ISO认证工厂资料清单

ISO9001质量管理体系认证工厂资料清单

1、标准条款5.4.1

公司质量目标及各部门分解的部门质量目标

公司及部门质量目标实现情况的统计

2、标准条款5.6

管理评审资料、改进计划

3、标准条款4.2.3

受控文件清单

文件发放记录

外来文件清单

文件修订记录（若发生）

4、标准条款4.2.4

记录清单

5、标准条款6.2

各岗位任职要求的规定

任职人员岗位能力评价

培训计划及记录（含评价）

特殊工种：电工、叉车、行车、电梯、司炉工等的上岗证（若有）6、标准条款6.3

设备台账

设备保养计划及保养记录

设备维修记录（若发生）

日常保养记录（最好有）

特种设备的检测报告（若有特种设备，如行车、叉车、电梯、锅炉等）。

7、标准条款7.1

工艺流程图

作业指导书、工艺文件、图纸等

检验文件等

产品如有国标、行标，应能提供相应标准，如无国标、行标，应编制企标并备案（按顾客要求生产及零部件可除外）

8、标准条款7.2

销售合同（合同有双方签字、盖章）

售后服务的记录

9、标准条款7.3（若不删减）

设计开发的策划、输入、输出、评审、验证、确认的记录等

10、标准条款7.4

合格供方名录

供方评价记录（包含外包方）

采购实施的记录

11、标准条款7.5

生产计划单等任务传递的信息

发货记录

现场作业指导书

若有焊接、注塑、热处理、电镀等需确认过程，应有确认记录和过程工艺参数的监控

现场合格品区、不合格品区划分；产品标识卡、流程卡等

若有顾客提供的样品、原材料、图纸、技术文件等顾客财产，应进行顾客财产的登记

仓库的出入库单据、帐

12、标准条款7.6

检测设备的台账

检定证书

13、标准条款8.2.1

顾客满意度调查及统计数据

14、标准条款8.2.2

内审记录

15、标准条款8.2.4

进货检验、过程检验、成品检验文件

进货检验、过程检验、成品检验记录

型式试验报告

16、标准条款8.3

不合格品处置的记录（返工、返修应有处理后重新检验的记录）17、标准条款8.4

数据分析的资料（体系运行以来的产品合格率统计分析、顾客满意度的统计分析、供方到货情况的统计分析等）

18、标准条款8.5.2/3

纠正和预防措施记录。

另：应准备好质量手册、程序文件及三级文件，相应文件都应编制、批准等手续等准备好。

ISO14001环境管理体系认证工厂资料清单1、标准条款4.3.1

各部门的环境因素识别、评价（如无变化，老评价资料进行评价确认）2、标准条款4.3.2

最新法律法规清单

3、标准条款4.3.3

2016年度的管理方案

4、标准条款4.4.2

2016年度的培训计划、培训记录

5、标准条款4.4.5

老的受控文件清单、发放记录

6、标准条款4.4.6

固废处置记录、消防器材检查记录、财务部环保投入清单

7、标准条款4.4.7

应急预案、应急演练记录

8、标准条款4.5.1

方案完成情况检查记录、运行检查记录（每月一份）、环境监测记录（可用老报告）

9、标准条款4.5.2

合规性评价记录