个人投资调查问卷

个人投资调查问卷

欢迎参加本次答题

第1项：填写须知1．以下问题可在您选择合适的产品前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。下文将投资者的风险承受能力大小由低到高依次划分为：保守型、谨慎型、稳健型、积极型、激进型。如果您放弃接受该问卷调查，您的风险等级默认为“保守型”。2．您需认知、了解并同意，如您提供不准确及/或不完整的资料，及/或不提供特定资料，则可能对您投资风险承受能力的评估带来影响。3．风险提示：投资需承担各类风险（如市场风险、信用风险、流动性风险等），可能遭受资金损失。本人已经认真阅读了上述调查问卷填写须知。

第2项：您的性别？

○女性

○男性

第3项：您的工作岗位？

○教职工

○在职企业员工

○其他

第4项：您的年龄

○25岁到30岁

○30岁到40岁

○40岁到50岁

○50岁以上

第5项：您的婚姻状况？

○已婚

○未婚

○其他

第6项：您家庭有无孩子？

○有

○没有

第7项：您的可支配年收入？（包括不限于工资、奖金、投资收益、公司分红、赡养费等）

○5万元以下

○5万元到10万元

○10万元到15万元

○15万元以上

第8项：您的资产分配在金融类投资（含储蓄、基金、保险、信托、股票、股权、衍生品等）上的总规模是？

○5万元以下

○5万元到10万元

○10万元到15万元

○15万元以上

第9项：您对金融投资的了解程度？

○一无所知。

○对投资有一定的了解，或从过往投资中学习。

○财经专业毕业，或在金融相关机构工作，或自己有投资咨询顾问。

○有专业金融证照。

第10项：您曾经投资过？①银行储蓄②债券③公募基金④信托、类固定收益投资⑤股票或阳光私募或对冲基金⑥私募股权投资⑦权证或期货或期权等衍生品交易

○仅参与过①或/及②

○参与过③，及①②中任意1项

○参与过④⑤中任意1项，或①②③全部

○参与过⑥⑦中任意1项，或①②③④⑤中任意3项

第11项：就以下产品，您累计有多少年的投资经验？（类固化收益类，股票，基金信托）

○3个月以下

○3个月至6个月

○6个月至1年

○一年以上

第12项：您可接受的最长投资期限是多久？

○3个月以下

○3个月至6个月

○6个月至1年

○1年以上

第13项：从长期投资看，以下哪项描述最符合您的投资态度及投资目的？

○厌恶风险，不希望本金损失，希望资产保本。

○保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动，希望资产保值。

○寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担一定本金损失风险，希望资产稳健增长。

○希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失风险，希望资产快速增长

第14项：若投资的价值由于市场波动在一段时间内下跌，您将如何处置您的投资？

○本人不希望亏损持有任何投资，一旦下跌，将立即卖出全部投资。

○如果价值下跌幅度较大，本人将卖出全部投资。

○若价值下跌幅度较大，本人将卖出部分投资，并等待剩余投资的价值回升。

○即使价值下跌，本人也不会卖出投资，并将利用价格下跌的机会买入更多投资。

投资者风险问卷调查(个人、机构版本)

私募投资基金投资者风险问卷调查 （个人版） 投资者姓名：____________ 填写日期：_____________ 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财式及投资目标。 1、请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】 2、请签字确认您符合以下种合格投资者财务条件： 符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】 符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】

一、基本信息（10分） 1、您的姓名【】联系式【】 证件类型【】证件【】 2、您的年龄介于： A 18-30岁（2分） B 31-50岁（3分） C 51-65岁（1分） D 高于65岁（0分） 3、你的学历 A 高中及以下（0分） B 中专或大专（1分） C 本科（2分） D 硕士及以上（3分） 4、您的职业为 A 无固定职业（1分） B 专业技术人员（2分） C 一般企事业单位员工（3分） D 金融行业一般从业人员（4分） 二、财务状况（18分） 1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？ A 50万元以下（2分） B 50—100万元（4分） C 100—500万元（6分） D 500—1000万元（8分） E 1000万元以上（10分） 2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）

个人投资理财行为问卷调查

个人投资理财行为问卷调查 您好！我是西北工业大学管理学院的一名本科生。感谢您抽出宝贵的时间参与此次的问卷调查。这是一份关于个人投资理财行为的问卷调查，不涉及你的个人隐私，调查结果仅用于学术研究性目的，希望您能抽出5-10分钟时间来如实填写此问卷。您的回答对我非常重要，非常感谢。 第1项：有人认为：“理财是有钱人的事“，您同意此观点吗？ ○完全同意 ○不完全同意 ○完全不同意 第2项：您认为挣钱重要还是理财重要？ ○挣钱更重要 ○理财更重要 ○两者都很重要 ○无所谓哪个重要 第3项：您是否为人生各阶段的投资理财制定过规划？ ○制定过

○想过，却没有指定 ○没想过 第4项：您认为自己现阶段有必要指定投资理财计划吗？ ○完全必要 ○比较没必要 ○可有可无 ○完全没必要 第5项：您平时是否有记录每月收支情况的习惯？ ○一直有 ○有时有 ○没有 第6项：您是否有制定消费支出计划？ ○有，且严格执行 ○有，偶尔执行 ○有，但没有执行 ○没有，随意消费 第7项：您最大支出消费是？ ○教育费

○医疗费 ○投资 ○旅游 ○保险 ○食品 ○其他 第8项：您对理财产品的了解程度？ ○非常了解 ○了解 ○一般 ○不了解 ○很不了解 第9项：您是否有使用过投资理财产品？ ○有 ○没有 第10项：您选择过哪种理财产品？ □储蓄 □股票 □基金

□保险 □外汇 □期货 □房产 □收藏 □黄金 □债券 □其他 第11项：您关注投资理财产品的哪些属性？风险性★★★★★收益性★★★★★流通性★★★★★ 第12项：您选择投资理财产品的目的？ □学习理财，积累经验 □保障本金，合理消费 □实现资产增值 □提升生活质量 □家人教育 □医疗 □抵御通货膨胀 □其他

个人基金投资者投资情况调查问卷

个人基金投资者投资情况调查问卷（2011） 以下问题除特别指定外，均为单选题 一、个人背景资料 1.您的年龄是（） a、30岁以下； b、30-40岁； c、40-50岁； d、50-60岁； e、60岁及以上 2.您的性别是（） a、男； b、女 3.您的教育程度是（） a、中专及中专以下； b、大专； c、本科； d、研究生及以上 4.您的职业状况是（） a、公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等）； b、国有/国家控 股公司人员；c、私人企业/外企人员； d、私营业主；e、自由职业者；f、下岗/离退休人员；g、在校学生；h、其他 5.2011年您的个人月均固定收入（证券收益除外）是（） a、5千元以下； b、5千元-1万元； c、1万元-3万元； d、3万元以上 6.2011年您的家庭月均固定收入（证券收益除外）是（） a、5千元以下； b、5千-1万元； c、1万元-3万元； d、3万元以上 二、个人金融投资历史 7.您目前金融资产投资的总规模是（） a、小于5万； b、5-10万； c、10-50万； d、50-100万； e、100万以上 8.除了把钱存银行和买国债之外，您第一次进入金融市场时，购买的投资品 种是： a、股票； b、基金； c、证券公司集合理财产品； d、银行理财产品； e、保 险产品；f、信托产品；g、其他 9.您进入金融市场有多长时间了（） a、半年以内； b、半年到1年； c、1年到3年； d、3年到10年； e、10 年以上 10.目前，您投资的各项金融资产占您所有金融资产的比例由大到小依次为：

a、股票； b、基金； c、证券公司集合理财产品； d、银行理财产品； e、保 险产品；f、信托产品；g、期货；h、私募股权；i、其他 11.您用于投资各项金融资产的资金，需要在多长时间内变现？（） a、1-3个月； b、3个月到1年； c、1-3年； d、3-10年； e、完全是闲散 资金，根本用不着 12.您是通过何种方式了解基金信息的？（） a、报纸杂志； b、电视； c、广播； d、互联网； e、朋友同事；f其他 13.您投资基金的目的是（） a、抗通胀的保值手段； b、长期持有实现财富增值； c、短期内实现财富快 速增值；d、分散投资风险；e、其它 14.您投资基金有多长时间了（） a、半年以内； b、半年到1年； c、1-2年； d、2-5年； e、5年以上 15.您目前投资基金的总规模是？（） a、5万以下； b、5-10万； c、10-50万； d、50万以上 16.您投资基金的总收益是（） a、亏损大于30%； b、亏了一些，小于30%； c、盈亏不大； d、赚了一些， 但小于30%；e、赚了30%-100%；f、赚了超过100% 17.您今年投资基金的收益是（） a、亏损大于30%； b、b、亏了一些，小于30%； c、盈亏不大； d、赚了一 些，但小于30%；e、赚了30-100%；f、赚了超过100% 三、对基金管理公司及基金的基本认识 18.您认为您与基金管理公司之间的关系是怎样的？（） a、说不清楚； b、经纪关系：基金管理公司为我提供投资的通道； c、保证 关系：基金管理公司应当保证我的投资保值和增值；d、契约关系：基金管理公司应按基金合同运作我的资产，我承担相应投资风险和享有投资收益； e、储蓄关系：基金管理公司应保证我的本金和利息 19.您最看重基金管理公司的哪些方面？（）（最多选3项，按重要程度排 序） a、股东背景； b、经营管理团队的稳定性； c、投资研究团队的专业性； d、 公司治理和运营合规情况；e、优秀的客户服务；f、管理的资产规模；g、旗下基金的投资业绩

私募基金投资者风险问卷调查(个人版)

私募基金投资者风险调查问卷 投资者姓名：____________ 填写日期：_____________ 投资者姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 （请在以下符合的条件后签字确认） 1、您是否是为自己购买私募基金产品,若是,请签字确认【】。 2、请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件，并在符合的条件后签字确认： （1）符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】 （2）符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】 （3）其他：【】 3、您是通过以下哪种途径知悉本基金产品相关信息的？ （1）亲戚朋友推荐【】 （2）慕名而来【】 （3）其他：

（请您根据实际情况选择下列其中一个或多个选项，若选择多个选项的，分数按选项中最低的分数计算。） 一、基本信息 1、您的年龄介于【】 A、18-30岁（3分） B、31-45岁（4分） C、45-55岁（5分） D、55-65岁（2分） E、大于65岁（1分） 2、你的学历【】 A、高中及以下（2分） B、中专或大专（3分） C、本科（4分） D、硕士及以上（5分） 3、您的职业为【】 A、无固定职业（2分） B、专业技术人员（3分） C、一般企事业单位员工（4分） D、金融行业一般从业人员（5分） 二、财务状况 1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？【】 A、50万元以下（1分） B、50—100万元（2分） C、100—500万元（3分） D、500—1000万元（4分） E、1000万元以上（5分） 2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？【】 A、小于10% （1分）

投资理财调查问卷

个人投资理财调查问卷 感谢您阅读此问卷，这是一份关于个人理财的问卷调查，不涉及您的个人隐私，调查结果仅用于学术研究性目的，希望您能抽出宝贵的几分钟来如实填写此调查问卷，选择合适的选项，或在方框内留下您掌握或了解的信息。您的回答对我非常重要，非常感谢！ 1.您的家庭有没有做理财规划： A、有 B、没有 2.您的年龄段： A、30-40 B、41-50 C、51-60 D、60以上 3.你的收入主要来源是？ A、工资 B、营业收入 C、金融投资 D、实物租金 E、国家补贴 F、其他 4.您现在投资的理财产品有 A、股票 B、基金 C、债券 D、黄金/白银 E、保险 F、储蓄 G、其他 5.您对你未来收入的预期是？ A、比较固定 B、稳定，并有一定的提高 C、期盼有更大的提高 6.对于理财产品你比较了解哪些？ A、股票 B、基金 C、定期存款 D、期货 E、黄金、白银 F、外汇 G、房地产 7.依您目前的经济实力，每年能拿出多少资金投资理财产品？ A、1000-5000 B、5000-2万元 C、2万-5万元 D、5万-10万元 8.你对投资理财产品的风险偏好程度是？ A、低风险产品 B、风险适中 C、风险能力承受强期望高收益 D、低风险高收入 10.您看好以下哪几种理财方式？ A、股票债券 B、黄金、白银 C、储蓄、基金 D、外汇 E、房产 F、投资实业 12.您希望投资理财产生回报的周期多长？ A、一周 B、一个月 C、半年 D、一年 E、无所谓 请按照以下顺序填写您的资料。公司将会对此次问卷调查随机抽取幸运客户。幸运的 客户将获得我公司准备的精美礼品一份。 姓名：性别：年龄： 电话： 家庭住址：

【重磅】私募基金投资者风险调查问卷(机构版版)

私募基金投资者风险调查问卷（机构版版） 风险提示：私募基金投资需要承担各类风险，本金可能遭受损失。同时私募基金投资还需要考虑市场风险、信用风险、流动性风险。操作风险等各类投资风险。贵公司在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和承受能力，选择与选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 本问卷的评估结果可能不能完全准确的测试出贵公司面对投资风险的真正态度，但是可提供贵公司一些衡量自身风险承受能力的指标。本问卷的结果，将采取贵公司提供的信息的准确度和完整度。如果贵公司提供的信息不准确及/或不完整，或在所提供的信息发生变化后未及时更新，则可能对贵公司的投资风险承受能力评估结果以及向贵公司推荐适合贵公司风险承受能力的基金产品带来影响，如因此造成贵公司的投资损失，本公司将不承担任何责任。 请签字承诺贵公司是为自己购买私募基金产品且投资单只私募基金的金额不低于100万元【】 请签字确认贵公司符合以下何种合格投资者财务条件： 符合净资产不低于1000万元【】 一、投资人基本信息: 1.公司名称【】 营业执照号码【】 法定代表人【】 注册资本【】 住所【】 联系人【】 联系方式【】 2.贵公司的性质： A.事业单位或公益组织 B.有资本市场投资限制的国有企业 C.无资本市场投资限制的国有企业 D.保险、证券、信托公司 E。私营企业或股份制企业 二、以下一系列问题可在贵公司选择合适的私募基金前，协助评估贵公司的分析能力、理财方式及投资目标：(请在所选你序号前打“√”) （一）财务状况 1贵公司目前的投资规模是 A.大于5000万元 B.20RR万到5000万元 C.1000万到20RR万元

大学生投资理财能力调查问卷

大学生投资理财能力调查问卷 如何理财，如何将自己有限的零花钱合理的支配，您是否想过将您剩余的零花钱投资于股市亦或是其他金融工具？为了了解大学生这样一个非典型的投资群体参与金融市场投资的具体状况，我们组织了这次调查，以期更详细深入地了解大学生的理财投资情况，希望得到您的支持与协作。 请填写您的基本资料，在适合您情况的选项上划“√”： 您的性别： 、男、女 请问您所在的年级？ 、大一、大二、大三、大四、研究生 您的家庭所在地？ 、城市、城镇、农村 以下是调查问卷，～题是对您基本信息的了解，～是对您股票市场情况的了解，请按实际情况根据提示填写。 、您平均一个月的生活费是多少？[单选题] 、元以下、元、元、元以上 、您每月从父母那里得到生活费占父母月收入的比例？[单选题] 、以上、左右、左右、以下 、您每月所需费用来源于父母的比例？[单选题] 、、以上、、以下 、您每月有多少盈余的零花钱？[单选题] 、没有、之内、～元 、～元、元以上 、您每月消费的主要项目排序（前四项） 、基本生活所需、通讯（电话、手机费）、购物（服装、化妆品）、娱乐（上网、参加活动、请客）

、考研，考证、就业费用、其他 、您觉得自己在哪些方面的支出超过了预计承受的范围？[多选题] 、基本生活费、通讯（电话、手机费）、购物（服装、化妆品）、娱乐（上网、参加活动、请客）、考研,考证、就业费用、自己也不清楚 、其他 、除父母提供外您是否还通过其它渠道挣钱？[多选题] 、没有、做兼职、奖学金、作投资（炒股、买国债、基金等）、其他 、您是否在月末或期末出现过没钱花的现象？[单选题] 、没有过、偶尔会有 、经常、几乎每月如此 、请问您是否是股民？[单选题] 、是、否 、您对股票的了解程度是？ [单选题] 、非常了解、了解、不了解、其他 、如果您现在没有炒股，那么您近期是否会开始参与炒股? [单选题]、是、否、不一定 、如果有模拟的操盘活动，您愿意参加吗？[单选题] 、非常愿意、无所谓，试试也可以、相当反感 、您熟悉哪些投资方式？[多选题] 、股票、债券、基金、权证、外汇、其他 、您从事过哪项投资？[多选题] 、股票、债券、基金、权证 、外汇、其他、无任何投资（并请选择无投资的原因）如果您不进行任何形式投资的最主要原因是？[单选题] 、缺少资金，每月所剩生活费很少或几乎没有 、缺乏投资知识，不知道怎样投资 、缺乏时间，投资影响学业

私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引个人版

附件1 私募投资基金投资者风险问卷调查 内容与格式指引（个人版） 投资者姓名：____________ 填写日期：_____________ 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 请签字承诺您是为自己购买私募基金产品。 【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件： 符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、

股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）。 【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元。 【】 问卷调查应至少涵盖以下几方面： 一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。 1、您的姓名【】联系方式【】 证件类型【】证件号码【】 2、您的年龄介于 A 18-30岁 B 31-50岁 C 51-65岁 D 高于65岁 3、你的学历 A 高中及以下

B 中专或大专 C 本科 D 硕士及以上 4、您的职业为 A 无固定职业 B 专业技术人员 C 一般企事业单位员工 D 金融行业一般从业人员 二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。 1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币） A 50万元以下 B 50—100万元 C 100—500万元 D 500—1000万元 E 1000万元以上 2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为 A 小于10%

有关投资的调查问卷

性别： A．男B. 女 结果：其中有男生10人，女生20人 1.下面的情况你更偏好于哪一种？（） A．有80%的概率失去400元 B. 有100%的概率失去300元 结果：A选项人数：8人其中男生2人占男生20%，女生6人占女生30%。 B选项人数：22人其中男生8人占男生80%，女生14人占女生70%。 2.如果你必须购买一种证券，下面的两种证券你更偏好于哪一个？（） A.拥有固定收益200元 B.30%的概率获得收益1000元，其余情况获得0收益。 结果：A选项人数15人男生6人占男生60%，女生9人占女生45% B选项人数15人男生4人占男生40%，女生11人占女生55% 3.上题中再加入以下证券你更偏好于哪一种？（） A．30%的概率获得收益2000元，其余情况为0收益； B．50%的概率获得收益1200元，其余情况为0收益； C．加入的证券没有改变你的选择。 结果：A选项为11人其中男生3人，女生8人。 其中上题为固定收益5人（男2女3），30%的概率获得收益为1000元6人（女5男1）B选项为18人其中男生6人，女生12人。 其中上题为固定收益10人（男2女8），30%的概率获得收益为1000元8人（男4女4）C选项为1人其中男生1人。上题为固定收益1人 4.你手上现在拥有一些股票，假如现在你急需用钱，那么你会选择哪一只股票进行抛售？（） A．盈利10%的股票 B．亏损10%的股票 结果：A选项为12人，其中男生5人，女生7人。 B选项为18人，其中男生5人，女生13人。

5.假如你选择亏损10%的股票进行变现，那么你会选择变现的比例是多少？假设以下比例都可以满足你的现金需求（） A．卖出25% B．卖出50% C．卖出75% D．全部卖出 结果：A选项为5人，其中男生2人，女生3人 B选项为13人，其中男生4人，女生9人 C选项为3人，其中男生1人，女生2人 D选项为9人，其中男生3人，女生6人

私募基金投资者风险测评问卷参考模板 (个人版)

基金投资者风险测评问卷参考模板（个人版） 投资者姓名： 填写日期：年月日 风险提示： 基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 1.您的主要收入来源是： A.工资、劳务报酬 B.生产经营所得 C.利息、股息、转让等金融性资产收入 D.出租、出售房地产等非金融性资产收入 E.无固定收入 2.您的家庭可支配年收入为（折合人民币）： A.50万元以下 B.50万 ~100万元 C.100万 ~500万元 D.00万~1000万元 E.1000万元以上 3.在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为： A.小于10% B.10%至25%

C.25%至50% D.大于50% 4.您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是： A.没有 B.有，住房抵押贷款等长期定额债务 C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 D.有，亲戚朋友借款 5.您的投资知识可描述为： A.有限：基本没有金融产品方面的知识 B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 C.丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解 6.您的投资经验可描述为： A.除银行储蓄外，基本没有其他投资经验 B.购买过债券、保险等理财产品 C.参与过股票、基金等产品的交易 D.参与过权证、期货、期权等产品的交易 7.您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验? A.没有经验 B.少于2年 C.2年至5年 D.5年至10年 E.10 年以上

个人投资者风险承受能力调查问卷

附件1、 个人投资者风险承受能力调查问卷 投资人姓名：____________ 填写日期：______年___月____日风险属性评估问卷 这份问卷旨在协助您了解自己对投资风险的承受度及属性。以下问题是用来协助评估您本身投资属性与「一般」风险承受度，问卷结果可能不能完全呈现投资人在面对投资风险的真正态度，但可提供您一些衡量自身风险属性的指标。 1.您的年收入状况如何？ □a.10万元以下（1分） □b.10万元～20万元（2分） □c.20万元～30万元（3分） □d.30万元～40万元（4分） □√e.40万元以上（5分） 2.请问您有多少年投资经验在具有价值波动性的产品？（具有价值波动的产品包括股票、认股权证、期货等。投资策略可包括买进长期持有及积极买卖操作。） □a.没有经验（1分） □√b.3年以下（2分） □c.3年至6年（3分） □d.7至10年（4分） □e.10年以上（5分） 3.您目前是否持有以下任何投资产品？（可复选） □a.现金、存款、定存单于保本型商品（1分） □b.债券、债券基金、限定性集合理财产品（2分） □c.配臵型基金、（3分） □√d.股票、股票型基金、非限定性集合理财产品（4分） □e.期货、认股权证（5分） （注：计分时仅计算分数最高之答案） 4.您目前投资的资产中（不包括自用房地产），约有多少比例是持有具有价值波动性的产品？（请参考第2题所列举的相关产品） □a.0% （1分） □b.介于0%至10% （含）（2分） □√c.介于10%至20%（含）（3分） □d.介于30%至50%（含）（4分） □e.超过50% （5分）

5.经过一段时间之后，资产市值可能会上升或下降，也就是所谓的波动。一般而言，风险愈高的投资，价格波动性越大，但预期报酬率会越高。相反，风险愈低的投资，价格波动性越低，但预期报酬率也越低。在「一般」情况下，您所能接受的价格波动，大约在哪种程度？（注：单就某次投资的资金而言，您或许可以接受较高或较低的价格波动，但此处答复请反映您在「一般情况下」可承受的波动性。） □a.价格波动介于-5%与+5%之间（1分） □√b.价格波动介于-10%与+10%之间（2分） □c.价格波动介于-15%与+15%之间（3分） □d.价格波动介于-20%与+20%之间（4分） □e.价格波动超过于-20 %与+20%之外（5分） 6.一般情况下，您的家庭月收入约有多少比例可以用于投资或储蓄？ □a.0% （1分） □b.介于0%至10%（含）（2分） □c.介于10%至20%（含）（3分） □d.介于20%至50%（含）（4分） □√e.高于50% （5分） 7.一般而言，投资期限较长，投资人须承受之投资风险较高。请问您若投资于具有价格波动性的产品时，通常您可以接受的持有期间是多久？（具有价值波动的产品包括股票、认股权证、期货等。） □a.1年以下（1分） □b.介于1年至2年（2分） □√c.介于3年至5年（3分） □d.介于6年至10年（4分） □e.超过10年（5分） 8.若有临时且非预期的事件发生时，请问您的备用金相当于您几个月的家庭开销？（这些备用金应属在没有违约金的前提之下可随时动用的存款。） □a.无备用金储蓄* （1分） □b.3个月以下（2分） □c.介于3个月到6个月（3分） □d.介于6个月到12个月（4分） □√e.超过12个月（5分） *在您考虑投资之前，应该先准备一笔可以随时动用且足以应不时之需的备用金。（建议至少是您3个月家庭开支或3至6个月的内的个人总支出。）

投资者风险问卷调查

私募投资基金投资者风险问卷调查 投资者姓名：____________ 填写日期：_____________ 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】 请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件： 符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】 符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】 问卷调查应至少涵盖以下几方面： 一、基本信息 1、您的姓名【】联系方式【】 证件类型【】证件号码【】

2、您的年龄介于 A 18-30岁 B 31-50岁 C 51-65岁 D 高于65岁 3、你的学历 A 高中及以下 B 中专或大专 C 本科 D 硕士及以上 4、您的职业为 A 无固定职业 B 专业技术人员 C 一般企事业单位员工 D 金融行业一般从业人员 二、财务状况 1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？ A 50万元以下 B 50—100万元 C 100—500万元 D 500—1000万元 E 1000万元以上 2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？ A 小于10%

B 10%至25% C 25%至50% D 大于50% 三、投资知识 1、您的投资知识可描述为： A. 有限：基本没有金融产品方面的知识 B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解 2、您的投资经验可描述为： A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验 B、购买过债券、保险等理财产品 C、参与过股票、基金等产品的交易 D、参与过权证、期货、期权等产品的交易 3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？ A、没有经验 B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上 四、投资目标 1、您计划的投资期限是多久？ A、1年以下 B、1至3年 C、3至5年

私募基金投资者风险识别能力 和承受能力调查问卷 (个人版)

附件一 私募基金投资者风险识别能力 和承受能力调查问卷 （个人版） 投资者姓名：___ __资金账号：填写日期：____ ___ 本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合您的风险承受能力。 风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与您的风险承受能力等级相匹配。 本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。 本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。 本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。 本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 请承诺您是为自己购买私募基金产品【】 请确认您符合以下何种合格投资者财务条件： 符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】 一、基本信息 您的姓名【】联系方式【】 证件类型【】证件号码【】 1、您的年龄介于： A 高于65岁 B 51-65岁 C 31-50岁 D 18-30岁 2、你的学历： A 高中及以下 B 中专或大专 C 本科

投资调查问卷

投资调查问卷 ●项目名称：投资调查问卷 ●本问卷是有江西科技示范学院用于调查人们在不同的文化，年龄段进行投资的方向的调查问卷。 ●调查人姓名： ●调查时间： ●调查地点： ●本调查问卷采用半封闭问卷方式，答卷着可以更加方便、快捷、准确表达自己的意思和想法。

1.您的基本情况： 性别：口女士口先生 您的年龄：口25岁以下口26—35岁口36—45岁口46—60岁口60岁以上口其他 2.您的受教育程度： 口初中口高中／中专等口大专口本科口研究生 口其他 3.您的就业情况： 口在职口待业口下岗口退休口学生口军人口其他 4.您的职位： 口董事长口部门主管口专业人士口总经理／副总经理口市场营销／销售总监口财务总监／总会计师 口行政经理／人事经理口其他 5.您以前是否有过从商经验：口有口无口其他

7.如果您对特许经营感兴趣，您选择特许项目的标准将依次是： 口加盟费低口知名度高口行业有发展潜力口其他

8.您在特许经营方面打算投入多少资金? 口l万元以下口l万～5万元(含5万元) 口5万～20万元(含20万元) 口20万～50万元(含50万 元) 口50万～100万元(含l00万元) 口100万元 以上口其他 9.您计划何时开始投资(请选一项)? 口未来六个月口未来两年口未来一年口 尚无计划口其他 10.如果您有投资计划，您最感兴趣的行业将是(请选出所有 适用项目)： (1)餐饮：口中式快餐口西式快餐口正餐口饮 品 (2)零售业：口便利店口百货店口超市 口服装服饰口药店口眼镜店口其他 3)商业服务：口会计及审计事务口速印 口速递口商业清洗口其他

(4)汽车服务：口美容保养口维修 口租赁口零配件口其他

基金个人投资者情况调研问卷(2018年度度)

基金个人投资者情况调查问卷（2017年度） 以下问题除特别指定外，均为单选题 一、个人背景资料 1.您的年龄是（） a、16（含）-30岁； b、30（含）-45岁； c、45（含）-60岁； d、60岁及以上 2.您的性别是（） a、男； b、女 3.您的教育程度是（） a、高中、中专及以下； b、大专； c、本科； d、研究生及以上 4.2017年您的税后年收入（证券、期货投资收益除外）是（） a、5万元以下； b、5万元-10万元； c、10万元-15万元； d、15万元-50万元； e、50万元以上 5.您是否接受过与金融相关的教育（） a. 我的本科专业为经济相关（经济、金融、管理、国际贸易等） b. 我的研究生及以上专业为经济相关（经济、金融、管理、国际贸易等）

c. 我有经济相关（经济、金融、管理、国际贸易等）第二学位学历 d. 我选修过经济与金融等相关课程 e. 我自学过一些金融的教材和书籍 f. 没有，我完全没有接受过金融相关的教育 g. 其他 6.您的投资年限为（） a、1年以内 b、1-3年 c、3-5年 d、5-10年 e、10年以上 7.您是否从事或者曾经从事过金融领域相关工作（） a、是 b、否 8.您的金融知识水平（） a、远高于同龄人的平均水平； b、高于同龄人的平均水平； c、大约处于同龄人的平均水平； d、低于同龄人的平均水平； e、远低于同龄人的平均水平 9.您父母的金融知识水平（） a、远高于同龄人的平均水平； b、高于同龄人的平均水平； c、大约处于同龄人的平均水平； d、低于同龄人的平均水平； e、远低于同龄人的平均水平

关于城乡居民理财的调查报告[1]

关于城乡居民理财的调查报告 摘要：正确的理财方式能提高人民的生活质量，拉动居民的消费需求促进国家经济增长。调查发现城镇居民资本投资占消费支出的比例要明显高于农村。由于城乡收入的差距，城市居民与农村居民的投资理财方式存在很大不同。前者因拥有比较充裕的资金，在理财上更大胆，也更冒险；而后者则相对缺乏理财意识，也缺少投资所必须的基本金。最后我们对如何发展农村的金融理财市场提出了一点薄见。 关键字：理财;城乡;收入;理财方式;发展 一、调查的背景及经过 近几年，随着收入水平的增长和现代消费意识的增高，人们已不再把储蓄作为唯一的理财方式，股票、债券、基金、房地产、财险以及收藏等为人们家居理财提供了多重的选择。理财从原来的单纯存款发展为多种选择，从个体的事务逐渐变为社会关注的热点问题。目前城乡理财具有哪些特点？其发展趋势究竟如何？其背后的原因又是什么？为了更好地了解城乡的理财投资现状和差异，我们进行了这次城乡理财投资状况调查。 此次调查我们分三组，走访和询问温州和台州两地的部分城市和乡村居民，并采用调查问卷的方式，为了解居民的理财方式，我们提出了若干问题，如“您认为自己个人或家庭的理财投资知识是否充沛?”,“您个人或家庭会采取何种方式进行理财投资?”,“您个人的月收入和支出为多少?”等。此次调查我们共发出120份问卷，经过审核有效问卷为100份。然后对数据进行分类整理，比较分析，得出相关的结论。调查家庭50个，家庭人数以2-4人居多，从事的行业比较广泛，包括党政机关、商业贸易、金融保险、邮政通讯、生产、餐饮、个体户和学生等等，应当说，此次调查抽取的样本符合调查目的。年龄平均34岁，集中于20-30岁，其中“20―30岁”之间的占58%；“31―40岁”之间的占33%。受教育程度48.0% 为“大学本科”；29.8%“大专”；12.4%“高中”。性别女性为36%，男性为64%。

投资意向调查问卷

你的意见很重要，将作为政府判断明年固定资产投资形势的重要依据。 一、基本情况 A01 组织机构代码:□□□□□□□□-□ A02 单位详细名称(盖章): A03 填表人（主要投资决策者）：A04 职务： A05 联系电话： A06 你单位进行固定资产投资决策一般是：（各类投资比重之和等于100） ⑴直接由政府安排投资占 % ⑵由上级集团公司决策投资占 % ⑶在政策引导下自主投资占 %⑷完全由本单位自主决策投资占 % ⑸其他(请注明)：占% 注：调查单位应从自身投资意愿和投资决策权角度填写此问题，而非资金结构角度填写。 二、预计2015年固定资产投资情况 B011 你单位去年完成固定资产投资万元，今年上半年完成固定资产投资万元，预计全年完成投资万元，其中属于战略性新兴产业的投资万元(不包括在外省市投资，本年无投资项目请跳至B06题)。 B012 你认为，你单位本年主要固定资产投资项目目前实际建设进度与预定计划比较： ⑴超前于预定计划⑵与计划基本一致⑶滞后于预定计划□ B02 你单位本年度固定资产投资项目的资金来源比重是：（各项资金比重之和等于100） ⑴国家预算资金 % ⑵国内贷款 % ⑶利用外资 % ⑷债券 % ⑸自筹资金 % ⑹其他资金 %

B031 你预计，你单位本年度固定资产投资项目的资金到位情况： ⑴大于本年投资额⑵与本年投资额相符⑶小于本年投资额□ B032 你认为，你单位本年度固定资产投资项目的融资难度比2014年： ⑴明显提高⑵略有提高⑶基本不变⑷略有下降⑸明显下降□ 造成这种变化的具体原因是： B041 你预计，你单位本年度固定资产投资项目投产后的投资年回报率将在： ⑴ 20%以上⑵ 10%-20% ⑶ 0-10% ⑷有可能亏本⑸难以判断□ B042 自2010年以来，你单位若有计划总投资5亿元及以上的工业项目投产，这些项目投产后的平均投资年回报率有： ⑴ 20%以上⑵ 10%-20% ⑶ 0-10% ⑷出现亏本□ 你认为这些项目的投资效益： ⑴好⑵一般⑶不好⑷难以判断□ B05 你认为，2014年以来国家“稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险”的宏观调控政策对你单位固定资产投资的影响是： ⑴投资增加⑵基本没有影响⑶投资减少□ B06 你认为，2014年以来国家“稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险”的宏观调控政策对本市固定资产投资增长的影响是： ⑴促进较快增长⑵保持稳定增长⑶导致增幅明显回落 ⑷导致增幅波动较大⑸其他(请注明)：□ 三、对2016年固定资产投资展望 C011 你认为，2016年本市宏观经济环境将 ⑴较2015年好⑵基本不变⑶不如2015年⑷难以判断□ C012 你认为，2016年本市固定资产投资环境将： ⑴较2015年好⑵基本不变⑶不如2015年⑷难以判断□ C02 预计2016年你单位固定资产投资将比2015年： ⑴明显增加⑵略有增加⑶基本不变⑷略有减少⑸明显减少□ （增长20%以上）（增长5%-20%） (下降5%-增长5%) (下降5%-20%) (下降20%以上) 其中，属于战略性新兴产业的投资约占全部投资的 % C03 2016年你单位是否会在本行业进行固定资产投资： □ ⑴肯定会⑵难以判断⑶肯定不会(跳至C05题)

投资理财调查问卷

投资理财调查问卷 小组成员： 金文苹 胡蕊蕊 刘晨 任爽 车彦芳 投资理财调查问卷 为了更好地了解市民的理财需求，收集市民更多的理财信息，寻找百姓关心的理财热点问题，特别设计此问卷调查，希望大家认真参与调查。 问题1：您的年龄段：（单选题） A．18-25 B.26-36 C.37-47 D.48-58 E.58以上 问题2：您的学历：（单选题） A．初中及以下B.高中C.专科D.本科E.硕士及以上 问题3：平均月收入:（单选题） A.1000元以下 B.1001-1500元 C.1501-2000元 D.2001-2500元 E.2500元以上 问题4：您在过去的投资中,认为自己所承担的风险程度为:( ) A.很少 B.较少 C.一般 D.较多 E.很多 问题5：您选择过的投资工具有:(可多选)( ) A.定期储蓄 B.基金 C.股票 D.国债 E.保险 F.房地产 G.外汇 H.其他 问题6：您在选择投资工具（理财产品）时，关注什么？（单选题） A.产品的投资风险和收益 B.金融机构成员是否专业 C.该机构的信誉与品牌 D.舆论的推荐 问题6. 您选择过几种投资理财工具 ( ) A. 1种 B. 2种 C. 3种 D. 3种以上 问题7：您理财的主要目标是：（单选题） A. 合理安排资金 B.提高生活质量 C.资产增值 D.医疗及养老 E.家人教育 F.其他 问题8：您希望能够多了解哪种投资理财工具？（多选题）

A. 储蓄 B.基金 C.股票 D.国债 E.保险 F.房地产 G.外汇 H.信托L实业投资 问题9：您最希望通过什么途径了解更多的金融理财信息 (最多选三个)( ) A报纸 B电视 C广播 D户外 E银行客户服务介绍 F网络 问题10：今年以来，您在投资证券或基金上的投资回报率是：（单选题） A.-30%以上 B.-30%-0 C.0-30% D.30%及以上 问题11：您对银行服务的满意程度:(按照满意程度标出顺序号,最满意的标"1",依此类推) ()中国工商业银行 ()中国农业银行 ()中国银行 ()中国建设银行 ()交通银行 ()中国民生银行 ()光大银行 ()中信银行 ()华夏银行 ()其他 谢谢您的参与!

私募基金投资者风险调查问卷

[键入文字] 《私募基金投资者风险调查问卷(样本)》 私募基金投资者风险调查问卷 投资者姓名:____________ 填写日期:_____________ 风险提示:私募基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前,协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】 请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件: 符合金融资产不低于300万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】 一、基本信息,包含身份信息、联系方式、年龄(了解客户对收入的需要和投资期限)、学历(了解客户的专业背景)、职业(了解客户的职业背景)等。 1、您的姓名【】联系方式【】 证件类型【】证件号码【】 2、您的年龄介于

A 18-30岁 B 31-50岁 C 51-65岁 D 高于65岁 3、你的学历 A 高中及以下 B 中专或大专 C 本科 D 硕士及以上 4、您的职业为 A 无固定职业 B 专业技术人员 C 一般企事业单位员工 D 金融行业一般从业人员 二、财务状况(了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息)。 1、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)?

A 50万元以下 B 50—100万元 C 100—500万元 D 500—1000万元 E 1000万元以上 2、在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为? A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50% 三、投资知识及投资经验 1、您的投资知识可描述为: A. 有限:基本没有金融产品方面的知识 B. 一般:对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 C. 丰富:对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解 2、您的投资经验可描述为: A、除银行储蓄外,基本没有其他投资经验

基金投资人风险承受能力调查问卷(个人版)

基金投资人风险承受能力调查问卷（个人版） 说明：本问卷旨在评估基金个人投资者的风险承受能力，问卷共由10道选择题组成，每题共有A、B、C、D、E五个选项，每个选项的得分分别为2分、4分、6分、8分、10分。请您根据您的实际情况，如实填写。我们将根据您的得分情况以及“得分越高代表风险承受能力越强”的原则，评估出您的风险偏好类型。并提醒您在选择基金产品前，充分了解基金产品的风险特征和自身的风险承受能力，审慎选择与您的风险承受能力相匹配的基金产品。您的风险偏好类型与基金产品风险等级的匹配关系如下表所示： 1．您投资基金主要用于什么目的：________ A.应付通货膨胀的压力 B.养老 C.子女教育 D.资产增值 E.资本增值和未来收入的增加 2．您目前的家庭财务状况属于以下哪一种：________ A.有较大数额未到期债务 B.收入和支出基本相抵 C.收入来源稳定，且有一定的积蓄和一定的投资 D.有较为丰厚的积蓄，并有完备的养老保险计划 E.家产富足，且有周详的理财计划 3．假设您的工作收入可以选择固定薪水和佣金提成，或者说是两者的混合，您会如何选择？________

A.全部是固定薪水 B.主要是固定薪水 C.固定薪水和佣金提成各占一半 D.主要是佣金提成 E.全部是佣金提成 4.目前，您的各项开支占全部收入的比例是多少：________ A．80%以上 B．60%-80% C．40%-60% D．20%-40% E．20%以下 5．您是否有过股票与基金的投资经历，如有投资时间是多长：________ A.没有任何基金投资经历 B.少于1年 C.1-5年之间 D.5-10年之间 E.超过10年 6．您计划中的基金投资期限是多长：________ A.没有期限，想短炒一把 B.少于2年 C.2-5年 D.5-10年 E.10年以上 7．您希望获得的年收益率是多少：________ A.获取相当于银行定期存款利率的回报