内部控制制度-员工职业道德守则

内部控制制度

——员工职业道德守则

第一章总则

第一条为规范某某公司（以下简称“公司”）员工的职业道德行为，提高职业道德水准，使客户、员工、股东、社会感受公司企业文化、服务水平和公司价值观，维护公司和股东利益，制定本制度。

第二条公司致力于高标准的诚信和道德行为，包括遵守所有适用的法律、法规和规定。公司对每一位员工寄予高度信任和责任，相信其在与客户、公众及同事、员工的日常关系中遵循基本的正直和诚信。公司在从事商业活动时要求和主张高标准道德并期望员工在履行各自的职责和义务时遵守本守则以及最高的商业和个人道德标准。

第三条公司的诚信、声誉和利益最终取决于公司员工的个人行为，公司要求每位员工以崇高的职业道德来履行职责，并努力避免不正当的行为。本守则虽然没有涉及可能出现的各种问题，但是它规定了指导公司所有员工的基本原则。公司所有员工有责任和义务遵守本守则。

第四条员工如属《内部控制制度——董事和管理人员职业道德守则》适用范围的，优先适用《内部控制制度——董事和管理人员职业道德守则》之规定，《内部控制制度——董事和管理人员职业道德守则》未规定而本守则予以规定的，则适用本守则之规定。

第五条公司与人才派遣机构签订的服务协议中，应明确要求派遣人员遵守本守则。

第二章职业道德守则

第六条公司所有员工应遵循诚实守信原则。

（一）诚实守信是公司和全体员工精神质量的基本要求，全体员工应讲求诚信、践行诚信；员工应诚信对客户、诚信对同行、诚信对供应商、诚信对同事、诚信对股东、诚信对国家、诚信对社会。

（二）尽职尽责是公司员工体现诚实守信的重要途径。工作中勇于负责、严于自律、坚持原则、忠于职守、热情服务、讲究效率，以高度的责任感对待岗位

职责，维护公司利益及股东权益，不计较个人名利。

（三）员工应积极主动培养并树立诚信、正直的道德价值观，以诚信为立身之本，以诚信为基本职业行为准则，在工作中体现诚信品质，传递诚信信息，信守合同，信守对客户、其他员工、管理者、供应商以及监管机关和政府部门的承诺，把公司和个人的发展和成功建立在诚信基础上，实现公司的核心价值。

（四）员工应坚持正确的业绩观，真实报告工作状况，准确记录计量，确保会计信息和凭证记录的真实可靠，确保财务报告流程的完整和报告信息的准确，禁止做假帐、报假数、虚报业绩。

（五）禁止员工向公司内部外部提供虚假信息或有意误导，应严守信息披露制度。

（六）员工应自觉抵制舞弊行为，增强对舞弊行为的防范意识，有效预防及举报舞弊行为。公司倡导诚信的企业文化，鼓励并保护员工据实揭发公司内违法、违规和不诚信的行为。

（七）员工有义务遵守国家现行法律、法规、政策和其他监管要求；有义务遵守公司章程，并按照公司现行规章制度履行职务行为。

第七条发生利益冲突时的处理原则。

（一）本守则所指“利益冲突”是指员工个人利益与公司利益、或个人利益与所承担的岗位职责间发生或可能发生的冲突。遇到利益冲突时，员工应及时向上级领导或公司有关部门报告，并根据反馈意见及时加以处理。

（二）员工应遵守公司章程及各项规章制度，忠实履行岗位职责，严防利益冲突，维护公司及股东的最佳利益。

（三）员工应严格遵守有关反商业贿赂的法律法规及监管规定，区分正常的商业交往与不正当交易行为的界限，坚决纠正在经营活动中违反商业道德和市场规则、影响公平竞争的不正当交易的行为，并配合监管机构依法调查、处理违反法律、给予或收受财物或其他利益的商业贿赂案件。

（四）禁止利用职权或利用涉及公司经营、财务和其他对公司证券市场价格有重大影响的信息，为个人或其家庭成员或其他人牟取非法或不正当利益，如直接进行证券交易或泄露给他人或建议他人进行证券交易等行为。

（五）禁止从事或指使他人从事或投资与公司有竞争业务关系或存在利益冲

突的经济活动，以及从事与本人工作职责相冲突的经济活动。

（六）禁止与本人或亲属任职或持有投资权益或拥有其他形式利益的经济单位，开展任何可能会损害公司利益的关联业务；禁止与公司的任何客户、供货商或竞争者存在任何咨询、顾问或直接、间接雇佣关系，或持有重大的投资者权益。

（七）员工应严格遵守任职回避原则。

第八条利益相关方关系处理原则。

（一）本守则所指“利益相关方关系”是指员工与客户、供应商、竞争者、监管者以及其他员工等利益相关者之间的关系。

（二）员工应遵循公平原则对待客户、供应商、竞争者、监管者以及其他员工。

（三）员工应树立“客户至上”的服务理念，坚持服务于客户、服务于业务。

1、工作中应牢固树立以市场为导向的观念，以“为客户提供卓越服务”为工作重心；

2、依法保护客户信息，不得擅自泄漏客户信息及保密资料；

3、营销活动中，本着诚实信用的原则，如实告知客户有关公司业务和产品（商品）信息，充分尊重客户购买产品（商品）的自主选择权；

4、在尊重客户权益的情况下，所有员工均应注重保护公司的合法权益。

（四）在与供应商的商务活动中，公司员工应保持言行一致、公平诚信。

1、确定供应商时，须公正、客观地对待所有候选对象，并按照公司规定，通过公平的方式，合理确定供应商；

2、与供应商购货时，公司所有员工均应自觉维护公司的合法利益，严格遵守反不正当竞争、反垄断和反贪污贿赂等法律规定，严格履行公司有关合同协议订立的有关规定和程序，注意规避商业风险；

3、尊重供应商，禁止侵犯供应商合法权益，促进公司与供应商“双赢”。

（五）从自我做起，维护正常的市场竞争秩序，保持公司良好的发展环境。禁止使用夸大或歪曲、贬低竞争者的产品（商品）质量、服务质量、财务状况、商业信誉等不正当手段，禁止通过非法或不正当手段获取竞争者的商业秘密或其他保密性的产品（商品）、服务和营销策略等信息。

（六）公司所有员工均应服从监管机构的依法监管。

1、应服从国家、资本市场监管机构的依法监管，自觉维护公司的合法利益；

2、依法与监管机构开展正常交往，不得有任何不正当的交易行为；

3、相关人员应向监管机构提供监管所需的真实、可靠的各种信息。如有遗漏或错误，应及时沟通，并依程序及时纠正。

（七）公司员工应平等互信，注重团队协作。对公司同事热忱友善，尊重他人人格尊严、个人隐私及宗教信仰；注重团队协作配合，并充分发挥自身业务技术特长，积极创新，将个人才智融入工作团队。

第九条信息披露及保密原则

（一）严格遵守公司各项保密制度，并在约定的保密期限内，承担保守公司商业秘密、客户保密信息等公司机要信息的义务。

（二）严格遵守公司信息披露制度，不经许可禁止以个人名义或公司名义对外披露公司涉密信息，或是公开发表有关公司的任何言论，更禁止散布虚假信息。

第十条保护公司资产原则

（一）公司资产是指公司所有或具有处分权的各种有形资产、无形资产、商业秘密或其他专业信息，包括对公司有利的商业机会。

（二）员工应合理使用并保护公司资产，保证其合理运用于公司合法商业目的，禁止以任何方式损害、浪费、侵占、挪用、滥用公司资产，并厉行节约。

（三）员工应具有风险意识，严格依照公司成本控制和费用管理的有关规定自律执行，自觉规避经营风险。对公司潜在的经营风险，各级管理者及所有员工均应自觉承担防范风险的责任，加强对经营风险的连续跟踪和控制，做到防患于未然。

（四）员工应自觉遵守安全生产的有关规定，并积极防范事故发生，降低公司资产损失和人身伤害。

第十一条员工职业行为中须遵循的具体规定还包括但不限于：国家法律、法规、行政规章、公司章程以及公司内部现行的各项规章制度。

第三章举报原则及处罚原则

第十二条员工如对本守则有疑问，应向其主管咨询处理方法。公司鼓励员工对任何违法、违纪、违规行为的举报，通过各种沟通渠道，广泛听取员工对公司经营管理的意见和建议，各级管理人员都应重视听取员工意见。

第十三条公司员工有义务对违反本守则的行为，依据公司举报、受理的有关规定和程序及时向公司举报违反本守则的行为。

第十四条公司在举报、受理的有关规定中应明确规定对举报人进行适当保护，建立对举报信息和记录的保密制度。

第十五条公司应确保举报信息接收和管理人员的独立性，严格规定举报人员接待和举报信息材料及档案的解除权限。严格规定对于负责接收、记录和处理

举报的人员以及能够接触举报信息材料及档案的接触权限。对于负责接收、记录

和处理举报的人员以及能够接触举报信息的人员应要求其签署附加的保密协议，

约定其保密义务。

第十六条公司应加强对举报信箱、热线电话、电子邮箱的安全管理措施，严格区分举报信息管理和举报调查的职责分工。信息和档案的调用，应履行严格

的审批手续。

第十七条公司保护员工对任何违法、违纪、违规行为的举报。举报电话及信件可以采用匿名方式。对违规泄漏检举人员信息或对举报人员采取打击报复的

人员，将予以撤职，记为严重违反规章制度，触犯国家有关法律的，移送司法机

关依法处理。

第十八条凡违反本守则的员工公司将依情节严重性，由公司总经理办公会议决定视为一般违反规章制度或严重违反规章制度。处理方式包括但不限于行政

处罚、解除劳动合同、送交司法机关处理等。

第十九条公司董事会及其审计委员会、监事会负责对公司违规、违章问题及处理的监督和管理。

第四章附则

第二十条本制度适用于公司及所属公司，包括公司总部、各分公司及全资子公司、控股子公司。

第二十一条公司及所属公司可以参照本制度制定相关实施细则或具体执行办法，实施细则或执行办法不得违反本守则相关规定。实施细则或执行办法经公

司总经理办公会批准后执行，并上报公司备案。

第二十二条本制度由公司董事会负责解释和修订。

第二十三条本制度自公司董事会审议批准之日起执行，修改时亦同。

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