自然垄断理论

自然垄断理论

自然垄断理论概念

自然垄断理论是现代产业经济学（Industrial Economics）理论中发展较为迅速的一个组成部分。自然垄断理论的发展演进导致了2 0世纪70年代以来西方发达国家对自然垄断产业的放松规制（Dereg ulation），许多过去被认为必须加以规制的产业部门都取消或放松了规制。在这一规制改革的背后，实质上隐含着自然垄断理论的革新与进步。

自然垄断理论的演进

一、规模经济与传统自然垄断理论

自然垄断是经济学中一个传统概念。早期的自然垄断概念与资源条件的集中有关，主要是指由于资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞争所形成的垄断，现代这种情况引起的垄断已不多见。经济学文献中著名的例子就是古诺矿泉水垄断的例子。

而一般意义上的自然垄断则与规模经济紧密相连。格林沃尔德在其主编的《现代经济辞典》中指出，自然垄断是一种自然条件，它恰好使市场只能容纳一个有最适度规模的公司。自然垄断能否存在的决定性判断标准是，市场需求必须小得只要有一家成本不断降低的公司就能满足。克拉克森和米勒（Clarkson & Miller，1982）认为自然

垄断的基本特征是，在一定的产出范围内，生产函数呈规模报酬递增（成本递减）状态。即生产规模越大，单位产品的成本就越小。由一个企业大规模生产，要比由几家较小规模企业同时生产更有效率。

由于规模经济的存在，单一企业的平均成本会随着产量的增加而持续下降，产量越大成本越低，单个企业进行生产会导致成本最低。如果任由多个企业同时生产，由于产量较低，每家企业的平均成本会居高不下。这时就应该由政府出面对市场的进入进行干预，让一家企业独家垄断。规模经济之所以导致自然垄断，还因为在边际成本递减条件下，一方面，原先进入该产业部门的企业，生产规模越大，边际成本持续下降，因而必然把生产规模扩大到独占市场的程度；另一方面，在垄断企业已经存在的情况下，即使政府不干预，任何新企业试图进入该产业，其初始成本必然很高，无法与垄断者展开竞争，即规模经济成为其他企业进入该产业的壁垒。乔治?施蒂格勒（1989）对“规模经济成为新企业进入的壁垒”不以为然。他认为，自然垄断的产生是因为在既定的产业需求条件下，只能存在一家厂商。如果按照“规模经济是进入壁垒，能解释为什么没有更多的厂商进入”的逻辑，同样可以说需求不足是进入障碍。

同时由于企业处于自然垄断的地位，如果政府对价格放手不管，垄断企业必然会把价格定在边际成本与边际收入交点上，获得垄断利润。根据福利经济学的基本理论，只有当价格等于边际成本时社会总福利才最大。而如果按边际成本定价，企业必然亏损。因为平均成本

的不断下降，说明边际成本必然小于平均成本，边际成本定价必然使总成本大于总收入，这就是自然垄断理论中的定价矛盾。这一矛盾使社会陷入社会福利与企业利益之间进行取舍的两难状态，使得对自然垄断的治理成为必要。

传统的这种自然垄断认识和看法建立在单一产品基础之上，与规模经济紧密相连。认为在规模经济条件下自由竟争会导致低效率，政府必须对进入与价格等事务进行干预。

二、成本劣加性与多产品自然垄断

夏基（Sharkey，1982）和鲍莫尔、潘札与威利格（Baumol，Pa nzar & Willig，1982）认为，自然垄断的定义或者最显著的特征应该是其成本的劣加性（Subadditivity）。成本劣加性关注的是，由一家企业提供整个产业的产量成本较低还是这家企业与另外的企业共同提供相同产量的成本较低。根据最新定义，自然垄断的特点在于代表性厂商的成本函数的劣加性。如果由一个厂商生产整个行业产出的总成本比由两个或两个以上的厂商生产这个产出的总成本低，则这个行业就是自然垄断行业。沃特森（Waterson，1988）在其专著《企业规制与自然垄断》中对自然垄断这样分析到：自然垄断指的是这样一种产业，它的成本函数是，几个企业的联合生产不及一个单一供给者提供相同产量时便宜，即单个企业能比两家或两家以上的企业更有效率地向市场提供同样数量的产品。这与夏基、鲍莫尔等人对自然垄断特征的认识是一致的。

成本劣加性是定义自然垄断的关键特征。一个单一产品企业的生产具有规模经济效应时，则其必然具有成本劣加性。反之，当这个企业的产量超出其规模经济点时，即出现规模不经济时，只要其成本比两个或更多企业来提供这些产量时的成本低，也就是具有成本劣加性，这时仍然具有自然垄断特征。从社会的角度看，在这一区间内仍需由单个企业进行生产。维斯库兹、维纳和哈瑞顿（Viscusi，Vern on & Harrington，1995）在《规制和反托拉斯经济学》一书中再次提醒到：成本劣加性是定义自然垄断的最好方法，规模经济（下降的平均成本）对于单一产品的自然垄断来说不是必要的（尽管是充分的）。

在现实世界里，单一产品生产者是非常鲜见的。电力行业提供高、低电压，较高和较低的能量，电话公司提供本地和远程服务，铁路运输用相同的路线运输旅客和货物，等等。显然，多产品自然垄断更符合现实。并且成本劣加性应用于多产品情况时，还会产生在单一产品假设下不存在的重要理论要点。

在多产品自然垄断时，成本劣加性与规模经济之间的区别更为显著。在多产品生产中，规模经济对于成本劣加性来说既不必要也不充分。其原因在于在多产品生产中，产品间的相互依赖性非常重要。衡量这种相互依赖性的方法就是范围经济（Economies of Scope）概念。范围经济是指在单一企业内生产不同产品较之几个特定企业分别生产不同产品来说是廉价的，即联合生产比单独生产节约费用。如果将

高峰期电力和低峰期电力视为不同的产品，由一个电厂提供两种产品时范围经济效应体现得比较清楚。

夏基（1982）举了一个对所有非负产出都具有规模经济效应但却不具劣加性的例子。其成本函数为，对于这种函数，存在“范围不经济”。而对于许多成本函数，可以证明，规模经济和范围经济同时成立是成本劣加性的充分条件。但这一般说来是不切实际的，因为从一个简单的反例就可以看清这一点。夏基还认为，成本劣加性一般是难以直接检验的，因而确定在某些情况下易于证明的充分条件是有意义的。最有用的充分条件是所谓的“成本互补性”，当成本函数的二阶偏导数处处非正时，这种“成本互补性”存在。大致说来，如果存在“递增的规模收益和范围收益”，成本互补性就会出现。

总之，多产品自然垄断的定义为成本函数的劣加性。成本函数的劣加性意味着单一企业对产品组合的生产花费最低的成本，这一般取决于规模经济和范围经济。如果二者同时成立，那么劣加性就可能得到。但规模经济的重要性不如范围经济，尽管在单一产品生产中，规模经济就意味着自然垄断，但对于多产品生产来说并不成立。

三、可维持性与自然垄断多样性

自然垄断的新定义并不一定要求规模经济，只要单一企业的总成本小于多企业的成本之和即可。这样单一企业的成本曲线可能上升，也可能下降。根据边际成本定价原则，边际成本与需求曲线相交点决

定产量水平，从而决定成本水平。根据需求水平的不同，平均成本可能处于下降阶段。这时边际成本小于平均成本，边际成本定价会导致企业亏损；可能处于平均成本曲线最低点，此时边际成本与平均成本相等，边际成本定价恰使企业盈亏相抵；也可能处于平均成本上升阶段，这时边际成本大于平均成本，边际成本定价导致企业盈利。在后两种情形中，边际成本定价原则既保证了企业不亏损，实现了社会福利最大化，自然垄断中边际成本定价矛盾不复存在，被称为弱自然垄断。在第一种情形中，边际成本定价矛盾依然存在，被称为强自然垄断。

当自然垄断企业盈利，即边际成本大于平均成本时，引出了自然垄断企业的“可维持性”（Sustainability）问题。可维持性指的是自然垄断企业如何防止潜在的竞争者渗入市场分享利润，保持垄断地位的问题。夏基（1982）将可维持价格定义为真正能够阻止拥有同等（或低级）技术的竞争对手进入市场的价格，潘札与威利格（1977）把可维持价格定义为使新进入者的利润水平为负，垄断者的利润水平为非负的一组价格。市场需求与平均成本相交于平均成本上升过程中，此时边际成本大于平均成本，如果由单个企业提供价格等于平均成本时需求的全部产量，即企业刚好能够补偿其所有成本，此时的自然垄断可称为是不可维持的。也就是说，在既定前提下，潜在竞争者会受到激励从而进入市场，并生产出一定份额的总产品，尽管这样会增加整个行业产品的生产成本。这种前提是竞争者希望目前的企业能在它加入后的一段时期内保持价格的稳定，并能提供剩余的产品。在

这些前提下，竞争者会发现从高于最低平均成本点但略低于当前垄断企业的定价的某个价格出售产品将可获利润。一般而言，需要政府对进入进行规制。反之，市场需求与平均成本相交于平均成本最低点的左方时，自然垄断是可维持的。在这种情况下，竞争者无法抢走当前企业的生意，不存在进入激励因素，不需要政府对进入进行规制。可见，可维持性概念与规制者决定是否允许进入多产品自然垄断市场息息相关。

新自然垄断理论扩大了自然垄断领域的范围，但并不认为都需要政府进行治理，需要根据自然垄断的强弱、进入市场有无障碍和企业是否具有可维持性等因素综合决定，分别采取不同的治理措施。伯格和车赫特（Berg & Tschirhart，1988）在其专著《自然垄断规制》描述了不同情况下对自然垄断的治理对策。基本思想是：竞争者进入有障碍时，需要政府对自然垄断企业进行治理；进入无障碍时，可根据企业是否具有可维持性来相应处理，企业可维持时，不需要政府治理，但为了防止自然垄断企业制定垄断价格，可采取用潜在进入者的竞争压力来约束。鲍莫尔、潘札与威利格于1982年提出的进退无障碍理论，又译为可竞争性市场理论（Theory of Contestable Marke ts）可说明这问题。根据该理论，潜在的进入是强有力的约束垄断压力，尤其是进入交叉领域，采取“打了就跑”（Hit-and-Run）的

《自然垄断理论》复习思考题

第三章自然垄断理论 1．简述自然垄断的基本特征。 答：（1）规模经济性。 （2）大量沉没成本。 （3）范围经济效益。 2．为什么说在多产品生产的企业中，对于弱增的成本来说，规模经济既不是必要条件，也不是充分条件？ 答：在多产品产出的例子中，自然垄断的定义是成本函数必须有弱增性。成本的弱增性意味着所有产出的综合产量由单个厂商以最低的成本生产，即使没有规模经济的作用，即使平均成本上升，但只要单一企业供应整个市场的成本小于多个企业分别生产的成本之和，由单一企业垄断市场的社会成本就仍然最小，该产业就还是自然垄断产业。建立在成本弱增性基础上的节约是范围经济。 成本弱增的必要条件取决于规模经济和范围经济，仅有规模经济而存在范围不经济时成本是不具弱增性的。因此，对多产品而言，规模经济既不是必要条件，也不是充分条件。 3．简述强自然垄断与弱自然垄断的区别。 答：（1）强自然垄断是平均成本下降的区间，而弱自然垄断是平均成本上升的区间。 （2）强自然垄断情况下企业是可维持的，不需要政府的进入管制。而弱自然垄断情况下企业是不可维持的，需要政府的进入管制。 4．简述自然垄断对经济效率的影响。 答：自然垄断对经济效率的正面影响： (1)规模经济促进生产效率的提高。 (2)范围经济减少市场交易费用。 (3)加快技术进步和创新的速度。

自然垄断对经济效率的负面影响： (1)规模不经济导致经济低效。 (2)自然垄断产生的福利损失。 (3)X非效率阻碍企业进步。 (4)为维护垄断地位进行的政治寻租。 5．产业自然垄断特征的变化受哪些因素的影响？ 答：(1)市场需求变化。在技术水平不变的前提下，需求提高会导致市场范围扩大，一家企业独占市场不再合理，竞争性市场结构会取而代之。 (2)供给技术变化。随着科技进步，当技术发生很大变化或在位垄断厂商的专利保护过期，就会有替代原有产品或服务出现，导致自然垄断产业的边界随之发生显著变化。

竞争法论文

浙江理工大学法政学院 竞争法论文 论文题目：反垄断中的豁免制度 姓名：＿赵荻＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿学号：＿ 2011335720138＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿班级：＿ 11法学1班＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿指导教师：＿＿王健/叶高芬＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 二○一三年十二月

反垄断中的豁免制度 摘要：反垄断豁免制度是处于社会利益和经济的长远发展而设立的，是反垄断法合理制度的补充制度。随着经济全球化的发展，豁免制度在范围，内容，形式等方面都花生了一定的变化，从主要对行业豁免转入对行为豁免，从绝对豁免到有条件的豁免，并且随着政府管制的逐渐放松，反垄断豁免的范围也日益增大。在经济全球化与法律趋同化的进程中，有条件的豁免以及通过合理原则运用给予豁免将成为豁免的主要形式，而反垄断豁免范围的扩大，将强化对豁免行为的反垄断监控力度。 关键词：豁免合理原则监控 豁免制度的特性 反垄断法豁免制度又称反垄断法的适用除外制度，是指对在形式上不符合反垄断法基本原则规定的特定行业、企业或其他主体或其特定行为不予适用反垄断法的禁止性规定，免除其反垄断法上的法律责任的制度。反垄断法豁免制度是伴随着反垄断法理论的不断完善而出现的。反垄断豁免制度是反垄断法上的一项特殊规定，也是最能表现反垄断法特征的一项制度。首先反垄断法的终极目标决定了反垄断法需要豁免制度。反垄断法作为规制市场经济的基本法律，以消除垄断，维护自由市场竞争为己任。 从1890年美国制定第一部现代意义上的反垄断法起，即明确宣布，一切危害自由经济发展的垄断与协议行为都是违法的行为。但是随着市场竞争理论和实践的发展，反垄断法在发展的同时，也不断地调整着自己的适用范围和实施方式。很多情况下，人们也了解到，平时所痛恨和派车的垄断行为，也有其合理的一面，反垄断法虽然以消除垄断和其他限制竞争行为为目标，但最终却是服务于社会发展和社会总体利益的，因此豁免制度是反垄断法协调现实目标和终极目标的产物。 其次，反垄断法合理原则的运用需要相应的豁免制度作为补充。反垄断法在确认垄断行为是否应予谴责时，经常使用本身违法原则与合理原则进行评判。从各国法律规定来与司法实践上来看，本身违法原则适用的范围极其有限，绝大多数案件都需要运用合理原则来进行分析。如果某种行为具有一定的合理性，就可能被豁免承担法律责任。因此，合理原则的运用必然需要相应的豁免制度，豁免制度成为反垄断法的重要组成部分。 再次，比较其他法律规范，反垄断法上存在的广泛豁免的规定是其最明显和最具特色的表现。反垄断法上的许多特点在一定意义上可以通过豁免制度体现出来。 豁免制度的变化 反垄断法的豁免从主要对行业的豁免转入到对行为的豁免。从反垄断法的发展途径来看，最初制定的豁免制度是对垄断行业的豁免，这些包括关系到国家命脉的能源，军工等，此外

垄断竞争与国际贸易

第二节垄断竞争与国际贸易 一、市场结构 传统的贸易理论是建立在完全竞争假设基础上的，但现实中，大多数市场结构处于完全竞争和完全垄断这两种极端的情形之间。因而，市场结构主要分为完全竞争、完全垄断和不完全竞争三大类型。 1. 完全竞争 完全竞争是指没有任何干扰和障碍得自由市场竞争。完全竞争必须具备以下条件： (1)大量的买者和卖者，没有一个买者或卖者能够单独影响价格； (2)许多厂商生产同样的产品，任何买者都不会对一个卖者的产品产生偏好，从而排除了卖者垄断； (3)所有生产要素可以自由流动，厂商可以自由进入或退出。 2. 完全垄断 完全垄断是指这样一种情况，一种产品的生产和销售完全由一个厂商控制。垄断厂商是价格的制定者而非价格接受者。 3. 不完全竞争 不完全竞争是同时包含竞争和垄断因素的市场形态。或者说是处于完全竞争和完全垄断之间的市场状态。不完全竞争的市场结构千差万别，并没有一个固定的、统一的理论框架去描述它。但有两种具体市场形态常常成为不完全竞争理论研究的对象：垄断竞争和寡头垄断。 垄断竞争是竞争与垄断两种力量混合的市场形态，而且这是现实生活中常见的市场形态。垄断竞争的市场条件是： (1)每个厂商均能生产与竞争对手有差异的产品。一方面，产品差异能确保厂商对其特有的产品拥有垄断地位，从而在某种程度上摆脱竞争；另一方面，同一行业的差别产品是非常接近的替代品，使厂商必须面对本行也其他厂商的竞争。 (2)厂商数目较多。每个厂商对自己的产品的价格有一定控制力量，但因竞争存在又不能相互勾结来控制价格。在这一市场形态中，厂商的数目足够少，因此每个厂商都面临一条向下倾斜的需求曲线；但厂商的数目有足够多，以至于每个厂商可以忽略竞争对手对其行为作出的反应。 (3)厂商进入和退出比较容易。垄断竞争的短期均衡与完全竞争的厂商均衡相同。长期均衡中竞争因素更显重要，如果存在垄断利润(价格高于边际成本和平均成本)，必然引起新厂商进入，使产量增加，价格下降，又迫使原有厂商压低产量，直到边际成本＝边际收益、平均成本＝平均收益时为止，即总收益等于总成本，不存在超额利润，从而达到垄断竞争的长期均衡。 寡头垄断是指少数厂商提供某一行业的大部分产品，这几家厂商的产量在该行业的总产量中占较大的份额，因此对市场价格和产量都有举足轻重的影响。寡头垄断也是一种竞争与垄断两种因素混合的市场形态，与垄断竞争不同的是：厂商数目更少，产品未必都是差异产品。 寡头垄断中，价格并非由市场供求关系决定，但也不是像完全垄断中由个别厂商独自定价，厂商的价格政策是相互依存的，厂商定价既要考虑消费者的反应，又要考虑竞争对手的反应。当厂商数目极少的时候，寡头之间存在激烈的竞争，厂商的价格政策难以琢磨，整个厂商均衡过程实际上就是一个复杂的博弈过程，因而价格和产量很难有一个确定的答案。厂商的不同行为方式会导致不同的结果，厂商可以采取合谋行为，相互配合制定较高的价格(共

考研政治精讲精做1100题解析之垄断理论

垄断理论 一、单项选择题 1.【答案】C 【考点】垄断的实现：通过垄断组织形式 【解析】垄断组织的本质是通过联合来操纵并控制商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。故选择C项。 2.【答案】B 【考点】垄断资本的实质：获得垄断利润 【解析】获得垄断地位、垄断统治是获得垄断利润的条件，获得垄断价格是获得垄断利润的主要方式，获得垄断利润才是垄断资本的实质所在。故答案选择B项。 3.【答案】B 【考点】垄断资本的实质：获得垄断利润 【解析】在垄断条件下，垄断资本家凭借其在经济生活中的垄断地位操纵商品市场、提高商品价格而取得高额垄断利润。垄断资本家不是要获得一般资本家得到的平均利润，而是获得大大超过平均利润的高额利润，故答案选择B项。 4.【答案】C 【考点】垄断资本的实质：获得垄断利润 【解析】垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。而不是垄断资本家剥削了中小资本家，故A项错误。在这一过程中，垄断资本家获得的利润归根到底来自无产阶级和其他劳动人民创造的剩余价值。故B项错误。垄断价格的产生并没有否定价值规律，它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体表现。故C项正确。垄断价格不可能完全脱离商品的价值，垄断组织也不可能任意提高或降低商品的价格。它的变化仍然在不同程度上受竞争和供求关系的制约。故D项错误。 5.【答案】A 【考点】国际垄断同盟 【解析】早期的国际垄断同盟的主要形式是国际卡特尔，其显著特点是它的活动主要是在流通领域，而不是一种直接的生产商联合。故A项不选。国际托拉斯、国际康采恩也是早期的国际垄断同盟的形式，但不是主要形式。故CD项不选。当代国际垄断同盟的主要形式是跨国公司和国家垄断同盟。故A项正确。 6.【答案】C 【考点】国家垄断资本主义 【解析】国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。其实质是私人垄断资本利用国家机器来为其服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润，而和国家政权相结合的一种垄断资本主义形式。故A项错误，选C项。BD项属于国家垄断资本主义的主要表现形式。故不选。

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一、单项选择题 1.下列反垄断政策中，主要是对已有的垄断行业的一种矫正手段，关注于现有的市场结构的是（A） A.行业的重新组合 B.采取经济处罚等手段加以制止 C.反垄断法 D.行业管制 2.政府选择垄断厂商的管制价格应遵循的原则是（C） A.厂商的边际成本等于边际价格 B.边际收益等于边际成本 C.市场需求等于厂商的边际成本 D.市场需求等于平均可变成本 3.政府对垄断行业实行价格管制，其规定的价格比垄断市场价格（B） A.高 B.低 C.相等 D.无法确定 4.对自然垄断行业的管制措施主要是（C） A.价格管制 B.数量管制 C.价格与数量双管制 D.税收 5.在实践中，政府对垄断行业进行管制所遵循的原则（B） A.谁投资，谁收益 B.对公道的价值给予一个公道的报酬 C.边际收益等于边际成本 D.社会收益最大化 6.下列物品中不属于公共物品的是（C） A.空气 B.警察服务 C.电视 D.国防服务 7.假设甲购买了一台电脑，此时，他人如果得不到甲的允许，就不能消费这台电脑，原因在于电脑具有（A） A.排他性 B.非排他性 C.竞争性 D.非竞争性 8.公共物品一旦被生产出来，每一个消费者可以不支付就获得消费的权力，他们可以做一个“免费乘车者”，原因在于公共物品具有（B）

A.排他性 B.非排他性 C.竞争性 D.非竞争性 9.公共物品的供给曲线决定于（C） A.平均成本曲线 B.边际收益曲线 C.边际成本曲线 D.总成本曲线 10.一个养蜂的生产者与栽种果树的生产者之间存在外在性，且其外部影响的效果是（A） A.正的 B.负的 C.相互抵消的 D.可以收支结算的 1 1.在存在正的外部经济影响下，社会成本比私人成本（B） A.大 B.小 C.相等 D.无法判断 12.如果私人厂商的最优产量大于社会最优产量，则可以判定存在的外部影响是（B） A.正的 B.负的 C.相互抵消的 D.难以确定的 13.设计矫正外部经济影响政策的指导思想是（B） A.外部经济影响外在化 B.外部经济影响内在化 C.消除外部经济影响 D.避开外部经济影响 14.对有负向外部经济影响厂商征税的目的是（C） A.增加财政收入 B.减少财政支出 C.加大商品生产的成本 D.减少产品生产的成本 二、多项选择题 1.下列属于垄断造成的社会损害是（ABC） A.造成社会净福利的损失 B.缺乏降低成本和进行技术革新的动力 C.产生寻租行为，滋生政府腐败 D.市场运行有效率 E.以上都正确 2.对垄断厂商实行的管制包括（ABCDE） A.价格管制 B.价格和数量管制 C.税收 D.补贴 E.国家直接经营 3.下列行业中属于自然垄断行业的是（AD） A.自来水公司 B.食品加工业 C.汽车 D.公用电话局 E.服装业 4.下列属于公共物品的特征的是（CD）

新形势下反垄断法对于滥用市场支配地位的规制--以高通为例(论文)

Business 四221一四 新形势下反垄断法对于滥用市场支配地位的规制 以高通为例 张琬钧一李一娜 作者简介:张琬钧(1989-),女,汉族,河北廊坊人,硕士研究生在读,河北经贸大学法学院三 李娜(1991-),女,汉族,河北张家口人,硕士研究生在读,河北经贸大学法学院三 摘一要:随着我国建立社会主义市场经济,市场竞争中的问题也不断增加,其中滥用市场支配地位就会对市场竞争产生非常严重的危 害,开展对禁止滥用市场支配地位的理论研究在反垄断立法和执法上具有十分重要的意义,自从我国加入国际世贸组织以来,我们真切地感受到了经济全球化的飞速发展,但是,我国的市场经济也出现了越来越多的问题三其中,滥用市场支配地位行为表现的就尤为突出三尤其是在华的跨国公司利用其先进的科学技术方面的优势,采取的反竞争行为,就在我国的国内市场竞争产生了十分严重的消极影响三其中,最为典型的要数国际芯片巨头 美国高通公司在中国实行的数年的滥用市场支配地位行为三2013年11月26日,国家发改委启动了对于高通的调查,此次调查长达14个月,最终,对于高通开出了60.88亿元的巨额罚单三这次的反垄断调查可谓是历史久二金额大,并且在我国反垄断界掀起了不小的波澜,业界也普遍认为这次的反垄断处罚将成为日后我国反垄断处罚案件的标杆,因此,笔者将以滥用市场这配地位的理论为基础,结合目前中国市场经济发展的现状,通过对此次高铁那个案例的简单分析,对我国现行‘反垄断法“对于滥用市场支配地位的规制进行论述三 关键词:滥用市场支配地位;法律规制;滥用一二滥用市场支配地位的概述 反垄断法中非常重要的一个部分就是滥用市场支配地位,而对于滥用市场支配地位的学习与研究就要以经济学理论为基础三本部分,笔者将从滥用市场支配地位的含义入手,分析滥用市场支配地位的理论基础以及反垄断法对滥用市场支配进行规制的宗旨三 (一)滥用市场支配地位的概念三滥用市场支配地位,说的是企业在获得一定的市场优势的时候,不加节制的使用这种地位,对市场中的其他竞争对手采用不正当的交易手段或者打击二排斥其他竞争对手三我们首先需要明确的就是,我国‘反垄断法“不反对企业取得市场支配地位,只是禁止企业利用其对市场的支配地位采取滥用的行为三 (二)滥用市场支配地位的分类三企业滥用市场支配地位行为中,我认为关键点是应为 滥用 二字,具体的分类也应从 滥用 二字下手三企业滥用市场支配地位的分类可谓是多种多样,其中法理和实际中较为常见的是从竞争的影响方面进行的分类三大体可分为两个基本的类型:即 剥削性滥用 和 排斥性滥用 两大类三剥削性滥用是指拥有市场支配地位的企业利用其市场力量,不受竞争的制约,向交易相对人提出不合理的交易条件,或者为了获得消费者采用低于市场最低价的价格进行销售,从而打击二排挤竞争对手,或者是对不同的消费者进行差别对待二强买强卖等行为三 二二滥用市场这配地位的重要性 我国正处在市场经济飞速发展的时期,合理有效地规制市场中扰乱和破坏市场经济秩序的行为对于我国市场经济的健康发展有着十分重要的作用三 (一)滥用市场支配地位对市场竞争的危害三取得市场支配地位的企业在激励的竞争中通常利用自身获得的一定优势而对竞争对手进行不正当的打压二排挤,企图达到垄断市场的目的三这种行为会对市场竞争造成很大的伤害,阻碍市场的发展三 如此看来,滥用市场支配地位对于市场经济的影响范围还是非常广泛的,会对消费者福利二对经济效率二对市场竞争都会产生损害三因此,对滥用市场支配地位进行立法规制是十分必要的三 三二我国对于滥用市场支配地位的违法认定 (一)滥用市场支配地位行为在我国的表现三1二滥收费用,主要表现在企业不合理二不按照规定和要求收费,在我国特色市场经济中,公办企业不合理乱收费的现象比较突出三但是,一般的公用企业都会受到我国相关部门的监管,在指定价格方面也会接受国家的调控,其生产或者提供的产品和服务的定价需要得到有关部分的认可和批准才可以开展,剥削性的滥用收费视乎不太可能出现三但是,在巨大利益的驱动下,他们仍会铤而走险,利用各种机会再不受政府监管的领域开展滥收费用的行为,从而达到自身获利的目的三2二拒绝交易,指企业在没有正理由的条件下,拒绝出售其商品或提供服务三3二强制交易,也就是我们常说的强买强卖三4二垄断价格,不管是垄断高价还是垄断低价,其目的都是为了排挤竞争对手和损害消费者三5二滥用知识产权权利三在我国市场上经常见到滥用知识产权的情况三 除了上述情形之外,还有歧视待遇,剥夺型定价等等,这些滥用市 场支配地位的情况在我国可以表现为各种形式三但一致的特点就是支配地位企业滥用了自己的地位实施了排除二限制竞争行为,损害了竞争也损害了消费者三 (二)以高通案为例对我国目前的反垄断规制进行分析三高通公司作为全球的芯片巨头,这次却遭受了我国国家发给委开出的60.88亿元的罚单,一方面时任国家发改委价监局局长许昆林的话说, 在对高通的反垄断调查中,我们已经掌握大量证据 三另一方面,高通CEO 雅阁布却对于指控不断提出申辩,那么高通到底实施了哪些行为呢?笔者将从滥用市场支配地位的理论知识出发,详细具体地分析高通滥用市场支配地位的罪行三 ‘处罚决定书“中涉及整改核心商业模式的第三部分指出,本机关责令当事人停止上述滥用市场支配地位的违法行为,并指出,要求高通需要在如下几个方面做整改:对在我国市场中销售的手机,要对销售的手机进行整机售价65%收取专利许可费;其他企业购买高通专利产品的,高通需要对其提供专利清单,不允许在对过期的专利继续收取专利费;不能搭售非无线通信标准必要专利;基带芯片的销售需要签订合理的协议三 如此看来,高通的罪行包括销售基带芯片要求签订不合理协议,具体表现为,高通对于购买他芯片的用户不仅要求再交纳2%~5%的专利费,还要求每部手机收取一定的提成费用;对于过期专利进行捆绑销售,就是要求购买他专利的顾客也要对于过期的专利进行购买;要求我国相关的手机制造企业将获得的手机专利发明等进行免费的反向许可,换言之就是拥有诸多专利的企业在自身获得高利后,也要将自身专利免费的允许高通使用三这么多的霸王条款,无一不表明,高通在我国反垄断道路上的野蛮行径三 四二高通反垄断案给我们的启示 此次反垄断执法,制止了高通公司的垄断行为,维护了市场公平竞争秩序,保护了消费者利益,同时对众多的中国手机厂商的成本降低会起较大作用三中国企业赢得市场二加速发展,必须走创新驱动的道路三高通受处罚后,还感激中国发改委,而且调整了2015财年的营收及利润预期,将新财年营收预期从之前的260-280亿美元微调至263-280亿美元三这些都是为什么?因为发改委承认了高通的垄断经营模式专利费率;因为高通握有基础专利,任何企业都无法绕开,无论是3G 还是未来的5G 都是如此三谁拥有核心技术,谁拥有专利,谁就拥有话语权三在高成本时代,中国企业再不能靠 代工 过活,不能再局限于拼资源二打价格战了三创新,是中国企业的唯一选择三(作者单位:河北经贸大学法学院)参考文献: [1]一孔祥俊:‘反垄断法原理“,中国法制出版社2001年版,第 551页 [2]一赵琪.高通的创新商业模式[EB /OL].(2008-04-25). [3]一南山.统计称美中两国领跑4G 核心专利,通三星华为分居前三 位[EB /OL].(2014-07-24).

浅谈《垄断竞争理论》观后感

浅谈《垄断竞争理论》读后感 最近看爱德华·张伯伦写的《垄断竞争理论》。它给我们看客呈现张伯伦开创性的理论——垄断竞争理论。读完这本书，我也一直试图在生活中找到了针对这个理论的例子，下面是我的一些心得： 爱德华·张伯伦在本书中表达了他这样一种观点：现实市场的大部分价格是由垄断力量和竞争力量共同决定的。因此，他提出了一种更具有启发性的混合理论来研究价格体系。这本书中所呈现的分析技术独具特色，既有别于过往人们熟悉的垄断理论和竞争理论，也有别于两者之间任何一种的简单的折中。 说到垄断竞争与垄断的区别，张伯伦认为，如果说一个行业中的每个生产者拥有对他自己产品品种的垄断，则在该行业内部可能存在非常激烈的竞争，这种竞争当然不是纯粹竞争理论所描述的那种竞争。张伯伦这样认为：垄断的普通意义是对供给的控制，因而同时也就控制了价格；纯粹竞争则不存在。这是因为纯粹竞争需要两个条件：第一、必须有大量的买者和卖者；第二、产品是同质的，没有差别的。然而，现实生活中每一个生产者的产品在品质、包装、销售等方面都会存在一些差异，商品的差异使得每一个生产者对他自己的商品都有一定的垄断权，但是这些商品或多或少都有替代品存在，再加上消费者的自身偏好的不确定性，生产者之间的竞争依然是存在的。所以明显肯定的是，现实生活中的自由企业们组成的市场并不是纯粹竞争，而是垄断竞争。 看了《垄断竞争理论》，也查阅了关于垄断竞争的发展的相关文献。(1)20世纪初，马歇尔在分析规模经济成因中，发现了垄断与竞争之间的矛盾，即著名的马歇尔冲突。1933年，张伯伦和罗宾逊夫人分别在其各自专著《垄断竞争理论》和《不完全竞争经济学》中提出了垄断竞争理论，认为现实中通常是各种形式的不同程度的垄断和不同程度的竞争交织并存。1940年，克拉克又针对不完全竞争概念的非现实性提出了“有效竞争”概念。其后，梅林又将有关有效竞争的定义和实现有效竞争的条件的论述，归纳为“市场结标准”和“市场绩效标准”。梅森之后，索斯尼克又将有效竞争的标准从二分法扩展为三分法。1982年，以鲍莫尔为代表的可竞争市场理论形成。到现在，垄断与竞争的矛盾依然存在。 看过张伯伦对垄断竞争论述及垄断竞争的发展史后，给我带来的启示有颇多。或许《垄断竞争理论》里的观点未必全符合现在经济发展状态，但它绝对是它所在年代的精华。且对现代经济建设也起着重要的指导。另，其一，我发现了垄断竞争是现实生活中最常见的、人们接触最多的市场结构。了解它的特性，对于我们消费者和生产者来说都是十分必要的。因此，我们要多把理论联系生活，从生活中的例子来给理论找落脚点，以便于更好地让理论为我们服务。其二，世界并不是非黑即白、泾渭分明的，就像市场结构并不是除了垄断就是纯粹竞争，很多时候我们要用辩证的观点看问题，以现实的证据为出发点，多思考，多钻研，这样才能走出有所创新，找到黑与白之间的灰。

自然垄断行业特征分析

目录 1自然垄断的定义............................................................. . . 1 2自然垄断的理论基础....................................................... . . 2 2.1规模经济................................................................... (2) 2.2范围经济................................................................... (2) 2.3成本次可加性 (2) 3自然垄断的特征............................................................. . . 3 3.1效率主导型.. (3) 3.2呈网络经济特征......................................................... . . (3) 3.3资产具有沉淀性与专用性................................................... . 3 3.4产品的日常性............................................................... ..4 4我国自然垄断行业的垄断分析.. (4) 参考文献..…………………………………………………………….. . . 5

反不正当竞争法的论文

关于《反不正当竞争法》的完善 3113009574 13法2 曾嘉伟 我国第一部专门调整市场竞争行为的法律——《反不正当竞争法》颁布于1993 年，在它施行十几年来里,我国的市场经济秩序得到了很好的建立以及发展。,但是在市场经济体制快速发展的今天,其缺乏真正意义上的一般条款,这使得我国《反不正当竞争法》调整范围过于狭窄,明显表现出滞后性。 尤其是之前打着为维护用户利益着想的旗号，腾讯与奇虎 360 之间爆发的一场战争在媒体端轰炸了所有人的眼球。在这场战争中，双方施展浑身解数，究竟谁在侵权，谁在诽谤，似乎早已经不再是事件的重点。有关专家纷纷指出，这场纷争的本质，是长期以来互联网行业恶性竞争的升级。 从3Q事件可以看出，不正当竞争行为除了在传统领域存在的诋毁对方商誉、侵犯商业秘密等手段外，又出现了利用信息技术实施的攻击、干扰和控制行为，以及利用软件外挂程序，假冒用户实施的恶意评价等新手段，这些方式危害更大、成本更低、见效更快、隐蔽性也更强。长期以来，由于市场经济的发展和竞争不断饱和，企业暗战不断专家呼吁修改反不正当竞争法.对于愈演愈烈的互联网行业的不正当竞争行为，如何从立法上对该类行为进行界定并增强行政部门的执行力，以实现互联网产业健康发展，已经成为《反不正当竞争法》修订的难题。 随着经济发展日新月异，不正当竞争现象也越来越复杂。现行《反不正当竞争法》中的一些措辞不够周延，以及对于执法工作产生了不利影响。例如，第九条规定经营者不得利用广告对商品进行“引人误解的虚假宣传”，广告经营者不得发布“虚假广告”。目前的商业实践中，有些经营者的广告不是“虚假”的，但却是“引人误解的”，同样扰乱了竞争秩序，但严格按照法条的含义解释的话，却难以进行处罚。 针对这些利用互联网和现代传播技术进行的不正当竞争行为，应当从立法的角度对该类行为进行规定和规制。同时，在修订中还要注意与反垄断法以及其他法律的协调。“现在需要对《反不正当竞争法》进行适当修改，以协调这两部竞争基本法之间的关系。《反不正当竞争法》有规定的不正当竞争行为中，有五种是与《反垄断法》相竞合的，包括低价倾销、搭售等。 两部法律在执法程序、法律责任等方面均存在协调的必要。此外，对于其他一批行业监管法中涉及的行业内不正当竞争行为，也有必要通过对《反不正当竞争法》的修订来进行协调。”对于多起企业暗战中职能部门乏力，追究责任无从下手的现象，在《反不正当竞争法》的修订中，完善执法程序、增加职能部门的执行能力和明确法律责任也是重点。 现行《反不正当竞争法》对于行政执法程序的规定较为简单，应进一步修改适应新形势下依法行政的现实需要。例如，目前法律中没有规定举报程序，在对涉嫌违法经营者的文件、财产进行检查时没有规定申请和批准程序，也没有对检查人员的人数（《反垄断法》规定不得少于 2 人）作出规定。在行政法律责任方面，现在的经济情况与 1993 年相比发生了很大的变化，一些罚款数额可能需要调整。同时，一些原先没有规定的法律责任，可能需要考虑增加进去。例如对诽谤商誉行为，目前法律中就没有规定法律责任。 然而，依靠完善立法对互联网不正当行为进行规范，实现整顿行业发展环境的目的还有很长的路要走。从近几年的互联网企业纠纷可以看出360 在近几年几起不正当竞争诉讼中的败诉表现与其在市场上的快速扩张形成了鲜明的对比，这也说明法律规定和司法裁判的速度往往不能适应互联网发展的步伐，导致不少企业“赢了官司、输了市场”。同时作为企业主体和职业经理人的信用评价制度的不完善和行业监督机制的残缺，也都使得规则难以对不正当竞争行为形成全面的“围剿”。 此外，有关《反不正当竞争法》的执行问题也一直都是老大难。针对近期发生的互联网企业纠纷，有专家提出，由于反不正当竞争法对赋予行政执法机关进行监督检查的职权不够有力，使得长时间以来，相关部门利用反不正当竞争法解决问题力不从心。所以，有关执行问题也是修订中需要考虑的重点。但在加强行政执法机关的职权的同时，也要考虑到如何防范由于行政执法过度而可能出现的问题，这一点有待更进一步研究。 最后，解决执行难题还要进一步加强执法机构的专业性。竞争法是专业性和技术性都十分强的一个法

垄断竞争与规模经济下的国际贸易

第六章规模经济、不完全竞争和国际贸易 6.1 概述 到此为止，我们的模型都是以规模报酬不变的假设为基础的。容易证明，规模报酬不变的技术其平均成本不变。这种技术特点是不存在固定成本。但是，二战之后，尤其是随着信息技术的推广，固定成本（研发成本）在总成本之中的比重越来越重要，规模报酬递增取代了规模报酬不变的特征。在规模报酬递增技术的行业中，双倍的投入获取的是超过双倍的产出。我们举例子说明。 假设世界上只有美英两个国家，两国的生产技术完全相同，最初两国都生产10件这种产品，那么全世界需要花30个小时来生产20个单位的该产品。但如果该产品只由一国来生产，则只需要25个小时。 由此可以看出，如果两国在贸易前都生产两种产品，那么专业化生产并进行贸易可以使得两国都能消费更多的产品。事实上，正如后面我们要证明的：国际贸易还增加了可供消费的商品种类。 6.2 规模经济与市场结构 我们首先区分两种规模经济：内部规模经济和外部规模经济。内部规模经济主要来源于企业本身规模的扩大。由于生产规模扩大和产量增加，分摊到每个产品上的固定成本（管理成本、信息成本、设计成本、科研和发展成本等）会越来越少。 具有规模内部规模经济的一般都为大企业、大公司，多集中于设计、管理、销售成本较高的制造业和信息产业，如汽车、飞机、钢铁、电脑软件行业等。 外部规模经济主要来源于行业内企业数量增加所引起的产业规模的扩大，其概念至少可以追溯到英国著名经济学家Alfred Marshall所提出的“行业地区”现象——即无法用自然资源来解释的行业的地理集中。现在有关外部规模经济最好的例子莫过于位于加利福尼亚的硅谷半导体工业区。 Marshall认为有三个原因促成了外部规模经济的形成： 一．专业化供应商 许多行业需要专门的设备和配套服务，然而单个公司不可能提供足够大的服务需求。但行业的地区集中完全可以提供一个足够大的市场使各种各样的专业化供应商得以生存。这反过来使得该行业中厂商能够容易获得一些关键的设备和服务。例如洪城大市场及其托运车队。 二．劳动市场共享 厂商的集中能够为拥有高度专业化技术的工人创造出一个完善的劳动力市场。一般来说，厂商可以较少面临失业问题，而工人的失业风险也很小。 三．知识外溢。

关于自然垄断行业管制的文献综述

关于自然垄断行业管制 研究综述 学校： 班级： 学号： 姓名：

摘要 自然垄断是经济学中一个传统概念。早期的自然垄断概念与资源条件的集中有关，主要是指由于资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞争所形成的垄断。在现代这种情况引起的垄断已不多见。而传统意义上的自然垄断则与规模经济紧密相连，指一个企业能以低于两个或者更多的企业的成本为整个市场供给一种物品或者劳务，如果相关产量范围存在规模经济时自然垄断就产生了。 一般认为，自然垄断的产生原因有二：一是规模经济。任何企业进行社会生产时，它总会面临生产成本问题。如果企业的单位生产成本相对过高，则其必然会处于竞争的劣势地位；如果企业的单位生产成本相对较低，则它就处于竞争的优势地位。但是，企业的生产成本并不是固定不变的，除了技术等因素的作用即使在相同的条件下，企业的单位生产成本也可以随着生产总产量的增加而趋于下降，原因在于当企业的总产品不断扩大时，原先的固定成本被逐渐摊薄。这在固定成本投资较大的企业表现的尤为明显。当长期平均总成本随着产量的增加而降低时，规模经济就出现了。当社会对某些行业的长期平均成本的降低速度与幅度提出要求时，这个行业往往就是自然垄断。规模经济很好地解释了产品单一领域行业的自然垄断。 二是范围经济。在现实生活中，企业并不仅仅生产或提供单一的商品和服务，往往是多元化经营。如果由一个企业生产多种产品的成本低于几个企业分别生产它们的成本，就表明存在着范围经济。由于单独生产某一产品的企业的单位产品定价高于联合生产的企业的相应单位产品定价，因此单独生产的企业就会亏损，这些企业或者退出该生产领域或被兼并，这也会形成垄断的局面。因此美国著名经济学家萨缪尔森与诺德豪斯指出，有着范围经济的产业也可产生自然垄断。对此，我国的大部分学者是持相同的观点。从理论上来讲，范围经济很好地解释了产品具有综合性领域存在的自然垄断。 自然垄断理论(natural monopoly)从产生到发展和变化的全部过程，迄今为止可分为三个阶段。第一阶段的认识水平停留在单产品生产领域，以规模经济为标志，整个自然垄断理论建立在规模经济的基础之上。第二阶段的认识水平超越了单产品生产领域，进入了对多产品生产领域的更一般性的认识。其标志是范围经济的发现以及射线平均成本方法的使用，使得自然垄断理论建立在普适性更强

竞争法论文

竞争法论文 ㈠竞争法知识的收获： Ⅰ.竞争法总论 ⒈竞争法的产生与发展： 现代意义上的竞争法产生于19世纪末的发达资本主义国家，1890年美国颁布的《谢尔曼法》和1896年德国通过的《反不正当竞争法》是两个重要标志。竞争法的产生是商品经济和市场竞争的发展对法律提出的客观要求，同时也是这些国家商品经济高度发达、市场竞争越来越激烈的必然产物。从大力加强角度看，竞争法的发展大致经历了创立、发展、发达等几个阶段：19世纪90年代到第二次世界大战爆发是现代竞争法的创立暑期第二次世界大战结束后到20世纪80年代，是现代竞争法的发展时期；20世纪80年代到现在，是现代竞争法的发达时期。从发展趋势看，竞争法保护的利益越来越多元化，调整的领域不断扩大，执法逐渐走向强化，立法越来越向国际化。 ⒉竞争法的调整与内容 竞争法是市场竞争行为规制过程中形成的社会关系的法律规范的总称，其调整对象是竞争关系和竞争规制关系。竞争法律关系的主体有经营者、消费者、国家机关等；客体较为复杂，表现为多种形式；竞争法律关系的内容是，经营者享有正当竞争权、自由竞争权、获得救济权，其义务是不得从事反竞争行为，消费者享有获得救济权，国家机关有依法规制竞争的职权和义务。竞争法由反不正当

竞争法与反垄断法两个部分组成。在竞争实体法中，主要规定反不正当行为的类型和法律责任，竞争程序法主要包括民事程序、行政程序和刑事程序。对于竞争法内容的立法安排，主要有分别立法模式、合并立法模式和综合立法模式。 ⒊竞争法的地位与作用 竞争法隶属于现代意义上的经济法，具体属于市场规制法的范畴。竞争法在经济法中处于核心地位：首先，经济法就是以竞争法为核心而发展起来的法律部门。其次，竞争法的功能确立了其在经济法中的核心地位。竞争法通过营造竞争性的市场结构，保障竞争自由，保障公平竞争的环境，使市场竞争机制得以运行。再次，竞争法规则的普遍适用性也确立了其在经济法中的核心地位。竞争法的主要作用是，为市场竞争提供制度保障和结构保障，其通过限制不正当竞争和限制竞争行为，使诚实守法的经营者的自由竞争权、正当竞争权得到保护，确立自由竞争和正当秩序，使每一个经营者在竞争机制的作用下，能在增加供应品种、提高产品质量、降低商品或服务价格、改善售后服务等方面不断改进并取信于消费者，从而保障消费者享有真正的自由选择权和公平交易权，实现消费者福利最大化，最终实现社会公共利益最大化。 ⒋我国竞争法的产生与现状 自我国进行经济体制改革以来，逐步在各个经济领域承认和引入竞争机制，在竞争机制发挥其积极作用的同时，各种不正当竞争和限制竞争行为也相伴而生，不仅破坏了市场竞争秩序，妨碍了全国统一、竞争有序的市场体系的建立，还对我国扩大对外开放产生了消极影响，因此，制定竞争法是我国市场经济改革的需要。经过将近三十年的立法实践，我国现已形成了以《反不正当竞争法》和

反垄断理论分析及其对我国反垄断政策的建议

反垄断理论分析及其对我国反垄断政策的建议 摘要：我国目前的垄断性行业已严重影响到经济的内生性增长，如何制定出行之有效的反垄断政策，需要针对形成垄断的各种原因，分别对各种形式的垄断现象进行理论上的分析，并结合我国的实际情况提出相应的反垄断政策方面的建议，以及开放条件下反垄断政策的一些新的变化，这样才有助于制定出符合实际的反垄断政策。 关键词：垄断进入壁垒比较研究 中国进入经济发展的关键时期，如何应对动荡多变的国际局势，寻找自身存在的发展潜力，打破垄断行业壁垒，缩小行业收入差距，提升行业竞争活力，已经成为“十二五”规划中重要一环。垄断制约着我国经济发展，如何有效降低垄断对经济增长的影响，我们有必要对各种形式的垄断现象进行理论上的分析，并结合我国实际情况提出符合实际的反垄断政策。 一、垄断理论简述 垄断(Monopoly) ，通常是指卖方垄断，一般指这样一种情况，在相关产品市场上只存在唯一的卖者，垄断者在市场上，能够按照自身的意愿控制和调节市场价格与产量。 传统经济理论把市场分为完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头市场和垄断市场四个类型，其中完全竞争市场的效率最高，垄断市场的效率最低。在垄断市场，厂商可以根据自身利益的最大化自行确定市场价格、产量，产品的边际成本低于其市场价格，从而存在效率的缺失。同完全竞争相比，垄断厂商提供的产品数量较少，但价格却较高。因此，无论是从经济理论角度分析，还是从政府政策出发都主张对各种垄断现象进行反垄断控制。但同时另一方面，垄断也有促进经济发展的作用。早期，“马歇尔难题”，即完全竞争与规模经济（垄断）的两难选择就说明了垄断可以提高效率的一个方面。之后，又有人指出，垄断可以鼓励和促进创新、技术进步等等。这使得人们对于垄断的认识进一步复杂化，也更接近现实。由于垄断对于经济的发展既有促进的一面又有阻碍的一面，因此对于反垄断而言不能一概而论，应该具体问题分析具体分析，针对不同的情况、不同的垄断类型

自然垄断理论

自然垄断理论

自然垄断理论 自然垄断理论概念 自然垄断理论是现代产业经济学（Industrial Economics）理论中发展较为迅速的一个组成部分。自然垄断理论的发展演进导致了2 0世纪70年代以来西方发达国家对自然垄断产业的放松规制（Dereg ulation），许多过去被认为必须加以规制的产业部门都取消或放松了规制。在这一规制改革的背后，实质上隐含着自然垄断理论的革新与进步。 自然垄断理论的演进 一、规模经济与传统自然垄断理论 自然垄断是经济学中一个传统概念。早期的自然垄断概念与资源条件的集中有关，主要是指由于资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞争所形成的垄断，现代这种情况引起的垄断已不多见。经济学文献中著名的例子就是古诺矿泉水垄断的例子。 而一般意义上的自然垄断则与规模经济紧密相连。格林沃尔德在其主编的《现代经济辞典》中指出，自然垄断是一种自然条件，它恰好使市场只能容纳一个有最适度规模的公司。自然垄断能否存在的决定性判断标准是，市场需求必须小得只要有一家成本不断降低的公司就能满足。克拉克森和米勒（Clarkson & Miller，1982）认为自然

垄断的基本特征是，在一定的产出范围内，生产函数呈规模报酬递增（成本递减）状态。即生产规模越大，单位产品的成本就越小。由一个企业大规模生产，要比由几家较小规模企业同时生产更有效率。 由于规模经济的存在，单一企业的平均成本会随着产量的增加而持续下降，产量越大成本越低，单个企业进行生产会导致成本最低。如果任由多个企业同时生产，由于产量较低，每家企业的平均成本会居高不下。这时就应该由政府出面对市场的进入进行干预，让一家企业独家垄断。规模经济之所以导致自然垄断，还因为在边际成本递减条件下，一方面，原先进入该产业部门的企业，生产规模越大，边际成本持续下降，因而必然把生产规模扩大到独占市场的程度；另一方面，在垄断企业已经存在的情况下，即使政府不干预，任何新企业试图进入该产业，其初始成本必然很高，无法与垄断者展开竞争，即规模经济成为其他企业进入该产业的壁垒。乔治?施蒂格勒（1989）对“规模经济成为新企业进入的壁垒”不以为然。他认为，自然垄断的产生是因为在既定的产业需求条件下，只能存在一家厂商。如果按照“规模经济是进入壁垒，能解释为什么没有更多的厂商进入”的逻辑，同样可以说需求不足是进入障碍。 同时由于企业处于自然垄断的地位，如果政府对价格放手不管，垄断企业必然会把价格定在边际成本与边际收入交点上，获得垄断利润。根据福利经济学的基本理论，只有当价格等于边际成本时社会总福利才最大。而如果按边际成本定价，企业必然亏损。因为平均成本

用实例说明自然垄断及其特征

1、用实例说明自然垄断及其特征 （一）自然垄断是经济学中一个传统概念。早期的自然垄断概念与资源条件的集中有关，主要是指由于资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞争所形成的垄断。在现代这种情况引起的垄断已不多见。而传统意义上的自然垄断则与规模经济紧密相连，指一个企业能以低于两个或者更多的企业的成本为整个市场供给一种物品或者劳务，如果相关产量范围存在规模经济时自然垄断就产生了。自上个世纪80年代以来，西方经济学对自然垄断的认识发生了重大的变化。1982年，鲍莫尔、潘泽和威利格用部分可加性重新定义了自然垄断。假设在某个行业中有X种不同产品，Y个生产厂商，其中任何一个企业可以生产任何一种或者多种产品。如果单一企业生产所有各种产品的成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和，该行业的成本就是部分可加的。如果在所有有关的产量上企业的成本都是部分可加的，该行业就是自然垄断的。换言之，即使平均成本上升，只要单一企业生产所有产品的成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和，由单一企业垄断市场的社会成本依然最小，该行业就是自然垄断行业。平均成本下降是自然垄断的充分条件，但不是必要条件。新定义扩大了自然垄断的范围，它不仅包括传统的自然垄断即强自然垄断，还包括了所谓的弱自然垄断。 现代法学一般认为：自然垄断是指由于市场的自然条件而产生的垄断，经营这些部门如果进行竞争，则可能导致社会资源的浪费或者市场秩序的混乱。法学上的自然垄断概念不仅涵摄了经济学上自然垄断的内容，还突出了现代竞争法的精髓。这是社会进步的客观反映。（二）自然垄断产业的特征 1、规模经济效益显著 由于规模经济的存在，单一企业的平均成本会随着产量的增加而持续下降，产量越大成本越低，单个企业进行生产会导致成本最低。如果任由多个企业同时生产，由于产量较低，每家企业的平均成本会居高不下。这时就应该由政府出面对市场的进入进行干预，让一家企业独家垄断。规模经济之所以导致自然垄断，还因为在边际成本递减条件下，一方面，原先进入该产业部门的企业，生产规模越大，边际成本持续下降，因而必须把生产规模扩大到独占市场的程度；另一方面，在垄断企业已经存在的情况下，即使政府不干预，任何新企业试图进入该产业，其初始成本必然很高，无法与垄断者展开竞争，即规模经济成为其他企业进入该产业的壁垒。 2、具有较大的范围经济 在多产品生产中，产品间的相互依赖性非常重要。衡量这种相互依赖性的方法就是范围经济（Economies of Scope）概念。范围经济是指在单一企业内生产不同产品较之几个特定企业分别生产不同产品来说是廉价的，即联合生产比单独生产节约费用。如果将高峰期电力和低峰期电力视为不同的产品，由一个电厂提供两种产品时范围经济效应体现得比较清楚。3、具有资本的沉淀性 有大量的"沉淀资本",资金一旦投入就很难收回,也难改为其他用途,如果多个企业之间进行竞争,其结果很可能是两败俱伤。生产技术的固定成本高, “沉淀性”大。自然垄断产业生产技术的固定成本非常高,而一旦建成后,每多生产一单位产品的边际成本则很小,甚至递减。于是边际成本曲线总是处于平均成本曲线之下,随着产量的增加,平均成本便不断下降。例如,电网在筹建时需投入大量的固定成本,而一旦这些设置安置停当,增加输送一单位电的边际成本是微不足道的。因此,随着输电量的增加,输电的平均成本便不断下降。这类产业固定成本高、“沉淀性”大也构成了市场的进入壁垒,因为一旦进入厂商想退出该行业,由于这类资产不易转移,他将收不回多少投资。 4、基本技术经济标准统一