风险辨识管控建设培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等。 2、应分层次、分阶段组织进行风险辨识管控建设的培训，培训内容应符合相关地方标准要求。 1、企业未制定风险辨识管控建设培训计划或计划不具体的，扣5分。 2、培训记录或档案不详实，无签到表，无教材或课件、教师等相关记录的，扣5 分 3、未对全员进行风险辨识管控建设培训，缺少部门/岗位的一项扣2分。查资料： 1、培训计划。 2、培训教育记录与档案。体系文件（20分）1、企业应制定符合要求的风险辨识管控和隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件。 2、体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。 1、未制定风险辨识管控制度、作业指导书等体系文件的，扣10分。 2、未制定隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件的，扣10分。 3、制度、作业指导书等体系文件不符合企业实际、不具有可操作性，未明确责任部门、职责、工作内容，一项内容不符合扣2分。 3、制度、作业指导书等体系文件未传达到各部门/岗位，发现一个部门/岗位扣2 分。查资料： 1、风险辨识管控制度和隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件文本。 2、制度、作业指导书等体系文件发放或传达记录。现场检查：工作岗位是否已获取有效的风险辨识管控和隐患排查治理制度制度或作业指导书等体系文件。

风险管理培训计划

风险管理培训计划篇一：风险管理培训计划根据安全标准化管理要求，公司风险评价小组（安委会成员兼任）组织于20xx年6月对公司的生产经营活动进行了风险分析评价，编制了风险评价分析记录表和重大风险及控制措施清单。按公司安全标准化管理体系对风险控制的要求，公司风险评价小组编制了年度公司风险控制措施计划。各部门必须严格按照计划内容，实施风险分析记录表和重大风险及控制措施清单中所列的风险控制措施，降低各岗位风险，减少安全生产事故的发生。一、目的通过风险控制措施的有效实施，降低各岗位风险，减少安全生产事故的发生。二、职责 1.根据公司危害辩识、风险评价和风险控制程序的规定，公司重大风险由生产技术部制定相应的控制措施，编制《重大风险及控制措施计划清单》报公司风险评价小组组长批准。安全委员会负责对公司重大风险控制措施的执行情况进行监督检查，负责组织开展风险控制效果评价。 2.风险所在部门（1）组织员工认真学习公司风险评价结果和控制措施，

使员工确立风险意识，主动采取规定的风险控制措施。（2）负责各类风险控制措施的落实和实施。（3）定期对风险控制措施的执行情况进行检查，将落实情况向公司安全主管部门汇报三、控制措施的实施各种事故的具体的控制措施已在风险分析记录表和重大风险及控制措施清单中列出。现将风险控制措施分类进行安排和说明。 1.生产技术措施，实现本质安全风险分析记录表和重大风险及控制措施清单中列出的属于设施设备整改的措施由风险所在部门按照公司设备检修维护计划和事故隐患整改的管理程序实施。 2.管理措施，规范安全管理管理的措施由公司安委会进行监督检查，按照公司安全生产奖惩管理制度和公司现场管理有关规定进行考核。 3.教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识公司办公室和风险所在部门应按照控制措施的要求开展教育培训，进行教育培训效果评价。 4.个体防护措施公司安委会应严格对生产各岗位员工的劳保用品和器具的穿戴使用情况进行监督检查，按照公司安全生产奖惩管理制度进行考核。

安全风险管理培训课件

安全风险管理培训课件学习指导一、国家电网公司安监部培训课件 1．安全性评价与风险管理的区别安全性评价动态管理体系的建立，就是逐步建立基于风险管理的安全生产长效管理机制的开始。安全性评价是基于风险管理的闭环过程管理。 ——借助于风险辨识、分析、评估、控制的手段，对应实施评价、分析、评估和控制； ——突出预防控制和过程管理，实现生产过程中安全问题的可控和在控；（P68） ——在日常工作中，自觉运用风险管理的手段，达到发现隐患、控制事故、保证安全的目的。（P71）工作体会：如果说安全性评价是医生诊断，那么，风险管理就是强身健体。 2．风险管理体系建设落实风险辨识手册的关键是一线人员辨识能力要上去，重点是抓关键点，结合现场实际。要求便捷、可操作性强。要注重采纳一线人员的意见和建议，加以不断完善。（P84） 3．建立分专业的风险防控体系。（P103） ——人身事故风险：生产、基建、农电、安监； ——电网事故风险：调度、生产、规划、安监； ——设备事故风险：生产、招投标、安监； ——供电事故风险：营销、生产、调度、安监。

二、安徽省电力公司安监部吴濡生培训课件 1．风险管理工作的定位 ——以关注人身与人为责任事故为主，设备安全为辅； ——以电网企业为对象开展工作； ——从培训做起，开展辨识控制，评估为辅； ——主要包括主要专业的典型事故类型。（P43） 2．培训应结合企业安全生产实际和典型事故案例进行，分析各类违章行为的危害性，找出企业安全风险管理的薄弱环节及导致事故的常见原因，增强遵章守纪的自觉性。（P87） 3．风险控制卡的编写（1）书本上的示例来源于三个方面： ——来源于范本典型分析； ——来源于风险库； ——来源于现场勘察。（2）生产一线风险控制卡内容不能超过10条，一定得在范本基础上产生控制卡，现场勘察很重要，不能省略，工作前讨论如何简化在班前会上的安全交底，所有这些事情都是工作负责人的责任。由此产生的风险控制卡可直接应用于现场，且只适用于本次作业，其他同类作业可以参考，此卡不是拍脑袋的结果，较为系统。（P112） 4．安徽省电力公司对作业文件的理解（1）生产系统的“三措一案”是管理人员布置生产任务和有关安全要求的书面依据，是体现安全生产责任制的重要环节，应由布置或组织该项工作的部门编写。“三措一案”并不是全部都需要的，重要复杂作业须由管理部门制

风险控制培训内容

一、什么是风险和风险管理风险是指在某一特定环境下，在某一特定时间段内，某种损失发生的可能性。风险是由风险因素、风险事故和风险损失等要素组成。换句话说，是在某一个特定时间段里，人们所期望达到的目标与实际出现的结果之间产生的距离称之为风险。风险管理是指如何在项目或者企业一个肯定有风险的环境里把风险可能造成的不良影响减至最低的管理过程。良好的风险管理有助于降低决策错误之几率、避免损失之可能、相对提高企业本身之附加价值。 1、风险管理和内部控制的区别和联系基于COSO报告下的内部控制与风险管理比较：内部控制是由一个企业董事会、管理人员和其他职员实施的一个过程。其目的是为提高经营活动的效果和效率、确保财务报告的可靠性、促使与可适应的法律相符合提供的一种合理的保证。 ——COSO《内部控制的整体框架》1992 企业的风险管理是一个过程，它由主体的董事会、管理层和其他人员实施，应用于战略制订并贯穿于企业之中，用于识别那些可能影响主体的潜在事件，管理风险以使其在该主体的风险偏好之内，并为主题目标的实现提供合理的保证。 ——COSO《企业风险管理—整合框架》2004 1.1 内部控制与风险管理的联系（1）企业的风险管理涵盖了内部控制。COSO框架中明确地指出企业全面风险管理体系框架包括内控，将之作为一个子系统。（2）内部控制是风险管理的必要环节。内部控制的动力来自企业对风险的认识和管理，对于企业所面临的大部分运营风险，或者说对于在企业的所有业务流程之中的风险，内控系统是必要的、高效的和有效的风险管理方法。同时，维持充分的内控系统也是国内外许多法律法规的合规要求。因此，满足内部控制系统的要求也是企业风险管理体系建立应该达到的基本状态。 1.2 内部控制与风险管理的区别（1）两者的范畴不一致。内部控制仅是管理的一项职能，主要是通过事后和过程的控制来实现其自身的目标，而企业风险管理则贯穿于管理过程的各个方面，更重要的是在事前制订目标时就充分考虑了风险的存在。而且，在两者所要达到的目标上，风险管理多于内部控制。（2）两者的活动不一致。企业风险管理的一系列具体活动并不都是内部控制要做的。目前所提倡的企业风险管理包含了风险管理目标和战略的设定、风险评估方法的选择、管理人员的聘用、有关的预算和行政管理、以及报告程序等活动。而内部控制所负责的是风险管理过程中间及其以后的重要活动，如对风险的评估和由此实施的控制活动、信息与交流活动和监督评审与缺陷的纠正等工作。两者最明显的差异在于内部控制不负责企业经营目标的具体设立，而只是对目标的制定过程进行评价，特别是对目标和战略计划制定当中的风险进行评估。（3）两者对风险的对策不一致。企业的风险管理框架引入了风险偏好、风险容忍度、风险对策、压力测试、情景分析等概念和方法，因此，该框架在风险度量的基础上，有利于企业的发展战略与风险偏好相一致，增长、风险与回报相联系，进行经济资本分配及利用风险信息支持业务前台决策流程等，从而帮助董事会和高级管理层实现企业全面风险管理的四项目标。这些内容都是现行的内部控制框架所不能做到的。

风险管理培训讲座

第一章风险治理导论一、名词解释 1. 风险：指在给定的客观情形下，在特定的期间内，那些可能发生的结果之间的差异程度。 2. 风险治理：是经济单位通过对风险的识不和衡量，采纳合理的经济和技术手段对风险加以处理，以最小的成本获得最大安全保障的一种治理行为。 3. 静态风险：指由于自然力的不规则作用，或者由于人们的错误或不当行为而招致的风险。 4. 纯粹风险：指那些只有损失机会而没有获利可能的风险，纯粹风险的风险事故发生，必定对当事人造成损失。 5. 投机风险：指那些既有损失可能也有获利机会的风险。

6. 责任风险：指由于社会个体（经济单位）的侵权行为造成他人财产损失或人身伤亡，依照法律负有经济赔偿责任，以及无法履行合同致使对方受损而应负的合同责任，所形成的风险。 1 风险：是指在给定的客观情形下，在特定的期间内，那些可能发生的结果之间差异程度。 2 风险治理：是经济单位通过对风险的识不和衡量，采纳合理的经济和技术手段对风险加以处理，以最小的成本获得最大安全保障的一种治理行为 3 静态风险：指由于自然力的不规则作用，或者由于人们的错误或不当作为而招致的风险。 4 纯粹风险：是指那些只有损失机会而没有获利可能的风险，纯粹风险的风险事故发生，必定对当事人造成损失。 5 投机风险：指那些既有损失可能也有获利机会的风险 6 责任风险：指由于社会个体经济单位的侵权行为造成行为财产损失或人身伤亡，依照法律负有经济赔偿责任，以及无法履行合同致使双方受损而应负的合同责任，所形成的风险。

二、试述风险因素、风险事故、损失及其相互关系风险因素是指促使或引起风险事故发生的条件，以及风险事故发生时，致使损失增加、扩大的条件。风险事故又称风险事件，是指引起损失的直接或外在的缘故，它是使风险造成损失的可能性转化为现实性的媒介，也确实是讲风险是通过风险事故的发生来导致损失的。损失是指非有意、非打算、非预期、的经济价值减少的事实。风险因素、风险事故、损失三者之间的关系是，风险因素引起风险事故，风险事故导致损失。风险因素是指促使或引起事故发生的条件，以及风险事故发生时，致使扣件增加，扩大的条件。风险事故又称风险事件，是指引起损失的直接或外在的缘故，它是使风险造成损失的可能性转化为现实性的媒介，也确实是讲风险通过风险事故的发生来导致损失的。损失是指非有意，非打算，非预期的经济价值减少的事实。

风险管理培训教材

江苏长青农化南通有限公司风险管理培训教材（安全标准化培训）一、风险管理的基本概念二、风险管理的主要内容 1、危险源辨识 2、风险评价 3、风险控制 4、风险信息更新三、危险源辨识与风险评价程序一、风险管理的基本概念 1、危险危险是指系统中存在导致发生不期望后果的可能性超过了人们的承受程度。 2、危险源（危害）：危险源是指可能造成人员伤害、疾病、财产损失的根源或状态。 3、危险源辨识识别危险源的存在并确定每个危险源特性的过程。 4、风险是“损失发生的不确定性”，安全生产中的风险特指危害（可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏或其组合之根源或状态）发生的可能性与后果的组合。 5、可容许（接受）风险是指组织经过努力将原来较大的风险变成较小的可以被组织接受的风险。 6、安全免除了不可接受的损害风险的状态（不可接受的风险得到有效控制）。 7、风险评价评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。 8、风险管理是指组织对风险进行识别、衡量、分析，并在此基础上有效地处置风险，以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。风险管理包括危害辨识、风险评价、风险控制三个核心过程。 9、隐患：可导致事故发生的物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。隐患是人、机、环境系统安全品质的缺陷。 10、重大危险源与重大事故隐患重大危险源：是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或储存危险物质，且危险物质的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。是指特定的物质特定的量，是对于物质而言，是客观存在的。它的存在是正常的生产经营行为。重大事故隐患：是指存在与生产经营场所、设备和设施以及管理过程中的可能导致发生重大事故的不安全状态和缺陷。二、风险管理的内容风险管理是指包括风险评估和风险控制的全过程，它是一个以最低成本最大限度地降低系统风险的动态过程。风险管理的基础范畴包括风险分析、风险评价和风险控制，简称风险管理3要素。

2017全面风险管理工作报告

2016年全面风险管理工作报告 XXXX 根据XX公司关于开展XX公司2016年全面风险评估工作的通知精神，现将我公司2016年全面风险管理报告如下：一、公司风险防控建设工作情况为切实加强公司的风险管理能力，促进公司业务持续健康发展， XX年XX月，公司依据“由点到面、循序渐进、逐步深化”风险管理体系建设思路，采取“先试点，后推广”的方式，启动了全面风险管理和内部控制体系（以下简称“风险管理体系”）建设工作。在体系建设初期，即明确了董事会、监事会、经理层以及风险管理职能部门在风险管理体系中的职责，董事会负责风险管理体系的建立健全、有效实施及评价；监事会对董事会建立与实施风险防控工作进行监督；经理层负责组织领导风险管理体系的日常运行；授权纪检监察部具体组织协调风险管理体系的建立实施及日常工作，并对内部控制的有效性进行监督检查；董事会下设审计XX委员会、法律风险XX委员会，对风险管理体系的有效实施和内部控制的自我评价情况进行监督。公司聘请了专业机构作为风险管理和内控体系实施的咨询机构，在总部和各分、子公司范围内通过内控体系建设、风险识别与评估、风险防控流程梳理、重大风险应对、长效机制建立等实施步骤，全面、系统地识别公司层面、财务管控层面和业务层面关键风险，梳理重点业务流程，编制以业务流程为架构，风险为导向，控制活动为具体措施的业务流程

图，促进了风险管理体系建设工作的规范化、标准化和常态化。为了进一步巩固和扩大风险管理体系试点阶段的工作成果，全面完成公司风险管理体系的建设任务，公司将在公司各级所属单位全面推行风险管理体系建设。二、2016年风险管理体系建设工作计划（一）风险管理体系建设的指导思想和工作原则公司风险管理体系建设按照财政部、国资委及集团公司建立风险管理和内部控制的要求，遵循公司战略目标、经营目标、报告目标、合规性目标，公司统一领导，分层管理，以控制环境、风险识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、监督为主要内容，逐步建立和完善以“组织结构科学、管理流程顺畅。制度设置规范、控制程序精细”为特征的具有中材国际特色的全面风险管理和内部控制体系。风险管理体系建设遵循以下基本原则： 1、合规性原则。XXX部委颁布《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》是公司风险管控体系建设的理论依据和政策要求。满足合规性要求是体系建设的最低目标。 2、重要性原则。风险管理体系应在兼顾全面的基础上，关注重要单位、重要业务、重要流程以及重要风险领域的管理和控制，对业务处理过程中的关键控制点落实到决策、执行、监督、反馈等各个环 3、继承性原则。风险管理体系不是摒弃公司原有的管理体制，而

(培训)风险控制管理

风险控制管理贷款风险是指在贷款业务运营中，由于受到各种不确定性因素的影响，致使贷款无法按期收回本息，公司可能遭受资金损失。政策风险是指根据国家和地方政府为实施宏观调控、保护农民利益、稳定市场等政策和特定的产业政策、区域政策，向借款人发放的贷款，借款人因执行政策出现不能按期偿还贷款本息的风险。经营风险是指根据借款人自身经营需要发放的贷款，借款人因经营管理、市场变化、灾害和道德因素等原因的影响，不能或不愿意按照事先达成的协议履行其义务，出现不能按期归还贷款本息的风险。操作风险是指由公司内部控制及治理机制失效可能造成的贷款风险。主要包括公司内控制度和治理机制缺陷及内部员工操作失误、违反操作规程、信贷决策超越权限和道德等原因造成贷款不能按期收回或损失的风险。培训内容安排： 1、按照贷款流程释解如何在操作中规避风险。 2、结合风险培训内容对贷款风险进行分析。 3、案例分析。第一部分贷款流程一、小贷公司贷款对象和基本条件（一）贷款对象小额贷款公司的贷款对象主要是“三农”企业和农户、个体工商户及中小企业。特点：“小”，规模小，贷款额小；“散”，分布面广，不集中，有的在农村。融资额不超过小额贷款公司资本净额的5%。（二）贷款基本条件借款人申请贷款应符合以下要求： 1、自然人必须年满18周岁，有完全行为能力； 2．企业则必须具备法人资格； 3、有按期还本付息的能力； 4、除自然人和不需要经工商部门核准登记的事业法人外，应当经工商部门办理年检手续。（三）贷款卡贷款卡是指中国人民银行发给注册地借款人的磁条卡，记录借款人在金融机构的融资情况，是借款人凭以向各金融机构申请办理信贷业务的资格证明。贷款卡要每年年审一次，年审合格的贷款卡才能办理信贷业务。凭卡号和密码打印企业征信报告。自然人凭个人身份证打印个人征信报告。（四）贷款人的权利与义务 1、贷款人的权利：贷款人有权依照贷款条件和贷款程序自主审查和决定贷款。有权拒绝任何单位和个人强令其发放贷款或者提供担保。具体包括以下权利： ①要求借款人提供与借款有关的资料； ②根据借款人的条件，决定贷与不贷、贷款金额、期限和利率等； ③有权了解借款人的生产经营活动和财务活动； ④依合同约定从借款人账户上划收贷款本金和利息； ⑤借款人未能履行借款合同规定义务的，有权依合同约定要求借款人提前归还贷款或停止支付借款人尚未使用的贷款； ⑥在贷款将受或已受损失时，可依据合同规定，采取使贷款不受或少受损失的措施。 2、贷款人的义务： ①应当公布所经营的贷款种类、期限和利率，并向借款人提供咨询； ②应当公布贷款审查的资信内容和发放贷款的条件； ③应当审议借款人的借款申请，并及时答复贷与不贷，一般要求在7天内予以答复。 ④应当对借款人的债务、财务生产、经营情况保密，但对依法查询者除外。（五）借款人的权利与义务 1、借款人的权利： ①可以自主向小额贷款公司申请贷款并依条件取得贷款； ②有权按合同约定提取和使用全部贷款； ③有权拒绝借款合同以外的附加条件； ④有权向贷款人的上级和银监部门反映、举报有关情况； ⑤在征得贷款人同意后，有权向第三人转让债务。

2018度全面风险管理报告

XX有限公司 2017年全面风险管理报告一、2017年风险管理工作总结（一）2017年风险管理工作综合回顾 XX公司深入贯彻落实总公司关于加强风险管理工作的要求，坚持全面、协调、可持续的科学发展观，整合公司的管理体系，进一步强化管理职能；根据超市行业经营特点，明确公司安全管理、资金管理、财务管理、人才储备管理、劳动关系管理和网络管理等主要风险控制点，按风险类别排序并提出重大风险应对措施，制定较清晰的风险管理策略。（二）2017年重大风险管理情况 1、2017年重大风险管理情况 ①安全风险管理：规避安全风险，从落实安全经营责任制、建立健全工作机制入手，通过严格隐患排查，狠抓隐患整改，不断推动安全工作的创新和发展，确保公司安全经营的持续稳定发展。具体措施是：年初根据实际情况制定了年度、季度工作计划，并对安全管理目标进行了分解，与各门店、机关部室签订了安全生产责任书，明确了个层次、各岗位人员的安全职责，在各门店的醒目位置挂设了各区域的安全职责牌和消防安全警示，较好地、全面的落实了安全生产责任制。在人员配置方面，

今年调整了安委会成员，保证了安全主管领导的到位，XX安全保卫部进行调整、增补了安全保卫人员，各百货，超市也能按要求设有兼职安全人员，保证卖场、商场的监控到位。在安全生产管理制度上，我们制订了规章制度、安全生产岗位职责制度、安全奖惩制度等，分别以文件形式下发给各门店及机关各科室，为各单位规范地开展好安全工作提供了依据。同时，积极组织开展各项安全检查活动，对每次安全检查进行了策划，对查出的安全隐患及时下达了整改通知书。注重安全教育培训，员工培训把它列入安全管理工作的重点之一。今年，按照市消防部门的要求开展了“消防四个能力”建设，各门店每天利用晨会时间，对“消防四个能力”建设二十问答题进行现场教育培训。 ②资金风险管理：资金由于流动性很强，出现错弊的可能性更大，保护资金安全的要求更迫切。收银员在具体的工作中会出现以下弊端：（1）收银员在团购结算中没有按财务制度及企业规定执行，大宗团购货物、外卖商品出入门店未办理合理手续，缺少监督，甚至有些门店有违反财务规定的现象；（2）销售出去的券、卡没有按规定进行账务处理随意退换；（3）银联卡套现等问题。针对以上问题及管控风险，采取了这一措施。进而合理组织安排收银工作。对各门店总收和收银员提出服务与监督相结合的方针，在保证执

风险管理活动记录

风险管理活动记录风险管理活动主要是对公司的在经营活动周期内（包括销售、采购、验收、储存、运输等过程）进行风险管理活动的评价，确保降低经营风险，保证患者使用医疗器械安全有效。风险管理活动包括风险分析、风险评价、风险控制、综合剩余风险评价以及风险/受益分析等内容。一、风险等级界定；表表3风险评价准则 A：可接受的风险；R：合理可行降低（ALARP）的风险；U：不可接受的风险。二、风险分析；对经营活动中的各项环节进行分析，判断是否存在风险以及风险可接受程度。 1.销售过程； 1.1客户资质：客户是否具有合法资质，客户的经营范围是否符合？

有合法资质□无合法资质□经营范围符合□经营范围部符合□ 1.2销售合同是否经过评审: 合同经过评审□合同未经评审□经评审部门认可□未经评审部门认可□ 1.3客户信誉度：初次合作□多次合作□信誉度未知□信誉度良好□2.采购过程； 2.1供方资质：客户是否具有合法资质，客户的经营范围是否符合? 有合法资质□无合法资质□经营范围符合□经营范围部符合□ 2.2供方评审情况：如实进行□未进行□供货及时□供货时间长□ 2.3供方信誉度初次合作□多次合作□信誉度未知□信誉度良好□3.验收、储存过程； 3.1是否建立查验制度；已建立□未建立□保存检验记录□未保存检验记录□ 3.2有专职检验人员履职；专职检验人员□兼职检验人员□经过培训□未经培训□ 3.3是否按产品储存要求储存；产品有特殊储存要求□产品无特殊储存要求□低温冷藏□常温储存□ 3.4是否对储存环境进行监控有监控调节设备□无监控调节设备□监控设备已计量□监控设备未计□ 3.5是否具备计算机管理系统，计算机系统是否具备规定功能；有计算机管理系统□无计算机管理系统□系统功能齐全□系统功能缺失□

风险管理培训内容

吉图珲客专风险管理培训一、编号代码 1.项目管理机构编号代码：长吉城际铁路有限责任公司（吉图珲）：CJ 2.项目管理机构领导编号代码：例：长吉公司总经理CJ01，总支书记CJ02，副经理 CJ03，依此类推。 3.各部门编号代码：例：长吉城际铁路有限责任公司（吉图珲）:安质部编号CJAZB;安质部长编号：CJAZB01，副部长：CJAZB02，工程师以此类推。 4.各监理、施工单位的编号代码：参照项目管理机构设置。二、风险手册和风险卡编制 1.项目管理机构、监理单位（总监、副总监）和施工单位项目部实行风险管理手册，监理单位监理工程师和监理员、施工单位主要作业工种实行风险卡管理。风险卡管理主要针对路基、桥涵、隧道、轨道、房建、“四电”、营业线施工等各专业的主要工种。 2.各单位在编制过程中要结合本工程实际进行编制，如路局编制的指导手册、指导卡中有的，但本工程中没有，应删除；路局指导手册、指导卡中没有的，但本工程中有

的，应组织编制，并报公司安质部审核。 3.监理单位也必须仿照公司风险管理手册的格式，参照沈阳监理公司编制的模板内容，编制四本手册。 4.风险管理手册编制的具体要求项目部（安全风险）管理责任制手册项目部（质量风险）管理责任制手册监理公司风险管理责任制手册 5.风险卡编制的具体要求吉图珲客专施工单位风险卡吉图珲客专监理单位风险卡（1）选重要风险点（2）措施要正确、简明（3）有的工种无质量风险三、岗位风险卡制作 1.“岗位风险卡”要统一规格、统一样式、统一制作。卡的尺寸以高度75mm、宽度105mm为适宜，卡的正面为“岗位安全风险卡”，背面为“岗位质量风险卡”，颜色为浅蓝色，字体大小根据卡片适当调整，塑封。 2.执行岗位一人一卡、持卡上岗管理。 3.加强风险卡日常学习和培训工作。要利用各种方式经常性地督促职工加强对风险卡的学习，使职工熟知本岗位安全风险控制措施，时刻防范风险。

年度全面风险管理报告.docx

精品文档路天矿业公司 2015年度全面风险管理报告编号： LTK-BAB-01-2016-C-001 签发人：审核人：编制人：日期：2016年 1月 8 日

路天矿业公司 2015 年度全面风险管理报告一、 2015 年全面风险管理工作情况 2015 年我公司专门成立了全面风险管理领导小组，由董事长担任组长，各分管副总经理担任副组长，各职能部门、基层单位中层领导为成员，领导风险管理的日常工作。公司体系办是负责风险管理的职能部门，具体组织、推动公司的风险管理工作。目前，公司已将企业全面风险管理的职责落实到相应的职能部门，由职能部门负责全面风险管理工作的实施。风险防范意识也在各级领导及工作人员的思想中进一步强化。公司已制定了《风险管理手册》、《程序文件》、《不安全行为控制手册》、《管理制度汇编》，开展了管理制度和流程梳理、风险识别、风险评估、风险管理程序的制定、风险事件收集与整理等工作，并每月形成体系运行报告。二、 2015 年度计划完成情况及评价按照年初制定的 2015 年度安全目标与计划，制定的安全管理制度和《风险预控管理体系管理办法》等纲领性文件，出台了针对矿井安全生产的考核奖惩办法，并建立了档案和不安全行为等级台账。各基层单位建立了以本安体系为核心的安全管理组织机构并有专人负责开展工作。各单位对中等以上危险源班班管控，中等以下危险源专人管理。安检科每月对采掘、安装、机运等辅助单位进行考核评价，并与安全结构工资挂钩；我公司已将《风险预控管理体系考核评分标

准》按专业划分到了各职能科室和基层单位，每月按照分管专业进行考核评分，最终由本安办进行汇总，实现奖罚兑现。综上所述，我公司在乌海能源公司的直接领导下，遵循公司年初提出的煤矿安全生产思想，以创建本质安全型矿井、实现安全形势根本好转和高产高效为目标，全公司干部职工团结一致，同心同德，圆满完成了乌海能源公司及公司年初下达的各项指标。 2015 年度公司通过全面风险管理工作的开展，找出了目前需要重点防范的 2 个重大风险及其形成原因，从而能够有针对性的开展风险评估诊断工作，并依据评估结果，确定了风险等级，制定了重大风险的预控措施，抓住了风险预警和应急机制重点，全面的提出了风险解决方案措施，为公司安全生产奠定了坚实的基础。三、信息系统运行情况统计 2015 年路天矿业公司 1 月 1 日至 12 月 31 日共查出隐患 618 条，录入系统问题499 条，未录入119 条， 1、2 月份一条未录入罚款10 元， 25 条未录入，合计罚款250 元， 3 月 -12 月份一条未录入罚款20 元， 9 4 条未录入，合计罚款 1880 元。 1、 2015 年系统隐患录入统计表专业123456789101112月份月月月月月月月月月月月月

医疗风险防范和控制技能培训记录

医疗风险防范和控制技能培训记录时间: 地点:四楼会议室参加人员:全体医务人员内容:医疗风险和控制技能防范培训授课人: 目的: 1、作好医患纠纷的防范工作; 2、正确应对医患纠纷与风险; 3、规避医疗风险的策略与措施; 4、建立预警机制,降低医疗风险; 5、提升纠纷防范处理的技巧与艺术培训背景: 发生药物不良反应怎么办? 患者家属在医院闹事怎么办? 小儿喂药不当发生窒息怎么办? 非公安、司法机构要求复印病历怎么办? 医疗纠纷“私了”后患方又后悔怎么办? 面对医疗风险,你该如何防范? 在门诊、住院、出院、诊断、治疗、康复等医疗行为的全过程中,医疗风险无处不在,医务人员、患者、卫生管理人员、患者家属,涉及医疗行为的各类人员都可能成为医疗风险的责任人或受害者,但相对于其他高风险行业,国际医疗界对于医疗风险的研究与管理起步要晚得多,而且缺乏成熟经验,风险一旦发生,将对医院形象及医务工作者信誉均可造成不良影响。古今中外,凡医疗活动都难免风险。在我国,六百万之众的卫生队伍中80%的人,在从事临床医疗和科研工作。目前对风险的防范缺网络、缺数据、缺管理。我国医疗机构年诊疗人次超过20亿,全国30万个医疗机构(其中包括1.7万家医院)都在从事医疗服务,不同地区、不同

机构的医疗管理水平参差不齐,给整个体系带来巨大风险。谁也无法推算他们每天会遭遇多少风险,然而,如何承载和化解医疗风险,却关乎着这支队伍和我们每个人的切身利益,关系事业的发展大计。培训大纲: 《医疗风险防范培训》课程内容如下: 课程导入:医疗风险防范的24字诀权宜之计:众人集资防不测高额赔偿:医生头顶悬利剑事出有因:断案亟待细尺度强制保险:潇洒行医好靠山风险砥砺:铁杵成针功夫深护佑天使:因势利导占先机分析:医疗风险防范培训案例! 解析:医疗风险防范内训案例! 案例:医疗风险防范课程案例分析! 一、纵论医疗风险 1、医疗风险的概念广义狭义 2、医疗风险的特点 (1)不可避免性 (2)类型复杂性 (3)危害严重性 3、医疗风险的起源 (1)医患双方缺乏正确认识

培训项目的风险管理

培训项目的风险管理 Revised as of 23 November 2020

企业员工培训项目的风险管理企业竞争的核心是人才的竞争，从管理的角度可以体现为各企业人力资本投入水平的较量。提高企业人力资本投入水平不能不关注投入风险及其管理问题，换言之，我们必须关注企业职工培训的风险管理。风险管理的内涵在企业职工培训项目的开发过程中，培训项目对企业的价值随时间的流逝呈现递减变化的趋势。在激烈的市场竞争中，各种复杂的因素造成受训者对企业忠诚度的不稳定，由此造成的人才流失一方面会削弱企业人才队伍的实力，带走附着于受训者的企业职工培训的投入，另一方面接受培训后走向重要、关键岗位的受训者，由于他们掌握的大量生产经营信息也可能会流向竞争对手，构成对本企业的威胁。可见，所谓企业职工培训项目风险管理，就是管理和监控培训项目价值变化和受训者流失对企业的负面影响的过程，它包括对培训项目价值时效性的分析，受训者流失因素的分析与监控，提出开发具有前瞻性培训项目的方案和尽可能延缓实施中的培训项目贬值趋势的措施，制定并建议企业有关部门实施旨在减少损失和竞争威胁的方案等等。主要风险因素1、企业职工培训项目的贬值趋势。培训项目的开发过程及其实施需要较长的时间，因此贬值趋势具有不可逆转性。贬值趋势也表现为，培训的内容主要是以成熟技术为主的，这就可能会形成职工的工作要求与培训内容之间的时效性风险。2、受训者流失及相应的经济损失。人力资源随着企业培训项目的逐步实施，由“生”资源转化为“熟”资源，即员工由普通的体力，脑力劳动者成长为具有一定创新能力的技术能人；由掌握简单生产资料发展到掌握支配资金、人力、市场等生产要素等等。这种变化是职工培训追求的目标，同时也使得培训项目积聚了风险。一方面，人才作为企业的具有能动作用的财富，其流失的可能性增大了；另一方面，伴随人才流失的是经济损失。3、培养竞争对手。培养人才可能就是培养竞争对手。人才是同行竞争对手关注的焦点，其中不少还都有独自成立公司的能力和实力，这无疑会增加同行的竞争对手。4、培训项目开发失败或成效甚微。主要是培训开发对象的选择没有定量化的标准，如果选拔、培养的对象没有积极性，或不具备有关的素质，加之其他因素的影响，都会使企业面临风险。风险管理的主要内容实施职工培训项目管理制，建立培训项目价值评估体系，尽可能降低项目贬值趋势的影响。实施劳动与培训关系的法制化管理。在与员工建立相对稳定的劳动雇佣关系的基础上，对于选择为培训对象的员工，签定相应合同，明确责任，义务及违约责任。培育以团队精神为核心的企业文化，增强凝聚力。建设高层次的企业文化，并使之得到广大职工的普遍认同，增强职工的主人公责任感，将有助于企业规避职工培训项目管理中的风险。建立有效的激励机制。企业应发挥各层次，各方面激励措施的作用及互补功能，最大程度地激发员工的工作积极性，提高对企业的认同感，增强履行责任、义务的自觉性。树立个人素质投资观念。在市场经济体制下，进行智力投资，提高素质，体现价值，增强竞争能力已成为人们普遍按受的观念。企业职工培训项目管理部门应当努力强化这种观念，降低培训项目开发成果的流失率，降低人才流失对企业技术和商业秘密的威胁。运用法律手段保护企业的专利技术。培训过程应成为强化开发对象专利意识的过程，使其能依法维护企业的专利权力。出处：鲁能人才网