风险和机遇评估分析报告

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风险和机遇评估分析表

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风险和机遇评估分析报告

风险和机遇评估分析报告 类风险及机遇的识别风险及机遇的评估 执行情况 型类别 法规 要求 外 部 因 素 相关 方要 求 外 相关部 方要因 求素外部因素及相 风险和机遇 关方描述 风险：公司是否通过了ISO9001-2016 的质 量体系、 ISO22000-2005食品安全体系的检 法律、法规内 查，公司对国家的法律法规是否充分收集 评估，并转化为公司制度执行，符合新法 容的变化 规要求 机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜 在的客户 风险：公司现有的制度，是否符合新行业 行业标准的变标准的要求 化机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜 在的客户 风险：监管部门监管力度的加大，如公司 监管部门的监执行不规范，可能存在被查处的风险 管力度机遇：行业生产环境的变化，给公司带来 新的发展机遇 风险：原材料市场不稳定，希望签订的年 供应商的要求 度合同和保底价格，带来的采购和资金风 险 机遇：原材料可能会降低 风险：客户对产品质量标准提高，以及对供 应周期和售后服务的期望值提升，给公司生 客户的需求产、质量和售后管理提出新的要求 机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提 升，会给公司带来潜在的发展机遇 发生可能性 ×严重性 4×3=12 4×3=12 4×4=12 2×3=6 4×4=16 风险及机遇应对措施 等级 1.主要职能部门按照要求加 强相关产品销售区域所在地 法律法规的收集评价 一般 2.销售部门加大市场开拓 1.主要职能部门按照要求加 强法律法规的收集评价 一般 2.销售部门加大市场开拓 1.各级部门严格按照公司的 规章制度开展相关工作 高 2.职能部门加大公司内部制 度执行情况的检查 对公司影响较大的玉米做好 一般 年度采购计划 1.品管部加强与客户进行质量 标准制定的沟通，统一双方的 高标准和检测方法 2.生产部门做好生产计划的 安排，保证生产计划的执行 执行部门时限 品管部、办公 全年 室、、生产部 销售部全年 品管部、办公室、 全年 生产部 销售部全年 生产车间、仓库、 全年 品管部 品管部、办公室、 全年 生产部 总经理室、原料 全年 部 品管部、销售部全年 生产部全年

风险和机遇评估分析报告.doc

XXXXXXXXXX有限公司 风险和机遇评估分析报告 风险及机遇的识别 类型外部因素及相 风险和机遇 类别 关方描述 风险：公司通过了欧盟、韩国药监部门的检 查，公司部分产品作为原料药在以上区域进 法律、法规内行销售，公司对当地国的法律法规是否充分 收集评估，并转化为公司制度执行，符合新 容的变化 法规要求 法规机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在 要求的客户 风险：公司现有的制度，是否符合新行业标行业标准的变准的要求 外部化机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在因素的客户 风险：监管部门监管力度的加大，如公司执监管部门的监行不规范，可能存在被查处的风险 相关管力度机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新 方要的发展机遇 求 风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度供应商的要求合同和保底价格，带来的采购和资金风险 机遇：原材料可能会降低 相关风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应风险及机遇的评估 发生可能性 等级 风险及机遇应对措施 ×严重性 1.主要职能部门按照要求加 强相关产品销售区域所在地 4×4=16 法律法规的收集评价 高 2.贸易部门加大市场开拓 1.主要职能部门按照要求加 4×3=12 一般 强法律法规的收集评价 2.贸易部门加大市场开拓 1.各级部门严格按照公司的 规章制度开展相关工作 4×3=12 一般 2.职能部门加大公司内部制 度执行情况的检查 2×3=6 一般 对公司影响较大的大宗原材 料做好年度采购计划 1.QA 室加强与客户进行质量 执行情况 执行部门时限 QA室、企管部、 安环部、生产制造全年 部 贸易部、国际贸易 全年 部 QA室、企管部、 安环部、生产制造全年 部 贸易部、国际贸易 全年 部 生产车间、物资储 全年 运部、 QC 室 QA室、企管部、 安环部、生产制造全年 部 总经理室、物资采 购部、进口物资管全年理部 外部 客户的需求周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、方要 因素 质量和售后管理提出新的要求 求4×4=16高标准制定的沟通，统一双方的 标准和检测方法 QA 室、 QC 室、贸 易部、国际贸易部 全年

最新应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告

2017年应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告 为了能够在检验检测工作中持续进行风险识别，建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，风险的评价与控制，以减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。2017年应对风险和机遇所采取措施如下： 一、风险识别 各岗位人员都有责任和义务发现和识别整个体系运行过程中可能存在的风险，并告知部门负责人。根据质量管理的要求，对检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别。 二、检验检测前的的主要风险 （1）合同评审的风险；（2）样品风险；（3）生物安全风险；三、检验检测中的主要风险 （1）人员风险：每个检测人员要具备资质和持有证书上岗的检测能力；（2）仪器设备风险；（3）检测方法风险； 四、检验检测后的主要风险 （1）样品存储和处理的风险；（2）数据结果风险；（3）报告风险；（4）信息安全和保密风险； 五、风险评估 在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就

是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。本中心质量负责人负责成立风险评估领导小组，对相关部门辨识的危险源进行风险分析和风险评估，对已识别的风险的严重度进行评价。从上面检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别分析如下： （一）、检验检测前风险评估 （1）合同评审，一般合同，客户直接送样至样品受理室，由样品受理员与客户签订检验检测委托协议书；现场检测部门样品由现场检测部门负责与客户签订检验检测委托协议书。签订时应在协议中对包括检验检测方法在内的所有客户的要求做出明确规定，有不同意见的应在开始工作前得到解决，形成文件并与客户就文件的内容达成统一认识。一般合同评审完成后,负责合同评审人员和客户在检验检测协议书上分别签字并注明日期；复杂、特殊合同由参加合同评审的人员在合同评审记录表上签字，样品受理员和客户在协议书上分别签字；（2）根据监督检验委托书要求，现场样品抽样委托本中心公共卫生科具有上岗证资质人员进行抽样，抽样的原则采取随机原则，但必须注意样品的代表性和均匀性，样品数量要达到检测方法中所规定的量；送检样品符合样品管理程序，如检测样品信息与检测委托书不符要重新填写完整；（3）样品保存条件不符重新采样。 （二）、检验检测中的主要风险评估 （1）人员风险：从业人员资格、能力应满足相关国家法律、行政法规的要求，并确保检验检测相关人员具备相应的特定专业知识和技术

风险及机遇评估分析表--实用.doc

2018年风险和机遇评估分析表 序号类别风险和机遇内容 风险分析 严重风险 程度 频度 系数 日期：年月日 管理措施 责任部门实施时间评价措施有 / 人（开始 - 完成）效性 客户开发、1合同评审过 程 2生产计划3制造过程4产品交付5顾客服务 经营计划管6 理1、对市场需要产品的发展 趋势判断失误 2、客户要求识别不完整 3、末未能确保能够满足客 户要求就签订合同 1、计划制定不合理、导致无 法按时完成计划任务，从而 延误产品交付 1、生产不能按时完成计划； 2、不良率过高； 3、效率太低； 4、产品标识不清、混料。 1、不能按时交付； 2、交付的产品不符合客户 的要求 1、顾客投诉未能有效解决； 2、顾客满意度低，导游顾 客丢失 和竞争对手相比的优劣势分 析失误，导致业务萎缩 31 3 41 4 32 6 41 4 41 4 31 3 1 、对市场需求产品的发展趋势分析应该反复论 证； 2 、对客户的要求实施监视和测量；供销部有效 3 、在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 1 、合理计算公司的实际产能； 2 、依据产品特点和本公司的实际产能合理安排 生产部有效 生产计划； 3 、安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。 1 、生产计划管制； 2 、过程能力提前策划； 3 、不良率前期策划； 生产部有效 4 、标识管理要求： 相关文件：“生产管理制度”；“产品标识和可 追溯性管理办法” ；“产品搬运包装作业指导书” 。 1 、生产计划管制； 2 、生产过程的品质控制； 3 、成品的品质检验；生产部 有效 4 、出货前的品质检验；质检部 相关文件：“产品过程检验规范”；“成都检验 规范”；“不合格品控制程序”； 1 、对所接到的客户投诉登记信息，安排专人负 责处理并及时回复客户，客户处理一律按报告格 式存档。 供销部有效 2 、确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通， 以确保客户的满意度，从而稳定客户。 相关文件：“客户满意控制办法” 1 、对竟争对手的调查分析应严谨细致； 2018 年.2-- 2 、加强公司内部质量控制。供销部有效

应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告

2019年应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告 为能够在检验检测工作中持续进行风险识别，建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内操作要求，风险的评价与控制，以减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。2017年应对风险和机遇所采取措施如下： 一、风险识别 各岗位人员都有责任和义务发现和识别整个体系运行过程中可能存在的风险，并告知部门负责人。根据质量管理的要求，对检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别。 二、检验检测前的的主要风险 （1）合同评审的风险；（2）样品风险；（3）生物安全风险； 三、检验检测中的主要风险 （1）人员风险：每个检测人员要具备资质和持有证书上岗的检测能力；（2）仪器设备风险；（3）检测方法风险； 四、检验检测后的主要风险 （1）样品存储和处理的风险；（2）数据结果风险；（3）报告风险；（4）信息安全和保密风险； 五、风险评估 在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就

是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失可能程度。本中心质量负责人负责成立风险评估领导小组，对相关部门辨识危险源进行风险分析和风险评估，对已识别的风险的严重度进行评价。从上面检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别分析如下：（一）、检验检测前风险评估 （1）合同评审，一般合同，客户直接送样至样品受理室，由样品受理员与客户签订检验检测委托协议书；现场检测部门样品由现场检测部门负责与客户签订检验检测委托协议书。签订时应在协议中对包括检验检测方法在内的所有客户的要求做出明确规定，有不同意见的应在开始工作前得到解决，形成文件并与客户就文件的内容达成统一认识。一般合同评审完成后,负责合同评审人员和客户在检验检测协议书上分别签字并注明日期；复杂、特殊合同由参加合同评审的人员在合同评审记录表上签字，样品受理员和客户在协议书上分别签字；（2）根据监督检验委托书要求，现场样品抽样委托本中心公共卫生科具有上岗证资质人员进行抽样，抽样的原则采取随机原则，但必须注意样品的代表性和均匀性，样品数量要达到检测方法中所规定的量；送检样品符合样品管理程序，如检测样品信息与检测委托书不符要重新填写完整；（3）样品保存条件不符重新采样。 （二）、检验检测中的主要风险评估 （1）人员风险：从业人员资格、能力应满足相关国家法律、行政法规的要求，并确保检验检测相关人员具备相应的特定专业知识和技术背景，了解特定试验目的、特征与要求，经过必要的培训和考核，掌

2017年风险与机遇分析报告

公司及其所处的环境识别表

王飞 2017-3-10

2017年度企业经营风险与机遇分析报告 一、风险 企业经营运行中，面临方方面面的风险和隐患，既来自于企业内部，也来自于外部，而且风险无处不在，因此需要企业管理部门对风险进行识别和辨识，企业风险主要为： 1、内部风险 （1）人事变动风险：2016年度公司进行了组织机构调整，由于人员的变动，部门经理的竞聘调整，高层领导的调整，管理思路和经营策略会有所变化，这给企业带来一定风险；（2）一线人员波动：企业一线年轻人比较多，九零后员工的思维活跃，稳定性差，年底和年初是人员波动调整的高峰，人员短缺会影响产品的交付能力和交付速度，人员的岗位操作能力和培训熟悉程度会影响产品质量； （3）装备水平：近年来随着信息化的推进速度不断加快，企业生产线的自控水平和信息化系统的管控水平已经是企业竞争力的重要部分，需要企业在自动化和信息化方面的投资持续增加。 2、外部风险 （1）法律法规风险：随着新的环保、消防和安全等法律法规的陆续出台，国家对企业尤其是化工企业的管理力度和管控手段日益增强，企业违规成本非常高昂； （2）行业风险：硬质板材经过二十余年的快速发展，现阶段的发展速度放缓，行业内部竞争日益加剧，利用其原料和产业链优势，低价竞争；业内中小竞争对手也纷纷采取降价等市场拼杀措施，扰乱市场秩序； （3）政治风险：公司产品主要工程市场配套，这建筑市场不景气导致产品滞销； （4）原料行情风险：原料的忽高忽低，对企业采购部门的运作能力是很强的考验； 二、机遇 风险和机遇是并存的，将风险辨识好，采取切实有效的规避手段，不但可以化解风险，甚至于可以将风险转化为企业的发展机遇，目前企业存在的主要机遇包括： 1、人力资源：企业团队年轻，接受新事物能力强，企业文化和业务能力培训跟进及时，相比于同行，我们算是一个狼性团队，集体作战能力强，内部分享机制健全，信息传递及时快速。 2、企业文化：一流的企业靠文化引领企业发展，企业经过十几年的发展已经形成了企业文化，助推企业发展。 3、组织变革：随着企业发展，原有的组织架构已经不适合企业的发展需求，应减少机构设置，加强新产品开发。 4、行业机遇：在如此动荡的市场形势和不确定的经济走势下，虽然面对危机四伏的市场形势，但是我们找出市场发展的机遇和导向，避开国内市场，成功开发了国外市场；调整产品和市场定位，避开低端和竞争激烈的市场开发新的市场领域；力保重点市场区域，在一些重点客户上做到绝对的独家供货，在一些重点市场区域占领80%以上的市场份额，用于绝对的定价权和话语权。 5、法律法规：面对当前日益严厉的法律法规，企业一直遵循遵纪守法成本最低的理念，从项目手续办理到最终验收手续都齐全完整，不给企业生产经营留隐患。 编制：王飞 2017-03-10

2016版ISO14001风险和机遇评估分析及措施表

2016版ISO14001风险和机遇评估分析及措施表 风险和机风险分析序实施时间开遇来源(外风险和机遇内容管理措施责任部门/人评价措施有效性严重风险风险和机遇评估分析号始,完成部/内部) 程序级别及措施表人员素质参差不齐，环保意识不制定相应管理文件， 组织员工参与岗2017.2.8~长类别: ?质量?环境?过1 内部强，对岗位环境因素认识不足， 3 三级位环境因素的识别，岗位及车间重要制造中心有效程严重程度:期控制方法不明确; 因素的培训。5以上为高风险，低于5为适用环境法律法规的识别、收集低风险及宣传不够，相对应公司内 部活加强识别、收集，定期更新，重要条管理层、人力资三 级 2 内部 2 持续有效动及环境因素不够明确，部分员 款予以培训或纳入制度中。源行政部工守法意识淡公司环保资质及设施较为齐全，三级 3 内部 4 建立健全环保制度，严格落实执行人力资源行政部2017.2.8 有效但管理制度尚不够健全; 部分环境因素的员工对环境产完善现 场警告标志，加强环保设施的总经理/制造中 4 内部生的影响，收集处理装置及车间 5 三级2017.2.8 有效日常维护及管理心通风装置运转维护不足在确定潜在的紧急情 况例如:制定应急预案，定期培训防火常识，制造中心/人力 5 内部 5 三级2017.2.8 有效火灾发生定期防火演。

资源行政部辖区对本企业的环保要求及检 6 外部 3 三 级建立健全环保制度，严格落实执行人力资源行政部2017.2.8 有效查力度相对较低部分顾客对产品质量和安 全比三级7 外部 4 原料及生产环节加大检测力度制造 中心2017.2.8 有效较关注本项目轻微污染，且有废气， 废8 外部水、噪声产生，且周围500米内5 三级加大产品生产力度，扩大市场占有营销持续有效无住宅等环 境敏感保护目标。加强对法律法规执行，遵守法规要求， 未履行合规义务可损害组织的9 外部 5 三级更多地履行 合规义务，能够提升组织营销持续有效声誉或导致诉讼; 的声誉。附近设施例如:工厂、道路的潜加强外部沟通， 加强环境意识，及应10 外部 5 三级营销持续有效在紧急情况。急情况通报，启动本单位应急预案。