基础知识押题一(含答案)

基础押题一

一、单选题（共60题，每题0.5分）

1、1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业经营制度的终结。

A. 《金融服务现代化法案》

B. 《商业银行法》

C. 《金融服务法案》

D. 《格拉斯-斯蒂格尔法案》

2、契约型基金通过发行基金份额筹集的资金属于（）

A. 自有资金

B. 借入资金

C. 信托财产

D. 公司资本

3、（）导致期货交易具有高度的杠杆作用

A. 逐日盯市制度

B. 大户报告制度

C. 保证金制度

D. 每日限价制度

4、中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金（）

A. 增加

B. 减少

C. 不确定

D. 不受影响

5、一般来讲，政府债券与公司债券相比（）

A. 政府债券风险小，收益稳定

B. 公司债券风险小，收益高

C. 政府债券风险大，收益高

D. 公司债券风险大，收益低

6、债券作为证明（）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。

A. 产权

B. 债券债务

C. 所有权

D. 委托代理

7、若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（）

A.牛市套期保值

B.多头套期保值

C.熊市套期保值

D.空头套期保值

8、在基金交易费中，（）是由登记公司或交易所按有关规定收取的。

A. 印花税、过户费、经手费、交易佣金

B. 印花税、过户费、经手费、证管费

C. 印花税、过户费、交易佣金、证管费

D. 印花税、经手费、交易佣金、证管费

9、根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

A. 中国证券业协会

B. 中国人民银行

C. 中国银监会

D. 中国证监会

10、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）

A. 金融期权

B. 金融互换

C. 金融期货

D. 结构化金融衍生工具

11、欧洲债券是指借款人（）

A. 在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

B. 在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

C. 在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

D. 在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

12、下列属于金融远期合约的有（）

A. 远期股票指数期货

B. 远期货币期货

C. 远期股票期货

D. 远期利率协议

13、证券公司应当采取措施切实保障董事的（），为董事履行职责提供必要条件。

A. 知情权

B. 收益权

C. 管理权

D. 经营权

14、交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）

A. 金融期货

B. 金融互换

C. 结构化金融衍生工具

D. 金融期权

15、当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（）

A. 标的资产协定价格与市场价格的差价

B. 期权标的资产

C. 无限

D. 期权费

16、上海证券交易所按全部上市公司的主营范围、投资方向及产出将股价指数分为（）五大类分类指数。

A. 工业类、商业类、地产类、运输业类、综合类

B. 工业类、商业类、地产类、公用事业类、综合类

C. 工业类、商业类、地产类、公用事业类、运输业类

D. 工业类、商业类、金融类、公用事业类、综合类

17、有关证券发行核准制的表述正确的是（）

A. 核准制以美国为代表

B. 核准制要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件

C. 核准制实质上是一种发行公司的财务公开制度

D. 核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。

18、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采用的监管措施不包括（）

A. 追究刑事责任

B. 监管谈话

C. 责令改正

D. 出具警示函

19、下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（）

A. 对证券交易活动进行管理

B. 对会员进行管理

C. 对上市公司进行管理

D. 对证券发行进行管理

20、可在期权到期日或到期日之前任何一个营业日执行的金融期权是（）

A. 美式期权

B. 欧式期权

C. 大西洋期权

D. 修正的美式期权

21、《上市公司信息披露管理办法》规定董事会秘书的职责不包括（）

A. 负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜

B. 负责组织和协调公司信息披露事务

C. 对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督

D. 持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况

22、在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

A. 存券银行

B. 存券公司

C. 中央存托公司

D. 托管公司

23、NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一的（）

A. 场内主板市场

B. 场内二级市场

C. 场外主板市场

D. 场外二级市场

24、记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（）

A. 发行效率高，交易成本低，交易安全

B. 发行效率高，交易成本高，交易安全

C. 发行效率高，交易成本高，交易不安全

D. 发行效率低，交易成本低，交易安全

25、目前我国基金管理公司的业务不包括（）

A. 作为投资管理人从事企业年金管理业务

B. QDII业务

C. 受托资产管理业务和投资咨询服务

D. QFII业务

26、我国证券交易所采用的交易方式为（）

A. 经纪制

B. 做市商制

C. 自助方式

D. 专家经纪人制

27、下列不属于证券市场中介机构的有（）

A. 证券公司

B. 证券业协会

C. 证券投资咨询公司

D. 证券资信评级机构

28、与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。

A. 巨额赎回风险

B. 技术风险

C. 市场风险

D. 管理能力风险

29、独立衍生工具不包括（）

A. 期权合约

B. 期货合约

C. 互换交易合约

D. 结构化金融衍生工具

30、以下不是公募基金特点的是（）

A. 基金在运作和信息披露方面所受的限制和约束较少

B. 可以向社会公众宣传推广

C. 基金募集对象不固定

D. 基金份额的投资金额要求较低

31、在一国境内设立，经该国有关部门批准，从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，称之为（）

A. LOF

B. ETF

C. QDII

D. QFII

32、各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（）

A. 防止基金操纵股市

B. 防止内部人控制

C. 提高基金的变现性

D. 保持基金的流动性

33、中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而筹集的资金的债券凭证，被称为（）

A. 金融债券

B. 公司债券

C. 地方政府债券

D. 国债

34、《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（）为核心的风险控制指标体系。

A. 总资产

B. 净资产

C. 净资本

D. 注册资本

35、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）

A. 自律手段

B. 经济手段

C. 行政手段

D. 法律手段

36、证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件中，错误的是（）

A. 公司治理结构健全，内部控制有效

B. 经营经纪业务已满3年

C. 客户资产安全、完整

D. 融资融券方案和内部管理制度已通过中国证监会认定的咨询机构组织的专业评价

37、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30元、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（）

A. 11.59元和10.59元

B. 11.50元和10.59元

C. 10.50元和11.59元

D. 10.59元和11.50元

38、证券公司集合资产管理计划在任一时点，持有的卖出股指期货合约价值总额不得超过集合资产管理计划持有的权益类证券总值的（）

A. 40%

B. 20%

C. 30%

D.10%

39、《证券公司风险控制管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（）

A. 20%

B.100%

C. 40%

D.8%

40、2005年3月25日，中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定，当日申购的基金份额自下一个（）起享有基金的分配权益。

A. 交易日

B.自然日

C. 工作日

D.分红日

41、南方积极配置证券投资基金是我国第一只（）基金产品

A. ETF

B.QFII

C. LOF

D.QDII

42、以下哪种风险不属于系统风险（）

A.政策风险

B.利率风险

C. 信用风险

D.经济周期波动风险

43、国际债券的主要计价货币不包括（）

A.港币

B.日元

C. 美元

D.英镑

44、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

A.客户

B. 证券登记结算公司

C. 存管银行

D. 证券交易所

45、金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。

A. 多方面

B. 双方面

C. 单方面

D. 互相

46、契约型基金的基金份额持有人通过召开（）对基金的重大事项作出决议。

A. 基金托管人

B. 基金受益人大会

C. 经理层

D. 董事会

47、股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定（），直至相关当事人作出公告当日的上午10:30予以复牌。

A. 停牌

B. 摘牌

C. 临时停市

D. 暂缓进入交收

48、采取证券市场禁入措施的最低适用条件是（）

A. 组织、策划、领导或者实施重大违法活动

B. 违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定构成犯罪

C. 违法行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害

D. 违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定情节严重

49、CBOE中国指数期货是标准化合约，代号为CX，交易时间为芝加哥时间（）

A. 9:00-15:00

B. 9:25-15:15

C. 9:30-15:00

D. 8:30-15:15

50、在下列基金中，管理费率最低的是（）

A. 股票基金

B. 债券基金

C. 货币市场基金

D. 认股权证基金

51、封闭式基金期满终止，管理人应将清产核资后的（）按投资者出资比例进行公正合理的分配。

A. 基金总资产

B. 基金资本

C. 未分配收益

D. 基金净资产

52、责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的（）

A. 监管措施

B. 自律措施

C. 刑事处罚

D. 纪律处分

53、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。

A. 卖方

B. 交易所（或期货清算公司）

C. 期货经纪公司

D. 买方

54、公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）

A. 对其公司债券交易做特别处理

B. 暂停其公司债券上市交易

C. 对其公司债券交易做退市风险警示

D. 终止其公司债券上市交易

55、一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）

A. 流动性强，风险相对较小

B. 流动性差，风险相对较大

C. 流动性差，风险相对较小

D. 流动性强，风险相对较大

56、附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括（）

A. 权利内容不同

B．交易场所不同

C. 行权方式不同

D. 权利载体不同

57、大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在（）之间进行。

A. 交易所会员

B. 机构投资者和其它投资者

C. 券商

D. 机构投资者

58、我国《证券发行与承销管理办法》规定，现行的首次公开发行股票的定价方式是（）

A. 协商定价方式

B. 上网竞价方式

C. 询价方式

D. 市价折扣方式

59、下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）

A. 证券市场法律、法规体系包括自律性规则

B. 行政法规由全国人民代表大会常务委员会制定

C. 法律由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定

D. 部门规章由证券监管部门和相关部门制定

60、负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）

A. 中国证券登记结算机构

B. 证券投资基金

C. 社保基金理事会

D. 中国证券投资者保护基金有限责任公司

二、多选题（共50题，每题1分）

1、下列表述中，符合我国《公司法》规定的普通股股东应尽的义务是（）

A. 依法行使股东权利

B. 不得滥用权利损害公司利益

C. 遵守公司章程

D. 保护公司财产安全

2、金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要原因是（）

A. 金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况

B. 金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源

C. 逃避监管

D. 金融衍生工具业务能带来手续费收入

3、证券投资人主要由（）构成

A. 政府

B. 企业

C. 金融机构

D. 个人

4、首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，主要应符合以下条件（）

A. 应当具有一定的规模和存续时间

B. 应当主营业务突出

C. 应当具备一定的盈利能力

D. 最近两年内主营业务没有发生重大变化

5、证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）

A. 获取最大收益原则

B. 勤勉尽责原则

C. 维护行业声誉原则

D. 维护客户利益原则

6、符合条件的（）可以获批作为合格境内机构投资者（QDII）,从事境外证券投资。

A. 证券公司

B. 保险公司

C. 商业银行

D. 基金公司

7、下列说法中，错误的是（）

A. 证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准

B. 证券公司在境外设立证券经营机构，不需经过中国证监会批准

C. 证券公司变更注册资本，必须经过中国证监会批准

D. 证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准

8、中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）

A. 子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

B. 禁止存在竞争关系的同类业务

C. 禁止相互持股

D. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益

9、以下对地方政府债券描述正确的是（）

A. 地方政府债券可以称为地方公债或地方债券

B. 地方政府债券的发行主体是地方政府

C. 地方政府债券可分为一般责任债券和专项债券

D. 近年我国允许试点省（市）自行发债

10、优先股根据不同的附加条件，可以分为（）

A. 参与优先股票和非参与优先股票

B. 股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票

C. 可转换优先股票和不可转换优先股票

D. 可赎回优先股票和不可赎回优先股票

11、证券公司有效的内部控制应该保证（）的可靠、完整和及时。

A. 市场消息

B. 财务信息

C. 证券公司的其它信息

D. 业务记录

12、债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有（）

A. 计息方式

B. 利息支付方式

C. 投资者接受程度

D. 信用等级

13、记账式国债的特点包括（）

A. 可以记名、挂失、以无券形式发行

B. 期限可长可短，但更适合长期国债的发行

C. 上市后价格随行就市，具有一定的风险

D. 可上市转让，流通性好

14、基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资者基金运作中承担（）等相应职责的当事人。

A. 资产保管

B. 资金清算与会计核算

C. 资产保值、增值

D. 交易监督和信息披露

15、可能发生折价的基金包括（）

A. LOF

B. 普通开放式基金

C. ETF

D. 普通封闭式基金

16、以下说法正确的有（）

A. 上市公司回购股本后，按我国现行规定，不允许注销

B. 上市公司转增股本会引起发行在外的总股数的变动

C. 上市公司增发股票之后，公司注册资本相应增加

D. 上市公司配股价格通常低于市场价格

17、证券市场监管的意义在于（）

A. 维护市场良好秩序

B. 保证投资者获取投资收益

C. 保障广大投资者合法权益

D. 发展和完善证券市场体系

18、以下关于股票权利的说法正确的有（）

A. 送股实质上是留存利润的凝固化和资本化

B. 股票股利也称为送股

C. 股票股利派发后，股东在公司里占有的权益份额和账面价值会发生变化

D. 是股份公司对原有股东派发股票的行为

19、与普通股票相比较，下列表述中，属于优先股票的特点是（）

A. 收入稳定

B. 风险较高

C. 适宜短期投资

D. 二级市场价格波动小

20、创业板临时报告的信息披露要求是（）

A. 发生规定的紧急情况，上市公司申请临时停牌并披露临时报告

B. 上市公司可以在下午3:30后披露临时报告

C. 上市公司可以在中午休市期间披露临时报告

D. 上市公司通过制定网站披露临时报告

21、证券市场是（）直接交换的场所。

A. 财产权利

B. 价值

C. 现金

D. 风险

22、中国证券业协会履行的职能可以概括为（）

A. 监管

B. 服务

C. 自律

D. 传导

23、下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（）

A. 必须在证券公司的授权范围内从事业务

B. 负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动

C. 必须具备证券从业资格

D. 是证券公司的员工

24、证券投资基金的资产总值包括（）

A. 基金拥有的各类证券的价值

B. 银行存款本息

C. 其它投资所形成的价值总和

D. 基金应收的申购基金款

25、沪深300指数的成份股的选择空间是（）

A. 上市交易时间超过一个季度（流通市值排名前30位的除外）

B. 股票价格无明显的异常波动或市场操纵

C. 公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规、财务报告无重大问题

D. 非ST、*ST股票，非暂停上市股票

26、金融期权的功能包括（）

A. 发现价格

B. 筹集资金

C. 长期投资

D. 套期保值

27、证券投资基金作为一种新型的投资工具，其主要特征是（）

A. 组合投资，分散风险

B. 由专家管理和运作

C. 经营稳定，收益较高

D. 将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资

28、（）不属于我国《企业债券管理条例》的管理范围

A. 外币债券

B. 企业债券

C. 金融债券

D. 政府债券

29、根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）

A. 债权类权证

B. 信用互换

C. 其它权证

D. 股权类权证

30、债券和股票的主要区别是（）

A. 期限不同

B. 收益不同

C. 风险不同

D. 权利不同

31、金融债券的发行目的主要是（）

A. 改变金融机构本身资产负债结构

B. 筹资用于某种特殊用途

C. 提高被动负债

D. 增加核心资本

32、证券投资中的（）等风险可以通过投资多样化、投资组合等凡事加以分散。

A. 财务风险

B. 信用风险

C. 经济周期波动风险

D. 经营风险

33、按照《证券法》，以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求（）

A. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

B. 有完善的风险管理与内部控制制度

C. 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人名币3亿元

D. 同时经营证券承销与保荐、证券自营业务，注册资本不少于人民币1亿元

34、与现货市场投机相比，期货市场投机的特点是（）

A. 期货市场实行T+0清算制度，可以进行日内投机

B. 期货市场实行T+1清算制度，可以进行日内投机

C. 具有较低的风险性

D. 具有更高的风险性

35、目前市场上存在的存托凭证有（）

A. 中国存托凭证（CDR）

B. 国际存托凭证（IDR）

C. 美国存托凭证（ADR）

D. 全球存托凭证（GDR）

36、（）可以在证券交易所挂牌交易

A. LOF

B.债券

C. 封闭式基金

D. ETF

37、证券的流通是通过（）实现的

A. 转让

B. 承兑

C. 贴现

D. 记账

38、以下说法正确的是（）

A. 调查反洗钱可疑交易活动的调查人员少于2人时，金融机构有权拒绝调查

B. 法人、其它组织和个人工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付属于反洗钱人民币大额交易

C. 金融机构按照国家反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过48小时

D. 依据《反洗钱法》客户身份资料在业务活动结束后，客户交易信息在交易结束后，应至少保存5年

39、创业板市场的特点包括（）

A. 前瞻性

B. 高技术产业导向

C. 高风险

D. 监管要求严格

40、我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（）

A. 依法筹集的资金

B. 自有资金

C. 客户保证金

D. 客户交易结算资金

41、普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括（）

A. 公司在增发新股前不能支付红利

B. 公司在无力偿债时不能支付红利

C. 红利的支付不能减少注册资本

D. 股份公司只能用留存收益支付红利

42、我国目前对基金投资进行限制的主要目的是（）

A. 防止封闭式基金出现大幅折价

B. 引导基金分散投资

C. 避免基金操纵市场

D. 发挥基金引导市场的积极作用

43、我国《证券法》规定，（）属于操纵市场的行为方式。

A. 虚买虚卖

B. 合谋操纵证券交易价格或数量

C. 虚假陈述

D. 内幕交易

44、以下关于商业银行次级债券的说法正确的有（）

A. 由商业银行发行

B. 本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

C. 不属于金融债券

D. 本金和利息的清偿顺序列于商业银行存款和其它负债之后

45、我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（）

A. 公司债券实际发行额不少于人民币五千万元

B. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C. 公司股本总额不少于人民三千万元

D. 公司债券的期限为一年以上

46、公司可以是（）等债券的发行主体

A. 可转换债券

B. 优先股

C. 权证

D. 商业票据

47、金融互换交易可分为（）等类别

A. 信用互换

B. 利率互换

C. 货币互换

D. 股权互换

48、对我国记账式国债，下列表述正确的是（）

A. 可以流通转让

B. 不可以上市交易

C. 通过无纸化方式发行，以电子记账方式记录债权

D. 由财政部面向全社会各类投资者发行

49、国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（）

A. 操作风险

B. 市场风险

C. 信用风险

D. 结算风险

50、根据中国证监会的相关规定，外资参股证券公司的情形包括（）

A. 境外股东与境内股东共同出资设立证券公司

B. 境外股东依法受让内资证券公司股权

C. 境外股东共同出资设立证券公司

D. 境外股东依法认购内资证券公司股权

三、判断题（共40题，每题0.5分）

1、我国债券远期交易期限最短为7天，最长为365天，其中7天品种最活跃，交易员可在此区间内自由选择交易期限，不得展期。

2、深圳B股指数以在深圳证券交易所上市的全部B股为样本，以样本股发行总股本为权数，进行加权逐月连锁计算。

3、根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。

4、在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券。

5、记账式债券时没有实物形态的票券，利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程。

6、可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度是，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。

7、15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖，而不是国家债券的买卖。

8、中央银行票据本质上属于特殊的金融债券。

9、对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权利。

10、按联结的基础产品，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品。

11、证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直投基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资。

12、2006年9月8日在上海成立的中国金融期货交易所是我国第一家公司制交易所。

13、有相当数量的金融衍生工具是在非金融变量的基础上开发的。

14、在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换债券一般可划分为可转换债券和可转换普通股两种。

15、股份有限公司可以通过发行股票筹借资金，所筹集的资本属于借入资本。

16、现金股息是以股票的方式派发的股息，是最普通、最基本的股息形式。

17、证券发行注册制即实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公示制度。

18、投资者以出价和要价来评价不同股票的风险，调节不同股票的实际收益，使风险大的股票市场价格相对较高，风险小的股票市场价格相对较低。

19、利用传播媒介或者其它方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息，属于泄露内幕信息行为。

20、根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构在5年过渡期可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。

21、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。

22、在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。

23、证券公司通过自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。

24、公司首次公开发行股票，初步调价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

25、我国《证券投资基金法》规定，基金管理人应当计算并公告基金资产净值。

26、2005年是“中国资产证券化元年”，2005年12月21日，内地第一只房地产投资信托基金（REITs）广州越秀地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。

27、境内居民个人所购B股可以向境外转托管。

28、对于发行人来说，发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。

29、中证债券型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的债券型基金组成，60%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

30、证券经营机构对其证券从业人员作出处分后，应当向中国证监会报告。

31、证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，净资本最低限额为5亿元。

32、证券公司向客户融资融券不应当向客户收取保证金。

33、我国在国际债券市场发行的金融债券主要采用私募方式发行。

34、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。

35、股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。

36、基金管理人与基金托管人之间是相互制衡的关系。

37、主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金。

38、开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。

39、银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金融债券。

40、债券和股票本身均无价值，但又都是真实资本的代表。

一单选题

1-5 ACCBA

6-10 BBBDB

11-15 BDADD

16-20 BDACA

21-25 CADAD

26-30 ABADA

31-35 CADCB

36-40 DBBBC

41-45 CCABC

46-50 BADDC

51-55 DABDB

56-60 BDCBD

二多选题

1-5 BCD ABD ABCD ABC BCD

6-10 ABCD AB BCD ABCD ABCD 11-15 BCD ABCD ACD ABD ACD 16-20 CD ACD ABD AD ABCD

21-25 ABD BCD ABCD ABCD ABCD 26-30 AD ABD ABD ACD ABCD

31-35 AB ABD AB AD BCD

36-40 ABCD ABC ABCD ABCD AB

41-45 BCD BCD AB AD ABD 46-50 ABC ABCD ACD ABCD ABD 三判断题

1-5 BBABA

6-10 AAAAB

11-15 AAAAB

16-20 BAABA

21-25 ABAAA

26-30 ABABB

31-35 BBBAA

36-40 AAABA

基础押题卷八题目

基础押题卷八(题目）

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基础押题卷八(题目） 单选题 (1) 依照我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。 A、１亿元 B、５亿元 C、2亿元 Ｄ、3亿元 (2) 债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。 A、增加 Ｂ、不变 C、减少 D、没有影响 (3) 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有(）。 A、股东的权利 B、债权方的权利 Ｃ、投资者的权利 Ｄ、债权转让的权利 (４）优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的（)。 A、债权 B、所有权 C、支配权 D、控制权 (5) ２002年12月3１日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（)。 A、该指数系列以20０2年12月3１日为基日 B、基期指数为1０0 C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在5０亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D、样本指数价格选取日终全价 (6) 我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。 A、５% Ｂ、8% C、10% D、15％ （7) 2００3年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，仅限于（)。 A、外国企业在中国境内发行的股票 Ｂ、外国企业在中国境外发行的股票 C、中国企业在境内发行的股票 Ｄ、中国企业在境外发行的股票 (8）将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。 A、基础工具 B、衍生工具

高考数学高三模拟试卷试题压轴押题022

高考数学高三模拟试卷试题压轴押题 第Ⅰ卷（共60分） 一、选择题：本大题共12个小题,每小题5分,共60分.在每小题给出的四个选项中，只有一项 是符合题目要求的. 1.设{|{|ln(1)}A x y B y y x ====+，则A B =（） A ．{|1}x x >- B ．{|1}x x ≤ C ．{|11}x x -<≤ D ．? 【答案】B 【解析】 试题分析：根据题意，可知(,1]A =-∞，B R =，所以A B ={|1}x x ≤，故选B. 考点：集合的运算. 2.已知函数y f x =+()1定义域是[]-23，，则y f x =-()21的定义域（） A ．[]-37， B ．[]-14， C ．[]-55， D ．[]05 2 ， 【答案】D 【解析】 试题分析：由[2,3]x ∈-得1[1,4]x +∈-，由21[1,4]x -∈-，解得5[0,]2 x ∈，故选D. 考点：函数的定义域. 3.命题“存在04,2 <-+∈a ax x R x 使，为假命题”是命题“016≤≤-a ”的（ ） A ．充要条件B ．必要不充分条件 C ．充分不必要条件 D ．既不充分也不必要条件 【答案】A 【解析】 试题分析：根据题意为2 40x ax a +-≥恒成立，即2 160a a +≤，解得016≤≤-a ，所以为充要条件，故选A. 考点：充要条件的判断.

4.若幂函数a mx x f =)(的图像经过点)21 ,41(A ，则它在点A 处的切线方程是（ ） A ．02=-y x B ．02=+y x C ．0144=+-y x D ．0144=++y x 【答案】C 【解析】 试题分析：根据函数a mx x f =)(为幂函数，所以1m =，根据图像经过点)21 ,41(A ，则有12 α=，所以 1 2 ()f x x =，1'()2f x x = ，1'()14 f =，根据直线方程的点斜式，求得切线方程是0144=+-y x ，故选C. 考点：幂函数解析式的求解，导数的几何意义，函数图像的切线方程. 5.将函数sin(4)6 y x π =- 图象上各点的横坐标伸长到原的2倍，再向左平移 4 π 个单位，纵坐标不变，所得函数图象的一条对称轴的方程是（ ） A 12 x π = B. 6 x π = C 3 x π = D 12 x π =- 【答案】A 【解析】 试题分析：根据题意，变换以后的函数解析式为sin(2)3 y x π =+，根据函数的性质，可知函数图象的一条 对称轴的方程是12 x π = ，故选A. 考点：函数图像的变换. 6.函数x x y 2 4cos = 的图象大致是（） 【答案】A 【解析】 试题分析：根据函数解析式可知函数是非奇非偶函数，所以图像不关于y 轴对称，所以C,D 不正确，当x 趋向于正无穷时，2x 趋向于正无穷，而余弦函数是有界的，所以y 趋向于0，故B 不对，只能选A. 考点：函数图像的选取.

帮考网基础押题卷一附答案及详细解析

基础押题卷一 一单选 (1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。 A证券公司 B财务公司 C合格境外机构投资者 D租赁公司 题型：常识题 页码：209 难易度：易 专家答案：D解析内容询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。 (2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A基金份额持有人 B基金管理人 C基金发起人 D基金服务机构 题型：常识题 页码：134 难易度：易 专家答案：B解析内容通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。 (3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。 A转让 B偿还利息 C到期兑付 D贴现 题型：常识题 页码：3 难易度：易 专家答案：B解析内容证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。 (4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。 A市场风险 B管理能力风险 C技术风险 D巨额赎回风险 题型：常识题页码：142 难易度：中 专家答案：D解析内容巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。 (5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。 A金融远期合约 B金融期货合约 C金融现货合约 D金融期权合约 题型：常识题 页码：154,155 难易度：易 专家答案：A解析内容这是金融远期合约的定义。(6)龙债券的投资者主要来自于（）。 A北美洲 B欧洲 C亚洲 D南美洲 题型：常识题 页码：113 难易度：易 专家答案：C解析内容龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。 (7)上市公司信息披露应遵循（）原则。 A完整原则 B公开原则 C诚实信用原则 D审慎原则 题型：常识题 页码：352 难易度：易 专家答案：A解析内容上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。 (8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。 A加权股价平均数 B简单算术股价平均数 C修正股价平均数 D股价指数平均数 题型：常识题

基础押题卷三(题目)讲述

基础押题卷三（题目） 单选题 1.下列说法错误的是（）。 A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。 A完全复制＜抽样复制＜优化复制 B完全复制＞抽样复制＞优化复制 C优化复制＜完全复制＜抽样复制 D优化复制＞完全复制＞抽样复制 3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。 A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 C融券没有资金成本 D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会 4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。 A全额结算的结算成本较低 B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保 C全额结算也就是逐笔结算 D全额结算有助于降低结算本金风险 5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。 A融资融券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D银行间市场 6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。 A10万元 B50万元 C5万元 D不需要追加 7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II BI、II、III CII、III、IV DII、IV 8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。 A成长期

基础押题卷三(题目)

基础押题卷三(题目)

基础押题卷三（题目） 单选题 1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。 A金融机构的去杠杆化 B放松金融管制 C金融监管的改革 D金融创新 22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品 C银行信用危机 D实体企业信贷 3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。 A次级贷款 BAlt-A贷款 C住房权益贷款 D机构担保贷款 4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。

A收入或税收 B收入或利润 C成本或利润 D收入或成本 5有价证券是()的一种形式。 A真实资本 B虚拟资本 C非实物资本 D实物资本 6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。 A筹集资金 B风险管理 C资金清算 D投资获利 7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A募集金额 B募集股数 C净资产 D票面总值

8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D长期建设国债 9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A利率风险大 B利率风险小 C信用风险小 D信用风险大 102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A该指数系列以2002年12月31日为基日 B基期指数为100 C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D样本指数价格选取日终全价 11按照债券形态分类,无记名国债属于()。 A实物债券 B凭证式债券

基础押题卷一(解析)

基础押题卷一（解析） 单选题 (1) 2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A、优质按揭贷款和相关证券化产品 B、次级按揭贷款和相关证券化产品 C、银行信用危机 D、实体企业信贷 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：29 2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。 (2) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、上市开放式基金 D、保本基金 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：128 上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。 (3) 1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。 A、韩国政府被迫宣布货币贬值 B、俄罗斯发生债务危机 C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D、日本泡沫经济破灭 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：29 1997年7月东南亚金融危机从泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始。 (4) 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。 A、货币市场基金 B、股票基金 C、国债基金 D、指数基金 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：124-126 股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。 (5) 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。 A、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易 B、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：18 中国证券业协会是证券行业自律组织，具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构未全体会员组成的会员大会。

基金押题卷八(题目)汇总

基金押题卷八（题目） 单选题 (1) 不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差也被称为（）。 A、市场板块外利差 B、市场板块内利差 C、品质利差 D、市场板块内与板块外利差 (2) 如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。 A、管理人承担 B、托管人承担 C、投资者共同承担 D、所有参与主体共同承担 (3) 以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。 A、如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润等于期末未分配利润 B、本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益 C、未分配利润余额年末不结转 D、本期利润不包括未实现的估值增值或减值 (4) 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。 A、对基金投资范围、投资对象的监督 B、对基金投资范围、投资流程的监督 C、对基金投资范围、公开披露信息的监督 D、对基金投资范围、交易过程的监督 (5) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 (6) 依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响（）小数点后第五位,应采用待摊或预约的方法。 A、基金份额净值 B、基金资产总值 C、基金所有者权益 D、基金资产净值 (7) 以技术分析为基础的投资策略,是在否定()前提下的。 A、强式有效市场 B、半强式有效市场 C、弱式有效市场 D、市场有效性 (8) 基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。 A、渠道特性 B、客户特性

C、市场环境 D、基金产品的类型 (9) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (10) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 (11) 以下关于行为金融理论的描述，正确的是（）。 A、投资者总可以通过掌握更多的信息获利 B、委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式 C、投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场 D、投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利 (12) ( )在股票市场急剧下降或缺乏流动性，加剧市场往不利反向运动。 A、买入并持有策略 B、投资组合保险策略 C、动态资产配置策略 D、恒定混合策略 (13) 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。 A、信息披露 B、销售监管 C、申请核准 D、以上都不对 (14) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。 A、8% B、10% C、12% D、16% (15) 目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。 A、当日 B、前一日 C、一周平均值 D、月平均值 (16) 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自( )起,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。 A、T+2

基础押题卷一(题目)

基础押题卷一（题目） 单选题 (1) 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。 A 1年 B 2年 C 3年 D 4年 (2) 从产品属性看,权证是一种( )类金融衍生品。 A 互换 B 期权 C 远期 D 期货 (3) 具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。 A 百慕大期权 B 障碍期权 C 平均期权 D 任选期权 (4) 下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。 A 利率期货 B 货币期权 C 天气期货 D 信用互换 (5) 在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本金的债券是( )。 A 附息债券 B 息票累积债券 C 缓息债券 D 贴现债券 (6) 交易所交易基金的英文简称为()。 A LOF B QDII C ETF D QFII (7) 证券公司股东(大)会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司()中明确规定。 A 上市公告 B 年度报告 C 章程 D 股东(大)会会议纪要 (8) 相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是( )。 A 创业板市场 B 中小企业板块 C 主板市场 D 以上都不对

(9) 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。 A 美式期权 B 大西洋期权 C 修正的美式期权 D 欧式期权 (10) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,招股说明书的有效期为( ),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。 A 9个月 B 12个月 C 3个月 D 6个月 (11) 设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。 A 1 B 2 C 3 D 5 (12) 证券登记结算公司将客户买入的证券以( )为名义持有人,登记于证券持有人名册。 A 客户 B 证券公司 C 登记结算公司 D 存管银行 (13) ( )标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。 A 《证券法》正式颁布并实施 B 上海证券交易所和深圳交易所正式营业 C 第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立 D 国务院证券管理委员会和中国证监会成立 (14) 按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。 A 股权类产品衍生工具 B 货币衍生工具 C 利率衍生工具 D 信用衍生工具 (15) 2007年8月,国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。 A 上海 B 深圳 C 天津滨海新区 D 北京 (16) 在创业板上市的公司,因财务会计报告存在重要差错或虚假记载被实行退市风险警示后,如在( )内仍未按要求改正其财务会计报告,深交所将暂停其股票上市。 A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 4个月 (17) 普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的()。

基础押题卷八(题目)

基础押题卷八（题目）-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN 基础押题卷八(题U) 单选题

(1)下列不属证券市场中介机构的有()。 A证券公司 B证券登记结算机构 C会计师事务所 D证券业协会 (2)()是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。 A证券投资顾问业务 B证券财务顾问业务 C证券经纪业务 D证券投资咨询业务 ⑶”国货币市场基金的份额净值固定在()。 A1元人民币 B2元人民币 C5元人民币 D 10元人民币 (4)在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是()o A—级有担保存托凭证 B二级有担保存托凭证 C三级有担保存托凭证 D 144A私募存托凭证 (5)—般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行()的债券。 A面额较小 B期限较长 C期限较短 D面额较大 ⑹根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。 A撤销 B托管、接管 C行政重组 D停业整顿 (7)我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。 A3 B4 C6 D 12 (8)以下关于股票合并的说法错误的是()。 A股票合并是指将若干股票合并成1股 B股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 C股票合并后，股东所持市值不发生变化

D股票合并常见于低价股 (9)与封闭式基金相比，()是开放式基金所特有的风险。 A市场风险 B赎回风险 C管理风险 D技术风险 (10)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定()。 A给予行政处罚 B给予纪律处分 C处以罚款 D对责任人员采取市场禁入措施 (11)被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 A1年内 B2年内 C3年内 D半年内 (12)按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。 A附息债券 B贴现债券 C缓息债券 D零息债券 (13)根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。 AA股的承销 B基金的承销和交易 C发起设立基金 DB股和H股、政府和公司债券的承销和交易 (14)负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。 A基金份额持有人 B基金托管人 C基金管理人 D以上都不是 (15)证券公司应当采取措施切实保障董事的(),为莆事履行职责提供必要条件。A知情权 B管理权 C收益权 D经营权 (16)股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是()的需要而产生的。A操作风险 B经营风险 C非系统风险 D系统风险

2019年注安押题-技术-考前模拟卷一

2019年注册安全工程师考试-安全生产技术基础 考前押题--模拟试题一 一、单项选择题（共70题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意）。 1.某组合钻台进行打孔作业。胡某按下卡紧装置自动运行程序按钮后，张某离开操作台进入组合钻一端狭窄的设备空间内，左手扶中梁侧翼面，右手拿手电侧身观察；此时卡紧装置开始动作，将张某的左手挤在卡紧装置与中梁侧翼面之间，使其左手严重受伤。根据以上描述，可判断导致此次事故发生的主要危险因素是（）。 A.旋转的钻头、狭窄的空间、滑动的钻台 B.锋利的钢板、运动的卡紧装置、滑动的钻台 C.狭窄的空间、运动的卡紧装置、运动部件与静止部件的组合 D.旋转的钻头、锋利的钢板、运动部件与静止部件的组合 『正确答案』C 『答案解析』本题考查的是机械安全基础知识。根据题干信息可以得出事故发生的主要危险因素是狭窄的空间、运动的卡紧装置、运动部件与静止部件的组合。 2.机械设备存在不同程度的危险部位，在人操纵机械的过程中对人造成伤害。下列关于机械的危险部位防护说法错误的是（）。 A.对于无凸起的转动轴，光滑暴露部分可以装一个和轴可以互相滑动的护套 B.对于有凸起的转动轴，可以使用固定式防护罩对其进行全封闭保护 C.对于辊轴交替驱动的辊式输送机，可以在驱动轴的上游安装防护罩 D.对于常用的牵引辊，可以安装钳型条通过减少间隙提供保护 『正确答案』C 『答案解析』本题考查的是机械安全基础知识。对于辊轴交替驱动的辊式输送机，应该在驱动轴的下游安装防护罩。 3.皮带传动的危险出现在皮带接头及皮带进入皮带轮的部位，通常采用金属骨架的防护网进行防护，下列皮带传动系统的防护措施中，不符合安全要求的是（）。 A.皮带轮中心距在3m以上，采用金属骨架的防护网进行防护 B.皮带宽度在15cm以上，采用金属骨架的防护网进行防护

2014年文综高考猜题押题卷及答案

2014年文综高考猜题押题卷及答案 (新课标) 本试卷分第Ⅰ卷(选择题)和第Ⅱ卷(非选择题)两部分，考试时间150分钟，共300分。 注意事项： 1．答题前，考生务必将自己的准考证号、姓名填写在答题纸上。考生要认真核对答题纸上的“准考证号、姓名、考试科目”与考生本人准考证号、姓名是否一致。 2．第Ⅰ卷每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑，如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。第Ⅱ卷用黑色墨水签字笔在答题纸上书写作答，在试题卷上作答，答案无效。 3．考试结束，监考员将试题卷、答题卡一并收回。 第Ⅰ卷(选择题共140分) 本卷共35个小题，每小题4分，共140分。在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的。 我国许多高山湖泊，都被人们形象地称之为“天池”，如长白山天池(图甲)、天山天池(图丙)。长白山天池属于火山口湖，天山天池属于冰川堰塞湖。图乙示意地壳物质循环过程。读图完成1～2题。 1.图甲中岩石的主要组成物质是() A．玄武岩B．花岗岩 C．石灰岩D．片麻岩 2．长白山天池、天山天池形成的地质作用分别对应于图乙中 的() A．①、③B．①、⑤ C．②、④D．③、⑤ 2012年4月8 日，中国第二十八次南极考察队乘“雪龙”

号极地考察船，完成从阿根廷乌斯怀亚港——中山站——澳大利亚弗里曼特尔港——上海的航行任务。总航程2.84万海里，其中冰区航行3 900余海里，完成各项考察任务。右图为“南极科考船航行路线示意图'”。读图，完成3～5题。 3．流经甲、乙、丙海域的洋流类型依次是() A．寒流、寒流、暖流B．暖流、寒流、暖流 C．暖流、暖流、寒流D．寒流、暖流、暖流 4．科考人员沿途观察到的陆地自然带景观变化所反映的地域 分异规律形成的基础是() A．水分B．热量 C．地形D．洋流 5．科考船往返中山站和乌斯怀亚港之间不可能看到的景象是() A．狂风巨浪B．湍急的洋流 C．漂浮的冰山D．因纽特人的雪屋

2020年高考押题卷及参考答案

2020年高考押题卷及参考答案 本卷满分150分，考试时间150分钟。 一、现代文阅读(36分) (一)论述类文本阅读(本题共3小题，9分) 阅读下面的文字，完成1～3题。 宋朝国富军弱的原因 宋朝给我们留下了“幽云十六州”“澶渊之盟”“靖康之耻” 这样的负面记忆，其积贫积弱、昏聩无能的形象牢牢地刻在人们心中。然而，宋朝的生产力水平和社会繁荣程度乃当时世界之最。清明上河图描绘的繁荣景象，千年后的今天仍让西方人惊叹不已。 宋朝靠兵变建立，为了防范武将拥兵自重进而威胁其政权，宋朝统治者实行崇文抑武、以文制武的策略，千方百计削弱武将手中的权力，武将地位大大降低。实行兵将分离、将从中御，导致兵不识将，将不识兵，极大阻碍了作战效能。过去由武将把持的行政、财政、司法权力交到了文臣手中。建立枢密院，削弱武将兵权，将权力集中到皇帝手中，每次出征前，由幽居深宫的皇帝和二三大臣，依据主观臆测，制定作战阵图，交给统兵作战的将领遵照执行，而这也极大抑制了武将主观能动性和积极性的发挥。 统治阶级有无斗志、进取心和高明的战略，是决定国家和民族崛起的重要因素。从宋太宗开始，过去高度重视和依赖军事与武力的传统发生转变，强军强国的意识逐渐被追求文治和稳定的思想取代，以和缓战的思想逐步形成。宋朝自太宗后期始，即不再以积极防御、开疆拓土为能事，军队转而以维护域内统治为主要任务，军队与边防的意义和价值随之降低，主流意识逐渐对战争手段产生怀疑、抵触和排

斥的态度。“澶渊之盟”的缔结，使宋朝统治者自认为一劳永逸地寻找到了“化干戈为玉帛”之路，从此更倾向于以和的方式解决边患威胁。 宋朝的军队的规模不可谓不大，国防投入不可谓不多。然而庞大的军队与慷慨的投入却没有锻造出强大的国防和军事实力。究其原因，其兵员构成和军队组织结构上的缺陷不容忽视。宋代的兵员主要来源于三个方面：一是招募，宋代募兵的对象主要是流民和饥民。二是抓夫，在军情紧急、兵员枯竭的情况下，也实行强制征召。三是配隶，即让罪犯充军。从中可以看出，宋代士兵的来源多是三教九流之徒，各类人员混杂，士兵地位极低。致使很少有人愿意当兵，即使被迫当兵也想方设法逃亡。“好男不当兵，好铁不打钉”成为社会共识。军队的整体组织结构上推行禁军、厢军互补的制度，随着禁、厢互补制度的异化，特别是厢军逐渐转变为吸收消化不合格禁军的重要载体，厢军成为禁军的养老之地，战斗力严重退化。 安史之乱爆发到唐朝走向衰落后，中原王朝重要的战略要地辽东、河套河西走廊一带，还有蓟北之野等产马良地全部丢失。而燕云十六州地区被辽占领后，更是使宋失去了传统上最重要的防御生命线——东段和中段长城。过了幽燕十六州，便是八百里平川，北宋已经无险可守，辽突破长城阻隔后，挥师南下更为便利，因拥有长城以内农业区的各种经济资源，可为军事行动提供充足的补给，极大地增强了军事优势。 历史是一面镜子，富不简单地等同于强。一个缺乏尚武精神、没有强大国防力量作后盾的民族，即使经济再强大繁荣，也同样丧权辱国。 1．下列关于原文内容的理解和分析，正确的一项是(3分)( )

证券从业资格考试帮考网考前押题1基础改

一、单项选择题 1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( D)。 A.股票 B.银行本票 C.基金证券 D.金融证券 2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( D)。 A.募集方式 B.证券发行主体的不同 C.证券所代表的权利性质 D.是否在证券交易所挂牌交易 3.普通开放式基金份额属于(B )。 A.上市证券 B.非上市证券 C.公司证券 D.私募证券 4.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( B)。 A.商品证券 B.公募证券 C.私募证券 D.货币证券 5.证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有( C)。

A.期限性 B.安全性 C.流动性 D.收益性 6.通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是(A )。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金 7.随着( D)的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。 A.江南制造总局 B.安庆军械所 C.福州船政局 D.上海轮船招商局 8.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( B)受理。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券业协会 D.国家外汇管理局 9.目前(A )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A.保险公司

B.商业银行 C.主权财富基金 D.证券经营机构 10.下列关于社保基金的描述中，正确的是(C )。 A.通过公开发售基金份额筹集资金 B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立 C.由社会保障基金和社会保险基金组成 D.将收益用于指定的社会公益事业的基金 11.QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( A)，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。 A.证券市场 B.基金市场 C.信托市场 D.房地产市场 12.2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司 (A )获中国证监批准正式成立。 A.华欧国际证券有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.海富通证券公司 D.湘财证券 13.2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立(C )。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。

2019年基金从业考试基础押题卷

1.世界上最早、最有影响的股价指数是（）。 A.道-琼斯股票价格平均指数 B.金融时报指数 C.日经指数 D.纳斯达克指数 正确答案:A2019年基金从业考试基础押题卷 解题思路：道-琼斯股票价格平均指数被习惯称为道-琼斯指数，是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均指数，它由美国报业集团道-琼斯公司编制并在《华尔街日报》上公布。 2.相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到（）。 A.60%以上 B.80%以上 C.90%以上 D.95%以上 正确答案:C 解题思路：资产配置是基金投资过程中非常重要的环节之一，是决定基金业绩的主要因素。相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到90%以上，因此分析资产配置的差异及效果，是基金业绩归因分析的重要内容。 3.下列基金类型中，认购费率最低的是（）。 A.股票型基金 B.货币市场基金 C.混合型基金 D.债券型基金 正确答案:B 解题思路：货币市场基金一般不收取认购费，其他三种基金均会收取不同比率的认购费。 4.证券投资基金的市场营销，应从（）的角度出发。基金从业资格考试报名条件 A.营销产品 B.客户基金投资需求 C.投资者关系 D.客户服务 正确答案:B 解题思路：证券投资基金的市场营销是指基金销售机构从客户基金投资需求出发所进行的基金产品组合设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。 5.下列不属于基金市场营销特殊性的是（）。 A.专业性 B.适用性 C.服务性 D.一次性 正确答案:D 解题思路：证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在以下五个方面：规范性、服务性、专业性、持续性及适用性。基金从业考试 6.QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括（）。 A.申购和赎回渠道 B.申购与赎回的开放日及时间 C.申购与赎回的程序、原则 D.巨额赎回的处理办法 正确答案:ABCD

基金《基础知识》考前押题卷试题及答案

基金《基础知识》考前押题卷试题及答案 1、关于利率互换和货币互换的描述，正确的是()。 [单选题] * A)利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流(正确答案) B)货币互换的合约双方互换的是不同币种为单位的利率 C)互换的合约的一方具有货币交换的权利，而没有货币交换的义务 D)利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率 2、关于基金资产估值责任，以下表述正确的()。 [单选题] * A)基金管理人应充分理解基金相关估值原则及技术，在与托管人充分协商的基础上，谨慎确定公允价值(正确答案) B)基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人 C)基金管理人选择将估值业务外包给服务机构，可以免除基金管理人的估值相关责任 D)基金管理人只要参考中国证券投资基金业协会的估值指引，即可免除估值相关责任 3、公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是()。 [单选题] * A)股票投资总市值/基金资产净值(正确答案) B)股票投资总市值/基金的投资总额 C)股票投资总成本/基金资产净值 D)股票投资总成本/基金的投资总额 4、不动产投资的特点包括()。 1异质性 2不可分性

3高流动性 4低流动性 [单选题] * A)1、2、3 B)1、2 C)2、3 D)1、2、4(正确答案) 5、关于预期损失，以下表述正确的是()。 [单选题] * A)预期损失的估算方法有参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法 B)预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值(正确答案) C)预期损失是一个分位值 D)预期损失，又称在险价值、尾部损失、条件风险价值度 6、某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1.2元。假设A基金按1:2的比例进行了分拆，下列选项中表述正确的是()。 [单选题] * A)该投资者持有的A基金资产变为3000元 B)A基金份额净值变为2.4元 C)该投资者持有的基金份额仍为5000份 D)A基金的资产规模不变(正确答案) 7、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法，其中正确的是()。 1标志着人民币国际化的重要进展 2刺激了人民币的资产需求 3丰富了境外人民币资本的投资品种 4标志着我国不断扩大金融市场开放 5标志着我国资本账户已经完全开放 [单选题] *

基础押题卷4(题目)汇编

基础押题卷四（题目） 单选题 1/100投资风险的主要因素不包括（）。 A借款方还债的能力和意愿 B在规定时间和价格范围内买卖证券的难度 C市场价格变化 D内部欺诈 2/100关于投资品种的估值，以下表述错误的是（）。 A交易所上市的权证以当日市价估值 B交易所上市的股指期货以当日结算价估值 C交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值 D交易所上市的私募债按成本估值 3/100下面属于货币时间价值的应用的是（）。 A卖的比买的精 B不要为洒掉的牛奶哭泣 C谷贱伤农 D早收晚付 4/100以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（）。 A为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算 B目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日 C基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算 D基金会计核算主体为证券投资基金 5/100估值表中不属于基金资产的是（）。 A债券 B银行存款 C股票 D应付赎回款 6/100中国人民银行规定，到期交易净价价债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。 A不小于 B小于 C不大于 D大于 7/100若已上市公司向不特定对象公开募集股份，这种行为称为（）。 A股份拆分 BIPO C增发 D股份回购 8/100债券基金主要的投资风险不包括（）。 A利率风险 B复制指数风险 C信用风险 D提前赎回风险 9/100关于基金估值的基本原则，以下表述错误的是（）。

A对以市价确定公允价值的投资品种，估值日无交易价格，均以最近交易日市价确定公允价值 B对不存在活跃市场的投资品种，采用估值技术确定公允价值 C采用估值技术确定公允价值时，应定期检验，确保估值技术的有效性 D存在活跃市场的投资品种，采用市价确定公允价值 10/100关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（）。 A在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 B交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时 C通过审核的投资指令才能被分发给交易员 D交易系统或相关负责人袁审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理 11/100根据证券投资基金法的规定，（）应当履行计算并公告基金资产净值的职责。 A基金托管人 B注册登记机构 C基金管理人 D基金销售机构 12/100投资政策说明书的内容不包括（）。 A投资决策流程 B业绩比较基准 C确定收益 D投资回报率目标 13/100关于风险分散化，以下说法错误的是（）。 A不同地区或者国家的资产组合后风险分散化的潜力会更大 B资产收益之间的相关性影响投资组合的分散化效果 C不同类别的资产组合可以降低投资组合的风险 D投资组合的风险分散化效果与资产数量成反比 14/100股份有限公司所有者权益不包括（）。 A利润总额 B股本 C盈余公积 D资本公积 15/100我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的（）次数和基金利润分配的（）比例。 A最多；最高 B最多；最低 C最少；最啊哦 D最少；最低 16/100下列关于权证的说法错误的是（）。 A按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证、备兑权证 B按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证、认沽权证 C按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证、其他权证 D按发行地域分类，权证可以分为美式权证、欧式权证、百慕大权证 17/100全球投资业绩标准（GIPS）关于收益率的计算要求（）。 A必须采用已实现的回报加上费用

帮考网证券基础押题一

证券基础1 1、非累积优先股票的特点是股息分派以（每个营业年度）为界，当年结清。 2、设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币（2）亿元。 3、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（股东权利） 的法人、其他组织或个人。 4、我国证券公司的设立采取（审批制）。 5、ETF的申购和赎回用（一篮子股票）来交换ETF份额。 6、下列关于国际债券的表述不正确的有（不存在汇率风险）。 7、证券市场是指（股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所）。 8、股利正式发放给股东的日期叫做（派发日）。 9、2001年3月30日，（中国证券登记结算有限责任公司）成立，标志着全国集中、统一的 证券登记结算体质的组织构架已经基本形成。 10、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5 日前至股东大会闭幕时将（股票）交存于公司。 11、以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（分散风险）特点。 12、ETF的申购和赎回在（一级市场）进行，市场交易在（二级市场）进行。 13、通常所说的交易所交易基金ETF是（一种在交易所上市交易、基金份额可变的基 金运作方式）。 14、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（实际价值）。 15、下列各项中、不属于全国社会保障基金的资金来源的是（企业及其职工在依法参加 基本养老保险的基础上，资源建立的补充养老保险基金）。 16、我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（10%）计算营运风险基本准备。 17、股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公 司总数的（25%）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（10%）以上。 18、与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是（套期保值）。 19、证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金 必须实行（第三方存管）。 20、按投资标的划分，证券投资基金可分为（债券基金、股票基金、货币市场基金）。 21、股票按（是否记载股东姓名），分为无记名股票和记名股票。 22、利用期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的 同时，做一笔与现货交易（品种、数量、期限相当但方向相反）的期货交易。 23、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（2/3）通 过。 24、当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（收敛性）。 25、NASDAQ综合指数是按每个公司的（市场价值）来设定权重的。 26、（证券投资咨询业务）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券 市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。 27、龙债券的投资者来自于（亚洲的主要国家）。 28、我国在国际市场上发行的金融债券的最长期限为（12年）。最短的是（5年）。 29、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是（系统性风险）的需要而产 生。、