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工程廉政风险点及其防控措施表

工程廉政风险点及其防控措施表1：计量管理

流程所处环节

所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体

所涉对象廉政风险点防控措施责任主体

计量管理施工单位

提出计量

申请

项目经理

部项目经

理、计量工

作人员

1、计量资料造假，

利用隐蔽工程计

量控制难度大等

问题虚报、冒领工

程量。

2、重复计量或计

量错误

1、强化履约考核，与优质优价、

劳动竞赛考核、信用评价相挂

钩；

2、隐蔽工程和关键的分项工程

由监理实行现场旁站监督；

3、隐蔽工程施工前进行施工单

位、监理单位、跟踪审计单位、

建设单位四方联测；

4、隐蔽工程施工时，留存影像

资料，备查；

5、使用计量软件编制计量报表，

对清单进行拆分，避免重复计量

和计量错误。

工程科

质检科

计划科

监理复核

审核

总监办总

监及其他

监理人员

1、对施工单位的

虚报、多报计量不

予核减

2、故意拖延审核

计量周期实现不

正当利益；

3、对施工单位的

虚报、多报计量不

予核减；

4、不认真审核不

合理的合同外工

程单价

1、施工单位、监理单位、跟踪

审计单位、建设单位代表对合同

变更的分项工程实行现场核实

确认计量；

2、对未能发现施工单位虚报、

多报工程量的监理办，处罚监理

办相关责任人，并与监理现场工

作质量、费用支付挂钩；

3、发现施工单位虚报工程量，

且有行贿监理单位现场管理人

员的行为，立即上报行政主管部

门，降低其信用等级，限制其投

标；

4、据施工图设计和现场实测工

程数据，确定各分项工程清单数

量，作为计量支付的总量控制依

据。

工程科

质检科

计划科

5、明确审核计量周期及流程，如发生拖延，务必以书面方式说明原因；

6、限时办结，规定每道审核环节必须完成的时间；

7、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。

建设单位审核审批

建设单位

工程、计划

管理人员

1、对施工单位虚

报多报的计量审

核不严

2、故意拖延审批

时间，实现不正当

利益

1、实行多部门、多人联合计量

核实；

2、对易虚报的隐蔽工程进行重

点审查；

3、进行跟踪审计；

4、使用电子化计量支付程序，

按规定的时限审批。

工程科

质检科

计划科

表2：设计变更

流程所处环

节

所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对

象

廉政风险点防控措施

责任

主体

设计变更施工单位

提出变更

申请

项目经理

部项目经

理

1、虚报工程量、虚列隐蔽工

程变更内容，骗取变更费用；

2、单价明显不合理；

3、低价中标，通过不合理变

更增加工作量或替换新项目，

从而获取利润；

4、用设计变更掩盖工程质量

问题或解决因其违约而导致

的进度滞后问题；

5、将重大变更肢解为一般变

更。

1、将设计变更申报的真

实性、准确性纳入履约考

核，与考核奖惩和信用等

级挂钩；

2、对施工单位设计变更

中的虚报、造假、肢解行

为进行经济惩罚。

工程科

计划科

监理单位

审查

总监办总

监、专业

监理工程

师

1、对变更申报、工程量和单

价审查把关不严；

2、接办施工单位提出不合理

的变更要求；

3、对施工单位弄虚作假，骗

取不正当利益行为作伪证。

1、签订廉政合同，加强

对总监办从业人员的廉

政教育；

2、对监理单位审核后的

工程数量和单价被核减

数额与监理费支付挂钩，

实施对监理单位严格的

考核和管理；对与施工单

位串报工程量的监理人

员清除出场，严重时追究

法律责任；

3、严格控制设计变更，

对现场签证必须有施工

单位、监理单位、跟踪审

计单位、建设单位四方参

加，并完善现场资料，留

有影像资料。

工程科

计划科

总监办

设计单位提出变更申请设计单位

设计人

员、设计

代表

1、与施工单位串通，为其从

技术层面上出谋划策，通过不

合理的设计变更为施工单位

谋取不正当利益；

2、出具理由不充分、不成立

的变更申请；

3、通过设计变更，掩盖设计

差、错、漏问题。

1、重大设计变更采用多

方会审制；

2、加强设计服务管理，

将设计单位对设计变更

方案的合理性审查情况

与设计费支付挂钩；

3、建立因设计质量问题

引发的设计变更与设计

费支付挂钩机制。

工程科

计划科

建设单位审核、审

批建设单位

工程、计

划管理人

员

1、对不符合变更立项要求的，

准予立项；

2、与施工单位串通，对变更

工程量、单价审核虚高，特别

是对清淤回填、地基处理、地

质变化等隐蔽性工程变更的

审查把关不严；

3、同意施工单位先实施，后

履行设计变更立项手续，导致

无法审核其变更立项的合理

性，以及无法准确核实现场工

作量（特别是隐蔽性工程）和

现场施工工艺；

4、将设计变更纳入施工图工

程量清单进行替换，规避设计

变更立项及费用审查程序，以

便暗中为与其有利害关系的

施工单位谋取不正常利益；

5、擅自变更设计，弄虚作假，

满足地方利益需求；

6、对设计变更办理时间和周

期过长现象督办不力，给承办

人和利害关系人暗箱操作留

下隐患。

1、实行跟踪审计、提前

介入；

2、严格执行设计变更管

理办法，多部门层层把

关；

3、严格审查变更材料，

控制变更规模；

4、重大变更立项须集体

研究，按规范程序办理。

5、建立设计变更办理流

转台帐、定期核对，严格

变更管理；

6、采用电子项目管理系

统，设置设计变更各环节

办理时限。

工程科

计划科

表3：质量检查和分项工程验收评定

流程所处环节

所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体

所涉对象廉政风险点防控措施责任主体

质量检查现场检查、

检测

建设单位

工程现场

管理人员、

中心试验

室检测人

员、总监办

工程建设廉政风险防控手册(试行)2015.11.11

工程建设廉政风险防控手册（试行） ******有限公司 2015年11月11日

工程建设廉政风险防控手册说明一、为切实加强本公司工程领域廉政建设，明晰廉政风险，抓好风险防控，编制本手册。二、本手册以图表形式汇编了建设整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。风险防控表列举了工程建设各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措施和责任主体，力图简洁明了，便于使用。三、根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级，用一个三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示，未标示的，为一般风险。参见以下范例： ▲▲采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位。四、针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗五角星★、两颗五角星★★、三颗五角星★★★对其依次进行标示，未标示的，为一般常规措施。参见以下范例： ★★★公开招标选择承担单位，确定研究费用。五、因工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同管理范畴。六、各部门、各下属单位在使用中应根据工程建设管理实际，结合本手册参照执行，不断推进源头防控，努力完善工程领域廉政建设工作机制，建设阳光、优质工程。七、实际使用中发现的问题请及时反馈集团公司总工室。

建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表一、建设项目总流程图 1、项目建议书工程可研 2、勘察、设计 3、征地、拆迁 4、招标、投标 5、分包管理 6、质量控制 7、安全管理 8、计量管理 9、设计变更及索赔管理 10、项目资金管理 11、交工验收 12、竣工决算审计、缺陷责任期 13、竣工验收前期工作阶段建设实施阶段交竣工验收阶段

后勤处维修工程廉政风险防控手册

总务处维修工程廉政风险防控手册 2020年8月

前言为进一步强化高等学校基本建设规范管理，教育部于2015年11月出台了《教育部直属高校和直属单位基本建设廉政风险防控手册》（以下简称《教育部防控手册》），对促进直属高校基本建设高效、安全、廉洁运行，推动基本建设项目流程规范化、透明化和制度化有着十分重要的作用。我处根据《教育部防控手册》的框架及防控措施要求，结合我校维修工程工作实际，编印了《总务处维修工程廉政风险防控手册》。该手册以维修工程项目周期为主线，按照项目实施工作流程，逐一排查项目建设各环节中的廉政风险点，标示风险等级，提出防控措施，使维修工程廉政风险防控工作更具有针对性、操作性和实效性。

目录一、使用说明 (2) （一）结构说明 (1) （二）标示说明 (2) 二、总务处维修工程项目总流程图 (3) 三、项目各阶段流程图、廉政风险点及防控措施一览表 (4) （一）方案设计 (4) （二）立项论证及审批 (6) （三）预算编制及审核 (8) （四）工程招标 (10) （五）合同管理 (15) （六）质量控制 ..................................... 错误!未定义书签。（七）工期控制 ..................................... 错误!未定义书签。（八）变更控制 (17) （九）资金管理 (19) （十）竣工验收 (22) （十一）结算审计 (24) （十二）质保金支付 (27)

一、使用说明（一）结构说明本手册以总务处维修工程项目周期为主线，按照维修工程工作流程，逐一排查维修工程各环节中的廉政风险点，标示风险等级，提出防控措施。主要内容分为三部分: 第一部分: 使用说明，包括手册的结构说明和标示说明。第二部分:总务处维修工程项目总流程图，涵盖前期工作、项目实施、竣工验收3个阶段，共计12项工作内容。第三部分: 项目各阶段流程图、廉政风险点及防控措施一览表，合计24张图表，其中廉政风险点及防控措施一览表共列出个85廉政风险点，提出127条防控措施。防控措施与廉政风险点并非完全一一对应，一项防控措施可能对应多个风险点，多项防控措施也可能对应一个风险点。（二）标示说明为了突出重点和便于区分，廉政风险点及防控措施一览表中采用不同符号对风险点进行标示。针对风险点，根据权力的重要程度、权力行使的频率、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，廉政风险分为“高”、“中”、“低”三个等级，分别用“▲▲▲”、“▲▲”、“▲”

个人岗位廉政风险点与防控措施一览表

个人岗位廉政风险点及防控措施一览表个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 :泌阳县国土资源局填表时间 :2010 年 12 月 3 日姓廉政风险点表现形式风险防控措施原因分析名等级防控措施接待客人用名烟名酒把关不严，没有按纪委有关规定严格按照纪委廉洁自律1．超标准接待执行。有关规定执行，来客一律使用本地烟酒。老领导、同事办私事同事、熟人使用公车办私事。严格按照公车使用制2．公车私用刘度，节假日车随人公休。松 3 洋4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 : 泌阳县国土资源局财务股填表时间 : 2010 年 12 月 1日姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析名等级防控措施有时把关不严个别票工作忙时有疏忽现象。C严格加强票据的审核制1．日常财务管出现无经手人签字现度，实行票据经经办人理象。签字再经领导集体审签后列支入账。 2．政府采购不外地的票据通过转账外地票据应在外地进行政府采C2000 元以上的票据坚决后在本地无法采购购。实行政府采购，外地票太见健全李据采购后方可入账。强 4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位:地籍股填表时间:年月日

姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析名等级防控措施 ① 第二次土地调查①作业队伍的素质问题；②监理 C① 严格按照程序进行； 1．第二次土地是一项大工程，直接队伍责任心问题；③ 招投标过②加大监理力度，提高调查成果质量关系到国计民生，投程中容易出现的问题监理人员素质，严把质项目进度、招入资金多，质量要求量关，确保按质按量按投标高时完成任务③严格按程序、按要求招投标 ①亲友及领导说情，①人情在所难免，办不成要做好C①杜绝人情，严格按规刘2．办理土地使同事说情；②由于目解释；②土地政策在执行过程中定执行；②尽量健全制存用证时的人情前制度问题引起的问把握比较难，有些程序未严格按度；③加强学习生问题；把关不题③个人素质问题，照法律执行；③ 当前土地新政严问题对政策了解不够，导较多，工作一忙，顾不上学习致失误个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 : 规划股填表时间 :2010 年 12 月 1 日姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析名等级防控措施1．不符合规划一些项目急于立项，项目急于立项，上级政策安排时依法办事通过预审先预审，不符合规划间紧。 2．上报不符合对超过规划建设规模未进行实地踏勘，把关不严。按程序审核，没有踏勘规划项目用地，同意上报的不予以上报张 3 预审时间过有的项目用地预审时由于工作量较大，时间紧加强责任感，提高服务向长间较长意识阳 4①②③??①②③??①②③??5．①②③??①②③??①②③??6①②③??①②③??①②③??7①②③??①②③??①②③??8①②③??①②③??①②③??个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 : 矿产开发管理股填表时间 :2010年12月3 日姓名廉政风险点表现形式原因分析风险防控措施等级防控措施沈德1．是否有矿业① 不按程序办理① 对工作不认真Ｃ严格按照《中华人民共和建权审批中违反② 违规办理② 原则性不强，没有依国矿产资源法》和《矿产

个人岗位勤政廉政风险点自查防控表格

曾都区实验小学廉政风险点及防范制度为了进一步的增强党风廉政建设的针对性和实效性，建立健全廉政风险点防范管理机制，使廉政风险问题做到事前预防、事中监督、事后控制，根据曾都区委“保持党的纯洁性迎接党的十九大”主题教育实践活动暨廉政风险防控工作动员大会和曾都区教育局“及时部署“保持党的纯洁性，迎接党的十九大”主题教育实践活动暨廉政风险防控工作会议”的精神，结合学校实际，特制订实验小学廉政风险点防范制度。一、廉政风险点防范责任制 1、廉政风险点防范对象为：学校班子全体成员、学校报账员及全体教师。 2、廉政风险点责任制划分：班子成员根据查找到的风险点、制定出具体的风险点防范措施、并在教职工大会上作出个人廉政承诺，在工作中要时刻提醒自己并严格要求自己，不断规范自己的行为。 3、廉政风险点防范管理工作内容：廉政风险点包括思想道德风险点、个人岗位职责风险点、业务流程风险点、学校制度机制风险点、外部环境风险点。二、学校廉政建设规定（一）规范学校的办学行为。 1、认真执行《教育法》、《教师法》等国家、省、市、区有关规范学校办学行为的规定，严格执行收费标准，严格遵守收费纪律； 2、在招生、学籍管理、课程设置、考试等管理中，严格按照国家、省、市、区有关教育法律法规的规定执行。（二）加强师德师风建设。 1、教育引导教师树立忠诚党的教育事业，树立敬业、爱生、团结、奉献的精神。 2、认真执行《教师法》、《中小学教师职业道德规范》，积极开展教师师德师风

教育实践活动，提高教师的师德素质。（三）领导干部廉洁从政，做好表率。领导干部廉洁从政是新时期从严治党，端正党风的重要前提，是贯彻落实党的教育路线、方针、政策，促进教育发展、维护政治、社会稳定的重要保证。依照《党章》和上级文件文件精神，结合学校实际，对领导干部廉洁自律作出下列规定： 1、学校大额经费的使用，学校重要财产的处置，必须由学校党政干部和学校财务领导小组集体决定，并由教职工代表大会讨论通过后，才可以实施。 2、不准利用职务之便，向学生、学生家长索取钱、物，不能接受学生家长的吃请，不向学生及家长推销商品。 3、不准借各种公务活动之机，大吃大喝，铺张浪费。 4、不准利用公款、公物操办婚丧事宜和敛财。 5、不准利用职权，在公务活动中借机敛财。 6、不准用公款请客送礼和进行高消费的娱乐活动。 7、不准采取不正当的手段为个人谋取职位或利用提拔、选拔干部和聘任教职工之机徇私舞弊和收受钱物。 8、管好自己的家属。不准利用职权和职务之便为亲友及身边的人员谋取私利。 9、不准利用职务之便，侵占公共财物和集体利益。 10、不准参与赌博、色情及各种形式的封建迷信活动。 11、坚决杜绝乱收费。三、廉政风险点防范措施一级风险点：（1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。防范制度：（1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经

学校廉政风险点梳理和防控措施

学校廉政风险点梳理及预警措施为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐败风险，特制定本实施办法。一、廉政风险点及涉及处室（一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。风险涉及单位：总务处、班主任。（二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民主测评和个别谈话。 3、不召开党支部会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党支部成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。风险涉及单位：学校党支部、学校行政。（三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书

籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。风险点涉及单位：总务处、教务处、少先队。（四）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公款及公款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。风险涉及单位：学校行政、总务处。（五）学校招生 1、违反义务教育阶段划片招生就近入学的原则，超范围、超年龄招

(完整版)廉政风险防控手册

交通基础设施建设项目廉政风险防控手册 (试行) 中华人民共和国交通运输部

说明一、结构说明本手册以交通基础设施建设项目为单元，以纵向的交通基础设施建设项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。本手册共分为三个部分: 第一部分:交通基础设施建设项目流程图，包括交通基础设施建设项目总流程图和工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图。第二部分:与各分项流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的流程—所处环节—所涉对象—廉政风险点—防控措施—责任主体6列。本手册共排查出163个风险点(其中:直接廉政风险点94个、间接廉政风险点69个)。其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的建设单位工作人员和参建单位工作人员。廉政风险点根据产生风险的人员归属不同划分为直接廉政风险点和间接廉政风险点，前者是指建设单位人员可能产生的廉政风险;后者指除了建设单位人员以外的其他参建组织和人员可能产生的廉政风险。责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为建设单位职能部门，如涉及行政监督权限则为行政监督部门，涉及行政主管权限则为行政主管部门。

第三部分:重点制度建设指南。为便于理解和操作，特对本手册中散见于各项防控措施中的制度进行整合，这些制度多为固定的或由其衍生，于重点制度建设指南中列明。这样，手册既易于微观操作，又便于宏观整体把握。本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。因为有些环节中几个风险点对应一项防控措施，而有些环节中一个风险点对应几项防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。二、标示说明本手册用各种颜色和标志对各环节、风险点及其防控措施分别进行标示，以突出重点，便于区分。 (一)针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。如下图所示：方框一:普通环节方框二:黄色预警方框三:橙色预警方框四:红色预警 (二)根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标示。未标示的，为一般风险。参见以下范例: ▲▲▲影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。 (三)针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝

教育部直属高校和直属单位基本建设廉政风险防控手册

教育部直属高校和直属单位基本建设廉政风险防控手册教育部 2015年11月

前言近年来，教育部按照中央部署和要求，坚持以保障和服务高等教育事业又好又快发展为导向，大力推进直属高校基本建设治理体系和治理能力建设，颁布实施了《关于深入推进高等学校惩治和预防腐败体系建设的意见》、《严禁教育系统领导干部违反规定插手干预基本建设工程项目管理的若干规定》、《教育部直属高校基本建设管理办法》等系列制度文件，并制定了《教育部直属高校中央预算内基建投资安排参考模型》，构建了项目评估、过程监督、验收评价等相对完备又体现高等学校特色的基本建设廉政风险防控体系。实践证明，推进制度创新，规范权力运行，加大廉政风险防控工作力度，是加强腐败源头治理和工程建设廉政工作的关键。为进一步强化高等学校基本建设规范管理，织密扎紧制度牢笼，以踏石留印、抓铁有痕的作风推进直属高校基本建设廉政风险防控工作，教育部组织有关专家，分析研判直属

高校基本建设领域的防控重点和关键环节，并以基本建设项目的建设流程为主线，对可能产生的廉政风险点进行逐一梳理，明确提出每个廉政风险点防控措施和责任主体，编印了《教育部直属高校和直属单位基本建设廉政风险防控手册》（以下简称《防控手册》）。《防控手册》的编印，是构建权责清晰、流程规范、风险明确、制度管用的廉政风险防控体系的创新举措，对促进直属高校基本建设高效、安全、廉洁运行，推动基本建设立项审批、勘察设计、项目报建、工程招标、合同管理、质量控制、安全管理、工期控制、变更控制、资金管理、竣工验收、决算审计、资产交付等规范化管理，推进基本建设全过程信息公开，不断强化校内外监督，以制度约束权力，用程序规范管理，有着十分重要的作用。各直属高校和直属单位在基本建设过程中要严格遵循《防控手册》的工作要求，不断总结经验，创新防控措施，建立健全工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意的基本建设廉政风险防控长效机制。

岗位廉洁风险防控一览表

岗位廉洁风险防控一览表第十部分岗位廉洁风险防控一览表岗位廉洁风险防控一览表所在单位:川旅集团岗位名称:董事长主要职责风险点风险风险防范措施管控监督责类型等级责任任单位单位为谋取本企业或小严格执行《国有企团体利益，暗示、授意、业领导人员廉洁从业若强令财会人员违反国家干规定》、《国有企业 1.贯彻落财经纪律、企业财务制思想领导人员廉洁从业若干实党和国家、省度，做假帐，虚报经营道德一规定实施细则》，定期委省政府和上业绩。进行任期内审计检查。级有关政策、决定及党风廉洁在工程建设项目项严格执行《国有企建设责任制; 目招标、大宗物资采购业领导人员廉洁从业若 2.根据企等方面领、干部选拔任干规定》、《国有企业业章程、董事用等方面，暗示、授意领导人员廉洁从业若干会议事规则及下属单位违反有关规规定实施细则》，按要制度，组织决定、程序或安排照顾请一求定期述职述廉，报告定企业生产经托人或特定关系人，谋个人重大事项，接受党营和改革发展取不正当利益。内监督、组织监督、员的重大决策、重工群众监督、舆论监督。要人事任免、重贯彻上级指示不强化纪律观念，增大项目安排、大力，落实不到位，给工二强廉洁意识。额资金运作等集团集团作造成一定影响。事项; 岗位党委纪委

3.主持董忽视公司章程、董职责认真贯彻执行“三事会全面工事会议事规则及制度重一大”决策制度，实作，行使法定或有关规定，给企业造行科学决策、民主决策，代表人职权，成一定损失。二决策程序和结果以一定履行企业民事方式在适当范围公示。权利。岗位廉洁风险防控一览表所在单位:川旅集团岗位名称:党委书记风险风险管控监督风险点主要职责类型等级防范措施责任责任单位单位 1.切实贯彻在干部培养、察严格执行川旅集执行党的路线、方选拔、用时，利用职团《子公司领导班子针、政策和国家权和影响力暗示授成员选拨任用办法》、法律法规及上级意强令组织人事部思想《干部交流工作暂行指示，落实党风门、下属单位违反规道德一规定(试行)》、《加廉洁建设责任制; 定，照顾请托人或特强干部选拔任用监督 2.组织开展定关系人，取不正当工作暂行办法》等制公司党的建设、党利益。度规定。风廉政建设、精神文明建设落实思想政治工作和信访维稳工作; 违反民主集中坚持民主集中制制原则，给企业造成原则，认真执行党委3.贯彻执行损失和不良影响。二会议事规则，实行科党的干部路线，负学决策，民主决策。责对干部特别是领导干部进行培贯彻执行上级认真组织党委中

廉政风险防控手册试行的通知

资料范本本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载廉政风险防控手册试行的通知地点：__________________ 时间：__________________ 说明：本资料适用于约定双方经过谈判，协商而共同承认，共同遵守的责任与义务，仅供参考，文档可直接下载或修改，不需要的部分可直接删除，使用时请详细阅读内容

交通运输部文件交监察发【2009】584号关于在全国交通运输系统推广应用交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)的通知各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅(局、委)，天津市市政公路管理局，上海市交通运输和港口管理局，部属各单位，部内各单位，部管有关社团: 为有效防范交通基础设施建设项目廉政风险，进一步加强交通基础设施建设领域廉政工作，交通运输部组织开展了“交通基础设施建设项目廉政风险排查与防控”课题研究，形成了《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)》(以下简称《防控手册》)。经研究，部决定在全国交通运输系统推广应用该《防控手册》，现将有关要求通知如下: 一、充分认识推广应用《防控手册》的重要意义当前，在加快交通基础设施建设过程中，保证工程优质、资金安全、干部廉洁和群众满意，是交通运输行业迫切需要研究和破解的重大现实问题。实践证明，推进制度创新，规范权力运行，加大廉政风险防范工作力度，是加强交通基础设施建设廉政工作的关键。《防

控手册》把权力运行程序的公开透明作为研究重点，以交通基础设施建设项目的建设流程为主线，对可能产生的廉政风险点进行了逐一排查，并针对每个廉政风险点提出了相应的防控措施，同时明确了各廉政风险防控的责任主体，充分体现了关口前移、超前防范的监管理念，是便于交通建设单位操作的廉政工作指南。在交通运输系统推广应用《防控手册》，是部党组深入贯彻中央惩治和预防腐败体系《工作规划》的创新之举，是从源头上防范交通基础设施建设领域廉政风险的有效措施，是扎实推进交通工程建设领域突出问题专项治理工作的重要举措，对于更好地防范交通新一轮大建设大发展时期的廉政风险，促进交通运输事业又好又快发展具有十分重要的意义。二、准确把握《防控手册》的基本内容《防控手册》分为三个部分，第一部分为“交通基础设施建设项目流程图”，包括“交通基础设施建设项目总流程图”和涉及工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段共14个方面的17张分项流程图，合计为18张流程图。为明确交通基础设施建设项目中哪些环节是廉政风险高发、易发环节，《防控手册》将风险等级划分为三级，用不同颜色分别加以标示。第二部分为与各分项流程图相对应的“廉政风险点及防控措施一览表”。通过“流程—所处环节—所涉对象—廉政风险点—防控措施—责任主体”的对应关系，使防控手册更具有直观性和操作性。在制定防控措施过程中，一方面注重将现有规定细化，另一方面将创新性的措施融入其中，特别是引入了大量的信息技术防控手段，将电子监察等措施最大限度地加以运用。第三部

廉政风险点自查报表

xxx 廉政风险点自查报告表(单位) 单位（科室）名称 xxx 负责人xxx （科室）主要职责为公众服务对象提供“六位一体”服务。即：预防、医疗、保健、健康教育、康复、计划生育技术指导等，以及非辖区群众提供一般性诊疗服务。潜在廉政风险点 1、未能正确履行“六位一体”社区卫生工作职责，向患者索要好处。 2、未能认真贯彻落实国家基本公共卫生有关路线、方针、政策，造成群众看病难、看病贵。 3、未能认真履行国家基本药物制度，违规进药。主管领导审核意见评委会审核意见年月日备注：此表一式二份，一份报区领导小组办公室备案，一份本单位存档。

xxx（单位） xxx（个人）廉政风险点自查报告表姓名xxx 职务院长岗位主要职责负责医院全面工作： 1、贯彻执行国家有关药品管理法律法规。 2、负责贯彻落实上级卫生部门指示。 3、为公众服务对象提供六位一体健康服务。潜在廉政风险点1、未能合理使用经费 2、未能科学任用干部 3、未能坚持办事原则发展党员单位（科室）领导审核意见评委会审核意见年月日备注：此表一式二份，一份报区领导小组办公室备案，一份本单位存档。

xxx（单位） xxx（个人）廉政风险点自查报告表姓名xxx 职务书记岗位主要职责负责党支部全面工作： 1、贯彻上级党委政策精神。 2、主持党支部日常党务和职工思想政治工作。 3、组织党员学习党的理论知识和方针政策，提高素质。潜在廉政风险点1、未能科学任用干部 2、未能坚持办事原则发展党员 3、未对信息宣传进行审核 4、未公开党费管理情况单位（科室）领导审核意见评委会审核意见年月日备注：此表一式二份，一份报区领导小组办公室备案，一份本单位存档。

2020年交通基础设施建设项目廉政风险防控手册_交通文档

2020年交通基础设施建设项目廉政风险防控手册_交通文档交通基础设施建设项目廉政风险防控手册 (试行) x交通运输部说明一、结构说明本手册以交通基础设施建设项目为单元，以纵向的交通基础设施建设项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。本手册共分为三个部分: 第一部分:交通基础设施建设项目流程图，包括交通基础设施建设项目总流程图和工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收 3 个阶段 14 个流程的 17 张分项流程图，合计为 18 张流程图。第二部分:与各分项流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的流程—所处环节—所涉对象—廉政风险点—防控措施—责任主体 6 列。本手册共排查出 163 个风险点(其中:直接廉政风险点 94 个、间接廉政风险点 69 个)。其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉

政风险的建设单位工作人员和参建单位工作人员。廉政风险点根据产生风险的人员归属不同划分为直接廉政风险点和间接廉政风险点，前者是指建设单位人员可能产生的廉政风险;后者指除了建设单位人员以外的其他参建组织和人员可能产生的廉政风险。责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为建设单位职能部门，如涉及行政监督权限则为行政监督部门，涉及行政主管权限则为行政主管部门。第三部分:重点制度建设指南。为便于理解和操作，特对本手册中散见于各项防控措施中的制度进行整合，这些制度多为固定的或由其衍生，于重点制度建设指南中列明。这样，手册既易于微观操作，又便于宏观整体把握。本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。因为有些环节中几个风险点对应一项防控措施，而有些环节中一个风险点对应几项防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。二、标示说明本手册用各种颜色和标志对各环节、风险点及其防控措施分别进行标示，以突出重点，便于区分。 (一)针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。如下图所示方框一:普通环节方框二:黄色预警方框三:橙色预警

交通工程廉政风险防控手册

交通工程廉政风险防控手册台州市交通局 2011年4月27日

交通工程廉政风险防控手册说明一、为切实加强交通工程领域廉政建设，明晰廉政风险，抓好风险防控，编制本手册。二、本手册以图表形式汇编了交通基础设施建设整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。风险防控表列举了工程建设各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措施和责任主体，力图简洁明了，便于使用。三、根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级，用一个三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示，未标示的，为一般风险。参见以下范例： ▲▲采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位。四、针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗五角星★、两颗五角星★★、三颗五角星★★★对其依次进行标示，未标示的，为一般常规措施。参见以下范例： ★★★公开招标选择承担单位，确定研究费用。五、因交通工程具有单一性，工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同管理范畴。六、各级各单位在使用中应根据工程建设管理实际，结合市局惩防体系制度汇编之《交通工程建设管理制度》（ ???年月印发）参照执行，不断推进源头防控，努力完善工程领域廉政建设工作机制，建设阳光、优质工程。七、实际使用中发现的问题请及时反馈市交通局监察室、发展规划处、建设管理处。交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表一、交通基础设施建设项目总流程图

二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施、项目建议书、工可工作）流程图

）廉政风险点及防控措施一览表项目建议书、工可工作

水利行业廉政风险防控手册

水利行业廉政风险防控手册（水文管理分册）（征求意见稿）中华人民国水利部二〇一九年五月

目录第一部分使用说明......................................................................................... 一、结构说明 ................................................................................................... 二、标示说明 ................................................................................................... 三、应用说明 ................................................................................................... （一）适应围................................................................................................ （二）应用主体 ............................................................................................ （三）应用方式 ............................................................................................ 第二部分水文领域相关业务流程、廉政风险点及防控措施一览表.................... 一、水文业务组织部署 ..................................................................................... （一）流程图 ................................................................................................. （二）廉政风险点及防控措施一览表............................................................... 二、水文业务监督检查 ..................................................................................... （一）流程图 ................................................................................................. （二）廉政风险点及防控措施一览表............................................................... 三、规章制度与技术标准制定........................................................................... （一）流程图 ................................................................................................. （二）廉政风险点及防控措施一览表............................................................... 四、涉及水文的行政审批.................................................................................. （一）流程图 ................................................................................................. （二）廉政风险点及防控措施一览表............................................................... 五、水文规划 ................................................................................................... （一）一级流程图 .......................................................................................... （二）二级流程图、廉政风险点及防控措施一览表 ..........................................

廉政风险排查防控一览表

廉政风险排查防控一览表姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表单位公章：单位名称中共姚李镇党委主要负责人冯先民在职人数主要职责1、党委会议决策 2、职权内人员任用及岗位调整 3、党组织、党员干部考核、奖惩 4、发展党员 5、签发文件和重要证明材料 6、村级组织建设 7、组织召开党代会 8、社会治安综合治理 9、社会主义精神文明建设 10、办理群众来信来访 11、老干部工作、关工委工作 12、党员干部教育培训 13、监督全镇财务 14、全镇党风廉政建设和干部反腐倡廉工作 15、领导工、青、妇开展工作 16、市委交办的其他事务风险类别风险点风险等级防控措施履行职责风险在贯彻执行上级党委精神和安排本级党委工作时，没有认真执行民主集中制，造成个人说了算引起的决策问题高严格执行民主集中制，重大项目、重大资金、重要事项、重大决策，坚持召开党委会或党政联席会议研究决定。对全镇重大资金监督不力，造成资金使用失误高制定财务监督制度，严格遵守财经纪律业务流程风险党建、党风廉政建设等工作力度不够，造成不能及时完成上级的任务高严格落实党风廉政责任制，开展好党风廉政建设、反腐倡廉工作。未及时办理群众来信来访，导致越级上访中按照《信访条例》，切实做好信访工作。严格落实党建责任制、社会治安综合治理责任制，将社会主义精神文明建设紧抓不怠，做好基层维稳工作。党的相关政策宣传不及时，造成工作开展困难中严格按照《中国共产党章程》、《中国共产党农村基

层工作条例》等法律法规，树立以人为本管理理念，开展好各项工作。制度机制风险对制度监督、检查和执行不到位，造成权力失控和行为失范。高建立健全规章制度，明确岗位职责，细化工作责任，优化工作流程。主要领导审签：姚李镇单位廉政风险排查、防控一览表单位公章：单位名称姚李镇人民政府主要负责人端木长根在职人数主要职责1、政府领导会议事项决策 2、统筹安排全乡经济工作 3、镇政府财务处置 4、救灾救济 5、机关物资采购处置 6、强农、惠农政策落实7、执行人民代表大会决议 8、签订各项合同、协议书 9、宗教事务管理10、政府班子成员、事业单位派出机构监督 11、防汛抗旱、水土保持、护林防火 12、指导村民委员会换届选举 13、禁毒工作 14、铁路护路工作 15、科普宣传 16、农业技术推广 17、安全生产 18、农村义务教育 19、农村集体用地、宅基地初审20、治理超载超限工作 21、征兵、预备役工作 22、应急救援 23、计划生育 24、卫生、防疫、基本医疗 25、全镇社会性事务 26、上级政府交办的其他事务风险类别风险点风险等级防控措施履行职责风险在贯彻执行上级党委、政府精神和安排本级政府各项工作时没有认真贯彻执行民主集中制原则，造成个人说了算引起的决策问题高对干部管理、人事分工、重大事项的建议上严格实行民主集中制，召开党政联席会议决定。对财务工作监管不到位，出现失误高制定财务监督制度，严格遵守财经纪律

公司廉政风险防控手册

综述为完善公司惩治和预防腐败体系，提高公司全体干部职工廉政风险防范意识，掀起全公司践行“工程优质、干部优秀”廉洁从业核心理念的热潮，促进公司“商务管理年”、“制度贯彻执行年”各项目标的顺利实现，根据《AA有限公司排查廉政风险健全防控机制工作实施方案》，公司纪检监察部在充分征求公司领导、总部机关各部门意见的基础上，结合公司现有各级管理机构、岗位设置情况，编制了《DD建设有限公司廉政风险防控手册》。手册内容基本涵盖了公司全体干部职工各个工作岗位，同时根据廉政风险行为发生的频率和危害程度高低，手册中把风险点由高到低依次划分为A（重大风险）、B（较高风险）、C （一般风险）三个等级，并有针对性地制定了相应防控措施。本手册作为公司全体干部职工廉政风险防范指导书，希望能对加强公司各级管理机构、部门廉政风险

防范工作及提高广大干部职工廉政风险防范意识起到引领作用。因于编制时间仓促和经验欠缺，本手册难免有不足、不周之处，敬请广大干部职工批评指正。同时希望广大干部职工能根据自身工作实际和经验，对风险源（点）、具体表现形式及防控措施提出充实、修正意见，我们将根据需要予以修订。

目录一、公司总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防控措施......................................................... ............................................ 1 二、公司各级领导班子岗位人员廉政风险及防控措施. (7) 三、公司总部及各二级三级单位机关职能部门岗位人员廉政风险及防控措施......................................................... ...................................... 22 四、公司直管项目部、各二级三级单位所属分公司（事业部）职能部门岗位人员廉政风险及防控措施. (52) 五、公司全体项目管理人员共性廉政风险及防控措施.................... 69 六、公司全体项目管理岗位人员廉政风险及防控措施.................... 72 七、附则......................................................... . (86)

教务处廉政风险防控手册

会昌县第四中学教务处廉政风险防控手册 12、教务处材料 12.1、教务处岗位架构图 12.2、教务处职责 12.3、教务处岗位职责 12.4、教务处主要政策、法规清单 12.5、教务处工作文件清单 12.6、教务处现有表格记录清单 12.7、教务处主要工作流程清单 12.8、教务处岗位廉政风险点自查表 12.9、教务处对应的岗位廉政风险防控措施一览表12.10、教务处主要权限运行流程图 12.11、教务处对应的流程风险识别评价表 12.12、教务处廉政风险防控措施汇总一览表 12.13、教务处主要审批事项权力清单 12.14、教务处自由裁量权清单 12.15、教务处廉政风险防控目标一览表 12.16、教务处涉及其它处室、单位廉政风险点统计表12.17、教务处涉及领导廉政风险点统计表

12.1、教务处教务处负责人副主任

干事A 干事B

12.2、教务处工作职责一、职能职责一）教学行政管理 1、负责课务分工与编排，根据课程设置及课程标准组织教学计划的制定、实施。 2、负责编排作息时间表、课外活动安排表及课程表。 3、负责教材征订、发放工作；各类教学用具、用品及器材的预订和发放、回收登记。 4、负责实验室、电脑室、多媒体教室等教学场所建设与管理。协助校长制（修）订实验室等各室有关管理的各项规章制度，并负责组织实施与执行，组织检查仪器、设备的合理使用、登记及保管。 5、负责全校教学常规检查和管理工作，通过参加集体备课、听课、查阅教案、检查作业批改等工作，了解教学情况，落实教学常规工作要求，提出指导性意见；布置各阶段教学工作。 6、负责教学质量管理。组织实施各类教学检查考核评估。检查教学质量，研究分析教学质量状况，提出提高教学质量的建议与措施； 7、负责各类教学规章制度建设。拟定各类教学管理制度，严格执行和督导检查。二）师资队伍建设与考核 1、建立、健全教师业务档案，负责对教师教学工作进行量化考核，奖优罚劣。 2、负责学业水平考试，指导年级组做好中考、高考的建档和毕业证书的验证、办理工作。三）考试、竞赛辅导与学籍管理

工程廉政风险点及其防控措施表

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