股票发行财务顾问合同协议(证券公司)

编号：_______________ 股票发行财务顾问协议书

甲方：___________________________

乙方：__________________________

签订日期：_____ 年 _____ 月 ____ 日

与国内外 甲

方 地

址 电 话

法定代表人：

乙

方 地 址

电 话

法定代表人：

鉴于：

1、甲方是进入全国中小企业股份转让系统的挂牌企业，现根据公司发展战略，希望发行股票， 充实公司资本，改善资产结构，壮大公司规模，获取更高的经济效益。

2、乙方是国内知名的证券公司之一，在金融创新、企业融资、企业上市、企业并购、企业财务 顾问、 证券经纪、 资本运作及资产管理等方面有着深厚的专业知识和丰富的实践经验， 资本市场有着广泛的联系，并具有全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格。

3、甲方已经充分了解可能的政策风险，委托乙方担任甲方本次股票发行工作的财务顾问。 经过充分沟通和协商，甲方、乙方就本次合作达成如下财务顾问协议（以下简称“本协议”）：

第一条 甲方向乙方声明并承诺

1、甲方为依法成立并合法存续的企业法人，具有签署本协议的权利能力和行为能力，本协议一 经签署即为对公司构成具有约束力的法律文件。

2、甲方依本协议承担的义务是合法的、有效的，没有且不会违反任何中国现行法律、法规及相 关行政规章的规定。

3、甲方本次股票发行符合法律、法规及有关行政规章所规定的程序和要求，甲方具备股票发行 的法定资格，股票发行完毕后，该等股份将合法地构成甲方股本中的一部分。

4、甲方向乙方提供一切必要的信息资料；甲方全体董事保证其中不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

第二条 乙方向甲方声明并承诺

1、乙方为依法成立并合法存续的证券经营机构，具有签署本协议的权利能力和行为能力，本协 议一经签署即为对公司构成具有约束力的法律文件。

2、乙方依本协议承担的义务是合法的、有效的，履行本协议不会违反现行法律、法规及相关行 政规章的规定。

3、乙方将依其职业准则尽诚信勤勉之义务，严格按有关法律、法规的规定，提供专业的财务顾 问服务。