制度经济学重点整理

1.制度是人类社会的存在形式，表现为风俗习惯、法律规则和组织机构并由意识形态所维系的综合体系，其中财产所有权是基础。交易是基本分析单位。新制度经济学基本假设（1）经济人假设：追求个人利益最大化（2）有限理性假设：环境的不确定性、信息的不完全性、人的认识能力的有限性，这时契约的选择和制度的安排对于个人实现最大化利润就至关重要了（3）不完全信息假设（4）机会主义假说：机会主义倾向指在非均衡市场上，人们追求收益内在、成本外化的逃避经济责任的行为。是对古典主义的深化、发展、扬弃。(5)正交易费用（6）不确定性（7）正交易费用（8）外部性

2.旧制度经济学（1）凡勃伦，区分了追求使用价值的生产和追求利润的生产；企业家和有闲阶级统治社会；科学家、工程师等是社会的主要贡献者；两者之间的斗争结果将是商人统治，其必然导致军事霸权、殖民主义和垄断保护。（2）康芒斯：经济社会是一个关系网，分为生产集团和消费集团；相互之间有冲突、矛盾；政府可以作为调节经济利益集团、经济权力集团和个人之间矛盾的中介；法律居先于经济，法制可以消弭资本主义的矛盾和缺陷（新古典：市场均衡力量可以产生和谐；马克思：阶级斗争必然导致资本主义灭亡）（3）米切尔。认为凡驳伦为制度主义奠定了哲学和理论基础，但他过于依赖那些没有被经验证明的推测；统计学可以为凡驳伦的开创性工作提供坚实基础。研究纲领：凡驳伦：金钱经济与实业经济两分法。康芒斯：法律、产权和组织之间的关系。

3.新的制度经济学：加尔布雷斯1.企业理论：权力结构分析：批判“传统智慧”、依赖效应、技术结构阶层：专家能够使用现代生产和营销技术；对企业的生存、成长、规模感兴趣，对利润不甚关心；股东人数众多、股权分散、专业知识不足2.“二元体系“的企业理论：经济分为”计划部门“和”市场部门“，大企业所有权和控制权分离；利润最大化假定不适用于大企业；积极目标是公司的增长3“结构改革论”：（1）改革权力结构提高市场体系的权利，减少计划部门的权利（2）实行“新社会主义”：收入和福利平等化、形成新的信仰体系。

4.新旧制度主义的异同：（1）相同点：都强调制度分析，舍弃个人主义分析：从市场之外找出影响经济的因素，都承认资本主义弊端是制度因素所引起的；都主张国家干预经济；（2）不同点：时代背景不同，垄断程度不同；新制度经济学更加系统；新制度主义政策目标和内容更具体；新制度主义受凯恩斯主义影响

5.交易费用是新制度经济学理论体系的核心，是经济交换活动中非生产性支出，是人们竞争经济剩余的制度维持与改变的支出。其产生标志着新制度经济学的诞生；（1）交易费用的性质：1、交易费用是一种机会成本2、是经济主体竞争社会剩余的资源耗费3、交易费用是预防、减少经济活动不确定性危害的必要支付4、交易费用是确保、追索应得权益的支出（2）存在原因：1、有限理性：在现实经济生活中，人们建立不同的经济组织，选择不同的合约形式都是为了弥补个人在外界事物不确定性、复杂性时的理性的不足，由此付出的代价构成了交易费用2、机会主义（有限理性、外部效应、信息不对称）3、不确定性：为了减少不确定性对人类造成的影响，人们就追求一种“确定性“，产生成本。4、资产专用性（地理区位固定特性、人力资本专用性、物质资本专用性、特定契约服务专用性、名牌商标生产的专用性）（3）诺斯对交易费用原因的分析：1、商品和服务的多维属性2、信息不对称与人的机会主义动机3、分工和专业化程度（4）计量：单个企业，交易费用=总收益-生产费用-会计利润；全社会，交易费用=GDP-生产费用-会计利润；技术，边际量可以确定，计量交易费用也是可能的

6.对交易费用的比较分析：新古典完全竞争假定认为经济利润为零，不存在交易费用，因此无法说明政府等非物质生产部门存在的理由。政府依赖从生产部门和家庭部门转移过来的税收维持运转。马克思经济理论认为利润是剩余价值的转化形式，为物质生产部门所创造。非物质生产部门和政府等机构为生产活动和交换提供条件，但不创造价值。政府等公共生产部门依赖社会收入的“二次分配”而生存。但他没有系统研究交易费用，但具有兼容性。

6.产权是人们因财产所有权而产生的排他性权利集合，产权的内容就是权利人对财产依法享有的占有、使用、收益和处分的权能（所有权、使用权、处置权、收益权）（在现实生活中。这些权能可以根据所有人的意志和利益，依法与所有人发生分离，以充分发挥财产的用途，增加物质财富，满足所有人与非所有人的生产和生活需要）。

7.产权和人权：因为资源是稀缺的，产权具有排他性和竞争性；人权是与生俱来的，不存在排他性与竞争性。

7.产权的形式：（1）私有产权；将资源的使用、转让以及收入的享用权界定给一个特定的人，他对这些权利的使用不应受到限制。（2）共有产权；某人对一种资源行使权力时并不排斥他人对该资源行使同样的权利，被称为共有产权。原因；1、建立和执行资源排他性权利时出现了与其价值相比过高的交易成本2、在特定区域内由政府颁布法规或由政府强制执行契约的交易成本很高。

8.产权的特性；（1）排他性：某一交易主体在行使对某一特定资源的权利时，排斥了其他交易主体对同一主体对同一资源使用相同的权利。1、集体对个体独享的排斥2、内部成员排斥外部成员3、使用过程中的排他性（是由对稀缺资源使用上的竞争性引起的）（2）可分割性：特定财产的各项权利可以分属于不同的主体（根本上取决于生产力的发展与生产关系的矛盾运动规律）（3）可交易性：产权在不同主体之间的转手或让渡（是产权的内在属性）（4）产权的有限性：产权的行使总是受到各种各样的限制，这意味着产权不可能是百分百完全的，总是”残缺的“（习俗和道德观念的限制、法律和规章政策的限制、别人产权对自己产权的限制）（5）产权的明晰性：为了建立所有权、激励与经济行为的内在联系，产权明晰有利于降低交易费用；产权的明晰是相对的，没有绝对明晰的产权。产权的明晰需要费用和一定的制度安排。产权明晰是市场经济的基本要求，也是市场机制有效运作的基本前提。

9.共有产权存在原因：1、在一些邻域建立排他性产权制度的费用太大2、由于技术方面的原因在一些邻域建立排他性产权制度很困难；3、在一些建立排他性产权制度不利于资源的有效使用（但”拥挤“现象又会导致”公地悲剧“）

10.产权的功能：（1）激励与约束功能：激励功能通过利益机制得以实现，界定了产权就能使主体为了自己的相应利益而努力行使产权功能；产权关系既是一种利益关系，又是一种责任关系，产权的约束功能表现为产权的责任约束。（2）外部性内在化功能：产权的所有者拥有他的同时同意他以他以特定的方式行使的权利。产权具体规定了如何使人们受益，如何使之受损，以及为了调整人们的行为，谁必须向谁支付费用。（3）资源配置功能：产权安排或产权结构直接形成资源配置状况或驱动资源配置状态改变或影响对资源配置的调节（4）减少不确定性，降低交易费用（5）收入分配功能11.科斯定理：一、在市场交易费用为零时，产权制度安排对资源配置没有什么影响二、在存在交易费用的情况下，产权的初始分配状况影响到资源的配置效率：一种初始分配可能优于另一种初始分配三、在存在交易费用的情况下，某种权利界定明确的初始分配方式比任何通过交易可能达到的状况都要好（此时用法律手段对产权进行界定和分配可以提高和改进社会福利，比任何通过市场交易的自发行动所能达到的都要优越；政府可以以相对较低的成本近似地比较和选择不同的产权界定的社会福利效果，同样也意味着政府可以公正和无偏地采取行动）

12.产权界定的三种方式：（1）市场交易（2）企业界定：企业自愿合并（3）政府界定

13.由于存在交易费用，产权的市场交易就受到限制。市场交易可以改变资源配置的结果只有当市场交易的成本之高超过产权重新交易得到的收益时，交易才会停止。在交易费用为正的条件下，最大限度降低交易成本的产权安排就是最佳界定。（在自愿交易成本很高时，客观上就产生了用政府、法律来界定产权的要求，但政府、法律界定产权也是有成本的，并不是所有的用市场交易不能界定的产权都能够用政府的形式界定）

14.契约是指几个人（至少两人）之间达成的某种协议，意在做什么，它是一种产权界定方式，是市场交易的前提。现代经济学中的契约实际上是将所有的市场交易看做一种契约关系，并以此为分析基础。.契约的产生推动了经济的发展、经济学逐渐成为一门契约科学。

15.现代契约理论：1、委托代理理论（信息不对称导致完全契约难以实现原因：委托人和代理人共同承担风险、能够利用一切可以利用的信息避免各种可能出现的纠纷、根据不同的任务能够明确给予不同的报酬这些都不现实）委托人与代理人之间信息不对称，代理人偏离委托人目标，根本原因在于：信息成本的存在、契约当事人之间的信息不对称2、不完全契约理论：产生原因：有限理性、交易成本、信息不对称、语言使用的模糊性、市场的异质性，且人有追求垄断的倾向

16.契约原则：（1）社会性原则：以平等、自由、理性为前提（2）平等原则：契约当事人交易活动地位对等（3）自由原则：契约当事人不受干涉和胁迫地自由选择的结果（4）理性原则：当事人能够依据自己所掌握的信息或约束条件的被选方案进行比较和权衡，发现最适合自己的契约方案。（5）互利原则：进入交易的当事人都是通过对方实现自己的利益追求的

17．（1）契约的基本功能：1、维护缔约双方或多方的合作，鼓励缔约双方在恪守承诺、承担责任的前提下，谋求新的、更为远大的利益2、增加信任、推动经济发展、社会和谐（2）契约条款的功能：1、界定的双方的利益，补偿双方的成本2、对双方当事人在执行合同时进行激励（3）契约体现着社会的进步

18.科斯的企业理论：1、交易费用的差异出现企业取代市场（企业成长可以看做要素市场替代产品市场，从而节约交易费用；为了节约交易费用，人们必须用契约界定各方权利）2、契约这样安排产权：要素所有者把投入要素的权利托付给某个人，以换取一定的收入；这个人把企业的产品统一出售给外部消费者3、企业组织使得资源配置效率提高；企业的规模限定在内部管理成本与节约的市场交易费用在边际上相等的那一点；企业必须通过”契约“来界定各方产权和责任（交易是产权的转移，往往借助契约来进行；契约可以减少不确定性和降低交易费用）

19.契约是分析企业的起点，为了节约交易费用，人们必须用“契约“界定各方权利

20.企业节约了交易费用、利用了分工优势；21.企业的边际规模：其节约的交易费用与其增加的组织成本在边际上相等。

22.企业的不完全契约理论：原因：1、契约过程（信息搜寻、讨价还价、签订合约、履行合同、监督履行、违约制裁）2、契约过程每一方面都可能表现出不确定性3、而完全界定成本极其高昂

23.要挟：是交易一方利用契约漏洞为自己谋取有失公正的利益的行为，它是一种机会主义行为，是契约后的机会主义行为（资产的专用性、人力资本

的专用性、时间的专用性）预防和克服：事前防范、法律诉讼、一体化

24.契约的自我履行机制：对违约行为可以采取诉讼制裁、只要交易是连续进行的，违约的后果是对方的报复、信誉损失和后续交易的更高的签约成本（但违约的短期收益非常高，就有可能违约；合理违约是违约的收益大于违约后遭受的制裁损失的选择；即将退出市场交易的企业有违约的强烈动机；品牌资本意味着更少的违约动机）

25.不完全契约理论药店：专用的可占用准租金鼓励交易对方违约（专用的可占用准租金是专用性投资所具有的回报）；专用可占用准租金存在必然刺激要挟的动机，克服办法：纵向一体化：企业并购或自身投资专用性资产；对潜在要挟着以价格优惠，使其一次违约所得低于长期违约所得贴现值1.康芒斯：制度是理性的经济行为人有意识的集体行动的表达（集体控制个人行动的方式、个人通过集体谋取更大的利益、制度通过集体指导、约束、改善个人的经济行为）

2.集体配置资源的必要性：公共产品（无排他性、无竞争性）、共同或集体产品（有些资源无排他性或限制起来成本太高，可以采取共同产品的方式供给）

3.集体选择的特征：交易费用比个人选择高、必然忽略个人偏好的多样性、一般通过代表进行、会出现“贪婪的少数派”支配多数派、集体选择中大多数人处于“理性无知”状态

4.影响集体行动的因素：集团的规模、个人获益度、集团的组织成本、“选择性”激励

5.克服集体行动困境的方法：尊重个人自由选择、权力分散化、民主的开放系统、增加社会平等程度

6.帕金森定律（揭示了官僚主义扩张和必然产生的低效率本质）：一、冗员增加原理：每一个官员都希望增加部属而不是对手、官员们彼此为对方制造工作；二、中间派决定原理：为了争取中间派支持，双方颇费心机进行争取，特别是在势均力敌的情况下。所以，不是竞争对手而是中间派成了主角；

三、鸡毛蒜皮定理：即涉及的金额越大，讨论的时间越短，反之时间则越长，会花费政府很多时间。四、办公场所的豪华程度与机关的事业和效率呈反比。五、嫉妒症：在嫉妒症流行的机关里，高级主管辛苦而迟钝，中级干部勾心斗角，底层人员垂头丧气而不务正业。六、退休混乱：工作表现越优秀，任职时间越长，越难寻找合适的接替者，而在位者总会设法阻止职位较低的人接近自己的职位，以至不得不延长自己的退休时间。

7.帕金森定律存在条件：1.必须是一个组织2.寻找助手以达到自己目的的不称职的管理者本身不具有对权力的垄断性3.这个管理者能力极其平庸4.这个组织一定是一个发展中的组织

8.国家契约论：暴力潜能平均分配（国家是维护产权的机构；国家推动、引领经济增长）；国家掠夺轮：暴力潜能不平均分配（国家是利益集团的代表、国家以维持自身统治为最高目标）；国家工具论（国家是统治阶级压迫其他阶级的工具、国家追求统治阶级的利益最大化）

9.国家统治的合法性：对统治者居于统治地位的社会认同感及其法律基础（君权神授说、贵族血统论、民主选票）；确立合法性的手段：压制竞争对手、垄断信息（愚民政策）10.国家是合法暴力的垄断者，依靠强制手段维持法律和秩序；国家的统治者并非总是能任意胡作非为的，因为存在着被统治者的抗争和统治集团内部的竞争；国家统治者为了巩固自身的地位，也要重视社会福利的最大化，但并非总是如此

11.国家的四大职能：1、是制度的最大供给者2、是产权的界定者和保护者3、是第三方的实施者4、是不同利益集团关系的协调者类型：“无为之手”的国家（守夜人、越小越好）“扶持之手”的国家（纠正市场失灵、助推经济起飞、为经济发展“保驾护航”）“掠夺之手”的国家（寻租的国家、规制被俘获的国家）

12.诺斯的国家理论：把国家视为一种组织，揭示了国家和产权的内在联系（由国家界定和行使产权的类型以及行使的有效性），揭示了国家的内在矛盾（国家的存在是经济增长的关键，又是认为经济增长的根源（诺斯悖论）；国家权力是保护个人权利最有效的工具，国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者；没有国家办不成事，有了国家又有很多麻烦），“自然状态：不发展的政治经济学”（两次经济革命、自然状态是建立在个人交易基础上的、自然状态是一个非对称的世界、自然状态维持稳定是第一要务）

13.诺斯悖论：一方面，没有国家就没有产权；另一方面，国家权力介入产权安排和产权交易，又是对个人财产权的限制和侵害，会造成所有权的残缺，导致无效的产权安排和经济衰落。存在原因：国家作为经济人，统治者及其代理人以最大化利益为目标函数，但受生产力效率、交易费用约束，此外，统治者效用函数的复杂性，以及统治者意识形态的多样性都是对统治者租金最大化的一种约束。

13.产权激励与制度变迁：诺斯等认为制度因素是经济增长的关键，一种能够对个人提供有效激励的制度是保证经济增长的决定因素，其中产权最重要。14诺斯等认为制度因素是经济增长的关键，一种能够对个人提供有效激励的制度是保证经济增长的决定性因素，其中产权最重要。.制度变迁对经济增长的促进机理：1、产权明晰激励人们从事生产性活动，积累资本；2、制度创新和制度变迁可以降低交易费用3、新的制度可以更好地协调日益复杂的市场交易活动

15.意识形态理论：1、意识形态是非社会社会规则的表现形式（意识形态塑造人的行为特征、起着维护或巩固或动摇现存制度的作用、意识形态主要通过人们的自觉自愿的行动实现这个功能，而不是通过强制）

16.诺斯关于意识形态的主要作用：1、使交易决策过程简化，节约交易费用2、部分地解释民主社会的立法、司法和执法活动中的飞集团利益化3、可以用来完善对长期制度变迁的解释4、意识形态是一种人力资本形式：它的拥有量越大，则其越虔诚，则不会从事机会主义行为和搭便车

17.路径依赖：一个具有正反馈机制的体系，一旦在外部性偶然事件的影响下被系统所采纳，便会沿着一定的路径发展演进，而很难为其他潜在的甚至更优的体系所取代。路径依赖表明：动态体系中，往往存在着多重均衡，敏感地依赖于初始条件。

18.意识形态的规范功能：1、对现存制度及其交易关系做出符合正义或公平的评判2、赋予现存制度的合法性基础3、有助于克服“搭便车”等机会主义行为。总之，意识形态起着减少制度的交易费用

19.制度变迁：新制度取代旧制度的过程，是对旧制度的否定、改造、整合和扬弃的过程，包括正式规则、非正式规则和组织机构的革旧布信。

20.制度环境：指一系列用来建立生产、交换与分配基础的政治、社会和法律基础规则，它由一国的基本制度决定，影响其他的制度安排。

21.制度安排：支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排。

23.原因：1、相对价格的变化：生产要素价格比率的变化，人们总是希望占有短缺的要素，需要制度调节。2、偏好的改变：随着偏好的改变，既存制度可能就不再符合人们的最大化要求，于是形成对制度创新的需求。打破原有均衡制度的条件是存在一种潜在的制度安排，并且创新成本低收益高。

24.制度变迁的方式：（1）诱致性制度变迁：一群人在响应由制度不均衡引致的获利机会时所进行的自发性变迁（盈利性、自发性、渐进性）但是谈判成本较高，有可能使制度变迁无法产生，外部性问题极易造成搭便车，进而弱化制度变迁的动力。（2）强制性制度变迁：由政府法令引起的变迁（愿因：政府是经济人，也是为了使收益最大化；只有当统治者的预期收益大于预期成本时，他才会供给制度，推动制度变迁就；如果某一项制度变迁会降低统治者可获得的效用或威胁到统治者的生存，则一般他会维持一种无效率的制度安排）取决于：统治者的偏好和有限理性，使他供给他现有认识水平下认为最优的；意识形态刚性，受到意识形态制约；官僚政治；利益集团冲突；社会科学知识的局限性；国家的生存危机尽管能够降低组织成本和实施成本，但他可能违背一致性同意原则，进而增加摩擦成本。（3）渐进式：变迁过程相对平稳，没有引起较大的社会震荡，新旧制度之间的轨迹平滑，衔接较好的制度变迁。（4）激进式：在短期内，不顾及各方面的利益关系的协调，采取果断的措施进行制度创新或变革的方式。

25.锁定：已无法改革，唯有暴力革命，制度停滞。

26.世界第一部反垄断法：谢尔曼法（禁止企业以托拉斯的形式联合起来施行贸易限制；禁止企业的垄断行为和垄断企图）处置：法官判决分拆，或不批准合并和兼并；政府接管、专营或授权经营；管制（限价或制定服务费率的成本、发放许可证、制定产品、服务、工作场所或环境标准）

27.法律经济学：是一门以经济学分析方法研究法律规则和制度的交叉学科。

28.法律经济学一致认为经济效率是评判法律优劣好坏的标准（帕累托改进、卡尔多-希克斯效率）、科斯定理成为法律经济学的理论基石、法律是市场经济的函数、实证理论与规范理论必须互补

29.法律经济学的基本共识：1、经济效率是评判法律的标准2、法学家是以公正和正义来评判法律的3、法的宗旨是“正义、公平、秩序”

29.马克思经济学说的主旨：研究资本主义经济制度的产生、发展和灭亡的规律（起点是商品，但前提是生产资料所有制关系）1、马克思的产权思想核心是所有权（所有权反映的是生产关系、生产过程包括劳动力与生产资料结合的技术形式和社会形式、劳动者与生产资料结合的社会形式构成所有制关系、所有制是经济制度的基础、生产资料的资本家占有是资本主义经济制度的基础）2、所有权是财产关系的一种法律形式、其产生是一个自然的过程、生产资料特别是土地是公有的、私有制在资本主义社会得到充分发展、凡是适应生产力发展要求的生产关系都是进步的3、所有权与占有权的统一分离

30.马克思主义与新制度经济学的一致性：制度主义、历史主义、科学主义、功利主义（物质利益、经济效率）、国家理论、意识形态理论根本区别：集体主义-个人主义、集体理性-个人理性、阶级利益动机-个人利益动机、资本主义社会契约关系-契约的永恒化、所有权是上层建筑-产权是人类本性的表现、生产决定性作用-制度的决定性作用、古典经济学倾向-新古典经济学倾向

31.旧制度主义与新制度主义经济学的一致性：制度主义、历史主义、对新古典主义的的批判、强调”交易“的作用

区别：集体主义-个人主义、综合分析-边际分析、社会学，哲学，伦理学，心理学方法-利益最大化、社会达尔文主义-功利主义、自由资本主义，私人垄断资本主义-国家垄断资本主义时代、国家干预主张-自由放任主张、古典经济学框架内-新古典经济学框架内

新制度经济学：发展历程、方法论和研究纲领

新制度经济学已经成为经济学中最令人激动的领域，并被视为哥白尼式的革命。新制度经济学的革命使经济学的潮流从政策建议转向了经济解释，这种转变引起了对经济现象的重新认识和对研究目的的重新确认以及对效率含义的重新评价。由于关注范围的广阔和文献的庞杂，更主要的是由于其内部不同流派之间的差别和异议，新制度经济学还不是一个严格意义上的明确统一的范式。因而适时对新制度经济学的有关文献进行梳理，从总体上把握新制度经济学的思想脉络和发展方向，成为一项迫切而有价值的工作。 一、新制度经济学的发展历程 当回顾新制度经济学的发展历程时，我们必须将视角推向历史的纵深。 1.制度主义的先驱 制度经济学的先驱可以追溯到苏格兰启蒙思想家，包括大卫?休谟、亚当?弗格森和亚当?斯密（柯武刚和史漫飞，2002：39-40）。他们揭示出了运行中的经济，或者在更广泛的意义上说，人类文明的制度基础及其演化的性质。而涂尔干和孔德的社会学传统也是制度研究的重要起源（汪丁丁，2002：200-201）。特别是涂尔干在《社会学方法的通则》中将社会学定义为关于制度、制度发生和制度职能的科学，并给出了制度学的研究方法。孔德则保持了与经济学的密切联系，并通过英格拉姆等英国历史主义者产生了重要影响（埃克伦德和赫伯特，2001：343-344）。 理查德?琼斯在1833年的一篇演讲被霍奇森认为是制度主义方法论的源头（霍奇森，1984）。琼斯认为，如果经济学家认为可以从一个很小的一般假设集合出发，推导出具有广泛应用性的原理，他们就是自欺欺人，而以这种方式得出的一般原理也缺乏一般性。因此，经济学家不应通过抽象和演绎获得结论，他们必须“看和观察”（Look and See），把他们的研究建立在最广泛的历史和统计研究上。 对以李嘉图为代表的古典经济学的全面批判始于德国历史学派。老的历史学派的代表人物威廉?罗雪尔反对将经济学作为狭隘定义和抽象演绎的政治经济学，而应与其他社会科学尤其是法理学紧密联系，但其原理并不具有广泛的普遍性，而仅仅适用于特定的时期和地点。作为青年德国历史学派的领袖，施莫勒用历史和人类文化学的方法处理各种主题，拒绝推理的作用，仅仅坚持在无限的历史变动中的客观和记录下来的东西。熊彼特将施莫勒视为美国制度主义之父。由于无法提供指导和限制人类日活动的原理，历史主义是一口无泉之井（埃克伦德和赫伯特，2001：211）。 新制度经济学：发展历程、方法论和研究纲领 欧阳日辉 徐光东 摘要：新制度经济学已经成为经济学中不容忽视和令人激动的领域，但新制度经济学内部没 有形成一个明确统一的范式。新制度经济学在坚持正统的新古典理论硬核的同时，不断修正新古典 理论的保护带。由于制度现象本身的复杂性，新制度经济学的进步需要方法论上的多元论，或者说 对各种方法论的兼收并蓄。新制度经济学的进一步发展，必须在奥地利经济学认识论的基础上，充 分整合现有各个流派制度分析的资源，将被新古典抽象掉的不确定性、无知、错误预期和法律与制 度框架还原到现实中，研究真实世界的经济学。 关键词：制度；新制度经济学；方法论 Key Words: Institution; New Institutional Economics; Methodology 作者简介欧阳日辉，中国社会科学院博士生。徐光东，国家发改委 经济体制与管理研究所。

新制度经济学重点总结

1新制度经济学与新古典经济学的关系：新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析问题。 2马克思的制度分析与新制度经济学的关系：马克思的科学方法论对新制度经济学的影响。马克思注重制度分析并吧制度作为社会经济发展的一种内生变量。马克思历史唯物主义框架对新制度经济学体系的产生有重要影响。 3制度分析的三种方法：①科斯，诺思的交易成本方法②布坎南托利森，塔洛克的寻租方法③奥尔森的分利集团方法。 4人类行为分析的假定：①科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际出来研究人。人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面人们又追求非财富最大化，人类历史上制度创新的过程，实际上就是人类双重动机均衡的结果。②第二个假定涉及人与环境的关系，即有限理性。人的有限理性包括：一是环境是复杂的，在非个人交换形式中由于参加者很多，同一项交易很少重复进行，人们面临的是一个复杂的，不确定的世界，而且交易越多，人不确定性就越大，信息越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力有限的，人不肯能无所不知。③威廉姆森把理性分为三个层析一是强理性，即预期收益最大化，二是弱理性，即有组织的理性，三是中等理性，介于以上二者之间。 5交易费用存在的原因：一是人的因素：①有限理性②机会主义。二是与特定有关的交易因素：①资产专用性②交易的不确定性③交易频率。三是交易的市场环境因素，指潜在的交易对手的数量。 6总量交易与每笔交易的交易费用的变化趋势： 7产权的功能：产权不是一项权利，而是一组权利，产权并不意味着享有者可以为所欲为，他必须在法律允许的范围内行驶其权利，现代市场经济中的各项交易实质上都是产权交易。①外部性较大地内在化②激励和约束③资源配置 8科斯定理：①如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最有利状态②在正常交易费用情况下，不同的权利界定会带来资源配置的不同效率③在正常交易的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中成本，改进经济效率。 9企业制度的三种组织行形式：①业主制。②合伙制。③现代公司制 10现代企业的产权结构存在什么问题？如何解决？①现代公司的产权结构：股份公司不同于业主制和合伙制的最主要差异在两方面一是所有权归属是典型的集体所有，即股权（所有权）结构分散化二是企业所有权和控制权的分离。②现代公司面临的问题：1股份公司通常存在两个层次的委托代理关系，股东与董事会之间，董事会与经理之间，以及三种不同的角色承担风险的所有者，发挥战略决策作用的董事会，执行和承担经营管理的总经理及高级管理层。2股份公司中经营者与所有者目标分离问题解决：两种途径①激励（年薪制经营者股票期权制度，管理层收购）②约束-公司治理（内部通过设计科学的法人治理结构，将形成相互配合，协调制衡的机制。外部：外部力量对企业管理行为的监督） 11公用地悲剧：公共资源的自由使用会毁灭所有的公共资源。实质上是产权界定不清情况下每个人都想追求个人利益的最大化而出现的集体悲剧 12寻租带来的社会经济影响：一是把企业家引导到非生产性活动中，从而大大降低了一国科技竞争力二是产生了寻租成本，导致社会资源的无谓损失。（寻租社会成本;①为获取和保持垄断权，寻租者所进行的努力和支持，即这些企业和个人向政府开展各种各种游说活动的支持费用，包括人力物力和财力②政治创租所需的费用，即政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出所作反应的努力。③寻租造成的垄断和资源配置的扭曲，也是种社会福利的净损失）三是把社会精英集中到非生产性活动中，大大降低了一国未来的竞争实力 13为什么少数人的利益集团一般处于有利地位：大集团由于成本难以分担，个人贡献难以监察而造成的普遍搭便车行为阻止了集体行动的实现。小集团容易实现集体行动，一是成员数量少，相互之间易于监督，而且个人的行动对实现集体收益影响明显，有利于克服搭便车的行为。二是因为成员人数少，联系机密，社会激励与社会压力能有效控制搭便车行为，三是成员人数少，较之实现的集团总利益，集团的总成本更小，个人在集团收益所占的份额可能大到足以弥补由他个人提供全部集体收益所付出的成本，从而激

江西财经大学新制度经济学试卷二教学内容

试卷1 一、名词解释（每题2分，共10分） 1．人格化交易：从本质上讲是将经济活动范围限制在熟人圈里，进行重复的面对面交易。 2．科斯第二定理：“一旦考虑到进行市场交易的成本，……合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。” 3．中心签约人：是指企业所集中的要素各项交易契约中，在所有的要素交易契约中都出现的契约人。 4．“敲竹杠”问题，就是当人们一旦做出专用性资本关系投资后，担心事后重新谈判被迫接受不利于自己的契约条款或担心由于他人的行为使他的投资贬值。 5.诱致性制度变迁，是指现行制度安排的变更或替代，或者是新制度安排的创造，它由个人或一群人，在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。 二、单项选择题（每小题1分，共10分。） 1．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（）B.西方国家的两次企业合并浪潮 2．一国（或地区）总交易费用等于（） A．政治型交易费用+管理型交易费用+市场型交易费用 3．某化工厂将其有毒废水未经处理就排放到河流中从而造成对他人的损害，这种外部性是（）。B．公共外部性 4．“在交易费用大于零的世界，制度安排本身是有成本的。至于选择何种制度安排取决于制度生产的成本与由此带来的收益的比较。”这是（） D．科斯第三定理 5．在委托代理理论中，交易双方在交易协定签订后，其中一方利用多于另一方的信息，有目的地损害另一方的利益而增加自己的利益的行为被称为（）D．道德风险6．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论，对于经常进行的通用资产的交易，与之最匹配的治理结构是（）A．市场治理 7．在科斯看来，企业契约至少具有三种不同于市场契约的新特点，但不属于的是（）D．市场契约是新古典契约，而企业契约是关系型契约。 8．根据团队生产的定义及理论，下面哪种情况是团队生产（） C．一个老板雇佣若干工人生产皮鞋的工厂 9．制度最核心的功能是（）A．提供激励与约束 10．在诺思看来，国家统一掌握暴力进行制度提供的好处主要是（）A．克服搭便车和带来规模收益 三、辨析题（判断正误，简要说明理由。每题4分，共12分） 1．在交易费用为零的世界，产权的不同界定在任何情况下都不会对资源配置产生影响。 2．对契约不完全的主要原因，交易费用经济学将其归结为关键变量的不可证实性，新产权学派则将其归结为有限理性。

新制度经济学_知识点复习题

《新制度经济学》复习题 第一章 概念： 制度（诺思）:包括人类设计出来的用以型塑人们相互交往的所有约束 新制度经济学:就是用经济学的方法研究制度的经济学. 正式规则（制度）:正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。 非正式规则(制度): ;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。 重要问题： 新制度经济学的研究对象是什么？ 研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系 新制度经济学与新古典经济学的区别是什么？ 放弃完全信息假设、完全理性假设和确定性，继承稳定性偏好、理性选择和均衡分析。新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一 第二章 概念： 理性:在新古典经济学的视阈里，理性就是每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，经过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。 有限理性:是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 重要问题： 新制度经济学对人类行为分析的假定有哪些？ （1）是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 （2）有限理性 （3）机会主义倾向 如何理解制度与人类行为的关系？ （1）制度塑造个人，能扩展人的有限理性 （2）个人塑造制度，人性的演变影响着制度变迁的方向。 第三章 概念： 社会资本:主要指社会联系或网络、准则以及信任，社会资本的主要特征是它促进了协会成员相互利益的协调与合作，并最终能对经济绩效产生作用。 合作剩余:社会主体之间形成合作、建立产权制度时的总产出与不合作时总产出之间有一个差额，也就是制度的红利。 囚徒困境:在“囚徒困境”的游戏中，有两个对策者，他们可以有两个选择；合作或背叛,每个

《新制度经济学》考试复习大纲

《新制度经济学》考试复习大纲 第一章：导论 1．新制度经济学的三个假定：①人的动机是双重的：一方面追求财富最大化，另一方面又追求非财富最大化；②有限理性，人是想把事情做到最好，但人的智力确实有种有限的稀缺资源；③第三个假定是人的机会主义倾向，即人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。 2．新制度经济学主要研究一下问题：（1）制度的构成和制度的起源；（2）制度变迁和制度创新，包括制度需求与制度供给；（3）制度、产权与国家理论；（4）制度与经济发展的相互关系。自科斯以后，交易费用是新制度经济学的另一个非常重要的元素。在新制度经济学的核心里，到处可以看到制度、交易成本和经济成果之间的相互作用。 第二章：交易费用 3．交易费用的概念：交易费用被认为是使用价格机制的代价。为了执行一项市场交易，有必要发现和谁交易、告诉人们自己愿意交易以及交易条件是什么，要进行谈判、讨价还价、拟定契约、实施监督以保证契约的条约得以履行，在成功地进行一项交易之前，要花代价做这些事前的工作，这就是交易费用。 4．交易费用存在的原因：交易费用的存在取决于三个因素，受到限制的理性思考、机会主义以及资产专用性。 5．交易费用分为两类：一是由制度或体制的差异引起的交易费用。一是由测量商品或劳务的标准及技术变化引起的交易费用。

6．交易费用理论的基本观点：（1）市场和企业是相互替代而不是相同的交易机制，因而企业可以代替市场实现交易。（2）企业取代市场实现交易有可能减少交易的费用。（3）市场交易费用的存在决定了企业的存在。（4）企业在内化市场交易的同时产生额外管理费用。（5）现代交易费用理论认为交易费用的存在及企业节省交易费用的努力是资本主义企业结构演变的惟一动力。 第三章：产权 7．产权的定义：产权是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。产权安排决定了每个人相对于物时的行为规范，每个人都必须遵守他与其他人之间的相互关系，或者承担不遵守这种关系的成本。 8．产权的分类：从产权的形式上来看，主要有共有制和私有制之分。9．产权的特征：（1）产权的完备性与残缺性；（2）产权的排他性与非排他性；（3）产权的明晰性与模糊性；（4）产权的实物性与价值性；（5）产权的可分割性、可分离性与可转让性；（6）产权的延续性与稳定性。10．科斯定理的两个层次：第一个层次，如果交易费用为零，不管初始权利如何配臵，自由交易都会达到资源的最优利用状态，这也被称为“科斯中性定理”；第二个层次，在正常交易费用的情况下，法律在决定资源如何利用方面起着极为重要的作用，被称之为“科斯定理”。 第四章：制度

新制度经济学文献综述

当代西方经济学主要流派期末课程论文新制度经济学文献综述 姓名：郭兆凯 学号：20125587

新制度经济学文献综述 （安徽财经大学经济学院安徽蚌埠233030） [摘要]新制度经济学试图运用新古典经济学理论来分析制度的构成、运行和演化，通过探究，去发现制度是如何影响经济运行活动，新制度经济学摒弃了传统的假设，即制度是外生，进而强调制度重要性。本文主要从新制度经济学关于交易费用理论、企业理论、产权理论和制度变迁理论四个方面的相关文献进行梳理。 [关键词] 新制度经济学交易费用企业理论产权理论制度变迁理论 一、新制度经济学的产生和发展 新制度经济学发源于罗纳德·科斯(Ronald·Cosas)的两篇巨著，1937年的《企业的性质》和1960年的《社会成本问题》，之后在哈耶克、布坎南、斯蒂格利茨等人的努力下发扬光大，逐步形成了包括交易费用理论、企业理论、产权理论和制度变迁理论的完整理论体系。 二、新制度经济学基本理论 1.交易费用理论 交易费用的定义是什么？新制度经济学家们对此并无统一的说法。科斯认为交易费用是“使用市场价格机制的成本”。德姆塞斯把交易费用定义为“交换所有权的成本”。阿罗则把交易费用说成是“经济制度的运行费用”。威廉姆斯把交易费用分为事前的交易费用和事后的交易费用。诺斯将交易费用定义为“规定和实施构成交易基础的契约的成本因而包含了那些经济从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本。”而张五常认为交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本，是在“鲁滨逊”经济中不存在的所有成本。 深入分析交易费用的产生原因和决定因素是交易费用理论的核心问题，对此，新制度经济学家威廉姆斯和诺斯都做过分析。 威廉姆斯认为发生在市场间和企业内的资源转移意义上的交易费用主要包括两种，即合约签订之前的“事前”交易费用和签订合同的之后的“事后”交易费用。关于交易费用的决定因素，威廉姆斯主要从三个方面进行分析，即是人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素。 诺斯是从广义上理解交易费用的。即是说，在他看来，交易费用主要由市场型交易费用、管理型交易费用以及政治型交易费用。而针对市场型的交易费用的影响因素，诺斯是从商品的多维属性和特征、信息不对称与人的机会主义动机、交易的人格化特征等来方面进行分析。 可以看出两位学者对交易费用的决定因素认识不尽相同，可以说，这里并没有什么根本上的不一致，他们的分析实际上具有一定的互补性，有助于人们从多方面，多角度了解交易费用产生的原因和决定因素。 2.企业理论 一科斯在1937年发表的论文《企业的性质》通常被认为是现代企业理论基石，主要是这篇论文解释了关于企业的起源以及最终决定企业规模的主要影响因素。他的企业理论着重点是把企业当做是一种资源配置。对于企业组织出现和存在的原因是什么？科斯给出的解释是：“建立企业有利可图的主要原因似乎是，利用价格机制是有成本的。通过价格机制生产

制度经济学知识点

交易成本（科斯《企业的性质》提出） 价格机制的运行并非没有成本（科斯） 一、交易费用的内涵 产权经济学的观点： 交易费用：指与转让、获取和保护产权有关的成本。 二、交易费用的成因 有限理性：主观上追求理性，但客观上只能有限地做到这一点的行为特征。 机会主义：经济人会以狡黠的方式追求自身的利益，随机应变，投机取巧，有目的、有策略的利用信息。 此时，怎样采取措施遏止机会主义也就有了经济意义，当然同时也带来了新的成本。 资产专用性：是用来描述资产的可调配性的，是指在不牺牲其生产经营价值的条件下，某项资产能够被重新配置于其他替代用途或是被替代使用者重新调配使用的程度。 资产专用性划分为五类：地理区位的专用性、人力资产的专用性、物理资产专用性、完全为特定协约服务的资产以及名牌商标资产的专用性。 与交易相关的资产的专用性越强，则交易关系的持续性就越重要 交易的不确定性：当交易过程中的不确定性很高时，交易双方对未来可能发生的事件就无法预期到，因而也就很难把未来的可能事件写入合约中。 交易频率：专用的治理结构需要成本，因此，必须有足够多的交易频率才能够回购投资成本。 三、应用：交易费用与企业规模 企业规模会达到这样的一点：在企业内部组织一笔额外交易的成本等于在市场上完成这笔交

易所需的成本，或者等于由另一企业中组织同样交易的成本。 哪些因素会导致企业规模变化 原因一：管理的成本变化 原因二：市场交易的成本变化 纵向一体化：指企业将许多纵向生产阶段之一内化为企业的一部分。 交易费用问世前：技术决定论和市场缺陷论 从交易费用的角度来解释纵向联合现象，认为纵向联合的基本动力仍是现有的和潜在的交易费用。资产专用性越高，市场交易的潜在费用越大，纵向联合的可能性就越大。 实施纵向一体化战略的动因 产业环境动因：供应商议价能力 产业环境动因：购买者的议价能力 实施纵向一体化战略的路径

新制度经济学部分名词解释和简答

新制度经济学 第一章绪论 名词解释 新制度经济学:是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。 机会主义行为：是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为。 不完全理论理性：诺思认为,人的理性不完全的含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。 单选 BBBCDCB 简答题 1、新制度经济学是怎样产生的? 1９37年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。 1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义,标志着新制度经济学的形成。 2、新制度经济学研究对象是什么? NIE是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。 (1) NIE对制度的构成、运行、演进及其影响的研究所使用的是“经济学”方法。 (2) NIE重点研究的是“制度的构成、运行、演进及其影响”。NIE不仅要对所有制度的构成、运行、演进及其影响的共性进行深入的研究，而且十分关注经济生活中对经济绩效至关重要的一些具体制度(如产权、契约、企业、国家等)的构成、运行、演进及其影响。 ５、新制度经济学对新古典经济学关于人的行为假设有何修证和扩展？ （1)对经济人假设的扩展——人既有利己主义的一面，也有利他主义的一面 （2)从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出 (3）从完全理性到不完全理性的行为假设 7、新制度经济学与新古典经济学有什么联系? A 新制度经济学坚持新古典经济学个人理性主义前提下的均衡分析框架，坚持偏好、技术、禀赋三大结构，坚持完全竞争的工具性假设。 Ｂ引入交易成本范畴,拓展新古典经济学的分析框架。 C 运用传统的成本—收益分析方法对经济制度作局不能均衡分析和比较静态分析,以效率为标准,解释制度产生的原因及其变迁根据。 概括为:新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题,但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用,而是一种修正、有发展的运用。 威廉姆森指出:“新制度经济学家认为，他们正在做的乃是对常规分析的补充，而不是对它的取代”。 8、新制度经济学与旧制度经济学是什么关系？ 差别：价值判断标准不一样、研究对象的把握不同、对新古典经济学的态度不同、在理论一般性方面的区别 创新：分析方法上的创新、理论体系上的创新、基本理论范畴上的创新、研究领域方面的创新 关系：新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领,有着各不同的硬核和保护带,他们之间不存在“修正”关系。虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象——人

新制度经济学及其发展

新制度经济学及其发展 发表时间：2018-10-15T10:34:04.710Z 来源：《知识-力量》2018年10月下作者：杨佳鑫 [导读] 20世纪六七十年代，一个不同于凡勃伦，康芒斯，加尔布雷斯的传统制度经济学的学派诞生了，即新制度经济学。它最早由美国人威廉姆森提出，但普遍的看法是由科斯的《企业的性质》一文的发表而开始的。 （渤海大学经法学院，辽宁省锦州市） 一，综述 20世纪六七十年代，一个不同于凡勃伦，康芒斯，加尔布雷斯的传统制度经济学的学派诞生了，即新制度经济学。它最早由美国人威廉姆森提出，但普遍的看法是由科斯的《企业的性质》一文的发表而开始的。这一学派运用新古典经济学的方法研究与分析制度的构成与运行，并去发现这些这些制度在经济体系中的地位和作用，迎合了当代人主流经济学派研究的方法，并于九十年代随着科斯和诺斯的相继获得诺奖而盛行。新制度学派将生产函数的表达式中扩展了第四个要素——制度，从该学派现如今的影响力我们可以看到，制度作为额外的生产要素来考虑是十分必要的。 新制度经济学核心内容包括有产权理论，交易费用理论，组织理论以及制度变迁理论，下面我将分别从各个核心理论方面来谈对制度的认知。 二，交易费用理论 交易费用(transaction cost)，也称交易成本，基本思想是由科斯提出来的，后来由威廉姆森，诺斯，张五常等人加以完善的。这是新制度经济学最基本的概念。“有限理性人”概念的提出者西蒙建议将信息不对称，处理信息的费用和一些非传统的决策者目标函数引入经济分析，除此之外，加上机会主义以及资产的专用型这两个因素，就明确了新制度经济学中交易费用存在的原因。当今高速发展的市场经济中，信息不对称以及信息不完全是市场失灵的表现之一，由此给企业效益的影响是不言而喻的。因此，企业在交易过程中会耗费一定的费用来减少信息不完全和信息不对称带来的影响，而费用的多少又一定程度上决定了获得信息的可靠性。 科斯的原创性贡献，使经济学从零交易费用的新古典世界走向正交易费用的现实世界，从而获得了对现实世界较强的解释力。经过威廉姆森等人的发挥和传播，交易费用理论已经成为新制度经济学中极富扩张力的理论框架。引入交易费用进行各种经济学的分析是新制度经济学对经济学理论的一个重要贡献，目前，正交易费用及其相关假定已经构成了可能替代新古典环境的新制度环境，正在影响许多经济学家的思维和信念。 三，产权理论 产权(property rights)不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。 产权在新制度经济学中也占有重要的作用，是该学派的基石。产权能界定人们在经济中如何受益受损以及得到补偿，并帮助一个人形成与其他人交易时的预期。另外，产权的一个重要特征就是有限性，它要受到各种正式与非正式制度的制约。个人认为，这一点在我们现在的社会主义市场经济中有明显的例证，我们的土地所有权问题是国家和集体所有的，所以个人才会为了一己之利去肆意的破坏我们的土地使用制度，尤其是农用耕地面积不断的被占用，已经直接逼近了耕地红线。新制度经济学中的核心定理——科斯定理是这样定义的，交易费用为零的假设条件下，自由的市场交易不论产权如何界定都会使效益最大化。但是我们都知道，真实的市场中，交易费用是不可能为零的，所以，在存在正的交易费用的情况下，产权的界定将成为资源配置的一个重要影响因素。 四，组织理论，制度变迁理 组织理论(organization theory)包含企业和国家的组织理论。诺斯曾指出，西方世界的兴起就在于发展一种有效率的经济组织。在组织理论中我们重点研究的是企业理论，关于企业理论的研究当然要数科斯的《企业的性质》中的贡献了，文中指出，市场机制是一种配置资源的手段，企业同样也是。但市场机制的运行是有成本的，通过企业家组建企业组织来支配流通资源的手段是可以节约某些市场运行成本的。其中契约理论中的委托代理理论是现代企业中常常存在的现象。 作为制度的制定者，人普遍具有双重动机，有限理性，机会主义倾向的特点，从而也必然会存在缺陷。新制度经济学关于人的行为有一下三方面的假设，首先，人类的行为动机是双重的，同时追求物质财富与精神财富的最大化;其次，人具有有限理性特点;最后人具有机会主义倾向，即人具有随机应变，投机取巧，为自己谋求更大利益的行为倾向。这三点假设使得古典经济学基本前提中完全理性人的概念进一步准确，贴近实际，同时相较于马克思构筑的人人舍己奉公的理想共产主义社会更具有现实基础。 制度总是随着经济状况和技术进步等因素的变化而变化，没有一成不变的制度。制度的变迁往往都是由于利益的诱导，比如安徽凤阳小岗村农民冒着风险实行家庭联产承包责任制，是由于自身生存下去的利益所诱导。现存的制度如果没有被替代，就必然有其一定的合理之处，存在即合理。 产权理论、国家理论和意识形态理论构成制度变迁理论的三块基石。制度变迁理论涉及制度变迁的原因或制度的起源问题、制度变迁的动力、制度变迁的过程、制度变迁的形式、制度移植、路径依赖等。其中，路径依赖对制度变迁具有极强的制约作用，并且是影响经济增长的关键因素。所以，制度变迁的国家必须不断解决路径依赖问题。 通过以上的分析，我自己对制度变迁的态度：制度变迁还是应该以不断改进的较小成本的方式进行，因为当代社会已经没有那么足够大的收益去掩盖掉大规模制度变迁成本的环境了，所以制度变迁逐步缓慢的进行即可。现代社会以及不可能再有很大成本的制度变迁的能力了。 正所谓无规矩不成方圆，制度的存在是必然的，对制度的不断理解与认知，也是十分必要的。在新制度经济学的世界里，我们要从经济学大家们的理论中汲取到制度之精华之处，抓住生产函数的一个重要因素，对我们以后的经济学研究提供了更准确的分析思路。

新制度经济学试题1答案

5.三边治理：一种介于市场治理和专用性资产交易（双边）治理之间的中间形式。它不是直接诉诸法律来保持或断绝交易关系，而是借助于第三方（仲裁者）来帮助解决争端和评价绩效。 6.制度耦合：指的是制度结构内的各项制度安排为了实现其核心功能而有机地组合在一起，从不同角度来激励与约束人们的行为。在制度耦合的情况下，制度结构内的各项制度安排之间不存在结构性矛盾，没有互相冲突和抵制的部分，从而能最大限度地发挥现有制度结构的整体功能。 二、问答题（5*10=50） 1.现代公司面临的问题是什么？如何治理？ 现代公司面临的问题是代理问题与代理成本。1’ 减少代理问题和代理成本有两条途径或思路：即激励和约束。对公司经理代理问题的“约束”思路，即“公司治理”。1’ 公司治理结构，就是约束股份公司经营者行为、减少代理问题和代理成本的一系列组织机构、制度安排和客观力量。主要有两类：一类是存在于公司内部的各种组织机构和制度安排，叫做公司治理的内部结构；另一类是存在于公司外部的各种客观力量，叫做公司治理的外部结构。2’ 加强内部治理，就是以更恰当的方式组织好董事会、监事会以及相关的审计委员会，争取有责任心的大股东对公司的关注，保证企业的报告系统和审计系统向股东会、董事会、监事会及外界提供和披露系统的、及时的和准确的信息，保证经营者很好地履行对股东的责任，尽到作为代理者的义务。3’公司治理的外部结构包括一般少数股东以及潜在股东、资本市场、股票交易所等，以及经理市场、产品市场、社会舆论监督和国家法律法规等外部力量对企业管理行为的监督。外部治理结构是内部治理结构的补充，其作用在于使经营行为受到外界评价，迫使经营者自律和自我控制。3’ 2.威廉姆森是如何分析交易费用决定因素的？ 威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来分析交易成本的决定因素的。1’ 1.人的因素 现实的经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济人”，而是“契约人”。“契约人”的行为特征不同于“经济人”的理性行为，而具体表现为有限理性和机会主义行为。正是“契约人”的有限理性和机会主义行为导致了交易成本的产生。3’

新制度经济学 复习 要点 总结

名词解释 新制度经济学：用经济学的方法来研究制度的经济学。 科斯革命：科斯在微观经济学中增加一个新的成本分类，这个新的理论被接受是一个很艰难的过程。 有限理论：认为人的认知能力是有限的，因此，人们不能像完全理性一样时刻遵循效用最大化原则行动。制度变迁：新制度的产生并否定，扬弃或改变旧制度的过程。 路径依赖：人类社会中的技术演变或制度变迁均有类似于物理学的惯性，即一旦进入某一路径就可能对这种路径产生依赖。 理性：每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，通过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。 有限理性：介于完全理性和非完全理性之间的在一定限制下的理性。 互惠制度：互惠互利的制度，即一种双方承担义务的制度，一方做出给予的另一方必须给予相应的回馈。交易费用：指交易成本在完成一笔交易费用时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。产权：经济所有制关系的法律表现形式，包括财产所有权、占有权、支配权、收益权和处置权。 外部性：社会成员从事经济活动时，其成本与后果不完全由该行为人承担，也即行为举动与行动后果的不一致性。 逆向选择：信息不对称所造成市场资源配置扭曲的现象。 道德风险：从事经济活动的人在最大限度增进自身效用的同时作出不利于他人的行动。 委托—代理关系：为了使交易双方的利益关系得到协调，委托人希望设计一种契约机制授权给代理人从事某项活动，并要求代理人为委托人的利益活动。 资产专用性：某些投资一旦形成某种专门用途的资产就难以改变为他用，如果要改为其他用途，定会造成较大的经济损失。 剩余索取权：是一项索取剩余的权利，也就是对资本剩余的索取，即经营者分享利润。 剩余控制权：相对于合同收益权而言的，指对企业收入在扣除所有固定的合同支付的余额的所有权。 寻租：在非市场领域，通过政治行动获得比通过市场活动所获得更多的报酬。 利益集团：一个由拥有某些共同目标并试图影响公共政策的个体构成的组织实体。 诺斯悖论：国家权力构成有效产权安排和经济发展的一个必要条件，没有国家就没有产权；另一方面，国家权利介入产权安排和产权交易又是对个人财产安全的限制和侵害，就会造成所有权的残缺导致无效的产权安排和经济的衰落。 路径依赖：参与人一旦获得优势地位，便可以通过信念的维持来确定旧有制度。 正式制度;正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。 非正式制度;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。 公地灾难;如果不确立私有产权而是采取共有产权的形式的话，必然会导致对这种物品或资产的过度利用，出现“公地灾难”。公地灾难出现于共同拥有的资源由众多人使用的情境之中。其中，每一个人在为自己的利益而最大限度地利用该公共资源时都能获益，但如果所有的人都如此行事，就会出现资源遭破坏的灾难性局面。” 诱致性制度变迁;诱致性制度变迁是指现行制度安排的变更或替代由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。它的发生必须要有某些来自制度非均衡带来的获利机会。 ;强制性制度变迁;强制性制度变迁是指由政府命令和法律引入和实现的制度变迁。强制性制度变迁的主体是国家及其政府。 诺思悖论; 国家具有双重目标，一方面通过向不同的势力集团提供不同的产权，获取租金的最大化；另一方面，国家还试图降低交易费用以推动社会产出的最大化，从而获取国家税收的增加。国家的这两个目标

马克思主义经济学与新制度经济学的主要区别与联系

马克思主义经济学与新制度经济学的主要区别与联系

马克思主义经济学与新制度经济学作为两个不同的理论体系，存在着许多重要差别，这些差别不仅表明二者具有对立性而且表明二者具有互补性。马克思主义经济学与新制度经济学也有着许多共同点或相通性。因此，我们应在马克思主义经济学科学方法论的指导下，认真地进行马克思主义经济学与新制度经济学的比较分析，努力实现二者的科学综合，从而推进马克思主义经济学的发展与创新，构造现代马克思主义经济学范式。 关键词：马克思主义经济学；新制度经济学；区别；科学综合 从总体上说，马克思主义经济学与新制度经济学作为两个不同的理论体系，既存在着明显的差别又存在着许多相通之处。在马克思主义经济学科学方法论的指导下，认真地进行二者的比较分析进而实现二者的科学综合，对于推进马克思主义经济学的发展与创新具有重要的理论意义。 一、研究对象：具体制度与根本制度 在新制度经济学中，“制度”的内容既包括有形制度也包括无形制度、正式制度与非正式制度。其中有形制度包括政府、公司、工会、家庭、垄断集团、社会组织。无形制度包括国家制度、企业制度、产权制度、法律制度和社会规则等。正式制度包括人们有意识创设的行为规则。非正式制度是指导人们在长期交往中无意识形成的行为规则、价值信念、道德观念、风俗习惯和意识形态等。 马克思指出：“法的关系正像国家的形式一样，既不能从它们本身来理解，也不能从所谓人类精神的一般发展来理解。相反，它们根源于物质的生活关系，这种物质的生活关系的总和，黑格尔按照十八世纪英国人和法国人的先例，称之为‘市民社会’，而对市民社会的解剖应该到政治经济学中去寻求。”马克思主义政治经济学的研究对象，是一定的社会经济结构及建立其上的上层建筑，它的基本任务就是对整个社会结构——社会制度进行解剖。社会制度既包含生产方式及同它相适应的生产关系即社会经济结构，也包含同一定社会经济结构相适应的上层建筑。马克思在《资本论》序言中指出：“我要在本书研究的是资本主义生产方式及和它相适应的生产关系与交换关系。”马克思指出：“每一历史时代主要的经济生产方式与交换方式以及必然由此产生的社会结构，是该时代政治的和精神的历史所赖以确立的基础，并且只有从这一基础出发，这一历史才能得到说明。”“一定的生产方式及与它相适应的生产关系，简言之，社会的经济结构，是有法律的和政治的上层建筑竖立其上并有一定的社会意识形式与之相适应的现实基础。” 马克思主义经济理论本质上就是制度经济理论，马克思采用的是制度分析方法，马克思是较早地把制度纳入经济分析中的理论家。在马克思经济学说中，制度范畴的内涵就是社会形态的“生理学结构”，它包含着三个层次的内容：一是作为社会生产方式即生产的社会形式的财产制度与劳动制度，这是社会的基本经济制度。二是作为生产关系主要内容的生产过程的管理制度与生产成果的分配制度，这是由社会基本经济制度所决定的派生制度。三是作为上层建筑的政治、法律等制度，这是由一定的社会经济结构所产生并决定的政治上层建筑。在马克思主义经济学中，“制度”分为狭义的制度和广义的制度，狭义的制度是指经济制度，这是仅限于经济领域内的制度；广义的制度是指整个社会制度，即经济制度与政治制度，这是存在于经济、政治领域的社会制度。 在马克思的制度结构框架中，各个制度因素之间不是平行的、彼此孤立的，而是层层递进又相互联系的。社会制度包括经济制度与政治制度这两个基本结构因素，而在社会经济结构与社会政治结构这两个基本结构因素内部，又包含了许多相互独立又相互联系的子系统，如，在社会经济结构内部存在着生产方式与生产关系两个子系统；在社会政治结构内部存在着法律、国家和意识形态等子系统。由此可见，马克思主义的制度结构细致缜密，涵盖并详细界定了各种制度内容，科学地揭示了它们之间的内在的本质联系，以一种层层递进的结构探讨了经济制度、政治制度、法律、意识形态等制度因素之间唯物主义的辩证关系。在马克

制度经济学期末复习整理习题

制度经济学 1、制度与制度安排 2、交易成本和外部性内化的成本 交易成本（Transaction Costs）：又称交易费用，是由诺贝尔经济学奖得主科斯(Coase, R.H., 1937)所提出，交易成本理论的根本论点在于对企业的本质加以解释。由于经济体系中企业的专业分工与市场价格机能之运作，产生了专业分工的现象；但是使用市场的价格机能的成本相对偏高，而形成企业机制，它是人类追求经济效率所形成的组织体。由于交易成本泛指所有为促成交易发生而形成的成本，因此很难进行明确的界定与列举，不同的交易往往就涉及不同种类的交易成本。 产权理论：新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。产权经济学大师阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。”这揭示了产权的本质是社会关系。在鲁宾逊一个人的世界里，产权是不起作用的。只有在相互交往的人类社会中，人们才必须相互尊重产权。产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。产权实质上是一套激励与约束机制。影响和激励行为，是产权的一个基本功能。新制度经济学认为，产权安排直接影响资源配置效率，一个社会的经济绩效如何，最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。 制度变迁理论 制度变迁理论是新制度经济学的一个重要内容。其代表人物是诺斯，他强调，技术的革新固然为经济增长注入了活力，但人们如果没有制度创新和制度变迁的冲动，并通过一系列制度（包括产权制度、法律制度等）构建把技术创新的成果巩固下来，那么人类社会长期经济增长和社会发展是不可设想的。总之，诺斯认为，在决定一个国家经济增长和社会发展方面，制度具有决定性的作用。 制度变迁的原因之一就是相对节约交易费用，即降低制度成本，提高制度效益。所以，制度变迁可以理解为一种收益更高的制度对另一种收益较低的制度的替代过程。产权理论、国家理论和意识形态理论构成制度变迁理论的三块基石。制度变迁理论涉及制度变迁的原因或制度的起源问题、制度变迁的动力、制度变迁的过程、制度变迁的形式、制度移植、路径依赖等。 科斯的原创性贡献，使经济学从零交易费用的新古典世界走向正交易费用的现实世界，从而获得了对现实世界较强的解释力。经过威廉姆逊等人的发挥和传播，交易费用理论已经成为新制度经济学中极富扩张力的理论框架。引入交易费用进行各种经济学的分析是新制度经济学对经济学理论的一个重要贡献，目前，正交易费用及其相关假定已经构成了可能替代新古典环境的新制度环境，正在影响许多经济学家的思维和信念。一般认为，新制度经济学是由科斯的《企业的性质》这篇文章所开创的。 4、制度变迁的“路径依赖”问题 路径依赖(pathdependence)类似于物理学中的“惯性”，一旦进入某一路径，无论是好的还是坏的，就可能对这种路径产生依赖。其实关于自我增强机制(self-reinforcingmechanisms)和路径依赖的研究，最早是由阿瑟(W。BrianArthur，1988)针对技术演变过程提出的。诺思把前人

新制度守则经济学习题

精心整理 第一章导论 1．科斯最早“发现”并提出交易存在费用是在下列哪一篇文章（） A．《社会成本问题》B．《企业的性质》 C．《社会成本问题的注释》D．《联邦通讯委员会》 2．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（） A．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试 B C．全球化 D 3 A．新制度经济学B C．旧制度经济学D 4 A．理性选择B C 5 6 B．机会主义行为假设 7 的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态。马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作用，以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性。这是一个根本性的贡献。”这句话是谁说的（） A．科斯B．诺思 C．拉坦D．配杰威奇 第二章交易费用理论 1．康芒斯将交易分为三类，以下不属于其分类的是（）

A．管理的交易B．限额的交易 C．馈赠的交易D．买卖的交易 2．交易费用是“所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本，在这种经济中，既没有产权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。……简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。”这句话是哪位新制度经济学家说的（） A．诺思B．张五常 C．阿罗D．威廉姆森 3．一国（或地区）总交易费用等于（） A．政治型交易费用+管理型交易费用+ B．市场型交易费用+管理型交易费用+ C．市场型交易费用+ D．政治型交易费用+ 4 A．交易的不确定性B．资产专用性 C．交易的人格化特征D 5 外的是（） A．人的有限理性B C 6 A D．由第三方实施的非人格化交易 7 （） A．内生交易费用B．管理型交易费用 C．外生交易费用D．政治型交易费用 第三章科斯定理 1．科斯定理最早是在以下哪一篇文章中提出来的（） A．《社会成本问题》B．《企业的性质》 C．《社会成本问题的注释》D．《联邦通讯委员会》 2．经济主体的行为对这一区域内的所有消费者或生产者的福利都造成了影响的外部性是（）。 A．代内外部性B．代际外部性