公安派出所警务管理机制研究
《公安派出所警务管理机制研究---论基层派出所社区警务建设》
该论文是为他人代写，并一次通过论文答辩，获得老师好评，并评为“良好”。现对需要的同学出售。
该论文是结合构建社会主义和谐社会和社区警务而作，并将二者合理的结合，详细阐述了社区警务的概念以及在中国的发展、存在的问题和需要改进的对策，与其他论文绝无雷同。
【摘要】
民主法治......；公平正义是社区警务工作力......的社会环境；诚信友爱是社区警务工作努力创造的社区......；充满活力......；安定有序......；人与自然和谐相处是社区警务工作乃至......。
社区警务建设所要真正实现的，就是在民主法治...，...公平正义和诚信友爱，...充满活力...，...安定有序...，共促人与自然的和谐相处。
【关键词】
派出所社区警务战略
编辑本段全省公安机关改革
月，原定全省警务机制改革在2011年6月完成的时间表，提前到今年11月15日前。新乡率先改革破解警力难题[1]
今年6月19日，新乡率先在全省推行警务机制改革，建立了以“减少层级、警力下沉，一警多能、综合执法，从优待警、严格奖惩，提高效率、强化保障”为主要内容的新型警务机制。
在这次警务机制改革中，大胆采用“一减一加”的工作方法。“一减”即机构设置以减为主，市区原有公安分局和派出所被整合为派出所，由市局统一指挥；同时，将交警、巡特警、治安警、刑警整合下沉到派出所统一管理，实行“四警合一”。“一加”则是指民警的单警职能以加为主，同时满足多个工作岗位需求，实行“一警多能，综合执法”。
改革前，新乡大的派出所有20多人，小的派出所有10人左右，却承担着大到侦查破案，小到排除纠纷、人口管理等数十项任务。改革后，每个派出所警力均在120人左右，基本形成了一个综合战斗实体和作战单元，确保了第一时间有足够警力来处置辖区内各种较为严重的案件。
最有体会的是市民和接处警民警。随着警务机制改革的深入，市公安局直管派出所，管理层级少了，一线基层警力多了，而新乡街面的见警率大幅提升，接处警效率大幅提高。过去，指挥中心从接到报警到民警到达现场一般需要经过6个环节，极可能延误最佳出警时间，而现在两级指挥、点对点指挥使出警速度由过去的5分钟变为3分钟。发案率同比下降7.7%，破案率同比上升10.5%；群众安全感和满意度达95.5%和92.7%；综合绩效考评位列18个省辖市公安局第一名。
新乡经验成为范本在全省推广
8月30日，全省公安机关警务机制改革暨社会管理创新工作会在新乡召开，决定在全省公安机关推广“新乡模式”。
会议决定，年底前要以“新乡模式”为主，在全省各省辖市公安局全面推进警务机制改革，争取到明年6月份，绝大多数省辖市公安局基本完成警务机制改革任务。
就此次改革的目标，会议指出，通过这次警务机制改革，中小城市的派出所警力将达到50至60人，大城市的城区派出所警力要达到80至90
人甚至100人。同时，建立起反应迅速、运转高效的现代警务运行模式，实现社会管理创新能力的不断提高。
这次会议，将全省警务机制改革推上“快车道”。此后，商丘、济源、郑州、南阳、三门峡、安阳先后完成了警务机制改革。
警务机制改革之郑州： 124个局所变为29个派出所
“原来是市公安局—公安分局—派出所三层管理，现在变为市公安局—派出所两层管理了。”11月7日，郑州市公安局警务机制改革办公室宣布：省会警方公安管理体制改革正式启动。
当天，郑州市金水、中原、二七、管城、惠济、郑东新区、火车站、高新技术产业开发区、经济技术开发区、港务等10个公安分局宣布撤销。同时，郑州市区原有的114个派出所，整合为29个派出所。新组建的派出所内设“四队一室”。
郑州市公安局交警支队，恢复为“郑州市公安局交巡警支队”；郑州市公安局特巡警支队，再次更名为“郑州市公安局特警支队”。
此次警务机制改革，市民感受到的最直接的变化，将是进社区的民警多了。通过精简机关，下沉基层，使社区民警增加了900多人，由以前“一区一警”变为现在的“一区多警”。社区民警在社区内，随时接受群众问询、求助，实现社区民警专职化，在警务室扎下根来，切实承担起矛盾化解、人口管理等“十项职责”。
郑州警方要求，派出所民警要以社区民警为主，实行多警联动，分包社区、进驻社区，把派出所的各项职能都落实到了社区，群众诉求将更快得到解决。对于辖区内发生的刑事、治安案件，先期处置，履行应尽职责。
“新警务机制运行后，派出所90%以上的警力，将最大限度地屯警街面，有警接警，无警巡逻。”郑州警方一负责人介绍。
警务机构改革之安阳：新组建14个派出所亮相
10月15日，安阳市公安管理体制机制改革启动——市区新组建的14个派出所、市局机关新组建的4个部和7个支队全部挂牌，正式亮相。
据安阳市副市长、公安局局长郭法杰介绍，安阳的改革是按照“三位一体，同步推进”(即做精做优市局机关、做大做强派出所、做专做实警务室和县级公安机关改革要同步进行)的方法进行的，市区新建的派出所具有县级公安机关的执法职能和权限。新建派出所内设“四队一室”，即案件侦查大队、治安管理服务大队、社区警务大队、交通管理与巡防大队、警务综合室。在市区内规划设定204个警务室，配备警务室民警336名，实现警务室民警的专职化。并规定对在警务室连续工作5年、10年和15年以上的民警，符合职务晋升条件的，在职数范围内可以分别享受副主任科员、主任科员和副调研员的职级待遇。
为保证工作衔接，安阳市公安局同时还制订出台了24个相应公安管理体制机制改革配套方案(措施、意见)。
目前，安阳县级公安管理体制机制改革也同步进行，按照安阳市公安局党委的要求，安阳所属五个县(市)公安机关参照市局机关和市区派出所的改革模式，将县局机关内设科室和局直大队进行撤并整合，设立相应的科室和大队，将大量警力下沉到派出所。
警务机构改革之南阳：为新建派出所选址
按照南阳公安管理体制机制改革的安排，目前，南阳市公安局正在加紧进行新建派出所选址、清产核资、人员配置等具体工作。
据了解，南阳市公安局在国庆节期间先后14次召开党委会议，从派出所的规划设置，市局机关的警力下沉、部门整合以及警务室的规划设置等方面，逐条逐项认真研究，力求使方案更加符合省公安厅的要求和南阳的实际情况，更加有利于改革向前推进。
国庆长假后，南阳市由市委常委、政法委书记常康率队，带领市委组织部，市委政法委，市财政局、人事局、编办等部门的负责同志，再次赴新乡等地学习考察。目前，南阳市公安局已对改革方案作了进一步修改完善，并上报市委、市政府。
警务机构改革之济源：城乡同步推进公安改革
11月3日，济源市公安局新成立的济水、王屋、沁园、北海、轵城、邵州6个派出所同时揭牌，此举标志着济源市公安管理体制改革全面完成，6个新建派出所包括3个城区派出所、3个农村派出所，做到了城乡同步推进，实现了“机构设置到位、人员调整到位、职责明确到位、装备调配到位、经费保障到位、工作机制到位”的目标。
改革后，全市公安机关下沉派出所警力229名，派出所警力占全局总警力的比例由改革前的24.15%上升到51.68%，派出所平均警力达到77人。全市城乡共设社区警务队19个、警务室44个，服务群众的效率将会大大提高。据悉，最近济源市公安局正积极协商市综治办、财政局等相关部门，还将再招录100名专职巡逻队员，分配到各派出所，加上现有的协警、辅警力量，每个派出所警力都将达到百人以上。
自改革之日起，济源新建派出所按照每人2.5万元的标准，把经费列入2011年度财政预算,逐月予以保障。
目前，济源市已启动城市监控四期工程，预算投资300万元，在市区增设500个监控点，全部安装红外线高清摄像头，进一步提高打防实效。同时，投资150万元，在全市新建派出所的户籍室、值班室、留置室、讯问室安装视频监控，真正做到执法监督实时、准确、到位。
警务机构改革之三门峡：5个新派出所10月30日挂牌
三个城市分局“局所整合”为五个派出所，27个机关直属单位“瘦身”为“四部七支队”，民警更贴近群众，警令更畅通无阻，机关更服务基层……10月30日上午，三门峡市公安局五个新派出所挂牌运行，三门峡市初步完成公安管理体制改革任务。
此次三门峡公安管理体制改革按照“先机制后体制、机制创新带动体制变革、体制改革提升警务效能”的思路，按照“无拆分整合、整建制合并，岗位相对应、专业不相悖，责权相统一、业务不交叉，平职调整、试用代理”的原则，实现改革无阵痛、对接无缝隙。
改革中，三门峡将湖滨、开发、工业园三个分局及其所辖的16个派出所整合为崤山、湖滨、东城、开发区和产业集聚区5个派出所，每个派出所下设“四队一室”，市局直属机构则实施“大部制、实战队建制”改革，内设机构由原来的27个整合为“四部七支队”。
改革后，三门峡市区5个派出所的总警力达500人左右，占市区总警力的比例由改革前的14.2%提高到44.3%。
本月15日前各省辖市要完成改革
今年9月15日，省委书记卢展工在对新乡警务机制改革情况进行调研时，对全省公安管理体制机制改革给予了充分肯定，并提出了“要切实注重运作，要改进组织领导，要加强队伍建设，要加大支持力度”的“四要”要求。
9月26日，省公安厅党委召开扩大会议，学习贯彻省委书记卢展工在新乡调研警务机制改革时的重要讲话精神，部署推进公安管理体制机制改革工作，省公安厅决定，自10月份到11月15日，为河南省公安机关改革月，在此期间，没有极特殊情况的省辖市，要完成改革任务。
副省长、省公安厅厅长秦玉海会上指出，改革后的派出所，仍然是全部公安工作的基层基础，实行实战化的体制机制，具有县级公安机关的执法职能和权限。改革后，派出所的规模原则上一般要达到100人左右或100人以上，管辖范围要在10万人到20万人，派出所的内设机构要相对统一，总体上就是“四队一室”，“四队一室”之外还要设立市局派驻的执法、执纪、督察为一体的派驻监督室。
这次会上，省公安厅还特别强调，对于城市公安分局要坚决做到“拆庙走人，不留后路”，不能保留任何意义上的中间层级。在撤销分局的同时，全省的公安管理体制机制改革要按照做大做强派出所、做专做实警务室、做优做精市局机关“三位一体”、同步推进的办法进行推进。
目前，新乡、商丘、济源、郑州、南阳、安阳、三门峡7个省辖市已经完成警务机制改革，还有洛阳、许昌等11个省辖市公安机关警务机制改革筹备工作正加紧进行中。按照规定期限，这11个省辖市公安机关也将在11月15日前完成警务机制改革任务。
公安派出所警务改革研究
承弘
【摘要】：公安派出所是公安机关维护社会治安、保障人民安居乐业的一线阵地,它植根于社区,面向社会公众,是联系人民群众的重要窗口。派出所工作是公安基层基础工作的重要组成部分,对整个公安事业的可持续发展起着至关重要的作用。如果把派出所千头万绪的基础工作做好了,派出所乃至整个公安工作全局也就有了强而有力的支撑和可靠的保障。近年来,随着社会治安形势的发展变化以及公安自身改革的不断深入,派出所的基层基础建设不断发展,但与新形势、新任务的要求仍明显差距,诸如:警力不足不强、配套机制不完善、掌控社会
治安面以及应对犯罪的能力还有待提高等等,这些都牵制了派出所警务的进一步发展,也成为公安研究的重大课题。中共中央《关于进一步加强和改进公安工作的决定》和第二十次全国公安会议提出“要把派出所建设置于基础性、先导性的位置,进一步改革和加强派出所工作,
把派出所真正建设成综合性的战斗实体”,这是公安机关固本强基、面向基层的根本要求,也为派出所工作提供了良好的发展机遇。由此可见,加强派出所建设关系着公安事业的长远发展。我们必须按照做大做强、夯实根基、提升一线战斗力的思想,根据社会经济发展的趋势需要,有效整合警力资源,理顺组织体制关系,提高民警综合素质,充分发挥派出所综合性战斗实体
的作用,确保地区一方平安,维护社会的和谐稳定。当然,要把派出所建成“综合性战斗实体”,
并不可能一蹴而就,它是一项复杂的系统工程,更是摆在我们面前一项紧迫的任务,只有坚持
统筹规划、突出重点,着眼长远,才能确保派出所警务发展之路稳步、有序前行。本文通过对公安派出所警务改革历程的简要回顾,分析了当前公安派出所警务改革的理论基础和现实意义。笔者结合工作优势,深入实际,重点以浦东公安分局派出所为研究案例,概括指出公安派出所工作与当前形势发展存在的差距以及阻碍其发展的主要原因,并在学习、借鉴国外警务改革先进理念的基础上,结合我国公安派出所发展面临的历史阶段,从派出所职能定位、警务机制调整、行政社会化和队伍正规化建设等方面做了一些粗浅探析,提出新形势下公安派出所警务改革的对策建议。
调优内部结构革新警务机制将公安基层派出所真正打造成为基础工作管理的
前沿阵地——关于新形势下做实派出所的探索实践
2011-03-11 10:36:28[大中小] 发布者：城南派出所
进入二十一世纪以来，随着社会转型、经济转轨的不断深入，社会治安形势发生了深刻的变化，人口的无序流动，矛盾的大量增加，案件的持续高发，给我们公安机关带来了前所未有的巨大压力。尤其是基层派出所，无论是在劳动强度，还是在工作要求方面，都发生了质的变化。以我局城北派出所为例：据统计，2001年至2010年的十年间，该所的年警情量由2465起增至11905起，增加了近四倍，年刑事发案数由238起增至923起，将近翻了两番；辖区实有人口由34788人增至127685人，而民警仅增加12人（现有民警31人），单警管辖人口数由1830人增至4118人，民警数与实有人口数长期严重倒挂，除此之外，该所
还承担着大量的维稳、安保、警卫等工作，工作任务相当繁重。因此，在任务要求不减、警力无法大幅增加的情况下，如何切实减轻基层派出所的负担和压力，是各地公安机关普遍面临的一大难题。对此，我们常熟市局紧紧围绕本地实际，通过内部结构的调整和警务机制的革新，积极寻找突破口，进行了一系列的探索和实践。
一、新形势下对基层派出所本质属性、根本任务进一步的理解和延伸
长期以来，我们习惯将基层派出所的本质属性定义为：打击违法犯罪、维护社会治安、服务人民群众、保卫一方平安的基层综合性战斗实体。随着治安形势的发展变化，基层派出所在打击、防范方面的作用并没有削弱，而是在不断加强，经受住了时间的考验。与此同时，随着城乡社区警务战略的全面实施，基层派出所承担的基础管理工作也越来越多，基础工作在整个公安工作中的地位越来越重要，已经成为衡量公安工作优劣的重要指标。近年来，围绕“发案少、秩序好、社会稳定、群众满意”的总目标，苏州市局创造性地提出了“做优机关、做强专业队、做实派出所、做精社区警务”的警务战略，并将“做实派出所”放到战略核心位置常抓不懈。在“四做”的引领下，常熟市局围绕“做实派出所”展开了摸索和实践，在实践过程中，我们对派出所的本质属性、根本任务有了进一步的理解和延伸。我们认为：在新形势下，基层派
出所主要是基础工作管理的前沿阵地，源头信息采集、源头管理和源头控制是它的三大根本任务。
二、改革和规范派出所勤务工作，建立完善全局业务管理体系，把“做实派出所”的要求真正落到实处
近几年，我局从改革和规范派出所勤务入手，对基础工作格局和运行机制进行了全面调整，为基础工作的常态化开展创造了充分的条件，奠定了扎实的基础。一是在全市范围内建立了281个社区警务室，实现了“一村一室”、“一区一室”，村村建立警务室目标；二是将派出所60％左右的警力下沉到社区，并且不断增配社区辅警力量。目前全市共有社区民警297人，社区辅警1836人；三是将全市40个派出所统一设置为“一室三队”（勤务指挥室、社区警队、综合警队、交通警队），其中勤务指挥室负责指挥、调度派出所工作，掌握勤务工作的质量和进度；社区警队负责开展基础防范和源头管控工作；四是以单个民警划分社区，以单个辅警划分单元，两个或两个以上民警或辅警组成联勤单元，将全市272个社区划分成1754个单元；五是依托“所-社区-单元”序列，将基础源头信息采集、源头管理和源头控制的责任落实到块、落实到人，形成“发现问题一提交问题-解决问题”为核心内容的完整工作责任链。在这样的基础工作框架和运行机制保障下，我局重点围绕派出所指挥调度、基础管理、绩效考核三个方面进行了探索实践。我们的主要做法是：
（一）以勤务指挥室为龙头，对常规业务进行精细化安排，使得内部运转更加顺畅。“上面千条线，下面一根针”，是基层派出所的真实写照，目前基层派出所主要承担着门市接待、接处警、基础管理、入所对象审查及矛盾纠纷调处等常规工作，如果没有一个强有力的“指挥中枢”对这些常规工作进行合理化安排，派出所将始终处于应接不暇、忙于应付的被动状态中。对此，我们在全市40个派出所统一设置了勤务指挥室，由每天值班所领导担任勤务指挥长，并制定了《勤务指挥室工作规范》，明确规定勤务指挥长值班期间必须坐镇勤务指挥室，对全所工作和警力进行统一的指挥调度，变“被动警务”为“主动警务”。当班勤务指挥长进入勤务指挥室以后，一是对前一天的警情进行分析研判，有针对性地安排各警组当天的工作任务，并通过数据抽查、实地检查等方式进行监督，及时掌握工作进度。二是统筹安排警力应对门市接待、110接处警、入所对象审查以及夜间巡逻、设卡等工作，并对相关工作数据进行汇总，形成《一日警务快报》，盘点值班当天全所各项工作的进展情况。三是按照要求规范填写《勤务指挥长日志》，对值班当天的总体情况进行点评，记录下工作中存在的问题和薄弱环节，为所领导集体研究、部署工作提供参考。
（二）以数据质量管理为抓手，对社区警务进行可视化管理，使得基础工作更加扎实。为了抓好社区工作，基层派出所在社区投放了60%以上警力，如何对社区警力进行有效管理，确保基
础工作运行质态，是公安机关普遍需要解决的问题。为此，我局搭建了社区工作平台，结合移动警务通，将外来人口登记、路面盘查、重点人员管控、企事业单位管理及行业场所检查等基础工作全部纳入平台，通过对平台数据的管理，对社区工作质态进行实时监控。一是抓好源头信息采集工作。通过平台，我们对单警的外来人口信息采集及路面盘查工作下达了量化指标，使大量的人、车、物信息源源不断进入平台；通过对平台内各个项目设定规范的采集录入质量标准，如对照片规定拍摄角度、对暂住人口户籍信息要求具体到村、门牌号，对被盘查人员要求身份证及通讯号码高比例采集等，确保了进入平台的源头信息鲜活准确。五年来，我局共采集录入外来人口信息521万条，采集路面盘查信息503.7万条。二是抓好源头管理工作。通过平台，我们对不同类别的企事业单位、行业场所，设定了不同的检查周期，并将消防、经文保、治安、禁毒等多个条线的检查内容汇总生成一张《联合检查表》。平台定期生成《联合检查表》后，自动提醒社区民警上门检查，社区民警接到平台指令后，只需按照《联合检查表》设定的检查项目逐条进行检查，打钩、拍照确认后上传平台，一次上门就能达到联合检查的目的。勤务指挥室通过对平台生成数据的检查，例如录入项目是否齐全、拍照位置是否准确等，对社区民警的检查质量进行把关，实现了对企事业单位、行业场所的常态化管理。五年来，全市11460家企事业单位、4681家行业
场所已全部纳入平台管理，共生成检查数据29.2万条，真正做到了“底数清、情况明”。三是抓好源头控制工作。通过平台，我们对全市重点人员设定了管控周期，规定首次见面周期为３天，确保第一时间将重点人员纳入管控视线。接下来，社区民警以７天为一个周期，反复上门对重点人员进行管控，及时掌握重点人员的现实动向，并通过对重点人员随身物品的检查，以及房东、邻居的深度走访，发现可疑线索，对有现实违法犯罪嫌疑的重点人员转递专业大队开展经营，实施精确打击。五年来，我们累计对重点人员管控见面13.7万次，通过严管严控，对重点人员实现打击100多名，3000余名重点人员被挤压离常。
（三）以网上绩效考评为载体，对工作质态进行合理化评估，使得奖罚标准更加透明。通过社区工作平台，我们重点解决了基础工作“做什么”和“怎么做”的问题。基础工作面广量大，对各单元、块上的工作质态，如果没有一个相对稳定的标准来进行评估和衡量，将导致基础工作始终处于“放任自流”的状态。对此，我局各派出所以日清、周结、月评为基础，对每位民警每天所做的每件事进行过程控制、项目清理和绩效评价，将评价结果与民警的切身利益直接挂钩。具体做法是：一是依托一日警务快报，及时进行纠偏。派出所勤务指挥长每天都要对当班勤务工作进行点评，形成一日警务快报，对平台内生成的数据进行梳理分析，按照相应的质量标准严格校验基础工作质量，对于检查中发现的问
题，直接通知、督促责任人对存在问题进行整改，派出所实行日清考评，旨在检验基础工作是否到位，同时对基础工作中出现的问题进行查漏补缺，及时纠偏。二是依托市局每周通报，定期进行评估。市局指挥中心牵头各业务部门形成《每周通报》，派出所以此作为定期评估基础工作的重要抓手，将被市局通报的内容，详细列出扣分、加分的条目，逐一筛查，逐一查明责任人，及时督促指导整改存在问题，不断改进工作。从今年3月份起，我局还将对机关值班模式进行调整，将机关部门的值班周期统一缩短为五天，推行局领导双人带班制度，每天安排一名局领导坐镇指挥中心，机关部门值班人员全程参加，分上下午两个时段开展每日研判，并通过视频指挥系统，实现与派出所勤务指挥室的双向视频通话，将进一步加强对派出所工作质态的督促和管理。三是通过工作绩效考核，实现奖罚分明。每月由市局指挥中心、纪检、督察部门牵头，派出所配合，采用自查、倒查及推磨式检查等方式，对全市40个派出所的基础工作情况进行全面检查，发现问题当场扣分，特别是对已提示整改但仍然重复出现的问题，进行双倍扣分，形成考核排名，并根据排名情况兑现奖惩，利用考核杠杆，将基础工作责任细化分解到块到人。
与此同时，我们还深刻地认识到，“做优机关、做强专业队、做实派出所、做精社区警务”是环环相扣、息息相关的，要想做实派出所、做精社区警务，单靠改变派出所的勤务模式和运行机
制是不够的，还是需要通过机关的做优，专业队的做强，为派出所工作提供强有力的服务和支撑，这点相当重要。因此，为确保派出所专心做好基础工作，我局机关部门、实战大队主动承担起了打击、管理和配套服务职责，切实为基层派出所减轻负担、提供支撑。一是对全市13个派出所重建了新的营房，为派出所添置警车122辆、警摩141辆、单警装备608套、移动警务通2000台、移动警务笔记本160台。二是修订完善考核办法，大幅增加基础工作的分值权重，进一步减轻了派出所的打处压力，将逮捕、劳教、直诉等核心指标任务分解到实战大队，明确派出所通过基础工作配侦职能，主要是发现线索，提供信息，将深度侦查从派出所层面剥离。在此基础上，我局形成了派出所、机关科室、市局考核办三个不同层面、不同内容、不同时间界限的三级考评体系。三是从基础工作入手，逐步建立完善了派出所、业务部门、市局三个层次的业务管理体系，细化了勤务指挥长、部门负责人、指挥中心三级责任主体的管理责任，形成了基础工作管理的“责任链”。通过层级式管理，不断地评判、修正基础工作，使基础业务质量始终稳定在一个较高水准上，并确保常态化运作。四是组建了60人的特警防暴队和120人的机关合成行动队，承担全局80%以上的防暴处突、重要警卫和大型安保任务，进一步为基层减负。同时，我局还积极推进“公调对接”和“分类处警”两项工作，千方百计为派出所减轻110接处警一块的负担。
通过做实派出所，我们进一步筑牢了基础工作管理的前沿阵地，源头信息采集、源头管理和源头控制工作更加扎实，基础工作实现了常态化运行，扭转了派出所长期以来被动应付的局面，改变了过去派出所民警作息不规律、疲劳连转的状态，进而带动了整个常熟公安工作的转型升级发展。经过全市公安机关的不懈努力，我市社会政治、治安持续平稳，警情量、刑事发案数大幅下降，案件从2007年的21440起逐年下降至2010年底的13418起，降幅达37.4%，群众安全感、满意度不断提升，兑现了我们“发案少、秩序好、社会稳定、群众满意”的社会承诺，常熟公安事业真正进入了大发展的快车道。
内控制度自查报告
2012年内部控制自查报告 我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下： 一、自查基本情况 我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。 上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。 二、自查发现问题及原因分析 （一）反舞弊程序与控制方面 通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。 （二）财务管理方面 1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。 2、项目转资未明确资产类别及使用年限。 3、发票管理未按规定保管 4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。 （三）物资采购及库存管理方面 通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。 （四）人力资源管理方面 1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。 2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。 3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。 三、整改措施 （一）反舞弊程序与控制方面 1．加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风 险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。 2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。每天及时收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。 3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理情况的监督。 （二）财务管理方面 1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。 2.为了发票使用安全建议购买保险柜。 （三）人力资源管理方面
校园警务室工作制度通用版
管理制度编号：YTO-FS-PD455 校园警务室工作制度通用版 In Order T o Standardize The Management Of Daily Behavior, The Activities And T asks Are Controlled By The Determined Terms, So As T o Achieve The Effect Of Safe Production And Reduce Hidden Dangers. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards
校园警务室工作制度通用版 使用提示：本管理制度文件可用于工作中为规范日常行为与作业运行过程的管理，通过对确定的条款对活动和任务实施控制,使活动和任务在受控状态，从而达到安全生产和减少隐患的效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 为加强“平安校园”建设，有效遏制涉校案件的发生，保障师生安全，学校设立校园警务室。 一、搭建工作平台。成立专门工作组织，校长任组长，驻校民警任副组长，总务主任或保卫科长为办公室主任，具体工作成员主要由学校保卫人员组成，相互配合，形成合力，群策群力维护校园安全。 二、健全工作制度。为了确保校园安全保卫工作落在实处，“校园警务室”要坚持开展“五个一”活动，即每周进行一次定期检查，由办公室主任主持每月召开一次例会，进行一次工作通报、一次情况分析和一次深化整改，进一步规范校园的日常防范工作，全面提升校园治安综合防范能力。工作留有痕迹，并通过健全工作制度，密切配合，抓好落实，确保做到“四个必报”，即责任不落实必报、隐患不查清必报，措施不到位必报、隐患不整改必报。 三、落实工作措施。警务室工作人员要定期研究校园
社区警务工作制度
社区警务工作制度 一、实行定期接待群众的工作制度，每周应定期接待群众，并设置警民联系箱，了解掌握各种情况。 二、及时受理群众报警。社区民警在接到社区群众报警或派出所处警指令后，应立即赶赴现场处置。接处警情况及时记载于警务室《接处警登记簿》上。 三、做好群众求助服务。对职责范围的求助事项，应及时处置解决；对不属职责范围内的其他求助事项，可从实际出发，积极帮助联系，确实无法帮助解决，应主动说明情况。 四、开展其他工作。警务室同时作为治保干部、社区保安、社区巡防等群众组织的工作点，开展治安纠纷调节、法制宣传教育、治保工作指导等相关工作。 五、内务管理规范。民警在社区警务室工作时，应着制式警服，要举止端庄，礼貌待人，警务室内要保持整洁，业务工作台帐，薄册等内部资料要妥善保管，防止丢失泄密。 六、工作衔接制度。对受理的群众各种事项落实首问责任制并搞好交接。
治保会工作制度 一、每季度开会研究和总结工作，学习政策、法令或业务。 二、每月进行一次安全检查，发现隐患及时解决。 三、每季度向辖区单位、社区治保会汇报工作，反映治安情况。 四、一年向群众报告一次工作，听取群众意见，接受群众监督。
社区民警“五四”工作制 为建立责任制为核心的警务机制，促进社区警务规范化，特制定社区民警“五四制”工作法： 一、每天做到“四个一”即：每天熟悉一户实有人口情况，服务一次社区居民，了解一次治安情况，记录一次民警工作日记。 二、每周做到“四个一”即：每周进行一次“四防”安全检查，走访一次社区单位，检查一次外来人员，清理一次治安信息或材料。 三、每月做到“四个一”即：每月接触一次工作对象，了解督促一次监控对象，检查一次内部单位和行业场所安全情况，召开一次社区防范管理分析会。 四、每季做到“四个一”即：每季召开一次社区治安通报会，征求一次社区居民意见，解决一件突出存在的治安问题，分析一次重点控制和打击管理对象。 五、每年做到“四个一”即：每年召开一次群众报告会，回顾总结一次全年工作，拟定一次新工作设想规划，调整充实一次群防群治队伍。
内部控制工作问题总结及整改
内部控制工作问题总结及整改措施 新形式下，行政事业单位建立内部控制，是顺应现代管理发展的需要，加强财务管理的重要措施，也是贯彻落实中央关于党风廉政建设和反腐败工作新部署、新要求、扎紧制度笼子的需要，在实施内部控制过程中发现，单位内部控制工作还存在诸多问题。 一、内部控制建设存在的问题 1.内部控制观念淡薄，对内控制度缺乏正确的认识 对内部控制制度重要性的认识还不到位，内控意识不强，重发展、轻控制，对内部控制知识缺乏基本了解，把内部控制仅看成是财务部门的事。对建立内部控制缺乏积极性、主动性。 2.内部控制制度不完善，缺乏系统的内控制度体系 内控制度涉及的范围缺乏全面性，未能包含所有人员和业务环节，仅局限于财务管理制定、会计核算管理制定，对内部控制的设计、运行和监督等问题缺乏全面性和深层次的思考，内控发挥不出应有效果。 3.缺乏必要的内部监督机制 对内部控制的监控力度不够，监督考核机制不到位，内审机构大多与会计部门平行，依附于执行机构，权威性和独立性不够，对内部审计工作没有给予足够的重视和支持。内
部审计仅限于对财务控制的监督，缺乏对内部控制的设计和运行的有效性分析，以及做出客观公正的评价。 4.外部监督对单位内部控制健全性和有效性的监督检查不够 目前作为行政事业单位主要外部监督力量的财政、审计部门，大多偏重于对单位财政资金的运用是否合法、合规进行监督，较少对被审计单位是否建立有效的内部控制制度以及有效执行加以实质性检查。缺少有效的外部监督，使行政事业单位内部控制制度体系完善失去外部推动力和约束机制。 二、内部控制的整改措施 1.增强内控意识，强化单位负责人的会计与内控责任 单位负责人在单位内部控制体系中居于主导地位。按照《会计法》和《内部会计控制基本规范》的规定，单位负责人是单位财务与会计工作的第一责任主体，对本单位财务会计报告的真实性、完整性以及内部控制制度的合理性、有效性负主要责任。但要真正确立起单位负责人对财务会计工作和内部控制制度建设的“第一责任主体”意识，还必须强化对行政事业单位主要负责人及一些相关领导在内部控制方面的培训学习。 2.建立健全内控制度
学校校园警务室制度及台账
学校校园警务室制 度及台账
贵州省惠水县 太阳乡中心学校 - 校 园 警 务 室 制 度 综治办 -9-3 校园警务室治安管理工作职责 保卫处是学校治安管理工作职能部门,在学校党委、行政的领导和上级公安机关的监督指导下,坚持以防为主的原则,尽职尽责,努力完成学校的各项安全管理工作任务,确保学校的安全稳定,应履行下列职责: 一、贯彻执行国家的各项安全保卫法规,结合学校实际制定各
项安全管理规章制度。落实各项安全防范措施,保障学校安全稳定。 二、掌握学校安全状况,定期综合分析、收集和整理信息,总结汇报,并适时提出安全保卫工作计划和措施,为党、政当好参谋,及时完成领导交办的工作任务。 三、向全校师生员工开展法制宣传教育,增强法制观念,预防各类违法犯罪行为的发生。依靠公安机关,严格按照相关法规以教育与处罚相结合的原则,做好防火、防盗、防治安事故、防破坏的四防工作,确保学校公共财产和师生员工的生命及财产安全。 四、确定重点要害部位,指导和督促相关部门加强重点要害部位的防范,落实安全管理制度,严格管理易燃、易爆物品,确保公共财产安全。 五、加强保卫处自身的机构和队伍建设,组织学习、贯彻党和国家的各项方针政策、认真落实学校的决定和领导的指示精神,努力提高保卫人员的政治思想素质,各尽所能,尽职尽责地抓好安全管理工作。 六、坚持不断完善和落实各项管理规章制度,坚守岗位。加强值班巡逻、安全检查,消除治安隐患。把治安问题消灭在萌芽状态;加强对保安(校卫队)人员的组织领导和管理,做到文明执勤、文明服务。 七、对发生在学校内的案件,及时报告公安机关和学校领导,保护案发现场,协助公安机关调查处理。及时查处发生在学校内的
公安机关警务体制机制改革思路探讨1
公安机关警务体制机制改革思路探讨 周 代 军 摘 要 加快警务体制机制改革是经济社会发展对公安机关的时代要求。在新的历史时期和新形势下,公安机关警务体制机制改革应从六个方面进行探索:建立条块结合、以条为主的公安机关管理体制;建立公安机关经费保障法制化和规范化管理体制;建立实战型公安警务运行机制;建立公安机关国家犯罪情报侦查体系;建立科学、高效的警务考核机制;整合公安机关警务资源,建立警务服务资源共享机制。 关键词 警务 体制机制 改革 党的十七大深刻指出,当今世界正在发生广泛而深刻的变化,当代中国正在发生广泛而深刻的变革。机遇前所未有,挑战也前所未有,机遇大于挑战。这是对当前国际环境发展形势的客观判断,也是对当今我国经济社会发展的客观评价。公安机关作为维护国家安全和社会稳定的重要职能部门,如何适应和顺应时代的变革,紧紧抓住历史机遇,加强和加快公安警务体制机制改革,着力推动公安工作又好又快地向前发展,是历史赋予当代警察的责任,也是各级公安机关切实承担起巩固共产党执政地位、维护国家长治久安、保障人民安居乐业、服务经济社会发展的重大政治和社会责任的重大课题。 一、加强和加快警务体制机制改革是经济社会发展对公安机关的时代要求 经过近三十年的改革开放,中国经济社会结构发生了重大变化,已经实现了从高度集中的计划经济体制向充满活力的社会主义市场经济体制的转变,实现了从封闭半封闭社会向全方位开放社会的转变。今天的中国,站在了面向现代化、面向世界、面向未来发展的更高起点。我们必须清醒地认识到当代中国的这一时代特征和要求,加强和加快公安机关警务体制机制改革。 (一)深入贯彻落实科学发展观,对公安机关警务体制机制发展提出了新的时代课题 党的十七大强调,全党同志要全面把握科学发展观的科学内涵和精神实质,增强贯彻落实科学发展观的自觉性和坚定性,着力转变不适应不符合科学发展观的思想观念,着力解决影响和制约科学发展的突出问题,把全社会的发展积极引导到科学发展上来,把科学发展观贯彻落实到经济社会发展各个方面。公安机关是社会上层建筑的重要组成部分,深入贯彻落实科学发展观十分重要。各级公安机关尽管一直以来在改革开放的大潮中不断探索适应形势发展的新方法、新路子,但是在户籍制度、特行特业管理等方面的改革步伐仍然十分缓慢,某些方面的思想观念和改 作者单位:贵州省公安厅
警务室制度牌文档
警务室工作职责 一、搜集和掌握景区与社会治安有关的情报信息，并及时向上级反映报告。 二、了解掌握景区内不稳定的因素和苗头，及时做好矛盾化解工作，维护景区稳定。 三、接受游客报警求助，调解治安纠纷，及时为游客排忧解难。 四、保护案件和事故现场，积极协调案件查破工作。 五、负责景区的道路交通安全管理及公共场所的治安管理工作，防止危害公共安全的案件、事故发生。 六、做好法制和安全防范知识宣传教育，动员和组织群众积极参与社会治安综合治理。 警务室值班员职责 一、做好日常治安值班与接案工作。 二、与民警共同处置景区治安事件与案件；或在公安机关（民警）授权下，对治安案件进行调查、取证等工作。 三、检查、督促保安人员履行职责，对保安进行考勤、考核。 四、带领保安维持景区秩序，禁止未经允许的小摊小贩进入景区从事经营活动，禁止未经允许的外来人员在景区内摆摊设点从事经营或盈利有关的活动，禁止未经允许的团体组织在景区开展的集会、
游行、商务宣传与经营、募捐等活动，禁止景区内任何违法犯罪活动。 五、协同相关部室处理重大矛盾纠纷。 六、帮助有需要的单位或个人联系公安机关， 七、及时完成上级布置的其他工作任务。 保安人员职责 一、严格执行上级有关治安保卫的政策、法令、法规，遵守博物馆各项规章制度，听从命令，服从指挥。 二、、定岗定时执勤，不迟到早退，不聊天闲谈，不擅自离开岗位，无特殊情况不得请假。 三、做好“四防”安全教育工作（防火、防盗、防破坏、防事故）。 四、执勤中着装整齐，注意形象，做到文明执勤，礼貌待人，热情服务，绝不打人骂人，树立良好的形象。 五、重点时段、重点地段要加强巡逻，执勤中遇有紧急情况或现行犯罪，应果断处理，并及时报告，要熟悉单位电话，公安报警电话、急救电话和火警电话。 六、坚持锻炼制度，加强体育锻炼，增强身体素质，提高适应能力。 七、积极协助公安机关搞好景区及周边治安工作，预防大小事故的发生。
校园警务室制度及台账
保卫处治安管理工作职责 一、贯彻执行国家的各项安全保卫法规，结合学校实际制定各项安全管理规章制度。落实各项安全防范措施，保障学校安全稳定。 二、掌握学校安全状况，定期综合分析、收集和整理信息，总结汇报，并适时提出安全保卫工作计划和措施，为党、政当好参谋，及时完成领导交办的工作任务。 三、向全校师生员工开展法制宣传教育，增强法制观念，预防各类违法犯罪行为的发生。依靠公安机关，严格按照相关法规以教育与处罚相结合的原则，做好防火、防盗、防治安事故、防破坏的四防工作，确保学校公共财产和师生员工的生命及财产安全。 四、确定重点要害部位，指导和督促相关部门加强重点要害部位的防范，落实安全管理制度，严格管理易燃、易爆物品，确保公共财产安全。 五、加强保卫处自身的机构和队伍建设，组织学习、贯彻党和国家的各项方针政策、认真落实学校的决定和领导的指示精神，努力提高保卫人员的政治思想素质，各尽所能，尽职尽责地抓好安全管理工作。 六、坚持不断完善和落实各项管理规章制度，坚守岗位。加强值班巡逻、安全检查，消除治安隐患。把治安问题消灭在萌芽状态；加强对保安（校卫队）人员的组织领导和管理，做到文明执勤、文明服务。 七、对发生在学校内的案件，及时报告公安机关和学校领导，保护案发现场，协助公安机关调查处理。及时查处发生在学校内的治安纠纷和调查处理治安案件，配合公安机关查处重大治安刑事案件。采取有效措施控制矛盾激化，避免事态扩大。 八、在公安消防部门的监督指导下，认真抓好学校的消防安全工作。落实各项消防管理安全制度。坚持消防安全检查，及时整改和消除火灾隐患，及时请示报告，落实消防设施的维护保养和补充更换工作。确保防火消防安全，避免因火灾造成群死群伤和财产损失事故的发生。
校园警务室工作职责通用版
管理制度编号：YTO-FS-PD919 校园警务室工作职责通用版 In Order T o Standardize The Management Of Daily Behavior, The Activities And T asks Are Controlled By The Determined Terms, So As T o Achieve The Effect Of Safe Production And Reduce Hidden Dangers. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards
校园警务室工作职责通用版 使用提示：本管理制度文件可用于工作中为规范日常行为与作业运行过程的管理，通过对确定的条款对活动和任务实施控制,使活动和任务在受控状态，从而达到安全生产和减少隐患的效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 一、开展学校及周边的巡逻等治安防范工作，及时发现各种隐患和违法犯罪苗头，盘查、控制可疑人员； 二、案件发生后，快速及时地到达现场，控制事态，保护现场，在能确认的作案人或作案嫌疑人时，不失时机地设法进行现场捉拿控制； 三、及时准确地调解不需查处的、情节轻微的纠纷，缓解矛盾，防止事态扩大和矛盾激化，对需查处的案件及时移交派出所进行处理； 四、有警必出，有难必帮，有求必应，热情服务，为师生排忧解难； 五、发生火情时，及时出动，并迅速报告“119”火警，全力以赴扑救并做好救护伤员和抢救物品工作，最大限度的减少火灾损失； 六、熟悉校园环境概貌和治安情况，切实掌握重点防范目标，掌握重点人口的动向； 七、积极配合各部门、科室做好治安工作，并定期向领导报告工作情况；
内控报告
附件2 2017年度地区（部门）行政事业单位 内部控制报告 汇总单位公章 地区（部门）名称: 汇总单位负责人: (签章) 牵头部门负责人: (签章) 填表人: (签章) 电话号码: 单位地址: 邮政编码: 报送日期: 年月日
XX地区（部门）行政事业单位内部控制报告 为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）和《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会计〔2017〕1号）的有关规定，现将本地区（部门）2017年行政事业单位内部控制工作情况报告如下： 一、组织开展内部控制建立与实施工作的总体情况 （一）本地区(部门)对内部控制建立与实施工作的组织情况。 （二）本地区(部门)对内部控制建立与实施工作的动员情况。 （三）本地区(部门)对内部控制建立与实施工作的部署情况。 （四）所属单位的落实及执行情况等。 二、组织开展内部控制工作的主要方法、经验和做法 （一）地区（部门）层面工作协调机制的建立情况。 （二）地区（部门）层面组织开展内部控制工作的工作方案。 （三）地区（部门）层面的内部控制评价与监督情况。 （四）在组织本地区（部门）所属单位建立与实施内部控制的过程中总结出的经验、做法等。 三、开展内部控制工作取得的成效
（一）本地区（部门）在内部控制意识及管理水平上的整体成效。 （二）本地区（部门）在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理及合同管理在内的六大经济业务领域中建立与实施内部控制后取得的整体成效。 （三）本地区教育、医疗和科研行业在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理及合同管理在内的六大经济业务领域中建立与实施内部控制后取得的整体成效。 （四）本地区（部门）在内部控制评价与监督中取得的整体成效。 四、下一步工作计划 （一）本地区（部门）拟采取的进一步推进内部控制工作的计划，一般应包括工作计划中工作的牵头单位或部门、相关时间规划、拟实现的阶段性目标及实现各阶段性目标的工作方案等内容。 （二）本地区教育、医疗和科研行业拟采取的进一步推进内部控制工作的计划，一般应包括工作计划中工作的牵头单位或部门、相关时间规划、拟实现的阶段性目标及实现各阶段性目标的工作方案等内容。 （三）本地区（部门）针对纪检、巡视、审计、财政检查等外部检查中发现的问题，将内部控制作为整改措施的有关情况及实施效果。 五、意见及建议 本地区（部门）所属单位在内部控制推进过程中提出的对内部控制工作的意见及建议。
警务室工作制度66
警务室工作制度 一、学校警务室是所属派出所在学校设立的警务操作平台，通过宣传、调查、调解等为主要操作方式，管理学校安全工作。 二、警务室负责学校治安管理、安全防范、服务工作。积极动员学校师生，共同维护学校治安稳定。 三、警务室负责抓好校园安全管理工作，切实把安全宣传深入到学校师生中。注意收集掌握校园相关安全信息，及时记录、处理和上报。 四、警务室人员在警务室接待来访人员，要做到热情服务，认真做好记录。 五、警务室警官定时走访学生，应将了解掌握的情况，第一时间处理，不得无故推脱。 六、熟悉和掌握学校周边复杂环境，落实各项管理措施，加强学校周边的治安管理，积极开展创建“平安校园”活动。确保学校一方平安。
警务室工作职责 一、协助学校组织开展校内的安全防范工作。 二、受理学生、教师的诉求，帮助解决力所能及的困难。 三、接待学生、家长文明礼貌，室内卫生整洁，物品摆放整齐有序。 四、搜集校情、民意方面的动态信息。 五、完成公安机关交办的各项工作任务。
教育部关于进一步做好中小学幼儿园安全工作六条措施根据中小学幼儿园（以下简称学校）安全工作中出现的新情况，为预防各类学生安全事故发生，进一步加强学生安全教育，做好学校安全工作，现提出六条措施如下： 一、积极配合当地公安机关认真落实《公安机关维护校园及周边治安秩序八条措施》，建立协同工作机制，制定工作方案，切实保障师生人身、财产安全。 二、迅速组织力量对学校周边地质和校舍情况进行排查，凡发现地质隐患的要迅速报当地政府妥善处置，对排查出的具有安全隐患的教室要停止使用，必要时可以临时停课。 三、每逢开学、放假前要有针对性地对学生集中开展安全教育，强化学生安全意识，特别是要以多种形式加强学生应对洪水、泥石流、火灾，地震等突发事件的应急训练，提高学生自救自护能力。 四、学校每学期要对校车安全保障，驾驶员资格等情况进行一次全面检查。严禁租用个人车辆接送学生，凡是用于接送学生的校车必须经交管部门审核合格。 五、寄宿制学校要配备教师或管理人员专门负责管理学生宿舍，落实夜班值班，巡查制度，坚持对寄宿学生实行晚点名和定时查铺。 六、杜绝将学校校园场地出租用于停放社会车辆，从事易燃、易爆、有毒有害等危险品生产、经营活动，以及其他可能危及学生安全的活动。 各级教育行政部门要认真指导和督促学校落实安全责任制，对由于工作不落实而造成重大责任事故的要严肃追究相关人员的责任。
内部控制工作中存在的问题及整改措施
内部控制工作中存在的问题及整改措施 行政事业单位的内部控制是指单位组织为保证业务活动目标的有效实现，保护资产的安全性和完整性，同时保证单位会计信息资料的正确性和可靠性，确保单位经营方针的贯彻执行，而在单位内部采取的自我调整、约束、规划、评价和控制的一系列方法、手段与措施的总称。行政事业单位内部控制审计是指行政事业单位内部审计机构对组织内部控制设计和运行的有效性进行的审查和评价活动。AXXXX年1月1日，财政部印发的《行政事业单位内部控制规范(试行)》以及中国内部审计协会最新修订发布的《内部审计准则》同日实施，标志着我国行政事业单位内部控制审计迈入全新的发展阶段。内部控制审计对行政事业单位提高公共服务效率和效果起到至关重要的作用。 一、加强行政事业单位内部控制审计的必要性 1.规避单位公共道德风险的要求。行政事业单位使用的资金大多为纳税人的收入，作为广大社会公众资金使用的受托者，一旦缺乏控制，履行受托责任的自觉性就会失去约束，进而产生腐败。随着公民的维权意识越来越强，纳税人对财政预算披露程度和内容的要求愈发严格，如何规避和控制这些风险，最重要的是建立和实施内部控制制度，并对内部控制的实施效果进行审计。 2.有效实施内部控制的保证。内部控制是动态的、持续的，也是不平衡的，受时间、地点、政策、具体执行人等因素的变化而变化。内部控制的有效执行，仅靠各部门和相关人员的自主执行是不够的，
常常会因为相关部门和相关人员的串通作弊或不作为而失效，因此还需要建立健全监督机制，对内部控制运行质量不断进行评估，即对内部控制设计、运行及修整活动进行评价。这就要求不断改善内部控制活动，加强内部监督制约机制，最有效的手段就是开展内部控制审计。内部控制审计通过审查和评价内部控制的健全性和有效性，评价相关部门和人员执行内部控制制度的情况，监督其充分、有效地执行内部控制制度。 3.提高行政事业单位管理水平的要求。行政事业单位内部控制的基本目标是保证单位资产的安全性和资金的安全运行，保证单位经济活动合法合规、保障单位财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高公共服务的效率和效果。加强内部控制可以确保单位各项活动有章可循，提高单位会计信息质量，保护单位资产的安全完整。实施内部控制审计是提升单位管理水平的有效途径。 二、内部审计在内部控制中的作用 1、内部控制与内部审计的关系 内部控制与内部审计之间存在一种相互依赖、相互促进的内在联系。 一方面，内部控制减少了审计成本，提高了审计质量，并为测试提供了条件。另一方面，审计又对内部控制起到再控制的作用，有利于内部控制执行与运行的有效性，并合理保证内部控制不断趋于完善。 内部控制是为实现行政事业单位目标而制定和实施的组织结构、
内部控制会议纪要与内部控制整改措施汇编
内部控制会议纪要与内部控制整改措施汇编 内部控制会议纪要 中铁电气化局集团有限公司武汉轨道交通三号线一期23标段项目部会议纪要（5）23标综合部20**年03月28日23标项目部内部管理交流会议纪要签发人：3月27日晚18：40，武汉轨道交通三号线一期23标段项目部副部长以上成员在项目部会议室召开项目部内部管理交流会，会议由项目经理廖龙俊主持，主要就近期如何落实“双创”和施工现场临建方案进行了讨论，并形成会议纪要如下。 一、做好文明施工工作，控制施工场地扬尘施工场地内的文明施工工作由陈军平负责落实，李金康分管。安全环保部配置专人，购置相关设备，对场地内容易引起扬尘的路面进行周期性洒水控制，洒水设备根据施工现场实际情况，多方比较租赁、自购、自建简易设备等方式，既要满足常态化洒水需求，又要充分考虑经济因素。硬化路及门前纵向到底、横向前后五十米内区域内卫生及扬尘控制由门卫负责管理。 二、做好安全施工工作，确保民工宿舍及食堂安全分管领导要提高认识，做好民工宿舍区消防安全管理工作，配备齐全相关消防安全设施，收集齐全相关资料备查。同时做好民工食堂卫生和防疫工作，尽快办全卫生许可证及相关证件，并加强日常监督管理。 三、加强施工场地内临建设施管理施工场地内临时住宿区、临时卫生间由项目部根据施工场地布局集中设点建设，以便集中排污、集约化管理，根据现场施工人员生活需要和施工现场实际情况，预算场地内人员数量，采取临建和移动设施相结合的方式，张恩亮负责整体设计，陈军平负责拿出方案，并具体组织建设实施。
四、分管领导要强化责任各分管领导要强化责任意识，多意识跑施工现场，了解现场施工情况，针对项目建设可能存在的问题要有预见性，及时采取有效预防措施、合理优化。 五、关于湖北东升相关问题 （1）运用库桩基上部结构出现标高偏差等一系列问题，由上部结构承建方来解决，湖北东升督促破桩、接桩工作。 （2）综合楼场地堆土问题，基坑边严禁堆土，湖北东升负责，四月一日前必须清理，可堆放至低洼区域，保持场地内平整。 （3）场地内人员配置问题，根据现场施工进度需求，湖北东升要保证现场木工、钢筋工、泥工人员充足，3月29日前必须保证场地内作业人员达到五十人以上。 六、塔吊的进场安装计划在4月1日进场安装，安装之前告知监理单位，尽快落实塔吊车进场线路，陈军平负责现场塔吊安装督办工作，后续抓紧时间安排报检、报验、申请使用事宜，计划在4月15日投入正常使用。 七、施工现场办公相关事宜综合部负责，项目部计划于4月15日部分人员进驻施工现场办公，各部门根据工作安排，将进驻现场办公及住宿人员名单报送至综合部统一协调，本着精简资源，充分利用原则，空调从项目部办公室抽调，其他设施一律简化购置。 八、张恩亮提出相关建议（1）每周四监理例会后召开内部交流会，可以将监理例会上暴露出来了问题相互之间及时沟通。 （2）综合楼试验承台超挖要加强监控，钢筋等材料进场要进行取样、报验，并做好场地内材料的存储防护工作。 （3）隐蔽工程要做好报验前的自检工作。
警务室五个制度
一、校园警务室工作制度 为加强“平安校园”建设，有效遏制涉校案件的发生，保障师生安全，学校设立校园警务室。 一、搭建工作平台。成立专门工作组织，校长任组长，驻校民警任副组长，总务主任或保卫科长为办公室主任，具体工作成员主要由学校保卫人员组成，相互配合，形成合力，群策群力维护校园安全。 二、健全工作制度。为了确保校园安全保卫工作落在实处，“校园警务室”要坚持开展“五个一”活动，即每周进行一次定期检查，由办公室主任主持每月召开一次例会，进行一次工作通报、一次情况分析和一次深化整改，进一步规范校园的日常防范工作，全面提升校园治安综合防范能力。工作留有痕迹，并通过健全工作制度，密切配合，抓好落实，确保做到“四个必报”，即责任不落实必报、隐患不查清必报，措施不到位必报、隐患不整改必报。 三、落实工作措施。警务室工作人员要定期研究校园治安的工作情况，及时掌握学校内外存在各类安保隐患和突发问题，书面向有关领导汇报，积极寻求解决措施。
二、校园警务室工作职责 一、开展学校及周边的巡逻等治安防范工作，及时发现各种隐患和违法犯罪苗头，盘查、控制可疑人员； 二、案件发生后，快速及时地到达现场，控制事态，保护现场，在能确认的作案人或作案嫌疑人时，不失时机地设法进行现场捉拿控制； 三、及时准确地调解不需查处的、情节轻微的纠纷，缓解矛盾，防止事态扩大和矛盾激化，对需查处的案件及时移交派出所进行处理； 四、有警必出，有难必帮，有求必应，热情服务，为师生排忧解难； 五、发生火情时，及时出动，并迅速报告“119”火警，全力以赴扑救并做好救护伤员和抢救物品工作，最大限度的减少火灾损失； 六、熟悉校园环境概貌和治安情况，切实掌握重点防范目标，掌握重点人口的动向； 七、积极配合各部门、科室做好治安工作，并定期向领导报告工作情况； 八、服从命令，听从指挥，坚守工作岗位，文明执法，掌握并正确运用法律条款。
内部控制整改方案--12-内部控制整改方案
福贡县亚谷完小 内部控制整改方案 新形式下，行政事业单位建立内部控制，是顺应现代管理发展的需要，加强财务管理的重要措施，也是贯彻落实中央关于党风廉政建设和反腐败工作新部署、新要求、扎紧制度笼子的需要，在实施内部控制过程中发现，单位内部控制工作还存在诸多问题。 一、内部控制建设存在的问题 1.内部控制观念淡薄，对内控制度缺乏正确的认识 对内部控制制度重要性的认识还不到位，内控意识不强，重发展、轻控制，对内部控制知识缺乏基本了解，把内部控制仅看成是财务部门的事。对建立内部控制缺乏积极性、主动性。 2.内部控制制度不完善，缺乏系统的内控制度体系 内控制度涉及的范围缺乏全面性，未能包含所有人员和业务环节，仅局限于财务管理制定、会计核算管理制定，对内部控制的设计、运行和监督等问题缺乏全面性和深层次的思考，内控发挥不出应有效果。 3.缺乏必要的内部监督机制 对内部控制的监控力度不够，监督考核机制不到位，内审机构大多与会计部门平行，依附于执行机构，权威性和独
立性不够，对内部审计工作没有给予足够的重视和支持。内部审计仅限于对财务控制的监督，缺乏对内部控制的设计和运行的有效性分析，以及做出客观公正的评价。 4.外部监督对单位内部控制健全性和有效性的监督检查不够 目前作为行政事业单位主要外部监督力量的财政、审计部门，大多偏重于对单位财政资金的运用是否合法、合规进行监督，较少对被审计单位是否建立有效的内部控制制度以及有效执行加以实质性检查。缺少有效的外部监督，使行政事业单位内部控制制度体系完善失去外部推动力和约束机制。 二、内部控制的整改措施 1.增强内控意识，强化单位负责人的会计与内控责任单位负责人在单位内部控制体系中居于主导地位。按照《会计法》和《内部会计控制基本规范》的规定，单位负责人是单位财务与会计工作的第一责任主体，对本单位财务会计报告的真实性、完整性以及内部控制制度的合理性、有效性负主要责任。但要真正确立起单位负责人对财务会计工作和内部控制制度建设的“第一责任主体”意识，还必须强化对行政事业单位主要负责人及一些相关领导在内部控制方面的培训学习。 2.建立健全内控制度
学校警务室安全管理制度
学校警务室安全管理制度 学校警务室安全管理制度是对一切进出学校的人员和物品进行有效监控和严格管理的制度。包括进出人员证件查验制度、外来人员如入校登记制度、会客制度、车辆准入制度、物品出入查验制度。 一．进出人员证件查验制度 1、 本校教职工凭工作证进入学校，本校学生凭校牌进入学校。 2、门卫室应认真查验进入学校的外来人员的相关证件，严禁不明身份人员进入学校。 3、对拒不出示证件或不能证明其身份的外来人员，学校警务室有权拒绝其进入学校并做好解释工作。 4、行课期间，学生因特殊情况需出校门时，必须持有班主任老师签字同意的证明条，警务室对照学生证查验后方可放行并将证明条存档备查。 二．外来人员入校通报、登记、引领制度 1、外来人员进入学校，必须在警务室处进行登记，经允许后方可进入。必要时，要求外来人员将有效证件（身份证、工作证）放在警务室室，待离校时领走。 2、 对拒不进行登记的外来人员或登记内容与事实不符的，警
务室有权拒绝其进入学校并做好解释工作。 （三）会客制度 1、 学校教师在开展教育教学工作期间原则上不会客，确因工作需要会客的，需由教师本人到门卫室确认和登记后准予进入。 2、 学生家长到学校找教师交流或了解学生情况时，需由教师本人到警务室确认和登记后准予进入。 3、 学生家长要进学校找自己的孩子或其他学生，只能在课间由班主任老师陪同并登记后进入。 （四）车辆准入放行制度。 1、 学校在正常教育教学工作期间，应关闭好校门，严禁机动车辆进入学校。 2、 学校教职工车辆进入学校要先与警务室打招呼，并按学校划定的停车位有序停放。 3、上级视察工作或确因工作需要进入学校的车辆，需经学校领导同意后，在学校工作人员的引领下停放到指定地点，禁止鸣笛，限速行驶，确保师生安全。
校园警务室工作制度
校园警务室工作制度 为加强“平安校园”建设，有效遏制涉校案件的发生，保障师生安全，学校设立校园警务室。 一、搭建工作平台。成立专门工作组织，校长任组长，警务人员任副组长，总务主任为办公室主任，具体工作成员主要由派出所民警和校保卫人员组成，相互配合，形成合力，群策群力维护校园安全。 二、健全工作制度。为了确保校园安全保卫工作落在实处，“校园警务室”要坚持开展“五个一”活动，即每周进行一次定期检查，由办公室主任主持每月召开一次例会，进行一次工作通报、一次情况分析和一次深化整改，进一步规范校园的日常防范工作，全面提升校园治安综合防范能力。工作留有痕迹，并通过健全工作制度，密切配合，抓好落实，确保做到“四个必报”，即责任不落实必报、隐患不查清必报，措施不到位必报、隐患不整改必报。 三、落实工作措施。警务室工作人员要定期研究校园治安的工作情况，及时掌握学校内外存在各类安保隐患和突发问题，书面向有关领导汇报，积极寻求解决措施。
校园警务室工作职责 一、开展学校及周边的巡逻等治安防范工作，及时发现各种隐患和违法犯罪苗头，盘查、控制可疑人员； 二、案件发生后，快速及时地到达现场，控制事态，保护现场，在能确认的作案人或作案嫌疑人时，不失时机地设法进行现场捉拿控制； 三、及时准确地调解不需查处的、情节轻微的纠纷，缓解矛盾，防止事态扩大和矛盾激化，对需查处的案件及时移交派出所进行处理； 四、有警必出，有难必帮，有求必应，热情服务，为师生排忧解难； 五、发生火情时，及时出动，并迅速报告“110”火警，全力以赴扑救并做好救护伤员和抢救物品工作，最大限度的减少火灾损失； 六、熟悉校园环境概貌和治安情况，切实掌握重点防范目标，掌握重点人口的动向； 七、积极配合各部门、科室做好治安工作，并定期向领导报告工作情况； 八、服从命令，听从指挥，坚守工作岗位，文明执法，掌握并正确运用法律条款；
部门内部控制自评及缺陷整改报告
xxxxx内部控制自评及缺陷整改报告 根据内部控制自查工作安排，结合设计研究所（以下简称：设研所）的控制目标和管控重点，我们对截至2013年12月31日的内部控制有效性进行了自查。 一、 2013年度设研所内部控制体系建设 本年度内部控制制度体系设计是分组进行工作，共分为3个小组，由组长进行分组管理体系建设，小组依据各自项目分工开展各自工作。 内部管理制度流程由小组负责人负责各自小组成员的日常工作安排、出差、考勤及工作情况的考核，再由本部门负责人统一开会了解各个小组的工作开展情况。 内部控制体系建设包括以下几个方面： （1）进行内部培训，营造良好的内控气氛，包括管理制度培训、专业技能培训、岗位职责描述、业务流程等内容。形成重制度、重程序的良好工作氛围。 （2）研发组织建设关键要点包括研发组织、研发流程体系、劳动价值体现、职业生涯规划、团队文化五个方面，进行明确组织职责、合理分工、责任落实，使各个员工能够各司其职，互相配合，共同实现整体使命和目标。 （3）技术专业按电气行业的特征，将产品研究、原料配置、产品调试、工程记录分为项目管理、技术开发管理、流程管理、市场管理。 （4）研究所为技术开发、产品开发两大开发系列，并通过市场管理、项目管理、技术开发管理、流程管理等进行贯通，分清了战略侧重点，分清了各专业职能的分工，又明确了管理职责，扩充和丰富了研究所的职责范围和层次、深度。 二、本部门内部控制评价的依据 本自评报告旨在根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》的要求，依据总厂《内部控制评价暂行办法》，结合本部门主要经营业务和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至2013年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。 三、本部门内部控制评价的范围及自查的主要内容 本部门严格按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制评价指引》的要求，依据总厂《内部控制评价暂行办法》，结合本部门主要经营业务和《内部控制手册》控制目标，对本部门截至2013年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。 （一）内部控制评价包括以下工作程序： （1）成立评价工作组，制定评价工作方案。从职能部门中选配熟悉业务、参与日常监控的业务骨干组成评价工作组，制定评价工作方案。评价工作方案中明确了评价主体范围、工作任务、人员组织与分工、进度安排和费用预算等相关内容。 （2）发布评价通知。评价通知包括评价依据、评价范围、评价方式、评价工作组成名单及联系方式、需要配合的事项。 （3）开展自我评价工作。单位内部按照评价通知开展内部控制自我评价工作，按要求编制内部控制自我评价报告，在规定时间内报送评价工作组。 （4）开展现场检查测试工作。评价人员按照工作分工，综合运用个别访谈，记录执行评价工作的内容。评价工作组负责人对评价工作底稿进行了严格审核。 （5）汇总评价结果，编制内部控制缺陷汇总表。评价工作组对评价工作底稿进行了汇总分析，，编制内部控制缺陷汇总表。 （6）制定缺陷整改方案。根据内部控制缺陷表，按职责分工制定了缺陷整改方案。 （7）编制内部控制评价报告。评价工作组根据内部控制评价，编制内部控制评价报告。 （8）内部控制缺陷整改与检查。认真落实内部控制缺陷整改措施，有内部控制部门对内
校园警务室标准
校园警务室建设规范 为规范校园警务运作，现对校园警务室建设、外观形象设计、标识标牌设立、工作制度规范如下： 一、警务室建设 警务室建设应当符合下列标准： （一）设立：在全县范围内，校园学生达1000名以上的中学、小学（公办九年制学校）设立校园警务室。 （二）选址：学校现有门卫室设立为校园警务室。 （三）门口悬挂带有人民警察警徽标志的“XX派出所XX学校校园警务室”标牌。 （四）校园警务室外醒目位置悬挂“两监督，一公示”公示牌，公布民警照片、姓名、联系方式，《公安机关维护校园及周边治安秩序八项措施》。 二、警务室建筑外观形象设计 公安派出所校园警务室建筑外观形象原则上参照公安派出所建筑外观形象设计规范。 （一）公安派出所校园警务室建筑外观形象的基本颜色为警蓝和白色，基本要素包括门头、檐口、窗户、墙裙、建筑外立面墙面。 1、门头 在入口处进行模块化、标准化设计，主体形象中间是警徽，左边
是汉字，右边是英文，遇到有挑棚时，则三面围合，H最小值不低于30公分，中间按照给定比例制作，两边根据现场尺寸制作。校园警务室门头高度不大，“公安”字样可放大至0.42H和“POLICE”字样高度可放大至0.25H。 2、檐口 置放于建筑檐口或封檐板，或是墙头顶部，高度视建筑比例或现场特点而定。 3、墙裙墙裙的概念设计。
4、墙面建筑外立面墙面为白色。 5、窗户窗户的概念设计。
三、校园警务室标识标牌设置 1、校园警务室挂牌制作标准。 警务室挂牌统一外形尺寸为850mm×550mm，挂牌底色为警蓝色，内容由上而下分别为：第一行“公安”，彩色警徽，“POLICE”，第二行“ＸＸ派出所ＸＸ学校校园警务室”。 【图1：警务室挂牌图例】
银行案件防控存在的主要问题及整改措施
Word文档仅供参考 Word文档仅供参考银行案件防控存在的主要问题及整改措施 银行案件防控存在的主要问题及整改措施 银行案件防控存在的主要问题及整改措施 一、存在的主要问题及原因 一是思想失防。少数领导与员工,忙于存贷业务、忽视内控内管,业务经营抓得多、抓得细、抓得实,案防工作抓得少、抓得粗、抓得虚,且认为有了制度就可以抓好案防,还有部分员工和高管认为低头不见抬头见,你好我好大家都好,拉起架势搞监督似乎特别难为情,制约监督流于形式,订了制度束之高阁,在实际操作中,依然是凭经验、凭感情,我行我素,违规乱套。案件发现令几乎所有员工惊诧：这个地方怎么也出问题？ 二是制度失灵。虽然根据上级有关规定制定了严格的管理制度,各行也按规定与有关责任人签订了责任书,但实际上,少数行对制度执行没有落实到行动上,我行我素。如,岗位轮换和强制休假制度执未能完全执行。部分网点均未解决电视监控问题。 三是监督失效。一是领导责任不到位。部分行没有严格履行对案防工作的领导责任,没有按规定每月对辖内内控工作进行一次全面检查。二是监督责任不到位。 二、整改措施及努力方向 ( 一)严格责任追究。签订案防责任状,明确负责人为案防第一责任人,履行教育职责、管理职责、监督职责、检查职责、奖惩职责,经济上风险抵押、管理上一票否决。 (二)强化规章制度。对经营管理工作规程进行统一与细化,明确管理责任人及责任,组织制定各岗位的操作规程和考核暂行办法,使每项工作、每个时点均有规可依。 (三)突出案防重点。一是管员工,控制风险源。对员工管理做到严把聘用关、管理关、教育关、奖惩关,构筑起案防长城,对重点人物进行重点盯防,进行风险预警,严控风险源。二是管机构,控制风险点。三是管法人,控制风险体。 (四)加强教育培训。在全辖开展了学政治、学业务、学文化、学法纪、学英模、练技术的“五学一练”活动。首先,狠抓思想教育,思想是行为的先导,按照胡锦涛总书记提出的“八个为荣、八个为耻”的社会主义荣辱观,在全辖开展职业道德教育,提高了员工队伍的思想水平,在思想上筑起一道案防长城。 (五)加大监管力度。一是强化稽核监督力量。认真开展“四查、五清、八控”活动,开展好决算真实性检查、离任审计、内控检查、资金专项检查等专项稽核和常规稽核。