《工程竣工结算审计必备资料清单》
附件4
工程竣工结算审计必备资料清单
阶段序
号
资料名称
必备资
料
其他说明
建设前期阶段
1 项目立项报告、立项批复■可提供复印件，原件备查2
项目建议书、可行性研究报
告及批复
■可提供复印件，原件备查3
规划部门的规划测绘批准手
续（规划许可）
■可提供复印件，原件备查4
土地管理部门下达的土地划
拨或审批文件
■可提供复印件，原件备查5 建设用地许可证（用地许可）■可提供复印件，原件备查6
工程原始地形地貌和高程的
测量图
提供纸质件及电子版
7 地勘报告■
8 设计概算、概算调整及批复■
提供纸质件及电子版；概算批
复可提供复印件，原件备查；
相对应的概算书。
9 施工图及审查文件■提供纸质件及电子版；
10 施工图预算书（限价/标底）■提供纸质件及软件版
11
工程项目招标投标文件及答
疑文件（包括相关的施工组
织设计或方案等资料）、非公
开招投标项目提供审批文件
■
12
评标过程资料、中标资料、
中标通知书
■
中标资料含技术标（施工方
案）、商务标（报价和工程量计
价清单）、投标承诺书、投标补
充函等；提供纸质件及软件版13 监理公司《任命书》
14 工程施工合同及补充协议■
15 施工许可证■
施工过程阶段
1 工程开工报告■
2
经批准的施工组织设计（或
施工方案）
■
3 监理日志、监理工作总结■
4 材料、设备等的认质核价■
按相关规定提供认质核价过程
资料。
5 变更依据、变更现场签证■
按时间顺序整理装订成册；按
相关变更程序规定提供变更会
议纪要、专家意见等过程资料
6 现场签证资料■
7 隐蔽验收记录■
提供影像资料，含照片、摄像、
录音等
8 工程洽商及会议纪要■
9 工程竣工验收报告■
10 工程进度款支付资料■须财务部签章确认
结算阶段1
经双方确认的工程竣工结算
书
■提供纸质件及软件版
2 竣工图（含电子版）■提供纸质件及电子版
3
委托中介初审结算资料及委
托咨询合同
■如果有委托就提供
4 与工程相关的影像资料
包含影像资料，含照片、摄像、
录音等
注意：
1.标注“■”为必备资料，如无法提供，应在自查报告中说明原因。
2.所有施工过程阶段的资料，须签章齐全。