关于设立私募基金管理公司商业计划书

关于设立私募基金管理公司商业计划书

要点

设立私募基金管理公司的商业计划书，主要包括具体实施方案、财务预测、风险分析和控制措施等事宜。

关于设立私募基金管理公司

商业计划书

第1条综述

1.1 设立私募基金管理公司目的

当前，我国国民经济持续、快速、健康发展，居民财富迅速积累，资本市场发展如火如荼、方兴未艾。随着金融体制改革和金融领域对外开放的推进，资本市场法规制度建设的日趋完善，资本市场正处于难得的发展机遇期，为私募基金公司的健康发展提供了良好的外部条件。

为分享我国金融改革发展的成果，实现企业多元化、跨越式发展目标，实现股东利益最大化，同时也为发展繁荣我国资本市场，为广大投资者提供多层次的金融服务，拟组建私募基金管理公司。

1.2 我国私募基金行业发展现状

当前，按照基金投向的不同，我们把私募基金主要分为两类：私募证券投资基金（阳光私募基金）和私募股权投资基金。（不同标准，有不同分类，这里选最简单的一种分类）

私募证券投资基金主要以二级市场的可流通证券及其他衍生工具为投资标的，赚取股息、利息、分红、价差实现盈利，投资期限较短；私募股权投资基金则主要投资于成长中的中小型企业的法人股，参与公司经营管理，主要通过运作企业上市、重组并购等方式变现持有股份实现盈利，投资期限较长。

随着我国经济的迅速进步和发展，国内的企业融资需求和投资者投资需求也愈发扩大，而更加多元化的投融资途径和平台伴随不断膨胀的市场需求也在迅速地发展着。为了满足投资者不断扩大、更灵活的投资需求，我国的私募基金行业也正

在以飞快的发展速度不断前进着。根据基金业协会数据，截至2016年1月底，已登记私募基金管理人25841家，已备案私募基金25461只，认缴规模5.34万亿元，实缴规模4.29万亿元，私募基金行业的从业人员38.99万人。

随着私募行业的不断发展，各种深层次的问题也暴露出来。特别是在私募基金行业快速发展的过程中，私募基金行业的各种问题和风险也不断凸显，不容忽视。这些问题对私募基金行业形象和声誉造成了恶劣的社会影响，危及私募行业的长远发展和全局利益。当前，私募行业的主要问题有：

（1）人才缺乏。私募投资基金的发展需要大量的专业投资人员和管理人员，但是我国的金融体系发展普遍滞后，人才的稀缺问题显得十分迫切。

（2）私募基金行业鱼龙混杂、良莠不齐。有些私募机构不具备从业人员、营业

场所、资本金等企业运营的基本设施和条件；有些机构内部管理混乱，缺乏有效健全的内控制度；有些从业人员自律意识不强，不具备从事资产管理业务的基本素质和能力。

（3）违法违规经营运作。有些机构公开推介私募基金，承诺保本保收益，向非合格投资者募集资金；有些机构不能勤勉尽责，因投资失败而“跑路”；更有甚者，

借私募基金名义搞非法集资，从事利益输送、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为。

（4）私募监管机制有待完善。我国直至2014年2月《私募投资基金监督管理办法(试行)》的出台，才正式将私募基金纳入监管范围。我国私募市场以“重风险控制、重行业自律、重事后监管、重服务指导”为监管理念，体现了证监会功能

监管、适度监管的原则。但就目前的实施情况而言，仍有部分私募基金未参与备案登记，私募基金在运作中仍存在诸多模糊地带，可参照的法律法规也不尽明晰，私募监管之路任重道远。

由于私募行业中存在的以上种种问题，目前监管部门对私募行业的监管在加强。中国基金业协会于2月5日对外发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干

事项的公告》，从取消私募基金管理人登记证明、加强信息报送、法律意见书、高管人员资质要求等四个方面加强规范私募基金管理人登记相关事项。值得一提的是，引入法律中介机构的尽职调查，是对私募基金登记备案制度的进一步完善和发展。

目前私募行业的特点可以概括为三点：有广阔的发展前景；行业中存在大量的问题；监管在加强。

总结：私募行业快速发展及广阔的市场容量给我们提供了良好的市场前景，同时，行业中存在的问题也给我们提供了反超的机会，监管的加强也给我们这些合法合规经营者更好市场时机。结合我们的资金优势、制度优势、人才优势，必将在私募市场取得良好业绩。

公司的法定代表人、执行董事及总经理由先生担任，公司副总经理由先生担任。

公司的高级管理人员包括总经理、副总经理、风控经理。

公司根据独立性、合理性以及相互制约、相互制衡的原则，设立满足公司经营运行必须的部门和岗位。

2.5 公司组织架构

2.5.1 本公司的组织架构图如下：

2.5.2 总经理

总经理负责全面主持公司的日常经营管理工作，主要行使下列职责：主持公司的日常经营、行政及财务的管理工作；组织实施公司的年度经营计划和投资方案；主持公司基金产品的设计、销售和基金投资管理工作以及基金对外信息披露工作；拟订公司内部机构设置方案、基本管理制度；制定公司的具体规章；拟订公司员工的薪酬制度和福利保障方案等。

2.5.3 总经理下属委员会

2.5.

3.1 投资决策委员会

投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构，是非常设的议事机构，

在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。投资决策委员会由基金管理公司分管投资的副总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成。负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。

2.5.

3.2 风险控制委员会

风险控制委员会也是非常设议事机构，由总经理、风险控制部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

2.5.4 副总经理

副总经理分管投资，负责投资计划的制定和实施，对总经理负责，并在总经理的授权下，分担总经理的部分职责。

2.5.5 部门职责

2.5.5.1 投资管理部

2.5.5.1.1投资部

投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。同时，投资部还担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

2.5.5.1.2 研究部

研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和公司投资价值分析。研究部的主要职责是通过对宏观经济、行业状况、市场行情和上市公司价值变化的详细分析和研究，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议，为投资提供决策依据。

2.5.5.1.3 交易部

交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。交易部的主要职能有：执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况；保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度；负责基金交易席位的安排、交易量管理等。

2.5.5.2 风险管理部

风险管理部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告，直接对总经理负责。

风险管理部还负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。该部门的工作主要对公司高级管理层负责，对基金投资、研究、交易、基金业务管理、

基金营销、基金会计、IT系统、人力资源、财务管理等各业务部门及运作流程中

的各项环节进行监控，提供有关风险评估、测算、日常风险点检查、风险控制措施等方面的报告及针对性的建议。

2.5.5.3 市场营销部

市场营销部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。市场部的主要职能有：根据基金市场的现状和未来发展趋势以及基金公司内部状况设计基金产品，并完成相应的法律文件；负责基金营销工作，包括策划、推广、组织、

私募基金管理人登记-商业计划书即展业计划

********* 展业计划书 一、公司简介 *********（以下简称“公司”）经****市上城区市场监督管理局核准，于2017年7月20日成立。公司依托国家相关法规，遵循创新理念专注于私募股权投资领域，是一家现代化金融服务企业。 我们的团队成员来自于金融、财务、高科技等行业精英人才，在各自的领域中均有丰富的从业经验，具有较高的行业地位。专业的团队为投资者提供一系列的金融服务，帮助投资者实现财富的稳健增长。 公司的投资理念是价值投资和稳健投资。 价值投资——从产业的发展趋势和企业自身的资源禀赋来分析企业的发展前景，从而建立动态的价值评估体系。自下而上与自上而下相结合，发掘优质投资标的。精准掌握市场节奏，择时择势，享受企业高成长带来的收益。 稳健投资——公司专注稳健投资，将风险防范置于首位，在此基础上兼顾组合的盈利空间和流动性。 经营宗旨：以公司发展战略为指导，加强对新材料、新农业、高新技术产业、智能制造等行业的研究，探索和打造投资创新模式，实现对社会资本的有效整合。 高管团队：本基金的管理团队成员在实业公司、资产管理公司、私募基金管理公司等多个领域拥有多年的实战经验，在基金管理与运作等方面具有较强的专业性优势和较丰富的实操经验。 企业文化 诚信、专业、价值。

二、公司的组织架构 根据《中华人民共和国公司法》及相关规定，公司股东签署了《公司章程》，设置了股东会作为公司最高权力机构；公司不设董事会，设执行董事一名，负责公司经营相关事务；公司不设监事会，设监事一名，负责对公司的运营进行监督；公司设总经理一名，负责公司日常业务的经营管理；并根据公司的运营需要设置了行政管理部、财务部、投资管理部、风险控制部等职能部门，具体如下： 上述4个日常职能管理部门的人员组成及职责具体如下： （一）投资管理部共2人，其中投资总监1名，投资经理1名。 部门职责：负责自有资金投资事宜；基金拟投资项目立项、投资管理和后期管理等事宜；收集、整理、归类和保管各项业务相关资料；研究开发新业务品种、业务模式等。 （二）风险控制部共1人，为风控总监。 部门职责：负责执行公司风险管理制度、落实风控工作计划；按照公司相关制度要求组织业务审批、对项目进行风险管理、合规管理和投后管理并出具项目风险评定书等；组织实施投决委、总经理安排

基金管理有限公司商业计划书概要

基金管理有限公司商业计划书概要 （一）企业介绍 大华基金管理（北京）有限公司是经国家工商行政管理总局核准，在北京市朝阳区工商部门登记的私募股权基金管理企业。坐落于北京东二环雅宝路12号，是一家专注于产业投资的实力金融机构。大华基金管理团队由国家发展与改革委员会PPP专家、证券投资机构高管、高级院校教授、高级工程师等组成，团队成员深谙产业基金运作之道，致力于成为产业基金领域的引领者。 作为中国投资协会高新技术投资专业委员会副会长单位、常务理事，大华基金以国务院“供给侧改革”为核心指导思想，认真贯彻执行《政府出资产业投资基金管理暂行办法》旨在提高政府资金使用效率，吸引社会资金投入政府支持领域和产业，着力于引导社会资本进入基础设施领域、住房保障领域、非基本公共服务领域、生态环境领域、战略新兴产业和先进制造业领域、产业新城区域发展与融资创新、创新创业领域进行投资，大华基金通过主导配合地方政府融资平台的咨询、发起、设立、管理地方政府产业基金并取得了优良的业绩。 公司主要经营范围：受托管理股权投资基金，PPP产业投资基金，从事投融资管理及相关咨询服务。 企业愿景：成为行业内最具影响力的私募股权基金管理公司。 企业使命：推动中国私募基金产业发展；为客户创造价值，为股东创造回报，为员工创造空间，为社会创造财富。

企业价值观：诚信、专业、尊重、合作、分享、创新。 投资区域： 1、一带一路 “一带一路”（英文：The Belt and Road，缩写B&R）是“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”的简称。它将充分依靠中国与有关国家既有的双多边机制，借助既有的、行之有效的区域合作平台，是产业基金的主要投资方向。 2、长江经济带 长江经济带覆盖上海、江苏、浙江、安徽、江西、湖北、湖南、重庆、四川、云南、贵州等11省市，面积约205万平方公里。作为中国新一轮改革开放转型实施新区域开放开发战略，是具有全球影响力的内河经济带、东中西互动合作的协调发展带、沿海沿江沿边全面推进的对内对外开放带，也是生态文明建设的先行示范带。 3、京津冀一体化 京津冀是中国的“首都圈”，包括北京市、天津市以及河北省的11个地级市。其中北京、天津、雄安为中部核心功能区将率先联动。 4、西南北部湾、珠三角经济圈 “环北部湾经济圈”是由中越两国政府正式倡议建立的“两廊一圈”中的“一圈。是一个跨省区、跨国际的经济圈；珠江三角洲地区是中国改革开放的先行地区，是中国重要的经济中心区域，在全国经济社会发展和改革开放大局中具有突出的带动作用和举足轻重的战略地位。 服务内容

某某私募基金公司销售管理制度模板仅供参考

****管理有限公司 销售业务的管理制度 第一条本公司私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。 投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定。 第二条本公司私募基金的合格投资者是指具备相应风险 识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人： （一）净资产不低于1000万元的单位； （二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。 前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。 第三条下列投资者视为本公司合格投资者： （一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金； （二）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；

（三）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员； （四）中国证监会规定的其他投资者。 以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，本公司私募基金管理人或者本公司私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格 投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合本条第（一）、（二）、（四）项规定的投资者投资本公司私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。 第四条本公司私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。 第五条本公司私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。 第六条本公司私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。 本公司私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的，私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。

2019年设立私募基金管理公司商业计划书

设立私募基金管理公司 商 业 计 划 书

目录 一、综述 (3) （一）设立私募基金管理公司目的 (3) （二）我国私募基金行业发展现状 (3) 二、实施方案 (7) （一）公司名称及注册资本 (7) （二）注册地址及办公地址 (7) （三）股权结构及人员安排 (7) （四）公司治理结构 (8) （五）公司组织架构 (9) （六）发展规划 (14) 三、财务预测 (16) 四、风险分析和控制措施 (20) （一）风险分析 (20) （二）控制措施 (22) 五、可行性结论 (24)

一、综述 （一）设立私募基金管理公司目的 当前，我国国民经济持续、快速、健康发展，居民财富迅速积累，资本市场发展如火如荼、方兴未艾。随着金融体制改革和金融领域对外开放的推进，资本市场法规制度建设的日趋完善，资本市场正处于难得的发展机遇期，为私募基金公司的健康发展提供了良好的外部条件。 为分享我国金融改革发展的成果，实现企业多元化、跨越式发展目标，实现股东利益最大化，同时也为发展繁荣我国资本市场，为广大投资者提供多层次的金融服务，拟组建私募基金管理公司。 （二）我国私募基金行业发展现状 当前，按照基金投向的不同，我们把私募基金主要分为两类：私募证券投资基金（阳光私募基金）和私募股权投资基金。（不同标准，有不同分类，这里选最简单的一种分类）

私募证券投资基金主要以二级市场的可流通证券及其他衍生工具为投资标的，赚取股息、利息、分红、价差实现盈利，投资期限较短；私募股权投资基金则主要投资于成长中的中小型企业的法人股，参与公司经营管理，主要通过运作企业上市、重组并购等方式变现持有股份实现盈利，投资期限较长。 随着我国经济的迅速进步和发展，国内的企业融资需求和投资者投资需求也愈发扩大，而更加多元化的投融资途径和平台伴随不断膨胀的市场需求也在迅速地发展着。为了满足投资者不断扩大、更灵活的投资需求，我国的私募基金行业也正在以飞快的发展速度不断前进着。根据基金业协会数据，截至2016年1月底，已登记私募基金管理人25841家，已备案私募基金25461只，认缴规模5.34万亿元，实缴规模4.29万亿元，私募基金行业的从业人员38.99万人。 随着私募行业的不断发展，各种深层次的问题也暴露出来。特别是在私募基金行业快速发展的过程中，私募基金行业的各种问题和风险也不断凸显，不容忽视。这些问题对私募基金行业形象和声誉造成

私募基金管理公司制度四篇

私募基金管理公司制度四篇 篇一：私募基金管理公司制度 一、私募基金管理公司投资业务管理制度 二、私募基金管理公司内部控制制度 三、私募基金管理公司风险控制制度 四、私募基金管理公司信息披露制度 五、私募基金管理公司员工个人交易制度 六、基金管理公司投资者适当性管理制度 私募基金管理公司投资业务管理办法 第一章总则 第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本办法。第二条公司开展的各类投资业务均适用本办法。 第二章投资原则及标准 第三条投资原则 （一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。 （二）考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流

动性。 第四条投资资金的分配 合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。 第五条投资限制 （一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）； （二）不得投资于承担无限责任的企业； （三）不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意； （四）不得直接投资于经营性房地产业务； （五）不得从事未经投资决策委员会（或董事会）授权的其它业务。 第六条投资标准 （一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点：（1）发展战略清晰、未来增长可预期； （2）清晰且经检验的有效盈利模式； （3）稳定、专业、可沟通的经营团队； （4）法人治理结构清晰； （5）具有完整财务、税务记录，无潜在损失。 （二）有足够的安全边际，投资价格合理； 第三章组织管理与决策程序 第七条公司投资管理业务的运作部门主要包括：投资立项委员会、投资决策委员会以及综合管理部。

成立私募证券基金项目商业计划书

成立私募证券基金项目商业计划书

一、设立私募证券基金公司`の目`の 当前，我国国民经济持续、快速、健康发展，居民财富迅速积累， 资本市场发展如火如荼、方兴未艾.随着金融体制改革和金融领域对 外开放`の推进，股权分置改革基本完成，资本市场法规制度建设`の日 趋完善，资本市场正处于难得`の发展机遇期，为私募证券基金公司`の健康发展提供了良好`の外部环境. 为分享我国金融改革发展`の成果，实现企业多元化、跨越式发展 目标，实现股东利益最大化，同时也为发展繁荣我国资本市场，为广 大投资者提供多层次`の金融服务，拟组建私募证券基金公司. 二、私募证券基金业具有广阔`の发展前景 近几年来，伴随着我国国民经济`の快速增长，民间个人财富积累也不断`の高速增长，使得整个社会对高端理财`の需求出现了井喷现象，并且由于近年来公募基金表现持续低迷，诸多因素都催生并推动了私募基金行业`の蓬勃发展.据好买基金研究中心`の统计显示，截止2017年9月底，国内私募基金公司总计19112多家，运行`の54541只产品，总资产规模超过7.8911万亿. 从市场前景分析，私募基金业`の发展得到决策部门`の大力扶持，我国`の私募基金市场仍存在较大空间.在短短数年时间内，中国`の私募基金业获得了跳跃式`の增长，目前，我国私募基金市场初具规模.但与国外成熟市场相比，我国`の私募基金市场无论从绝对资产规模还是相对经济总量`の比例来说，都存在着较大差距.这说明中国私募基金业`の发展空间相当可观，同时受我国经济总量持续高速增长、居民储蓄资金亟需有效分流、资本市场渐进开放和决策层大力发展

机构投资者等利好因素`の影响，中国`の私募基金业也正面临着良好`の发展机遇.2010年`の股指期货上市，使得对冲基金更是刚刚在国内得到发展`の可能.这些利好因素显然是已进入成熟成长期`の公募基金业所难以比拟`の.面对这样一个持续扩张、纷繁复杂`の资本蛋糕，市场前景大有可为. 三、对冲基金产品原理及策略 对冲投资策略`の重点是不论在牛市或者熊市中，使用对冲交易追求稳定、持续`の投资回报. 相对价值套利策略：关注两组相互关联`の证券`の相对价值而不是绝对价值，通过对两组证券双边下注来博取相对价值变化所带来`の收益.包括股票市场中性策略、可转换套利和固定收益套利等.股票市场中性`の投资者会同时进行多头和空头方向`の买卖活动，同时通过调整多空头比例来确保投资组合是中性、甚至是部门和行业中性`の.可转换套利则是针对可转换债券而言`の，可持有债券`の多头，同时以持有可转换`の股票或者以该股票为标`の`の权证或期权来对冲风险.固定收益套利策略则是寻找、挖掘所有固定收益证券之间微弱`の价差变化规律从而获利. 方向性策略：需要对相关市场`の价格走势进行判断`の对冲基金策略.在实际交易中，可以针对不同行业、同行业不同个股、不同风格（大盘/小盘、成长/价值等）等条件构造股票多空头策略.股票多空头策略并不强制要求多头交易量与空头交易量一致，也不要求组合`の市场中性，根据指数`の中期走势以75%-125%比例调整股指期货`の持仓. 期现、跨期套利策略：由于股指期货市场和证券市场`の投机性和波动性，

私募基金管理人展业计划书

私募基金管理人展业计划书 -----展业计划书精品篇 一、公司简介 汇添富基金以下简称“公司”）经****市上城区市场监督管理局核准，于2017年7月20日成立。公司依托国家相关法规，遵循创新理念专注于私募股权投资领域，是一家现代化金融服务企业。 我们的团队成员来自于金融、财务、高科技等行业精英人才，在各自的领域中均有丰富的从业经验，具有较高的行业地位。专业的团队为投资者提供一系列的金融服务，帮助投资者实现财富的稳健增长。 公司的投资理念是价值投资和稳健投资。 价值投资——从产业的发展趋势和企业自身的资源禀赋来分析企业的发展前景，从而建立动态的价值评估体系。自下而上与自上而下相结合，发掘优质投资标的。精准掌握市场节奏，择时择势，享受企业高成长带来的收益。 稳健投资——公司专注稳健投资，将风险防范置于首位，在此基础上兼顾组合的盈利空间和流动性。 经营宗旨：以公司发展战略为指导，加强对新材料、新农业、高新技术产业、智能制造等行业的研究，探索和打造投资创新模式，实现对社会资本的有效整合。 高管团队：本基金的管理团队成员在实业公司、资产管理公司、私募基金管理公司等多个领域拥有多年的实战经验，在基金管理与运作等方面具有较强的专业性优势和较丰富的实操经验。 企业文化 诚信、专业、价值。

二、公司的组织架构 根据《中华人民共和国公司法》及相关规定，公司股东签署了《公司章程》，设置了股东会作为公司最高权力机构；公司不设董事会，设执行董事一名，负责公司经营相关事务；公司不设监事会，设监事一名，负责对公司的运营进行监督；公司设总经理一名，负责公司日常业务的经营管理；并根据公司的运营需要设置了行政管理部、财务部、投资管理部、风险控制部等职能部门，具体如下： 上述4个日常职能管理部门的人员组成及职责具体如下： （一）投资管理部共2人，其中投资总监1名，投资经理1名。 部门职责：负责自有资金投资事宜；基金拟投资项目立项、投资管理和后期管理等事宜；收集、整理、归类和保管各项业务相关资料；研究开发新业务品种、业务模式等。 （二）风险控制部共1人，为风控总监。 部门职责：负责执行公司风险管理制度、落实风控工作计划；按照公司相关制度要求组织业务审批、对项目进行风险管理、合规管理和投后管理并出具项目风险评定书等；组织实施投决委、总经理安排

证券公司私募投资基金子公司管理规范(1)

证券公司私募投资基金子公司管理规范 第一章总则 第一条为规范证券公司私募投资基金子公司（以下简称私募基金子公司）的行为，有效控制风险，根据《公司法》、《合伙企业法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规和监管规定，制定本规范。 第二条私募基金子公司从事私募投资基金（以下简称私募基金）业务，应当符合法律法规、监管要求和本规范规定。私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务。 第三条证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立私募基金子公司。 第四条私募基金子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的原则。 第五条证券公司应当建立完善有效的内部控制机制，切实履行母公司的管理责任，对子公司统一实施管控，增强自我约束能力。 第六条证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系，加强对私募基金子公司的资本约

束，实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。 第七条每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家。 证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争。 第八条私募基金子公司应当加入中国证券业协会（以下简称协会），成为协会会员，接受协会的自律管理。 第二章私募基金子公司的设立 第九条证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求： （一）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突； （二）最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定； （三）最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政

私募基金计划书

成立阳光私募基金商业计划书 一、设立阳光私募基金公司的目的 当前，我国国民经济持续、快速、健康发展，居民财富迅速积累， 资本市场发展如火如荼、方兴未艾。随着金融体制改革和金融领域对 外开放的推进，股权分置改革基本完成，资本市场法规制度建设的日 趋完善，资本市场正处于难得的发展机遇期，为阳光私募基金公司的健康发展提供了良好的外部环境。 为分享我国金融改革发展的成果，实现企业多元化、跨越式发展 目标，实现股东利益最大化，同时也为发展繁荣我国资本市场，为广 大投资者提供多层次的金融服务，拟组建阳光私募基金公司。 二、阳光私募基金业具有广阔的发展前景 近几年来，伴随着我国国民经济的快速增长，民间个人财富积累也不断的高速增长，使得整个社会对高端理财的需求出现了井喷现象，并且由于近年来公募基金表现持续低迷，诸多因素都催生并推 动了私募基金行业的蓬勃发展。据好买基金研究中心的统计显示，截止2010年12月底，国内私募基金公司总计242家，运行的628

只产品，总资产规模超过2万亿。 从市场前景分析，私募基金业的发展得到决策部门的大力扶持，我国的私募基金市场仍存在较大空间。在短短数年时间内，中国的私募基金业获得了跳跃式的增长，目前，我国私募基金市场初具规模。但与国外成熟市场相比，我国的私募基金市场无论从绝对资产规模还是相对经济总量的比例来说，都存在着较大差距。这说明中国私募基金业的发展空间相当可观，同时受我国经济总量持续高速增长、居民储蓄资金亟需有效分流、资本市场渐进开放和决策层大 力发展机构投资者等利好因素的影响，中国的私募基金业也正面临着良好的发展机遇。2010年的股指期货上市，使得对冲基金更是刚刚在国内得到发展的可能。这些利好因素显然是已进入成熟成长期 的公募基金业所难以比拟的。面对这样一个持续扩张、纷繁复杂的资本蛋糕，市场前景大有可为。 三、对冲基金产品原理及策略 对冲投资策略的重点是不论在牛市或者熊市中，使用对冲交易追求稳定、持续的投资回报。 相对价值套利策略：关注两组相互关联的证券的相对价值而不是绝对价值，通过对两组证券双边下注来博取相对价值变化所带来的收益。包括股票市场中性策略、可转换套利和固定收益套利等。股票市场中性的投资者会同时进行多头和空头方向的买卖活动，同时通过调整多空头比例来确保投资组合是中性、甚至是部门和行业

关于设立私募基金管理公司商业计划书

关于设立私募基金管理公司商业计划书 要点 设立私募基金管理公司的商业计划书，主要包括具体实施方案、财务预测、风险分析和控制措施等事宜。 关于设立私募基金管理公司 商业计划书 第1条综述 1.1 设立私募基金管理公司目的 当前，我国国民经济持续、快速、健康发展，居民财富迅速积累，资本市场发展如火如荼、方兴未艾。随着金融体制改革和金融领域对外开放的推进，资本市场法规制度建设的日趋完善，资本市场正处于难得的发展机遇期，为私募基金公司的健康发展提供了良好的外部条件。 为分享我国金融改革发展的成果，实现企业多元化、跨越式发展目标，实现股东利益最大化，同时也为发展繁荣我国资本市场，为广大投资者提供多层次的金融服务，拟组建私募基金管理公司。 1.2 我国私募基金行业发展现状 当前，按照基金投向的不同，我们把私募基金主要分为两类：私募证券投资基金（阳光私募基金）和私募股权投资基金。（不同标准，有不同分类，这里选最简单的一种分类） 私募证券投资基金主要以二级市场的可流通证券及其他衍生工具为投资标的，赚取股息、利息、分红、价差实现盈利，投资期限较短；私募股权投资基金则主要投资于成长中的中小型企业的法人股，参与公司经营管理，主要通过运作企业上市、重组并购等方式变现持有股份实现盈利，投资期限较长。 随着我国经济的迅速进步和发展，国内的企业融资需求和投资者投资需求也愈发扩大，而更加多元化的投融资途径和平台伴随不断膨胀的市场需求也在迅速地发展着。为了满足投资者不断扩大、更灵活的投资需求，我国的私募基金行业也正 在以飞快的发展速度不断前进着。根据基金业协会数据，截至2016年1月底，已登记私募基金管理人25841家，已备案私募基金25461只，认缴规模5.34万亿元，实缴规模4.29万亿元，私募基金行业的从业人员38.99万人。

成立阳光私募基金商业计划书

成立阳光私募基金商业计划书 篇一：私募计划书 成立阳光私募基金商业计划书 一、设立阳光私募基金公司的目的当前，我国国民经济持续、快速、健康发展，居民财富迅速积累，资本市场发展如火如 荼、方兴未艾。随着金融体制改革和金融领域对外开放的推进，股权分置改革基本完成，资 本市场法规制度建设的日趋完善，资本市场正处于难得的发展机遇期，为阳光私募基金公司 的健康发展提供了良好的外部环境。为分享我国金融改革发展的成果，实现企业多元化、跨越式发展目标，实现股东利益最 大化，同时也为发展繁荣我国资本市场，为广大投资者提供多层次的金融服务，拟组建阳光 私募基金公司。 二、阳光私募基金业具有广阔的发展前景近几年来，伴随着我国国民经济的快速增长，民间个人财富积累也不断的高速增长，使

得整个社会对高端理财的需求出现了井喷现象，并且由于近年来公募基金表现持续低迷，诸 多因素都催生并推动了私募基金行业的蓬勃发展。据好买基金研究中心的统计显示，截止 XX年12月底，国内私募基金公司总计242家，运行的628只产品，总资产规模超过2万 亿。 从市场前景分析，私募基金业的发展得到决策部门的大力扶持，我国的私募基金市场仍 存在较大空间。在短短数年时间内，中国的私募基金业获得了跳跃式的增长，目前，我国私 募基金市场初具规模。但与国外成熟市场相比，我国的私募基金市场无论从绝对资产规模还是相对经济总量的比例来说，都存在着较大差距。这说明中国私募基金业的发展空间相当可观，同时受我国经 济总量持续高速增长、居民储蓄资金亟需有效分流、资本市场渐进开放和决策层大力发展机 构投资者等利好因素的影响，中国的私募基金业也正面临着良好的发展机遇。XX年的股指

私募基金公司基金托管与外包业务管理制度

上海XX资产管理有限公司基金托管与外包业务管 理制度 基金托管与外包业务管理制度 第一章总则 第一条为了规范XX资产管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)基金托管与运营外包业务。根据《中华人民共和国证券 投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《基金业务外包服务指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。 第二条本制度适用于本公司及其旗下所有子公司。 第三条公司风控合规部负责基金托管机构的选择、评定、确认与监督管理。 第四条公司风控合规部负责运营外包机构的选择、评定、确认与监督管理。 第五条基金托管机构是指依法设立的具有托管资质的商业银 行或者其他具备托管资格的金融机构。商业银行担任基金托管机构的,由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准;其他金融机构担任基金托管机构的,由国务院证券监督管理机构核准。 第六条外包服务机构是指基金业务外包服务机构(以下简称“外包机构”)为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值 核算、信息技术系统等业务的服务。 第七条外包机构包括为私募基金管理人提供募集服务的在中

国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的 机构(简称基金销售机构),为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金 募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。 第二章托管机构遴选与管理 第八条公司所管理的产品原则上都应选定托管机构进行托管,如不进行托管的,应在基金合同中进行约定,并建立独立的保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷 解决机制。 第九条公司风控合规部负责托管机构遴选工作,遴选工作应主要核查以下内容: (一)属地经营:原则上应当满足基金的托管机构、托管账户与基金注册地需保 持一致。 (二)资质管理:托管机构需具备托管资质,托管机构的净资产和风险控制指标 应当符合相关规定。 (三)费率合理:托管机构的费率不得高于同期市场平均水平。 (五)协议合规:管理人和托管机构必须签订标准的托管协议。 (六)内控规范:托管机构具有完善的内控机制与操作规范,有完善的内部稽核 监控制度和风险控制制度 (六)托管机构需要满足我方划款对于时效性的要求。 (七)系统支持:托管机构须有相应的IT系统满足管理人的业务需求。托管机 构需有安全高效的清算、交割系统。

基金管理展业计划书编写要点

基金管理展业计划书编写要点 根据过往项目的经验，单纯就展业计划书而言，协会审核员提出了这些要求： 1、《商业计划书》请详述公司未来发展方向（如研究、投资领域、投资安排等）、运作规划及当前业务需求等信息，并说明公司整体运营、产品管理两个层级的合规、风控管理措施，以及风控负责人如何履行其职责，妥善落实合规、风控管理。如有已商谈或拟投资的项目，请提供拟投项目相关尽调、投资规划、募集安排及相关项目证明文件（如拟投资项目协议书）等内容。 2、请申请机构提供展业计划书，详细说明未来如何开展私募证券投资基金业务，并切实做好各项制度的落实和履行。 3、公司需提供展业计划书并加盖公章，详述公司展业计划如投资类型、投资标的、如何募集、如何选择投资对象等。 4、请结合公司的人员架构和高管的履职能力说明贵机构如何保证在现有人员规模的情况下如何完成基金的募集销售、投研决策、合规风控、估值清算等工作。 展业计划书的构成 展业计划书又可以称其为商业计划书，是私募基金管理人对机构未来展业的一个具体的可操作的商业规划。

结合协会的反馈意见，展业计划书可以从以下几个方面进行论述：（一）整体规划 整体规划可以从投资领域、投资安排和运作规划三个方面作为切入点。 1、投资领域 即根据私募基金管理人的类型确认具体的投资方向，如：（1）作为政府出资基金管理人定向投于城市基础设施项目；（2）发行私募证券基金产品投资于公开交易的股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种；（3）专业从事私募债权投资业务，发行私募债权投资基金产品。 投资领域需要体现私募基金管理人的专业化精神，建议采用较为具体的表述而非笼统的股权投资、证券投资。 2、投资安排 投资安排主要是对基金运营期间的投资流程做简要的概括。私募股权类产品的投资安排可以从投前的募集工作、投中的尽职调查和商业谈判以及投后的监督管理展开论述；私募证券类产品的投资安排可以从募集规范和产品运作期间的研究方法、投资策略等方面展开论述。3、运作规划 运作规划需要结合基金管理人的实际情况，对现有的业务模式和对外来发展的预期做一个概括。比较好的方式是结合机构的组织架构和项

私募基金公司薪酬管理办法

私募基金公司薪酬管理办法 要点 适用于私募基金管理人，包括薪酬构成、薪酬体系、绩效兑现、特殊薪酬、薪酬调整等内容。 薪酬管理办法 第一章总则 第一条目的 为适应公司业务发展需要，建立市场化的薪酬激励约束机制，以最大限度地调动员工积极性及激励员工为公司创造更高价值，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条适用范围 本办法适用于公司全体员工。 第三条用语解释 3.1 一线部门——业务部门（项目部、基金部、风控部）； 3.2 二线部门——后勤支持部门（行政部、人事部、财务部）。 第四条基本原则 4.1 必须贯彻按劳分配、奖勤罚懒和效益优先并兼顾公平的基本原则，确保在公司内部实施薪酬方案的一致性和公正性。 4.2 以岗定薪，按绩取酬。在职位分类、评估和绩效管理的基础上，根据岗位的相对价值和任职者胜任能力、绩效表现支付薪酬。 4.3 根据简单、容易操作的原则，公司在建立平等竞争、能者上庸者下的用人制度及相应的职务系列基础上，鼓励员工有效地进行合作，互相帮助并激励他人创造佳绩，充分实现公司目标。 4.4 薪酬总量与业绩挂钩，有效控制人力资源成本，每年薪酬规划与公司人事费用预算相结合，总体保持稳定。 4.5 公司员工对基金募集及项目推进有贡献的，可给予相应的奖励。具体标准按公司《基金业务管理制度（暂行）》执行。 第二章薪酬构成 第五条薪酬结构 员工薪酬主要由固定薪酬和浮动薪酬两大部分构成，其中： 5.1 固定薪酬，也称固定工资，包括：岗位工资、津贴补助（交通补助、通信补助）（员工按级别定额标准参照财务管理制度的相关规定）、福利（五险一金：养老保险、失业保险、

医疗保险、工伤保险、生育保险和住房公积金）等，一般按月发放。在履行好岗位职责、遵守公司规章制度的前提下，都能足额兑现；实际发放数为应发数扣减“五险一金”和个税之后的金额。 5.2 浮动薪酬，包括：绩效工资（分为两个部分：一部分为岗位工资的20%，实行考核发放；另一部分按照公司经营效益作为奖金）、加班工资（餐补），项目提成、特别奖励等或有收益。 5.3 本办法中的薪酬不包含股权收益、合伙人收益、项目跟投收益等特定收益。 第六条薪酬发放 6.1 在完成年度绩效指标并履行好工作职责的前提下，个人在考核周期可获得的预期总收入称为“目标薪酬”，包括固定工资全部，以及浮动工资中的绩效工资部分。由于绩效工资通常结合年度考核结果兑现，因此目标薪酬在此也指“目标年薪”。 6.2 目标薪酬（年薪）= 岗位工资＋津补贴+ 目标绩效 为体现效益导向和部门职能差异，一线部门的目标年薪应高于二线部门的同级职位。目标年薪的构成上，公司经营净利润的10%~20% 作为绩效奖励，总裁及分管前台副总为7∶3；分管中后台副总裁及一线部门负责人为8∶2；二线部门负责人、一线部门主管及以下级别员工为8∶2；二线部门主管及以下级别员工为8.5﹕1.5。 6.3 固定月薪：保障职工基本生活的固定工资，按月发放，于次月10日兑现（遇节假日提前兑现）。 6.4 员工出现工作不履职、或者不遵守公司管理规定等违规情况时，按制度在月薪发放时对应扣减。 6.5 年度绩效工资。年度目标绩效工资属于考核性薪酬，与公司全年经营目标完成情况、部门绩效目标完成情况以及个人综合表现密切挂钩。每半年、年度结束后，根据绩考核结果和对应的工资系数，计算发放年度绩效工资=年目标绩效×考核结果系数。 第三章薪酬体系 第七条薪酬分级 7.1 薪酬级别 公司所有岗位分为六个层级分别为：一层级（A）：领导级；二层级（B）：高管级；三层级（C）：经理级；四层级（D）：部门经理级主管级；五层级（E）：主管级专员/ 普通员工；六层级（F）：专员级临时工/ 实习生。A、B、C 岗位层级分别为五/ 四个级差（A4.1 A4.2 ……A5/A4），C、D、E、F 岗位层级分为 四/ 五个级差。其中：一层级（A1）档为最高级，六层（F4/F5）档为最低级。 7.2 薪档标准 薪酬级别A、B 二级各4 档（含）以上属于公司高管薪酬，由董事会决定其薪酬发放标准； C 级各5 档（含）以下的薪酬标准，由综合管理部会同财务部结合预算额度、历史标准、行业现状，每年初提出建议，报董事会研究审批。起薪基数一旦确定，一段时期内（原则上为1 年）应保持稳定，特殊情况年内调整的，报请公司董事会审议。

私募基金公司基金投资管理办法

山东xx投资管理有限公司投资管理办法 第一章总则 第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本办法。 第二条公司开展的各类股权投资业务均适用本办法。 第二章投资原则及标准 第三条投资原则 （一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。 （二）考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流动性。 第四条投资资金的分配 合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。 第五条投资限制 （一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）； （二）不得投资于承担无限责任的企业； （三）不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意； （四）不得直接投资于经营性房地产业务； （五）不得从事未经投资决策委员会授权的其它业务。 第六条投资标准 （一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点： （1）发展战略清晰、未来增长可预期； （2）清晰且经检验的有效盈利模式； （3）稳定、专业、可沟通的经营团队； （4）法人治理结构清晰； （5）具有完整财务、税务记录，无潜在损失。 （二）有足够的安全边际，投资价格合理； 第三章组织管理与决策程序

第七条公司投资管理业务的运作部门主要包括：投资决策委员会、投资部和行政部。 第八条投资部是项目立项的评审决策机构，立项评审会议原则上每月召开两次，对时间要求紧迫的立项项目，可灵活掌握。 第九条投资部的职责是： （一）对立项审核工作负有勤勉、诚信之责； （二）对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估，做出批准或不批准立项的决定； （三）组织项目的审慎调查工作，对项目文件进行初审，并提出合理化建议； 第十条投资部由6人组成，项目立项由投资部采用记名投票方式表决，每人1票。每次参加投资立项会议的委员为6名，表决投票时同 意票数达到4票为通过，同意票数未达到4票为未通过。投资部可以投同意票、反对票，并简要说明原因，不允许投弃权票。因故无法参加立项评审会议的委员可书面提交表决意见。 第十一条投资决策委员会是公司投资业务决策的最高权力机构，投资决策委员会设主任委员1名，投资决策委员会委员及主任委员由公司投资决策委员会决定产生。每次参加投资决策会议的委员为5名，表决投票时同意票数达到4票为通过，同意票数未达到4票为未通过。因故无法参加投资决策会议的委员可书面提交表决意见。 第十二条投资决策委员会的职责为： （一）制订、修改公司的投资策略与投资政策； （二）审核立项申请文件（提交的文件），出席投资决策委员会小组会议，独立发表评审意见并客观、公正地行使投票权； （三）对拟投资的项目进行可行性论证和评审，作出批准或不批准投资的决定； 第十三条行政部是投资部、投资决策委员会的日常工作机构，是公司投资管理业务运作的后台支持部门。 第十四条行政部的职责为： （一）定期、不定期组织召开项目立项会及投资决策会； （二）管理项目资料和会议文件； （三）其他与项目投资管理相关协调支持工作。 第四章投资业务流程 第十五条项目的投资业务流程主要包括：项目初审、立项管理、审慎调查、投资决策、协议的起草和执行、跟踪管理、投资退出等步骤。 第十六条项目初审 投资经理负责收集项目方提供的《商业计划书》及其他相关信息材料，对项目进行初步筛选、评判，提出可否跟进的初审意见。 第十七条立项管理

私募股权计划书

私募股权计划书 私募股权计划书篇一：私募股权商业计划书(模版) 商业计划书 项目名称 项目单位 _______________ _______________ _______________ _______________ _______________ _______________ 地址 电话 联系人 联系方式 辽宁中振华融股权投资管理有限公司 保密承诺 本商业计划书内容涉及本公司商业机密，仅对有投资意向的投资者公开。本公司要求投资公司项目经理收到本商业计划书时做出如下承诺： 妥善保管本商业计划书，未经公司同意，不得向第三方公开本商业计划书涉及的本公司的商业秘密。 项目经理签字：接收日期： 摘要 目录 摘要? 目录? 第一部分公司基本情况?? 第二部分公司管理层??? 第三部分产品/服务??? 第四部分研究与开发??? 第五部分

行业及市场情况??? 第六部分营销策略??? 第七部分产品制造??? 第八部分管理??? 第九部分融资说明??? 第十部分财务计划??? 第十一部分风险控制??? 第十二部分项目实施进度??? 第十三部分其他??? 私募股权计划书篇二：私募商业计划书 篇一：私募基金计划书 成立阳光私募基金商业计划书 一、设立阳光私募基金公司的目的 当前，我国国民经济持续、快速、健康发展，居民财富迅速积累，资本市场发展如火如荼、方兴未艾。随着金融体制改革和金融领域对外开放的推进，股权分置改革基本完成，资本市场法规制度建设的日趋完善，资本市场正处于难得的发展机遇期，为阳光私募基金公司的健康发展提供了良好的外部环境。 为分享我国金融改革发展的成果，实现企业多元化、跨越式发展目标，实现股东利益最大化，同时也为发展繁荣我国资本市场，为广大投资者提供多层次的金融服务，拟组建阳光私募基金公司。 二、阳光私募基金业具有广阔的发展前景 近几年来，伴随着我国国民经济的快速增长，民间个人财富积累也不断的高速增长，使得整个社会对高端理财的需求出现了井喷现象，并且由于近年来公募基金表现持续低迷，诸多因素都催生并推动了私募基金行业的蓬勃发展。据好买基金研究中心的统计显示，截止2010年12月底，国内

【7A版】关于设立私募基金管理公司商业计划书

关于设立私募基金管理公司商业计划书 一、设立目的 为分享我国金融改革发展成果，实现企业多元化发展目标，实现股东利益最大化，为广大投资者提供多层次的金融服务，拟成立本私募基金公司，特提出此方案。 二、我国阳光私募基金的种类 目前按照基金的投向不同，我们把私募基金主要分成两类：私募证券基金和私募股权基金。 私募证券基金主要是以二级市场可流通证券寄其他衍生工具为投资标的，赚取股息、分红差价实现盈利，投资期限相对较短；私募股权基金主要是以投资成长中的中小企业法人股，参与公司经营管理，主要通过企业上市、并购重组等方式变现实现盈利，投资期限相对较长。 三、公司注册及股东结构 1、公司名称和注册资本 公司名称： 公司注册资本： 2、注册地址和办公地址 注册地址： 办公地址： 3、股东结构

公司股东结构： 四、公司组织架构 人员：公司初始设立总经理（1）人，副总经理（1）人，投研部（1）人，设立市场部（3）人，风险管理部（1）人，运营部（1）人，综合部（1）人。 工作职责： 总经理：总经理负责全面主持公司的日常管理工作，主要行使的职责为：主持公司日常经营、行政及财务管理职责；组织实施公司年度计划和投资方案；主持公司的产品设计、销售和基金投资管理以及基金信息对外披露工作；拟设定公司的基本管理制度；拟定员工的薪酬福利等。 副总经理：副总经理分管市场部和运营部，负责所有产品的设计、发行、销售等，对总经理负责。 投研部：负责公司成立基金的设计、投资、研究、交易，形成完备的投资部分和高素质的投研团队，对总经理负责。 市场部：市场部主要负责基金的募集，客户的开发和维护等系列工作，负责公司公共关系的建立，对总经理和副总经理负责。 风险管理部：风险管理部主要对公司各个环节操作的合法合规性实施监督，减少基金运作的风险，同时监督基金公司内部的各项工作符合法律规范，确保基金的相关信息得到及时准确的披露，对总经理负责。 运营部：运营部主要对基金产品的备案、登记、结算，对基金产品的包装策划及文案工作，与投研部根据市场变化，研究产品的创新模式，提出建议，对总经理负责。 综合部：综合部作为基金公司的后勤部门，为基金公司的日常运作提供行政、

私募基金公司财务管理制度

XXXX资产管理有限公司财务管理制度 2017年1月

XXXX资产管理有限公司 财务管理制度 第一章总则 第一条为了加强XXXX资产管理有限公司（以下简称“本公司”）财务管理，保证会计信息质量，使公司的财务管理工作有章可循、有法可依，制定本制度。 第二条本制度根据《中华人民共和国会计法》、《小企业会计准则》、《会计基础工作规范》等国家有关法律、法规，结合公司具体情况和公司对会计工作管理的要求制定。 第三条本制度适用于公司各部门。 第二章财务管理组织机构 第四条财会组织体系及机构设置 1、公司执行董事对本公司财务管理的建立健全和有效实施以及经济业务的真实性、合法性负责。公司财务管理工作在执行董事领导下由总经理组织实施，公司设财务总监岗位，是公司的财务负责人。财务总监对执行董事和总经理负责，财务总监协助总经理管理好整个公司的财务会计工作，对公司的财务会计工作负责。 2、公司设财务部,配备与工作相适应、具有会计专业知识的会计人员。财务部根据会计业务设置工作岗位,建立岗位责任制。会计工作岗位，可

以一人一岗、一人多岗或一岗多人，但出纳人员不得兼管稽核、会计档案保管、收入、费用、债权债务账务处理等工作。 第五条会计人员职业道德： 1、会计人员应当热爱本职工作，努力钻研业务，提高专业知识和技能； 2、熟悉财经法律、法规、规章和新企业会计准则，熟悉本公司业务经营活动，按照法律、法规和新企业会计准则规定的程序和要求进行会计核算和管理工作，办理会计业务应当实事求是、客观公正； 3、保证所提供的会计信息合法、真实、准确、及时、完整； 4、保守公司商业秘密和财务会计信息，不向外泄露公司机密。 第六条财务部的基本原则 建成立健全公司内部财务管理制度，做好财务管理基础工作，依法计算和缴纳各种税款，确保投资者权益不受侵犯，并积极发挥财务在公司经营管理和提高经济效益中和重要作用。财务管理工作要贯彻“勤俭办企业”的方针，，勤俭节约、精打细算，在企业经营中制止铺张浪费和一切不必要的开支，降低消耗，增加积累。 第七条内部控制管理制度。 结合本公司经营特点和管理要求，建立内部会计管理制度，使会计管理工作渗透到经营管理各个环节，以利于改善管理。内部会计管理制度包含： 1、内部牵制制度：必须组织分工、钱账分离、账物分离，出纳和会计分离。为保障企业资金安全完整，涉及到资金不相容的职责分由不同