如何进行项目风险评估

如何进行项目风险评估

AMT的研究表明，在信息化实施过程中，风险不仅仅来源于企业，信息系统的实施方也是导致风险产生的一个重要来源。在实施的不同阶段，从开始到结束，实施方的消极态度会直接导致项目的失败。

"诚实的自我评估、确定目标并向着目标稳步前进，所有这些构成了一个连续的过程，而这也正是管理的趣味所在。"

管理者成功地解决难题之后，征服感油然而生。但在企业的管理工作中，可以抵消这种趣味的事情似乎和趣味一样多。

接触过信息化建设的人士都知道，一个信息系统的实施不是短时间内能够完成的，上一个比较完整的ERP系统，少则半年，多则一两年，甚至三四年。如此漫长的实施过程，已经足以把企业内人们对信息化最初的憧憬和热情消磨殆尽。中国有句俗话，叫"日久见人心"，所隐含的无非就是时间可以作为衡量事物真实性的最好的手段。同样的，放在信息系统实施里，一开始不成问题的事情，到了后来都会蜕变成问题，并且有可能随着时间的推移，糟糕程度也不断地增加。因此，如何有效地管理实施过程，降低企业的实施风险成为保障信息化建设成功的一个重要环节，这也就是我们在这里探讨的主题。

如何有效地降低实施过程的风险呢？首先需要了解在实施过程中我们可能碰到哪些风险。

按照一般意义，我们常常所说的风险分为两大类，一种是不可预知的，一种是可预知的。既然是不可预测的风险，有预防的想法，恐怕也是无从做起，只能是在风险到来的时候直接对问题做出反应。而这里我们主要针对的是那些能够预测的风险，在明晰它们的基础上，想办法去控制和降低它们。

信息化项目的项目特性，注定了实施过程中的风险有综合风险，也有阶段风险。

图1 信息化项目的风险包括项目的综合性风险和阶段性风险

（资料来源：AMT－企业资源管理研究中心）

所谓综合风险，是指贯穿整个实施过程，甚至贯穿整个信息化项目过程的几大类风险。根据我们的研究，归纳总结出这么几种：缺乏共识、项目驱动力风险、信息不对称/欺诈风险、财务风险、人力资源风险、业务中断风险。

接下来我们就缺乏共识和项目驱动力风险这两项来做个简单的介绍。

缺乏共识，是IT项目中最常见的风险，带来的后果各种各样。对于IT建设来说，项目组内部（包括企业方与实施方）、企业内部能就关键问题达到共识，显得至关重要。有一句话是这么概括的，在一个解决方案上达成共识比这个解决方案本身的先进性重要得多。为什么共识会在IT项目中扮演了如此重要的一个角色呢？业内人士聚在一起讨论信息化建设，常常会说信息化建设风险很大，然而最难以预测和掌握的是人的因素，技术的问题总是会有解决方案。而达成共识其实就是解决人的问题，减轻或者降低项目实施过程中可能出现的，由于人而引起的不必要的阻力。再来看看项目驱动力风险。项目驱动力其实包含了两层意思，一个是指项目启动的诱因，例如是否是由业务需求驱动，还是出于别的一些原因的考虑；另一个隐含的意思是企业高层对IT项目的推动作用。大家都知道信息化建设是"一把手工程"，领导的支持程度直接影响到项目的成败。

对于阶段性风险，顾名思义，就是在信息化建设各阶段（如选型阶段，项目启动，需求调研等）中出现的、带有浓厚的阶段色彩的风险。举例来说，在项目启动阶段，可能出现计划残缺，思维混沌的风险。对于任何一个项目来说，有明确的项目目标以及详细的项目计划是至关重要的。一个明确的项目目标，决定了整个项目的基调，一个详细的项目计划，使得后面的每项活动都易于控制和掌握。对于IT项目来说，更是如此，作为一个新兴的项目管理领域，IT项目的管理是不够成熟的，而IT的本身又是极难衡量的。在这样的情况下，在项目启动阶段就明确了IT项目的目标和计划显得犹为重要。

"项目不是在结束时失败，而是在开始时失败。"做过项目的人大概都会对这句话感触良深。在项目开始前，或者在项目的启动阶段，多做些工作并且把工作做踏实是非常必要的，也是提前杜绝一些可预测风险发生的一个有效手段。

在进入项目实施前，项目目标明晰和项目计划落实固然非常重要，然而仅仅这些措施是不够的。我们提倡，在项目启动阶段，企业应该对现状做一个评估，看看一旦启动信息化项目，各种风险发生的可能性有多大，对可能发生的困难要有预估，并提前做好防范措施。

如何在项目启动之前对项目的潜在风险进行量化评估

对于项目启动之前的风险评估一般来说可以从两个方面来考虑，一方面评估信息化建设成功的可能性，另一方面需要评价项目实施的难易程度。

影响项目成功可能性的风险因素包括（我们通常称之为A类指标）：企业战略对信息化的需求、决策层的态度、信息化项目的准备情况以及企业信息化建设的现

状。信息化项目之所以可能成功，在于业务的驱动力大小。如果企业的业务对于信息化要求迫切，决策层大力支持，项目准备充分，信息化项目成功启动的可能性就大大增加了。

图2 信息化项目的成功的可能性和实施难易程度的分析（示例）

（资料来源：AMT－企业资源管理研究中心）

接下来，我们再来分析一下有哪些因素导致了项目的实施难易程度的不同。根据我们的研究，主要包含以下七个方面的因素（我们通常称之为B类指标）：

1、企业的IT规划能力

IT规划其实就是给出了IT建设的一个宏观计划，给出了一个企业未来IT蓝图。通过IT规划，能够更加明确IT建设的目标，并且就此目标企业上下达成一致，IT究竟能为企业带来什么，解决怎样的问题，企业应该做哪些工作，如何来完成这些工作。如果一个企业的IT规划能力非常强的话，那么企业在进行项目的时候就会非常了解自己现在的业务需求，并清楚现在的定位和目标。合理的IT 规划，可以理清企业搞信息化的思路，做出合理的期望，也就相应地降低了信息化建设的风险。

2、企业的信息资源化水平

企业信息资源化水平主要是指企业信息管理规范的完善程度，如企业的编码体系是否完善、数据管理规范、信息安全管理规范、软件开发管理体系是否健全等等。企业信息资源化的完善程度以及利用水平直接影响到了信息化项目实施的难易

程度。

3、企业的业务流程水平

企业进行信息化应用往往都是通过信息系统与业务流程的紧密结合来提高企业

的业务运作效率和管理水平。因此在信息化应用过程中，企业往往都会对相应的业务流程进行梳理和优化。如果企业的业务流程相对规范和科学，那么这种调整的工作和难度就不大；如果企业原来没有一套清晰合理的流程，那么在信息化应用过程中则需要大量的工作来完善相关的流程。

4、业的组织结构情况

企业的业务流程与组织结构必须能够与IT系统相匹配。在信息化项目应用过程中有效的组织保证对于信息化项目的实施是至关重要的。因此企业的组织结构状况也在某种程度上决定了项目实施的难易程度。

5、员工

在信息化应用过程中，人是非常关键的一个因素。这里讲到的人不仅仅是企业员工的素质，还包括员工对于信息化的认识，对于信息化的支持程度，员工是否有乐于变革的心态等等。因为信息化系统一旦上线，原有的业务操作模式就会有所改变，这要求员工能够很快地适应这种新的手段的应用。如果他们不能用，那么无论实施方与企业做了多大的努力，IT作为工具的效用也是无法发挥的。因此，"意识决定一切"这句话充分反映了人的因素对于信息化项目成功实施的重要作用。

6、现有应用系统情况

企业现存应用系统的好坏直接影响到了后续项目开展的难易程度。有一个比较优良的系统，并且预留了与未来系统的接口，比那些信息孤岛要好处理得多。

7、企业经营业绩

企业经营业务对于项目实施的也是非常重要的。因为企业有了资金的大力支持才能保障项目的顺利进行。良好的经营业绩保障了项目资金的充足。

如何将这样的方法应用到企业中去？耳听为虚，眼见为实。

此前谈了很多对信息化风险的认识，也谈到了在项目启动之前，企业需要开展评估。那么如何开展评估？下面我们以某企业为例来具体看一看评估开展的过程，其结果又揭示了怎样的问题。这里我们称之为A企业。

1、分发调研问卷

最真实的数据往往来自于企业，对企业自身信息化建设的准备和意识程度，企业中的员工是最清楚的。如何将他们的一些认识和看法清楚、系统地表达出来？在这里我们采用了问卷调研的方式。

在A企业中，问卷分发的对象为企业中高层干部。原因有两个：其一，作为中高层，对于近期企业要开展的一些大事也有所耳闻，相对地避免了由于信息不对称而造成的偏差；其二，管理层的看法相对操作人员而言，更宏观些，平均的素质也较高。

在填写问卷之前，针对问卷的每一项，对填表人还要进行一次培训，最大化填表人对问卷的理解。

2、回收、汇总调研问卷

下一步的工作自然就是调研问卷的回收和汇总。调研问卷的汇总并不是简单地汇总即可，由于最后要计算总分，对于数据缺省的问卷要进行整理，不纳入总分的计算之内。

3、分析、展示调研结果

整理完数据，最后要进行的就是数据的分析以及最后分析结果的展示了。

依据实际的数据回馈情况，我们对A指标和B指标分别做了平均分和加权平均的计算。但这只是总分的计算，要发现企业开展信息化建设的风险所在，需要更细致的分析。

经过对每一个子指标，每一项子指标的平均分值汇总，以及标准方差的计算（标准方差衡量的是个人的评分与最后的平均分之间的差异程度，方差越大，说明填表人在这点上的看法差别越大，反之就是填表人在这点上的认识比较统一），企业信息化项目风险大小就一目了然了。表1举例说明了在A企业中，A指标的总平均分以及四个子项的平均分以及标准方差的得分情况。

表1 信息化项目的成功的可能性分析（示例）

（资料来源：AMT－企业资源管理研究中心）

上表中，红字标出的表明是需要特别引起重视的地方。譬如，可能性评估（即A 类指标评估）中的有一项为"信息系统建设项目状况"，A企业的得分仅为5.13分（问卷的打分自0-10分），而其标准方差却为1.55，也就是说企业的填表人对这一项的打分都比较低，但是大家打分的差异度仍然比较大，对这点的认识不统一。可以说企业在这点上已经是毋庸置疑地执行不善了，然而为何大家对这点的认识不统一，可能还隐藏有其他的原因，可能跟大家所处部门不同有关等等。而另一子项，"信息系统建设项目准备"的信息屏蔽性就更高了，标准方差达到了1.88。

然而正如我们之前所说的，要更清楚地了解企业情况，还要往深挖掘。于是，我们又针对子项最多的A类指标中的子指标"企业决策层对信息化建设的态度"做了进一步分析。该子指标共包含有8个子项，我们分别计算了其平均分和标准方差。如表2所示：

表2 信息化项目的成功的可能性"企业决策层对信息化建设的态度"分析（示例）（资料来源：AMT－企业资源管理研究中心）

然后就平均分和标准方差做了简单的数轴图，每个子项都会在数轴图上有个相对位置。（如图3所示）一般来说，我们认为每一个指标的分值会有这么四种情况：

?平均分低，标准方差也低：说明现状不理想，而且大家的对此的认识普遍统一；

?平均分低，标准方差高：说明现状不理想，但是大家在这点上的认识不一致，至于导致不一致的原因需要进一步的探究；

?平均分高，标准方差也高：说明现状情况良好，但是大家的认识差异大，同样的，导致的原因需要调查；平均分高，标准方差低：说明现状情况不错，而且大家认识一致，这应该是企业最放心的，也是最喜欢看到的一种状态。

图3 信息化项目的成功的可能性"企业决策层对信息化建设的态度"分析（示例）（资料来源：AMT－企业资源管理研究中心）

有了各个子项的相对位置之后，哪个问题是企业的薄弱点就很清楚了。企业在对信息系统的宣传教育上明显存在不足。

再来看看对项目难易度的分析，即B指标的分析，仍然以A企业为例。因为是评价难易程度，指标项较之A类指标要多，而且多了权重的参与。所谓的权重也就是指的这类指标所占的重要程度大小。A企业的B类指标的评估结果如表3所示：

表3 信息化项目的成功的难易度分析（示例）

（资料来源：AMT－企业资源管理研究中心）

其中，红字指代需要着重引起重视的地方。平均分低，标准方差高，而权重系数又特别大的子指标，是企业现行情况中做得很不够的地方，自然也就是下一步要改进的重点。

在对B指标进行进一步分析，也就是画数轴图的时候，情况较之A类指标会有所不同，因为权重这个常量的参与，使得原来的二维数据变成了三维。因此前面提到的四种情况可能就要演变成8种情况，如果套用数学公式来计算，在无权重的情况下，可能的状况是22，但有了权重以后，可能的状况就演化成了23。为了直观起见，我们采用了数轴图来表达，如图4所示。

图4 信息化项目的成功的难易度分析（示例）

（资料来源：AMT－企业资源管理研究中心）

而图4其实是对表3的进一步直观表述。气泡越大，说明此指标的重要程度越高，也就越该引起重视。从上图中，我们可以看出，在A企业中，业务流程水平的提高、员工总体素质的提高、以及现有信息系统应用价值的提升，是急待解决并且有望解决的主要方向。

总的来说，事前的风险评估让企业能更好地了解自己接下来可能遇到的困难，为企业指明了下一步改进的方向。这也是有效降低实施过程风险的第一步。

风险最后的承担者可能都是企业自身，然而风险的来源却不仅仅是企业，实施商的态度不可忽视。

前面我们说了很多风险，大家可能都已经感觉到了了，这些风险的来源几乎都是企业自身。然而根据AMT的研究，在信息化实施过程中，风险的来源不仅仅是企业，信息系统的实施方也是导致风险产生的一个重要来源。在实施的不同阶段，实施方的消极态度会直接影响到项目，包括过程和结果。例如在需求分析阶段，实施方可能会忽视企业的一些个性化需求，采用千篇一律的表面问询，在这样的情况下，企业一些特定的东西很可能就被忽视了。带来的后果很可能是需求分析得出的结论并不是企业真正需要的，企业花了冤枉钱，买了些短期内还用不到的东西。

IT建设不容易，要取得好的效果更不容易。在实施的过程中，人们会遇见各种各样的问题了，实施完了以后，还会有各种各样的问题冒出来。似乎风险总是与信息化建设并存。而我们一直秉承直面问题、审视问题，然后解决问题的态度。

前面谈了很多风险，也谈到了一些事先风险评估的方法，相信随着信息化的发展，这些方法也会日趋完善。正如鲁迅所言："世间本没有路，走的人多了，也就成了路……"(责任编辑：刘燕之)

安全风险评估实施解决方案.doc

一、工程概况 1、重庆兆德.雍山湖项目一期一标段工程位于重庆大足双桥龙水湖片区，紧靠龙水湖，由重庆逸悦置地有限公司投资建设，中煤科工集团重庆设计研究院有限公司设计，重庆中泰建设工程监理有限公司监理，重庆建工第二建设有限公司承建，本工程建面约1.5万平方米，房屋类型主要有住宅、酒店、公园教堂、管理用房、门卫房等，结构类型：框架结构。 二．编制说明 为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，促进企业安全生产基础管理，改善生产作业条件，消除事故隐患，有效预防重、特大事故的发生，切实维护我项目部职工劳动过程中的安全和健康，在我部深入推行工程施工安全风险评估工作排查、监控，现就有关事项制定方案如下： 三、指导思想 风险评估是从施工源头查清风险因素，合理确定风险等级，放弃或修改残留风险高的工程方案，提出风险处理和监控措施，进行系统的风险管理，提高风险的管理水平，保障安全、保护环境、保证工期、控制投资、提高效益。以健全完善安全监控工作体系为载体，积极构筑“群防、群控、群治”的安全生产网络，有效预防各类事故和职业危害的发生。 四、组织领导

为加强推行本标段工程施工安全风险评估工作的运行，成立“工程施工安全风险评估”安全生产领导小组，如下图所示。

五、工作目标 评估对象为标段施工区域内施工中可能出现的安全、交通、环境、工期、投资及第三方等各方面风险。开展定性或定量的施工安全风险估测，能够增强安全风险意识，改进施工措施，规范预案预警预控管理，有效降低施工风险，严防重特大事故发生。 通过对生产（工作）场所、作业岗位的危险源（点）、事故隐患和职业危害因素进行自下而上的排查、辨识、评价分级、建档立卡，建立监督控制体系，强化群众性劳动保护和企业安全生产管理。通过风险评估，确定风险等级，并针对各项风险（事件）拟定初步处理方案，为“监控法”有效实施、可靠运转提供了保证，以将各类风险降到可能接受的水平。 六、风险评估实施方法 （一）按照辩识、分析、估测、控制、报告程序进行专项风险评估，采用专家调查法和指标体系法确定风险等级，重大风险源及时汇总上报行业主管部门。 （二）对本项目进行总体风险评估，根据工程项目的地质环境条件、建设规模、结构特点等孕险环境与致险因子，估测工程施工期间的整体安全风险大小，确定其静态条件下的安全风险等级；对兆德. 雍山湖工程专项风险评估，根据其作业风险特点以及类似工程事故情

XX公司风险评估方案模板

XX公司风险评估方案 XXX服务有限公司

目录 一、总体概述 (1) 1.1 项目概述 (1) 二、风险评估方案 (1) 2.1风险评估现场实施流程 (1) 2.2 风险评估使用工具 (2) 2.3 风险评估方法 (2) 2.3.1资产识别 (2) 2.3.2威胁识别 (6) 2.3.3脆弱性识别 (8) 2.3.4已有安全措施确认 (9) 2.3.5风险分析 (10) 三、风险评估项目组成员 (11) 四、风险评价原则 (12)

一、概述 1.1 项目概述 为了更好的了解信息安全状况，根据《信息安全风险评估指南》和GB/T 20984-2007 《信息安全技术信息安全风险评估规范》要求，总体评估公司信息化建设风险。 二、风险评估方案 2.1风险评估现场实施流程 风险评估的实施流程见下图所示

2.2 风险评估使用工具 测评过程中所使用的工具见下表所示： 2.3 风险评估方法 2.3.1资产识别 2.3.1.1资产分类 首先需要将信息系统及相关的资产进行恰当的分类，以此为基础进行下一步的风险评估。根据资产的表现形式，可将资产分为数据、软件、硬件、文档、服务、人员等类型。 一种基于表现形式的资产分类方法

2.3.1.2资产赋值 2.3.1.2.1保密性赋值 根据资产在保密性上的不同要求，将其分为五个不同的等级，分别对应资产在机密性上应达成的不同程度或者机密性缺失时对整个组织的影响。 资产机密性赋值表

2.3.1.2.2完整性赋值 根据资产在完整性上的不同要求，将其分为五个不同的等级，分别对应资产在完整性上缺失时对整个组织的影响。 资产完整性赋值表 2.3.1.2.3可用性赋值 根据资产在可用性上的不同要求，将其分为五个不同的等级，分别对应资产在可用性上应达成的不同程度。 资产可用性赋值表

投资项目风险评估报告文本

《项目投资风险评定报告》是分析确定风险的过程，在国际投资领域中，为减少投资人的投资失误和风险，每一次投资活动都必须建立一套科学的，适应自己的投资活动特征的理论和方法。《项目投资风险评审报告》正是吸收了国际上投资项目分析评价的理论和方法，利用丰富的资料和数据，定性和定量相结合，对投资项目的风险进行全面的分析评价，采取相应的措施去减少、化解、规避风险的途径。 “高风险带来高收益”是投资行业尤其是风投领域奉行的一贯准则，最关键的是如何识别和预测风险，并将风险控制在自己可以接受的范围内。而可以接受的风险标准就是：是否是与预期收益相匹配，必要承受的风险。同时也只有精确的、可靠的、科学的风险预测分析结果，才能针对未来将可能出现的风险，提出防范的措施和解决的办法，避免可能带来的经济损失。 项目投资的风险是指在投资活动中投资者不希望的结果出现的潜在可能性，或者说投资失败的可能性。由于投资的对象大多是具有较高增长潜力的项目，从技术的研发、产品的试制与生产，到产品的销售要经历许多阶段，而投资风险存在于整个过程中，并来自于多个方面，所以风险投资的失败率极高。因此，对投资项目的风险进行客观的评估和分析，从而有效地规避风险，是风险投资能否成功的关键。 投资的风险主要包括技术风险、管理风险、市场风险、财务风险和环境风险等。由于风险投资过程是一种投资期限长、投资结果高度不确定的创新过程，投资主体很难获取关于整个投资过程的比较完整、准确的信息，即信息是不完全的。投资主体虽然对未来情况（如

对某些定性评价指标）有所了解，但对如概率、可能的风险损失、投资收益变动等定量指标很难做出估计。项目的风险具有广泛的复杂性和系统性，如何准确识别所有风险，如何衡量各个风险影响程度，如何将各个风险指标系统的整合起来得出项目风险整体评价？这只能借助专家的意见和知识，并用定量指标和科学的计算模型进行评价。《项目投资风险评定报告》正是这种方法体系的集中体现，并且已经为国内外风险投资公司广为接受和推崇。 《项目投资风险评定报告》在全面系统分析目标企业和项目的基础上，按照国际通行的投资风险评估方法，站在第三方角度客观公正地对企业、项目的投资风险进行分析。投资风险评定报告包含了投资决策所关心的全部内容，例如企业详细介绍、项目详细介绍、产品和服务模式、市场分析、融资需求、运作计划、竞争分析、财务分析等内容，并在此基础上，以第三方角度，客观公正地对投资风险进行评估。 附：项目投资风险评定（评审）报告的格式和内容 绪言 1项目单位概况 2项目投资风险评审及建议 此部分包括项目单位公司及项目的合法性评审、项目基本建设程序合法性评审、环境影响评价及审批的评审、项目生产经营合法性的评审、项目方财务状况的评审、项目方信用等级及其他评审。 3项目概况

风险评估实施方案

风险评估实施方案

一、风险评估概述 1、风险服务的重要性 对于构建一套良好的信息安全系统，需要对整个系统的安全风险有一个清晰的认识。只有清晰的了解了自身的弱点和风险的来源，才能够真正的解决和削弱它，并以此来构建有着对性的、合理有效的安全策略，而风险评估既是安全策略规划的第一步，同时也是实施其它安全策略的必要前提。 近几年随着几次计算机蠕虫病毒的大规模肆虐攻击，很对用户的网络都遭受了不同程度的攻击，仔细分析就会发现，几乎所有的用户都部署了防病毒软件和类似的安全防护系统，越来越多的用户发现淡村的安全产品已经不能满足现在的安全防护体系的需求了。 安全是整体的体系建设过程，根据安全的木桶原理，组织网络的整个安全最大强度取决于最短最脆弱的那根木头，因此说在安全建设的过程中，如果不仔细的找到最短的那根木头，而盲目的在外面加钉子，并不能改进整体强度。 信息安全风险评估是信息安全保障体系建立过程中的重要的评价方法和决策机制，只有经过全面的风险评估，才能让客户对自身信息安全的状况做出准确的判断。 2、风险评估服务的目的及其意义 信息安全风险是指人为或自然的威胁利用信息系统及其团里

体系中存在的脆弱性导致安全事件的发生及其对组织造成的影响。 信息安全风险评估是指依据有关信息安全技术与管理标准，对信息系统及由其处理、传输和存储的信息的机密性、完整性和可用性等安全属性进行评价的过程。她要评估资产面临的威胁以及威胁利用脆弱性导致安全事件的可能性，并结合安全事件所涉及的资产价值来判断安全事件一旦发生对组造成的影响。 信息安全风险评估是信息系统安全保障机制建立过程中的一种评价方法，其结果为信息安全更显管理提供依据。 3、风险评估服务机制 在信息系统生命周期里，有许多种情况必须对信息系统所涉及的人员、技术环境、物理环境进行风险评估： ●在设计规划或升级新的信息系统时； ●给当前的信息系统增加新应用时； ●在与其它组织（部门）进行网络互联时； ●在技术平台进行大规模更新（例如，从Linux系统移植到 Sliaris系统）时； ●在发生计算机安全事件之后，或怀疑可能会发生安全事件 时； ●关心组织现有的信息安全措施是否充分或食后具有相应的安 全效力时；

风险评价实施方案

兴安盟博源化学有限公司 危害辨识、风险评价、风险控制 实施方案 编制： 审核： 审批： 实施日期：

前言 危害辨识、风险评价和风险控制是源于风险管理的思想。风险管理是研究风险发生规律和风险控制技术的一门新兴学科，通过危害辨识、风险评价，并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制和妥善处理风险所致损失的后果，达到用最少的成本获得最大安全保障的目标。为了减少安全管理成本，提高公司安全保障，最终达到降低事故与事件的目的，编制了本实施方案。本实施方案符合中国健康安全环保管理体系，编写方法符合相应的法律、法规要求。 风险评价活动以“制定方案→专业培训→方案实施→编制评价报告”四个基本步骤开展，本实施方案由兴安盟博源化学有限公司安环部编制。 一、评价目的 危害辨识、风险评价和风险控制的目的是分析公司在生产经营活动中存在的职业危险、危害因素和危险、危害程度，为建立和保持职业安全健康管理体系中的各项决策提供基础，为消除公司在生产经营活动中的危害，提高公司的安全管理水平提供依据。 二、评价范围 本评价范围包括公司所有的生产经营活动（以公用工程及各装置配备电室作为实施试点），包括公司内部员工和外来人员常规和非常规的活动。 三、评价内容 本评价以公司生产、办公、技改技措等活动以及作业场所内所有的物料、装置和设备存在的主要危险、危害因素，危险、危害因素的危险危害程度以及危险、危害因素的控制作为主要评价内容进行综合评价。 四、术语 1、危害：可能造成人员伤害、疾病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。 2、危害辨识：识别危害的存在并确定其性质的过程。 3、风险：特定危害性事件发生的可能性与后果的结合。可认为是潜在的伤害，可能致伤、致命、中毒、设备或财产等损害。风险具有两个特定性，即可能性和严重性，如果其中任一个不存在，则认为这种风险不存在。另外，风险一般不能转化为安全的，但可以减小风险的可能性或严重性或者两者均减小来降低风险的程度。 4、风险评价：评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。 5、安全：免遭不可接受的风险的伤害。不可接受风险的发生，通常会带来人员伤害或物的损失，因此，避免此类事件发生的过程和结果也可称为安全。

项目投资风险评估公司

风险评估的基础是对风险发生的可能性大小、可能的结果范围和危害程度、预期发生的时间、一个风险因素所产生的风险事件的发生频率这几项内容进行评估。 通常的风险评估过程都由以下六个基本步骤构成： （1）评估所有的方法。所有不同的方法都应该考虑到，所有影响风险的因素都必须考虑。头脑风暴法或其他的风险识别方法应该使用得透彻，所有可能影响风险发生的因素都应该考虑到。 （2）考虑风险态度。决策者的风险态度是需要重点考虑的。不同的人会用不同的态度估计风险，并且使用同样的数据做出不同的决定。一些决策者，与其他的决策者相比较，或多或少是厌恶风险的，并且会根据给定的数据，对风险的发生和影响做出不同的主观评估。 （3）考虑风险的特征。风险是否已经识别、它们是否可控和它们的影响将会怎样，这些都是需要考虑的。控制已经识别（例如内部

可控的）的风险而不是其他的（例如外部不可控的）风险，这是可能的。所有可能的风险特征都需要识别。 （4）建立测量系统。风险需要用定量或定性（或综合的）方法测量和评估。一些方法是使用已经建立的模型，这些模型输入了风险的特征和风险面临的情况，这样，根据历史经验就可以做出预测。 （5）解释结果。测量中生产的数据需要解释。这种解释同样也有定性的或定量的。测量过程的结果给预测和可能的结果提供了一种暗示，但是这些仍需要解释。两个不同的解释人员可能用的是同样的数据和结果，但他们所做的评价却不相同。解释可能会根据观察到的数据用外推法对未来的结果做出预测。 （6）做决策。整个过程的最后阶段需要决定哪些风险会保留，哪些风险要转移出去。风险是否保留取决于组织的实际情况和决策者的态度。

风险评估实施方案

一、风险评估概述 1、风险服务的重要性 对于构建一套良好的信息安全系统，需要对整个系统的安全风险有一个清晰的认识。只有清晰的了解了自身的弱点和风险的来源，才能够真正的解决和削弱它，并以此来构建有着对性的、合理有效的安全策略，而风险评估既是安全策略规划的第一步，同时也是实施其他安全策略的必要前提。 近几年随着几次计算机蠕虫病毒的大规模肆虐攻击，很对用户的网络都遭受了不同程度的攻击，仔细分析就会发现，几乎所有的用户都部署了防病毒软件和类似的安全防护系统，越来越多的用户发现淡村的安全产品已经不能满足现在的安全防护体系的需求了。 安全是整体的体系建设过程，根据安全的木桶原理，组织网络的整个安全最大强度取决于最短最脆弱的那根木头，所以说在安全建设的过程中，如果不仔细的找到最短的那根木头，而盲目的在外面加钉子，并不能改善整体强度。 信息安全风险评估是信息安全保障体系建立过程中的重要的评价方法和决策机制，只有通过全面的风险评估，才能让客户对自身信息安全的状况做出准确的判断。 2、风险评估服务的目的及其意义 信息安全风险是指人为或自然的威胁利用信息系统及其团里体系中存在的脆弱性导致安全事件的发生及其对组织造成的影响。 信息安全风险评估是指依据有关信息安全技术与管理标准，对信息系统及由其处理、传输和存储的信息的机密性、完整性和可用性等安全属性进行评价的过程。他要评估资产面临的威胁以及威胁利用脆弱性导致安全事件的可能性，并结合安全事件所涉及的资产价值来判断安全事件一旦发生对组造成的影响。 信息安全风险评估是信息系统安全保障机制建立过程中的一种评价方法，其结果为信息安全更显管理提供依据。 3、风险评估服务机制 在信息系统生命周期里，有许多种情况必须对信息系统所涉及的人员、技术

XX公司风险评估和控制管理制度

XX公司风险评估和控制管理制度 1 目的 为加强公司安全生产风险管理和岗位风险控制，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和规范化，制定本制度。 2 适用范围 本制度适用于生产装置、设备、设施、贮存、运输的风险评价与控制，适用于作业现场、生产经营活动的正常与非正常情况，包括新改扩建项目的规划、设计、和建设、投产、运行拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及重大危险源的风险管理。 3 职责 （1）安保部是风险评价的归口管理部门，负责确定公司内部风险评价标准，考核、验收并指导各部门风险评价、控制效果。 （2）各部门负责人负责组织本部门风险评价工作，负责建立、更新本部门重大危险源档案，负责本部门风险的分析记录、审查与控制效果验收。 （3）各级岗位人员应参与风险评价与风险控制工作。 4 内容与要求 4.1 危险源辨识、风险评价、风险控制活动的实施步骤： （1）总经理主持风险评价活动，成立评价组织。 （2）收集识别国家、行业有关法律、法规、标准、规程的有关规定，组织职工学习与之相关的内容。

（3）全员以岗位为单位对作业活动进行分解。 （4）以岗位为单位收集整理辨识危害因素、风险评价结果及控制措施，逐级进行讨论签字后，提交本部门评价组织。 （5）评价组织成员通过定性或定量评价，确定评价目标的风险等级。 （6）辨识出的重大危险源，评价组织成员必须实施现场检查，明确危险有害因素。 （7）评价组织根据评价结果，确定风险评价等级。 （8）安保部根据评价结果，分析风险控制管理等级，根据管理等级对风险控制措施进行实施与管理。 4.2 风险控制措施的选择 选择控制措施时，应考虑： （1）控制措施的可行性和可靠性； （2）控制措施的先进性和安全性； （3）控制措施的经济合理性。 4.3 控制措施的内容应包括： （1）工程技术的措施。采取先进的科学技术和先进的装备，实现本质安全。 （2）管理措施。学习吸取先进的管理经验，规范安全管理。 （3）教育措施。采取有效的教育方法和手段，达到提高从业人员的操作技能和安全意识的目的。 （4）个人防护措施。根据岗位职业卫生需要配备的防护用品，保证防护用品质量，减少职业伤害和职业危害。

社会稳定风险评估工作实施方案

社会稳定风险评估工作实施方案 社会稳定风险评估工作实施方案 摘要: 为抓好2016年移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估方案，切实维护项目区社会稳定，按照县维稳办〔2016〕1号文件精神，结合移民后扶整村推进示范片项目工作实际，特制定2016年移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估工作实施方案。一、指导思想 为抓好2016年移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估方案，切实维护项目区社会稳定，按照县维稳办〔2016〕1号文件精神，结合移民后扶整村推进示范片项目工作实际，特制定2016年移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估工作实施方案。 一、指导思想 以正确把握和妥善解决人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题为重点，把社会稳定风险评估作为项目决策的前置程序和必要要求，力争做到在项目实施之前，对可能出现的不稳定因素都要进行先期预测、先期研判、先期介入，最大限度的消除不稳定因素。 二、评估范围 2016年移民后扶整村推进示范片项目中，在基础设施建设、产业发展建设、社会事业发展建设、巴山新居建设等中，事关人民群众切身利益的重大决策和工程建设。 三、责任主体 移民后扶整村推进示范片各项目村是各村移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估工作的责任主体，对移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估工

作负总责。在工作开展过程中，始终坚持科学发展，民生为先，稳定为重，把社会稳定风险评估作为项目开展的 前置程序，切实做到科学评估在前，有效预防在先。 四、评估内容 1.项目实施的合法性。一是项目的制定和实施是否符合党和国家的大政方针，是否与现行政策、法律、法规相抵触，是否有充足的政策、法律依据。二是项目所涉及的政策调整、收益对象和范围是否界定准确，是否合法。三是项目实施出台是否符合有关议事决策程序。 2.项目实施的前提条件。一是是否经过严格的审查审批和报批程序。二是是否经过严谨科学的可行性研究论证。三是方案是否具体、详实，配套措施是否完善。四是项目实施的时机是否合适，条件是否成熟。 4.资金的组织和使用。一是资金筹措渠道是否合法可靠。二是所需资金总额是否能按计划、按时足额到位。三是资金能否做到专储、专账、专管、专用。 4.涉及的环境问题。一是是否坚持了可持续发展观，对生态环境有何重大影响。二是当地群众对该项目建设有无强烈的反映和要求。三是可能产生环境污染、生态环境破坏的项目，是否有科学的治污、环保配套措施。 五、实施步骤 2016年移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估，按照以下方法和步骤进行: 第一步:确定对象。移民后扶整村推进示范片项目在实施前必须报告县扶贫和移民工作局，其工作方案项目村提出，报送县维稳办，在县维稳办对方案的可行性进行讨论并做出相应的评估报告，且确定责任主体的第一责任人后，由责任主体责任人对拟定出台的重大事项实

投资项目的风险评估

第五章投资项目风险评估 投资项目评估中，始终存在着各种不确定性的影响因素，给项目建设和经营带来风险。为了分析其对项目经济效益造成的危害，以便有效采取防范措施，有必要进行风险评估。学习本章，要求掌握盈亏平衡分析、敏感性分析和概率分析的方法。

历史与未来的差别经济评价的不确定性——市场环境变动 生产能力利用率变化 工艺技术方案改革 建设工期与资金的变化 国内外政策和规定的变化 其他不可预测的意外事件

例子：我国某联合体承建非洲公路项目的失败

我国某工程联合体（某央企十某省公司）在承建非洲某 公路项目时，由于风险管理不当，造成工程严重拖期， 亏损严重，同时也影响了中国承包商的声誉。该项目业 主是该非洲国政府工程和能源部，出资方为非洲开发银行和该国政府，项目监理是英国监理公司。 在项目实施的四年多时间里，中方遇到了极大的困难，尽管投入了大量的人力、物力，但由于种种原因，合同于2005年7月到期后，实物工程量只完成了35%。2005年8月，项目业主和监理工程师不顾中方的反对，单方面启动了延期罚款，金额每天高达5000美元。为了防止资产的进一步流失，维护国家和企业的利益，中方承包商在我国驻该国大使馆和经商处的指导和支持下，积极开展外交活动。2006年2月，业主致函我方承包商同意延长3年工期，不再进行工期罚款，条件是中方必须出具由当地银行 开具的约1145万美元的无条件履约保函。由于保函金额过大，又无任何合同依据，且业主未对涉及工程实施的重大问题做出回复，为了保证公司资金安全，维护我方利益，中方不同意出具该保函，而用中国银行出具的400万美元的保函来代替。2006年3月，业

安全风险评估实施方案范文

安全风险评估实施 方案

一、工程概况 1、重庆兆德.雍山湖项目一期一标段工程位于重庆大足双桥龙水湖片区，紧靠龙水湖，由重庆逸悦置地有限公司投资建设，中煤科工集团重庆设计研究院有限公司设计，重庆中泰建设工程监理有限公司监理，重庆建工第二建设有限公司承建，本工程建面约1.5万平方米，房屋类型主要有住宅、酒店、公园教堂、管理用房、门卫房等，结构类型：框架结构。 二．编制说明 为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，促进企业安全生产基础管理，改进生产作业条件，消除事故隐患，有效预防重、特大事故的发生，切实维护我项目部职工劳动过程中的安全和健康，在我部深入推行工程施工安全风险评估工作排查、监控，现就有关事项制定方案如下： 三、指导思想 风险评估是从施工源头查清风险因素，合理确定风险等级，放弃或修改残留风险高的工程方案，提出风险处理和监控措施，进行系统的风险管理，提高风险的管理水平，保障安全、保护环境、保证工期、控制投资、提高效益。以健全完善安全监控工作体系为载体，积极构筑“群防、群控、群治”的安全生产网络，有效预防各类事故和职业危害的发生。

四、组织领导 为加强推行本标段工程施工安全风险评估工作的运行，成立“工程施工安全风险评估”安全生产领导小组，如下图所示。

五、工作目标 评估对象为标段施工区域内施工中可能出现的安全、交通、环境、工期、投资及第三方等各方面风险。开展定性或定量的施工安全风险估测，能够增强安全风险意识，改进施工措施，规范预案预警预控管理，有效降低施工风险，严防重特大事故发生。 经过对生产（工作）场所、作业岗位的危险源（点）、事故隐患和职业危害因素进行自下而上的排查、辨识、评价分级、建档立卡，建立监督控制体系，强化群众性劳动保护和企业安全生产管理。经过风险评估，确定风险等级，并针对各项风险（事件）拟定初步处理方案，为“监控法”有效实施、可靠运转提供了保证，以将各类风险降到可能接受的水平。 六、风险评估实施方法 （一）按照辩识、分析、估测、控制、报告程序进行专项风险评估，采用专家调查法和指标体系法确定风险等级，重大风险源及时汇总上报行业主管部门。 （二）对本项目进行总体风险评估，根据工程项目的地质环境条件、建设规模、结构特点等孕险环境与致险因子，估测工程施工期间的整体安全风险大小，确定其静态条件下的安全风险等级；对兆德. 雍山湖工程专项风险评估，根据其作业风险特点以及

信息化方案之如何进行项目风险评估

信息化方案之如何进行项目风险评估 1

如何进行项目风险评估 AMT的研究表明,在信息化实施过程中,风险不但仅来源于企业,信息系统的实施方也是导致风险产生的一个重要来源。在实施的不同阶段,从开始到结束,实施方的消极态度会直接导致项目的失败。"诚实的自我评估、确定目标并向着目标稳步前进,所有这些构成了一个连续的过程,而这也正是管理的趣味所在。" 管理者成功地解决难题之后,征服感油然而生。但在企业的管理工作中,能够抵消这种趣味的事情似乎和趣味一样多。 接触过信息化建设的人士都知道,一个信息系统的实施不是短时间内能够完成的,上一个比较完整的ERP系统,少则半年,多则一两年,甚至三四年。如此漫长的实施过程,已经足以把企业内人们对信息化最初的憧憬和热情消磨殆尽。中国有句俗话,叫"日久见人心",所隐含的无非就是时间能够作为衡量事物真实性的最好的手段。同样的,放在信息系统实施里,一开始不成问题的事情,到了后来都会蜕变成问题,而且有可能随着时间的推移,糟糕程度也不断地增加。因此,如何有效地管理实施过程,降低企业的实施风险成为保障信息化建设成功的一个重要环节,这也就是我们在这里探讨的主题。

如何有效地降低实施过程的风险呢?首先需要了解在实施过程中我们可能碰到哪些风险。 按照一般意义,我们常常所说的风险分为两大类,一种是不可预知的,一种是可预知的。既然是不可预测的风险,有预防的想法,恐怕也是无从做起,只能是在风险到来的时候直接对问题做出反应。而这里我们主要针正确是那些能够预测的风险,在明晰它们的基础上,想办法去控制和降低它们。 信息化项目的项目特性,注定了实施过程中的风险有综合风险,也有阶段风险。 图1 信息化项目的风险包括项目的综合性风险和阶段性风险(资料来源:AMT－企业资源管理研究中心) 3

项目管理的风险评估

项目管理的风险评估 目录： 1、摘要及关键词 (1) 2、背景 (1) 3、正文 (2) 摘要：项目管理进行前，进行过程中、项目管理完成后的风险评估工作，是企业在新的社会经济及其他形势下，对项目管理的工作逐步量化，对于数据充分罗列，为今后的项目管理事先的风险评估打下基础。提高工作效率，提高项目管理的成功率。 关键词：项目管理风险评估 背景：随着现代信息技术的迅猛发展，社会分工也不断细化，但不断出现一些系统性比较强，时间长，临时性，单一性，仅靠单人的力量很难完成各项任务，因而项目管理的模式尤为重要。项目管理作为一个重要的研究项目，如何对其产生的效果、影响进行评价，如何对可能产生的问题、风险进行评估，又如何规范其风险评估的内容，使其真正发挥作用，将对项目管理探索与实践研究有着十分重要的意义。现状是：1、国外已经开始规范；2、国内的风险评估工作才刚刚起步。

结合项目管理的特点，并对现状做了调查。

一、项目风险评估的应用与展望 1、项目风险评估概述 项目风险评估是在风险识别的基础上，确定风险发生的可能性及其后果的严重程度，并量化项目风险发生的概率及其影响范围，估计和评价该风险的社会、经济意义的过程。 项目风险评估方法一般分为定性评估和定量评估两种。项目风险的定性评估接近于人们的思维方式，是一种感性的、相对直观的方法，它主要是对无法量化和量化水平较低的风险进行分析评价，或者在定量研究的基础上作定性分析，得出更加可靠的结果。而项目风险的定量评估则是一种科学、客观、理性的方法，它主要是将风险造成的损失频率、损失程度以及其他因素综合起来考虑，分析风险可能的影响。项目风险评估最重要的结果是量化的项目风险清单，项目管理人员可以据此对项目风险进行排序，为即将采取的风险应对措施和控制措施提供参考依据。 （1）项目风险的定性评估方法。 ①故障树分析法（Fault trees analysis）。故障树，也称事故树，它是利用图解的形式将对可能造成项目失败的各种因素进行分析，确定其各种可能组合方式的一种树状结构图。该法将项目风险由粗到细，由大到小，分层排列，容易找出所有的风险因素，关系明确。故障树分析法适用于较复杂系统的风险分析与评价，其特点是应用广泛、逻辑性强、形象化，分析结果具有系统性、准确性与预测性。 ②外推法（Extrapolation）。外推法分为前推、后推和旁推三种，但由于后

公司风险评估工作实施方案

公司风险评估工作实施方案 重大事项社会稳定风险评估，是维护社会稳定的政治需要，也是深入贯彻落实科学发展观，促进社会和谐进步的必然要求。下面是有公司风险评估工作实施方案，欢迎参阅。 根据市委办、市政府办《印发〈关于在全市推行社会稳定风险评估工作的实施意见〉 ___》(株办发〔20XX〕14号)精神，为深入贯彻落实科学发展观，正确处理改革、发展、稳定的关系，提升科学民主决策水平，从源头上预防和减少不稳定因素，促进全市人力资源和社会保障事业科学快速发展，维护社会和谐稳定，特制定本方案。 一、指导思想 坚持以科学发展观为指导，以民生为本、人才优先为主线，完善依法行政、民主决策机制，规范行政程序和行为，科学评估重大决策、重大举措、重大政策的社会风险，充分考虑社会各群体和经济社会发展的可承受能力，不断提高各项政策决策的民主性、科学性、合理性和可操作性，确保人力资源社会保障事业发展与经济社会发展同步、保障改善民生与群众期望要求同步，着力构建幸福株洲。

二、基本原则 (一)权责统一的原则。按照“谁主管、谁负责”、“谁决策、谁负责”、“谁审批、谁负责”的总原则，局属各科室、各单位负责领导、组织实施职责范围内的社会稳定风险评估工作。 (二)以人为本的原则。坚持以人为本、执政为民的基本方针，把人民群众的根本利益放在首位，把人民群众是否拥护支持、是否满意作为基本标准和尺度。依据国家法律法规和党的方针政策，按照规范程序，全面深入分析，科学评估预测，把握群众长远利益与现实利益的结合点，准确判断，最大限度地防止和减少不稳定隐患和问题。 (三)民主决策的原则。坚持群众路线，增强重大事项分析评估和决策的透明度，运用论证、听证和公示等公众参与程序，广泛听取和征求各方面 ___，切实保障人民群众的知情权、参与权、监督权，特别注意听取弱势群体的诉求表达，最大限度地兼顾不同群体的利益要求，提高决策的民主性、科学性。 三、风险评估的责任主体

安全风险评估和控制管理制度

山西国新天然气利用有限公司晋东南分公司 安全风险评估和控制管理制度 １、目的 识别公司在建设、生产（管理）、服务、活动过程中能够控制与可能施加影响的危害，评价和确定一级风险、二级风险和重大风险，以确定一般危害和重大危害，作为制定安全标准化目标的基础与依据，并进行有效控制。 2、范围 公司全体员工。 3、内容 3.1评价组织及职责 （1）本公司成立风险评价小组 组长为本公司安全第一责任人，副组长为分管安全生产的副总经理和安全环境部主任，成员为相关部门负责人和安全环境部成员。 （2）职责 组长：直接负责风险评价工作。组织制定风险评价程序；审批《重大风险及控制措施清单》。 副组长：协助组长做好风险评价工作。负责风险评价管理的具体工作；负责组织进行风险评价定期评审； 成员：对各单位上报的《工作危害分析（JHA）记录表》、《安全

检查（SCL）分析记录表》进行调查、核实、补充完善，确定公司的重大危害和重大风险并编制《重大风险及控制措施清单》和重大隐患项目治理方案；负责相关方风险评价和风险控制。 3.2风险管理 （1）危害识别 1）在进行危害识别时，应充分考虑： ①火灾和爆炸；一切可能造成时间或事故的活动或行为 ②冲击与撞击；物体打击，高处坠落，机械伤害； ③中毒、窒息、触电及辐射(电磁辐射、同位素辐射)； ④暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境； ⑤人机工程因素(比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作、照明不足等)； ⑥设备的腐蚀、焊接缺陷等； ⑦有毒有害物料、气体的泄漏； ⑧可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务：包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗。 2）同时还应考虑： ①人员、原材料、机械设备与作业环境； ②直接与间接危险； ③三种状态：正常、异常及紧急状态； ④三种时态：过去、现在及将来。

(项目管理)重大工程建设项目社会稳定风险评估实施方案

重大工程建设项目社会稳定风险评估实施方案 为切实加强重点工程建设项目的维稳工作，确保社会稳定，根据县维稳办的安排部署，结合我局实际，制定本实施方案。 一、指导思想 以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实党的十七大、十七届三中全会精神，深入贯彻落实科学发展观，认真落实中央、省、市、县有关维护稳定的指示和工作部署，坚持稳定压倒一切的方针，正确处理改革发展与稳定的关系，逐步建立从源头上预防和减少涉稳隐患的有效机制，确保重大工程项目建设期间和建成后的社会稳定，为苍溪经济快速发展营造和谐稳定的社会环境。 二、重大工程建设项目的范围及维护稳定风险评估的主要内容 （一）重大工程建设项目的范围 重大工程建设项目，是指全县范围内被国家、省、市、县确定为重点工程建设项目的在建、拟建工程。 （二）重大工程建设项目维护稳定风险评估主要内容 对每个重大工程建设项目，所在乡镇和负责该工程管理的县级部门要坚持客观、公正、准确、实效的原则，从以下九个方面所涉及内容逐一进行分析预测，对是否可能出现不稳定问题作出评估： 1、资金（含专项资金）的组织和使用。主要测评：（1）资金筹措渠道是否合法可靠；（2）所需资金总额是否能按计划、按时足额到位；（3）资金能否做到专储、专账、专管、专用； 2、农村征地补偿及房屋拆迁安置。主要测评：（1）征地是否报批；（2）征地补偿安置费用标准是否符合法律法规和政策规定；（3）征地应安置人员的安置办法是否可行；（4）房屋拆迁安置补偿标准是否符合法律法规和政策规定；（5）征地补偿安置、房屋拆迁安置补偿费用是否准备充足；（6）征地拆迁安置实施单位及人员是否明确；（7）征地拆迁安置争议调处单位、调处人员和责任领导是否明确； 3、失地农民就业及生活保障。主要测评：（1）中央、省、县有关失地农民就业及生活保障的政策能否切实的贯彻落实；（2）失地农民的基本社会保险能否落实到位；（3）符合“低保”条件的失地农民能否应保尽保；（4）失地农民劳动技能培训方案和帮助、指导其实现再就业的措施能否落到实处； 4、移（农）民搬迁安置及其生产、生活。主要测评：（1）安置资金是否落实到位；（2）过渡期生活费能否按期如数兑现；（3）后期扶持措施能否跟上；（4）安置规划是否已制定、报批；（5）安置点能否满足群众生产、生活需要；（6）被安置群众对安置点的意见等。 5、城县建设房屋拆迁安置。主要测评：（1）拆迁计划是否符合城乡统筹协调发展的要求、是否按规定审批；（2）拆迁安置方案是否与城县规划方案相衔接和协调；（3）拆迁安置补偿方案是否具有合理性和可操作性；（4）是否切实维护了被拆迁群众的合法利益，群众对拆迁安置方案是否满意；（5）拆迁准备金是否充足并作专项存储，过度方案能否落实；（6）拆迁安置争议调处单位、调处人员和责任领导是否明确；（7）在处理拆迁日常事务中能否严格按程序办理，做到程序不违法； 6、周边社会治安秩序。主要测评：（1）建设期和建成后可能出现哪些较大的社

公司风险评估工作实施方案详细版_1

文件编号：GD/FS-1639 （方案范本系列） 公司风险评估工作实施方 案详细版 The Common Structure Of The Specific Plan For Daily Work Includes The Expected Objectives, Implementation Steps, Implementation Measures, Specific Requirements And Other Items. 编辑：_________________ 单位：_________________ 日期：_________________

公司风险评估工作实施方案详细版 提示语：本方案文件适合使用于日常进行工作的具体计划或对某一问题制定规划，常见结构包含预期目标、实施步骤、实施措施、具体要求等项目。文档所展示内容即为所得，可在下载完成后直接进行编辑。 根据市委办、市政府办《印发〈关于在全市推行社会稳定风险评估工作的实施意见〉的通知》(株办发〔20XX〕14号)精神，为深入贯彻落实科学发展观，正确处理改革、发展、稳定的关系，提升科学民主决策水平，从源头上预防和减少不稳定因素，促进全市人力资源和社会保障事业科学快速发展，维护社会和谐稳定，特制定本方案。 一、指导思想 坚持以科学发展观为指导，以民生为本、人才优先为主线，完善依法行政、民主决策机制，规范行政程序和行为，科学评估重大决策、重大举措、重大政策的社会风险，充分考虑社会各群体和经济社会发展

的可承受能力，不断提高各项政策决策的民主性、科学性、合理性和可操作性，确保人力资源社会保障事业发展与经济社会发展同步、保障改善民生与群众期望要求同步，着力构建幸福株洲。 二、基本原则 (一)权责统一的原则。按照“谁主管、谁负责”、“谁决策、谁负责”、“谁审批、谁负责”的总原则，局属各科室、各单位负责领导、组织实施职责范围内的社会稳定风险评估工作。 (二)以人为本的原则。坚持以人为本、执政为民的基本方针，把人民群众的根本利益放在首位，把人民群众是否拥护支持、是否满意作为基本标准和尺度。依据国家法律法规和党的方针政策，按照规范程序，全面深入分析，科学评估预测，把握群众长远利益与现实利益的结合点，准确判断，最大限度地防止

风险评估实施方案

某医院医院感染管理风险评估实施方案 目录 目录 (1) 确认所处环境 (2) 一、总则 (2) 二、概念 (2) 三、步骤与方法 (3) 3.1风险管理过程包含以下要素 (3) 3.2风险评估的三个步骤 (4) (4) (4) (6) 3.3风险应对 (6) 3.4监督与检查 (7) 3.5沟通与记录 (8) 3.6总结与改进 (8) 各重点科室（确认所处环境）： 经过2016年对风险评估相关工作的初步实施，在取得一定成效的同时，也发现了许多漏洞与不足。本年度在按照等级医院评审感染管理核心条款要求的基础上，将针对去年风险评估中存在的问题制定持续改进计划，以完善我院针对重点环节、重点人群、高危险因素的监测体系，提高我院应对相关风险的能力。 一、总则 ★条款中提到有针对性重点环节、重点人群与高危因素管理与监测计划并落实。为迎接评审，按照《GB/T 24353-2009风险管理原则与实施指南》、《GB/T 27921-2011风险管理风险评估技术》、《GB/T 33694-2013风险管理术语》、《GB/T33694-2009 标准化工作指南第4部分：标准中涉及安全》等标准。依据《医院感染管理办法》、《医院感染监测规范》、《医院隔离技术规范》、《多重耐药菌医院感染预防与控制技术指南（试行）》、《外科手术部位感染预防与控制技术指南（试行）》、《医院消毒供应中心第1部分：管理规范》、《医院消毒供

应中心第2部分：清洗消毒及灭菌技术规范》、《医院消毒供应中心第3 部分: 清洗消毒及灭菌效果监测标准》、《医务人员手卫生规范》以及安徽省实施《医院感染管理办法》细则，参照 WHO《医院感染预防与控制实用指南》（第二版）等相关标准作为评估风险的准则，制定全院重点环节、重点人群与高危因素医院感染风险评估实施计划并具体措施。 二、概念 风险（Risk）：不确定性对目标的影响。通常用事件发生的概率和其后果的组合来表示风险。 风险管理：在风险方面，指导和控制组织的协调活动。 风险管理计划：风险管理框架中，详细说明用于管理风险的方法、管理要素及资源方案。（管理要素通常包括程序、操作方法、职责分配、活动的顺序和时间安排。）医院风险：能够引起或产生对患者、患者家属、医院员工以及所有来访者严重危害性影响的人为或自然事件。 风险评估（RISK ASSESSMENT）：是指评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程，包括风险识别、风险分析、风险评价。风险评估是将不确定的威胁或损失进行量化的工作。风险评估量化需要计算两部分，潜在损失的大小和损失发生的概率。风险=损失的大小×损失发生的概率。 失效模式和影响分析（FMEA）：FMEA由失效模式（FM）和影响分析（EA）两部分组成；失效模式（FM）是指能被观察到的错误和缺陷现象（安全隐患），可用于医院质量中任何可能的不良事件；影响分析（EA）是指通过分析该失效模式对系统的安全和功能的影响程度，提出可以或可能采取的预防改进措施，降低风险事件的发生。 三、步骤与方法 3.1风险管理过程包含以下要素：（1）确认环境信息；（2）风险评估（包括风险识别、风险分析与风险评价）；（3）风险应对；（4）监督和检查；（5）沟通和记录。 在风险管理过程中，风险评估并非一项独立的活动，必须与风险管理过程的其他组成部分有效街接（如下图），进行风险评估时尤其应该清楚以下事项：组织所处环境和组织目标；组织可允许风险的范围及类型，以及如何应对不可接受的风险；风险评估的方法和技术，及其对风险管理过程的促进作用；实施风险评估的义务、责任及权利；可用于风险评估的资源；如何进行风险评估的报告及检查；风险评估活动融入组织日常运行中。 3.2风险评估的三个步骤 发现、列举和描述风险要素。应用检查表法与头脑风暴法两种风险评估的工具，建立《重

风险评估计划书

风险评估计划书 公司内部编号：（GOOD-TMMT-MMUT-UUPTY-UUYY-DTTI-

风险评估计划书 一、评估目的： 进一步发现业务实施过程中存在的潜在风险及内控缺陷，修订并完善内控程序文件、流程图，建立切合实际操作且控制环节、控制措施完善的内控制度文件。提升公司风险控制意识。 二、评估业务范围： (1)、投资管理循环 (2)、内控管理循环 (3)、综合管理循环 (4)、人事管理循环 (5)、公共安全管理循环 (6)、信息管理循环 三、风险评估准备 1、风险评估识别表的编制 参照股份公司内控评价表中对以上需做风险评估循环的风险点，依 我司实际情况，由各部分先进行风险点分析识别，编制风险评估识 别初表。 内控部依据内控评价表和各部门编制的风险识别表进行复核，汇总 发送风险评估小组成员复核各风险点 四、风险评估工作步骤

第一步：由内控部向风险评估小组简单介绍风险目标设定、风险识别及风险评估的常用方法。（本次风险评估重点：1、评估各循环的中、高度风险和一票否决项目。2、关注现有控制措施之后的剩余风险。） 第二步：评价小组进行风险评估流程 1.主管负责人介绍业务流程、操作方式、控制点、控制效果及目前 存在的问题； 2.对风险点进行集体表决法：出于对评估效率的考虑，由评估小组 集体表决，确定风险程度在现有的风险等级。 第三步：根据风险评估的讨论结果制定是否需要增加新的控制措施、整改纠正计划，内控部后续跟踪。 对于高、中、低的风险程度风险评估小组实施风险管理的整体 建议： 高度风险项目：公司职能部门及管理层需要重点关注，严格把 关，避免高风险的发生。 中度风险项目：公司职能部门及管理层需关注风险趋势变化， 做好日常控制，防止中度风险向高风险转化。 低度风险项目：公司职能部门及管理层需维持现有管理水平， 将低风险控制常态化。 第四步：总结报告 1.对风险点进行汇报，形成《风险汇总表》 2.撰写风险评估报告。 五、被评估方需配合的人员和要求