公司下发责任追究问责管理手册的通知

台儿庄古城旅游进展有限公司

关于下发责任追究问责治理方法的通知

各部室：

为进一步强化公司内部治理，杜绝严峻失职及重大责任事故的发生，经公司研究，制定责任追究问责治理方法，现下发你们，请认真学习并抓好贯彻落实。

2015年12月31日

责任追究问责治理方法

为了健全内部约束和责任追究制度，引导公司人员正确履行职责，杜绝各类失职行为，惩处不作为与不正确作为现象，确保公司重大决策、决定、打算及规章制度的贯彻执行，建立恪尽职守、有错必纠、有责必问的责任治理和追究机制，更好地实现公司经营治理目标，保障公司持续稳定健康进展，特制定本方法。

一、责任问责概述

责任问责是依照“有职就有责、任职要负责、失职要问责”的原则，对责任问责对象在其管辖的部门和在经营治理过程中，由于有意或者过失、不履行职责或者不正确履行职责，以致造成部门互相推诿、工作打算失控、安全事故、公司合法权益受损、游客投诉或者在社会上造成不良阻碍或后果的行为，都要进行责任追究的制度。

二、责任问责依据

公司规章制度、部门职责、岗位职责、工作打算、办公例会会议纪要、专题会会议纪要及国家相关法律法规等。

三、责任问责对象

公司各级治理人员，即副主管及以上治理层人员。

四、责任问责原则

1.公平公正、实事求是原则。治理人员一旦出现失职，渎职或无作为，不履行或不正确履行职责，以致阻碍工作秩序和工作效率，或者损害公司或其他部门（同事）的合法权益，造成不良阻碍和后果的行为，都要严格按照本方法进行问责。

2.权责一致原则。治理人员在行使权利的同时必定伴随着与之对应的责任，凡治理人员职责范围内出现治理失误、严峻失职、重大责任事故，相关责任人员都要依照本方法进行问责。

3.问责与整改并重原则。通过问责对公司治理中存在的问题进行有效改进，问责只是方式，有效整改才是最终目的。

4.处罚与教育相结合原则。在强化问责和实行绩效考核的同时，进一步加强相关培训和事前防范、事中监督、事后操纵。

五、责任问责事项

（一）有令不行、有禁不止。

1.不履行岗位职责和义务的；

2.不执行或不积极执行公司有关决策决议的；

3.违反公司规章制度中禁止性条文的；

4.不纠正下属违反公司制度的行为的；

5.部门多次违反公司规章制度且屡禁不止的；

6.公开和公司高层治理者唱反调的;

7.以各种方式拉帮结伙，搞小利益团伙的。

（二）决策失误、独断专行。

1.涉及公司长远进展和职员切身利益的重大事项，不按照规定流程进行论证、讨论、集体决策和报批的；

2.违规决策阻碍公司正常经营治理，出现重大事故或不和谐因素的；

3.决策失误造成公司资产损失、资源白费、经营亏损或存在重大事故隐患、出现重大事故的；

4.不认真履行职责，因工作治理不到位，导致工作目标任务不能完成，阻碍公司整体工作和全局进展的；

5.越权或滥用职权的；

6.不采纳下属合理化建议，或为下属职员分配工作任务不合理，独断专行的。

（三）办事拖拉、推诿扯皮。

1.职责范围内应当及时办结的事项，敷衍塞责，久拖不结，未能在规定时限内完成的；

2.对上级或董事会决议拖拉不执行的；

3.对应由多个部门协调办理的事项，主办部门不主动牵头协调，协办部门不积极支持配合，以致工作延误的。

（四）不求进取、平凡无为。

1.对重要工作消极对待，讨价还价，执行不力，阻碍整体工作进程的；

2.不思进取，因循守旧，缺乏创新精神，对公司经营治理没有贡献的；

3.对重要工作或存在的突出问题，不认真对待，不主动了解情况，不深入调查研究，不认真解决的；

4.不干实事，不谋实效，工作无起色，职员意见较大或经常被部门职员举报、投诉，经查证属实的；

5.对领导、同事有污辱、打骂行为，不服从治理，阻碍职员团结的。

（五）弄虚作假、知情不报。

1.关于职员及商户反映的事项和要求解决的问题不予受理，

或不予上报，扭曲事实的；

2.对职责范围内重大事件知情不报，或谎报、迟报造成经济损失或不良阻碍的；

3.隐瞒工作失误，虚报统计数据，谎报工作业绩的；

4.在公司财产、职员安全受到威胁时，不实施或不组织救助的。

（六）暗箱操作、监管不力。

1.在经营治理活动中暗箱操作，为本人或他人牟取利益或损害公司利益的；

2.利用公司的商业秘密或业务渠道从事个人牟利活动，或将公司秘密泄露、提供给其他企业或个人的；

3.关于职员发生的违法违纪行为不管不问，甚至包庇、袒护、纵容的；

4.部门内部不团结，治理人员不及时进行处理的；

5.指示或暗示下属人员滥用职权，徇私舞弊的。

（七）其他问责事项。

1.问责过程中应遵守回避制度要求而未回避的，或问责工作不能公正公平处理的；

2.在日常工作过程中，违规招聘、采购、引进不符合公司条

件者，导致工作秩序混乱、工作贻误、损害公司利益带来不良后果的；

3.在工程施工治理工作中，违规发放签证、评估报告，对应当给予审批或决策的事项因主观有意超过规定的时刻不进行审批或决策，造成不良阻碍的；

4.严峻违反公司制度，造成本职工作未完成或拖慢其他部门工作进度的；

5.不同意监督，不配合有关部门履行监督职责的；

6.公司认为其他应当追究责任的过错行为。

六、责任问责方式。

采取行政处罚和经济处罚相结合的方法进行问责。

（一）行政处理

1.情节轻微，损害和阻碍较小的，对责任对象进行面谈，给予书面警告一次，取消部门和个人当年评先评优资格，责令作出书面检查；

2.情节严峻，损害和阻碍较大的，或一年内累计被问责2次的，对责任对象给予书面警告一次，并采取通报批判、降职降薪、停职检查的方式进行问责；

3.情节严峻，损害和阻碍重大的，或一年内累计被问责3次

及以上的，对责任对象采纳劝其辞职、责令辞退的方式进行问责。

（二）经济处罚

1.因主观缘故造成公司经济损失的，问责对象须承担全部经济赔偿责任和按损失额的30%进行处罚。主观缘故是指违反公司各项规章制度，有悖于业务常识、公理性知识，主观责任心不强等。

2.因非主观缘故造成公司经济损失的，视情节严峻承担经济赔偿责任。

七、责任问责程序

1.问责事项的来源：

（1）公司领导的指示；

（2）公司例会的决议；

（3）督导检查的发觉；

（4）内部、外部人员的检举；

（5）其他。

2.关于受理的问责事项应当予以登记，审计部、人力资源部进行调查核实。通过初步核实，没有事实依据的，不予启动问责，并向交办单位、投诉人、提出问责建议的领导或个人告知不启动问责的理由；经调查核实若问责事项确实存在，则进行进一步调

查取证，被调查对象应该配合调查。

3.审计部、人力资源部在7个工作日内完成对该事项的调查工作，出具书面调查报告，报公司领导审批，签订《问责审批表》。

本制度自下发之日起施行。

附件：《问责审批表》

问责审批表调查时刻：年月日

公司员工手册(日常管理制度).doc

【精品文档】 榜首章序言 一、编制意图 为建立和完善 XXXX 有限公司职工日常处理准则，辅导和协助 职工了解、体会和习惯公司快速展开的要求，加强职业道德建造，规 范从业本质和行为准则，清晰本身权益和职责，自觉实施岗位职责， 严格履行规章准则，真实进步作业功率，特拟定本手册。 一、编制准则 本手册依据国家及省、市有关法律法规及政策规则，并结合公司实际状况拟定。本手册是公司规章准则的组成部分，并视作职工劳作合同的附件。 此版职工手册是试用版，因为公司的展开与运营环境的不断变 化，本手册中规则的政策均有或许随之相应的修订，不过，任何政策 的变化咱们都将及时告诉您，未尽事宜参照公司其它相关规章准则执行。您有不清晰的当地，请提出自己的疑问。咱们期望您作为中泰公 司的一员感到愉快。 本手册是规范公司职工处理作业的准则性文本，职工应自觉遵守本手册的首要准则及企业职工处理准则的规则，认同企业文化和展开理念，诚信廉洁，尽职尽责，注重企业诺言，保护公司形象。公司依 据《劳作法》和《劳作合同法》有关规则为职工供给作业机会和展开 渠道，并给予应有的薪酬、待遇及福利。 二、公司展开概略

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【精品文档】XXXX 有限公司是由山西省侯马市晋丰炉料有限公司独家投 资，化德县政府招商引资进入本县东泽工业园区的重点企业项目。经 过一年多的根底建造，公司现有一台 33000KVA 的镍合金矿热炉 （RKEF）和回转窑现已竣工投产。 2013 年—2014年榜首期完结投资 27 亿元，建成 5 条矿热炉出产 线以及 2 台120 吨电炉，3 台AOD 精炼炉，3 台LF 精炼炉，镍铬合 金出产能力到达 50 万吨；2015 年—2016 年二期完结 100 万吨建造内容。印尼红土矿山建造主项目正在谋划中，天津港口物流公司已展开 事务。项目建成后年产量到达 200 多亿元，年上缴税金 10 多亿元， 可处理 2000 个作业岗位。 公司采用国际先进工艺回转窑+矿热炉（RKEF）热装热对工艺， 以高镍合金的热料直接进入矿热炉锻炼，是国内第二家成功选用该工 艺的企业。该工艺在世界上已被老练运用，比照同行其他工艺可节能50%。烟气处理减排率由传统的 55%进步到 95%，无废水排放，彻底 契合国家的环保政策。于 2011年列入国家发改委鼓励类工业，代表 着未来国内镍合金工艺的展开方向，为企业的可持续展开奠定了基 础。 公司秉承“以人为本、以诚为信” 的企业政策，坚持“以质制胜、寻求杰出”的精力，遵循“至精诚恳、服务社会”的企业宗旨，建立 “安全出产、环保节能” 的处理理念。力求成为技能在国内抢先与 世界同步，具有竞赛优势的职业领跑者。

中国移动集团公司内部控制手册与业务流程(doc 23)

中国移动股有限公司内部控制手册 业务流程

目录 业务流程

1资本性支出业务流程 1.1招标及合同管理业务流程 一、业务流程范围 1 所涉及的业务范围 选择设计单位、承建商、供应商和监理公司；签订合同并对合同的执行和存档进行管理；组织采购；对购入物资的数量、质量和单价金额进行检验并对相关资产项目,以及应付账款进行记录；监督工程建设的实施并适时进行验收；向供应商支付货款。 2 所涉及的部门范围 财务部门、法律事务部门、审计部门、纪检监察部门、网络规划部门、建设部门、采购部门以及其他有资本性支出需求的部门 二、目标 1 设备采购及项目招标行为规范、过程公开、竞争公平、裁决公正， 符合公司管理制度、国家法律法规和有关国际惯例的要求。 三、风险 1 未遵守合同条款要求，未遵循有关法律法规，导致合同索赔、项目 停滞或政府处罚。

四、相关会计科目 无 五、流程概述 (一) 招标流程 1 编制招标文件 当按规定需要采用招标方式确定物资供应商、施工单位、设计单位或者监理单位时，由采购部门/建设部门会同相关部门及单位负责制作技术规范书和商务规范书，并合并形成招标文件。如果委托招标代理机构完成招标过程的，编制商务规范书和合并形成招标文件的工作由招标方组织招标代理机构完成。招标文件完成后由法律事务部门对相关法律文件的合法合规性进行审核，然后上交采购部门/项目管理部门/建设单位负责人或其授权人审批。上述相关部门或者单位审批后，按照项目金额和性质的不同，由相应的权限机构或其授权人员进行审阅。 如属于土建项目，则按规定必须由相关政府部门进行公开招标，相关流程不在此流程中规定。 对达到招标标准，但不采用招标方式的项目审批按照项目金额和性质的不同，由相应的权限机构进行审批。 2 组织招标 采用自行招标方式的项目，招标单位应该在招标工作开始以前取得 自行招标资格，否则应委托招标公司完成招标工作，被委托招标的 招标公司应具有相应的资质证明。

中层管理组织人员失职渎职行为责任追究办法

宁铁通监察〔2016〕X号 关于印发《xxxxxxx失职渎职行为责任追究办法 （试行）》的通知 分公司属各地市分公司、工程公司： 为进一步规范分公司经营管理人员廉洁从业行为，加强对管理人员的管理和监督，增强管理人员的责任意识，按照中移铁通公司要求，现将《xxxxxxx失职渎职行为责任追究办法（试行）》印发给你们，请认真遵照执行。 二〇一三年二月二十日

xxxxxxx 中层管理人员失职渎职行为责任追究办法 第一章、总则 第一条为强化企业各级管理人员的责任意识，加大对 失职渎职行为的责任追究，提高企业管理效率和运营质量，根据国资委《中央企业资产损失责任追究暂行办法》、股 份公司《职工违纪违规处分暂行规定》，结合分公司实际，制定本办法。 第二条本办法所称的失职行为，是指企业管理人员在 职责管辖范围内不履行、不正确履行职责，致使企业利益 和信誉遭受损害的行为。 本办法所称的渎职行为，是指企业管理人员在职责管 辖范围内履行职责或者行使职权过程中，玩忽职守、滥用 职权或者徇私舞弊，致使企业利益和信誉遭受重大损害的 行为。 第三条本办法适用于xxxxxxx各级管理人员。 第二章组织机构与工作程序

第四条分公司成立责任追究领导小组。总经理、党委书记任组长，纪委书记任副组长，领导班子成员、相关职 能部门负责人为领导小组成员，其职责为： (一)研究制定失职、渎职行为责任追究的有关制度、办法; (二)指导和监督失职渎职行为责任追究工作; (三)研究决定责任追究相关事项; (四)受理相关责任人的申诉或者复查申请； 第五条责任追究领导小组办公室设在分公司纪检监察部，其职责为： (一)负责日常管理工作; (二)组织机关调查组开展失职渎职行为责任的调查核实; (三)评估失职渎职行为对企业造成的损失，出具调查报告，对相关责任人提出处理意见，提交领导小组研究; (四)指导地市分公司的责任追究工作。 第六条相关职能部门向领导小组办公室报告需要责任 追究的事项，办公室在5个工作日内核实并向领导小组书 面报告情况，提出调查方案;领导小组批准同意后，成立调 查组、开展调查并上报结果，领导小组做出责任追究决定。办公室按照领导小组做出的决定移交有关职能部门进行处

内部控制手册

一、前言 1 编制《内部控制手册》背景 为规范中国石油化工股份有限公司（以下简称“股 份公司”）管理，贯彻《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》 以及其他有关法律、法规，满足国内外资本市场对 上市公司监管要求，股份公司特制定《内部控制手 册》，作为建立、执行、评价及验证内部控制依据。 完整内部控制体系和完善内部控制制度，是约束、规 范企业管理行为准则，是减少风险重大措施。实施内 部控制可以及时发现和纠正各种错弊及不法行为，有 利于保证资产安全、完整，保证经营成果与财务状况 真实、可靠。其必要性表现为： 一是建立现代企业制度，完善法人治理结构，实现经 营机制转换，加强企业管理，提高企业经营业绩，改 善企业财务状况。 二是贯彻我国有关法律法规，遵循美国《萨班斯-奥 克斯利法案》等国内外资本市场监管需求，提高会计 信息质量。

三是积极参与竞争、努力降低风险。随着市场竞争日 趋激烈和信息技术高度发展，以及全球经济一体化进 程加速，股份公司所面临风险也逐渐加大。建立健全 有效内部控制制度，是防范风险、提高经营管理效率 和效果重要措施。 四是建立统一规范内部控制制度，使股份公司各项规 章制度成为系统性、可操作性和包容性很强内部管理 制度，更为有效地体现股份公司管理理念。 2 《内部控制手册》遵循基本原则 2.1 合规性原则 合规性是指企业内部控制制度必须符合国家法律、 法规和政策；符合股份公司上市地（上海、香港、 纽约、伦敦）证券监管机构有关上市公司法律、法 规和要求。 2.2 全面性与系统性原则 《内部控制手册》涉及股份公司经营活动各个方面， 其内部监督和控制贯穿于经营管理活动全过程并涉 及全体员工。股份公司每一个员工既是内部控制主 体，又是内部控制客体；既要对其负责作业实施控

人力资源服务公司管理手册范本

xxxx人力资源服务有限公司 青xxxx人力字[2017]内-001号 管 理 手 册 主题词：管理手册 抄送：总经办、营销部、客服部、财务部、行政部 2017年2月日印发

目录 第一章总则 (3) 第二章部门职责 (3) 第三章入职及离职管理 (4) 第四章公司管理制度 (7) 第五章考勤制度 (14) 第六章办公用品管理制度 (17) 第七章档案管理制度 (18) 第八章固定资产管理制度 (18) 第九章车辆管理制度 (20) 第十章保密制度 (24) 第十一章绩效管理制度 (26)

第十二章工资及福利制度 (28) 第十三章劳动合同管理 (32) 第一章总则 第一条目的 为了公司管理规范化，体现公平、有序，严格的纪律和有效的规章制度，本制度将公司的工作要求、员工规范、奖惩规定及薪资福利及一册，要求公司全体员工认真学习、自觉遵守。 第二条基本守则 2.1热情-以热情、礼貌、谦恭的态度对待本职工作、对待客户及同事。 2.2勤勉-对本职工作应勤恳、努力、负责、恪尽职守。 2.3诚实-作风诚实、反对文过饰非、反对虚假和浮夸作风。 2.4专业-员工应时刻保持自己良好的职业形象，不断提高专业水平。 第二章部门职责 第一条公司架构及设置

第二条 部门职责 营销部：负责客户开发，产品创新，市场调查，价格制定，合同签订，服务质量监控及客户维护，其它营销相关的所有工作。 客服部：负责所有员工工资审核发放，社保缴纳，工伤处理，员工服务与关怀（证明开具、社保备案等），劳动合同签订及管理，外包员工入离职管理、外包员工档案建立及管理、工会、用工风险规避及纠纷处理，服务提升等客服相关的所有工作。 财务部：负责账目管理，财务管控及财务安全，成本核算，工资审核及发放，财务制度的建立及规范等财务相关的所有工作。 行政部：负责办公用品采购管理、固定资产管理、公司内部

内部控制手册

一、前言 1 编制《部控制手册》的背景 为规中国石油化工股份（以下简称“股份公司”）的 管理，贯彻《中华人民国公司法》、《中华人民国证 券法》、《中华人民国会计法》以及其他有关法律、 法规，满足国外资本市场对上市公司的监管要求， 股份公司特制定《部控制手册》，作为建立、执行、 评价及验证部控制的依据。 完整的部控制体系和完善的部控制制度，是约束、规 企业管理行为的准则，是减少风险的重大措施。实施 部控制可以及时发现和纠正各种错弊及不法行为，有 利于保证资产安全、完整，保证经营成果与财务状况 真实、可靠。其必要性表现为： 一是建立现代企业制度，完善法人治理结构，实现经 营机制的转换，加强企业管理，提高企业经营业绩， 改善企业财务状况。 二是贯彻我国有关法律法规，遵循美国《萨班斯-奥 克斯利法案》等国外资本市场监管需求，提高会计信 息质量。

三是积极参与竞争、努力降低风险。随着市场竞争日 趋激烈和信息技术高度发展，以及全球经济一体化的 进程加速，股份公司所面临的风险也逐渐加大。建立 健全有效的部控制制度，是防风险、提高经营管理效 率和效果的重要措施。 四是建立统一规的部控制制度，使股份公司各项规章 制度成为系统性、可操作性和包容性很强的部管理制 度，更为有效地体现股份公司管理理念。 2 《部控制手册》遵循的基本原则 2.1 合规性原则 合规性是指企业部控制制度必须符合国家的法律、 法规和政策；符合股份公司上市地（、、纽约、伦敦） 证券监管机构有关上市公司的法律、法规和要求。 2.2 全面性与系统性原则 《部控制手册》涉及股份公司经营活动的各个方面， 其部监督和控制贯穿于经营管理活动的全过程并涉 及全体员工。股份公司的每一个员工既是部控制的 主体，又是部控制的客体；既要对其负责的作业实 施控制，又要受到其他人员或制度的监督与制约。

公司员工管理手册总册精编版

公司员工管理手册总册文件编码（008-TTIG-UTITD-GKBTT-PUUTI-WYTUI-8256）

公司管理制度 目录 第一条 2 第二条 第三条 第四条 第五条 第六条 第七条 第八条 第九条 第十条 第十一条

（一）目的 为加强公司规范化管理，完善各项工作制度，维护公司良好形象，理顺公司内部关系，使各项管理制度化、标准化，提高办事效率和公司经济效益，特制订本制度。 （二）适用人员范围 本公司全体员工（包括厂部员工）。 （三）包含内容 本管理制度包括：员工日常行为规范、考勤制度、薪酬制度、财务管理制度、工作纪律、奖金制度、员工辞职和劝退以及关于员工试用期的说明。 第一条、人事管理 （一）入职规定 1、入职者如实填写《入职登记表》，携带身份证复印件一份，简历一份，提 交到（人事行政部）存档备案。 2、入职者上岗前，必须先接受公司培训。 3、入职者受聘期间，分别按试用期和转正期规定领取薪资。 （二）试用期规定 1、一般员工，试用期为：1至2个月。 2、主管级别以上员工，试用期为：2至3个月。

3、由公司视其工作表现或其实际需要而定。具体公司根据试用期的工作表现或公司实际需要进行评定考核，考核通过可提前转正。 4、在试用期内经公司考核不符合录用条件者，公司将提前一周（7天）通知试用人员停止试用且不录用。试用人员如不适应公司提供的岗位，须提前一周（7天）向公司提出离职。试用期间，试用期人员提出因不能胜任岗位工作者，双方可协商调换其他岗位。对于个人行为不检点或严重违反职业操守者，立即停止试用且不予聘用。（不提前打招呼自动离职的员工，不发放工资） （三）转正 1、由人事行政部根据各部门经理提交试用期员工考核资料，确定其转正时间、职级、薪资和福利，并通知个人及财务部。 2、转正薪资从转正次日起享受。例：2014年6月17日入职，2014年7月17日转正， 7月1日至17日按试用期薪资标准发放；18日至31日按转正后薪资标准发放。 （四）工资报酬 1、公司将按双方约定的的支付给员工工薪。员工薪资按月支付，当月薪资次月发放，发薪日为每月15日。个人月薪实行保密制度，不允许在职员工私自讨论、探听别人薪资。 2、公司根据经营需要，有权要求员工加班，实际加班工时作为当月的工资和团队奖金分配的依据。 3、员工加班超过晚上10∶00时，可享受晚上夜宵（方便面一盒）。 4、厂房周日加班工资按个人小时工资的100%计算+餐补（10元一餐）

xx公司责任追究管理办法

xxx公司责任追究管理办法 第一条为了建立健全公司责任机制，提高工作质量和办事效率，保证公司职工正确、高效的工作，防止工作过失行为发生，制定本办法。 第二条本办法所称工作过失，是指工作人员因故意或者过失不履行或不正确履行职责，以致影响工作质量和工作效率，造成不良影响或损害公司利益的行为。 第三条本办法责任追究，坚持实事求是、有错必究，惩处与责任相适应，教育与惩处相结合的原则。 第四条公司员工在实施工作过程中，有下列情形之一的，应当追究相应责任： 一、违反相关工作规定如：安全规程、技术规程、规范、标准、及相关工作程序的； 二、乱用职权造成不良影响的； 三、对涉及不同部门的工作，不及时主动协调，相互推诿或拖延不办，或者本部门工作事项完成后不移交或拖延移交其他部门的； 四、无正当理由在规定时间内未完成本职工作或完成工作未达到标准要求的； 五、对属于职责范围内的事项推诿、拖延不办的；

六、缺乏调查研究、工作浮夸，提供不实数据、虚假资料等依据，影响经营决策正确性的； 七、在履行职责过程中，造成工作失误的； 八、其他违反内部管理制度贻误工作或损害公司利益的。 第五条本办法责任分为：直接责任、间接责任和领导责任。 第六条公司员工不服从领导的正确安排，不遵守工作的相关规定，直接作出具体工作行为，导致工作过失后果发生的，负直接责任；公司员工弄虚作假，致使其他员工不能正确履行工作，导致工作后果发生的，该员工负直接责任。 第七条公司员工不依照工作的相关审核、批准意见实施具体工作行为，导致工作过失后果发生的，该员工负直接责任。第八条公司员工提出的工作方案或意见有错误，审核人、批准人应当发现而没有发现，或者发现后未予纠正，导致工作失误后果发生的，该员工负直接责任，审核人负间接责任，批准人负领导责任。 第九条审核人不采纳或改变相应工作的员工正确意见，经批准人批准导致工作过失后果发生的，审核人负直接责任，批准人负间接责任。 审核人不报请批准人批准直接作出决定，导致工作过失后果发生的，审核人负直接责任。 第十条批准人不采纳或改变承办人、审核人正确意

内部控制管理手册(样)

部控制管理手册——***公司分册—— ******公司 ***分公司 二〇一六年一月一日

******公司 《部控制管理手册》〈***公司分册〉 发布令 为全面贯彻实施股份公司《部控制管理手册》，根据《部控制管理手册》编制规要求，结合本公司管理实际，编制了《部控制管理手册》〈***公司分册〉，经股份公司审查批准，现予发布。 股份公司《部控制管理手册》是建设并实施部控制管理体系的纲领性文件，〈***公司分册〉是股份公司《部控制管理手册》的组成部分。全体员工必须认真贯彻，严格遵照执行。 本手册自二○一六年一月一日起执行。 总经理： 二○一六年一月一日

目录 公司简介 (1) 分册说明 (2) 1 实施方案 (4) 1.1 部控制体系实施方案 (4) 1.2 组织结构、职责与权限 (4) 2 控制环境 (9) 2.1 组织结构图 (9) 2.2 权限指引表 (10) 2.3 控制环境涉及的制度索引 (20) 3 风险评估 (23) 3.1 基本业务流程目录 (23) 3.2 重要业务流程目录 (28) 4 控制活动 (31) 4.1 风险控制管理文件 (31) 4.2 控制活动涉及的制度索引 (704) 5 信息与沟通 (713) 5.1 信息流汇总表 (713) 5.2 业务活动与应用系统索引目录 (716) 5.3 关键应用系统调研问卷 (720) 5.4 用户与通用角色对照表（FMIS6.0、资产5.0） (722) 5.5 FMIS6.0-报表数据权限 (724) 5.6 FMIS6.0-责任中心-科目 (782) 5.7 财务关联信息系统清单 (783) 5.8 财务关联信息系统流程图 (784) 5.9 电子表格汇总表 (800) 5.10 信息与沟通涉及的制度索引…………………………………………………………...

公司实习员工管理手册

实习前言 欢迎您参加某某公司实习工作！ 在实习开始前，请仔细阅读并领会由实习分公司人力资源部发给大家的《某某公司员工手册》、《道德操守规范》、《实习手册》及《安全手册》，确保在实习期严格遵守上述手册中规定的各项内容。 一、实习注意事项： 1、时刻遵纪守法，严格遵守公司的各项规章制度； 2、多问、多观察、多思考、虚心学习并听从教练、同事的指导。 3、尊重工作同事，言谈举止大方得体，上班不闲聊、不追逐嬉戏。 4、工作发生异常或对于工作有任何疑问可随时询问你的教练，以及时妥善处理。 5、实习期间，严格遵守各项设备操作规范和要求，确保人身和财产安全。 6、实习期间，因违反实习纪律和安全规则造成自身、他人或公司的人身伤害和财产损失由学生本人及家长承担相关法律责任。 二、实习计划 某某公司实习生计划是为分公司商学院实习生安排为期一年半的培训实习计划，营运部实习生和资产保护部实习生分别适用不同的培训计划，具体如下： ?营运部实习生 第一阶段：综合知识学习和部门工作体验 2周 第二阶段：员工岗位PSTI（岗位职能培训指引）学习和在岗实操 50周 第三阶段：主管岗位PSTI（岗位职能培训指引）学习和在岗实操 26周 ?资产保护部实习生 第一阶段：综合知识培训和部门工作体验 2周 第二阶段：员工岗位PST（岗位职能培训指引）培训和在岗实操 26周 第三阶段：员工指导培训（员工指导培训模式）和独立代班 50周 作为一名实习生，你应充分利用一年半的培训时间，全面、深入地掌握本职工作知识和技能。身边的每一位同事都是你可以学习的对象。同时，如果有任何疑问或有任何需要帮助的事宜，实习分公司教练、实习分公司总教练、人力资源部、营运培训组和区域资产保护部培训组将竭诚为你提供帮助。 三、实习生职责

石油化工集团公司安全管理手册

石油化工集团公司安全 管理手册 公司内部编号：（GOOD-TMMT-MMUT-UUPTY-UUYY-DTTI-

中国石油化工集团公司安全管理手册 核心提示：该《安全管理手册》中国石油化工集团安全纲领性文件 日前，中国石油化工集团公司发布了《安全管理手册》，强制性要求集团公司各企事业单位、股份公司各分（子）公司、控股公司、中国石化作为作业者或管理者的参股公司均要按照手册要求不断完善和改进安全管理，为整个集团公司建立统一、规范的安全管理体系制定了标准，有利于进一步推动中国石化集团公司落实企业安全生产责任，值得有关企业借鉴。 中石化安全理念 1.安全源于设计，安全源于管理，安全源于责任。 2.谁的业务谁负责，谁的属地谁负责，谁的岗位谁负责。 3.上岗必须接受安全培训，培训不合格不上岗。 4.任何人都有权拒绝不安全的工作，任何人都有权制止不安全的行为。 5.所有事故都可以预防，所有事故都可以追溯到管理原因。 6.尽职免责、失职追责。 中石化安全方针 生命至上安全发展 预防为主综合治理 领导承包全员履责 中石化安全目标 零缺陷零违章零事故

中石化安全手册目录第一部分 1.1安全组织 1.1.1安全生产委员会 1.1.2安全监管部门 1.1.3安全督查大队 1.2安全责任 1.2.1安全主体责任 1.2.2安全监管责任 1.2.3岗位安全责任 1.3安全培训 1.3.1各级领导的安全培训 1.3.2管理人员的安全培训 1.3.3操作人员的安全培训 1.3.4安全分享与安全告知 1.4安全风险与隐患管理 1.4.1安全风险辨识 1.4.2安全风险控制措施 1.4.3安全隐患排查和治理 1.5变更管理 1.5.1变更控制 1.5.2变更流程 1.5.3变更监督

万科企业内部控制制度(doc 13).doc

万科企业股份有限公司内部控制制度 第一章总则 第一条为有效落实公司各职能部门专业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，提高经营效率和盈利水平，根据《加强上市公司内部控制工作指引》、《万科企业股份有限公司章程》、《万科企业股份有限公司员工行为手册》、各专业系统风险管理和控制制度等有关规则，制定本制度。 第二条职责： （一）董事会：全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善、并定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估 （二）总经理：全面落实和推进内部控制制度的相关规定，检查公司各职能部门制定、实施和完善各自专业系统的风险管理和控制制度的情况； （三）公司总部各职能部门：具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险管理和控制制度，配合完成对公司各专业系统风险管理和控制情况的检查。 第二章主要内容 第三条本制度主要包括以下各专业系统的内部风险管理和控制内部：括环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。 第四条环境控制包括授权管理和人力资源管理： （一）通过授权管理明确股东大会、董事会、监事会、总经理和公司管理层、总部各职能部门和各一线公司的具体职责范围；由集团董事会办公室和总经理办公室制定相关细则并负责具体实施和改善。 1、股东大会：《股东大会议事规则》明确“股东大会是公司的权力机构，以下事项须由股东大会讨论： (1)决定公司经营方针和投资计划； (2)选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； (3)选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项； (4)审议批准董事会的报告； (5)审议批准监事会的报告； (6)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； (7)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (8)对公司增加或者减少注册资本作出决议； (9)对发行公司债券作出决议；

责任追究管理制度

责任追究管理制度 1、总则 为了促进公司员工忠于职守,确保各项工作落实到位,强化工作责任、提高工作质量、减少工作失误与差错,提高上道工序为下道工序服务的意识,督促员工主动自觉的发现工作差错,降低主观差错率,对各岗位出现的相关责任问题给予相应处理,特制定本制度。 2、范围: 2、1本制度适用于公司所属所有员工。 2、2公司所有员工应遵照本制度检查自己的工作,做到事事有落实,人人有责任,各司其职,各负 其责,责任明确,违反必究。 2、3工作过失责任追究,坚持实事求就是、有错必究,惩处与责任相适应,教育与惩处相结合的原则。 2、4工作过失责任分为:直接责任、间接责任与领导责任。 3、内容: 本制度由总则、工作责任、责任追究与处罚、过失细则与附则五部分组成。 3、1工作责任 3.1.1 副总、总监级以上领导工作责任:公司副总、总监级以上人员作为领导者、规划者、决策者、 执行人、监督人,对公司的经营管理承担总体责任。 1)对董事会及公司的决议承担执行责任; 2)对公司的决策质量承担决策责任; 3)对分管的下属部门肩负领导与监督责任,并对分管部门工作出现纰漏或造成不良影响负连带 责任; 4)对因统揽全局不够、总体措施不力造成的后果负主要责任。 3.1.2部门负责人工作责任:各部门经理就是执行公司经营管理决策、计划、方案的第一责任人。对 部门员工在落实公司的经营决策、计划、方案、管理制度过程中出现的措施不够、工作不细、管理不利、工作推诿拖延、玩忽职守带来的损失、出现的漏洞,承担领导、督察、连带、执 行责任。 3.1.3员工工作责任:除公司领导、部门负责人之外的各级管理人员及一般员工就是执行各项工作的 直接责任人。 1)对公司与本部门下达的工作任务未保质保量完成承担执行责任; 2)对未配合工作关联部门或同事的工作、推诿拖延承担执行责任; 3) 对未按时完成工作环节导致其她部门工作环节拖延承担执行责任; 4)对不严格执行公司的各项规章制度与违反操作流程承担执行责任。 3.1.4各部门经理就是负责监查责任的第一人,对公司各项规章制度、操作流程的规定负有主要责 任。

公司员工工作管理手册范本

高新区中汇联创新科技研究院 管 理 手 册

2015.12 目录 一、公司各项制度、办法 员工劳动纪律管理制度 (4) 人事管理办法 (5) 员工请、销假管理制度 (6) 文件、资料收发管理制度 (7) 公司档案管理制度 (8) 公司印章管理制度 (9) 公司车辆管理制度 (10) 运营中心安全制度 (11) 办公用品领用管理制度 (13) 存货管理制度 (16) 工资考核办法 (21)

费用管理办法 (23) 二、各部门岗位职责 综合管理部岗位职责 (29) 财务部工作职责 (30) 营销部岗位职责 (31) 工程项目部岗位职责 (32) 软件开发部岗位职责 (33) 公关部岗位职责 (33) 技术服务部岗位职责 (34) 运营中心岗位职责 (34)

公司员工行为准则 1、公司员工要自觉维护公司形象，自觉执行公司各项规章制度，热爱企业。 2、公司员工要做到端庄稳重、优雅得体，不着奇装异服（必要时按公司要求统一着装），挂牌上岗。 3、要保持良好的职业操守，不迟到、不早退、不旷工，吃苦耐劳，勤奋敬业。严格履行岗位职责，不推诿、不扯皮。 4、时刻保守公司的商业，维护公司的利益。 5、上班时间不串岗、不闲聊、不办私事、不吃零食、不玩游戏。 6、外出办事，文明得体，态度诚恳，实事，不损害公司声誉。 7、爱护公共财物，不铺、不浪费。 8、保持岗位整洁，维护公共卫生、不乱扔杂物。 9、相互尊重，和谐相处，和蔼礼貌，说话和气。 10、服从领导，听从指挥，团队配合，相互协作，乐于奉献，以公司利益为先。

员工劳动纪律管理制度 1、公司员工必须自觉遵守劳动纪律，按时上下班，不迟到、不早退，工作期间不得擅自离开工作岗位。 2、实行按部门签到制，每个月底由部门负责人将本部门人员出勤情况报财务部门，按实际出勤人数核发工资。 3、员工公事外出实行报告制，外出办事要向部门负责人及综合部报告，并说明到何部门办什么事情，需用时间等， 4、员工有私事必须请假，请假要履行请假条，经有关负责人审批后，将请假条报综合部存档备案。 5、公司原则上实行八小时工作制，有特殊情况需加班加点的，所涉及人员必须无条件服从。特殊工种人员除外。 6、公司部人员原则上实行节假日休息制度，如遇特殊情况需在节假日正常上班者，必须无条件服从。特殊岗位者除外。 7、公司部人员实行节假日轮流值班制，凡轮到值班人员要坚持白天全天在岗，负责处理当日公司相关事务，遇重大事情向公司有关领导及时沟通汇报。由综合部负责派班并督促落实。 8、不得将小孩及无关人员带入公司。 9、节假日、星期天及八小时以外要保持畅通，做到随打随

公司安全管理手册及安全管理制度

目录 1.总则 2.安全生产保证体系 3.安全合同 4.管理目标 5.奖罚制度 6.公司安全生产管理领导小组名单 7.重大安全生产事故应急救援预案 8.安全生产检查制度 9.安全事故调查报告制度 10.编制安全技术措施的规定 11.安全生产防火制度 12.总分包单位安全生产责任制 13.安全生产教育培训制度 14.特种设备和特种作业安全制度 15.文明施工管理制度 16.卫生管理制度 17.施工组织设计（方案）编制审批制度 为了更好地贯彻执行《中华人民共和国安全生产法》，切实加强安全生产管理工作，防止和减少生产安全事故，促进安全生产，保障企业员工生命和财产安全，根据国家、江苏省和公司内部安全生产的有关规定，特制定江苏省xx 建工集团有限公司xx分公司安全生产管理制度。

一、总则 安全生产管理必须坚持“安全第一、预防为主”的方针，防患未然，着眼于事先控制，从施工开始就把人、财、物加以综合考虑，相应地配备安全组织机构及人员安全、设备和必要的安全设施。 安全管理贯穿施工生产全过程，严格执行谁施工谁负责工程安全生产的原则，严格遵守施工程序、安全规程，在制订施工方案的同时，首先要确定本工程的安全管理目标，建立健全安全生产责任制，并要明确保证施工安全的技术措施，没有施工安全保证措施的一律不准施工。 安全生产管理必须实行全员管理，在整个施工过程中保证全企业全人员全过程各阶段的安全生产，加强对有关安全生产的法律、法规和安全生产知识的宣传，提高职工的安全生产意识，牢固树立“生产必须安全、安全为了生产”的思想。公司员工有依法获得安全生产保障的权利，也有依法履行安全生产的义务。参加施工的人员必须经过三级教育和专项安全教育，上岗前接受安全技术交底教育，熟知本岗位安全技术要求。 工会依法组织员工参加本单位安全生产工作的民主管理和民主监督，维护职工在安全生产方面的合法权益。 公司应接受各级政府组织和行业主管部门对安全生产的综合管理。 施工安全生产的检查监督工作，以下列文件为依据： 1.国家现行的安全法规几安全技术标准； 2.江苏省及区域公司当地主管部门等相关部门，发布的建筑施工企业安全 生产的规程、条例及其他文件；本企业内部发布的安全生产责任制及安全管理制度、安全交底文件； 3.材料、设备技术说明书及有关技术文件；

华能国际内控手册

华能国际电力股份有限公司HUANENG POWER INTERNATIONAL.INC. 内部控制手册 第三版 二零零七年

目录 1 手册概述 ....................................................................................................... - 1 - 1.1 1.2 1.3 1.4 内部控制定义 内部控制手册内容 内部控制手册遵循性要求及适用范围 颁布及生效日期 - 1 - - 1 - - 1 - - 2 - 2 控制环境 ....................................................................................................... - 3 - 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 行为准则 管理理念和经营风格 组织结构 人力资源政策及程序 董事会 董事会审计委员会（简称“审计委员会”） 监事会 反舞弊程序和控制 信息系统控制环境 - 3 - - 9 - - 17 - - 23 - - 34 - - 42 - - 47 - - 50 - - 60 - 2.10 业务绩效审阅与考核- 74 - 3 风险评估 ..................................................................................................... - 78 - 3.1 企业风险管理- 78 - 4 控制流程 ..................................................................................................... - 89 - 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 流程一：收入流程 流程二：物资采购流程 流程三：燃料采购流程 流程四：生产成本及存货管理流程 流程五：费用性支出流程 流程六：基建工程支出流程 流程七：更新改造流程 - 89 - - 98 - - 117 - - 126 - - 141 - - 147 - - 165 -

质量责任追究管理办法

签发人：森幸一 质量责任追究管理办法（试行） 一、目的 为强化质量责任，降低质量损失，提高全员质量意识，特制定本公司质 量责任追究管理办法。本办法规定了质量责任追究的范围、原则、处理和追 究措施。 二、范围 本办法适用于本公司各部门，质量责任追究对象为公司相关部门和员工、 配套供应商、外包物流公司等。 三、定义 3.1质量事故：是指产品实现全过程中（设计T 采购T 生产T 销售T 物流T 服务）由于某种原因造成一定程度质量损失的批量性质量问题，或者由于某 一质量问题造成重大质量损失（包括间接损失）的事件，如生产制造过程中 的产品返工、返包、停转产，市场反馈重大或典型质量问题和投诉等。 质量责任追究原则：执行三不放过原则，即质量事故的原因不查清不放 事故责任人不处理不放过；改进措施不落实不放过。 职责 营销公司、国际贸易公司负责市场产品质量事故的反馈。 制造中心负责生产过程产品质量事故的反馈。 合三司字（2010）071号 3.2 过; 四、 4.2

执行细则 质量事故损失分为“一般损失” （10万元［含］以下）；较大损失（10-50 万元［含］）;重大损失（50-100万元［含］）;特大损失（100万元以上）。 6.2责任主体界定原则 6.2.1定义: 621.1主要责任：指造成质量事故的直接责任人员，如产品设计人员、检 验员、操作工、业务员等。 6.2.1.2次要责任：指造成质量事故的间接责任人员，如产品设计人员、检 验员、操作工、业务员等。 6.2.1.3连带领导责任：指对主要责任负有直接管理责任的管理者，如项目 经理、工段长、主管、部长、厂长、总监等。 6.2.1.4责任主体部门：指主要责任者/次要责任者所在的系统或模块，如技 术中心、品质管理部、供应链管理部、人力资源部、招标办公室、财务管理 中心、营销公司、国际贸易公司、制造中心、电机事业部、微波炉事业部。 4.3 4.4 4.5 4.6 品质管理部负责质量事故的调查、处理和责任界定。 财务管理中心负责质量事故的损失统计。 各部门负责与自身相关的质量责任追究的执行与落实。 审计监察部负责对该制度的执行情况进行审计。 五、 责任追究流程 6.1 损失分类

最新版内部控制管理手册

XXX内部控制管理手册 编制：内控工作组 审核：内控管理委员会 批准：单位负责人 目录 1.前言 1.1概述 1.1.1手册编制的意义和目的 Xx单位，为了进一步提高单位内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，形成常态的规范化管理，提高风险防范能力，全面贯彻财政部颁布的《行政事业单位内部控制规范（试行）》，特编制《内部控制管理手册》。作为建立、执行、评价及验证内部控制的依据，确保单位从思想上提高管理水平，增强风险防控能力，保证单位协调、持续、快速发展。 本手册的实施对完善单位内部控制制度，进一步规范单位内部各个管理层次相关业务流程，分解和落实责任，控制单位风险，保证财务报告真实性，确保单位资产安全高效运行具有较强的现实意义。 1.1.2内部控制目标 内部控制目标：通过内部控制体系的建设、实施与完善，分析需要业务流程，评价控制措施的充分性、适宜性和有效性，通过对内部环境和各项业务流程以及相关制度的优化和梳理，合格保证单位经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高公共服务的效率和效果。

1.1.3遵循的基本原则 单位建立于实施内部控制，应当遵循下列原则： 全面性原则。内部控制应当贯穿单位经济活动的决策、执行和监督全过程，实现对经济活动的全面控制。 重要性原则。在全面控制的基础上，内部控制应当关注单位重要经济活动和经济活动的重大风险。 制衡行原则。内部控制应当在单位内部的部门管理、职工分工、业务流程等方面形成相互制约和相互监督。 适应性原则。内部控制应当符合国家有关规定和单位的实际情况，并随着外部环境的变化、单位经济活动的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。 1.1.4内部控制依据的标准 单位内部控制体系以《行政事业单位内部控制规范（试行）》为基础，结合法律法规要求、行业管理等作为内部控制的标准，主要包括： （1）《行政带来单位内部控制规范（试行）》； （2）《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》等法律法规和相关规定； （3）单位原有管理制度、流程。 1.1.5手册的结构组成 以财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》为基础，制定了一系列内部控制制度和流程，进一步明确了单位内部控制的要求、将内控责任分层次落实到部门、岗位，形成了全面、系统的内部控制体系。现对内控管理手册的结构进行描述，单位《内部控制管理手册》包括概述、单位层面的控制、业务层面的内部控制、评价和监督及附件五部分。 （1）概述：是对单位内部控制的简要介绍，包含单位 《内部控制管理手册》编制的意义和目的、单位内控目标、遵循的基本原则、内部控制标准、手册使用范围及遵循性要求、内部控制体系的组织架构及其职责和权限、手册的结构组成及其管理

公司员工工作管理手册样本

长治高新区中汇联创新科技研究院 管 理 手 册

.12 目录 一、公司各项制度、办法 员工劳动纪律管理制度......................................................... 错误!未定义书签。人事管理办法 ....................................................................... 错误!未定义书签。员工请、销假管理制度......................................................... 错误!未定义书签。文献、资料收发管理制度 ..................................................... 错误!未定义书签。公司档案管理制度 ................................................................ 错误!未定义书签。公司印章管理制度 ................................................................ 错误!未定义书签。公司车辆管理制度 ................................................................ 错误!未定义书签。运营中心安全保密制度......................................................... 错误!未定义书签。办公用品领用管理制度......................................................... 错误!未定义书签。存货管理制度 ....................................................................... 错误!未定义书签。工资考核办法 ....................................................................... 错误!未定义书签。

中国石油化工集团公司安全管理手册

中国石油化工集团公司安全管理手册 安全理念 1 .安全源于设计，安全源于管理，安全源于责任。 2 .谁的业务谁负责，谁的属地谁负责，谁的岗位谁负责。 3.上岗必须接受安全培训，培训不合格不上岗。 4. 任何人都有权拒绝不安全的工作，任何人都有权制止不安全的行 为。 5. 所有事故都可以预防，所有事故都可以追溯到管理原因。 6. 尽职免责、失职追责。 安全方针 生命至上安全发展 预防为主综合治理 领导承包全员履责 安全目标 零缺陷零违章零事故 I 目录 第一部分 1.1 安全组织 1.1.1 安全生产委员会 1.1.2 安全监管部门 1.1.3 安全督查大队 1.2 安全责任 1.2.1安全主体责任 1.2.2 安全监管责任

1.2.3 岗位安全责任 1.3安全培训 1.3.1 各级领导的安全培训 1.3.2 管理人员的安全培训 1.3.3 操作人员的安全培训 1.3.4 安全分享与安全告知 1.4 安全风险与隐患管理 1.4.1 安全风险辨识 1.4.2 安全风险控制措施 1.4.3 安全隐患排查和治理 1.5 变更管理 1.5.1 变更控制 1.5.2 变更流程 1.5.3 变更监督 1.6 职业健康管理 1.6.1 职业病危害因素识别和防治计划1.6.2 职业病危害标识与告知 1.6.3 职业病危害监测与控制 1.6.4 职业健康体检与个体防护 1.7 应急管理 1.7.1应急预案 1.7.2 应急演练 1.7.3 应急处置 1.8事故管理 1.8.1 事故报告 1.8.2 事故调查 1.8.3 事故问责 1.8.4 事故整改和教训汲取 第二部分 2.1 建设项目“三同时”管理 2.1.1 可行性研究阶段 2.1.2 基础设计（初步设计）阶段 2.1.3 试生产与竣工验收 2.2 生产运行安全管理