电力系统安全风险评估与脆弱性分析
华中科技大学
硕士学位论文
电力系统安全风险评估与脆弱性分析
姓名：孙飞
申请学位级别：硕士
专业：电气工程
指导教师：张哲
2011-05-27
摘要
电力系统的安全关系到国家的安全、社会的稳定以及人民的生活。随着经济社会的发展，电力系统也日趋复杂和庞大，各种新技术的应用也给电力系统的安全稳定运行增加了更多不确定性因素。近些年世界范围内频发的大面积停电事故，使人们深刻地认识到传统的基于电网稳定性分析的安全评估方法已经不能有效地保证电力系统的安全稳定运行。因此，结合我国电力系统的实际，研究建立具有客观性、实用性和适应性的电力系统安全风险评估方法，并在此基础上开展电力系统的脆弱性研究具有非常重要的理论和现实意义。
论文首先对国内外电力系统安全风险评估和脆弱性分析的研究现状和面临的主要问题进行了综述分析，在此基础上，从工程实用化的角度，提出了对电力系统进行安全风险评估与脆弱性分析的新方法。
通过对电力系统大停电事故的原因进行分析，应用事故树分析法将大停电的原因归类为结构、技术、设备和管理四大要素，并重点对结构、技术、设备三大要素进行逐层细分，得到了电力系统安全风险评估与脆弱性分析的四级指标体系。指标体系是电力系统安全风险评估与脆弱性分析的基础。文中对指标体系的结构进行了阐述。
指标权重的分配是电力系统安全风险评估与脆弱性分析的关键。由于电力系统本身的复杂性，安全风险评估与脆弱性分析指标体系中包含了大量的定性指标。文中利用层次分析法，实现了定性指标与定量指标的权重分配，并用实例比较了不同标度法对权重分配计算结果的影响。
判断矩阵描述了指标之间的相对重要性关系，因此判断矩阵的一致性程度决定了指标权重分配结果的合理性。文中对判断矩阵的一致性问题进行建模，采用遗传算法实现了判断矩阵一致性寻优，通过案例计算证明了该优化方法的有效性。
脆弱性分析的目的是要找出电力系统的脆弱点。文中从复杂电力系统的角度探索了电力系统脆弱性的定义。在电力系统安全风险评估的基础上，利用模糊层次分析法，
综合考虑四级指标数量及其安全风险评估得分，提出了电力系统脆弱性分析的一种新方法。并以我国某省网为试点进行了电力系统脆弱性分析。
在论文的最后，对全文进行了回顾和总结，分析了本文的不足，并展望了下一步的研究工作方向。
关键词：电力系统安全风险评估脆弱性分析层次分析法模糊层次分析法遗传算法一致性优化
ABSTRACT
The security of electrical power system concerns the security of a nation, the stability of a society and people's daily life. With the development of the society, the electrical power system becomes much more huge and complex. Applications of new technology in electrical network also bring more uncertainties into power system's stability. With the fact that large area blackouts happened worldwide frequently in recent years, people have come to realize that traditional security risk assessment methods based on electrical network stability analysis is not adequate to guarantee the security and stability of electrical power system. Thus, with regard to the characteristics of China's power system, establishing new methods of objectivity, practicality and adaptability of security risk assessment, and on this basis, developing vulnerability research of power system are of great importance practically and theoretically.
Firstly, recent research and main problems acquainted in the subject focused in this paper are summarized. On this basis, a new method of power system risk assessment and vulnerability analysis is proposed in perspective of application in engineering.
By analyzing blackouts, this paper concluded the causes of outages into four main factors as power system structure, power network technology, electrical equipment and management in power system, using Fault Tree Analysis. A Four-class index system of power system risk assessment and vulnerability analysis is established, which is the basis of following work. The structure of the index system is illustrated in this paper.
Allocation of index weight is the key problem in the power system risk assessment and vulnerability analysis. Because of the complexity of electrical power system, a lot of qualitative indices are included in the index system. Therefore, Analytic Hierarchy Process is introduced to allocate the weight of index. Several examples are illustrated to compare the influence of different scale to allocation result.
Comparison matrix describes the relationship of indices. And the comparison's consistency degree determines the rationality of weight allocation. This paper first
established the optimal model of comparison matrix’s consistency problem. Genetic Algorithm is introduced to realize this optimization problem. Several cases are calculated, proving that this optimization method is effective.
Vulnerability analysis is aimed to find out the vulnerability points of power system. The definition of power system vulnerability is explored in perspective of complex power system. With the result of power system security risk assessment, a new method of power system vulnerability analysis is proposed in this paper. This method uses Fuzzy Analytic Hierarchy Process, and takes the amount of indices into consideration. Using this method, a provincial electrical network of China is analyzed as a pilot.
As a conclusion, review and summary are made. And the deficiencies of this paper are pointed out. Then, some work to be done in the future is also proposed.
Keywords: Power System; Security Risk Assessment; Vulnerability Analysis;
Analytic Hierarchy Process; Fuzzy Analytic Hierarchy Process; Genetic Algorithm;
Consistency Optimization.
独创性声明
本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。
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本论文属于
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学位论文作者签名：指导教师签名：
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1 绪论
1.1 引言
几十年来全球范围内发生了多起大停电事件。大停电事件不仅会造成严重的经济损失，还严重影响人们的生活，威胁社会的稳定甚至国家的安全[1][2][3]。
2003年8月14日，美加大停电事故，受影响人口达5000万，停电时间一天多，损失极其严重。作为全球最先进的工业化国家和地区，美加大停电事件引发了全世界电力行业的高度关注[4][5][6]。
2008年年初，持续冰冻雨雪天气袭击了我国南方地区，造成了南方多个地区电网大面积停电。据官方统计，截止到2008年2月26日，恶劣天气造成10kV杆塔倒塌7541座，859座35kV变电站停电，负荷损失达62.09亿kWh。多个省网停电持续几天，甚至有的地区电网停电十天以上。停电人口达2.6亿[7]。
频繁的严重停电事件促使人们意识到，电力工业多年来采用电网安全评价原则以及传统的安全运行分析方法已不足以使现代电力系统保持合理的安全性、可靠性水平。因此，为保证电力系统的可靠性和安全性，评估和监管整个电力系统及其内部结构和设备潜在的危险意义重大，研究和开展全面的电力系统安全风险评估并制定防范对策成为了世界各国特别是经济发达地区正在积极开展的一项重要课题。
上个世纪末，电力系统运行风险评估的概念由CIGRE（国际大电网协会）第一次明确地提出。从2000年开始，美国电力科学研究院EPRI把电力系统运行风险分析作为重要的研究方向给予支持（譬如，与Iowa State Univ.专家的合作项目）。2002年美国能源部颁布《电力系统脆弱性评估草案》，强调了电力信息系统遭受恐怖袭击的可能性并对此展开了电力系统信息系统脆弱性框架的研究；2003年美加大停电事故后，美国政府与工程界、科研界联手持续开展该课题研究，在安全风险评估、防范对策、政策法规、监控体制等方面开展了很有成效的工作[1][4][5][27]。
当前，我国电力系统已经呈现“大电网、大机组、高电压、高自动化”的特点，全国联网的格局初步形成。因此，电力系统的复杂性给电力系统安全运行带来了多种不确定性因素。同时我国又是各种灾害频繁发生的地域，自然灾害对电力系统造成的破坏也十分严重。“9.11”事件之后国际反恐局势的日益严峻，随着我国在国际政治、经济地位的提高，我国时刻面临着恐怖主义威胁。电力系统作为国民经济的命脉，一旦受到蓄意破坏将给国民经济、人民生活以及我国的国际声誉带来极大的损害。因此，电网安全运行问题的形态已转变为多种问题并存的局面，电网安全面临着越来越大的挑战，事故可能波及的范围越来越广，影响和损失可能会更大。
因此，国务院领导同志对电力系统的安全问题高度重视，要求针对我国大电网交直流、高低压并存混合运行；不同动态特征机组不断投入运行等情况深入做好系统稳定性研究，使电网安全建立在扎实的科学分析基础之上。
本论文就是在这样的紧迫形势下，以国家电监会“电力系统安全风险与脆弱性分析分析评估试点研究”课题为背景，重点分析了电力系统安全风险评估指标体系及其指标权重的计算方法，并对指标权重进行了优化，在此基础上探讨了电力系统的脆弱性分析方法。
1.2 电力系统安全风险评估研究现状
安全风险评估方法是从传统可靠性方法发展而来的。国内外对于电力系统可靠性评估的研究经历了3个阶段，分别为确定性评估、概率评估和风险评估。确定性方法如N-x准则。确定性方法的缺点是不能适应复杂电力系统可能存在的各种不确定性因素。概率评估方法（解析法、蒙特卡罗法）考虑事故发生的可能性大小，但没有考虑事故的后果[10][11][12][13]。风险评估将事故发生的风险定义为概率与后果的乘积。风险评估方法的优势在于将事故发生的概率及其产生的后果（如经济损失等）相结合，将风险与效益联系起来，定量地反映了系统的经济安全指标[8][9]。
目前风险评估主要有三个发展方向，计及电力市场环境经济因素的风险评估、基于复杂网络的风险评估和电力系统在线风险评估。
1.2.1 计及电力市场环境经济因素的风险评估[14]
在电力市场环境下，将市场化运营成本等作为经济性指标考虑在事故后果中，将风险分析与经济性分析相结合，寻求供电安全可靠性和经济性的平衡。
文献[14]将电力市场环境下电力系统的安全风险分为暂态失稳风险和暂态稳定风险，在此基础上提出了一种电力市场环境下的电力系统安全风险评估法。
文献[15]认为电力市场参与者的报价满足正态分布，应用蒙特卡洛模拟法提出了电力市场风险的评估模型。
文献[16]从发电、用电、电力市场运营等方面分析了电力市场的风险，并认为应该从电力系统的规划和电力系统的运行这两方面来分析电力系统的风险。
1.2.2 基于复杂网络理论的风险评估
复杂网络理论为电力系统风险分析提供了一些新的思路。目前主要从理论上对基于复杂网络分析的大停电机理进行研究，距离工程应用尚有一定差距。
文献[17]提出一种介于规则网络和随机网络之间的“小世界网络”模型，小世界网络中故障传播速度快且影响范围大，更易发生连锁故障，并证明了美国西部电网是小世界网络。
文献[18]提出了衡量连锁反应事故的确定性指标及概率性指标,讨论了评估连锁反应事故的要求和评估理论。
文献[19]探讨了电力系统连锁故障的发生机理，指出在进行连锁故障的预防分析时，对网络脆弱性的分析与评估是关键。
1.2.3 电力系统风险在线评估
电力系统风险在线评估主要关注当前电网运行方式下的安全风险，因此重点在于制定电网实时安全运行控制措施。在保证一定准确性的前提下，快速性是该评估方法要解决的主要问题。
文献[21]按照系统、地区和负荷三个层次建立风险指标体系，考虑到电力系统参
数不断变化的特点，不断刷新严重故障模式集合，通过网页发布电网风险告警信息。
文献[22]将地区电网的历史、实时数据信息集中，用预设的电力系统可靠性模型进行分析，从而得到地区电网在线可靠性评估和风险分析信息。
1.3 电力系统脆弱性分析研究现状
电网脆弱性分析由Petroianu等人于1974年首次提出[1]。但当时电网规模小，没有引起足够重视。1994年，A.AFouad等人重提电力系统脆弱性[34]。脆弱性分析方法是在安全风险分析方法基础上形成的，其目的是找出可能引发电力系统大面积停电的薄弱环节。根据研究角度的不同，目前国内外对电力系统脆弱性的研究主要可以分为两大类。
一类是基于大停电机理分析的脆弱性评估。该类方法从学术研究角度出发，侧重于对电力系统大停电的机理进行研究，得到电力系统大停电模型，然后对被评估对象进行脆弱性分析，找到电力系统脆弱点，从而提出相应的预防措施；
另一类是基于政府监管角度的脆弱性评估。该类方法从保证社会公共安全的角度出发，以监管者的身份对电力系统进行安全风险评估和脆弱性评估，找到电力系统脆弱点，提出整改措施。
前者侧重于理论研究，后者侧重于评估的实用性和可操作性。
1.3.1 基于大停电机理的脆弱性分析
1）基于暂态能量函数的脆弱性分析
文献[34]认为可以用电力系统的能量裕度V
??作为电力
Δ和系统状态灵敏度V P
系统的脆弱性指标来判断电力系统的安全水平，当能量裕度V
Δ值很小而灵敏度??值很大则表明系统对电网功率的波动很敏感，此时系统是脆弱的。
V P
2）基于EEAC的脆弱性分析
文献[35]计算出全网各点故障下的极限切除时间（CCT），通过比较CCT与保护的动作时间来判断系统的脆弱点。
3）基于复杂网络理论的电力系统脆弱性分析
文献[36]对中美电网进行比较，得出电网是小世界网络的结论。在此基础上，文献[37]将终端节点能够连接到电源接地的百分比（即网络连通性水平）作为电网脆弱性评估的判据，并对联络节点进行攻击以研究电网对随机故障和蓄意攻击的耐受性，从而实现对电网的脆弱性分析。
也有不少文献认为电力系统大停电事故具有自组织临界特征[23][24][25][26]。
1.3.2 基于政府监管角度的脆弱性分析
从政府监管的角度出发，以保证社会公共安全为目的，研究如何通过有效地管理机制来把握系统脆弱点，从而提出改善对策。与前面介绍的基于大停电机理分析的电力系统脆弱性分析方法不同，该方法侧重于评估过程的实用性、可操作性和有效性。
2002年9月，美国能源部颁布了《电力系统脆弱性评估草案》。其目标是将脆弱性评估作为一项电力行业和社会的行动计划进行推广，从而全面防止因恐怖袭击造成的电力系统大面积停电事故。草案给出了电力信息系统脆弱性评估的过程和相关内容[27]。
文献[28]总结了全球典型大停电事件的教训，从监管机制的角度强调了避免或减少大停电事件的要点，指出与电力系统脆弱性相关的监管体制缺陷，建议采取更加具体的监管措施来解决这些问题。
国内有上海交大针对电力系统应急体系的脆弱性，从法律基础、组织结构、物资保障等方面进行了指标编制，形成了评估电力系统应急体系脆弱性的指标体系[29][29]。
1.4 课题开展的必要性及意义
预防大面积停电事故的发生是电力系统安全风险分析评估的最终目的。
要防止大停电，首先要分析可能造成停电的各种因素；防止大面积停电涉及到电力系统各个部门，需要各部门和有关单位的密切配合；防止大面积停电工作最终需要落实到对策的执行上来，应该形成一套有效的行动计划或方案，使各部门在统一的任
务分工下，迅速高效的执行防止大面积停电的措施。因此，防止大面积停电不仅要从技术角度出发，更要从政府监管的角度出发。
传统的电力系统安全运行分析方法局限于系统本身运行的稳定破坏情况，而较少考虑自然灾害以及人为因素对系统安全运行的影响。基于现代风险理论的安全风险评估方法则考虑了影响电力系统安全运行的各种因素，将安全风险评估和脆弱性分析方法相结合可以使得对电力系统安全评估既有全面性，也有重点性。因此，本文将安全风险分析与脆弱性评估相结合，从政府监管的角度进行电力系统安全评估研究。
将脆弱性评估与安全风险评估相结合对防止电力系统大面积停电有着相当重要的意义，是电力系统发展的方向和迫切需要：
（1）电力系统安全风险评估能够提供反映复杂电力系统在未来长时间内运行状态的各种风险指标，不仅能为电力系统的规划设计和运行方案的制定提供有力的支持，也能为脆弱性评估提供依据；
（2）相对于传统的安全分析方法，安全风险及脆弱性评估方法可以考虑电力系统运行过程中除了动稳、暂稳、小干扰稳定之外的一些不确定性因素（例如：元件隐性故障、小概率高阶故障、人为失误、恐怖分子蓄意破坏等等），特别是对系统造成严重影响的因素。因此能够反映系统大面积停电的风险；
（3）脆弱性分析能够找出可能引起电力系统大面积停电的系统脆弱环节以及关键的系统元件，电力部门可以通过加强对脆弱环节及关键设备的监管来提高系统稳定程度、降低系统潜在的风险和脆弱性；
（4）科学的电力安全监管是防止电力系统大面积停电的有力措施，电力系统安全风险及脆弱性评估能够为电力监管部门制定科学、有效的监管体系提供理论依据，同时电力系统安全风险及脆弱性评估工作也是电力系统安全监管的重要内容。
1.5 论文的主要工作和章节安排
1.5.1 论文的主要工作
论文将从政府监管的角度，以保证社会公共安全、防止大面积停电为目的，建立
电力系统安全风险评估与脆弱性分析指标体系，并选取国内某省电网为试点研究对象进行评估分析。具体来说，本文将主要完成以下工作：
（1）分析电力系统安全风险评估与脆弱性分析指标体系，对电力系统继电保护技术、安全稳定技术和调度运行技术安全风险指标分类进行重要性排序，并将对电力系统安全风险评估指标权重进行优化；
（2）在电力系统安全风险评估的基础上，探索并形成电力系统脆弱性分析方法；
（3）利用脆弱性分析方法对国内某省电网进行试点评估，找出某省电网的脆弱点。
1.5.2 论文的章节安排
第一章为绪论，分为引言，课题背景，课题研究现状及课题开展的必要性四大节；第二章介绍了电力系统安全风险与脆弱性评估指标体系，分析了可能引起电力系统大停电的主要因素，阐述了大停电事故树模型，并以此建立了评估指标体系及大停电的风险计算公式；第三章分析层次分析法的基本原理，阐述了层次分析法在电力系统安全风险分析中的应用，标度的选择及一致性的判断，并给出三个不同标度的算例；第四章对判断矩阵一致性优化问题建模，利用遗传算法实现了判断矩阵的一致性优化，给出了优化案例；第五章从复杂系统角度给出了电力系统脆弱性的定义，并以电力系统安全风险评估成果为基础，应用模糊层次分析法实现了电力系统脆弱性分析。以我国某省电网为试点，基于电力系统安全风险评估与脆弱性分析指标体系，探讨了某省电力系统的脆弱点。
2 电力系统安全风险与脆弱性评估指标体系
对电力系统进行安全风险评估和脆弱性分析的最终目的是防止发生大面积停电。因此，在建立电力系统安全风险分析与脆弱些评估指标之前，首先应该分析可能引起大面积停电的各种因素。
2.1 大停电事件原因归纳
以下给出了全球历史上典型大停电事件的原因分析[30]：
1965年11月9日，美国东北部电力系统发生大停电，事件起因在于美国东北地区与西南地区的联络线较弱。在重负荷的情况下，设定于低负载工况的后备保护切除了五条联络线中的一条后，引发了其余四条联络线过负荷连锁动作而造成大功率潮流转移，这又引起其它线路过载最终导致系统的崩溃[30]。
1977年7月13日的美国Con Edison电力系统崩溃，停电人口800万人。这次大停电事件是由一系列因素如恶劣天气、设备失效、系统设计缺陷和缺乏应对大停电事件经验而操作错误导致的。雷雨闪电击中两条线路，保护动作不完全导致四条联络线的三条跳闸，因调度操作员未及时增加出力和手动减小负荷，联络线不断过载近四十分钟后终于系统崩溃。
1987年7月23日，日本东京大停电影响280万人口，造成38.5GW的电能损失。这次大停电是由于极端酷热天气引起负荷需求增长超过预计水平，大量的空调负载造成500kV主干线在短时间内下降到460kV从而造成电压失稳最终导致大停电。
1996年7月2日，美国西北电网的大停电，起因是一条345kV串联补偿长线对树闪络放电。短路事故造成2GW的功率损失后引起电压下降，并引起个别水轮发电机组励磁过流跳闸，随后轻度的过负荷和低压使一条230kV线路保护距离3段动作引起系统振荡，系统解列。
2003年8月14日，美加大停电影响了5千万人口，负荷损失为系统总功率的11%。这次事故中共有400条线路、531台发电机组跳闸，涉及261个变电站。事故起始时，运行人员重装发电机励磁调节器时发生过励磁，造成正发出大量无功功率的发电机组跳闸。随后的两个多小时内两条输电线路过载并先后对树放电跳闸，直到第158分钟一条关键的联络线距离3段跳闸而由于软件故障告警信息未能及时告知运行人员切除负荷，终于引起潮流逆转而导致连锁跳闸。这次震惊世界的大停电事故发生的主要原因被认为是系统无功功率的不足造成的电压失稳，以及计算机软件系统故障未能及时向调度员更新早期告警信息。
2003年9月23日，欧洲的瑞典/丹麦系统发生大停电，这次事故影响人口400万。该事故是由两起独立的故障引起。首先是一个1200MW的核电站退出运行，5分钟后某变电站的设备故障又造成另一个1800MW的发电厂停运，从而引起从北向南的大功率潮流，系统电压崩溃，解列后的分片系统仍然不能保持暂态稳定，最终全停。
2003年9月28日，意大利也发生了大停电，损失功率6400MW。事故起因于意大利与瑞士的一条重载联络线对树闪络，由于线路两端的相角差很大，重合闸未动作，引起相关线路连锁跳闸。几秒内，意大利的功率缺额造成欧洲系统的失步，相继引起意大利与法国、奥地利、斯洛文尼亚的联络线跳闸，最终导致意大利大停电。
2007年1月16日，澳大利亚的维多利亚州发生大停电，事件起因与极端天气下灌木起火造成两条关键的330kV电力线路跳闸。随后几秒内系统被迅速解列为3个孤岛。在系统恢复过程中由于操作失误又造成200MW的负荷损失。
2005年9月25日，由于遭遇强台风袭击，我国海南电网全网大停电。由于海南岛孤网运行，以220kV环网为主网络，强台风造成大量的110kV、220kV线路跳闸后，全网崩溃。事故反映了海南电网电源结构不合理，“大机小网”问题突出；电网结构薄弱；部分二次设备运行及二次回路的设计可靠性差；应急预案研究有待加强等问题[31]。
2006年7月1日，我国河南电网发生大面积功率振荡事故，多条500kV、220kV 线路跳闸，多台机组停运。引起本次事故的直接原因为双回线中的一回线路保护装置误动作，同时另一回线路过负荷保护设置错误使得事故扩大，双回线跳闸后安稳装置拒动又使得事故进一步扩大。这次振荡事故暴露了河南电网运行方式安排不合理，继
保及安全自动装置管理不到位；电网结构不合理；各级调度在紧急情况下的配合不力等问题[32]。
2008年1月，我国南方遭遇罕见的持续低温冰冻雨雪天气，造成大量电力设施破坏，多个省份和地区电力长时间中断。此次灾害暴露出我国南方电网的诸多问题，如电网和电源规划不合理、电网设备的防灾设计标准和防灾技术不足、安全稳控系统自适应能力差、线路纵联保护易受通道破坏的影响而退出、电力通信系统故障导致调度监控系统失效以及电网应急管理机制欠缺等问题[33]。
通过以上对历史上典型大停电事件的分析，可以归纳出电力系统发生大面积停电事故几大主要因素：
（1）电网结构和电源结构规划不合理。分区电网间的联络线薄弱或者电网主通道不够坚强，往往会因一部分重载线路故障导致剩余输送通道更严重的过载从而引发连锁跳闸，如1967年美国东北电网大停电、2005年海南电网大停电。另外由于能源中心一般距离负荷中心较远而采用远距离大容量输电，受端系统严重依赖外来电力输送通道，若负荷中心没有按照分层分区原则接入相应容量的电源支撑，外来电力通道受破坏时受端系统将无法保持稳定，如1996年美国西北电网大停电、2008年我国南方冰灾大停电。
（2）电网继电保护技术、安全稳控技术和调度运行监控技术缺陷。继电保护是电力系统安全的第一道防线，继电保护技术的缺陷可能直接引发大停电事件，如1977年美国Con Edison系统保护动作不完全、1996年美国西北电网线路阻抗3段误动作、2006年河南电网双回线保护误动作。安稳系统的缺陷会对事故起到推波助澜的作用，如河南电网振荡事故、2008年南方冰灾。调度运行技术的缺陷将导致大停电事故的失控，如美国Con Edison系统大停电、2003年美加大停电。
（3）电力设备防灾设计和设备质量的可靠性不够。电力设备包括一次设备和二次设备，一次设备的故障往往能够成为大停电事故的导火索，而二次设备的故障往往是隐性的，一般只在紧急情况下才会凸显。如1965美国东北电网、1977美国Con Edison 系统、2003年欧洲的瑞典/丹麦系统、2006年河南电网等大停电事件。
（4）电力系统管理方面的漏洞。包括保护设备定值管理、调度人员应对紧急事故
培训以及各级调度机构应对紧急事故的协调等。如1965年美国东北电网、1977美国Con Edison系统、2007澳大利亚的维多利亚州、2006年河南电网以及2008年我国南方冰灾等事故。
2.2 大停电事故树模型
事故树分析（fault tree analysis，FTA），就是从目标事故或故障（顶上事件）开始，层层分析其发生原因，直到找出事故的基本原因（底层事件）为止。从底层事件开始，依次向上将各个事件的因果关系用逻辑有向图的形式表达出来就得到了顶上事件的事故树。事故树分析法能对对象系统的危险源进行辨识和评价，不仅能分析出事故的直接原因，而且能深入地揭示事故的潜在原因，是安全系统工程的重要分析方法之一[39]。
根据论文2.1节对全球典型大面积停电事件原因的分析和归纳，并结合我国电力系统的特点，首先将顶上事件定为大面积停电，再逐层向下细分大停电的原因。从大的方面来讲，大停电的主要因素首先可以分为结构、技术、设备和管理四大类。
结构因素一般可以分为电源结构和电网结构两大方面。电源结构可以从全网电能的供应是否充足、电源的一次能源结构是否合理、黑启动电源配置合理性、电厂因灾停运的风险等方面对可能引起电力系统大停电的因素进行再次细分。电网结构可以从重要元件（如重要主变和重要联络线）过载的风险、无功支撑不足导致电压失稳的风险、电网解列对电网暂态稳定的影响等方面再次细分。针对我国某些地区电网的特点，还应该考虑比如西电东送通道的运行对电网可能存在的风险。
技术因素是指电力系统继电保护、安全稳定、安全自动、调度运行和安全防护等保障电力系统正常运行的关键技术。从历次大停电事故来看，继电保护技术中可能引发电力系统大停电的因素主要有同杆并架双回线保护配置的不合理、大负荷转移情况下后备保护连锁误动和重要线路纵联主保护通道的安全等方面。安全稳定及安全自动系统引起大停电的因素应该从稳控装置配置的完整性及可靠性、控制策略的自适应性、通道的可靠性、解列和低频低压减载技术对于电网的影响等方面来考虑。调度运行及安全防护技术缺陷引起大停电的因素应该从事故处理预案的完备性和灾变情况
下潮流监视的可靠性等方面来考虑。若电网含有直流输电系统，则还应当考虑直流偏磁效应对电网运行安全的影响。
设备包括一次设备和二次设备。发电机组及辅助设备、变压器、输电线路及断路器等关键一次设备的故障更常见且对系统安全稳定影响较大。有直流系统的电网还要考虑直流一次设备故障对电力系统的影响。二次设备主要指继电保护装置、安稳自控装置、电力通信设备。
管理因素包括保护定值管理，运行调度管理和应急管理等方面。由于电力系统的管理本身就是一门复杂的学科，可以开展专门课题对此进行深入地分析研究，限于知识和时间，本文不作讨论。
图2.1 大面积停电事故树示意图
再依次往下细分直至不能细分为止，最终得到大停电的基本因素分类集合（大停电基本因素分类集合可以对照附表1的四级指标）。然后，反过来，以同类基本因素
为原因进行“或”运算得出同一层次的结果因素，再将结果因素作为原因求或得出更高层次的结果因素，以此类推，就可以建立一个以大面积停电作为顶上事件的事故树。图2.1给出了大面积停电事故树的基本结构示意图。
事故树中，将大面积停电事件分解为一级事件、二级事件、三级事件和基本事件。第一级事件划分为结构、技术、设备（管理因素除外）三个方面。二级事件在一级事件基础上细分，三级事件在二级事件上细分，再将三级事件细分得到基本事件。由于二三四级事件涉及因素数量多不一一列举，可以对照附表1。大停电事故树直观而简单地描述了电力系统中与大停电密切相关的各种因素，大停电因素含义明确、层次清晰，便于电力企业和电力监管部门应用。
2.3 安全风险评估与脆弱性分析指标体系
根据大停电事故树（见图2.1），将顶级事件“大面积停电”作为电力系统安全风险评估与脆弱性分析体系的零级指标；结构、技术和设备三个一级事件作为一级指标；对应大停电事故树的二、三级事件作为二三级指标；基本事件作为四级指标，就得到了电力系统安全风险评估与脆弱性分析的四级指标体系。电力系统安全风险评估与脆弱性分析指标模型如图2.2所示。由于三、四级指标数量较多，在附表1中给出。
图2.2 安全风险评估与脆弱性分析指标结构示意图
指标体系的最后一层为4级评估指标，对应大停电事故树的基本事件。4级评估指标分为4类：
1）直接由负荷消减量及负荷重要性反映风险的指标；
2）反映电力系统状态，间接由负荷消减反映风险的指标；
3）反映风险变化趋势的设备风险增长率指标；
4）定性指标。
计算4级指标所利用的数据大多采用目前电力系统各企业日常的统计数据，便于评估活动的实施；评估指标之间相互关系（权重）的确定应充分利用电力行业专家的力量来共同完成，在评估活动推广过程中，应逐步建立专家库和专家问卷调查机制。
2.4 大停电风险公式
系统大面积停电风险综合指标（零级指标）的计算是对一系列指标的加权求和过程。由于零级指标是对整个系统的风险状态进行计算，所以指标体系中所有指标均需参与计算。其计算公式为
1,1,11N k k k R S W =∑=
(2-1) 1
,,1,11,1,2,3.i N m i k i k i k S S W i +++=∑== (2-2)
1
,111,1,2,3.i N k i k W i ++=∑==
(2-3) 式中：R 为系统大面积停电风险综合指标；
1N 和1i N +分别表示第1级和第i+1级指标的个数；
,m i S 表示第i 级的第m 个指标的风险得分；
,1k i W +表示i+1级中第k 个指标的权重。
2.5 本章小结
本章通过对全球典型大停电事故原因的分析归纳，认为可以利用事故树分析法将电力系统大停电事故原因分为结构、技术、设备和管理四大类，在此基础上逐层划分，建立了电力系统大面积停电事故树模型，对应大停电事故树模型的四级事件建立了电力系统安全风险评估与脆弱性分析四级指标体系。
企业公司风险评估分析与实践
【经典资料，ＷＯＲＤ文档，可编辑修改】【经典考试资料，答案附后，看后必过，ＷＯＲＤ文档，可修改】风险评估分析与实践 [摘要] 风险评估的极端重要性已经越来越被用户认同。在四年多的风险评估实践中，在从覆盖政府，以及电信、金融等众多行业的逾百个大小用户的风险评估实践中，我们可以清晰地感受到用户安全意识的提高，以及安全需求的不断明确。 一、前言 风险评估的极端重要性已经越来越被用户认同。在四年多的风险评估实践中，在从覆盖政府，以及电信、金融等众多行业的逾百个大小用户的风险评估实践中，我们可以清晰地感受到用户安全意识的提高，以及安全需求的不断明确。在2000－2001年，大多数用户的安全评估需求主要集中于系统脆弱性评估和渗透性测试；在2001－2002年，多数用户的安全评估需求已经侧重于整个管理体系的评估和对特定应用系统的评估；从2002年开始，许多行业用户对全面风险评估和等级化评估提出了要求。 二、标准与理论 我们在风险评估实践中，主要参考了BS 7799（ISO/IEC 17799）、ISO/IEC 15408-1999（等同GB/T 18336-2001）、ISO/IEC 13335、SSE-CMM等标准。另
三、风险评估模型 资产由于自身的脆弱性，使得威胁的发生成为可能，从而造成了不同的影响，形成了风险。换句话说，风险分析的过程实际上就是对影响、威胁和脆弱性进行分析的过程，而且都紧紧围绕着资产。在风险评估中，资产的价值、资产被破坏后造成的影响、威胁的严重程度、威胁发生的可能性、资产的脆弱程度都是风险评估的关键因素。 在ISO/IEC 13335中描述了非正式风险评估、基线风险评估、详细风险评估、综合风险评估等四种方法。国内目前推行的《信息系统安全等级保护评估指南》接近于基线评估方法。 基线风险评估是指通过对信息系统实施一些标准的安全防范措施使其达到一个最基本的安全级别。这种评估方法不考虑系统所面对的具体风险有多大，而是对安全风险模型中系统资产所面临的威胁、脆弱性及其受破坏后造成的影响直接进行问题分析，为客户信息系统建立系统安全基线或更高一级的安全要求。采用基线风险评估方法，因为涉及到安全基线或某一级别安全要求的建立，实施时通常需要参照相关标准、规范和政策。基线风险评估的优点是不需花费太多的人力、物力和财力，尤其是在安全需求相同时比较有效。基线风险评估的主要缺点是通用安全标准针对性不强。
风险评估报告
风险评估报告 公司内部编号：（GOOD-TMMT-MMUT-UUPTY-UUYY-DTTI-
目录 里必沁水河特大桥风险评估报告 1、编制依据 （1）《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》（中国交通部【】）。 （2）《公路桥梁风险评估与管理暂行规定》 （3）《沿江高速公路工程地质勘测报告》 （4）项目公司和总承包部安全管理要求 （5）现已提供的设计文件 （6）高沁高速公路LJ12标段实施性施工组织设计 评估对象目标及范围 1.1.1 评估对象 评估的对象是里必沁水河特大桥横跨侯月双线铁路和省道S331及沁水河的桥梁 1.1.2 评估范围 评估范围为里必沁水河特大桥所属工程施工阶段的风险评估，包括对安全、工期、环境以及第三方风险进行评估。风险评估与管理必须本着安全第一的原则，环境、质量、投资、工期等都应服从于安全。尤其要重视可能导致突发性、灾害性的风险事件。 1.1.3 评估目的
对里必沁水河特大桥横跨侯月铁路和省道S331及沁水河的可行性、充分性、有效性进行评价，通过对该桥梁施工风险的识别、估计和评价，确定风险等级。合理使用多种管理方法和技术手段对项目风险实行有效控制，将各类风险降到可接受水平，达到保安全、保护环境、保证建设工期、控制投资、提高效益、实现建设项目的总目标。 2、里必沁水河特大桥概况 特大桥概况 里必沁水河特大桥位于高平至沁水高速公路经沁水县龙岗镇里必村东侧约处，横跨侯月双线铁路和省道S331及沁水河。本桥标准按设计行车速度80km/h。里必沁水河特大桥里程为K62+～K63+，全长1347米，中心里程为K62+940。本桥平面分别位于直线（起始桩号：K61+，终止桩号：K62+）、缓和曲线（起始桩号：K62+，终止桩号：K62+，右偏）和圆曲线（起始桩号：K62+，终止桩号：K63+，右偏）上。桥面纵坡%。本桥共23个墩（台），桩基216根，其中5、6、7号墩采用钻孔桩，其余采用挖孔桩。4#、5#墩之间跨既有电气化侯月双线铁路和S331省道，跨铁路采用防护棚架保护施工。预制30m箱梁112片。跨径组合为（3×30米装配式预应力混凝土连续箱梁）+（80+3×150+80米预应力混凝土刚构）+（8×30米装配式预应力混凝土连续箱梁）+（80+150+80米预应力混凝土刚构）+（3×30米装配式预应力混凝土连续箱梁）。全桥共分六联，桥墩采用钢筋混凝土柱式墩、实体墩、空心墩，灌注桩基础；桥台采用柱式台，灌注桩基础。 连续刚构上部结构采用直腹板预应力混凝土箱梁，箱梁为单箱单室
风险评估方法简介及分析模板
作业条件危险性评价法（格雷厄姆——金尼法） 1 评价方法简介 作业条件的危险性评价法（格雷厄姆——金尼法）是作业人员在具有潜在危险性环境中进行作业时的一种危险性半定量评价方法。它是美国格雷厄姆（K.J.Graham）和金尼（G.F.Kinney）提出的，他们认为影响作业条件危险性的因素是L（事故发生的可能性）、E （人员暴露于危险环境的频繁程度）和C（一旦发生事故可能造成的后果）。用这三个因素分值的乘积D=L×E×C来评价作业条件的危险性。D值越大，表明作业条件的危险性越大。 2 评分步骤 1. 以类比作业条件比较为基础，由熟悉类比作业条件的人员组成专家组。 2. 由专家组成员按规定标准给L、E、C分别打分，取三组分值集的平均值作为L、E、C的计算分值，用计算的危险性分值（D）来评价作业条件的危险性等级。 3 赋分标准 1. 事故发生的可能性（L） 事故发生的可能性（L）定性表达了事故发生概率。必然发生的事故的概率为1，规定对应的分值为10；绝对不发生的事故的概率为0，而生产作业中不存在绝对不发生的事故的情况，故规定实际上不可能发生事故的情况对应的分值为0.1；以此为基础规定其他情况相对应的分值，见附表2-3。 表2-3 事故发生的可能性分值L 2. 人员暴露于危险环境的频繁程度（E） 人员暴露在危险环境中的时间越多，受到伤害的可能性越大，相应的危险性也越大。规定人员连续出现在危险环境的分值为10，最小的分值为0.5，分值0表示人员根本不暴露危险环境中的情况没有实际意义。具体打分的标准见附表2-4。
附表2-4 暴露于危险环境的频繁程度分值E 3. 发生事故可能造成的后果（C） 由于事故造成人员的伤害程度的范围很大，规定把需要治疗的轻伤对应分值为1，许多人同时死亡对应的分值为100，并可依据事故后果严重程度应用插分法取值、赋分见附表2-5。 附表2-5 事故造成的后果分值C 4. 危险性等级划分标准 根据经验，规定危险性分值在20以下为低危险性，比日常骑车上班的危险性略低；在70~160之间，有显著的危险性，需要采取措施整改；在160~320之间，有高度危险性，必须立即整改；大于320时，有异常危险性，应立即停止作业，彻底整改。按危险性分值划分危险性等级的标准见附表2-6。 附表2-6 危险性等级划分标准D值
风险评估报告
风险评估报告 文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]
合江县火麻沟砖厂 安 全 风 险 评 估 报 告 风险评估单位：合江县火麻沟砖厂 2016年03月18日
目录 1 8 7 1 合江县火麻沟砖厂 风险评估报告 一、风险评估对象 1、交通地理任置 合江县火麻沟砖厂位于合江县县城东北方向，直距约17km,政隶属合江县南滩乡中塝村。采矿权人：合江县火麻沟砖厂,属民营独资企业，法人代表：韩明杰，现持采矿许可证证号：登记面积为，开采深度+300m～+250m。矿山位于南（滩）～石（龙）水泥公路东侧，交通方便。 主要从事页岩矿石的生产和销售。 目前，矿山从业人员9人，其中管理人员3人，特殊工种人员2人，其它作业人4人。开采矿石主要用于生产建筑用砖瓦，产品面向当地乡镇。
砖厂位于四川盆地南缘，属亚热带湿润季风气候，受高原和盆地影响，春暖夏热，潮湿多雨。 本地属地震波及区，四川地震区主要位于东经104°以西高原山地。国家地震局1981年对泸州市地区地震观测表明，本区属0～3级地震区。根据国家地震局1990年版《中国地震烈度区划图》，评估区内地震烈度小于Ⅵ度。 砖厂生产及生活用水均取自附近的山泉水和南滩乡供水管路水。 砖厂电源来自南滩乡供电站，10KV线路已至砖厂。 2、周边重要基础设施： 距离南滩乡政府约8公里、距合江县县城路程在1小时以内，地理位置十分便利。 距泸州矿山救护队约小时路程。 距合江县急救中心、人民医院不超过1小时路程。 3、评估企业概况
4、生产工艺流程 露天开采：挖掘机地表剥离→挖掘机分离矿石→铲装→小汽车运至加工房。 5、联系方式 地址：合江县南滩乡中塝村。 法人：韩明杰，电话： 取系人：王淋，电话： 6、评估组织机构
风险评估报告
化德县蒙太钛业有限公司 应急预案风险评估报告 一、评估目的 为规范公司风险管理工作，识别和分析生产安全作业过程中的危险有害因素，消除或减少事故危害，确保安全作业，由公司风险评价小组进行风险评估。 二、评估原则 1、坚持客观公正原则。在组织评估和撰写评估报告等各个环节，都从思想和形式上力求做到实事求是，确保评估结果的可信、可靠、可用。 2、坚持发展性原则。评估不是目的，促进应急管理工作的开展和完善才是目的。评估过程中，应始终以发现问题，解决问题为主要目标，建设性地开展工作。 三、评估组织 风险评价小组有公司主要负责人、安全生产管理人员和安委会成员、生产等各部门主要负责人组成： 组长：张顺成（总经理） 副组长：许桂云（生产厂长） 成员：赵东（安全管理员）王建平（技术主管） 武录（炉长）赵建忠（炉长） 师进东（机修组长）张艳（电工组长） 四、评估过程 1、成立风险评估小组 2、收集分析资料、现场勘查 3、组织进行风险识别和评估 4、评估汇总交公司主要负责人批准 五、风险评估范围 评估范围主要围绕生产经营活动开展，主要包括公司在生产经营过程的生产工艺装置和储存设施以及配套的公用工程系统的风险进
行辨识和分析。 六、评估方法 1、直接判断法： 当出现以下情况之一时，可判断为重要危险源：不符合职业健康安全法律法规、标准、规程、规范的情况；曾发生过重大以上的事故，且仍未采取防范措施的情况；直接观察到的事故隐患，但无预防控制措施的情况。 2、预先危险分析法： 预先危险性分析又称初步危险性分析，是在进行某项工程活动（包括设计、施工、生产、维修等）之前，对系统存在的各种危险因素（类别、分布）、出现条件和事故可能造成的后果进行宏观、概略分析的系统安全分析方法。主要用于对危险物质和主要工艺、设备等进行分析。通过对生产装置及工艺、设备的安全性进行危险性预先分析，辨别装置的危险部位、主要危险特性以及可导致重大事故的缺陷和隐患，防止这些危险发展成事故。 （1）分析步骤 收集有关资料，对要进行分析的系统作基本情况了解1）对系统的生产目的、工艺过程以及操作条件和周边环境进行充分的调查了解； 2）收集以往的经验和同类生产中发生过的事故情况，分析危险、有害因素和触发事件； 3）推测可能导致的事故类型和危险程度； 4）确定危险、有害因素后果的危险等级； 5）制定相应的安全措施。 （2）危险性等级
信息安全风险评估报告
1111单位:1111系统安全项目信息安全风险评估报告 我们单位名 日期
报告编写人: 日期： 批准人：日期： 版本号：第一版本日期 第二版本日期 终板
目录 1概述 (5) 1.1项目背景 (5) 1.2工作方法 (5) 1.3评估范围 (5) 1.4基本信息 (5) 2业务系统分析 (6) 2.1业务系统职能 (6) 2.2网络拓扑结构 (6) 2.3边界数据流向 (6) 3资产分析 (6) 3.1信息资产分析 (6) 3.1.1信息资产识别概述 (6) 3.1.2信息资产识别 (7) 4威胁分析 (7) 4.1威胁分析概述 (7) 4.2威胁分类 (8) 4.3威胁主体 (8) 4.4威胁识别 (9) 5脆弱性分析 (9) 5.1脆弱性分析概述 (9) 5.2技术脆弱性分析 (10) 5.2.1网络平台脆弱性分析 (10) 5.2.2操作系统脆弱性分析 (10) 5.2.3脆弱性扫描结果分析 (10) 5.2.3.1扫描资产列表 (10) 5.2.3.2高危漏洞分析 (11) 5.2.3.3系统帐户分析 (11) 5.2.3.4应用帐户分析 (11)
5.3管理脆弱性分析 (11) 5.4脆弱性识别 (13) 6风险分析 (14) 6.1风险分析概述 (14) 6.2资产风险分布 (14) 6.3资产风险列表 (14) 7系统安全加固建议 (15) 7.1管理类建议 (15) 7.2技术类建议 (15) 7.2.1安全措施 (15) 7.2.2网络平台 (16) 7.2.3操作系统 (16) 8制定及确认................................................................................................................. 错误!未定义书签。9附录A：脆弱性编号规则.. (17)
脆弱性风险评估控制程序
1 目的 对公司采购原辅料的脆弱性进行分析并有效控制，防止公司采购原辅料发生潜在的欺诈性及替代性或冒牌风险，确保脆弱性分析的全面和有效控制。 2 适用范围 适用于公司原辅料的采购、储运过程。 3 职责 3.1 食品安全小组组长负责组织相关部门、相关人员讨论分析本公司产品的脆弱性风险。 3.2 相关部门配合实施本程序 4 工作程序 4.1 脆弱性类别及定义 欺诈性风险——任何原、辅料掺假的风险； 替代性风险——任何原、辅料替代的风险； 4.2 脆弱性分析方法 由食品安全小组组长组织相关人员根据公司所有原辅材料的类别进行脆弱性分析，填写“原辅料脆弱性风险评估记录”，经食品安全小组讨论审核后，组长批准，作为需要控制的脆弱性风险。 4.3 脆弱性分析内容 4.3.1 食品安全小组根据“脆弱性分析记录”，对所识别的危害根据其特性以及从风险发生的严重性（S）、可能性（P）和可检测性（D）三方面;
采取风险指数（RPN= S*P*D）方式进行分析; 判断风险级别，对于高风险需采取控制措施。 4.3.2严重性的描述（P）： 4.3.3可能性的描述(P) 4.3.4风险的可检测性（D）
4.3.5风险级别判断 4.3.6控制措施选择 4.3.7 原辅材料分析时需要考虑以下内容： 1）掺假或者替代的过往证据； 2）可能导致掺假或冒牌更具吸引力的经济因素；3）通过供应链接触到原材料的难易程度;
4)识别掺假常规测试的复杂性 5)原材料的性质 4.3.8如公司产品成品包装上有特定的标示标签，需要确保和标签或承诺声明一致。 4.4 脆弱性风险控制 对于《脆弱性风险评估表》中的风险由食品安全小组组长组织相关职能部门进行识别评估和控制。 4.5 脆弱性风险分析更新 4.5.1 每年由食品安全小组组长负责组织相关职能部门和食品安全小组对原辅料脆弱性进行风险评估，并记录在《脆弱性风险评估表》中进行评审，必要时进行修改，执行《文件控制程序》。 4.5.2 当出现以下情况，应及时更新所识别的风险： 所用主要原材料及包装标签发生变化，相关的食品安全法律法规要求或我公司接受的其他要求发生变化时需由食品安全小组组长重新组织人员进行风险识别和评估。 5.相关文件 5.1文件和记录管理程序 MQ-2-017 1、表格 8.1本文件表格
风险评估实施方案
风险评估实施方案
一、风险评估概述 1、风险服务的重要性 对于构建一套良好的信息安全系统，需要对整个系统的安全风险有一个清晰的认识。只有清晰的了解了自身的弱点和风险的来源，才能够真正的解决和削弱它，并以此来构建有着对性的、合理有效的安全策略，而风险评估既是安全策略规划的第一步，同时也是实施其它安全策略的必要前提。 近几年随着几次计算机蠕虫病毒的大规模肆虐攻击，很对用户的网络都遭受了不同程度的攻击，仔细分析就会发现，几乎所有的用户都部署了防病毒软件和类似的安全防护系统，越来越多的用户发现淡村的安全产品已经不能满足现在的安全防护体系的需求了。 安全是整体的体系建设过程，根据安全的木桶原理，组织网络的整个安全最大强度取决于最短最脆弱的那根木头，因此说在安全建设的过程中，如果不仔细的找到最短的那根木头，而盲目的在外面加钉子，并不能改进整体强度。 信息安全风险评估是信息安全保障体系建立过程中的重要的评价方法和决策机制，只有经过全面的风险评估，才能让客户对自身信息安全的状况做出准确的判断。 2、风险评估服务的目的及其意义 信息安全风险是指人为或自然的威胁利用信息系统及其团里
体系中存在的脆弱性导致安全事件的发生及其对组织造成的影响。 信息安全风险评估是指依据有关信息安全技术与管理标准，对信息系统及由其处理、传输和存储的信息的机密性、完整性和可用性等安全属性进行评价的过程。她要评估资产面临的威胁以及威胁利用脆弱性导致安全事件的可能性，并结合安全事件所涉及的资产价值来判断安全事件一旦发生对组造成的影响。 信息安全风险评估是信息系统安全保障机制建立过程中的一种评价方法，其结果为信息安全更显管理提供依据。 3、风险评估服务机制 在信息系统生命周期里，有许多种情况必须对信息系统所涉及的人员、技术环境、物理环境进行风险评估： ●在设计规划或升级新的信息系统时； ●给当前的信息系统增加新应用时； ●在与其它组织（部门）进行网络互联时； ●在技术平台进行大规模更新（例如，从Linux系统移植到 Sliaris系统）时； ●在发生计算机安全事件之后，或怀疑可能会发生安全事件 时； ●关心组织现有的信息安全措施是否充分或食后具有相应的安 全效力时；
风险评估报告
风险评估报告 Prepared on 22 November 2020
药品质量风险评估报告 起草（签名/日期）： 审核（签名/日期）： 批准（签名/日期）： 山东新康医药连锁有限公司 目录 一、概述 (3) 二、目的 (3) 三、范围 (3) 四、风险评估小组组织结构及职能 (3) 1、风险评估标准 (4) 2、风险发生的严重性 (4) 3、风险发生的可能性 (5) 4、风险发生的可检测性 (5) 5、风险的等级 (5) 六、评估识别及分析评价 (6) 七、风险控制措施的实施及再评价 (6) 八、风险评估报告 (6) 九、风险沟通 (6) 附件：《山东新康医药连锁有限公司风险控制表》 (7) 一、概述
质量风险管理是指贯穿产品生命周期的药品质量风险评估、控制、沟通和审核的系统过程。GSP的基本原则与药品质量风险管理的目标相一致。药品经营企业作为质量风险管理主体，在药品经营环节实施GSP过程中，通过运用质量风险管理的方法，正确识别质量风险、评估质量风险，科学控制质量风险，达到降低质量风险危害程度的目的，从而发挥质量风险管理对企业GSP贯彻实施的保证作用，进一步确保所经营药品的质量，切实保障公众用药的安全有效。 本方案通过预先主动地制定方法以识别和控制在药品流通过程中存在的潜在质量问题，达到防范风险，预防质量事故的目的。 二、目的 通过质量风险评估分析，评估公司现有的质量管控措施是否全面，必要时完善相关管控措施，明确公司的风险控制策略，制定纠正和预防措施。 三、范围 本次风险分析包含企业组织机构、人员、管理制度与职责、过程管理、设备设施等诸多要素共同整合的复杂过程，任何一个要素发生问题都会影响所经营药品的质量，引发药品质量风险。 四、风险评估小组组织结构及职能
灾害脆弱性分析风险评估表
关于在医院各科室开展灾害脆弱性分析(HAV)的通知 各科室： 灾害脆弱性分析是做好医院应急反应管理工作的基础，既能帮助医院管理者全面了解应急反应管理的需求，又能明确今后应急工作开展的方向和重点。根据《三级综合医院评审标准实施细则(2011年版)》的要求，医院需明确本院需要应对的主要突发事件，制定和完善各类应急预案，提高医院的快速反应能力，确保医疗安全。 我院是地处两广交界的一所大型综合性医院，医院人员复杂、流动性大，同时，建筑密集、交通拥挤，各类管道、线路绸密，易燃易爆物品多。为清楚了解我院在受到某种潜在灾害影响的可能性以及对灾害的承受能力，提升医院整体应急决策水平，进一步完善各类应急预案，在全院及各科室开展灾难脆弱分析必不可少。现将具体要求通知如下： 一、对医院灾害脆弱性的定义及内涵进行了解 医院灾害脆弱性分析，即对医院受到某种潜在灾害影响的可能性以及它对灾害的承受能力加以分析。其内涵主要包括以下六个方面： ①它描述的是某种灾害发生的可能性，这里所说的灾害是指某种潜在的或现有的外在力量、物理状态或生物化学因素所造成的大量人身伤害、疾病、死亡，所带来的财产、环境、经营的严重损失以及其他严重干扰医院功能正常发挥的后果； ②这种可能性可以是一系列动态的可能，如外在力量、物理状态或生物化学粒子存在的可能，它们可以有引发事件的可能、事件形成灾害的可能、灾害演变成灾难的可能； ③其影响可以是直接的，也可以是间接的； ④其外在的表现形式是医疗环境被严重破坏，医疗工作受到严重干扰，医疗需求急剧增加； ⑤它与灾害的严重程度成正比，与医院的抗灾能力成反比； ⑥其构成涉及内部和外部的多种因素，我们对它的认识会受到主观和客观条件的制约。 二、对科室中涉及到某种潜在灾害影响的可能性进行排查 各科室要建立专门的灾害脆弱性分析领导小组，设立专门的风险管理人员，按照《合浦县人民医院灾害脆弱性分析风险评估表》(评估表见附)，对照说明，对对科室内部可能会影响科室动行、病人安全、医疗质量、服务水平等方面进行评估，通过评估，得出科内危险事件排名，并优先着手处理排名靠前的危险事件。同时，评估结果为基础，对科室的相关应急预案进行修改和修订。 三、完成时间 医院首次科室脆弱性分析工作将于9月17日前结束，请医院各临床、医技科室于9月5日前完成对本科室的脆弱性分析工作，医务、院感、总务、保卫等各职能科室做好涉及全院性的脆弱性分析。并于9月7日前将评估结果及改进措施和方案报医院应急办。 附件（请点击下载）：
风险评估
风险评估 风险是未来不确定性对企业实现目标的影响，包括正面影响和负面影响两个方面。风险发生的因素主要有：实质性因素（客观自然原因），心理性因素（主观方面），道德性因素。风险具有的特性是客观性、普遍性、损失性和可变性。风险主要有两大类：行业风险和经营风险。 如何进行风险识别？从华为识别风险关注的因素开始。 （华为的企业目标：“以客户为中心”，基于客户需求，逐步建立在电信网络、全球服务和终端三大业务领域的综合优势，为客户提供云、管、端产品和解决方案，帮助运营商改善收益、提升带宽竞争力和降低总拥有成本，实现商业成功。）这部分若是与前面有重复，可不赘述。 （风险识别的七种方法： 1. 风险清单法 2. 现场调查法 3. 问卷调查法 4. 组织图分析 人力资源因 素管理因素 自主创新因素 财务因素安全环保因 素 其他 内部风险 经济因素 法律因素 社会因素科学技术因素 自然环境因素 其他 外部风险
5.流程图分析法 6.财务报表分析法 7.事故树分析法） 而在华为案例中我们主要结合组织图分析、流程图分析法和事故树分析法进行综合分析。 （风险管理常用技术： 1.风险坐标图 2.蒙特卡罗方法 3.关键风险指标管理 4.压力测试） 对风险进行定型或定量评估后，采用风险坐标图对风险进行有效管理。 风险应对策略：（结合案例具体建议） 1.风险规避 2.风险降低 3.风险分担 4.风险接受 可采用的分析方法： ?组织图分析法——提示企业重要人物对企业经营绩效的影响 ?分析质量管理部分 财务报表分析法——华为财务管理问题（华为财务报表和财务问题的分析，已有相关的研究成果，因此在本次案例中我们不再做详细解析，重点在于运用其他三种方法进行综合分析） ?事故树分析法 1.华为人才管理制度 随着竞争对手的没落，华为先后从摩托罗拉、北电、诺基亚等巨头挖过来很多前高管。甚至爱立信也不能得以幸免。曾经有一段时间，华为的各个管理层争先恐后地引入白人，但引入的人良莠不齐，甚至水土不服。 2.华为的质量管理（流程图分析法） 华为的质量管理由PQA（产品质量保证工程师），负责引导、监督IPD (集成产品开发)流程的实施。质量管理比较完善。 3.华为的绩效考核制度 华为的绩效考核，是以结果为导向，一定程度导致了短期效益，且考评周期短、压力大、不合理。 4.华为的组织机构、干部选拔与岗位轮换（组织图分析法）
风险评估报告总结归纳
【最新资料,Word版，可自由编辑！】 风险评估报告 概述：质量风险管理是指贯穿产品生命周期的药品质量风险评估、控制、沟通和审核的系统过程。GSP 的基本原则与药品质量风险管理的目标相一致。药品经营企业作为质量风险管理主体，在药品经营环节实施GSP 过程中，通过运用质量风险管理的方法，正确识别质量风险、评估质量风险，科学控制质量风险，达到降低质量风险危害程度的目的，从而发挥质量风险管理对企业GSP 贯彻实施的保证作用，进一步确保所经营药品的质量，切实保障公众用药的安全有效。为此我公司成立质量风险管理小组。于2014年1月28日进行风险评估工作。 通过预先主动地制定方法以识别和控制在药品流通过程中存在的潜在质量问题，达到防范风险，预防质量事故的目的。 一、目的 通过质量风险评估分析，评估概述现有的质量管控措施是否全面，必要时完善相关管控措施，明确公司的风险控制策略。 二、范围 药品经营质量与企业组织机构、人员、管理制度与职责、过程管理、设备设施等诸多要素共同整合的复杂过程，任何一个要素发生问题都会影响所经营药品的质量，引发药品质量风险。 本风险评估包含组织机构、人员资质、管理制度与职责、设备设施、药品采购、药品检查、药品验收、药品储存、药品销售、药品运输等过程， 主要是针对可控风险，不可控风险不在之内。
风险识别：公司质量风险管理小组，用前瞻的方式对公司药品经营各环节进行分析，查找经营过程中的质量风险。小组对经营各环节存在的质量问题进行了统计，识别出各种潜在的风险因素，采用表格的形式记录各部门、各岗位的质量风险（表1） 、风险评价 首先风险管理小组成员对支持风险决策的资料进行分析，对风险的危害严重性和发生频率进行分析判断。危害严重性（S）就是对风险源可能造成的后果的衡量，发生频率（P）就是有害事件发生的频率或可能性。 质管风险管理小组根据风险严重程度，确定风险可接受性，低风险是可接受风险，可不必主动采取风险干预措施；中等风险是合理风险，通过实施风险控制措施，风险得以降低，效益超过风险，达到接近可接受水平；不可接受风险，指风险可能导致的伤害严重，必须采取有效干预措施，以规避风险。小组对识别出的各风险点进行逐一分析严重性和发生频率并进行风险评价，评价结果见表2 2.风险控制 质量风险管理小组对质量分析评估的结果采取风险控制措施，其目的是将风险降低到一个可以接受的水平。针对经营过程各环节进行的质量风险评价，为减少人为因素引发的经营环节高风险，采取相应的质量风险控制措施，制定出各岗位风险控制措施。见表3
风险评估报告模板50383
附件： 信息系统 信息安全风险评估报告格式 项目名称： 项目建设单位： 风险评估单位： 年月日
目录 一、风险评估项目概述 (1) 1.1工程项目概况 (1) 1.1.1 建设项目基本信息 (1) 1.1.2 建设单位基本信息 (1) 1.1.3承建单位基本信息 (2) 1.2风险评估实施单位基本情况 (2) 二、风险评估活动概述 (2) 2.1风险评估工作组织管理 (2) 2.2风险评估工作过程 (2) 2.3依据的技术标准及相关法规文件 (2) 2.4保障与限制条件 (3) 三、评估对象 (3) 3.1评估对象构成与定级 (3) 3.1.1 网络结构 (3) 3.1.2 业务应用 (3) 3.1.3 子系统构成及定级 (3) 3.2评估对象等级保护措施 (3) 3.2.1XX子系统的等级保护措施 (3) 3.2.2子系统N的等级保护措施 (3) 四、资产识别与分析 (4) 4.1资产类型与赋值 (4) 4.1.1资产类型 (4) 4.1.2资产赋值 (4) 4.2关键资产说明 (4) 五、威胁识别与分析 (4)
5.2威胁描述与分析 (5) 5.2.1 威胁源分析 (5) 5.2.2 威胁行为分析 (5) 5.2.3 威胁能量分析 (5) 5.3威胁赋值 (5) 六、脆弱性识别与分析 (5) 6.1常规脆弱性描述 (5) 6.1.1 管理脆弱性 (5) 6.1.2 网络脆弱性 (5) 6.1.3系统脆弱性 (5) 6.1.4应用脆弱性 (5) 6.1.5数据处理和存储脆弱性 (6) 6.1.6运行维护脆弱性 (6) 6.1.7灾备与应急响应脆弱性 (6) 6.1.8物理脆弱性 (6) 6.2脆弱性专项检测 (6) 6.2.1木马病毒专项检查 (6) 6.2.2渗透与攻击性专项测试 (6) 6.2.3关键设备安全性专项测试 (6) 6.2.4设备采购和维保服务专项检测 (6) 6.2.5其他专项检测 (6) 6.2.6安全保护效果综合验证 (6) 6.3脆弱性综合列表 (6) 七、风险分析 (6) 7.1关键资产的风险计算结果 (6) 7.2关键资产的风险等级 (7) 7.2.1 风险等级列表 (7)
脆弱性风险评估控制措施
脆弱性评估及控制措施 1 目的 对公司采购原材料的脆弱性进行评估并有效控制，防止公司采购原材料发生潜在的欺诈性及替代性或冒牌风险，确保脆弱性评估的全面和有效控制。 2 适用范围 适用于公司所用原材料的采购、储运过程。 3 职责 3.1 食品安全小组组长负责组织相关部门、相关人员讨论评估本公司产品的脆弱性风险。 3.2 相关部门配合实施本控制措施。 4 控制措施 4.1 脆弱性评估类别及定义 欺诈性风险——任何原材料掺假的风险； 替代性风险——任何原材料替代的风险。 4.2 脆弱性评估方法 由食品安全小组组长组织相关人员根据公司所有原材料的类别进行脆弱性分析，填写“原材料脆弱性风险评估记录”，经食品安全小组讨论审核后，组长批准，作为需要控制的脆弱性风险。 4.3 脆弱性评估内容 4.3.1 原材料评估时需要考虑以下内容 （1）掺假或者替代的过往证据
过往历史引用：在过去的历史中，在公司内外部，原物料有被掺假和替代的情况记录。 风险等级：高—多次被掺假和替代的记录；中—数次被掺假和替代的记录；低—几乎没有被掺假和替代的记录。 （2）可致使掺假或冒牌更具吸引力的经济因素 经济驱动因素：掺假或替代能达成经济利益 风险等级：高—掺假和替代能达成很高的经济利益；中—掺假和替代能达成较高的经济利益；低—掺假和替代能达成较低的经济利益。（3）通过供应链接触到原材料的难易程度 供应链掌控度：通过供应链接触到原物料难易程度。 风险等级：高—在供应链中，较容易接触到原材料；中—在供应链中，较难接触到原材料；低—在供应链中，很难接触到原材料。（4）识别掺假常规测试的复杂性 识别程度：识别掺假常规测试的复杂性 风险等级：高—无法通过常规测试方法鉴别出原材料的参加和替代；中—鉴别出原材料的掺假和替代需要较复杂的测试方法，无法鉴别出低含量的掺假和替代；低—较容易和快速的鉴别出原材料的掺假和替代，检测精度高。 （5）原材料的性质 原物料特性：原物料本身特性是否同意被掺假和替代。 风险等级：高—容易被掺假和替代；中—不易被掺假和替代；低—很难被掺假和替代。
风险评估报告
事故风险评估报告与应急物资调查清单 XXXX矿山工程有限公司2019年1月4日
1公司概况 XXXX矿山工程有限公司是一家集生产、检修、运输、工程施工、爆破作业设计施工、爆破作业安全监理、钻爆一体化的综合型公司。公司总部设在平山县，我公司拥有专业技术人员XX人，其中，二级建造师XX人，中级工程师XX人，助理工程师及技术人员XX人；高级爆破工程技术人员XX人、中级爆破工程技术人员XX人、初级爆破工程技术人员XX人，建筑施工人员XX人。 主要经营金属非金属地下矿山、露天矿山、尾矿库建筑施工建设及爆破工作。 公司坚持以优质完善的服务，务实的价格满足矿山企业的需求，不断跟踪国内外先进技术动态，采用新工艺、新设备，至今为止，我公司为多家矿山企业提供技术服务，赢得矿山企业的好评。 2存在或可能发生的事故风险种类及事故发生的可能性 2.1危险源的确定 通过对矿山企业综合环境、采矿系统、选矿系统及辅助系统的生产工艺过程、设备操作条件、产品性质特征的识别和分析，确定出各生产环节主要有如下危险源： （1）井下作业的危险源有：坠井、冒顶片帮、采空区垮塌、大面积岩移、硫化矿物粉尘爆炸、跑溜等。 （2）装药和爆破作业过程中的危险源有：装药作业范围内存在杂散电流、明火或火种携带入爆区或爆破器材库，炮烟中毒等。
（3）尾矿库施工作业的危险源有：机械车辆伤害、高处坠落等。 （4）其他危险源有：地表和地下水、泥石流淹井或涌入矿坑，硫化矿物或碳质页岩、易燃物或可燃物、自燃、安全设施和装置失效等。 2.2 风险分析 通过对危险源进行分析，矿山及尾矿库施工中主要存在如下危险有害因素：地压灾害、水害、火灾、爆破伤害、中毒与窒息、冒顶片帮、透水淹井、触电、高处坠落、机械车辆伤害等。 （1）地压灾害主要表现为地下采场顶板大范围垮落、陷落和冒落，采空区大范围垮落或陷落，巷道或掘进工作面的片帮、冒顶等。产生地压灾害的主要原因有：回采顺序不合理，未及时处理采空区；采矿方法选择不合理和采场顶板管理不善；缺乏有效支护手段；检查不周和疏忽大意；浮石处理操作不当；矿岩地质条件差，节理裂隙发育，地应力大等。 （2）水灾事故的原因有：采掘过程中遇到含水的地质构造、老窿或地表水体，没有探水或者探水工艺不合理；未及时发现突水征兆；降雨量突然加大，造成井下涌水量突然加大；没有或防排水设施设计、施工不合理；采掘工作面与地表水体、溶洞意外连通。 （3）火灾。根据发生火灾的原因，分为内因火灾和外因火灾。 引起内因火灾的原因除矿岩本身有氧化自热特点外，还必须有聚热条件；当热量得到积聚时，必然产生升温现象；温度升高又导致矿岩加速氧化，发生循环；当温度达到该物质的发火点时，则发生自燃火灾。内因火灾只能发生在具有自然性矿床的矿山，且必须具备一定的条件，发火原因十分复杂；其初期不易发现，很难找到火源中心的准确位置，扑灭此类火灾比较困难。 外因火灾的发生原因有：各种明火引燃易燃物或可燃物；各类油料在运
ICU灾害脆弱性分析风险评估
附表1： ICU 科灾害脆弱性分析风险评估表 序号灾害危险事件 发生 频率 (F) 事件严重度 (S) 风险分值 （R） 风险 等级 人员伤害财产损失服务影响应急准备环境影响R＝F×S 1-5级 1 地震 1 30 30 30 5 30 125 1 2 火灾 1 30 15 15 1 10 71 3 3 医院感染暴发 1 10 10 5 1 10 36 4 4 医疗气体中断 1 1 5 15 10 1 5 4 6 4 5 电力故障 2 1 1 5 5 1 2 6 5 6 停水 2 1 5 5 1 1 26 5 7 医院突发公共卫生事件 1 5 10 10 1 10 36 4 8 医疗纠纷及事故 2 1 5 5 1 5 34 4 9 药品安全危害事件 1 5 10 1 5 5 26 5 10 信息系统瘫痪 2 1 1 5 5 1 26 5 11 电梯意外事件 1 10 10 1 1 1 23 5 12 说明：在以科室为单位，对科室内部完成脆弱性分析的各项工作后，按得分数的高低（由高到低）进行排列，对产生频率高-严重度高的灾害：优先管理及演练；频率低-严重度高的灾害：重点管理及演练；频率高-严重度低：经常性管理；频率代-严重度低：加强管理。详细细分见下表： 风险等级与风险控制方式 风险等级重大风险高度风险中度风险低度风险轻微风险等级代号 1 2 3 4 5 风险评分大于110分90分至109分50分至89分30分至49分<29分 风险控制应立即作预 防或并强制 性改善 应管制危害发生，备有相对应应变 措施或管制程序，并加强检查、查 核及督导作业。 应加强检查、查 核及督导作业管 控风险。 适当警觉，需加 强稽查。 可接受不需特 别稽核 最后，对相关事项的应急预案进行修订或重新拟订。附表2：
脆弱性风险分析评估程序
脆弱性风险分析评估程序 1. 目的：对食品原材料、辅料的脆弱性进行分析并有效控制，防止公司产品发生潜在的欺诈性及替代性风险，确保脆弱性分析的全面和有效控制 2．范围：适用于对食品原材料、辅料的脆弱性进行风险评估分析 3. 职责 HACCP小组组长负责组织相关部门、相关人员制定本公司食品原材料、辅料的脆弱性风险评估，并且定期更新。 4. 操作程序 4.1 脆弱性类别及定义 脆弱性类别分为：欺诈性风险、替代性风险 4.4.1欺诈性风险——任何原、辅料掺假的风险； 4.4.2替代性风险——任何原、辅料替代的风险； 4.2 方法 由HACCP小组组长组织相关人员根据公司所有原材料、辅料的进行脆弱性分析，填写<脆弱性分析记录表>，经小组讨论审核后，组长批准，作为需要控制的脆弱性风险。 4.3 脆弱性风险分析 4.3.1 HACCP小组根据<脆弱性分析记录表>，对所识别的危害根据其特性以及发生的可能性与后果大小或严重程度进行分析。风险严重程度分为高、中、低三档。 4.3.2 原辅料分析时需要考虑以下内容： 1、原物料特性：原物料本身特性是否容易被掺假和替代。 风险等级：高-容易被掺假和替代；中-不易被掺假和替代；低-很难被掺假和替代。 2、过往历史引用：在过去的历史中，在公司内外部，原物料有被被掺假和替代的情况记录。 风险等级：高-多次有被掺假和替代的记录；中-数次被掺假和替代的记录；低-几乎没有被掺假和替代的记录。
3、经济驱动因素：掺假或替代能达成经济利益。 风险等级：高-掺假或替代能达成很高的经济利益；中-掺假或替代能达成较高的经济利益；低-掺假或替代能达成较低的经济利益。 4、供应链掌控度：通过供应链接触到原物料的难易程度。 风险等级：高-在供应链中，较容易接触到原物料；中-在供应链中，较难接触到原物料；低-在供应链中，很难接触到原物料。 5、识别程度：识别掺假常规测试的复杂性。 风险等级：高-无法通过常规测试方法鉴别出原物料的掺假和替代；中-鉴别出原物料的掺假和替代需要较复杂的测试方法，无法鉴别出低含量的掺假和替代；低-较容易和快速的鉴别出原物料的掺假和替代，检测精度高。 4.3.3 如公司产品成品包装上有特定的标示标签，需要确保和标签或承诺声明一致。 4.4 脆弱性风险控制 由HACCP小组组长组织相关职能部门结合本公司的HACCP计划进行控制。 4.5 脆弱性风险分析更新 4.5.1当出现以下情况，应及时更新评估： 1）申请新原材料、辅料时； 2）原材料、辅料的主要原材料、生产工艺、主要生产设备、包装运输方式、执行标准等发生变化时； 3）相关的法律法规发生变化时； 4）所使用的原料发生较大质量问题时（公司内部或者外部信息）。 4.5.2 每年一次由HACCP组长负责组织相关职能部门和食品安全小组对<脆弱性分析记录表>进行评审。
风险评估方法和标准
恒鑫集团风险评估管理规定 一、概述 恒鑫铜业集团有限公司（以下简称“公司”）风险评估就是对公司目标实现产生负面影响的因素进行判断的过程。风险评估主要包括风险识别和风险分析两个方面。 二、风险评估的范围 按照公司内控体系阶段性建设计划，公司风险评估现阶段的范围是：公司层面风险和业务层面风险，业务层面风险主要针对关键业务流程的风险进行评估。 三、风险评估的基本程序和方法 公司风险评估主要经过确立风险管理理念和风险接受程度、目标制定、风险识别、风险分析和风险反应等五个基本程序来进行。 1、确立风险管理理念和风险接受程度 确立公司风险管理理念和风险接受程度是公司进行风险评估的基础。 （1）风险管理理念 公司风险管理理念是公司如何认知整个经营过程（从战略制定和实施到企业日常活动）中的风险为特征的公司共有的信念和态度。公司的风险管理理念反映出公司的价值，影响公司文化和经营风格，也会影响应用公司风险管理要素的方式，包括识别风险的方式、可接受的风险种类以及如何进行风险管理。 公司坚持“诚信、创新、业绩、和谐、安全”的核心经营管理理念，集中体现了公司经营管理决策和行为的价值取向，也反映出了公司实行稳健的风险管理理念。 （2）风险接受程度 风险接受程度是指公司在追求目标实现过程中愿意接受的风险程度。它反映了企业风险管理理念，反过来又影响企业文化和经营风格。在制定企业战略时要对风险接受程度加以考虑，同时，公司的风险接受程度选择也应与制定的公司战略相一致。一般来讲，风险接受程度分为三类：“高”、“中”或“低”。公司从定性角度考虑风险接受程度，整体上讲，公司把风险接受程度确定为“低”类，即公司在经营管理过程中，采取谨慎的风险管理态度，可以接受较低程度的风险发生。 2、目标制定 目标制定是风险识别、风险分析和风险对策的前提。公司必须首先制定目标，
风险评估报告
风险评估报告模板 信息技术风险评估 年度风险评估文档记录 风险评估每年做一次，评估日期及评估人员填在下表： 目录 1前言 .............................................................................................错误!未指定书签。 2.IT系统描述 .................................................................................错误!未指定书签。3风险识别 .....................................................................................错误!未指定书签。 4.控制分析 .....................................................................................错误!未指定书签。 5.风险可能性测定 .........................................................................错误!未指定书签。 6.影响分析 .....................................................................................错误!未指定书签。 7.风险确定 .....................................................................................错误!未指定书签。 8.建议 .............................................................................................错误!未指定书签。 9.结果报告 .....................................................................................错误!未指定书签。 1.前言 风险评估成员： 评估成员在公司中岗位及在评估中的职务：