新制度经济学答案

新制度经济学答案

新制度经济学复习思考题

参考答案

一、名词解释

新制度经济学：新制度经济学是用经济学的研究方法研究制度的经济学。它涵盖了经济学与制度之间的双向关系，既关心制度对经济的影响，也关心制度在经济经验影响下的发展。

有限理性：有限理性是考虑限制决策者信息处理能力的约束，将不完全信息，处理信息的费用和一些非传统的决策者目标函数引入经济分析。有限理性认为，信息是一种昂贵的商品；引入 __行为与非均衡分析；增加了时间因素追求制度分析与传统经济学的耦合：将数理分析、成本－收益分析等方法引入制度变迁理论；建立了涵盖资源、技术、偏好和制度等经济变量的比较完整的经济学分析体系

不完全信息：不完全信息是指市场参与者不拥有某种经济环境状态的全部知识。新凯恩斯学派认为，不完全信息经济比完全信息经济更加具有现实性，市场均衡理论必须在不完全信息条件下予以修正。

__行为倾向：指在信息不对称的情况下人们不完全如实地披露所有的信息及从事其他损人利己的行为。一般是用虚假的或空洞的，非真实威胁或承诺谋取个人利益的行为。

表现之一是“搭便车”就是即使个人未支付费用，他也享受到了团体所提供的服务。

制度需求：是按照现有的制度安排，无法获得某些潜在的利益。行为者认识到，改变现有的制度安排，他们能够获得在原有制度安排下得不到的利益，这是就会产生改变现有制度安排的需求。

制度供给：是制度的生产，它是对制度需求的回应，是为规范人们的行为而提供的法律、伦理或经济的准则或规则。制度均衡与非均衡：制度均衡是指在给定的一般条件下，现存制度安排的任何改变都不能给经济中任何个人或任何个人的团体带来额外的收入。制度非均衡是制度运行的一种常态。是由制度的供给与需求出现了不一致而产生的，人们对现存制度的一种不满意，希望改变而又未改变一种状态。产权：产权是经济所有制关系的法律表现形式。它包括财产的所有权、占有权、支配权、使用权、收益权和处臵权。以法权形式体现所有制关系的科学合理的产权制度，是用来巩固和规范商品经济中财产关系，约束人的经济行为，维护商品经济秩序，保证商品经济顺利运行的法权工具。

产权残缺：完备的产权应该包括资源利用的所有权利。如果这些

方面的权能受到限制或禁止，就称为产权的残缺。产权残缺分为两种情形:（1）一种是产权的主体因界定、保护和实现权利的费用太高而自动放弃一部分权利束;（2）另一种

情形是外来的干预 (或侵犯)，如国家的一些管制造成的所有制残缺。国家干预和管制是造成所有制残缺的根源。科斯定理：科斯定理的两个相反假设：1.在交易费用为零的情况下，不管权利如何进行初始配臵，当事人之间的谈判都会导致这些财富最大化的安排；2.在交易费用不为零的情况下，不同的权利配臵界定会带来不同的资源配臵。科斯由此提出一个经典性的思想:只要是清楚界定的产权，市场的自

由交易就会带来资源的最佳配臵。科斯定理的理论意义：不论产权属谁，只要产权界定清楚，自由的市场机制便能导出最有效率的结果。这一结论从产权的角度给出了市场顺畅运行的条件即产权的清晰界定。

波斯纳定理：波斯纳定理认为如果市场交易成本过高而抑制交易，那么，权利应赋予那些最珍视它们的人。（概念解读：波斯纳的贡献不仅在于提出了“波斯纳定理”，而且在于他将这一定理用于对每个部门法和各种契约的具体分析。其中，对企业有限责任制度的分析可能是最具启示性的。波斯纳定理的实质即在契约安排中，要求体现“比

较优势原理”。按照“平等竞争、能者居之”的原则分派权利，就能实现最优的权利安排。如果把企业责任制度理解为一种风险配臵契约，那么，从无限责任制到有限责任制的演变就恰好印证了契约安排中的比较优势原理。）

交易费用：也指交易成本，是一个经济学概念，指在完成一

笔交易时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。

逆向选择：是指由交易双方信息不对称和市场价格下降产生的劣

质品驱逐优质品，进而出现市场交易产品平均质量下降的现象。

道德风险：从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用的同时

做出不利于他人的行动。或者说是：当签约一方不完全承担风险后果时所采取的自身效用最大化的自私行为。

不完全契约：是指缔约双方不能完全预见契约履行期内可能出现

的各种情况，从而无法达成内容完备、设计周详的契约条款。

企业家：企业家是企业的决策者，是企业的中心签约人；是剩余

控制权的拥有者和企业产权的所有者。企业家可以通过三种方式筹集

资本：一是从土地所有者借入土地；二是从外部资本所有者借入资本；三是企业所有者自己拥有资本。在企业内部，企业家与劳动者签订契约的结果，形成了雇佣关系，这种关系中的产权关系是难以完全清楚的，从而产生了代理问题。

制度创新：是指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的统称。包括制度的调整、完善、改革和更替等。

制度变迁：是指制度的替代、转换与交易过程，它的实质是一种效率更高的制度对另一种制度的替代。制度变迁的原因

在于制度稳定性、环境变动性和不确定性及人们对利益极大化的追求三者之间持久的冲突。

路径依赖：似于物理学中的“惯性”，一旦进人某一路径就可能对这一路径产生依赖。正是这种路径依赖性的存在，使得一个社会一旦选择了某种制度，无论它是否有效率，都很难从这种制度中摆脱出来，这被称之为锁定。

制度变迁的时滞：时滞是经济学中的一个重要概念。从认知和组织制度变迁到启动制度变迁有一个过程，这个过程就是制度变迁中的时滞。时滞可分为四个部分。时滞Ⅰ:认知和组织。时滞Ⅱ:发明。时

滞Ⅲ:菜单选择。时滞Ⅳ:启动时滞。启动时滞的长短主要取决于制度主体的不同。

萨克斯“休克疗法”： 1、采取严格的货币紧缩政策，严格控制全社会的货币和信贷规模，削减财政补贴，减少财政赤字，以此抑制社会总需求，强制地消除总供给和总需求之间的缺口，并以此遏制通货膨胀的发展。2、放开价格，取消价格补贴，形成市场供求决定的价格体系。3、实现货币自由兑换，取消对外贸易的限制，建立自由贸易体制，从国外“进口”一个真实的价格体系。4、取消经济控制，尽快打破某些行业垄断，放弃对私有部门的各种限制。5、尽快实行私有化，改造国有企业，建立以私有制为基础的混合经济。简单地讲，萨克斯“休克疗”=稳定宏观经济 + 经济自由化 + 私有化。

4.诺思悖论没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦。在新制度经济学家看来，任何时候有国家总比无国家（即 __状态）好。因为，有国家才能确保社会秩序、公正和安全。而要确保秩序、公正和安全，人们又必须把确定和保护“所有权”的垄断权交给国家，以便它能够完成人们要求它完成的任务。但是，国家有了垄断权力以后又可能成为个人权利的最大、最危险的侵害者，因为一旦国家接管了产权保护职能并成为惟一合法使用暴力的组织，它就有可能凭借其独一无二的地位索取高于其提供服务所需的租金，更有甚者还可能干脆剥夺私人产权。

5.市场治理一种介于市场治理和专用性资产交易（双边）治理之

间的中间形式。它不是直接诉诸法律来保持或断绝交易关系，而是借助于第三方（仲裁者）来帮助解决争端和评价绩效。

6.制度效率新制度经济学家是从制度成本与制度收益的对比来解

释制度效率。制度成本包括制度变革过程中的界定、设计、组织等成本和制度运行过程中的组织、维持、实施等费用；制度收益则指制度通过降低交易成本、减少外部性和不确定性等给经济人提供的激励与约束的程度。制度的效率有两种表示方法：一种是，假定制度所提供的服务或实现的功能为既定，则选择费用较低的制度是更有效的制度；另一种是，假定制度选择的费用为给定，那么能够提供更多服务或实现更多功能的制度是更有效的制度。

二、问答题（每题10分，共50分）

1.何谓人力资本产权交易？其保障机制有哪些

人力资本交易就是通过人力资本的转让而实现的人力资本产权权

利束的分解和转让。在现实的人力资本交易中，人力资本载体交易的只是其人力资本产权的部分权利，即使用权，支配权等，而不会将所有权进行交易，因为这样容易导致被他人完全控制。

人力资本产权交易的保障机制 :契约保障;法律保障;社会保障

2.威廉姆森是如何分析交易费用决定因素的？

威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来分析交易成本的决定因素的。1

1.人的因素

现实的经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济人”，而是“契约人”。“契约人”的行为特征不同于“经济人”的理 __，而具体表现为有限理性和 __行为。正是“契约人”的有限理性和 __行为导致了交易成本的产生。3

2．与特定交易有关的因素

威廉姆森通过对与特定交易有关的因素，即他所谓交易的三个维度（资产专用性、不确定性和交易频率）对这个问题进行了解释。不同的维度与交易成本有关，三者中，资产专用性最重要最独特。 3

3．交易的市场环境因素

交易的市场环境是指潜在的交易对手的数量。交易开始时有大量

的供应商参加竞标的条件，并不意味着此后这种条件还会存在。事后竞争是否充分，依赖于所涉及的货物或者服务是否受到专用性人力或物质资产投资的支持。3

3.制度功能有哪些？

1.抑制人的 __行为。人们创立各种制度的目的主要就是为了规范和约束人的 __行为。 2

2.提供有效信息。能够提供有效的信息或缓解交易双方的信息不

对称就能够降低交易费用。许多制度就是适应这一要求而形成的。 2

3.降低不确定性。制度在一个社会中的主要作用是通过建立一个

人们相互作用的稳定的结构来减少不确定性 2

4.降低交易成本。科斯早就论证了企业制度具有降低交易成本的

功能。 2

5.外部性内部化。对于正外部性，在交易费用大于零的情况下，交易双方的自愿交易无法将外部性内部化，这时就需要专利制度、财政补贴等制度来实现使私人收益接近社会收益。 2

4.不完全契约及其原因是什么？

在一个不确定性的世界里，要在签约时预测到所有可能出现的状态几乎是不可能的；即使预测到，要准确地描述每种状态也是很困难的；即使描述了，由于事后的信息不对称，当实际状态出现时，当事人也可能为什么是实际状态争论不休；即使当事人之间的信息是对称的，法院也不可能证实；即使法院能证实，执行起来也可能成本太高。这样，契约中总留有未被指派的权利和未被列明的事项，这样的契约就是不完全契约。

1.有限理性。由于人的有限理性与外在环境的复杂性、不确定性，人们不能在事前把与契约相关的全部信息写入到契约的条款中，也无法预测到将来可能出现的各种不同的偶然事件。

2.交易费用。在交易费用为正的情况下，部分契约可能因交易费用过高而无法达成。在这种情况下，选择长期契约可以避免一系列短期契约带来的附加费用。

3.非对称信息。因为非对称信息的存在，对不可观察的行为与无法验证的信息可以设计较好的契约来减少信息的非对称性，但是要完全消除信息的非对称性是不可能的。

3.语言使用的模糊性。语言只能对事件、状况大致地描述，而不能对它们进行完全精确地描述。这就意味着语言对任何复杂事件的陈述都可能是模糊的。

《新制度经济学教程》（袁庆明著，xx年版）

课后思考与练习题参考答案

第一章导论

二、单项选择题

BBBCDCB

三、判断说明题

1．错。人还有 __的一面，这一点斯密没有看到。如果人人都是 __者，市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。

2．错。新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同，前者强调均衡与理性选择，后者的核心是演化和演进观，所以它们不是“修正”关系。

3．对。新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”，即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。

? 五、案例分析

? 1．答：（1）常言道，好的制度使坏人变好， __使好人变坏。该制度扭曲了人的行为，使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏，说明该制度存在严重缺陷。

（2）说明人都是追求私利的。任何制度下的人都是经济人，制度设计要立足于人的经济人本性。

2．答：（1）反设事实方法，也就是对历史事实和某种特定的状

态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？（2）学

术研究不能过于迷信既有的理论，要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。

第二章交易费用理论

二、单项选择题

CBACCBA

三、判断说明题

1．答：错。随着市场范围的扩大，交易费用会上升，它会阻碍分工和专业化程度的提高。

2．答。错。高额的交易费用并非总是具有不利的影响。对于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉的打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。

3．答：对。有些技术进步会降低交易的信息费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。

? 五、案例分析

1．答：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。国宝卖成了“白菜价”，即买者没有得到其真实价值，是交易费用高昂的结果。（2）影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有：商品的多维属性、信息不对称、交易频率低和 __。

2．答：（1） __行为；（2）技术进步和制度创新是降低交易费用的两大力量。本例中，收银机的发明属于技术进步，它降低了企业内部监督费用，属于交易费用的一种。

第三章科斯定理

二、单项选择题

DDCBCDD

三、判断说明题

1．答：错。在交易费用较大时，产权交易也解决不了外部性，这时政府还可以通过征税和给予补贴的强制性措施解决外部性问题。

2．答：错。在交易费用为零的世界，产权的不同界定会导致收入分配的不同。收入分配不同会通过微观和宏观两个方面对资源配置产生影响。

3．答：对。交易费用为零时，消费者可以达成补偿垄断者的协议（让垄断者获得垄断利润，但垄断者必须生产完全竞争的产量水平，并把价格定在竞争水平下），这样可以实现在不减少垄断者福利的情况上，增加消费者的福利，这就是帕累托改进。

? 五、案例分析

1．答：（1）不能。因为有搭便车问题，交易费用太大。（2）B 村土地承包制度发生变化，如A村村民所经过的B村土地现在为一人承包，且所种经济作物价值较高的情况下，就有可能促成对上述外部性问题的谈判解。如果交通手段进步，如人人都有廉价的交通工具摩托车，则此外部性问题也会有所缓解。

2．答：（1）政府收狗头费的理由是狗扰民，即产生了负外部性。（2）解决狗扰民这一事情能否通过居民之间谈判解决要看交易费用的大小，如果费用不大，居民之间是可以协商解决的。但如果交易费用太大，私了解决不了，就需要政府出面了。（3）政府解决，也需

要代价，如人员成本，代理成本等。（4）不一定。如果交易费用不大，多数情况下如此，可以通过协商解决，不一定需要政府出面。

第四章产权理论

二、单项选择题

ACBDADB

三、判断说明题

1．答：错。同样的一种资产，不同的人拥有不同的权利；但并不意味着这些权利就不是私有的，只要每个人拥有互不重合的不同的权利，多个人同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。

2．答：错。共有产权在其内部成员之间共同分享上不具有排他性并不意味着它不具有任何意义上的排他性。实际上，共有产权也存在作为一个总体的对外排他性。

3．答：错。产权（或所有权）残缺不一定要产权的可让渡性被完全限制，只要部分权利、包括使用权、收益权等被限制都会引起产权产缺。

五、案例分析

1．答：（1）家禽越来越多是因为它易确立私有产权，有明确的看护人和利益的获得者。

（2）老虎越来越少，是因为它属于共有产权，易出现“公地悲剧”，公地灾难出现于共同拥有的资源由众多人使用的情境之中。其中，每一个人在为自己的利益而最大限度地利用该公共资源时都能获益，但如果所有的人都如此行事，就会出现资源遭破坏的灾难性局面。

2．答：（1）产权的获得要以其客体同时具有下面几个条件：必须是独立或相对独立于主体（人或人的群体）的意志而存在的对象；须是能够被人们所拥有并被人们所控制和利用的对象；必须对人具有使用价值；必须具有稀缺性。（2）农村老太太难以真正拥有月亮的产权，因为缺乏四个条件中的第二个条件，即月亮难以被农村老太太所拥有并被其所控制和利用。

3.答：（1）新制度经济学告诉我们，产权保护对经济发展至关重要。上述案例是一个尊重产权保护的经典案例。（2）案例告诉我们：产权保护面前人人平等，即使是国王也无权侵害他人产权，这样的国家才是产权充分受到保护的社会。

4．答：（1）鱼价的上升将使VMP和VAP线上升，从而增加渔场的工人数，会加速公地悲剧。（2）竞争市场劳动力工资水平的上升将减缓公地悲剧。因为，社会的平均工资水平之所以也会对资源枯竭型公地悲剧的发生产生影响，是因为它构成了公地开采和使用者的机会成本。社会的平均工资水平越高，公地开采和使用者雇用劳动力的工资成本就越高，公地开采和使用者雇用劳动力的数量就会越少。（3）在技术进步条件下，一个劳动力的边际产品和平均产品是技术未发生进步条件下同样一个劳动力的边际产品和平均产品的好几倍。这无异于在“公地”上增加了多倍的劳动力，显然会加速和加剧公地悲剧的发生。

5．答：（1）明晰产权。（2）在公共物品的私有化与公共物品的合理配置之间，也有一个比较成本的问题。公共物品私有化的代价包括资源重复配置的浪费以及设计排他装置的费用（如每户要安装一个独用电度表和独用开关等），而对公共物品设计一种共有产权制度的代价只包括收费的困难或“搭便车”造成的逃费损失以及谈判的交易费用。对这两种代价或费用的比较是考虑产权制度安排的主要参数。

第五章契约理论

二、单项选择题

CDBDCCD

三、判断说明题

1．答：错。契约的本质是交易的微观制度。契约与一般所说的制度是有所不同的，因为契约带有更多的私人、自由性质，而一般意义上的制度则含有更多的公共、强制成分。当然，二者的区分是相对的，要在它们之间划一条鸿沟是不可能的。

2．答：错。一般来说，一次买断（即共时性）的交易，其契约不是结构性的，只有收入（即价格）条款，但不买断（非共时性）的契约（如租约或雇佣合约），除收入条款外还有使用条款。后者的契约就是结构性的。

3．答：错。对契约不完全的主要原因，交易费用经济学将其归结为有限理性，新产权学派则将其归结为关键变量的不可证实性。

? 五、案例分析

1．答：（1）使用专用驳船运输。（2）使用一般的驳船运煤的情况下，谁拥有这些驳船不重要。因为一般驳船是通用性资产。如果这

些供应商自己拥有驳船，EDF只会与上述供应商签订短期合同。（3）如果使用专用驳船运煤，谁拥有这些驳船就很重要，因为是专业性资产，拥有资产的一方一定会关注合同的长期化。在这些供应商自己拥有驳船的情况下，EDF会与上述供应商签订长期合同。如果EDF不与上述供应商签订长期合同，这些供应商不会购买专用驳船。

2．答：（1）不能，因为强制合同依赖的信息对称的条件不具备。（2）甲不应该和乙签订一个工资合同，因为如果他这样做了，乙也接受了，乙的努力水平会是零。（3）甲还能提供其它类型的合同包括租金合同、分成合同。（4）如果甲和乙都是风险中立者，对于甲来说租金合同是最好的合同。租金合同给了代理人最大的激励，也把所有风险都推给了他。但是由于代理人是风险中立者，他不会太在意风险的存在。由于风险可以由代理人承担而没有任何成本，所以租金合同（给予代理人最大的激励）对于委托人来说是最佳的报酬结构。（5）图5-6中直线I代表预期收益。曲线U代表代理人的无差异曲线。（6）在图5-6中从最佳方

案中乙能拿到Ey2?R2?PV2的收益。

3．答：（1）如果1?(2?0.9y*)，那么，组I会选择y?0；如果(2?0.45y*)?1，那么，组Ⅱ的人会选择y?y*。把上述两个不等式合在一起，得到：1.111?y*?2.222。当y*满足1.111?y*?2.222时，该

新制度经济学(多篇范文)

新制度经济学 新制度经济学复习题 一、名词解释 1. 新制度经济学 2. 完全理性 3. 交易费用 4. 市场型交易费用 5. 产权 6. 私有产权 7. 共有产权 8. 完全契约 9. 不完全契约 10. 不完全契约 11. 道德风险12. 逆向选择 13. 剩余索取权 14. 剩余控制权 15. 公司治理 16. 正式制度 17. 非正式制度 18. 路径依赖 二、判断说明 1. 斯密看到了人的利己心，认为市场机制可以巧妙地利用人的利己心，把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来，因而是完全正确的。 2. 技术进步既会降低交易费用，也会提高交易费用。 3. 政府在解决外部性问题上的唯一作用就是界定产权，因为，有了产权的初始界定，当事人可以通过产权交易解决外部性问题。 4. 私有产权意味着所有与资源有关的权利都掌握在一个人手里。 5. 永远不可能清楚界定所有权。 6. 在学校食堂就餐后餐具必须由同学自己送到残食台，而在校外餐馆就餐后餐具由服务员收拾，出现这种差异的原因是校外餐馆的饭菜比学校食堂的更贵。

7. 在计时工资合约下，工人有赶速度的动机，由此必须对产品质量进行严格检查。相比之下，在计件工资合约下，工人有强烈的偷懒动机，必须对工人进行更严格的监督和检查。 8. 公共物品一定是公共财产。 9. 公司的股权合约是为了节省度量企业家对企业利润贡献的费用。 10. 人们常说的“朝令夕改”就是说任何制度都可以在一天之中形成，也可以在一天内废除。 三、简答题 1. 新制度经济学的研究对象是什么 2. 交易费用的性质 3. 科斯第一定理 4. 产权的激励与约束功能 5. 如何根据交易的维度对交易进行分类 6. 简述按剩余收入索取结构划分的企业类型 7. 比较诱致性制度变迁与强制性制度变迁的区别 8. 正式制度和非正式制度的区别 四、论述与案例分析题 1. 论述委托——代理问题产生的主要原因和类型 2. 公开发行股票的公司存在的主要问题及治理机制是什么 3. 制度安排和制度结构各具有哪些特征

江西财经大学新制度经济学试卷二教学内容

试卷1 一、名词解释（每题2分，共10分） 1．人格化交易：从本质上讲是将经济活动范围限制在熟人圈里，进行重复的面对面交易。 2．科斯第二定理：“一旦考虑到进行市场交易的成本，……合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。” 3．中心签约人：是指企业所集中的要素各项交易契约中，在所有的要素交易契约中都出现的契约人。 4．“敲竹杠”问题，就是当人们一旦做出专用性资本关系投资后，担心事后重新谈判被迫接受不利于自己的契约条款或担心由于他人的行为使他的投资贬值。 5.诱致性制度变迁，是指现行制度安排的变更或替代，或者是新制度安排的创造，它由个人或一群人，在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。 二、单项选择题（每小题1分，共10分。） 1．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（）B.西方国家的两次企业合并浪潮 2．一国（或地区）总交易费用等于（） A．政治型交易费用+管理型交易费用+市场型交易费用 3．某化工厂将其有毒废水未经处理就排放到河流中从而造成对他人的损害，这种外部性是（）。B．公共外部性 4．“在交易费用大于零的世界，制度安排本身是有成本的。至于选择何种制度安排取决于制度生产的成本与由此带来的收益的比较。”这是（） D．科斯第三定理 5．在委托代理理论中，交易双方在交易协定签订后，其中一方利用多于另一方的信息，有目的地损害另一方的利益而增加自己的利益的行为被称为（）D．道德风险6．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论，对于经常进行的通用资产的交易，与之最匹配的治理结构是（）A．市场治理 7．在科斯看来，企业契约至少具有三种不同于市场契约的新特点，但不属于的是（）D．市场契约是新古典契约，而企业契约是关系型契约。 8．根据团队生产的定义及理论，下面哪种情况是团队生产（） C．一个老板雇佣若干工人生产皮鞋的工厂 9．制度最核心的功能是（）A．提供激励与约束 10．在诺思看来，国家统一掌握暴力进行制度提供的好处主要是（）A．克服搭便车和带来规模收益 三、辨析题（判断正误，简要说明理由。每题4分，共12分） 1．在交易费用为零的世界，产权的不同界定在任何情况下都不会对资源配置产生影响。 2．对契约不完全的主要原因，交易费用经济学将其归结为关键变量的不可证实性，新产权学派则将其归结为有限理性。

新制度经济学三个核心理论

新制度经济学三个核心理论 新制度经济学，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。新制度经济学研究对象是是制度与经济的关系。其中，新制度经济学三个核心理论包括： 产权理论，交易费用理论，委托代理理论。 产权理论 新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。”这揭示了产权的本质是社会关系。 产权理论的主导思想：产权分配方式决定个体行为，因为它决定对个体的奖励和惩罚机制。以济南华电国际电力股份有限公司为例： 济南华电国际电力股份有限公司及其附属公司是中国最大型的上市发电公司之一。1999年6月30日首次公开发行了约14.31亿股H股，并在香港联合交易所有限公司挂牌上市。公司于2005年初在境内成功发行了7.65亿A股，并于2005年2月3日在上海证券交易所挂牌上市。目前公司总股本为60.21亿股，其中包括H股约14.31亿股，约占总股本的23.77%；内资股（A）约45.9亿股，约占总股本的76.23%。 产权比例情况：中国华电集团公司持股比例为47.21%，香港中央结算有限公司持股比例为20.76%，山东省国际信托有限公司持股比例为11.83%，中国建设银行股份有限公司持股比例为1.26%，青岛国信发展有限责任公司持股比例为1.18%，青岛华通国有资本运营(集团)有限责任公司持股比例为1.03%，山东鲁能发展集团有限公司持股比例为0.98%，航天神舟投资管理有限公司持股比例为0.84%，中广核财务有限责任公司持股比例为0.59%，博时价值增长证券投资基金持股比例为0.53%。 产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。各个公司持持有不同的股份，当然也拥有着所有权、使用权、收益权等。再例如其中的收益权，各公司根据持股比例不同，因而收益也不同，但都享有其中的收益权。当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。 产权的好处为可以迅速地实现资本集中。股份公司的资本划分为若干股份，由出资人认股，出资人可以根据自己的资金能力认购一股或若干股。这样，较大的投资额化整为零，使更多的人有能力投资，大大加快了投资速度。产权界定清晰是产权交易的前提。上例则体现了一种经济效率，不同产权结构经济效率不同。 交易费用理论 交易费用理论主要内容是揭示交易费用的含义、决定因素和性质等问题。其主动思想为为各种交易类型找到合适的控制和监督结构。 其中交易费用由搜寻和传递信息成本，价格谈判的成本，拟订合同的成本，监督和执行合同的成本，防止第三方侵权的成本构成。

《新制度经济学》考试复习大纲

《新制度经济学》考试复习大纲 第一章：导论 1．新制度经济学的三个假定：①人的动机是双重的：一方面追求财富最大化，另一方面又追求非财富最大化；②有限理性，人是想把事情做到最好，但人的智力确实有种有限的稀缺资源；③第三个假定是人的机会主义倾向，即人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。 2．新制度经济学主要研究一下问题：（1）制度的构成和制度的起源；（2）制度变迁和制度创新，包括制度需求与制度供给；（3）制度、产权与国家理论；（4）制度与经济发展的相互关系。自科斯以后，交易费用是新制度经济学的另一个非常重要的元素。在新制度经济学的核心里，到处可以看到制度、交易成本和经济成果之间的相互作用。 第二章：交易费用 3．交易费用的概念：交易费用被认为是使用价格机制的代价。为了执行一项市场交易，有必要发现和谁交易、告诉人们自己愿意交易以及交易条件是什么，要进行谈判、讨价还价、拟定契约、实施监督以保证契约的条约得以履行，在成功地进行一项交易之前，要花代价做这些事前的工作，这就是交易费用。 4．交易费用存在的原因：交易费用的存在取决于三个因素，受到限制的理性思考、机会主义以及资产专用性。 5．交易费用分为两类：一是由制度或体制的差异引起的交易费用。一是由测量商品或劳务的标准及技术变化引起的交易费用。

6．交易费用理论的基本观点：（1）市场和企业是相互替代而不是相同的交易机制，因而企业可以代替市场实现交易。（2）企业取代市场实现交易有可能减少交易的费用。（3）市场交易费用的存在决定了企业的存在。（4）企业在内化市场交易的同时产生额外管理费用。（5）现代交易费用理论认为交易费用的存在及企业节省交易费用的努力是资本主义企业结构演变的惟一动力。 第三章：产权 7．产权的定义：产权是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。产权安排决定了每个人相对于物时的行为规范，每个人都必须遵守他与其他人之间的相互关系，或者承担不遵守这种关系的成本。 8．产权的分类：从产权的形式上来看，主要有共有制和私有制之分。9．产权的特征：（1）产权的完备性与残缺性；（2）产权的排他性与非排他性；（3）产权的明晰性与模糊性；（4）产权的实物性与价值性；（5）产权的可分割性、可分离性与可转让性；（6）产权的延续性与稳定性。10．科斯定理的两个层次：第一个层次，如果交易费用为零，不管初始权利如何配臵，自由交易都会达到资源的最优利用状态，这也被称为“科斯中性定理”；第二个层次，在正常交易费用的情况下，法律在决定资源如何利用方面起着极为重要的作用，被称之为“科斯定理”。 第四章：制度

新制度经济学试题1答案

5.三边治理：一种介于市场治理和专用性资产交易（双边）治理之间的中间形式。它不是直接诉诸法律来保持或断绝交易关系，而是借助于第三方（仲裁者）来帮助解决争端和评价绩效。 6.制度耦合：指的是制度结构内的各项制度安排为了实现其核心功能而有机地组合在一起，从不同角度来激励与约束人们的行为。在制度耦合的情况下，制度结构内的各项制度安排之间不存在结构性矛盾，没有互相冲突和抵制的部分，从而能最大限度地发挥现有制度结构的整体功能。 二、问答题（5*10=50） 1.现代公司面临的问题是什么？如何治理？ 现代公司面临的问题是代理问题与代理成本。1’ 减少代理问题和代理成本有两条途径或思路：即激励和约束。对公司经理代理问题的“约束”思路，即“公司治理”。1’ 公司治理结构，就是约束股份公司经营者行为、减少代理问题和代理成本的一系列组织机构、制度安排和客观力量。主要有两类：一类是存在于公司内部的各种组织机构和制度安排，叫做公司治理的内部结构；另一类是存在于公司外部的各种客观力量，叫做公司治理的外部结构。2’ 加强内部治理，就是以更恰当的方式组织好董事会、监事会以及相关的审计委员会，争取有责任心的大股东对公司的关注，保证企业的报告系统和审计系统向股东会、董事会、监事会及外界提供和披露系统的、及时的和准确的信息，保证经营者很好地履行对股东的责任，尽到作为代理者的义务。3’公司治理的外部结构包括一般少数股东以及潜在股东、资本市场、股票交易所等，以及经理市场、产品市场、社会舆论监督和国家法律法规等外部力量对企业管理行为的监督。外部治理结构是内部治理结构的补充，其作用在于使经营行为受到外界评价，迫使经营者自律和自我控制。3’ 2.威廉姆森是如何分析交易费用决定因素的？ 威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来分析交易成本的决定因素的。1’ 1.人的因素 现实的经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济人”，而是“契约人”。“契约人”的行为特征不同于“经济人”的理性行为，而具体表现为有限理性和机会主义行为。正是“契约人”的有限理性和机会主义行为导致了交易成本的产生。3’

新制度经济学理解

新制度经济学理解 一、新制度经济学概貌 新制度经济学是一门以制度为研究对象、倡导经济自由主义的理论学说。这一理论引起人们广泛注 意是二十世纪九十年代，1991年和1993年，该学派代表人物罗纳德.科斯、道格拉斯.诺斯分别荣获诺贝 尔经济学奖，使得新制度经济学声名鹊起。目前，新制度经济学发展势头迅猛，理论影响波及世界各国。 新制度经济学近十年来之所以备受关注，主要基于三点原因：第一、与时代背景契合：首先是经济体 制转型浪潮的兴起；二十世纪九十年代，世界绝大多数计划经济国家纷纷向市场经济转型，理论上需要对计划经济制度下经济低效率作出说明，对于如何构建有效的经济制度，以及如何完成这样制度变迁作出设计。新制度经济学相关理论和分析工具对于解决这些问题提供了理论支持。其次，市场经济运行所表露的各种矛盾更加突出，许多困扰的市场经济国家的老问题，如市场的外部性问题，市场的失范问题，企业的发展问题，在既有的经济学那里已找不到更好的解是，也找不到更好的解决办法，而新制度经济学恰好有一套新颖的理论见解和政策主张，满足了人们试图解决这些问题的需要。尤其是在公司制企业的治理问题上，关于如何设计有效的制度处理委托代理关系，完善公司治理，成为七十年代以后的经济学研究的热点，新制度经济学的出现深化了企业制度的研究。再次，具有不同于主流经济学的理论特色：从全新视角研究经济社会各种问题。以往的经济学都是研究既定制度的具体经济问题，即研究既定制度下厂商谋求利润最大化行为、个人追求效用最大化行为，研究市场配置资源机理，以及政府调控经济的经济政策，对于制度与经济发展的关系并不涉及。新制度经济学对于制度与经济发展关系的全面揭示，特别是提出制度能提高经济绩效这一命题，无疑拓展了经济学研究的视野，给人们以新的启示。 2、制度分析的理论演变 严格说来，新制度经济学对制度的关注和研究，是对制度学派的历史传承。早在19世纪，以凡勃伦、康芒斯为代表的一批美国经济学家就开始倡导对实际经济生活中的问题进行分析，在他们看来，经济研究不能撇开包含生产关系的社会制度，而资本主义社会制度结构存在种种弊端，需要改造和纠正。凡勃伦主张进行一场社会变革，实现经济控制权由资本家向技术管理阶层转移。凡勃伦这一思想被后人称之为旧制度经济理论。他所开创的对社会制度结构分析，被称为“凡勃伦传统”。由于凡勃伦的旧制度经济理论 矛头直指资本主义基本制度，因而被斥为“异端邪说”，长期受到排挤和打击。

新制度经济学_知识点复习题

《新制度经济学》复习题 第一章 概念： 制度（诺思）:包括人类设计出来的用以型塑人们相互交往的所有约束 新制度经济学:就是用经济学的方法研究制度的经济学. 正式规则（制度）:正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。 非正式规则(制度): ;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。 重要问题： 新制度经济学的研究对象是什么？ 研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系 新制度经济学与新古典经济学的区别是什么？ 放弃完全信息假设、完全理性假设和确定性，继承稳定性偏好、理性选择和均衡分析。新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一 第二章 概念： 理性:在新古典经济学的视阈里，理性就是每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，经过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。 有限理性:是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 重要问题： 新制度经济学对人类行为分析的假定有哪些？ （1）是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 （2）有限理性 （3）机会主义倾向 如何理解制度与人类行为的关系？ （1）制度塑造个人，能扩展人的有限理性 （2）个人塑造制度，人性的演变影响着制度变迁的方向。 第三章 概念： 社会资本:主要指社会联系或网络、准则以及信任，社会资本的主要特征是它促进了协会成员相互利益的协调与合作，并最终能对经济绩效产生作用。 合作剩余:社会主体之间形成合作、建立产权制度时的总产出与不合作时总产出之间有一个差额，也就是制度的红利。 囚徒困境:在“囚徒困境”的游戏中，有两个对策者，他们可以有两个选择；合作或背叛,每个

《新制度经济学》复习题

新制度经济学复习题 1．新制度经济学的研究对象和基本命题是什么？ 2．制度主义的演变大体经历了那些发展阶段？ 3．新制度经济学的主要创新点是什么？ 4．当代西方经济学中关于制度研究有那些流派？ 5．理性的形式有哪些？ 6．简述有限理性的内涵和产生原因。 7．有限理性的形式有那些？ 8．如何理解制度与人类行为的关系？ 9．简述相互依赖的含义和产生原因。 10．举例说明合作剩余的形成。 11．简述制度与合作的关系。 12．互惠制度是如何形成的？ 13．试比较康芒斯、科斯和威廉姆森关于交易的分析。 14．简述交易费用存在的原因。 15．如何理解作为一种分析范式的交易费用理论？ 16．如何理解从零交易费用到正交易费用的转变？ 17．简述交易成本经济学的特点及总体思路。 18．交易费用测量的意义和难点是什么？ 19．如何衡量两个层次的交易费用的含义及其相互关系？ 20．总量交易费用（宏观交易费用）的大小主要取决于哪些因素？ 21．技术进步到底是提高了交易费用还是降低了交易费用？ 22．简述契约的原则。 23．履行契约的方式有哪些？ 24．简述古典契约的含义和特征。 25．简述新古典契约的含义和特征。 26．简述交易的三个维度？ 27．论述委托——代理问题产生的原因。 28．论述不完全契约产生的原因。 29．简述制度与博弈之间的关系。 30．举例说明制度的起源。 31．简述人类社会需要制度的主要原因。 32．如何理解制度非均衡与制度变迁之间的关系？ 33．分析近年来我国大学英语水平考试政策的演变及其对相关各方的影响。 34．有一种观点认为，随着生产力的发展，低效率的制度会随着潜在的或实际的制度安排之间的竞争而被高效率的制度自动取代。你如何看待这种观点？

新制度经济学试卷

江西财经大学 2010－2011学年第二学期期末考试试卷 试卷代码：05763 授课课时：48 考试用时：150分钟 课程名称：新制度经济学适用对象：经济学本科 试卷命题人袁庆明试卷审核人 一、名词解释（每题2分，共10分） 1．非人格化交易2．公地悲剧3．剩余控制权4．制度结构5．强制性制度变迁二、单项选择题（每小题1分，共15分。） 1．以下不属于新制度经济学关于人的行为的基本假设的是（） A．利他主义行为假设B．完全理性假设 C．机会主义行为假设D．讲诚信假设 2．一国（或地区）总交易费用等于（） A．政治型交易费用+管理型交易费用+市场型交易费用 B．市场型交易费用+管理型交易费用+制度交易费用 C．政治型交易费用+制度交易费用+市场型交易费用 D．市场型交易费用+制度交易费用+给定制度下各种交易的交易费用 3．以下不属于威廉姆森所说的交易的维度的是（） A．交易的不确定性B．资产专用性 C．交易的频率D．交易的人格化特征 4．依据安德森和黑尔（1975）的产权起源模型，当一种资产价值上升或外界侵权的可能性增加的时候，会使（） A．边际收益曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。 B．边际收益曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。 C．边际成本曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。 D．边际成本曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。 5．在新制度经济学家看来，以下产权安排中外部性问题最大的是（） A．私有产权B．共有产权 C．集体产权D．国有产权 6．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论，对于偶然进行的混合资产的交易，与之最匹配的治理结构是（） A．市场治理B．三方治理 C．双方治理D．统一治理 7．在不完全契约条件下，当人们一旦做出专用性资本关系投资后，担心事后重新谈判被迫接受不利于自己的契约条款或担心由于他人的行为使他的投资贬值的现象被称为（）A．机会主义B．逆向选择 C．敲竹杠D．道德风险 8．在科斯看来，企业契约至少具有三种不同于市场契约的新特点，但不属于的是（）A．市场契约是完全的，而企业契约往往是不完全的。 B．市场契约是一种短期契约，而企业契约是一种长期契约。 C．市场契约是新古典契约，而企业契约是关系型契约。

关于新制度经济学

关于新制度经济学 经济学作为一门科学，需要解释力；但直到本世纪的最后25年，经济学的解释力才开始使人比较满意。大概未来的经济思想史学家将会注意到这种情况的彻底改观是相当突然的，自从米尔顿·弗里德曼（Milton Friedman）精心构造了他的消费函数以来，人们更加相信这种进展对经济解释力所带来的冲击波。货币经济学，人力资本的投资，涉及风险的决策，产权和交易成本分析，这四个研究领域结合起来证明了这种冲击；这四个领域几乎是在同时发起冲击的（张五常，1983）。最后一个领域所关心的东西与契约和组织安排有关。几年以前，奥利弗·威廉姆森（Williamson）和其他人开始把这些制度安排的主体分析叫做“新制度经济学”。在瓦尔拉斯（Walras）范式中，所有的行动权利被隐含地假定为自由的、简单的、不受限制的，而且拍卖商和监督人的服务都被假定为不花任何费用的。因此就不存在律师，没有经纪人，没有银行，没有官员，没有企业家，没有警察，而且实际上也没有任何一类组织。与瓦尔斯同一时期的艾尔弗雷德·马歇尔（Alfred Marshall），完全清楚制度的重要性，但他用长期的与短期的概念、用均衡和不均衡概念回避了许多问题。在马歇尔以后的半个世纪以来，经济学家回避他们无法解释的“不均衡”或“不完全性”问题。也有一些人用动态的而不是静态的观点考虑问题，为科学挽回面子。我们必然同意施蒂格勒（Stigler，1950）所说的，在寻求试验科学的意义方面，帕累托（Pareto）是新古典大家中惟一受人尊敬的人。然而，他所留给后人的被广泛应用的帕累托最优这个重要

概念，不是从试验科学的意义上来的，而是从福利命题中延伸而来。莱昂尼尔·罗宾斯（Lionel Robbins）谈到，传统经济分析主要是政策导向，这是正确的说法。即使是凯恩斯（Keynes）也抱怨马歇尔太急了，什么也做不好。在庇古（Pigou）以后，大学一年级的学生也被教导说，如何轻易地改变世界。 所有这一切，在20世纪50年代晚期和20世纪60年代早期，都发生了微妙的变化。到20世纪70年代以后，经济解释出现了这样一种发展势头，以致于福利经济学的影响从那时以来开始下降。新制度经济学是这种重要发展的组成部分。当然，这些观点不是在一个晚上出现的。奈特（Knight，1924）、科斯（Coase，1937）、哈耶克（Hayek，1945）、迪莱克特（Director）在这个领域很早就作了重要的工作[①].然而这些开创性的贡献，是在过去的30年里取得的，并没有突破原有的窠臼。1960年是一个不同寻常的年代，科斯出版了他的关于《社会成本》的论文，紧接着施蒂格勒发表了《关于信息》方面的论文（1961），阿罗（Arrow）发表了《可占用收益》（1962）的论文。它们充分支持了这个专业的发展，因为从那个时间以来人们对现实世界才产生了兴趣。共同的努力燃起了希望之光。 当这一切发生的时候，我是加利福尼亚大学洛杉矶分校的学生。我非常幸运，我的老师，阿门·阿尔奇安（Armen A. Alchian）正忙于这种行动。因为正是他引导我进入了一个时代，从那时以来它占据我的生活已30年了，我感激阿尔奇安的贡献，又充分证明这一切正是从他那里开始的。

制度经济学期末复习整理习题

制度经济学 1、制度与制度安排 2、交易成本和外部性内化的成本 交易成本（Transaction Costs）：又称交易费用，是由诺贝尔经济学奖得主科斯(Coase, R.H., 1937)所提出，交易成本理论的根本论点在于对企业的本质加以解释。由于经济体系中企业的专业分工与市场价格机能之运作，产生了专业分工的现象；但是使用市场的价格机能的成本相对偏高，而形成企业机制，它是人类追求经济效率所形成的组织体。由于交易成本泛指所有为促成交易发生而形成的成本，因此很难进行明确的界定与列举，不同的交易往往就涉及不同种类的交易成本。 产权理论：新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。产权经济学大师阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。”这揭示了产权的本质是社会关系。在鲁宾逊一个人的世界里，产权是不起作用的。只有在相互交往的人类社会中，人们才必须相互尊重产权。产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。产权实质上是一套激励与约束机制。影响和激励行为，是产权的一个基本功能。新制度经济学认为，产权安排直接影响资源配置效率，一个社会的经济绩效如何，最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。 制度变迁理论 制度变迁理论是新制度经济学的一个重要内容。其代表人物是诺斯，他强调，技术的革新固然为经济增长注入了活力，但人们如果没有制度创新和制度变迁的冲动，并通过一系列制度（包括产权制度、法律制度等）构建把技术创新的成果巩固下来，那么人类社会长期经济增长和社会发展是不可设想的。总之，诺斯认为，在决定一个国家经济增长和社会发展方面，制度具有决定性的作用。 制度变迁的原因之一就是相对节约交易费用，即降低制度成本，提高制度效益。所以，制度变迁可以理解为一种收益更高的制度对另一种收益较低的制度的替代过程。产权理论、国家理论和意识形态理论构成制度变迁理论的三块基石。制度变迁理论涉及制度变迁的原因或制度的起源问题、制度变迁的动力、制度变迁的过程、制度变迁的形式、制度移植、路径依赖等。 科斯的原创性贡献，使经济学从零交易费用的新古典世界走向正交易费用的现实世界，从而获得了对现实世界较强的解释力。经过威廉姆逊等人的发挥和传播，交易费用理论已经成为新制度经济学中极富扩张力的理论框架。引入交易费用进行各种经济学的分析是新制度经济学对经济学理论的一个重要贡献，目前，正交易费用及其相关假定已经构成了可能替代新古典环境的新制度环境，正在影响许多经济学家的思维和信念。一般认为，新制度经济学是由科斯的《企业的性质》这篇文章所开创的。 4、制度变迁的“路径依赖”问题 路径依赖(pathdependence)类似于物理学中的“惯性”，一旦进入某一路径，无论是好的还是坏的，就可能对这种路径产生依赖。其实关于自我增强机制(self-reinforcingmechanisms)和路径依赖的研究，最早是由阿瑟(W。BrianArthur，1988)针对技术演变过程提出的。诺思把前人

新制度经济学复习题

一、名词解释 1、制度:制度是指有约束力的规则体系，这些规则体系可以是正式的法律法规，也可以是非正式的风俗习惯、伦理道德。 2、交易：交易是经济主体间发生的产权的转让。 3、人格化交易：买与卖同时发生，拥有对方完全信息，彼此利益也依赖于这种稳定的伙伴关系；主要约束形式是道德准则、价值观念等非正式规则，信守合约的收益大于成本。这种交易多数发生在专业化与分工处于较低水平的情况。 4、非人格化交易：由于专业化和分工的发展，交易对象有着广泛的选择范围，当事人之间信息是不完全的、不对称的，交易往往是一次性的，交易过程中各种机会主义必然出现，为避免专业化与分工发展所带来的好处被过高的交易费用所抵消，在一个非人格化的交易世界里，必须建立正式的制度规则来约束人们的交易行为。 5、间接估算交易费用：通过交易过程中相关服务组织和个人的收费水平，来测算交易过程中，交易者为之支付的费用 6、产权：产权是由社会规则约束或保障的，关于财产使用的一系列排他性权利的集合。 7、产权的分割：产权的分割是指产权约束中的多项权利分别归属于多个不同的权利主体。

8、产权的交叉与重叠：一项财产的产权束中的某项产权与另一项财产的某项财产的某项产权的实现出现相互冲突，两者不能同时实施的现象，就是产权的交叉与重叠。 9、产权的弱化：对产权施加的不必要的限制，所造成的产权安排不符合新古典效率的原则的现象，就是产权的弱化。 10、产权的起源：指人类历史上最初的产权的建立或形成，是人类社会从无产权到有产权的转化。 11、私有产权：所谓私有产权是指权利主体为个人的权利，即有个人所拥有的各类财产权利，这也是最普遍的产权类型。 12、共有产权：如果产权的主体是由多个经济主体所构成的共同体，权利为共同体内所有成员共同拥有。 13、集体产权：集体产权是指产权主体是一个集体，行使对资源的各种权利的决定必须由一个集体做出，即由集体决策机构以民主程序对权利的使用做出决策。 14、政府产权：在理论上指产权由政府拥有，政府按可接受的政治程序来决定谁可以食用或者不能使用这些权利。 15、公有产权：公有产权指产权由社会全体成员共同拥有的产权。 16、公共物品：公共物品是指这一种物品它一旦被生产出来，生产者就无法决定谁来得到它，同时，每个人对该产品的消费不造成其他人的消费减少。

浙江师范大学考试卷

丨2008年浙江师大《制度经济学》复习思考题 第1章导论 一、名词解释 1.制度 2.正式制度 3.非正式制度 4.经济制度 5.非经济制度 6.显形制度 7.隐形制度 8.名义制度 9.实际制度 10.新制度经济学 二、简答 1.试举例说明制度的三种基本功能。 2.如何理解制度的社会整合作用？ 3.新制度经济学“新”在何处？ 三、论述题 1.如何理解“理性为自然立法”与“经济解释”间的思想分歧？你认为经济学的出路何在？ 2.试述制度经济学的基本理论框架体系及各自的内容。 四、案例分析题 1.案例 警察与小偷的故事 思考： 1.警察人数与偷盗率之间有何关系？ 2.我们的心理边界：供养多少警察？ 3.我们的承受能力：供养多少警察？ 4.一个延伸的问题：破草帽与大盖帽？ 5.制度确定的权利边界及其执行的费用之间的关系如何？

第2章交易成本理论 一、名词解释 1.交易 2.交易费用 3.外生交易费用 4.内生交易费用 5.事前交易费用 6.事后交易费用 7.公共产权 8.道德风险 9.团队生产 10.溢出成本 二、简答（5×8分=40分） 1.简要说明交易成本与生产成本、机会成本的区别与联系。 2.如何理解交易成本的产生？ 3.为什么说公共产权、委托代理制度会带来高的交易成本？ 4.如何防范团队生产中可能出现的道德风险问题？ 5.用交易成本理论如何理解企业边界的划定？ 6.用交易成本理论如何理解市场、民主、独裁存在的价值？ 7.用交易成本理论如何理解国家的形成？ 三、论述题（20分） 试述科斯定理的基本内涵及其经济学理论意义。 四、案例分析题（20分） 1.案例1 A案例－Service Arizona Program 全天候、全天时网上车辆更新登记 传统登记成本：6.6美元/辆 网上登记成本：1.6美元/辆 网络营销商佣金：交易额的20%（约4美元） B电子政府节省的交易费用 （1）降低政府采购与库存费用； （2）提高效率，降低政府行政费用； （3）增加行政程序的透明度，节省交易费用； （4）在不增加财政支出的情况下大大增加了服务空间。 2.案例2 某企业因排放烟尘导致环境污染日益严重，开始时其周边100户居民每日门窗紧闭，将自己包裹得严严实实后出门。若干年后，有人发现该地方居民出现较高的癌症发病率和死亡率，并有大量新生儿出现先天性痴呆症。于是，居民开始寻求各种途径的帮助，希望解决这一问题。 思考： 1.解决以上问题的方案有哪些？如何选择？ 2.为什么开始时，没有人寻求解决问题的途径？ 3.假设问题完全由双方协商解决，结果会如何？ 4.政府部门介入后，结果是否会有所不同？

新制度经济学部分名词解释和简答

新制度经济学 第一章绪论 名词解释 新制度经济学:是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。 机会主义行为：是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为。 不完全理论理性：诺思认为,人的理性不完全的含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。 单选 BBBCDCB 简答题 1、新制度经济学是怎样产生的? 1９37年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。 1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义,标志着新制度经济学的形成。 2、新制度经济学研究对象是什么? NIE是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。 (1) NIE对制度的构成、运行、演进及其影响的研究所使用的是“经济学”方法。 (2) NIE重点研究的是“制度的构成、运行、演进及其影响”。NIE不仅要对所有制度的构成、运行、演进及其影响的共性进行深入的研究，而且十分关注经济生活中对经济绩效至关重要的一些具体制度(如产权、契约、企业、国家等)的构成、运行、演进及其影响。 ５、新制度经济学对新古典经济学关于人的行为假设有何修证和扩展？ （1)对经济人假设的扩展——人既有利己主义的一面，也有利他主义的一面 （2)从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出 (3）从完全理性到不完全理性的行为假设 7、新制度经济学与新古典经济学有什么联系? A 新制度经济学坚持新古典经济学个人理性主义前提下的均衡分析框架，坚持偏好、技术、禀赋三大结构，坚持完全竞争的工具性假设。 Ｂ引入交易成本范畴,拓展新古典经济学的分析框架。 C 运用传统的成本—收益分析方法对经济制度作局不能均衡分析和比较静态分析,以效率为标准,解释制度产生的原因及其变迁根据。 概括为:新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题,但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用,而是一种修正、有发展的运用。 威廉姆森指出:“新制度经济学家认为，他们正在做的乃是对常规分析的补充，而不是对它的取代”。 8、新制度经济学与旧制度经济学是什么关系？ 差别：价值判断标准不一样、研究对象的把握不同、对新古典经济学的态度不同、在理论一般性方面的区别 创新：分析方法上的创新、理论体系上的创新、基本理论范畴上的创新、研究领域方面的创新 关系：新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领,有着各不同的硬核和保护带,他们之间不存在“修正”关系。虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象——人

江西财经大学新制度试卷二及答案

江西财经大学 2012－2013学年第一学期期末考试试卷 试卷代码：05763 授课课时：48 考试用时：120分钟课程名称：新制度经济学适用对象：经济学本科试卷命题人袁庆明试卷审核人 一、名词解释（每题2分，共10分） 1．人格化交易 2．科斯第二定理 3．中心签约人 4.敲竹杠问题 5．诱致性制度变迁 二、单项选择题（每小题1分，共10分。） 1．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（） A．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试 B．西方国家的两次企业合并浪潮 C．全球化 D．大量转型国家的存在对制度经济学的需求 2．一国（或地区）总交易费用等于（） A．政治型交易费用+管理型交易费用+市场型交易费用 B．市场型交易费用+管理型交易费用+制度交易费用 C．政治型交易费用+制度交易费用+市场型交易费用 D．市场型交易费用+制度交易费用+给定制度下各种交易的交易费用3．某化工厂将其有毒废水未经处理就排放到河流中从而造成对他人的损害，这种外部性是（）。 A．消费外部性B．公共外部性 C．私人外部性D．双向的外部性 4．“在交易费用大于零的世界，制度安排本身是有成本的。至于选择何种制度安排取决于制度生产的成本与由此带来的收益的比较。”这是（） A．科斯第一定理B．科斯第二定理 C．波斯纳定理D．科斯第三定理 5．在委托代理理论中，交易双方在交易协定签订后，其中一方利用多于另一方的信息，有目的地损害另一方的利益而增加自己的利益的行为被称为（） A．逆向选择B．机会主义 C．敲竹杠D．道德风险 6．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论，对于经常进行的通用资产的交易，与之最匹配的治理结构是（） A．市场治理B．三方治理 C．双方治理D．统一治理 7．在科斯看来，企业契约至少具有三种不同于市场契约的新特点，但不属于的是（） A．市场契约是完全的，而企业契约往往是不完全的。 B．市场契约是一种短期契约，而企业契约是一种长期契约。 C．市场契约是平等主体间签约，而企业契约是企业家权威与其他要素签约。 D．市场契约是新古典契约，而企业契约是关系型契约。 8．根据团队生产的定义及理论，下面哪种情况是团队生产（） A．演奏莫扎特音乐的小提琴四重奏

制度经济学期末考试范围整理

第一章 1、外部性可以分为外部经济与外部不经济 外部经济：某人或某企业的经济活动会给社会上其他成员带来好处，但该人或者该企业却不能由此得到补偿（正外部性） 外部不经济：某人或者某企业的经济活动会给社会上其他人带来损害，但该人或该企业却不必为这种损害进行补偿（负外部性） 2、P28产权的概念：产权是由社会规则约束和保障的，关于财产使用的，一系列排他性权 利的集合 3、p32产权的分割：指产权束中的多项权利分别归属于多个不同的权利主体。产权束中的某一项权利同时归属于不同的产权主体，并不会形成产权的分割。 4、p38产权的弱化：对产权施加的不必要的限制，所造成的产权安排不符合新古典“效率”原则的现象，就是产权的弱化。 P41产权的弱化只能发生在无法依“出价最高者获得”原则进行交易的场合。 5、p44 稀缺性：指的是相对于人类欲望的无限性而言，经济物品或者生产这些物品所需要的资源等的相对有限性 6、p45 产权的作用（潜在利益的体现方面） ①约束人们对经济资源的使用，防止资源滥用所导致的恶果 ②限制人们争夺有限资源的行为从而节约了时间和精力 第二章 1、p53 交易：经济主体之间所发生的产权的转让 2、p55 交易的维度：威廉姆森的交易维度理论 P56 交易的第一个维度: 资产专用性衡量某一资产对交易的依赖程度 交易的第二个维度：交易的不确定性机会主义--增加交易的复杂性 交易的第三个维度：交易的频率频率越高越降低交易费用 3、p65 为什么交易费用为制度费用？ （1）交易是人类经济活动的基本单位,是分析经济主体之间相互经济关系的基本单位.制度是经济主体之间有约束力的规则体系,制度所约束的也正是经济主体之间的相互关系,即交易关系. （2）因此,如果把交易视为人类经济活动的基本单位,那么制度则是一系列交易中的规则体系.或可以说,在经济体系中,经济主体在无数次交易中所需要遵守的所有规则构成制度. （3）制度所约束的微观基本单位,也正是人与人之间相互经济关系的基本单位---交易。所以从这个意义来说，交易费用概念在宏观上从整个社会经济系统的层面上来讲，也可以理解为制度的费用。 4、p67 影响交易费用的因素： （1）人的因素： ①不完全信息：在信息不完全和信息不对称的前提下，交易双方不能签订一个预见到 一切可能性的完全契约。为了协调将来会出现的分歧，必须进行适当的安排，从而形成交易费用 ②有限理性：在有限理性假设前提下，人们只具备有限的处理和分析信息的能力。 ③机会主义：不完全信息和有限理性之所以会给交易双方带来相应的麻烦，很大程度 上就是因为机会主义的存在。 （2）交易因素 ①资产专用性：资产专用性越强，其所有者对交易的依赖性越强，越有可能被交易伙 伴的机会主义行为所损害。

新制度经济学试题及答案 (3)

河南农业大学2007—2008学年第2学期 《 新制度经济学 》考试试卷（B卷）题号一二三四五六总分分数 得分评卷人 1、 名词解释（每题5分，共30分） 1.外部性 外部性是一个经济人的行为对另一个人的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。外部性分为四种类型：即生产者正外部性、生产者负外部性、消费者正外部性和消费者负外部性 2.交易费用 科斯：“利用价格机制的成本”。 阿罗：“经济制度操作的成本”。 诺思：“交易成本是规定和实施构成交易基础的契约的成本。” 威廉姆森：“经济系统运转所要付出的代价或费用”。 3.路径依赖 路径依赖是描述过去对现在和将来产生强大影响的术语。人们过去的选择决定了他们现在可能的选择。路径依赖是对长期经济变化作分析性理解的关键。路径依赖理论能较好地解释历史上不同地区、不同国家发展的差异。 学院班级姓名学号课头号………………………………………………密………………………

线……………………………………………… 4.诺思悖论没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦。在新制度经济学家看来，任何时候有国家总比无国家（即无政府状态）好。因为，有国家才能确保社会秩序、公正和安全。而要确保秩序、公正和安全，人们又必须把确定和保护“所有权”的垄断权交给国家，以便它能够完成人们要求它完成的任务。但是，国家有了垄断权力以后又可能成为个人权利的最大、最危险的侵害者，因为一旦国家接管了产权保护职能并成为惟一合法使用暴力的组织，它就有可能凭借其独一无二的地位索取高于其提供服务所需的租金，更有甚者还可能干脆剥夺私人产权。 5.市场治理一种介于市场治理和专用性资产交易（双边）治理之间的中间形式。它不是直接诉诸法律来保持或断绝交易关系，而是借助于第三方（仲裁者）来帮助解决争端和评价绩效。 6.制度效率新制度经济学家是从制度成本与制度收益的对比来解释制度效率。制度成本包括制度变革过程中的界定、设计、组织等成本和制度运行过程中的组织、维持、实施等费用；制度收益则指制度通过降低交易成本、减少外部性和不确定性等给经济人提供的激励与约束的程度。制度的效率有两种表示方法：一种是，假定制度所提供的服务或实现的功能为既定，则选择费用较低的制度是更有效的制度；另一种是，假定制度选择的费用为给定，那么能够提供更多服务或实现更多功能的制度是更有效的制度。

新制度经济学试题及答案_

外部性：外部性是一个经济人的行为对另一个人的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。外部性分为四种类型：即生产者正外部性、生产者负外部性、消费者正外部性和消费者负外部性 交易费用：科斯：“利用价格机制的成本”。阿罗：“经济制度操作的成本”。诺思：“交易成本是规定和实施构成交易基础的契约的成本。”威廉姆森：“经济系统运转所要付出的代价或费用”。 路径依赖：路径依赖是描述过去对现在和将来产生强大影响的术语。人们过去的选择决定了他们现在可能的选择。路径依赖是对长期经济变化作分析性理解的关键。路径依赖理论能较好地解释历史上不同地区、不同国家发展的差异。 诺思悖论：没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦。在新制度经济学家看来，任何时候有国家总比无国家（即无政府状态）好。因为，有国家才能确保社会秩序、公正和安全。而要确保秩序、公正和安全，人们又必须把确定和保护“所有权”的垄断权交给国家，以便它能够完成人们要求它完成的任务。但是，国家有了垄断权力以后又可能成为个人权利的最大、最危险的侵害者，因为一旦国家接管了产权保护职能并成为惟一合法使用暴力的组织，它就有可能凭借其独一无二的地位索取高于其提供服务所需的租金，更有甚者还可能干脆剥夺私人产权。市场治理：一种介于市场治理和专用性资产交易（双边）治理之间的中间形式。它不是直接诉诸法律来保持或断绝交易关系，而是借助于第三方（仲裁者）来帮助解决争端和评价绩效。 制度效率：新制度经济学家是从制度成本与制度收益的对比来解释制度效率。制度成本包括制度变革过程中的界定、设计、组织等成本和制度运行过程中的组织、维持、实施等费用；制度收益则指制度通过降低交易成本、减少外部性和不确定性等给经济人提供的激励与约束的程度。制度的效率有两种表示方法：一种是，假定制度所提供的服务或实现的功能为既定，则选择费用较低的制度是更有效的制度；另一种是，假定制度选择的费用为给定，那么能够提供更多服务或实现更多功能的制度是更有效的制度。 三边治理：一种介于市场治理和专用性资产交易（双边）治理之间的中间形式。它不是直接诉诸法律来保持或断绝交易关系，而是借助于第三方（仲裁者）来帮助解决争端和评价绩效。 制度耦合：指的是制度结构内的各项制度安排为了实现其核心功能而有机地组合在一起，从不同角度来激励与约束人们的行为。在制度耦合的情况下，制度结构内的各项制度安排之间不存在结构性矛盾，没有互相冲突和抵制的部分，从而能最大限度地发挥现有制度结构的整体功能。 何谓人力资本产权交易？其保障机制有哪些 人力资本交易就是通过人力资本的转让而实现的人力资本产权权利束的分解和转让。在现实的人力资本交易中，人力资本载体交易的只是其人力资本产权的部分权利，即使用权，支配权等，而不会将所有权进行交易，因为这样容易导致被他人完全控制。 人力资本产权交易的保障机制:契约保障;法律保障;社会保障 制度功能有哪些？ 1.抑制人的机会主义行为。人们创立各种制度的目的主要就是为了规范和约束人的机会主义行为。 2.提供有效信息。能够提供有效的信息或缓解交易双方的信息不对称就能够降低交易费用。许多制度就是适应这一要求而形成的。 3.降低不确定性。制度在一个社会中的主要作用是通过建立一个人们相互作用的稳定的结构来减少不确定性 4.降低交易成本。科斯早就论证了企业制度具有降低交易成本的功能。 5.外部性内部化。对于正外部性，在交易费用大于零的情况下，交易双方的自愿交易无法将外部性内部化，这时就需要专利制度、财政补贴等制度来实现使私人收益接近社会收益。 不完全契约及其原因是什么？ 在一个不确定性的世界里，要在签约时预测到所有可能出现的状态几乎是不可能的；即使预测到，要准确地描述每种状态也是很困难的；即使描述了，由于事后的信息不对称，当实际状态出现时，当事人也可能为什么是实际状态争论不休；即使当事人之间的信息是对称的，法院也不可能证实；即使法院能证实，执行起来也可能成本太高。这样，契约中总留有未被指派的权利和未被列明的事项，这样的契约就是不完全契约。 1.有限理性。由于人的有限理性与外在环境的复杂性、不确定性，人们不能在事前把与契约相关的全部信息写入到契约的条款中，也无法预测到将来可能出现的各种不同的偶然事件。 2.交易费用。在交易费用为正的情况下，部分契约可能因交易费用过高而无法达成。在这种情况下，选择长期契约可以避免一系 短期契约带来的附加费用。3.非对称信息。因为非对称信息的存在，对不可观察的行为与无法验证的信息可以设计较好的契约来减少信息的非对称性，但是要完全消除信息的非对称性是不可能的。4语言使用的模糊性。语言只能对事件、状况大致地描述，而不能对它们进行完全精确地描述。这就意味着语言对任何复杂事件的陈述都可能是模糊的。 5.什么是制度供给过剩？其原因是什么？ 制度供给过剩是指相对于社会对制度的需求而言有些制度是多余的，或者是故意供给或维持一些过时的、低效的制度。制度供给过剩也有短期和长期之分。一般商品出现长期供给过剩常与政府的价格控制有关。制度的长期供给过剩与政府的干预、管制也有密切的关系。政府过多的干预、管制会导致寻租与设租活动。这就难以避免制度的长期供给过剩。原因首先，一些行业或部门的企业的寻租活动会导致过多的政府管制，进而导致过多的低效制度的长期供给。其次，制度的长期供给过剩还与政府官员的设租行为有关。在存在设租活动的情况下，政府官员会从自身利益出发增加一些低效的制度或者使一些本来合理的制度变形变质，造成制度的长期供给过剩。 现代公司面临的问题是什么？如何治理？ 现代公司面临的问题是代理问题与代理成本。1减少代理问题和代理成本有两条途径或思路：即激励和约束。对公司经理代理问题的“约束”思路，即“公司治理”。2公司治理结构，就是约束股份公司经营者行为、减少代理问题和代理成本的一系列组织机构、制度安排和客观力量。主要有两类：一类是存在于公司内部的各种组织机构和制度安排，叫做公司治理的内部结构；另一类是存在于公司外部的各种客观力量，叫做公司治理的外部结构。加强内部治理，就是以更恰当的方式组织好董事会、监事会以及相关的审计委员会，争取有责任心的大股东对公司的关注，保证企业的报告系统和审计系统向股东会、董事会、监事会及外界提供和披露系统的、及时的和准确的信息，保证经营者很好地履行对股东的责任，尽到作为代理者的义务。3公司治理的外部结构包括一般少数股东以及潜在股东、资本市场、股票交易所等，以及经理市场、产品市场、社会舆论监督和国家法律法规等外部力量对企业管理行为的监督。外部治理结构是内部治理结构的补充，其作用在于使经营行为受到外界评价，迫使经营者自律和自我控制。 科斯定理有何意义？ 1、理论意义科斯定理的理论意义在于，它深刻地揭示了在交易费用大于零的情况下产权制度安排会对资源配置的效率产生影响，这就使制度安排这一在传统经济学中被当作既定前提的因素日益成为关注的焦点，对新制度经济学的快速发展起到了巨大的推动作用。 2、实践意义科斯定理的提出为解决市场经济中普遍存在的外部性问题提供了新的措施。科斯定理的提出对我国经济体制改革也有可资借鉴之处。科斯定理指出，产权的清晰界定有助于降低人们在交往中的交易费用，达到最优经济效率。对于我国的经济体制改革来说，它的意义，一是有利于改革者进一步认识产权明晰化的重要性，使人们不仅仅满足于法律上对产权的规定，而重视在实际经济运行中具体明确产权边界；二是启发人们在探讨更为合理和更为有效的产权配置时，必须考虑交易费用。 3、方法论意义进行经济学研究一定不能脱离实际，要从经济生活的实际问题出发，通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案。 4.新制度经济学的研究方法是什么？新制度经济学的经验、历史和制度分析具体方法 1反设事实，即是设想或思维实验，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？2经验和案例研究。阿尔斯通：借助关于制度的理论知识现有成果，案例研究方法常常是推动我们积累关于制度变革理论知识的惟一方法。 影响制度变迁需求的因素有哪些？1要素和产品相对价格的长期变动2、技术进步3、市场规模4、其它制度安排的变迁5、偏好的变化6、偶然事件 如何理解经济增长的“制度决定论”？试举例说明。 1.诺思之前的经济增长决定论。 2.诺思之前经济增长决定论的不足。 3.制度变迁与经济增长：发展经济学家的研究。 4.诺思经济增长的“制度决定论”的提出。 如何理解人力资本产权理论？试举例说明。1、人力资本产权的含义人力资本产权是指由人力资本的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系，是制约人们行使这些权利的规则。人力资本产权是由人力资本的所有权、支配权、占有权和使用权等一系列权利构成的一个权利束。2、人力资本产权的功能人力资本产权作为产权制度的一种类型，其最主要的功能也是给人力资本产权主体以激励。具体来说，人力资本产权能够减少人力资本投资的外部性，激励人力资本主体的人力资本投资；它还能减少人力资本使用和供给中的外部性，激励人力资本主体提高人力资本效率。3、人力资本投资的正外部性与人力资本投资不足。因此除国家加大投资外，还需明确产权。人力资本使用效率取决于人的努力程度，即人力资本的实际供给量。导致人力资本供给不足的原因是多方面的，但是，最主要的原因是缺乏产权激励。4、人力资本所有者分享企业所有权的客观依据人力资本的企业所有权是人力资本产权的必然结果。人力资本所有者在与非人力资本所有者签订契约加入企业后，也在企业中投入了人力资本这一企业生产不可或缺的财产，自然也应该分享企业所有权。企业剩余不仅来源于非人力资本，而且也来源于人力资本。人力资本及其产权的性质是影响其企业所有权的重要因素。人力资本也具有专用性、团队生产、信号显示机制（知识、绩效）和抵押性等。 人力资本企业所有权的实现形式（1）企业所有权的共同分享企业所有权的共同分享就是企业剩余索取权由过去的非人力资本所有者独享转变为人力资本和非人力资本等多个产权主体共享。共同分享采取的典型形式是利润分享制和收益分享制。目前，企业所有权共享制度创新的重点是企业家、高科技人员参与企业剩余索取权的分享。其中主要是年薪制和股票期权。（2）企业所有权的共同治理随着知识和人力资本越来越成为经济增长和企业成长最稀缺的生产要素，企业治理结构将发生边际调整。由传统的“单一治理”模式转变为“共同治理”模式，主要表现在两个方面：一方面，治理主体多元化；另一方面，治理手段也发生转变。威廉姆森是如何分析交易费用决定因素的？ 威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来分析交易成本的决定因素的。1.人的因素现实的经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济人”，而是“契约人”。“契约人”的行为特征不同于“经济人”的理性行为，而具体表现为有限理性和机会主义行为。正是“契约人”的有限理性和机会主义行为导致了交易成本的产生。2．与特定交易有关的因素威廉姆森通过对与特定交易有关的因素，即他所谓交易的三个维度（资产专用性、不确定性和交易频率）对这个问题进行了解释。不同的维度与交易成本有关，三者中，资产专用性最重要最独特。3．交易的市场环境因素交易的市场环境是指潜在的交易对手的数量。交易开始时有大量的供应商参加竞标的条件，并不意味着此后这种条件还会存在。事后竞争是否充分，依赖于所涉及的货物或者服务是否受到专用性人力或物质资产投资的支持。