关于开展安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设实施方案的通知

关于开展安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设的实施意见

各单位：

为进一步强化安全发展理念，创新安全管理模式，持续推进矿井安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动深入开展，根据省政府办公厅《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字…2016?36号），结合矿井实际，现就推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系（以下简称两个体系）建设工作，制订本实施意见。

一、总体要求

以全面持续推进安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动为抓手，强化预防为主理念，认真研究分析安全风险，建立完善风险预控和隐患排查治理双重预防机制，健全安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系和安全生产信息化系统，在“治未病”上狠下功夫，加快推进“安如泰山”安全生产科学预防体系建设步伐，实现关口前移、精准监管、源头治理、科学预防，牢牢把握安全生产的主动权。力争到2018年前，建成风险分级管控与隐患排查治理体系，并纳入信息平台管理，实现安全生产

由隐患排查治理到风险预控和隐患排查治理双重防控的转变，从根本上防范生产安全事故的发生，构建安全生产长效机制。

二、组织机构

为确保此项活动的顺利开展，成立以矿长任组长，副矿长以上人员为副组长，各单位单位负责人为成员的活动领导小组，活动办公室设在安全监察部，安全监察部部长任办公室主任，具体负责抓好活动期间各项工作的开展和考核。

三、方法步骤

（一）科学预判。针对事故发生的规律和季节特点，坚持自下而上、点线面结合，通过深入调研、召开座谈会、专家论证等形式进行交流、会商、研判，深刻汲取事故的教训，深入查找薄弱环节和突出问题，分析深层次原因，总结规律特点，实施安全风险超前预判。

1．排查风险点。定期组织安全生产管理人员，重点围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素、管理的缺陷，各生产辅助单位要全方位、全过程排查本单位可能导致事故发生的风险点，包括生产系统、设备设施、输送管线、操作行为、职业健康、环境条件、矿山采空区、施工场所、安全管理等方面存在的风险。

2．确定风险等级。对排查出来的风险点上报分管业务科室，

进行分类分级，先确定风险类别（水、火、瓦斯、顶板等危险因素和高温、粉尘、有毒物质等有害因素），然后按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为1、2、3、4级（1级最危险，依次降低）。

（二）分级管控。各职能部室对预判出的风险点、薄弱环节和突出问题，要明确落实责任，采取具体措施，加强过程管控和整改评估，真正做到防患于未然。风险分级管控，实行“三定一评”，对预判出来的问题和风险点定方向、定责任、定机制，并对风险预控机制落实情况定期进行评估，确保管控措施落实到位。

1．明确管控措施。矿针对风险类别和等级，将风险点逐一明确管控层级（矿、工区、班组、岗位），落实具体的责任单位、责任人和具体的管控措施（包括制度管理措施、物理工程措施、在线监测措施、视频监控措施、自动化控制措施、应急管理措施等），形成“一企一册”于2016年9月底前报当地安监等有关部门备案。

2．风险公告警示。在公共区域公布矿井的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，让每名员工都了解风险点的基本情况及防范、应急对策。对存在安全生产风险的岗位设臵告知卡，标明本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及

应急措施、报告电话等内容。对可能导致事故的工作场所、工作岗位，设臵报警装臵，配臵现场应急设备设施和撤离通道等。

3．排查消除隐患。针对各个风险点制订隐患排查治理制度、标准和清单，明确各部门、各岗位、各设备设施排查范围和要求，建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的闭环管理隐患排查治理机制，实现隐患自查自改自报常态化。

4．加强应急管理。在风险评估的基础上，编制应急预案，并与当地政府及相关部门的有关应急预案相衔接。强化专（兼）职应急救援队伍建设，并与济矿救护中队签订救援协议。在事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，要从危险区域内撤出作业人员，疏散可能危及的其他人员。重点岗位要制定应急处臵卡，每年至少组织一次应急演练。经常性开展从业人员岗位应急知识教育和自救互救、避险逃生技能培训，并定期组织考核。

5．防控职业危害。对可能产生职业病危害的作业岗位，应当在其醒目位臵，设臵警示标识和警示说明，明示可能产生职业病危害的种类、后果、预防以及应急救治措施等内容。作业现场要配备职业危害防护装备，定期检查更新。要依法为从业人员配备符合国家或行业标准的防护用品用具，并监督从业人员正确佩戴和使用。要加强作业场所职业危害防治，定期组织职业危害因素检测和现状评价，切实保障职工安全健康权益。

四、技术支撑

矿井要不断建立完善功能齐全的安全生产监管综合信息平台，与政府相关部门实现互联互通、信息共享，形成全省安全生产监管“一张网”。在平台中建立风险管控分系统，要充分利用该系统将排查出来的风险点全部录入到该系统中，并利用在线监测或者视频监控实现对风险点的动态管控。具体工作由生产调度指挥中心负责。

五、工作要求

1．强化组织领导，加大推进力度。各单位要充分认识建立风险管控和隐患排查治理双重预防机制的重大意义，强化组织领导，科学制订方案，细化任务分工，明确时间节点，狠抓工作落实。大力开展风险意识和风险防控宣传教育，提升全民安全素质。要把推进建立风险管控和隐患排查治理双重预防性工作机制作为集中行动的一项重要内容，与企业主体责任落实等重点工作同调度、同督导、同检查、同通报，督促矿井严格落实风险管控和隐患排查治理主体责任，对排查和预判出的风险点必须严密监控，对发现的隐患必须限期消除，筑牢双重安全防线，从根本上防范事故发生。

2．加大建设投入，加快平台建设。运用信息化监督管理是创新安全生产监管方式，实现科学、精准、严格、高效安全监管

的必然要求和有力措施。要把健全完善安全生产监管综合信息平台作为“十三五”时期的一项重要建设内容，要严密制订建设方案，加大人力、物力、财力投入，加快推进信息平台建设。矿各级管理人员要迅速组织信息平台学习并熟练掌握应用，切实通过信息化技术手段，提高安全监管效能。

3．创建典型示范，发挥榜样作用。各生产辅助区队要制定风险管控和隐患排查治理体系建设培训计划和方案，积极参与矿安全生产现场会，把典型单位的标准、制度、管理方法推广本单位，切实提高所辖区域的安全生产保障水平。

4．严格落实责任，加强督导检查。建立风险管控和隐患排查治理双重预防机制，是由以事故为重点向以风险为重点的转变。各单位要严格落实责任，组织开展建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制为主要内容的专项督查，重点检查工作动员部署、隐患排查整治、风险摸排管控、制度(台账)建立、信息平台建设等工作进展情况。对工作被动应付、体系建设落后的部门和单位给予通报批评;对因懒政怠政未及时发现、管控而引发系统性风险、区域性风险并酿成事故的相关责任人予以严肃处理，确保工作有部署、抓落实、见成效。

集团公司风险分级管控体系实施指南

风险分级管控体系实施指南 编制： 审核： 批准 : 2016年9月20日

目录 1.适用范围 (3) 2.编制依据 (3) 3.总体要求、目标与原则 (4) 4.职责分工 (4) 5.术语和定义 (5) 6.风险点识别方法 (7) 7.风险评价方法 (8) 8.风险控制措施策划 (8) 9.风险分级管控考核方法 (8) 10.风险点识别及分级管控记录使用要求 (8) 附件A:风险点分类标准 (10) 附件B 作业风险分析法（TRA）——风险矩阵法 (15) 附件C风险分级管控程序框图 (17) 附件D 过程管理表格样表 (17)

1.适用范围 为落实山东省人民政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的要求，特制定风险分级管控体系实施指南。本实施指南规定了山东莒州浮来水泥有限公司落实风险分级管控工作各项要求的指导性方法和实施建议，实现安全生产管理工作关口前移、风险导向、源头控制、精确管理、科学预防、持续改进的目标，落实安全生产主体责任，持续改进和提高安全管理水平，遏制各类安全生产事故的发生。本实施指南适用于山东莒州浮来水泥有限公司及所属管理部门、厂区、车间范围内的风险识别、评价、分级、管控。 2.编制依据 《中华人民共和国安全生产法》 《中华人民共和国劳动法》 《中华人民共和国职业病防治法》 《中华人民共和国消防法》 《中华人民共和国特种设备安全法》 《建材行业安全生产标准化评定标准》 《国家安全生产监督管理总局关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知》 《山东省安全生产条例》 《山东省安全生产主体责任规定》（山东省人民政府令2016年第303号） 《山东省工业生产建设项目安全审查要点》（山东省人民政府令2016年第213号）《严防企业粉尘爆炸五条规定》（国家安全监管总局令第68号） 《建材行业较大危险因素辨识与防范指导手册》 《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》鲁安办发〔2016〕10号 《日照市关于印发全市安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案的通知》

安全生产风险分级管控与隐患排查管理目标

安全生产风险分级管控与隐患排查治理 双体系建设实施方案 编制单位：河南盛元电气设备有限公司 编制日期：2018年8月6日 编制人：秦雨

河南盛元电气设备有限公司文件 豫盛元字(2018) 第05号签发人: ————————————————————————————————— 关于建立安全生产风险分级管控与隐患排查治理双体系建设方案的 通知 公司各部门: 为有效实施公司开展安全生产风险管控工作，达到降低风险，消 除风险，杜绝和减少各种隐患和生产安全事故的发生，促进公司安全 生产，特此开展安全分级管控与隐患排查双体系建设。 请各部门及时进行传达，并给予相关工作配合。 河南盛元电气设备有限公司

目录 前言 (1) 一、任务目标 (1) 二、成立“双体系建设”领导小组 (2) 三、责任分工 (3) 四、实施步骤 (3) （一）文件准备与宣贯阶段 (3) （二）“双体系建设”组织实施阶段 (4) （三）“隐患排查治理体系建设”组织实施阶段..7五、工作要求 (12)

安全生产风险分级管控与隐患排查治理 双体系建设实施方案 为全面贯彻落实省政府办公厅《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》河南盛元电气设备有限公司《关于进一步加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设的通知》加快推进公司安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作，《关于<关于进一步加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设的通知>的通知》文件要求，现就推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设（以下简称“双体系建设”）工作，制订本实施方案。 为实现安全生产风险管控和隐患排查治理“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”，防范各类生产安全事故发生，根据河南盛元电气设备有限公司《关于安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设方案的通知》文件的有关要求，经项目部集体成员研究，制定实施方案如下：

如何开展好安全风险管理体系建设

如何开展好安全风险管理体系建设 《国家电网公司安全风险管理体系实施指导意见》 《实施指导意见》共5章25条，包括总则；教育培训；作业安全风险管理；企业安全风险管理；电网安全风险管理；阐述了国家电网公司安全风险管理体系建设的基本原则；强调了开展安全风险管理教育培训的重要性及主要内容；说明了作业层、企业层、网省公司及总部层开展风险管理的基本流程和内容。这标志着国家电网公司关于安全风险管理体系建设的一些重要问题，如基本原则、体系内容、工作机制、重点要求等，有了一个比较系统、科学的阐述，和实事求是的定位，对于公司各单位立足实际，正确理解和开展安全风险管理工作，具有指导作用。《实施指导意见》基本原则和思路可以概括为24个字6句话：“坚定方向、理清思路、分清层次、分清专业、弄懂会用、持续改进”。 那么我们如何根据《实施指导意见》开展好安全风险管理体系建设？ 1、（首先我们要）坚定风险管理的发展方向。我们知道，安全管理的实质是风险管理，我们现阶段在公司系统中开展安全风险管理，实施危险源辨识、风险分析、风险评估、风险控制，逐步建立基于闭环过程管理的安全风险管理体系，（这个体系的建立）既是现代企业安全管理发展的必然方向，也是我们实现安全“可控、能控、在控”的客观要求。通过大力开展宣传动员和教育培训，使各级人员弄懂学会风险管理的基本知识，理解风险管理的意义、作用、内容和流程，（我们来看一线流程，风险管理体系建立的流程是这样的）（咱们珲春供电公司各项工作，我感到抓的特别紧也特别实，我们现在搞宣传培训，实际就是在做这项工作，通过学习和培训来提高我们自身安全风险分析能力和安全管理控制水平） 2、理清风险管理的工作思路。在这方面，我们要坚持“以人为本、实事求是、注重实效、稳步推进”的基本原则，还要贯彻“分专业、分层次、抓培训、理流程、建机制、抓落实”的工作思路，（为此我们要）高度重视安全风险管理教育培训工作，奠定安全风险管理的良好基础。 3、建立分层次的风险防控体系。（就是要）按照各自管理职责和工作特点，不同管理层次负责控制不同程度和类型的安全风险，逐级落实安全责任。（就是说一把手有一把手的挂历的安全风险，下面各部门有各部门管理的安全风险，班组长有班组长管理的安全风险，下面员工就是直接操作者邮资机的安全责任，逐级落实安全）责任具体来说，（我们在工作中要掌握好一个首要任务和一个目标，那么首要任务是什么那？）就是供电企业以防止电网大面积停电事故作为首要任务，（目标就是）重点防控大面积停电风险；（目标就是）无论供电企业也好、还是基建施工单位都要以提高员工安全意识和风险防范能力为目标，重点防控人身伤亡、设备损坏、供电中断事故风险；基层班组、工区、个人重点控制作业过程中的违章、误操作、人身伤害等各类作业安全风险。（你看这样层次就分清楚了） 4、建立分专业的风险防控体系。就是要发挥安全生产“三个组织体系”的共同作用（那三个体系那？安全保证体系、安全监督体系、安全责任体系）（通过发挥三个组织体系的共同作用）形成专业配合并各负其责的安全风险防控机制。各级安监部门牵头制定安全风险管理总体方案和工作计划，组织开展宣传培训和风险评估，监督落实风险防控措施；那么，调度、生产、营销、基建等部门要按照“谁主管，谁负责”原则，负责

企业安全风险分级管控体系建设作业指导书

青岛XXX有限公司 风险分级管控体系作业指导书 （2018版） 编制： 审核： 批准： 2018年6月

目录 1.适用范围 (2) 2.编制依据 (2) 3.总体要求、目标与原则 (2) 4.职责分工 (3) 5.术语和定义 (3) 6.风险点识别方法 (5) 7.风险评价方法 (6) 8.风险控制措施策划 (6) 9.风险分级管控考核方法 (6) 10.风险点识别及分级管控记录使用要求 (6)

1.适用范围 本作业指导书适用于公司的风险识别、评价、分级、管控。 2.编制依据 1)《中华人民共和国安全生产法》（国家主席令第13号） 2)《山东安全生产主体责任规定》（山东省人民政府令2016年第311号） 3)《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号） 4)《关于加快推进安全生产风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方案》（鲁安办发〔2016〕10号） 5)《关于推荐安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企业的通知》（鲁安办发〔2016〕11号） 6)《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发﹝2016﹞16号） 7)《行业较大危险因素辨识与防范指导手册》 8)其他安全生产相关法规、标准、相关政策以及公司安全生产管理制度等相关规定等要求。 9)公司各层级的安全生产责任制，设备安全操作规程。 3.总体要求、目标与原则 根据上级政府主管部门的指示要求，结合本公司实际，公司着手建立安全风险分级管控体系。 3.1 总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系建设。各部门在风险管控体系建设领导小组的组织下按照《风险分级管控体系实施方案》要求，结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。 3.2 工作目标：自本方案发布之日起，至2018年9月份完成公司安全风险分级管控体系建设工作，同时，每年开展一次风险分级工作，并通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障员工生命财产安全。

全面风险管理体系建设方案

全面风险管理体系建设 方案 内部编号：（YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128）

我们侧重从企业整体层面制定风险战略、完善内控体系、设计风险管理流程和组织职能等。我们帮助企业搭建风险管理的综合架构，建立风险管理的长效机制，从根本上提升风险管理的效率和效果。 全面风险管理体系建设将帮助企业达到以下目标： ·从企业战略出发，统一风险度量，建立风险预警机制和应对策略 ·明确风险管理职责，将所有风险的管理责任落实到企业的各个层面 ·形成风险信息的收集、分析、报告系统，为风险的实时有效监控和应对提供依据 ·避免企业重大损失，支持企业战略目标的实现 ·使所有企业利益相关人了解企业的风险，满足股东以及监管机构的要求 ·形成一套自我运行、自我完善的风险管理机制 · 风险评估 系统辨识客户企业面临的风险，将辨识出的风险进行定性和定量的分析，评价风险对企业目标的影响。 ·统一的风险语言 ·确定风险列表和坐标图

·确定企业风险管理的重点 ·明确风险的价值 · 风险管理诊断 评估企业风险管理体系的整体水平，诊断对于重大风险管理的应对手段，把握企业了解当前的风险管理现状，提出改进的建议方案。 ·评估核心风险的管理状况 ·满足合规的要求 ·找出风险管理现状与最佳管理实践之间的差距 · 风险战略设计 根据企业的发展战略，结合企业自身的管理能力，明确风险管理目标，并针对不同的风险，引入量化分析工具，确定风险偏好和承受度，设计保证战略目标实现的风险管理战略。 ·确定风险管理指导方针 ·确定风险偏好及风险承受度 ·确定企业整体风险模型 ·确定风险预警体系 · 风险文化建设 统一企业的风险意识和风险语言，培养企业员工的风险责任感，建设与企业风险战略相符合的风险文化。 ·普及风险管理知识 ·强化全员风险意识

安全生产风险分级管控制度

安全生产风险分级管控制度 第一章总则 第一条为了准确把握安全生产的特点和规律，坚持风险预控、关口前移，实现把风险控制在隐患形成之前，预防和减少生产安全事故，确保企业的生产安全，落实安全生产主体责任，根据有关法律、法规和国务院安委会办公室《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）要求，全面推行企业安全生产风险分级管控，制定本制度。 第二条本制度所称安全生产风险是指生产安全事故或职业健康损害事件发生的可能性和后果的组合，安全生产风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。 第三条本制度对安全生产风险分级管控提出了要求，适用于集团公司总部、各直属单位。全资及控股权属企业，应根据本制度和国务院安委办《标本兼治遏制重特大事故工作指南》等文件精神，结合各自实际，实现本制度的转化、对接和落实。 第二章安全生产风险分级 第四条各单位应当依据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861）的规定，充分考虑危害的根源和性质，对本单位潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等安全生产危害因素进行辨识。 第五条各单位应当结合实际，选择有效、可行的安全风险评估方法进行危害因素辨识和风险评估。可使用工作危害分析法（JHA）和安全检查表分析法（SCL），有条件的企业可以选用危险与可操作性分析法（HAZOP）进行安全风险评估。

第六条各单位应当组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善，安全生产风险评估过程要突出遏制重特大事故，高度关注暴露人群，聚焦重大危险源、劳动密集型场所、高危作业工序和受影响的人群规模。 （一）生产工艺固有风险重点评估内容。 1.设计施工情况、边坡高度、边坡角、水文地质条件、工程地质条件、封闭圈以下深度、排土场情况和周边环境等。 2.设计施工情况、库容、坝高、汇水面积、筑坝方式、浸润线控制情况、库址地质条件和周边环境等。 （二）设备设施重点评估内容。 1.生产设备设施系统的机械化程度和自动化水平。 2.生产、调度、管理、监控信息化和智能化水平。 3.设备设施的技术水平，先进适用技术和装备的应用情况。 4.设备设施取得矿用产品安全标志情况。 5.设备设施定期检测检验执行情况。来安全生产监管指令落实情况。 第七条各单位应当对辨识出的安全生产风险进行分类梳理，参照《企业职工伤亡事故分类》（GB6441—1986），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别，对不同类别的安全风险，采用相应的风险评估方法确定安全风险等级。 第八条各单位应当将安全生产风险等级从高到低划分为D级\1级（重大风险）、C级\2级（较大风险）、B级\3级（一般风险）和A级\4级（低风险），分别用红、

关于“安全生产风险分级管控与隐患排查治理双体系建设”的实施方案

关于安全生产风险分级管控与隐患排查治理双体系建设的实施方案 为实现安全生产风险管控和隐患排查治理，防范各类生产安全事故发生，根据公司的有关要求，经研究，制定实施方案如下： 一、任务目标 （一）建立切合车间实际的风险分级管控体系，全面辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，实施有效措施管控车间重点危险源和重大安全风险，明确风险点并实施标准化管控。 （二）结合厂级要求，在车间建立隐患排查治理体系，做到“各级排查到位、及时治理消除、实现闭环管理”。 （三）充分落实“一岗双责”“管业务必须管安全”“管生产必须管安全”的要求，将风险分级管控与隐患排查治理贯穿安全管理的各个环节。 （四）充分利用网络化、信息化手段，进一步规范现有的隐患排查治理和风险分级管控，提升管理的有效性，有效防范各类事故，确保生产安全稳定顺行。 二、成立“双体系建设”领导小组 组长（主要负责人）： 副组长（分管负责人）： 组员： 主要职责：研究构建车间两个体系，制定实施方案，开展两个体系宣贯和推进工作，监督检查指导各班组“双体系建设”开展及落实

情况。 三、责任分工 1 主要负责人职责： 主要负责人负责推动各专业工作组工作，组织制定体系建设方案，定期部署对体系建设工作情况进行调度、督导和考核。 2 分管负责人职责： 分管负责人是危险源辨识、风险评价及风险管控过程的主要负责人，负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定工作的监督管理。 3 安全管理部门职责： 负责起草体系建设方案和有关体系文件，协调和调度各工作组分工开展情况。 负责本管理制度的组织实施、指导和监督检查。 负责组织对全公司风险结果评审。 负责对二级以上（含二级）风险及其控制措施的汇总、协调、监督评估。 负责将体系建设工作纳入部门的安全生产责任制考核， 4 各车间职责 负责本部门区域内危险源辨识、风险评价和控制措施的确定及更新，确保风险识别全面，定位准确，评价得当，控制措施有效。 负责将体系建设工作纳入本部门的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。 多部门协作共同开展活动时，由活动牵头或组织部门负责危险源

安全风险分级管控体系

安全风险分级管控体系集团标准化工作小组 #Q8QGGQT-GX8G08Q8-GNQGJ8-MHHGN#

安全风险分级管 控体系 唐山**门业有限公司 二〇一六年

安全风险分级管控体系 1.适用范围 2.本实施指南适用于唐山**门业有限公司范围内的风险识别、分级、管控。 3.编制依据？ 4.《中华人民共和共安全生产法》 5.《唐山市安全生产监督管理局文件唐安监管二【2016】83号）》 6.其他安全生产相关法规、标准、相关政策以及唐山**门业有限公司安全生产管理制度等相关规定等要求。 7.2.总体要求、目标与原则 8.根据上级政府主管部门的指示要求，结合唐山**门业有限公司实际，公司着手建立安全风险分级管控体系建设。 9. 总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系在建设。安全生产小组结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。 10. 工作目标：自本指南发布之日起，至2016年12月份完成公司安全风险分级管控体系建设工作，同时，每三年开展一次风险

分级工作，并通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障公司员工生产财产安全。 11.基本原则：坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进“的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企主体责任。 12.4.职责分工 13.唐山**门业有限公司安全风险分级管控体系建设的领导机构，具体负责公司安全风险分级管控体系建设组织领导和统筹协调，支持宣传推广公司安全风险分级管控体系建设，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。 14. 公司安全风险分级体系建设办公室设在综合办公室： 15. 组长：*** 16. 副组长：*** 17. 成员：*** 组长职责：负责安排安全风险分级体系建设的具体工作，安排办公室成员做好组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程的工作，负责考核各责任人责任落实情况。副组长职责：具体负责《唐山**门业有限公司安全风险分级管控体系建设》的编制，负责体系建设工作组织协调、过程培训、技术指导，完成公司安全风险分级管控文件编制，对体系建设过程中各部门提出奖惩建议。？

公司安全生产风险分级管控体系建设手册

晋能集团有限公司安全生产风险分级管控体系建设指南

二〇一七年四月 目录 1 范围................................................. - 4 -

2 规范性引用文件....................................... - 4 - 3 差不多要求........................................... - 4 -3.1成立组织机构........................................ - 4 -3.2实施全员培训........................................ - 5 - 3.3编写体系文件........................................ - 5 - 4.1风险点确定.......................................... - 5 -4.1.1风险点划分原则 .................................... - 5 -4.1.2风险点排查........................................ - 6 -4.2危险源辨识.......................................... - 7 -4.2.1辨识方法.......................................... - 7 -4.2.2辨识范围.......................................... - 7 -4.2.3 辨识内容......................................... - 8 -4.2.4 危害因素造成的事故类不及后果..................... - 8 - 4.3.2安全检查表分析法（SCL） .......................... - 13 - 5 风险评价............................................ - 17 -5.1 风险度（危险性）.................................. - 17 -5.2 风险评价方法...................................... - 17 -

安全生产风险分级管控清单(全套)20180525

文件编号：AQFJFXGK002 受控状态：受控 xxxx安全风险管控清单 隐患排查治理清单 编制： 审核： 批准： 2018年03月

目录 目录 1.生产经营单位基本信息 (2) 2.作业活动清单 (4) 3.主要设备设施清单 (7) 3.职业病危害风险清单 (11) 4.安全检查表分析（SCL）评价记录 (13) 5.工作危害分析（JHA）评价记录 (50) 6.风险点登记台账 (91) 7.设备设施风险分级管控清单 (92) 8.作业活动风险分级管控清单 (108) 9.风险点统计表(设备设施） (158) 10.风险点统计表(作业活动） (162) 11.危险源统计表（设备设施） (166) 12.危险源统计表（作业活动类） (170) 13.作业活动风险管控登记台账 (172) 14.设备设施风险管控登记台账 (175) 15.公司各级风险分级管控责任一览表 (179) 16、xxxxx基础管理类隐患排查清单 (180) 17、xxxxxx基础管理类隐患排查台账 (188) 18、现场（作业活动）类隐患排查治理清单 (195) 19.现场管理(设备设施类)隐患排查治理清单 (203) 20、xxxxxx现场类隐患排查治理台帐 (212) 21、2017年隐患排查计划 (240) 22、2018年隐患排查计划 (241) 23、现场（设备设施）类隐患排查表 (242) 24、现场（作业活动）类隐患排查表 (254) 25、隐患排查治理通报 (264) 26、一般事故隐患排查治理登记表 (265) 27、隐患整改台账 (267) 28、安全隐患整改通知单 (269) 29、一般隐患登记及整改销号审批表 (274) 30、隐患排查治理公示牌 (279) 31、重大事故隐患排查治理登记表 (280) 32、安全生产风险点登记表 (282) 32、安全生产隐患点登记表 (289) 32、职业危害风险点登记表 (294) 32、职业危害隐患点登记表 (298) 33、安全风险分级管控告知牌 (300)

风险管控体系建设初探

风险管控体系建设初探 文/石建昌 风险管控能力是担保机构最重要、最核心的竞争力。在波谲云诡、风云变幻的市场中准确识别风险、规避风险，是担保机构健康发展的基础，更是担保机构历风雨而弥坚的关键。成都合力创业融资担保有限公司(以下简称合力公司)通过建设信用评级体系、资产分类风险管控体系、压力测试风险管控体系、经济资本配置体系等四大体系，探索搭建基于信用风险的公司经济资本配置框架，从而全面构建起基于经济资本管理思想的“大风控”体系。本文对合力公司的这套风险管理体系进行简要介绍和梳理，以供业界同仁商榷、探讨、共享。 设置风险管控组织架构 从实际情况和资源配置角度出发，担保机构需设计操作性强的风险管控组织架构(如图一所示)。 从图一可以看出，风险管控组织架构以董事会为核心，下辖两个细化的风险管理组织:风险控制委员会(简称为风控委)和保审会。风控委由董事长牵头，主要就公司各种重大的风险管理制度和事件进行通报、协商、会审、决策;保审会以总经理和首席风险官为主，主要就上会项目和特殊项目等各个担保项目进行集中讨论决策。两个风管组织内部成员不同，保审会成员由董事长、总经办成员、风管部、财务部、合规部和研究院各部门负责人以及外部专家组成。风控委成员除了上述保审会成员外，还包括五个业务部(含投资部)和综合部等部门负责人，未来条件成熟可考虑增加独立董事和管理顾问参与。这样的风管组织架构有利于保证公司各个担保项目的信息互通、集体决策以及行动上的协同。 图一风险管控组织架构 董事会

总经办 风险控制委员会保审会 业务业务业务业务综合投资风管财务合规研究五部三部二部一部外部部负部负部负部负部负院负负责负责负责负责专家责人责人责人责人责人责人人人人人 构建四大风险管控支撑体系 (一)信用评级体系 有了风险管控架构制度保障，对担保项目进行前期准入的优劣甄别就需要一套合适的信用评级体系进行考量。合力公司在信用评级体系研发方面经过了三个发展阶段: 首先，初级阶段主要是借鉴国内优秀商业银行、专业信用和资信评级机构的信用评级体系版本，主要包括工业、商贸、建筑安装、房地产、交通运输、基础设施投资、事业单位、综合等八个具体的子信用评级体系。后来考虑到公司业务拓展的实际情况，又增加了贸易融资类信用评级子体系。 其次，发展阶段则是由公司的风管部、研究院共同设计出一套更有针对性、更适合本公司的信用评级体系。鉴于担保服务是以中小企业为主，而有的中小企业财务报表的置信度不高，因此研发出来的新信用评级体系指标重点考虑中小企业的非财务因素指标，弱化财务因素指标。指标确定后，每个指标的权重和临界值都由公司的研究院根据公司存量项目的统计分析数据进行赋值，并根据逐步扩大的样本数据进行每年度各个指标参数的动态调整。 最后，深化阶段是在公司业务战略更加明晰的基础上(比如界定客户的行业、区域和规模定位，以及判断其盈利模式、管控水平和财富积累等信息)，公司继续精细化管理担保客户准入评判标准的阶段。该阶段着力于两个方面的研究和开发，其一是根据发展阶段研发出来的，适合公司客户进行信用评级的评估体系，结合

风险分级管控体系指导书

风险分级管控体系指导书 1、目的与范围 1.1目的 全过程、全方位、全覆盖的风险点辨识，落实风险管控主体责任,确保风险受控,从根本上防范事故发生，构建安全生产长效机制。 1.2适用范围 本指导书适用于公司的所有部门、科室，包括规划、设计、新改扩建、供应、经营、储存、运输、销售、检维修、检验、分析、后勤保障等，各类生产经营活动中所涉及的危害因素识别，风险分析、评价、分级和风险控制的管理。 2、规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版） 3、总体要求与原则 3.1总体要求 结合本企业特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险实施标准化管控。通过体系建设形成安全生产长效机制，提升企业安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转。 3.2原则 坚持以人为本，牢固树立安全发展的理念和红线意识，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，强化风险管控,夯实安全基础管理，进一步落实企业主体责任。 4、术语和定义 下列术语和定义适用于本指导书。 4.1风险 生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。 4.2风险点 风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。 4.3危险源（危险有害因素） 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。

安全生产风险分级管控清单(全套)

精品文档 文件编号：AQFJFXGK002 受控状态：受控 xxxx安全风险管控清单 隐患排查治理清单 编制： 审核： 批准： 2018年03月

目录 目录 1.生产经营单位基本信息 (2) 2.作业活动清单 (4) 3.主要设备设施清单 (7) 3.职业病危害风险清单 (11) 4.安全检查表分析（SCL）评价记录 (13) 5.工作危害分析（JHA）评价记录 (50) 6.风险点登记台账 (91) 7.设备设施风险分级管控清单 (92) 8.作业活动风险分级管控清单 (108) 9.风险点统计表(设备设施） (158) 10.风险点统计表(作业活动） (162) 11.危险源统计表（设备设施） (166) 12.危险源统计表（作业活动类） (170) 13.作业活动风险管控登记台账 (172) 14.设备设施风险管控登记台账 (175) 15.公司各级风险分级管控责任一览表 (179) 16、xxxxx基础管理类隐患排查清单 (180) 17、xxxxxx基础管理类隐患排查台账 (188) 18、现场（作业活动）类隐患排查治理清单 (195) 19.现场管理(设备设施类)隐患排查治理清单 (203) 20、xxxxxx现场类隐患排查治理台帐 (212) 21、2017年隐患排查计划 (240) 22、2018年隐患排查计划 (241) 23、现场（设备设施）类隐患排查表 (242) 24、现场（作业活动）类隐患排查表 (254) 25、隐患排查治理通报 (264) 26、一般事故隐患排查治理登记表 (265) 27、隐患整改台账 (267) 28、安全隐患整改通知单 (269) 29、一般隐患登记及整改销号审批表 (274) 30、隐患排查治理公示牌 (279) 31、重大事故隐患排查治理登记表 (280) 32、安全生产风险点登记表 (282) 32、安全生产隐患点登记表 (289) 32、职业危害风险点登记表 (294) 32、职业危害隐患点登记表 (298) 33、安全风险分级管控告知牌 (300) 1.生产经营单位基本信息

全面风险管理体系建设方案

我们侧重从企业整体层面制定风险战略、完善内控体系、设计风险管理流程和组织职能等。我们帮助企业搭建风险管理的综合架构，建立风险管理的长效机制，从根本上提升风险管理的效率和效果。 全面风险管理体系建设将帮助企业达到以下目标： ·从企业战略出发，统一风险度量，建立风险预警机制和应对策略 ·明确风险管理职责，将所有风险的管理责任落实到企业的各个层面 ·形成风险信息的收集、分析、报告系统，为风险的实时有效监控和应对提供依据 ·避免企业重大损失，支持企业战略目标的实现 ·使所有企业利益相关人了解企业的风险，满足股东以及监管机构的要求 ·形成一套自我运行、自我完善的风险管理机制 · 风险评估 系统辨识客户企业面临的风险，将辨识出的风险进行定性和定量的分析，评价风险对企业目标的影响。 ·统一的风险语言 ·确定风险列表和坐标图 ·确定企业风险管理的重点 ·明确风险的价值 · 风险管理诊断 评估企业风险管理体系的整体水平，诊断对于重大风险管理的应对手段，把握企业了解当前的风险管理现状，提出改进的建议方案。 ·评估核心风险的管理状况 ·满足合规的要求 ·找出风险管理现状与最佳管理实践之间的差距 · 风险战略设计 根据企业的发展战略，结合企业自身的管理能力，明确风险管理目标，并针对不同的风险，引入量化分析工具，确定风险偏好和承受度，设计保证战略目标实现的风险管理战略。·确定风险管理指导方针 ·确定风险偏好及风险承受度 ·确定企业整体风险模型 ·确定风险预警体系

风险文化建设 统一企业的风险意识和风险语言，培养企业员工的风险责任感，建设与企业风险战略相符合的风险文化。 ·普及风险管理知识 ·强化全员风险意识 ·建立道德诚信准则 · 风险管理规划 帮助企业制订全面风险管理体系建设的总体规划，建立一套长效机制并协助客户将总体规划分解落实，明晰每步的工作内容和里程碑。 ·明确全面风险管理的最终目标 ·确定预期效果与评估标准 ·确定实施的步骤 ·确定组织方式 ·确定资源配置方案 · 风险流程设计 基于企业现有的内控流程，结合已评估出的风险，找出流程中的关键风险控制点，梳理并细化具体控制内容，修改制度，增加监控指标，强化业务和管理流程中的内部风险控制。·协助业务和管理流程再造 ·公司整体内部控制系统的建设和维护 ·优化重大投资决策、财务报告、衍生产品交易流程 ·建立突发事件、危机管理系统 ·制定风险管理手册 · 组织职能设计 在企业内部管理职能的基础上，融合风险管理对岗位职责的要求，设计企业不同层面的风险管理组织职能方案和相应的职责要求、人员能力框架，补充和完善关键的考核内容和激励机制，构成风险管理有效运行的保障架构。 ·协助认定董事会、管理层、风险管理部门和审计部门的风险管理职责、权限 ·明确风险管理部门的工作流程 ·明确风险管理部门与其他部门的分工协调

安全生产风险分级管控与隐患排查治理管理制度

安全风险分级管控与隐患排查治理制度

无棣恒福盐化有限公司 2018年 安全生产风险分级管控管理制度 1 目的 为辨识公司范围内影响安全的危险有害因素，评价其风险程度，确定一般和重大风险，并对其进行有效的控制，以预防、降低或消除风险，特制定本制度。 2 范围 危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括： ——规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段； ——常规和非常规作业活动； ——事故及潜在的紧急情况； ——所有进入作业场所人员的活动； ——原材料、产品的运输和使用过程； ——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； ——工艺、设备、管理、人员等变更； ——丢弃、废弃、拆除与处置； ——气候、地质及环境影响等。 3 频次 危险有害因素辨识和风险管控的时机：常规活动每年一次，非常规活动开始之前。 4 依据

《中华人民共和国安全生产法》（主席令第十三号） 《安全生产风险分级管控体系通则》 《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》DB37/T 2971-2017 5 原则 根据本公司的安全生产的实际运行情况，成立风险管控体系建设领导小组，由风险管控小组组织各单位进行风险辨识和分级管控。 公司风险管控领导小组成立 组长：总经理 副组长：生产厂长 成员：部门负责人及班长等。 各级职责 组长职责：负责组织安全风险分级体系建设工作的开展，领导小组成员做好组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程的工作，批准重大及重要的风险清单。 副组长职责：负责体系建设工作组织协调、过程培训、技术指导，完成企业安全风险分级管控文件编制，对体系建设过程中各部门提出奖惩建议。 组员职责：具体落实安全风险分级体系建设过程中的具体工作，完成各自区域内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。 其他部门：按照“分级管理、管业务必须管安全”的原则，企业生产、工艺、设备、电气等部门及人员积极按照企业部署，成立本部门风险管控工作小组，完成本部门、本业务范围内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。 6 工作程序

安全生产风险管理体系基础知识手册

凯里供电局安全生产风险管理体系基础知识手册 一、通用部分 1、我们的安全理念是什么？ 答：一切事故都可以预防。 2、南方电网公司有关风险体系建设的指导性文件主要有哪些? 答：主要文件有《安全生产风险管理体系》、《安全生产风险管理体系审核指南》、《安全生产风险管理体系建设与实施指导文件汇编》。3、安全生产风险管理体系的特点有哪些什么? 答:以风险控制为导向,强调事前的分析与控制; 以ＰＤCA闭环管理为原则，强调工作的计划性、有效性能; 以系统化、规范化为管理思想,强调管理工作的系统性、管理过程的规范性； 以持续改进为目标，不断提高电网安全生产的绩效； 以先进管理体系为基础,突出专业化特色,实现了管理创新。 4、安全生产风险管理体系解决了什么问题？ 答：解决安全生产“管什么,怎么管,做什么，怎么做”的问题，从管理理念、内容和方法上确保安全生产风险可控与在控。 5、安全生产“三大敌人”是什么? 答:违章、麻痹、不负责任。 ６、安全生产风险管理体系建设与实施有哪些重要意义？ 答:安全生产风险管理体系，强调系统的过程管理与结果管理并重,

关注事前的风险分析与评估，超前控制风险，把安全防范关口前移，持续、系统地改进安全生产管理，提升企业安全管理水平，促进企业持续、健康、科学的发展。 ７、安全生产风险管理体系有哪几个单元？共有多少个要素？ 答：南方电网公司安全生产风险管理体系共有九个单元。共有５１个要素。 8、在安全生产风险管理体系推行过程中应注意做好哪“三个结合”、充分发挥哪“三种人”的作用?实现“两个控制”？ 答：“三个结合”即安全生产风险管理体系与实际工作相结合。安全生产风险管理体系与生产管理规范化建设相结合。安全生产风险管理体系与本单位管理现状相结合。“三种人”是领导、中层干部、骨干。“两个控制”是质量、进度控制。 9、安全生产风险管理体系建设原则是什么？ 答：1.基于风险的原则；2.事故/事件预先控制的原则；3.系统性原则;4．全员参与的原则；５．安全行为与态度的原则;6.持续改进的原则。 １0、安全生产监督体系包括哪些? 答：安全生产监督体系包括安全监督部门、车间（分县局）安全专责、班组（站、所）安全员组成三级安全监督网络。 1１、哪些变化可能给企业带来风险？ 答:法律、法规、规程、标准或规章制度引起的变化;企业机构引起的变化;流程的变化;人员引起的变化；作业环境引起的变化;电网结构

安全风险分级管控体系指导书

文件编号：SDIFTSTX/18091501 版本号：Ⅱ 山东艾孚特科技有限公司 化工企业安全生产风险分级管控体系 作业指导书 编制： 审核： 批准： 山东艾孚特科技有限公司 颁布日期：2018-09-15

颁布通告 本作业指导书—《化工企业安全生产风险分级管控体系作业指导书》（第二版）依据《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》（DB37/T2971-2017）、《化工企业安全生产风险分级管控体系通则》（DB37-T 2882-2016 ）等有关标准，并结合本公司实际情况编制而成。 本作业指导书 2018年 9月 15日起实施。 山东艾孚特科技有限公司 总工程师： 2018年 9月15日

《化工企业安全生产风险分级管控体系作业指导书》修订 修订记录表

《化工企业安全生产风险分级管控体系作业指导书》 编制组名单 组长：周红财 成员：盛亮亮韩丽军秦瑞昌刘广刚 刘祥鲁宋浩宋红敬秦燕 姜士全张明辰张瑭晖

目录 1、目的与范围 (01) 2、规范性引用文件 (01) 3、总体要求与原则 (02) 4、术语和定义 (02) 5、基本程序 (05) 6、危险源辨识与分析 (08) 7、风险评价 (12) 8、风险点辨识分类 (18) 9、风险分级控制清单和风险点登记台账 (27) 10、工作程序 (29) 11、评审和更新 (29)

山东艾孚特科技有限公司 安全生产风险分级管控体系作业指导书 1、目的与范围 1.1目的 全过程、全方位、全覆盖的风险点辨识，落实风险管控主体责任，确保风险受控，从根本上防范事故发生，构建完全生产长效机制。 1.2适用范围 本指导书适用于山东艾孚特科技有限公司的所有单位、部门，包括新建扩建、生产、储存、运输、检修和质检等部门，各类生产经营活动中所涉及的危害因素识别，风险分析、评价、分级和风险控制的管理。 2、规范性引用文件 《中华人民共和国安全生产法》 《中华人民共和国消防法》 《中华人民共和国职业病防治法》 《中华人民共和国特种设备安全法》 《危险化学品安全管理条例》 《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（安监总局40号令） 《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重机制的通知》（鲁政办字（2016）36号）

安全风险分级管控体系建设实施计划方案

安全风险分级管控体系建设实施方案 编制： 审核： 批准： 建设集团股份有限公司 二0一七年六月

目录 1.适用范围------------------------------------------------------------------------------ 5 2.编制依据------------------------------------------------------------------------------ 5 3.总体要求、目标与原则--------------------------------------------------------------- 5 3.1总体要求 ------------------------------------------------------------------------- 5 3.2工作目标 ------------------------------------------------------------------------- 6 3.3基本原则 ------------------------------------------------------------------------- 6 4.职责分工------------------------------------------------------------------------------ 6 4.1领导小组 ------------------------------------------------------------------------- 6 4.2工作职责 ------------------------------------------------------------------------- 6 5.术语和定义 --------------------------------------------------------------------------- 7 5.1风险 ------------------------------------------------------------------------------ 7 5.2危险源---------------------------------------------------------------------------- 7 5.3风险点---------------------------------------------------------------------------- 8 5.4风险辨识 ------------------------------------------------------------------------- 8 5.5风险评估/评价------------------------------------------------------------------- 8 5.6风险分级 ------------------------------------------------------------------------- 8 5.7风险管控 ------------------------------------------------------------------------- 9 5.8风险信息 ------------------------------------------------------------------------- 9 5.9重大风险 ----------------------------------------------------------------------- 10 5.10重大危险源 ------------------------------------------------------------------- 10 6.风险点识别方法 -------------------------------------------------------------------- 10 6.1 风险点识别范围的划分要求--------------------------------------------------- 10 6.2 风险点识别方法 --------------------------------------------------------------- 10 7.风险评价方法----------------------------------------------------------------------- 10 8.风险控制措施策划------------------------------------------------------------------ 11 9.风险分级管控考核方法------------------------------------------------------------- 12 10.风险点识别及分级管控记录使用要求 -------------------------------------------- 12 附件： -------------------------------------------------------------------------------- 12