证券交易押题题目
1.下列选项中不属于我国证券登记
结算机构业务范围和职能的有（）。A同意上市申请，安排证券上市
B证券的存管和过户
C证券持有人名册登记
D受发行人的托付派发证券权益
2.上海证券交易所实行全面指定交
易后，证券登记结算公司在（）闭
市后向各证券营业部传送投资者
配股明细数据库。
A最后交易日B公告刊登日
C配股登记日
D分红派息日
3.依照《上海证券交易所交易规定》
的规定，B股大宗交易单笔买卖的
最低限额()。
A50万美元
B30万美元
C300万美元
D1000万美元
4.证券的（）是指证券变现的难易程
度。
A收益性
B稳定性
C流淌性
D风险性
5.下列各项中，不属于证券经纪业务
的特点的是（）。
A业务对象的广泛性
B行为的自主性
C证券经纪商的中介性
D客户指令的权威性
6.投资者直接向基金公司赎回ETF
时，收回的是（）。
A全部现金
B一揽子股票和少量现金
C债券
D单只股票
7.集合资产治理打算中证券公司享
有的权利包括()。
A按合同约定承担投资风险
B知情的权利
C参与和退出集合资产治理打算的权利
D代表客户行使集合资产治理打算所拥有证券的权利
8.我国ST股票日涨幅限制为()。
A15%B10%
C5%
D8%
9.在我国，依照市场情况,有权调整
大宗交易最低限额的是（）。
A证券交易所
B中国证监会
C证券业协会
D证券公司
10.按照中国证券业协会公布的有关
治理方法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有()。
A公布关于所推举股份转让公司的分析报告
B调查或协助调查制定事项
C办理所推举的股份转让公司挂牌事宜
D开立非上市股份有限公司股份转让
帐户
11.托付指令有效期一般有当日有效
和（）有效
A结算日
B托付日
C约定日
D成交日
12.依照《深圳证券交易所交易规则》
的规定，基金大宗交易单笔买卖的
申报最低限额为()。
A50万美元
B300万美元
C300万人民币
D50万人民币
13.所谓代办股份转让服务业务，是指
证券公司以其自有或租用的业务
设施，为()提供的股份转让服务业
务。
A有限责任公司B上市公司
C股份公司
D非上市公司
14.按照现行有关规定，上海证券交易
所B股实行（）和逐项交收结合的制度
A结算交收
B全额交收
C净额交收
D指令交收
15.全国银行间债券市场买断式回购
的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。
A到期交易净价小于首期交易净价
B到期交易净价加利息应大于首期交易净价
C到期交易净价等于首期交易净价
D到期交易净价加利息应等于首期交易净价
16.按照交易对象划分，（）属于金融
衍生工具交易。
A债券
B股票
C权证
D期货
17.全国银行间市场债券质押式回购
参与者不包括（）。
A证券公司的合法会员
B在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
C在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
18.交易型开放式指数基金募集结束
后，（）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。A托管银行
B基金托付人
C基金托管人
D基金治理人
19.在下列选项中，对证券公司自营业
务的描述不正确的是()。
A自营业务证券公司自主买卖证券，因此具有确定的收益
B证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等
C证券自营业务有交易的风险性
D自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利
20.在竞价撮合系统中，上海证券交易
所国债买断式回购交易每笔申报
限量为最小（）手、最大（）手。A5000，10000
B10000，50000
C1000，50000
D1000，5000
21.依照《沪市股票上网发行资金申购
实施方法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（）。
A1000股
B9999.9万股
C999999500股
D500股
22.集合资产治理打算的（）不保证集
合打算一定盈利，也不保证最低收益
A托付人
B托管人
C治理人
D当事人
23.开放式基金在上海证券交易所场
内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。
A20元
B2元
C10元
D1元
24.关于分红派息，下列讲法错误的是
（）。
A上市公司每年至少要进行一次分红派息
B投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续
CB股现金红利的派发日程与A股稍有不同
D董事会依照公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案
25.清算和交收两个过程统称为()。
A清算
B结算
C交收
D结账
26.全国银行间同业拆借中心的证券
回购券种不包括（）。
A国债
B融资券
C特种金融券
D储蓄国债
27.沪深证券交易所的证券结算原则
不包括（）。
A共同对手方
B全额清算
C货银应付
D分级结算
28.关于挂失补办上海证券账户卡，下
列讲法不正确的是（）。
A补办原号码由原开户代理机构受理B补办新号码各开户代理机构均可受理
C补办新号码只能由原开户代理机构受理
D补办原号码可由证券帐户托管的证券公司受理
29.严格地讲，申购ETF需拥有对应的
足额（）。
A股票
B组合证券及替代现金
C债券
D基金
30.证券公司从事资产治理业务，必须
符合的条件是（）。
A经营证券经纪业务已满3年
B最近6个月净资本均在12亿以上C已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
D经中国证监会核定具有证券资产治
理业务的经营范围
31.市价托付的优点是（）。
A有利于客户实现预期投资打算
B成交迅速且成交率高
C证券能够更有利的价格成交
D证券能够以客户预期的价格成交32.目前，上海证券交易所实行（）交
易制度，对红利不再挂牌，投资者
不再需要通过托付申报领取红利。A指定
B自动
C回转
D人工
33.上海证券交易所国债买断式回购
交易按照证券账户进行申报，申报
价格按（）进行申报。
A债券回购交易资金的年收益率
B每百元资金到期年收益率
C每千元面值债券到期购回价D每百元面值债券到期购回价
34.《上海证券交易所交易规则》规
定，上海证券交易所能够同意下列
方式的市价申报：（）。
A无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易
C有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易
D有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
35.依照中国证监会公布的《证券公司
风险操纵指标治理方法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证
券的市值与其总市值的比例不得
超过()。
A30%
B100%
C5%
D20%
36.证券公司从事资产治理业务，能够
（）。
A向客户出借资金
B按照合同约定对客户资产进行投资运作
C向客户出借证券
D保证资产的最低收益
37.上海证券交易所对涉嫌违法违规
交易的证券实施特不停牌，依照需要能够公布（）。
A成交金额最大的3个会员营业部的名称
B股份统计信息
C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量
D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额38.一个集合资产治理打算投资于一
家公司发行的证券不得超过该打
算资产净值的（）。
A20%
B10%
C5%
D30%
39.（）依照审慎监管原则和各项业务
的风险程度能够调整证券公司注
册资本的最低限额。
A证券业协会
B证券交易所
C国务院
D国务院证券监督治理机构
40.按照我国证券交易所的现行规定，
关于上海证券交易所开市期间停
牌的申报，下列讲法中正确的是
（）。
A停牌期间，停牌前及停牌期间的申
报都能够撤销
B复牌时，对停牌前及停牌期间同意的申报实行连续竞价
C停牌前的申报不参加当日该证券复牌后的交易
D停牌期间，能够同意新的申报41.某B股最后交易日的收盘价为
0.800美元/股，每股红利为0.005
美元/股，股权登记日收盘价为
0.799美元/股，则该股除息报价
应为（）美元/股。
A0.794
B0.795
C0.804
D0.799
42.（）深圳证券交易所正式开业。A1990年12月
B1990年7月
C1991年7月D1991年12月
43.中小企业板上市公司在公司股票
交易实行退市风险警示期间，应当
履行的信息披露义务包括（）。A每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施
B公布最近一个年度的审计结果
C公布股票的成交价格
D公布股票的累积成交量
44.依照《深圳证券交易所交易规则》
的规定，A股大宗交易单笔买卖最
低限额为()。
A300万美元
B300万人民币
C30万美元
D30万人民币
45.权证存续期满前()个交易日,权证
终止交易,但能够行权。
A3
B4
C5
D6
46.下列不属于证券经纪业务禁止行
为的是（）。
A将客户的资金和证券借与他人
B在公共场所进行投资咨询
C散布非公开的信息
D挪用客户的交易结算资金
47.指令驱动系统是一种（）市场，而
报价驱动系统是一种（）市场。A做市商，订单驱动
B买卖方，做市商
C订单驱动，做市商
D做市商，买卖方
48.依照深圳证券交易所对无涨跌幅
限制的证券交易的相关规定，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（）。A30%
B10%
C20%
D40%
49.具备会员资格条件的证券公司向
证券交易所提出申请，并提供必要
文件，经证券交易所（）批准后，可成为证券交易所的会员。
A董事会
B监事会
C理事会
D会员大会
50.依照我国现行证券交易佣金收取
标准的规定，上海证券交易所B股
每笔交易佣金的最低收取标准为
()。
A2美元或5港元
B1美元或5港元
C2美元或6港元
D1美元或8港元
51.在网上定价发行新股中，当有效认
购数量大于新股发行数量时，应由
（）负责组织摇号抽签，确定新股
认购成功者。
A证券交易所
B证监会
C证券公司
D主承销商
52.证券托管一般指投资者将持有的
证券托付给（）保管，并由后者代
为处理有关证券权益事务的行为。A商业银行
B证券登记结算结构
C证券公司
D证券交易所
53.目前我国B股印花税的收取标准
为（）。
A3‰B2‰
C1‰
D4‰
54.结算参与人出现权证卖空的，中国
结算深圳分公司将其卖空资金划入（）。
A专用清偿账户
B资金账户
C证券账户
D基金账户
55.关于深圳证券交易所上市开放式
基金申购、赎回费率，下列讲法正确的是（）。
A由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“100元”
B申购赎回的成交价格按当日基金份额净值确定
C申报指令不能更改或撤销
D同一交易日只能进行一次申购或赎
回申报
56.（）通过规定的核准程序核准后能
够成为结算公司的差不多结算会
员。
A有B股经纪商资格的证券经营机构B一般结算会员
CB股的境外代理商
DB股托管银行
57.上海证券交易所国债买断式回购
交易以“手”为单位，每一“手”
债券的面额为（）元。
A100
B1000
C10000
D5000
58.ETF的网下现金认购资金的结算，
通过（)办理。
A中国结算上海分公司
B基金托管人C基金治理人
D证券交易所
59.新股网上定价发行是指新股发行
主承销商利用（）的交易系统，按差不多确定的发行价格向投资者发售股票。
A证券交易所
B证券业协会
C证券公司
D证监会
60.下列各项费用中，不属于投资者在
托付买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。
A佣金
B印花税
C过户费
D治理费
61.以下尚未公开的信息中，属于内幕
信息的是（）。
A公司的董事、1/5以上的监事或经理发生变动
B公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
C公司的经营方针和经营范围的重大变化
D公司发生重大亏损或者重大损失62.关于有形席位和无形席位，以下讲
法正确的是（）。
A无形席位需要红马甲转达买卖指令B有形席位需要红马甲转达买卖指令C有形席位缩短了申报时刻与成交回报时刻
D无形席位采纳场外报盘方式
63.关于权证交易和权证行权，以下讲
法正确的是（）。
A当日行权申报指令，当日有效，当日能够撤销
B当日行权取得的标的证券当日能够卖
C出当日买进的权证当日能够行权
D权证交易不实行价格涨跌幅限制64.按照现行规定，关于深圳交易所开
市期间停牌的申报，下列讲法中正确的是（）。
A停牌前交易主机差不多同意的申报在当日有效
B在恢复交易时对已同意的申报实行集合竞价
C交易主机在停牌期间接着同意申报D停牌缘故消除后，交易所能够决定恢复交易
65.依照深圳证券交易所规定，会员必
须履行的义务包括（）。
A参加会员大会
B按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册
C遵守证券交易所章程、各项规章制