证券交易考前押题十

2012年证券从业资格考试《证券交易》考前押题十（共10套）

一．单选题

01：2002年12月30日和2003年1月3日，XX证券交易所和XX证券交易所分别推出了（）。

A：金融债券回购交易

B：企业债券回购交易

B：以企业债为主要品种的质押式回购交易

D：以国债为主要品种的质押式回购交易

02：QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。

A：证券市场

B：基金市场

B：信托市场

D：房地产市场

03：全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。A：61天

B：90天

B：91天

D：97天

04：在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息是（）。

A：有效市场信息

B：内幕信息

B：自营账户

D：内幕交易

05：取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易（）。

A：上限

B：资金额度

B：权限

D：通行证

06：共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（）充当。

A：管理机构

B：托管机构

B：清算机构

D：结算机构

07：附有交换条款的债券是指（）。

A：债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权

B：债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利

B：债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权

D：债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利

08：客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（）方式进行保管。

A：质押

B：抵押

B：第三方存管

D：托管

09：（）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。

A：董事会

B：业务决策机构

B：业务执行部门

D：分支机构

10：2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展（）在证券交易所参与债券交易试点。

A：全国性银行

B：政策性银行

B：上市商业银行

D：所有商业银行

11：经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（）关系。

A：从属

B：委托

B：代理

D：制约

12：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A：董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构

B：业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构

B：业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构

D：业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会

13：当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的（）趋势。

A：证券市场一体化

B：投资者法人化

B：金融创新深化

D：金融机构混业化

14：2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。

A：1天，l年

B：2天，l年

B：10天，l年

D：50天，l年

15：全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。

A：竞价方式

B：询价方式

B：招投标方式

D：定价方式

16：发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。A：商品证券

B：公募证券

B：私募证券

D：货币证券

17：《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A：20％

B：50％

B：70％

D：100％

18：债券买断式回购的计价单位是（）。

A：每百元资金到期年收益率

B：每百元面值债券的到期购回现值

B：每百元面值债券的到期购回价格

D：每百元资金到期年收益额

19：《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。

A：客户交易结算资金第三方存管

B：会员分级结算

B：新股发行现金申购

D：客户交易结算资金独立存管

20：被称为“金边债券”的是（）。

A：政府债券

B：金融债券

B：公司债券

D：企业债券

21：《XX证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过（）。

A：1万手

B：5万手

B：1万X

D：5万X

22：按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在（）。

A：对企业经营参与权的优先

B：认购新股发行的优先

B：持有股票依法转让的优先

D：股息分配和剩余资产清偿的优先

23：标的证券为股票的，应当符合的条件是（）。

A：在交易所上市交易满2个月

B：融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元

B：股东人数不少于l 000人

D：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20％

24：融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。

A：1 000股(份)

B：100股(份)

B：1 000手

D：100手

25：证券公司应当在每年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

A：15

B：30

B：60

D：180

26：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不

得低于人民币（）亿元。

A：2

B：3

B：4

D：5

27：证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（）报告。A：中国证券监督管理委员会

B：公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构

B：证券交易所

D：证券登记结算机构

28：首次发行的股票在（），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

A：主板上市的

B：创业板上市的

B：中小企业板上市的

D：代办股份转让系统上市的

29：可转换债券具有（）的双重特性。

A：股权和期权

B：债权和股权

B：债权和权证

D：债权和期权

30：由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（）作为应急措施划拨资金。

A：书面划款凭证

B：传真划款凭证

B：划款凭证

D：网络划款凭证

31：以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。

A：银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B：目前银行间市场的交易品种主要是债券

B：采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

D：交易手续简单、清晰，费时少

32：股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（）。

A：股份报价转让说明书

B：临时报告

B：年度报告

D：半年度报告

33：由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在（）个月以内不能恢复正常的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

A：1

B：2

B：3

D：4

34：1999年，我国XX地区推出的盈富基金属于（）。

A：ETF

B：LOF

B：封闭式基金

D：开放式基金

35：以人口统计因素为依据细分市场，一般需要（）个或（）个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。

A：1，1

B：2，2

B：3，3

D：4，4

36：2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由XX期货交易所、XX 商品交易所、XX商品交易所、XX证券交易所和XX证券交易所共同发起设立（）。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。

A：中国金属期货交易所

B：中国外汇期货交易所

B：中国金融期货交易所

D：中国期货交易所

37：连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到（）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(XX证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买人、卖出金额。

A：5％

B：10％

B：15％

D：20％

38：XX证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价(含

最后一笔交易)为收盘价。

A：前1分钟

B：前5分钟

B：前l0分钟

D：前15分钟

39：证券公司自营业务的内部控制中重点防X的风险不包括（）。

A：规模失控、决策失误

B：变相自营、账外自营

B：操纵市场、内幕交易

D：市场风险、管理风险

40：下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有（）。

A：T日中国证券登记结算XX公司XX分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收

B：结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内

B：证券方面，中国证券登记结算XX公司XX分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户

D：T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国证券登记结算XX公司XX分公司将对其实施证券待交收处理

41：XX证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10X及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。

A：1万X

B：10万X

B：50万X

D：100万X

42：XX证券交易所证券的收盘价通过（）的方式产生。

A：连续竞价

B：集合竞价

B：基准价格竞价

D：完全竞争竞价

43：XX证券交易所的临时停盘措施：盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，临时停牌至14：57。

A：20％

B：50％

B：80％

D：90％

44：委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

A：客户优先

B：机构优先

B：时间优先

D：VIP优先

45：境内法人申请开立证券账户时，客户填写（），并提交有效XX明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效XX明文件及复印件。

A：《自然人证券账户注册申请表》

B：《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

B：《机构证券账户注册申请表》

D：《证券账户注册资料查询申请表》

46：询价交易中，询价方每次可以向（）家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。

A：2

B：3

B：4

D：5

47：以下不属于限制证券账户交易的措施是（）。

A：限制卖出指定证券或指定交易品种

B：限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)

B：限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)

D：限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

48：客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。A：一级

B：二级

B：三级

D：初始

49：理财顾问服务的（）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。

A：顾问性

B：专业性

B：综合性

D：长期性

50：证券交易所的监管要求，会员（）编制库存证券报表。

A：按日

B：按月

B：按季

D：按旬

51：实行分级结算原则主要是出于防X（）的考虑。

A：交易风险

B：投资风险

B：结算风险

D：清算风险

52：XX证券交易所根据会员的申请和业务许可X围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。

A：一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

B：上市开放式基金等的申购与赎回

B：协议转让

D：小额交易

53：目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照（）的比例计提基金管理费。A：1%

B：1.5%

B：2%

D：2.5%

54：代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请。

A：客户自己

B：证券交易所

B：证券公司

D：代理人

55：清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算;二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和;三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用（）解释。

A：第一种

B：第二种

B：第三种

D：都不适用

56：A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日 A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A：10％

B：40％

B：50％

D：60％

57：投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。

A：签署《风险揭示书》《客户须知》

B：签订《证券交易委托代理协议》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》B：开立证券交易资金账户

D：分享投资收益，承担投资损失

58：通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（）。

A：股票买卖

B：申购配股权证

B：现金红利发放

D：新股申购

59：将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是（）。

A：优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发

B：优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配

B：优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种

D：优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回

60：在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。

A：投资收入

B：投机收入

B：手续费、佣金收入

D：买卖证券的差价

二．多选题

01：全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（）。

A：保证金或保证券制度

B：仓位限制

B：履约金制度

D：处罚制度

02：对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（）措施。A：口头或书面警示

B：约见谈话

B：要求相关投资者提交书面承诺

D：限制相关证券账户交易

03：我国证券交易所的职能包括（）。

A：组织监督证券交易

B：制定证券交易所的业务规则

B：设立证券登记结算机构

D：管理和公布市场信息

04：客户及其一致行动人通过（）和（）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

A：客户信用交易担保证券账户

B：信用交易证券交收账户

B：普通证券账户

D：信用证券账户

05：以下（）属于其他交易场所。

A：证券交易所

B：代办股份转让系统

B：银行间债券市场

D：柜台市场

06：证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有（）。

A：从事证券交易时间

B：账户状态

B：信誉状况

D：资产状况

07：在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务严格分离。

A：资产管理

B：投资银行

B：经纪

D：物业管理

08：当证券账户注册资料中的（）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A：自然人XX或机构名称

B：有效XX明文件

B：中国证券登记结算XX公司要求的其他情形

D：资金计账币种

09：申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与（）等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国证券登记结算XX公司提交申请表之日至新增股份上市日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。

A：配股

B：增发

B：扩募

D：封转开

10：证券账户管理包括（）。

A：证券账户的开立、挂失补办

B：证券账户注册资料查询与变更

B：证券账户合并与注销

D：非交易过户

11：以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。

A：提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

B：坚持了解客户原则

B：必须忠实办理受托业务

D：坚持为客户XX的制度

12：在以证券公司名义开立的（）内，应当为每一客户单独开立信用账户。A：融券专用证券账户

B：融资专用资金账户

B：客户信用交易担保资金账户

D：客户信用交易担保证券账户

13：净额清算分为（）。

A：单边净额清算

B：双边净额清算

B：同步净额清算

D：多边净额清算

14：B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有（）。

A：境外客户若要卖B股，可通过境内、境外的证券代理商进行

B：驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统

B：境外证券代理商基本都是通过国际通信设备与证券交易所系统将客户交易指令申报进交易所

D：B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统

15：以下（）指令在协议平台确认成交前可以撤销。

A：意向申报

B：定价申报

B：成交申报

D：双边报价

16：ETF的清算交收涉及（）。

A：组合证券发售的证券冻结和过户

B：网上现金发售的证券过户

B：ETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务

D：网上现金发售资金结算

17：可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。

A：为客户进行融资融券交易的结算

B：收取客户应当归还的资金、证券

B：收取客户应当支付的利息、费用、税款

D：按照规定以及与客户的约定处分担保物

18：上市开放式基金的主要特点有（）。

A：基金发售可在XX证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

B：基金在XX证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额

B：通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

D：利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

19：经纪业务主要环节包括（）

A：证券账户的开立

B：证券账户管理

B：资金账户管理

D：证券委托买卖

20：下列各项中，属于非流通国债特征的有（）。

A：自由认购

B：自由转让

B：不能自由转让

D：可记名，也可不记名

21：合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具，包括（）。

A：在证券交易所挂牌交易的股票

B：在证券交易所挂牌交易的债券

B：在证券交易所挂牌交易的权证

D：中国人民银行发行的国债

22：变更登记包括（）。

A：证券过户登记

B：证券司法冻结、质押引起的变更登记

B：权证创设与注销引起的变更登记

D：可转换公司债券转股引起的变更登记

23：中国证券登记结算XX公司办理证券登记业务的主要依据是（）。

A：《证券公司管理暂行办法》

B：《证券登记规则》

B：《证券投资基金法》

D：《证券持有人名册服务业务指引》

24：证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得（）。

A：代理客户进行期货交易、结算或者交割

B：代期货公司、客户收付期货保证金

B：利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

D：提供期货行情信息

25：下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有（）。

A：封闭式基金一般有固定的存续期限

B：开放式基金一般没有固定的存续期限

B：封闭式基金投资人少

D：开放式基金投资人多

26：客户从事融券交易的，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的资金。A：以借还借

B：买券还券

B：卖券还款

D：直接还款

27：下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有（）。

A：融资方申报不履约、融券方无力履约，归风险基金

B：融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方

B：双方均申报不履约，退还双方

D：融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方

28：下列说法正确的有（）。

A：证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况

B：中国证券监督管理委员会对证券公司自营业务实行日常管理

B：中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D：营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

29：优先股票的特征主要有（）。

A：股息率固定

B：股息分派优先

B：剩余资产分配优先

D：一般无表决权

30：证券交易从结算的时间安排看，可以分为（）。

A：滚动交收

B：任意交收

B：会计日交收

D：特别交收

31：商品证券是证明持有人有商品（）的凭证。

A：所有权

B：使用权

B：收益权

D：债权

32：A股账户按持有人分为（）。

A：自然人证券账户

B：一般机构证券账户

B：证券公司自营证券账户

D：基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

33：我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（）。

A：维护投资者和证券交易所的合法权益

B：遵守证券交易所章程、各项规章制度

B：按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料

D：遵守国家的有关法律法规、规章和政策

34：下列关于金融衍生工具概念的说法中，正确的有（）。

A：又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应

B：其价格取决于基础金融产品价格的变动

B：包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具

D：衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权

35：我国从l994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过（）面向社会发行。

A：银行储蓄网点

B：财政部门国债服务部

B：证券公司营业部

D：交易所交易系统

36：下列关于XX证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（）。

A：基金募集期内，XX证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间

B：在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99 999 900元

B：XX证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价"栏目揭示当日每百份基金份额的面值

D：同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外

37：商业银行应通过（）进行债券交易的资金结算，商业银行与其他参与者之间、

其他参与者相互之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。

A：结算备付金账户

B：准备金存款账户

B：人民银行资金划拨结算系统

D：人民银行资金划拨清算系统

38：证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。

A：挪用客户资产

B：利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

B：将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

D：对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

39：境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（）。

A：加盖公章的法定代表人证明书

B：法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书B：董事会或董事、主要股东授权委托书

D：授权人的有效XX明文件复印件

40：下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。

A：坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益

B：应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防X、控制和检查，规X运作

B：投资风险由证券公司和客户共同承担

D：证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

三．判断题

01：流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资看可以自由认购、自由转让，通常记名（）

02：凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过“纸质媒介”记录债权债务关系的国债。（）

03：因中国证券登记结算XX公司沪、深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国证券登记结算XX公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一“集中资金交收”环节，中国证券登记结算XX公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。（）

04：委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。（）

05：XX证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。（）

06：金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有义务而没有权利，而期权的卖方只有权利而没有义务。（）金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有权利而没有义务，而期权的卖方只有义务而没有权利。

07：金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（）

08：柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。（）

09：权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（）

10：证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（）

11：在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。（）

12：证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（）

13：投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。（）

14：证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买入。（）

15：货银兑付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（）

16：XX证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行(交易所另有规定的除外)。（）

17：信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。（）

18：对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。（）

19：全国银行间市场买断式回购以全价交易，净价结算。（）

20：证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。（）

21：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。（）

22：交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。（）

23：证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。（）

24：根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。（）

25：欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。（）外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

26：日均换手率是指过去l个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。（）

27：根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（）

28：自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。（）

29：在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。（）

30：风险性、流动性（）

31：XX证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10％，自上市首日起执行。（）

32：从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币l亿元。（）

33：自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（）

34：以交易系统生成的成交单、电报和电传作为全国银行间市场质押式回购成交

合同，业务公章和法定代表人(或授权人)签字是必备条款。（）

35：《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。（）

36：最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于次一营业日补足。（）

37：标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理下一日起将其调整出标的证券X围。（）

38：股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。（）

39：证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。（）

40：一级交易商必须具备做市能力。（）

41：一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的l0％。（）

42：交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（）

43：客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。（）

44：在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。（）

45：在定期交易系统中，成交的时点是连续的。（）

46：因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在3个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向XX证券交易所报告调整情况。（）

47：股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（）

48：证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。（）

49：证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（）

50：对于实行逐笔交收的证券交易，沪、深分公司也一并将其纳入到净额清算中计算对应结算参与人的应收和应付金额。（）

51：2003年1月3日XX证券交易所推出了企业债券回购交易。（）

52：证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。（）

53：集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告XX证券交易所。（）

54：股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。（）

55：过户费是根据国家税法规定，杂A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。（）

56：从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本最低限额应达到人民币1亿元。（）

57：投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。（）

58：托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“集合资产管理计划名称”。（）

59：异常波动指标自复牌次日起重新计算。（）

60：客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。（）