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证券从业资格考试证券基础知识真题解析

2010年证券资格考试证券基础真题和参考

答案

一、单项选择题(共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)

1．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的()。

A．法律凭证

B．电子凭证

C．书面凭证

D．法律条文

2．()是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

A．商品证券

B．货币证券

C．资本证券

D．公司证券

3．按()分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

A．证券的交易主体不同

B．证券交易的场所

C．证券所代表的权利性质

D．证券所代表的利益性质

4．股票市场的发行人为()。

A．有限责任公司

B．股份有限公司

C．无限责任公司

D．跨国公司

5．中国人民银行从()年起开始发行银行票据。

A．2002 B．2003

C．2004

D．2005

6．1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．北平证券交易所

B．青岛市物品证券交易所

C．天津市企业交易所

D．上海证券物品交易所

7．自()开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。

A．2000年12月11日

B．2001年6月11日

C．2001年12月11日

D．2002年6月11日

8．对股票定义的描述，不正确的是().

A．股票是一种有价证券

B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

9．()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．资本证券

B．设权证券

C．证权证券

D．要式证券

10．()是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

A．普通股票

B．优先股票

C．记名股票

D．无记名股票

11．()又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

A．股票的票面价值

B．股票的账面价值

C．股票的清算价值

D．股票的内在价值

12．下列不是《公司法》规定公司股东依法享有权利的选项是()。

A．资产收益

B．对公司财产的直接支配处理

C．重大决策

D．选择管理者

13．()是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。

A．参与优先股票

B．可转换优先股票

C．非参与优先股票

D．不可转换优先股票

14．境内居民个人不可以用()从事B股交易。

A．现汇存款

B．从境外汇入的外汇资金

C．外币现钞存款

D．外币现钞

15．债券是一种()。

A．商品证券

B．无价证券

C．有价证券D．货币证券

16．下面()不是债券票面的基本要素。

A．债券的票面价值

B．债券的到期期限

C．债券的票面利率

D．债券持有者名称

17．下面()是股票与债权共有的特征。

A．偿还性

B．流动性

C．安全性

D．风险性

18．根据《中华人民共和国个人所得税法》规定，以下选项中()可免纳个人所得税。

A．个人的利息所得

B．个人的股息所得

C．国债利息收入

D．个人的红利所得

19．()采取二级托管体制，由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理，降低了由于投资者保管纸质债权凭证带来的风险。

A．建设国债

B．记账式国债

C．凭证式国债

D．储蓄国债(电子式)

20?()是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。

A．政府机构债券

B．政府债券

C．金融债券

D．公司债券

21．()是国际债券的重要风险。

A．汇率风险

B．利率债券

C．信用债券

D．通货膨胀债券

22．证券投资基金是指通过公开发售()募集资金。

A．公司债券

B．企业债券

C．股票

D．基金份额

23．“不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金()的特点。

A．集合投资

B．无风险性

C．分散风险

D．专业理财

24．封闭式基金的存续期经()通过并经主管机关同意可以适当延长期限。

A．股东大会

B．董事会

C．受益人大会

D．监事会

25．目前，在上海和深圳证券交易所交易的ETF共有()只。

A．2

B．4

C．5

D．7 26．按我国《基金法》规定，下列()不是基金管理人应当履行的职责。

A．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

B．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

C．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

27．目前，我国封闭式基金按照()的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提。

A．0．15％

B．0．25％

C．0．33％

D．0．5％

28．根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有()以上的资产投资于股票，债券基金应有()以上的资产投资于债券。

A．50％ 80％

B．60％ 80％

C．50％ 90％

D．60％ 90％

29．()又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念。

A．指数金融工具

B．实物衍生工具

C．金融衍生工具

D．金融投资工具

30．按()分类，金融衍生工具可分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

A．产品形态和交易场所

B．基础工具种类

C．自身交易的方法和特点

D．风险一收益特性

31．期货交易所一般实行()。

A．股份制

B．注册制

C．合伙制

D．会员制

32．()于2006年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

A．新加坡交易所

B．中国金融期货交易所

C．芝加哥期货交易所

D．中国香港交易所

33．下列说法中错误的是()。

A．一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易

B．一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产

C．期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的

D．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

34．权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的()。

A．期货合约

B．远期合约

C．有价证券

D．无价证券

35．我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前()个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。

A．15 B．20

C．30

D．45

36．负责提升证券化产品的信用等级，为此要向特定目的机构收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任的一类机构称为()。

A．发起人、承销人

B．特定目的机构或特定目的受托人

C．信用增级机构

D．证券化产品投资者

37．证券市场是()，也是资金供求的中心。

A．证券公司办公的场所

B．证券交易的场所

C．证券监管部门

D．证券交易所

38．我国的股票发行核准制中的保荐人及其保荐代表人应当遵循()的原则，认真履行审慎审核和辅导义务，并对其出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。

A．公开、公平、公正

B．勤勉尽责、诚实守信

C．自愿、有偿

D．有偿、诚实守信

39．()是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的。

A．以价格为标的的荷兰式招标

B．以价格为标的的美式招标

C．以收益率为标的的荷兰式招标

D．以收益率为标的的美式招标

40．()是证券交易所的最高权力机构。

A．会员大会

B．理事会

C．监察委员会

D．总经理

41．通过卫星、地面通信线路等交易系统的通信网络发布证券交易的实时行情、股价指数和重大信息公告的信息系统中的()。

A．因特网

B．信息服务网

C．交易通信网

D．证券报刊

42．下列选项中()不是《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括的设立中小企业板块的基本原则。

A．放松监管

B．审慎推进

C．统分结合

D．统筹兼顾

43．中证流通指数计算采用()。

A．基期加权方法

B．派许加权方法

C．几何加权方法

D．算术平均方法

44．()是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。

A．建业股息

B．负债股息

C．财产股息

D．资本利得

45．()指专营证券业务的金融机构。

A．证券发行机构

B．证券经营机构

C．证券监管机构D．证券服务机构

46．()新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定。

A．2004年1月1日

B．2005年1月1日

C．2005年7月1日

D．2006年1月1日

47．证券公司与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务是()。

A．证券经纪业务

B．证券承销与保荐业务

C．证券投资咨询业务

D．财务顾问业务

48．IB制度起源于()，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、中国台湾地区等)得到普遍推广，并取得了成功。

A．荷兰

B．英国

C．美国

D．德国

49．证券公司()内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等。

A．自营业务

B．投资银行业务

C．经纪业务

D．资产管理业务

50．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币()元。

A．2000万

B．5000万

C．1亿

D．2亿

51．证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()；对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()。

A．5％ 5％

B．5％ 10％

C．10％ 5％

D．10％ 10％

52．申请证券、期货投资咨询从业资格的机构必须有()元人民币以上的注册资本。

A．100万

B．200万

C．500万

D．800万

53．《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)于()实施。

A．1998年12月29日

B．1999年1月1日

C．1999年7月1日

D．1999年12月1日

54．《公司法》中对有限责任公司的股权转让的规定内容不包括()。

A．股份的转让及转让方式，不得转让股份的情形，公司不得收购本公司股份的例外情形

B．转让股权的规定

C．人民法院强制执行转让股权的程序

D．股东与公司不能达成股权收购协议的处置

55．《证券公司监督管理条例》于()起施行。

A．2008年4月23日

B．2008年6月1日C．2008年4月1日

D．2008年1月1日

56．《证券公司监督管理条例》规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

A．25％

B．30％

C．35％

D．40％

57．《证券发行与承销管理办法》规定，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的()。

A．20％

B．30％

C．40％

D．50％

58．根据《证券投资者保护基金管理办法》，中国证券投资者保护基金有限责任公司于()注册成立。

A．2005年8月30El

B．2005年12月30日

C．2006年1月30日

D．2006年4月30日

59．我国《证券法》对操纵市场行为的处罚不包括()。

A．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款

C．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D．单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

60．下列选项中()是证券交易所的一线监管权力。

A．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

B．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施

C．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市

D．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权

不定项选择题(共60题，1～20题每题1分，21～60题每题0．5分，答不答或答错不给分)

1．下面关于有价证券的说法正确的有()。

A．有价证券本身没有价值，它代表着一定量的财产权利

B．有价证券持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入

C．有价证券可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格

D．证券可以采取纸面形式或者证券监管机构规定的其他形式

2．下列选项中能发行债券的地方政府有()。

A．北京

B．香港

C．澳门

D．上海

3．证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有()。

A．层次结构

B．品种结构

C．交易场所结构

D．多层次资本市场

4．按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为()。

A．有形市场和无形市场

B．场内市场和场外市场

C．初级市场和次级市场D．主板市场和二板市场

5．政府发行债券所筹集的资金()。

A．可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目

B．可以用于实施某种特殊的政策

C．在战争期间可以用于弥补战争费用的开支

D．可以用于购买股份有限公司发行的股票进行投资

6．下列选项中属于证券中介机构的是()。

A．会计师事务所

B．证券公司

C．律师事务所

D．证券信用评级机构

7．2005年10月，修订后的《证券法》、《公司法》颁布，2006年1月1日开始实施，中国资本市场发生的一系列深刻的变化有()。

A．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的发布和资本市场法律体系逐步完善

B．股权分置改革和全面提高上市公司质量

C．证券公司综合治理和发行制度改革

D．基金业市场化改革及机构投资者发展

8．股份的发行实行()的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。

A．公平

B．公正

C．公开

D．诚信

9．下面关于股票的说法正确的是()。

A．股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的

B．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式

C．股票既可以创造股东的权利，也可以证明股东的权利

D．股票是证权证券

10．记名股票的特点主要包括()。

A．股东权利归属于记名股东

B．可以一次或分次缴纳出资

C．转让相对复杂或受限制

D．便于挂失，相对安全

11．影响股票价格的因素除供求关系外还包括()。

A．公司经营状况

B．通货膨胀

C．宏观经济因素

D．市场利率

12．下列关于股东大会的说法中不正确的有()。

A．股东大会应当每年召开一次年会，当出现薰事会认为必要或监事会提议召开等情形时，也可召开临时股东大会

B．股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过，但公司持有的本公司股份没有表决权

C．股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过

D．股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制

13．依据优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股票分为()。

A．参与优先股票

B．非累积优先股票

C．非参与优先股票

D．累积优先股票

14．境外上市外资股主要由()等构成。

A．B股

B．H股C．N股

D．S股

15．债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。

A．借款人的详细情况

B．所借贷货币资金的数额

C．借贷的时间

D．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)

16．发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有()。

A．资金使用方向

B．市场利率变化

C．债券持有人的财力

D．债券的变现能力

17．下面关于记账式债券说法正确的有()。

A．我国1995年开始发行记账式国债

B．投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户C．记账式国债可以记名、挂失，安全性较高

D．记账式债券的发行和交易均无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全

18．目前我国发行的普通国债主要有()。

A．建设国债

B．记账式国债

C．凭证式国债

D．储蓄国债

19．近年来，我国金融债券市场发展较快，金融债券品种不断增加，主要有()。

A．中央银行票据

B．商业银行和政策性银行金融债券

C．证券公司和财务公司债券

D．保险公司次级债务

20．发行公司债券应当符合()规定的条件，经中国证监会核准。A．《证券法》

B．《公司法》

C．《企业债券管理条例》

D．《公司债券发行试点办法》

21．我国利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有()。A．政府机构债券

B．政府债券

C．金融债券

D．可转换公司债券

22．对证券投资基金的管理主要涉及下面的哪些部门?()

A．基金管理人

B．监管部门

C．基金份额持有人

D．基金托管人

23．证券投资基金的作用主要有()。

A．基金可以消除证券市场中的风险

B．基金为中小投资者拓宽了投资渠道

C．有利于证券市场的稳定和发展

D．基金有利于利用大额资金控制证券市场

24．契约型基金与公司型基金的区别有()。

A．资金的性质不同

C．风险不同

B．投资者的地位不同

D．基金的营运依据不同

25．下列选项中()是《货币市场基金管理暂行办法》禁止的货币市场基金的投资对象。A．信用等级在AAA级以下的企业债券

B．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

C．可转换债券

D．中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具

26．基金份额持有人即基金投资者是()。

A．基金的出资人

B．基金管理人

C．基金资产的所有者

D．基金投资回报的受益人

27．我国《基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责()。

A．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

B．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

C．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

D．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

28．下列说法中正确的是()。

A．一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高

B．开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价

C．封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响

D．封闭式基金的价格与资产净值常发生偏离

29．对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是()。

A．规范投资组合以消除证券市场系统风险

B．引导基金分散投资，降低风险

C．避免基金操纵市场

D．发挥基金引导市场的积极作用

30．独立衍生工具的特征有()。

A．其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系

B．风险性很小

C．不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资

D．在未来某一日期结算

31．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，通常可以将市场交易的组织形态划分为()。

A．现货交易

B．对冲交易

C．远期交易

D．期货交易

32．作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通的远期交易之间也存在的区别主要有()。

A．交易场所和交易组织形式不同

B．交易的监管程度不同

C．金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

D．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

33．下列关于股票价格指数期货的说法正确的是()。

A．股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

B．股票价格指数期货报价时直接报出基础指数数值，最小变动价位通常也以一定的指数点来表示

C．由于股票价格指数本身并没有任何的实物存在形式，因此股票价格指数是以现金结算方式来结束交易的

D．在现金结算方式下，持有至到期日仍未平仓的合约将于到期日得到自动冲销，买卖双方根据最后结算价与前一天结算价之差计算出盈亏金额，通过借记或贷记保证金账户而结清交易部位

34．下列关于买入期权和卖出期权的说法正确的是()。

A．交易者买入看涨期权，是因为他预期这种金融工具的价格在合约期限内将会下跌B．买入期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量金融工具的权利

C．交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌

D．买入期权和卖出期权的买人者损失最大额就是支付的期权费

35．根据权证行权所买卖标的股票来源不同，可将权证分为()。

A．认购权证

B．认股权证

C．认沽权证

D．备兑权证

36．分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是()。

A．权利载体不同

B．行权方式不同

C．包含价值不同

D．权利内容不同

37．资产证券化发起人也称原始权益人；是证券化基础资产的原始所有者，通常是()。

A．金融机构

B．政府机构

C．大型工商企业

D．公共事业机构

38．根据市场的功能划分，证券市场可分为()。

A．主板市场

B．证券发行市场

C．二板市场

D．证券交易市场

39．我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取()相结合的发行方式。

A．对公众投资者配售

2015年证券从业考试真题(含答案)

2015年证券从业考试真题及答案汇总一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。

2017证券从业资格考试金融基础测试试卷.

证券金融基础1（题目）一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券

9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。

证券从业资格考试练习题答案及解析

【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题

金融市场基础知识真题答案

金融市场基础知识真题及答案，仅供参考! 一、单项选择题 1.证券交易市场通常分为()和场外交易市场。 A.证券交易所市场 B.OTC市场 C.地方股权交易中心市场 D.A股市场【答案】A【解析】证券交易市场分为证券交易所市场和场外交易市场。 2.在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是()。 A.虚拟货币 B.货币供给 C.名义货币 D.货币需求【答案】B【解析】货币供给(量)等于基础货币与货币乘数之积。即：Ms=m×B，其中，Ms表示货币供给(量);m表示货币乘数;B表示基础货币。 3.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。 A.A股账户 B.基金账户 C.期权账户 D.B股账户

【答案】D【解析】人民币特种股票账户简称B股账户，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票(即B股，也称境内上市外资股)而设置的。 4.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以()优先认购一定数量新发行股票的权利。 A.低于市场价格的任意价格 B.高于市场价格 C.与市场价格相同的价格 D.低于市场价格的某一特定价格【答案】D【解析】优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。 5.下列不属于股票特征的是()。 A.收益性 B.风险性 C.流动性 D.保本性【答案】D【解析】股票具有以下特征：收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。 6.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。 A.长期稳定 B.中短期 C.中期 D.短期

2019年证券从业资格考试报名费是多少

中华考试网教育培训界的翘楚！很多考生在报名前期问，证券从业资格考试报名费是多少?报一科要多少钱?下面小编来告诉你! 证券从业资格考试报名费为61元/科，缴费方式分为网上缴费与现场缴费，考生可根据需要自行选择缴费方式。考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会网站(https://www.sodocs.net/doc/d910623070.html,)报名。 2019年证券从业拟举办6次，考试时间详情如下： 3月2日至3日、8月31日至9月1日考试地点为：北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市) 5月4至5日、6月1至2日、7月6至7日、11月30至12月1日考试地点为：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州。报名原则 (一)报名及缴、退费应在规定时间内完成。 (二)考生报名应按系统流程提示操作,缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。 (三)考生可在规定的时间内申请退费，逾期不得以未参加考试等理由要求退还考试费。退费时，按照报名系统提示流程进行操作(详见报名系统)。采用网上缴费方式的，费用退回原支付账户;采用现场缴费方式的，考生需按要求在报名系统提供银行卡信息。 (四)退考产生的手续费由考生自行承担，退费周期约为7至14个工作日。

2016证券从业考试试题答案

2016证券从业考试试题答案证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：https://www.sodocs.net/doc/d910623070.html,/27ilc3d （选中链接后点击“打开链接”）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一

C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

证券从业资格考试基础知识考试

证券从业资格考试基础知识考试 2015年证券从业资格考试基础知识考试单项选择题 1、我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。() 2、金融衍生工具的跨期性交易特点意味着投资者对未来利率、汇率、估价等因素的预测准确与否决定了交易的成败。() 3、我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于()行为。 A.操纵市场 B.内幕交易 C.欺诈客户 D.虚假陈述 4、证券交易通常都必须遵循()。 A.价格优先原则和时间优先原则 B.时间优先原则和价格优先原则 C.价格优先原则和数量优先原则 D.客户优先原则和时间优先原则 5、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15%。() 6、上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为10%。()

7、标准化的期货合约中唯一可变的变量是()。 A.交易品种 B.交割日期 C.交易价格 D.每日限价多项选择题 8、政府债券的()关系着一国政治、经济发展的全局。 A.票面形式 B.发行规模 C.期限结构 D.未清偿余额 9、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势()。 A.突破了时空限制，投资者可以随时随地交易 B.直观方便，网上不仅可以浏览和查阅，而且可以在线咨询 C.成本低 D.更加安全判断题 10、利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具。() 单项选择题 1、若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为（）。

A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．牛市套期保值 D．熊市套期保值 2、证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以在《证券法》规定的限额外临时调整注册资本最低限额（）。 A．正确 B．错误 3、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。 A．现金股息 B．股票股息 C．负债股息 D．建业股息 4、债券发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其中不包括（）。 A．资金使用方向 B．市场利率变化 C．债券发行的数量 D．债券的变现能力 5、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行 2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7．2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。

证券基础知识模拟试题及答案

21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。

2020年证券从业资格各科考试通过技巧

2020年证券从业资格各科考试通过技巧各科目特点分析证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相对花少一点的时间进行备考。证券交易：有较多需要记忆的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交易费用等等，可以跟自己的工作实践结合起来。其中，也有一些知识点和证券发行与承销有重复。证券投资分析：同样，这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好，尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。证券发行与承销：该科目复习教材最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。从官方通知看证券从业考试改革：考试技巧： 1.限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练 2.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题

开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大，但题型变化大。因此，能否审清题意，是解题成功的关键。审题要“细”，决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】

证券从业资格手机在线考试模拟题库八

证券从业资格手机在线考试模拟题库八单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。（1.0） A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。（1.0） A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移

C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。（1.0） A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。

（1.0） A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。（1.0） A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。（1.0） A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场

2020年证券从业资格考试全解析

2020年证券从业资格考试全解析 2015年考试时间：赴考流程：考前五天考生可登录中国证券业协会网站考试报名主页，输入凭报名时获取的报考账号和密码，进入网上考试报名系统，点击准考证打印链接，即可自行进行打印。如遇技术问题，敬请咨询客服热线021-********。熟悉路况和考场考前一天考生还要先查询清楚去考场的最佳路线、要计算线路，即从家到考场坐哪种交通工具便捷快速，什么时间点出门最合适等，并且查询清楚面试当天的天气情况、预计一下交通状况，确保当天按时顺利到达。考场在市区繁华位置的考生要注意，踩点时计算好交通拥挤的时间。有些考点将考场布置好之后就会禁止入内踩点了因此建议考生应尽量提前到达考点学校踩点，熟悉应考路线，避免错过了时间。建议：考试当天考生采用公共交通方式到达考场，乘车线路详见准考证。各考点将为考生预留部分停车位，相关费用由考生个人自理。考前准备：考前了解：考试过程中，机考系统将提供电子计算器，考生可选择使用鼠标方式或是数字键盘方式对其进行运算操作;

考场为考生统一提供演算草稿纸。考生在演算草稿纸上必须填写自己的姓名及准考证号，考试结束后由监考人员统一收回; 考生需自带演算用笔。严禁考生将任何资料、纸张、计算器及各类无线通讯工具带入考场。[查看详情] 考前60分钟到达考试地点，进入候考场所，找到自己的考场教室位置，等待考试。仔细观察考场内外环境，观察作为摆放等。在考场周围走一走，看一看，弄清楚电梯、楼梯、洗手间、大门等位置。每个考场都会在显眼处张贴考试教室分布图、学校平面图以及考试科目及时间安排等。考生踩点考场，首先看懂考场分布图，找出自己考场的位置，然后走到考场旁边。每个试室门口都会张贴一张考生资料表，在这张表找到“自己”，再透过窗户看自己的位置坐在哪里。如果是靠窗户的，要考虑考试当天是否会被阳光直射，造成视觉混乱影响考试。考前45分钟所有考生必须进入指定考场，按顺序入场，并核验准考证和有效身份证件。监考人员为考生逐一拍照。建议：由于考试当日所采集照片将用于证书管理，请考生注意着装。考试开始注意：考试开始20分钟后，考生停止进入考场。开考20分钟内未能在考试机上登录并确认的考生，视为缺考，考试系统将不再接受该准考证号登录。开考30分钟后考生方可交卷离开考场。如何出题

证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版

1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行

保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料

B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意

证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整)

1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括（）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。

证券市场基础知识真题及答案(DOC 86页)

2011年3月、6月、9月、11月《证券市场基础知识》真题及答案 2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立 2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。 A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数 3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。 A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 4．我国主权财富基金的发端是（）。 A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFII D．QDII 5．收入型基金以获取（）为目的。 A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入 C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益 6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。 A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事 C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格 7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。 A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券 8．债券发行的定价方式以（）最为典型。 A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价 9、金融期货不包括（）。 A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货 10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。 A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。 A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 12．履约担保的标的证券数量等于（） A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。 A．2年以上B．3年以上C．5年以上(含5年)D．10年以上(含10年) 14．按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。

2017年证券从业考试模拟真题及答案(内部资料)

2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户

证券从业资格考试知识点：数字篇

证券从业资格考试知识点：数字篇 1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790年美国费城证券交易所成立(第一个) 1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行) 1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” 1918年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家) 1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 1920年7月上海证券物品交易所成立(当时规模最大的) 1987年9月深圳特区证券公司成立(中国第一家专业证券公司中) 1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立(标志全国性监管和市场发展) 1998.04国务院证券委撤消(建立了集中统一的市场监管体制) 1997.11《证券投资基金管理暂行办法》(规范基金发展) 2001.12.11中国加入WTO外资合营外资比例不超过33%加入后3年内不超过49% 2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位 2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII

记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35% 全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%,股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2/3通过募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5%在24个月内不超10% 1994年开始发行凭证式(银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费)和记账式国债(证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全)，可记名可挂失 50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债(发行5次) 1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券 1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式 2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易

证券基础知识考试真题版

2010年3月一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 A.财政部 B.银监会 C.中国人民银行 D.证券会标准答案： c 解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。 2、证券市场是指( )。 A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发行市场标准答案： b 解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。 3、证券公司直接为投资者开立( )。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户标准答案： d 4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度标准答案： c 解析：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。 A.不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨标准答案： c 解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。 6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 A.议价方式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价标准答案： c 7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。 A.500 B.100 C.300 D.200 标准答案： b 解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。 8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。 A.市值 B.份额 C.面值 D.固定股息率标准答案： d 9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人标准答案： b 解析：指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。 10、证券服务机构的虚假述采取过错推定，由( )举证其无过错。 A.证券服务机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者标准答案： a 11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人标准答案： c 解析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。 12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。 A.持有期收益率 B.名义收益率 C.到期收益率 D.实际收益率标准答案： b 解析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。 13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。 A.美元 B.欧元 C. 特别提款权 D.英镑标准答案： a 14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券标准答案： c 解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。 15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。 A.国债和公司债

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