上海股权托管交易中心股份转让系统挂牌公司股权激励管理办法

上海股权托管交易中心股份转让系统挂牌公司

股权激励管理办法（试行）

——湖南金通投资

第一章总则

第一条为进一步促进上海股权托管交易中心（以下简称“上海股交中心”）股份转让系统挂牌公司（以下简称“挂牌公司”）建立、健全激励与约束机制，依据《中华人民共和国公司法》、《上海市人民政府关于本市推进股权托管交易市场建设的若干意见》（沪府发〔2011〕99号）、上海市金融服务办公室印发的《上海股权托管交易中心管理办法（试行）>》（沪金融办〔2012〕4号）和《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》及其他有关法律、法规、政策性规定，制定本办法。

第二条本办法所称股权激励是指挂牌公司以本公司股份为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的长期性激励。

挂牌公司以限制性股份、股份期权及法律法规、政策性规定允许的其他方式实行股权激励计划的，适用本办法的规定。

第三条挂牌公司实行的股权激励计划，应当符合法律法规、政策性规定、本办法和公司章程的规定，有利于挂牌公司的持续发展，不得损害挂牌公司及全体股东利益。

挂牌公司的董事、监事和高级管理人员在实行股权激励计划中应当诚实守信，勤勉尽责，维护公司和全体股东的利益。

第四条挂牌公司实行股权激励计划，应当按照有关规定和本办法的要求履行信息披露义务。

第五条挂牌公司应当聘请上海股交中心认可的专业机构为股权激励计划出具专项意见；出具意见的专业机构应当诚实守信、勤勉尽责，保证所出具的文件真实、准确、完整。

页脚内容1

第六条任何人不得利用股权激励计划进行欺诈活动。

第二章一般规定

第七条挂牌公司具有下列情形之一的，不得实行股权激励计划：

（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（二）最近一年内因重大违法违规行为受到刑事、民事、行政处罚；

（三）最近一年内因严重违反上海股交中心业务规则，受到上海股交中心相关处理；

（四）上海股交中心认定的其他情形。

第八条股权激励计划的激励对象可以包括挂牌公司的董事、监事、高级管理人员，以及公司认为应当激励的其他员工，但不应当包括独立董事。

最近一年内因严重违反上海股交中心相关业务规则，受到上海股交中心相关处理的人员不能成为激励对象。

股权激励计划经董事会审议通过后，挂牌公司监事会应当对激励对象名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。

第九条激励对象为董事、监事、高级管理人员的，挂牌公司可以建立绩效考核体系和考核办法，以绩效考核指标为实施股权激励计划的条件。

第十条挂牌公司不得为激励对象以股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

第十一条拟实行股权激励计划的挂牌公司，可以根据本公司实际情况，通过以下方式解决标的股份来源：

（一）向激励对象发行股份；

（二）回购本公司股份；

页脚内容2

上海证券交易所第

上海证券交易所第20期联合研究计划——国资管理与央企控股上市公司治理结构优化研究 国资管理与央企控股上市公司 治理结构优化研究 承接单位：华东政法大学 负责人：陈岱松、张卫东 成 员：贾希凌 邱进前 朱晓喆 杨海峰 魏华文 杨 席 荣 华 王 蕾 姜伯韬 何 单 蔡利初 卢 鹏 黄扬杰 吴诗婧

上海证券交易所第20期联合研究计划——国资管理与央企控股上市公司治理结构优化研究 课题摘要 上市公司是资本市场最重要的主体之一，央企控股上市公司是上市公司中最重要的力量。从整体上看，央企控股上市公司不仅是各行业的排头兵，也是促进我国资本市场健康发展的重要力量。央企控股上市公司的治理结构的优化程度、治理效率的高低，不仅是国资管理体制改革成败与国有资产保值增值重要目标实现程度的重要标尺，还是关乎整个资本市场能否健康发展的一个重要因素。 目前，央企控股上市公司治理结构存在如下问题：一是内部治理结构尚需进一步优化。上市公司所有者缺位，国有股投资主体不明确；委托代理机制失灵；公司内部人控制问题明显；高管激励约束机制不合理。二是公司治理的外部环境有待进一步完善。公司控制权市场严重扭曲；对公司治理进行不适当的行政干预；经理人市场较为落后；证券市场中介机构的监督作用发挥不明显。 因此，优化央企控股上市公司治理结构，需要在以下方面加以改进：其一，完善央企控股上市公司的内部治理结构。优化股权结构，逐步壮大机构投资者股东；优化董事会结构，严格规范董事会职权；健全高效的激励约束机制，提升央企控股上市公司治理效率；改进央企控股上市公司的内部监督机制。其二，尽快培育良好的公司治理外部环境。摒弃各种形式的行政干预，充分保障公司控制权市场功能的发挥；完善相关配套法律制度，优化公司治理的制度环境；建立健全经理人市场，完善经理人的任免制度。其三，充分发挥证券市场对优化央企控股上市公司治理结构的积极作用。提升证券市场中介机构的监督作用；实行严格的信息披露机制，增强经营的透明度；完善证券市场相关制度，规范各种经营行为。

上海证券交易所股票代码及名称

600000 浦发银行600030 中信证券600064 南京高科600087 长航油运 600004 白云机场 600031 三一重工 600066 宇通客车 600088 中视传媒 600005 武钢股份 600033 福建高速 600067 冠城大通 600089 特变电工 600006 东风汽车600035 楚天高速600068 葛洲坝600090 啤酒花 600007 中国国贸 600036 招商银行 600069 银鸽投资 600091 明天科技 600008 首创股份 600037 歌华有线 600070 浙江富润 600093 禾嘉股份 600009 上海机场 600038 哈飞股份 600071 凤凰光学 600095 哈高科 600010 包钢股份 600039 四川路桥 600072 中船股份 600096 云天化 600011 华能国际 600048 保利地产 600073 上海梅林 600097 开创国际 600012 皖通高速 600050 中国联通 600074 中达股份 600098 广州控股 600015 华夏银行 600051 宁波联合 600075 新疆天业 600099 林海股份 600016 民生银行 600052 浙江广厦600076 *ST 华光 600100 同方股份 600017 日照港 600053 中江地产600077 *ST 百科 600101 明星电力 600018 上港集团600054 黄山旅游600078 澄星股份600102 莱钢股份600019 宝钢股份600055 万东医疗600079 人福科技600103 青山纸业 600020 中原高速 600056 中国医药600080 ST 金花 600104 上海汽车 600021 上海电力 600058 五矿发展 600081 东风科技 600105 永鼎股份 600022 济南钢铁 600059 古越龙山 600082 海泰发展 600106 重庆路桥 600026 中海发展 600060 海信电器600083 ST 博信 600107 美尔雅 600027 华电国际 600061 中纺投资600084 *ST 中葡 600108 亚盛集团 600028 中国石化 600062 双鹤药业 600085 同仁堂 600109 国金证券 600029 南方航空600063 皖维高新600086 东方金钰600110 中科英华

股权托管交易中心战略合作协议 股权托管交易中心战略合作协议

股权托管交易中心战略合作协议

甲方： 负责人： 住所： 乙方： 法定代表人： 住所： 丙方： 法定代表人： 住所： 一、合作宗旨 根据《国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见》（国发[2009]19号文）关于“研究探索推进上海服务长三角地区非上市公众公司股份转让的有效途径”和经国务院同意的《“十二五”时期上海国际金融中心建设规划》（发改财金[2011]2991号）“以上海股权托管交易中心建设为载体，积极探索非上市公司股权托管和非公开转让市场建设”的相关要求，在《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类

交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)等相关文件的指导下，**市**单位与上海股权托管交易中心依托自身的优势和特色，结成战略合作伙伴关系，资源共享，优势互补，协同创新，致力于推动**地区中小企业快速发展。 二、合作框架 （一）甲乙双方相互明确对方为战略合作伙伴。甲乙双方拟共建上海股权托管交易中心企业挂牌孵化基地（以下简称“孵化基地”），甲方确定丙方作为该孵化基地的运营机构。 １、孵化基地由运营机构独立运营，运营机构对孵化基地的运营自担风险、自负盈亏。 ２、孵化基地的业务范围为：牵头或协助上海股权托管交易中心进行属地化市场开拓和业务宣介；提供业务咨询。 ３、孵化基地需要授牌的，须在拟定授牌日前五个工作日，由丙方向乙方提出申请，乙方可以根据丙方的申请对孵化基地进行授牌。未经乙方同意，丙方不得自行使用含有或类似“上海股权托管交易中心挂牌企业孵化基地”字样的名称，用作牌匾、宣传或其他用途。 ４、如因甲方或乙方政策调整、相关规则进行修订或颁布实施新的规则而导致孵化基地运营机构的确定不符合新的政策、规则的规定，则甲方或乙方可要求丙方按照新的政策、规则等的相关规定履行必要程序或提供材料，丙方未在规定的时间内履行必要程序或

广州股权交易中心挂牌公司股份转让规则

广州股权交易中心挂牌公司股份转让规则（试行） 第一章总则 第一条为规范挂牌公司股份在广州股权交易中心的转让行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《广州股权交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》（以下简称《暂行办法》）等有关规定，制定本规则。 第二条挂牌公司股份转让应遵循公平、公正的原则，禁止欺诈等违法违规行为。 第三条广州股权交易中心会员和投资者参与挂牌公司股份转让应遵守有关法律法规、政策性规定及广州股权交易中心相关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。 股权交易中心相关规定缴纳佣金等有关转让费用。 第二章转让系统和转让时间 第五条挂牌公司股份转让应使用广州股权交易中心所提供的转让系统和设施。转让系统和设施由交易主机、专用应用软件系统及相关的通信系统等组成。 第六条挂牌公司股份转让日为每周一至周五，转让时间为上午9：30至11：30，下午13：00至15：00。 遇法定节假日和广州股权交易中心公告的暂停转让日，股份暂停转让。

第七条转让时间内因故暂停的，转让时间不作顺延。 第三章股份转让 第一节一般规定 第八条投资者买卖挂牌公司股份，应持有股份转让账户和资金账户，在与代理买卖机构签订股份转让委托协议后，委托代理买卖机构办理。 第九条股份转让系统提供协议转让方式。投资者可委托代理买卖机构在股份转让系统发布买卖意向，达成转让意向的，通过股份转让系统确认成交。 第十条投资者买入的股份，在交收前不得卖出。 第十一条投资者买入后卖出（或卖出后买入）同一挂牌公司股份的时间间隔不少于五个转让日。 第十二条代理买卖机构应按照有关规定妥善保管委托、申报记录和凭证。 第十三条股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前成交均价的30%，挂牌公司股份成交首日及广州股权交易中心认定的其他情形不设涨跌幅限制。挂牌公司股份的前成交均价指前一转让日该股份所有成交的加权平均价；前一转让日无成交的，以前一转让日的前成交均价为当日的前成交均价。 第二节委托 第十四条投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认

上海证券交易所是中国大陆两所证券交易所之一

基本面、技术面、资金面分析在期股市中的作用？这一问题是常常困扰炒期者心头之结。来到期市的人亦会为此争论不止，从初时的重技术为主到后期以基本面为基通盘分析，是大家都有的经历。在此偶谈几句个人体会以供网友参考： 先看基本面：基本面分析在市场分中作用在于对整个市场未来发展环境、各商品未来供需关系及影响其供需因素[如产量的增减、主产地的气候、需求的增减及未来潜力、各主要货币的政策与波动情况、国际国内局势平稳度、经济周期对该商品的拉动与压至、上市公司所处行业性质、地位、公司未来增涨潜力、财务状况、主导产品市场表现、政府政策导向等等]。通过对以上这些由宏观到微观的基础分析，从中选择出自已认为潜质最大的商品或股票进行投资。一般来讲会有所收获。作为大资金投资人以基础分析作投资主要参考是最长见的选择，以便于选准投资种类确保资金稳定赢利。 但基础分析亦有其弱点：它不能给出你准确进场离场信息，因此他只具备品种选择上的优势而不具备临场操作的优势。 再说技术面：技术分析对于普通投资人使用方便，上手也快。因此深受广大投资者欢迎。技术分析种类繁多，从基础的东方人用的k线图与西方人用的条形线闪电图，到各种周期理论、几何形态、道氏理论等等与众多的技术指标,都成为众多投资者钻研的标的。这些东西也确实为人们投资带来了方便。他的基础来源于人们对市场历史的重演性理解，从而找出规律性的东西来帮助人们认识市场。他的长处在于可以排除人为情绪的干扰，降低交易成本和操作错误,指导进出场时机，这也是众人所追求的原因。一个好的技术分析者往往在市中容易获取盈利。虽然一些投资大师对技术分析嗤之以鼻,但就技术分析本身在市场表现看确实的一门值得掌握的工具。 但技术分析也有自已的局限性。首先是所有的理论本身都有局限，市场是发展的，用静态的理论分析动态的市场自然会产生些失误。因此使用者也会受到影响。因此技术陷井常常让人头痛。 接着说资金面:任何行情的动力都来源于资金的推动。市场对资金的吸引力越高未来行情发展空间越大,反之则机会不多。因此，对资金面的研究也不该忽视。 市中资金包括所有参与者，但主要需注重那些能引导行情发展的集团资金。没有集团资金的参与市场将难以发动行情，集团资金参与性质决定了行情性质。过江龙资金只会急拉快跑作反弹，而主流集团资金才有能力发动大行情。 任何交易品种的资金性质亦会指导其未来发展与动力的持久性,由其是一些大品种更是如此。 资金性质在期市上可从持仓报告中查得，而股市上则可从交易所公告席位中得到。 二、中石化公司基本面分析及技术分析 1、公司介绍 中国石油化工集团公司(简称中国石化集团公司，英文缩写Sinopec Group)是1998年7月国家在原中国石油化工总公司基础上重组成立的特大型石油石化企业集团，是一家上中下游一体化、石油石化主业突出、拥有比较完备销售网络、境内外上市的股份制企业，是国家独资设立的国有公司、国家授权投资的机构和国家控股公司。中国石化集团公司注册资本1049亿元，总经理为法定代表人，总部设在北京。 中国石化集团公司对其全资企业、控股企业、参股企业的有关国有资产行使资产受益、重大决策和选择管理者等出资人的权力，对国有资产依法进行经营、管理和监督，并相应承担保值增值责任。中国石化集团公司控股的中国石油化工股份有限公司先后于2000年10月和2001年8月在境外境内发行H股和A股，并分别在香港、纽约、伦敦和上海上市。2007年底，中国石化股份公司总股本867亿股，中国石化集团公司持股占75.84%，外资股19.35%，境内公众股占4.81%。 中国石化是中国最大的一体化能源化工公司之一，主要从事石油与天然气勘探开发、开采、

挂牌公司股份转让规则

上海股权托管交易中心挂牌公司股份转让规则 第一章总则 第一条为规范挂牌公司股份在上海股权托管交易中心（以下简称“上海股交中心”）的转让行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》（以下简称《暂行办法》）等有关规定，制定本规则。 第二条挂牌公司股份转让应遵循公平、公正的原则，禁止欺诈等违法违规行为。 第三条上海股交中心会员和投资者参与挂牌公司股份转让应遵守有关法律法规、政策性规定及上海股交中心相关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。 第四条投资者买卖挂牌公司股份成交的，应按上海股交中心相关规定缴纳佣金等有关转让费用。 第二章转让系统和转让时间 第五条挂牌公司股份转让应使用上海股交中心所提供的转让系统和设施。转让系统和设施由交易主机、专用应用软件系统及相关的通信系统等组成。 第六条挂牌公司股份转让日为每周一至周五，转让时间为上午9：30至11：30，下午13：00至15：00。 遇法定节假日和上海股交中心公告的暂停转让日，股份暂停转让。 第七条转让时间内因故暂停的，转让时间不作顺延。 第三章股份转让 第一节一般规定 第八条投资者买卖挂牌公司股份，应持有股份转让账户和资金账户，委托代理买卖机构办理，并与代理买卖机构签订股份转让委托协议。 第九条股份转让系统提供协议转让方式。投资者可委托代理买卖机构在股份转让系统发布买卖意向，达成转让意向的，通过股份转让系统确认成交。 第十条投资者买入的股份，在交收前不得卖出。

第十一条投资者买入后卖出（或卖出后买入）同一挂牌公司股份的时间间隔不少于五个转让日。 第十二条代理买卖机构应按照有关规定妥善保管委托、申报记录和凭证。 第十三条股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前成交均价的±30%，挂牌公司股份成交首日及上海股交中心认定的其他情形不设涨跌幅限制。挂牌公司股份的前成交均价指前一转让日该股份所有成交的加权平均价；前一转让日无成交的，以前一转让日的前成交均价为当日的前成交均价。 第二节委托 第十四条投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托。 意向委托是指投资者委托代理买卖机构按其指定价格和数量买卖股份的意向指令，意向委托不具有成交功能。 定价委托是指投资者委托代理买卖机构按其指定价格买卖不超过其指定数量股份的指令。 成交确认委托是指买卖双方达成成交协议，或投资者拟与定价委托成交，委托代理买卖机构以指定价格和数量与指定对手方确认成交的指令。 第十五条意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经股份转让系统确认成交的委托不得撤销或变更。 第十六条股份转让系统接受意向委托、定价委托和成交确认委托。 意向委托和定价委托应注明股份名称、股份代码、股份转让账户、买卖方向、买卖价格、买卖数量、联系人和联系方式等内容。 成交确认委托应注明股份名称、股份代码、股份转让账户、买卖方向、成交价格、成交数量、约定号等内容。 约定号是指申报中用于配对成交的标识。 委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为1万股及以上。投资者股份转让账户中某一挂牌公司股份余额不足1万股的，应一次性委托卖出。股份的报价单位为“每股价格”。报价最小变动单位为0.01元。 第十七条投资者可以撤销委托的未成交部分。 第三节申报

股份有限公司股权托管协议范本

股份有限公司股权托管协议范本甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 鉴于甲乙双方正在进行转受让_________股份有限公司（以下简称_________股份）国家股事宜，为了保证_________股份资产重组过渡期工作免受影响，保证重组工作的连续性，并推动_________股份资产重组工作的顺利进行，经双方友好协商，就_________股份国家股托管事宜达成一致意见，特签订本协议，并作为过渡期内的临时性措施，其最终目标是实现_________股份国家股股权转受让。具体托管条款如下： 一、托管标的 甲方同意将其持有的_________股份国家股计_________股股权（占该公司股本总额的_________％）交由乙方托管，乙方同意接受托管，并乙方依法行使除股权处置权外的其他股东权利。

二、托管期限 托管期限自_________年_________月_________日至_________股份国家股股权转让获得政府有权部门批准止。在完成_________股份国家股股权转让后，本托管协议自动失效。 三、双方的权利和义务 甲方的权利和义务 1．甲方保证对本协议所述之托管股权享有充分无瑕疵之所有权，并保证乙方在本协议有效期间与_________公司为唯一之受托人。 2．甲方负责办理本协议前述之托管行为所需的手续，并保证不影响乙方作为受托人的合法利益。 3．甲方保证协助乙方调整原_________股份董事会、监事会，使资产重组工作顺利进行。

4．甲方积极做好_________股份国家股股权转让报批工作，在获得政府有权部门的批准后，保证尽快将乙方托管之_________股份国家股股权转让给乙方。 乙方的权利和义务 1．乙方保证在受托_______股份国家股后，抓紧_______股份资产重组方案的实施，并保证托管_______股份国家股股权保值增值 2．乙方在本协议执行过程中，没有行使或没有及时行使本协议条款下的合法权利，不应视为对其权利的放弃。 3．乙方承诺除尽快进行股权转让事宜外，在托管期间严格按上市公司的规范经营企业，并承担相应责任。如发生股权转让未获批准和托管终止之情况，乙方承诺对其托管期间新增的经营性亏损承担向甲方补偿责任。同时，甲方所属企业为_________股份银行贷款所承担的担保，在托管期间由乙方实行反担保，_________股份新增银行贷款由乙方实行担保或反担保。

C14051全国中小企业股份转让系统股票挂牌准入规则介绍 课后测试

一、单项选择题 1. 全国股份转让系统是进行股票公开转让的全国性证券交易场 所，公司进入该证券交易场所必须符合的条件之一是依法设立且存续满（B）年。 A. 一 B. 二 C. 三 D. 四 二、多项选择题 2. 下列关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是 （ABCD）。 A. 是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所 B. 主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务 C. 在符合《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风 险的决定》要求的区域性股权转让市场进行股权非公开转让的公司，符合挂牌条件的，可以申请在全国股份转让系统挂牌公开转让股份 D. 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公 司统一监管，股东人数可以超过200人 3. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准 指引（试行）》，股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司股票发行和转让行为须合法合规，不存在下列情形 （B,D）。 A. 最近12个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发 行过证券 B. 最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发 行过证券 C. 违法行为虽然发生在12个月前，目前仍处于持续状态，但 《非上市公众公司监督管理办法》实施前形成的股东超200人的股份有限公司经中国证监会确认的除外 D. 违法行为虽然发生在36个月前，目前仍处于持续状态，但 《非上市公众公司监督管理办法》实施前形成的股东超200人的股份有限公司经中国证监会确认的除外

三、判断题 4. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准 指引（试行）》，公司须经主办券商推荐，双方签署了《推荐挂牌并持续督导协议》。（正确） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准 指引（试行）》，在区域股权市场及其他交易市场进行权益转让的公司，申请股票在全国股份转让系统挂牌前的发行和转让等行为应合法合规。（正确） 6. 在全国中小企业股份转让系统申请挂牌转让的股份有限公司， 是从有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从变更为股份有限公司之日起计算。（错误） 7. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准 指引（试行）》，股权明晰是指公司的股权结构清晰，权属分 明，真实确定，合法合规，股东特别是控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷。（正确） 8. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准 指引（试行）》，公司治理机制健全是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。（正确） 9. 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，挂牌 公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股东人数可以超过200人。股东人数超过200的股份有限公司，直接向全国股份转让系统公司申请挂牌。（错误）

上市公司股权转让协议格式

股权托管协议 协议当事方： 委托方：上海第十某印染厂（以下简称“甲方） 住所：徐家汇路 300 号*** 法定代表人：谢裕中 ** 电话： 63840587 受托方：浙江加佰利控股某集团有限公司（以下简称“乙方）住所：浙江绍兴杨讯桥法定代表人：孙永利 为完善上海民丰某实业（集团）股份有限公司（以下简称“民丰某实业” ）法人治理结构，顺利实现管理的交接，甲、已双方本着互惠互利的原则，根据有关法律、法规的规定，经友好协商，就乙方受托管理甲方持有的民丰某实业部分发起人国有法人股股权的事项达成如下条款： 第一条释义 1.1本合同下列用语按如下定义和解释： 1.1.1“甲方”指委托方，即上海第十某印染厂。 1.1.2“乙方”指受托方，即浙江加佰利控股某集团有限公司。 1.1.3“民丰某实业”指上海民丰某实业（集团）股份有限公司。 1.1.4“股权转让协议” 指甲方与乙方在年月日签订的股 权转让协议。 1.1.5“本协议”指甲方与乙方签订的本股权托管协议。 1.1.6“股权处置权”指在股份上设置质押的权利和转让股份的权 利。 本合同的名称及每条的标题将不限制具体条文的真实含义。 1.2 第二条托管标的 甲方按照民丰某实业年月日拥有的总股本股计算，自愿将其持有的民丰某实业发起人国有法人股% ，即股股权（以

下简称“该股权”）委托乙方管理，乙方代表甲方依法行使除股权处置权外的其它股东权利。甲方将该股权托管给乙方后，甲方不能再行使股权处置权之外的股东权利，且其股权处置权应受本托管协议有关约定的约束。 第三条托管期限 3.1本协议有效期项下的托管期间自年月日开始至本协议 3.2除另有约定外，本协议在具备以下情况之一时自行终止： 321 双方签署《股权转让协议》获国有资产监督管理委员会财政 部批准并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股权转 让的过户手续。 3.2.2双方签署的《股权转让协议》不能获得国有资产监督管理委员会财 政部的批准。 3.2.3双方任何一方根据《股权转让协议》的约定书面通知对方解除《股 权转让协议》。 第四条甲方权利和义务 4.1在托管期间，甲方享有以下权利： 在托管期间，对依照公司法、证券法及证券监管部门、上海证券交易所的规范性文件规定及民丰某实业章程等规定，民丰某实业拟出售固定资产、无形资产、资产置换，按照程序和权限属于股东大会权限范围内表决事项，乙方行使权利时，甲方享有下列权利： 4.1.1乙方在促成民丰某实业作出拟出售固定资产、无形资产、资产置换 决定前，应事先书面征求甲方意见。 4.1.2在托管期间，对依照公司法、证券法及证券监管部门、上海证 券交易所的规范性文件规定及民丰某实业章程等规定，属于股 东大会权限范围的重大事项，乙方在行使权利时，甲方享有知情 权，但无异议权。 4.1.3在托管期间，属于董事会权限范围内的事项，由董事会依照有关规 定行使，甲方不得干涉。董事会可根据民丰某实业实际情况决定是 否告之甲方，但涉及民丰某实业商业秘密的事项，董事会不得告之

上海证券交易所会议纪要

附件 上海证券交易所非公开发行公司债券业务 管理暂行办法 第一章总则 1.1为规范非公开发行公司债券挂牌转让行为，维护市场秩序,防范市场风险，保护投资者合法权益，根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律、行政法规、规章以及上海证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本办法。 1.2非公开发行的公司债券在本所挂牌转让，适用本办法。法律、行政法规、规章和本所业务规则另有规定的，从其规定。 本办法所称公司债券（以下简称“债券”），是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限（包含一年以下）还本付息的有价证券。 境外注册公司发行的债券的挂牌转让，参照本办法执行。 1.3发行人及其控股股东、实际控制人应当诚实守信，发行人的董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，维护债券持有人享有的法定和债券募集说明书约定的权利。增信机构应当按照相关规定和约定，履行增信义务。 1.4为债券发行、转让提供服务的承销机构、证券经营机构、受托管理人、资信评级机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业机构和人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和

监管规则，按规定和约定履行义务。 1.5资信评级机构、会计师事务所、资产评估机构应当具备相关监管部门认定的业务资格。 1.6发行人、受托管理人、资信评级机构等信息披露义务人应当及时、公平地履行信息披露义务，所披露的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1.7本所依据法律、行政法规、规章、其他规范性文件、本办法及本所其他规定，对债券发行人、增信机构、专业机构、投资者及其相关人员进行自律监管。 1.8 本所为债券提供挂牌转让服务，不表明对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及债券的投资风险或者收益等作出判断或保证。债券投资的风险，由投资者自行承担。 1.9债券的登记和结算，由登记结算机构按其业务规则办理。 第二章挂牌条件 2.1发行人申请债券挂牌转让，应当符合下列条件： （一）符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定； （二）依法完成发行； （三）申请债券转让时仍符合债券发行条件； （四）债券持有人符合本所投资者适当性管理规定, 且持有人合计不得超过200人； （五）本所规定的其他条件。 本所可以根据市场情况，调整债券挂牌转让条件。 2.2债券拟在本所转让的，发行人应当在发行前按照相关规定向本所提交相关申请文件，由本所确认是否符合挂牌条件。

上海证券交易所新一代交易系统介绍会汇总

上海证券交易所新一代交易系统介绍会 ---券商调研问卷会员信息会员名称：_______________________________ 总部所在地： _______________ 营业部数量：_______________________________ 交易席位数量： _______________ 业务联络人： _______________________________ 技术联络人： _______________ 填写日期： _______________________________ 注意：所有答案请全部填到横线上，特别是选择题的答案请填到问题的左边横线上。另外，为便于统计，请不要修改表结构，比如增删行。网络部分 1 贵公司各营业部与上证所之间使用何种线路连接? 地面卫星 SDH DDN PSTN VSAT SCPC 单向广播类型带宽（目前）带宽（可扩展） 2 贵公司是否建立了营业部间的城域/广域网？（如果选择a，可不必回答第4题；如果选择b，请直接从4题继续） a 是 b 否 3 贵公司各营业部间城域/广域网是采用何种技术建网的？（可多选） a DDN 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ b 双向卫星带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ c SDH 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ d Gb Ethernet 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ e 其它：带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ 4 贵公司是否有建设城域/广域网的计划？ a 是，将采用___________技术______年______月开始建设______年______月建成 b 否 5 贵公司是否采用集中报盘的方式？ a 是，总部 b 是，地区：共有______区最大的有_______个席位最小的有_______个席位 c 否，但计划在 _________实现 d 否，暂时没有计划采用 6 贵公司的网管系统采用什么软件？软件：__________________________ 7 天地备份是否具有地面与卫星两种连接方式？ a 地面：SDH, DDN, PSTN b 卫星：VSAT, SCPC 8 网络部分其他需要考虑的因素：（请详细说明） ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________

各股权交易中心挂牌条件汇总

各股权交易中心挂牌条件汇总 一、上海股权托管交易中心各板挂牌条件 1.股份转让系统（E板）挂牌条件 非上市股份有限公司（股东数＜200名）申请在上海股交中心挂牌，应具备以下条件： （一）业务基本独立，具有持续经营能力； （二）不存在显著的同业竞争、显失公允的关联交易、额度较 大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为； （三）在经营和管理上具备风险控制能力； （四）治理结构健全，运作规范； （五）股份的发行、转让合法合规； （六）注册资本中存在非货币出资的，应设立满一个会计年度; （七）上海股权托管交易中心要求的其他条件。 2.股权报价系统（Q板）挂牌条件 拟挂牌的非上市企业（股东数＜200名）形式不限，包括但不限于有限责任公司、股份有限公司，以及本中心认定的其他组织与机构。 企业存在下列情况之一的，不得在中小企业股权报价系统挂牌： （一）无固定的办公场所； （二）无满足企业正常运作的人员； （三）企业被国家有关部门吊销营业执照或其他合法执业证照；

（四）存在重大违法违规行为或被国家相关部门予以严重处罚； （五）企业的董事、监事、经营管理人员存在《公司法》第一 百四十六条所列属的或违反国家其他相关法律法规的情形； （六）上海股权托管交易中心认定的其他情形。 二、中原股权交易中心各板挂牌条件 1.交易板挂牌条件挂牌条件 非上市股份有限公司进入中原股权交易中心开展股权挂牌业务企业申请在中原股权交易中心挂牌应符合以下条件： （一）依法设立且存续满十二个月。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算； （二）业务明确，具有持续经营能力； （三）公司治理机制健全，合法规范经营； （四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规； （五）推荐机构会员推荐并持续督导； （六）中原股权交易中心要求的其他条件 2.中原股权交易中心信息展示板挂牌条件

全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法

全国中小企业股份转让系统挂牌公司 分层管理办法 第一章总则 第一条为进一步完善全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）市场功能，降低投资人信息收集成本，提高风险控制能力，审慎推进市场创新，根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》和《非上市公众公司监督管理办法》、《中国证监会关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见》等有关规定，制定本办法。 第二条全国股转系统挂牌公司的分层管理适用本办法。第三条挂牌公司分层管理遵循市场化和公开、公平、公正原则，切实维护挂牌公司和市场参与主体的合法权益。 第四条全国股转系统设立创新层和基础层，符合不同标准的挂牌公司分别纳入创新层或基础层管理。 第五条全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）制定客观、公开的分层标准和维持标准，并据此定期调整挂牌公司所属市场层级。挂牌公司所属市场层级及其调整，不代表全国股转公司对挂牌公司投资价值的判断。

全国股转公司可以根据挂牌公司层级划分和调整的需要，要求挂牌公司或者主办券商等中介机构提供相关资料。 第二章分层标准和维持标准 第一节分层标准 第六条满足以下条件之一的挂牌公司可以进入创新层：（一）最近两年的净利润均不少于1000万元（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）；最近两年加权平均净资产收益率平均不低于8%（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）；股本总额不少于2000万元。 （二）最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于50%；最近两年营业收入平均不低于6000万元；股本总额不少于2000万元。 （三）最近有成交的60个做市或者竞价转让日的平均市值不少于6亿元；股本总额不少于5000万元；采取做市转让方式的，做市商家数不少于6家。 第七条根据第六条规定进入创新层的挂牌公司，还应当满足以下条件： （一）最近12个月完成过股票发行融资，且融资额累计不低于1000万元；合格投资者不少于50人。

公司股权托管协议

文章来源：https://www.sodocs.net/doc/dc16897566.html,/documentContent-367.htm 免费发布法律咨询请点击https://www.sodocs.net/doc/dc16897566.html,/tiwen.htm 云法律网拥有万名专业律师3-5分钟快速解决您的法律问题 公司股权托管协议 本协议由以下双方于______年_____月_____日签订： 甲方：_________________________ 住所：_________________________ 法定代表人：___________________ 受让方：_______（以下简称乙方） 住所：_________________________ 法定代表人：___________________ 鉴于： 一、甲乙双方均系依据中国现行法律法规注册成立的法人实体； 二、甲方系________________公司（以下简称____________）的股东，持有_________________公司发起人法人股_______股，占____________公司总股本的______%； 三、双方已签订《_____________公司股份转让合同》（以下简称《转让合同》），乙方受让甲方持有的___________公司_______%的股份； 四、乙方已经将________元支付到甲方指定的银行帐户； 五、为保证乙方的合法权益，甲方同意在过渡期内将其持有的______________公司______%股份委托乙方管理。 双方在平等、自愿的基础上，就甲方委托乙方管理甲方____________公司股权所涉相关事宜，经协商一致，达成协议如下： （一）、托管标的 甲方委托乙方管理之标的为甲方在_____________公司持有的国有法人股股权，该项股权对应的股份数量为_____股，占_______________公司股份总数的______%。 （二）、托管股权的权益状况 _______________公司的资产及损益状况以______年年度中期报告及其会计报表附注为准。 （三）、托管期限 自本协议签订之日起至乙方受让的__________公司股权交割日的期间为过渡期间，过渡期间内甲方持有的该项公司股权由乙方托管。 （四）、托管内容

上海证券交易所关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知

上海证券交易所关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示 等有关问题的通知 为保护投资者合法权益，降低市场风险，根据《公司法》、《证券法》、《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》、《关于执行＜亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）＞的补充规定》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等的有关规定，现就股票存在终止上市风险的公司有关风险警示等问题通知如下： 一、存在股票终止上市风险的公司，本所对其股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”（以下简称“退市风险警示”），以充分揭示其股票可能被终止上市的风险。公司在特别处理期间的权利和义务不变。 二、有下列情形之一的，为存在股票终止上市风险的公司： （一）最近两年连续亏损的（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）； （二）财务会计报告因存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损的； （三）财务会计报告因存在重大会计差错或虚假记载，中国证监会责令其改正，在规定期限内未对虚假财务会计报告进行改正的； （四）在法定期限内未依法披露年度报告或者半年度报告（以下简称“定期报告”）的； （五）处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后第一个年度报告披露日期间的公司； （六）本所认定的其他情形。 三、本通知所称“退市风险警示”是在《上市规则》第九章“特别处理”中增加的一类特别处理，具体措施是在公司股票简称前冠以“*ST”标记，以区别于其它公司股票。在退市风险警示期间，股票报价的日涨跌幅限制为5%. 在股票交易被实施退市风险警示的情形消除之后，上市公司应当向本所申请撤销该特别处理，并应按照本所要求在撤销退市风险警示的前一交易日做出公告，公告日其股票及衍生品种停牌一天，自复牌之日起本所撤销其股票简称中的“*ST”。公司股票交易其他特别处理措施的实行和撤销依据《上市规则》第九章的规定。 四、出现本通知第二条第（一）、（二）款情形的，上市公司应当在收到审计报告之日起两个工作日内向本所报告。本所在公司披露该年度报告当日对其股票及其衍生品种停牌一天；披露日为非交易日的，则于披露后的第一个交易日停牌一天。自复牌之日起，对其股票交易实行退市风险警示。 上市公司股票被实行退市风险警示后第一个年度报告经审计的净利润为正值，且未出现《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号-非标准无保留审计意见及其涉及事项的

科创板挂牌条件

上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统 挂牌条件适用基本标准指引（试行） 第一条为进一步明确申请挂牌公司进入上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统（以下简称“科技创新板”）挂牌条件以及要求，根据《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统管理办法（试行）》等有关规定，制定本指引。 第二条申请挂牌公司申请在科技创新板挂牌，应具备以下条件：（一）属于科技型、创新型股份有限公司； （二）具有较强自主创新能力、较高成长性或一定规模； （三）公司治理结构完善，运作规范； （四）公司股权归属清晰； （五）上股交要求的其他条件。 第三条本指引第二条第（一）项所指“科技型”公司应至少具备以下条件之一： （一）公司研发投入强度不低于3%，其中公司研发投入强度是指公司经审计的最近一年（或一期）研发经费支出与同年（期）营业收入的比例； （二）公司直接从事研发的科技人员占比不低于10%，其中直接从事研发的科技人员占比是指公司最近一年（或一期）掌握某种专门科学技术知识、技能的研发人员、技术人员占同年（期）公司职工总数的

比例； （三）公司高新技术产值占营业收入的比例不低于50%，其中高新技术产值占营业收入的比例是指公司经审计的最近一年（或一期）生产的高新技术产品或提供高新技术劳务所产生的营业收入占同年（期）全部营业收入的比例； （四）公司具有自主知识产权，包括公司自主研发或通过受让方式取得的发明专利、著作权等。 第四条本指引第二条第（一）项所指“创新型”公司应符合《上海“四新”经济发展绿皮书》导向，属于上海“四新”经济热点领域，具有“新技术、新模式、新业态、新产业”特征。 第五条不满足本指引第三条、第四条所述“科技型”、“创新型”条件的公司，可充分披露其“科技型”、“创新型”的特征，并由其聘请的具有科技创新板推荐业务资格的中介机构（以下简称“推荐机构”）发表专业意见。 第六条本指引第二条第（一）项所指“股份有限公司”，是指在中华人民共和国境内依法设立的股份有限公司。 第七条本指引第二条第（二）项所指“较强自主创新能力”的公司可表现为尚未实现收入或盈利，但至少满足以下条件之一：（一）公司经研发后取得明显的技术突破； （二）公司拥有自主知识产权的核心技术； （三）公司获批取得特许经营资质。 第八条本指引第二条第（二）项所指“较高成长性”为完成了前

全国中小企业股份转让系统股票转让细则

附件 全国中小企业股份转让系统股票转让细则 第一章总则 第一条为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）股票转让行为，维护证券市场运行秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）等相关规定，制定本细则。 第二条在全国股份转让系统挂牌股票的转让，适用本细则。本细则未作规定的，适用全国股份转让系统其他有关规定。 第三条股票转让及相关活动实行公开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。 第四条主办券商、投资者等市场参与人应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及全国股份转让系统有关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。 第五条全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）为股票转让活动提供服务，并依法对相关股票转让活动进行自律管理。 第六条股票转让采用无纸化的公开转让形式，或经中国证

券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的其他转让形式。 第二章转让市场 第一节转让设施与转让参与人 第七条全国股份转让系统为股票转让提供相关设施，包括交易主机、交易单元、报盘系统及相关通信系统等。 第八条主办券商进入全国股份转让系统进行股票转让，应当向全国股份转让系统公司申请取得转让权限，成为转让参与人。 第九条转让参与人应当通过在全国股份转让系统申请开设的交易单元进行股票转让。 第十条交易单元是转让参与人向全国股份转让系统公司申请设立的、参与全国股份转让系统证券转让，并接受全国股份转让系统公司服务及监管的基本业务单位。 第十一条主办券商在全国股份转让系统开展证券经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元。 第十二条交易单元和转让权限的具体规定，由全国股份转让系统公司另行制定。 第二节转让方式 第十三条股票可以采取做市转让方式、竞价转让方式、协议转让方式进行转让。