中华人民共和国政府和社会资本合作法

中华人民共和国政府和社会资本合作法（征求意见稿）

第一章总则

第一条【立法目的】为了规范政府和社会资本合作，创新公共产品和服务供给模式，鼓励和引导社会资本参与公共产品和服务的提供，提高公共产品和服务的质量和效率，制定本法。

第二条【适用范围】中华人民共和国境内的政府和社会资本合作，适用本法。

第三条【定义】本法所称政府和社会资本合作，是指政府和社会资本以合作协议的方式提供公共产品和服务的行为。

第四条【合作原则】政府和社会资本合作应当遵循诚实守信、平等协商、风险分担、互利共赢、公平竞争的原则，合作各方的合法权益受平等保护。

第五条【权益风险配臵】政府和社会资本合作应当由市场在资源配臵中起决定性作用；更好发挥政府作用，优化权益风险配臵。

第六条【管理体制】国务院财政部门负责指导协调、监督管理全国政府和社会资本合作工作，并会同有关部门制定政府和社会资本合作综合性政策措施。国务院发展改革、国土资源、住房城乡建设、交通运输等有关主管部门按照各自职责负责有关政府和社会资本合作政策的制定和监督管理工作。

县级以上人民政府财政部门负责指导协调、监督管理本级行政区域内的政府和社会资本合作工作。县级以上人民政府发展改革、国土资源、住房城乡建设、交通运输等有关主管部门在各自职责范围内负责政府和社会资本合作项目实施和监督管理工作。

第七条【监管原则】政府和杜会资本的督管理部门应当依据负面清单管理原则依法确定各自监管范围、监管方式、监管标准和监管流程。

第八条【财政资金管理】政府和社会资本合作所需财政资金应当结合中长期财政规划统筹考虑，纳入同级政府预算管理，确保支出透明、规范、有效。

第二章政府和社会资本合作项目的产生

第九条【项目特征】政府和社会资本合作项目（以下简称合作项目）应当具有如下基本特征：

（一）具有公共性、公益性；

（二）风险可分担；

（三）满足物有所值评价；

（四）法律法规规定的其他要求。

前款所称物有所值评价，是指与政府提供公共产品和服务的传统模式相比，社会资本参与能有效降低项目全生命周期成本、提高公共产品和服务质量效率。

第十条【项目类型】合作项目包括基础设施类项目和公共服务类项目。

基础设施类项目包括公路、铁路、港口、机场、城市轨道交通、供水、供暖、燃气和污水垃圾处理等项目；公共服务类项目包括环境保护、大气污染治理、教育培训、公共医疗卫生、养老服务、住房保障、行政事业单位房产运行维护等项目。

第十一条【指导目录】省级人民政府财政部门会同本级发展改革部门和有关行业主管部门制定政府和社会资本合作指导目录，报本级人民政府批准后发布。

政府和社会资本合作指导目录制定过程中，应当向社会公开征求意见。

第十二条【项目评价和论证】纳入政府和社会资本合作指导目录的项目应当通过物有所值评价和财政承受能力论证。

第十三条【实施方案的提出】县级以上人民政府有关行业主管部门应当依据本地区发展规划、经济社会发展需求，根据政府和社会资本合作指导目录，提出政府和社会资本合作实施方案。

第十四条【实施方案的内容】实施方案应当包括以下内容：

（一）合作项目名称和实施单位；

（二）合作项目的基本情况和经济技术指标；

（三）社会资本应当具备的条件及选择方式；

（四）合作项目运作方式及期限；

（五）合作项目投资总额、预期收益、支付方式、价格及其测算；

（六）合作项目融资方案；

（七）合作项目风险分配方案；

（八）需要政府提供的支持措施；

（九）合作项目满足物有所值评价的基本情况；

（十）其他事项。

第十五条【社会资本自提】社会资本可以根据政府和社会资本合作指导目录，向有关行业主管部出政府和社会资本合作实施方案建议。实施方案建议应当包括本法第四条规定的除实施单位、社会资本应当具备的条件及选择方式以外的其他内容以及自身优势条件。行业主管部门负责评估审查实施方案建议，提出评审意见。

第十六条【联合评审】县级以上人民政府财政部门会同其他有关部门，对政府和社会资本合作实施方案进行联合评审，报请同级人民政府批准。

参加联合评审的部门对实施方案存在较大争议的，由县级以上人民政府财政部门委托专门机构进行第三方评估后报请同级人民政府决定。

第十七条【实施单位确定】县级以上人民政府有关部门依据其职责范围作为实施单位，负责有关合作项目实施方案的具体实施工作。

第十八条【社会资本的选择】实施单位应当根据经批准的实施方案，按照政府采购有关法律制度规定程序选择社会资本，并进行公示。

社会资本选择的具体办法由国务院财政部门会同有关部门制定。

第十九条【社会资本自提补偿】被采纳的政府和社会资本合作实施方案建议的提出者，未被依法选择为社会资本的，有权获得制作实施方案建议的成本补偿。

补偿标准和办法由国务院财政部门会同有关部门制定。

第二十条【金融机构参与】有关金融机构可以在社会资本选择阶段参与制定市场化融资方案。

第二十一条【合作协议】实施单位应当根据经批准的实施方案与选定的社会资本签订政府和社会合作协议（以下简称合作协议）。

需要为合作项目设立专门项目公司的，项目公司成立后，由项目公司与实施单位签署关于承继合作协议的补充协议。

笫二十二条【项目审批】实施单位和社会资本根据合作协议和经批准的实施方案，依法办理合作项目设计、规划、用地、建设、收费等审批手续时，有关部门应当简化办理手续，优化办理流程，对于本部门根据本法第十六条提出的意见已经明确的内容不再作实质性审查。

第二十三条【项目公司成立】根据合作协议需要成立项目公司的，社会资本应当按照约定依法成立项目公司。本级人民政府出资企业可以依法参股项目公司，参股比例由项目实施单位与社会资本双方协商确定。

第三章政府和社会资本合作协议

第二十四条【协议内容】合作协议应当包括以下内容：

（一）合作项目名称、内容、运作方式及期限；

（二）项目公司经营范围、注册资本等；

（三）合作项目的融资；

（四）合作项目设计、建设、运营、维护的标准和监督管理；

（五）收益取得方式；

（六）价费及其调整机制；

（七）履约担保、权益配臵和风险分担；

（八）合作各方的权利和义务；

（九）政府方的监督和介入；

（十）合作项目资产所有权归属及移转；

（十一）合作协议变更、提前终止及补偿；

（十二）合作期满移交：

（十三）违约责任与争议解决；

（十四）其他应当约定的事项。

有关行业主管部门会同财政部门制定合作协议指南或示范文本。

第二十五条【收益取得】合作协议可以约定社会资本通过下列方式取得合理收益：

（一）政府付费；

（二）向使用公共产品或服务的用户收费；

（三）可行性缺口补助，包括与合作项目相关的其他配套开发经营权益；

（四）经县级以上人民政府依法批准的其他方式。

第二十六条【合作期限】政府和社会资本合作期限应当根据行业特点、所提供公共产品、服务需求、项目生命周期、投资回收期等综合因素确定，一般不少于25年。

第二十七条【价格确定和调整】合作协议应当约定合作项目定价的依据、标准，调价的条件、方法和程序等内容。实施单位应当定期对合作项目建设运营情况进行检查监督，并对运营成本和收益进行监测。

合作项目连续3年收入过高或过低，幅度超过合作协议约定的，应当按照合作协议调整政府付费标准，或公共产品和服务的价格。

第二十八条【政府承诺】政府可结合项目物有所值评价和财政承受能力论证情况，为保证社会资本取得合理收益，在合作协议中承诺有关土地使用、防止不必要的同类竞争性项目建设、必要合理的费用支出、有关配套公共服务和基础设施的提供等内容，涉及资金支出的纳入政府预算进行管理。

需要政府付费或提供可行性缺口补助的市政基础设施项目和公共服务项目，县级以上人民政府可以将项目所需用地采取划拨或者作价入股方式提供。但用于与合作项目相关的配套开发用地除外。

第二十九条【风险分担】合作协议中应当合理分配合作项目风险，原则上合作项目设计、建设、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担，法律、政策、最低需求等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。

第三十条【融资担保】社会资本或项目公司有权处分的下列财产和权利可以抵押、质押：

（一）项目公司的财产，包括动产和不动产；

（二）项目公司的土地使用权；

（三）项目公司的股权；

（四）合作项目的收益权；

（五）法律法规规定的可以抵押、质押的其他财产和权利。

第三十一条【融资方式】社会资本或项目公司可通过以本法第三十条规定的财产和权利抵押、质押贷款、资产证券化等方式融资，具体办法由国务院银行、证券、保险行业监管机构制定。

第三十二条【协议的变更】合作期限内，确需变更合作协议的，合作各方应当在协商一致的基础上签订补充协议。合作协议内容发生实质性变化的，应当报原批坟机关批准。

第三十三条【不得解除协议】除法律法规另有规定或合作协议另有约定外，合作各方在合作期限内不得单方解除合作协议。

第四章政府和社会资本合作项目的实施

第三十四条【全面履约】合作协议各方应当遵循诚实信用原则，按照合作协议的约定全面履行义务。除法律法规另有规定外，实施单位和社会资本任何一方不履行合作协议约定义务或者履行义务不符合约定要求的，应当承担继续履行、采取救措施或者赔偿损失等违约责任。

政府换届、负责人变更、实施单位职能调整、合并分立或撤销不得影响合作协议履行。

第三十五条【社会资本权利限制】未经依法批准或者合作协议约定，社会资本或项目公司不得擅自转让股权和核心资产，不得将合作项目的设施.土地和项目收益权等相关权益用于合作项目之外的用途，不得以上述对产和权利为他人提供担保。

第三十六条【社会资本普遍服务义务】社会资本应当根据有关法律法规、标准规范和合作协议，提供普遍、优质、持续、无差别的公共产品或者服务。

第三十七条【项目建设验收】合作项目建设完成后，实施单位应当依法验收。逾期未完成或不符合合作协议约定的验收标准的，实施单位有权要求社会资本或项目公司在限期内完工、采取补救措施或者赔偿损失。

第三十八条【临时接管】社会资本或项目公司违反合作协议的约定，影响公共产品和服务持续稳定安全供给，或危及国家安全和重大公共利益的，县级以上地方人民政府有权临时接管合作项目，直至启动合作项目提前终止程序。

县级以上人民政府可指定合格机构实施临时接管。临时接管项目所产生的一切费用，根据合作协议约定，由违约方单独承担或由各责任方分担。社会资本或项目公司承担的临时接管费用，可以从其获得的终止补偿中扣减。

临时接管期限内项目公司恢复正常经营能力的，接管程序终止。临时接管期限届满后项目公司解散、合并或者依法破产的，终止接管转入重组或破产清算程序。

第三十九条【项目重启或政府回收】合作协议提前终止后，实施单位根据项目进展情况，按照本法第十八条的规定重新选择社会资本。

在一定期限内能重新选择社会资本，影响公共产品或服务提供的，县级以上人民政府应当予以回购。

第四十条【项目移交】合作期限结束或者合作协议提前终止后，社会资本或项目公司应当将项目资产、技术、人员、资料和相关权益，以合作协议约定的条件和程序移交给当地县级以上人民政府。有关行业主管部门应当对移交资产进行性能测试，确认项目资产功能的完整性以及知识产权和技术法律文件的有效性。社会资本或项目公司应当配合做好项目公司应当配合运营平稳过渡相关工作。

第四十一条【资料保存】社会资本或项目公司应当对合作项目设计、建设、运营、维修、保养过程中有关资料进行归档保存。

社会资本或项目公司应当按规定的时间将中长期发展规划、年度经营计划、年度报告、董事会决议等报实施单位备案。

第四十二条【赔偿补偿】政府依法征收、征用合作的项目的财产、指令社会资本或项目公司提供合作协议约定外的公共产品或服务的，或者因法律法规或政策调整损害社会资本预期收益的，政府应当依法予以相应补偿或支付相应费用。

第五章监督管理与争议解决

第四十三条【行业监管】县级以上人民政府有关行业主管部门应当根据职责分工制定相关领域合作项目进行监管要求和标准。

第四十四条【监管职责】合作期限内，县级以上人民政府有关部门应当按照各自职责对合作项目进行盟督管理。

第四十五条【绩效评价】县级以上人民政府有关行业主管部门会同财政部门对合作项目进行绩效评价。合作项目的绩效评价可以委托第三方机构进行。

县级以上人民政府财政部门根据绩效评价结果，依据合同约定对政府付费、可行性缺口补助进行调整。

第四十六条【信息公开】实施单位、社会资本或项目公司应当依法公开披露项目相关信息保障公众知情权，接受社会监督。

社会资本或项目公司应当披露合作项目产出的数量和质量、经营状况等信息。实施单位应当公开不涉及国家秘密、商业秘密的合作项目合同条款、绩效监测报告、中期评估报告和项目重大变更或终止情况等。

第四十七条【应急预案】实施单位、社会资本或项目公司应当制定突发事件应急预案，并在突发事件发生后，及时启动应急预案，保障公共产品或者服务的正常提供。

第四十八条【投诉处理机制】合作项目利害关系人、服务对象或社会公众认为社会资本或项目公司违反法律法规规定，或者未按照约定提供公共产品或服务的。可以向实施单位或有关监管部门投诉，实施单位或有关监管部门应当依法处理。

第四十九条【争议解决】开展政府和社会资本合作，社会资本与实施单位就合作协议发生争议并难以协商达成一致的，可以依法提起民事诉讼或仲裁。

第六章法律责任

第五十条【社会资本的法律责任】社会资本或项目公司在合作期间违反法律法规的规定，县级以上人民政府行业主管部门应当责令限期改正；拒不改正，严重危事公共安全和公共利益的，社会资本或项目公司应当依法承担赔偿责任。

第五十一条【违反政府采购的法律责任】在选择社会资本合作者的过程中违反政府采购法规有关规定的，依法追究有关单位和人员的责任。

第五十二条【实施单位法律责任】实施单位存在下列行为之一的由本级人民政府或者上级人民政府主管部门或者监察机关责令改正，并对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分，构成犯罪，依法追究刑事责任：（一）违反本法规定，未按实施方案和合作协议实施合作项目，情节严重的；

（二）未按合作协议履行义务的；

（三）滥用职权影响合作协议的正常履行的。

因实施单位及其主管人员和其他直接责任人员的过错造成社会资本损失的，应当依法予以赔偿。

第五十三条【行政部门法侓责任】政府和社会资本合作监督管理部门的工作人员在实施监督检查中违反本法规定滥用职权，玩忽职守，徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事赍任。

第七章附则

第五十四条【已开展项目转化为政府和社会资本合作】本法实施前，政府参与的基础设施与公共服务项目需要采用政府和社会资本合作的方式的.应当依照本法规定的程序进行。

第五十五条【国际条约协议的协调】使用国际组织和外国政府贷款开展的政祝和社会资本合作项目，贷款方、资金提供方与中方达成的合作内容另有规定的，可以适用其规定，但不得损害国家利益和社会公共利益。

第五十六条【国防项目例外】国防领域的政府和社会资本合作项目的有关规定不适用本法。

第五十七条【安全审查】政府和社会资本合作项目涉及国家安全审查的，按照国家有关规定执行。

第五十八条【实施办法】本法实施的具体步骤和办法由国务院规定。

第五十九条【施行日期】本法自年月日起施行。

关于《中华人民共和国政府和社会资本合作法（征求意见稿）》的说明

根据党的十八届三中、四中全会精神，为打造大众创业、万众创新和增加公共产品、公共服务供给“双引擎”，让广大人民群众享受到优质高效的公共服务，在改善民生中培育经济增长新动力，按照党的十八届三中全会重要改革举措实施规划有关任务分工，财政部研究起草了《中华人民共和国政府和社会资本合作法（征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》），现就有关问题说明如下。

一、立法必要性和可行性

近年来，我国公共服务体系建设取得显著成效，但仍难以满足人民群众日益增长的公共服务需要，在当前财政收入增速下降、规范清理地方政府性债务的形势下，政府在公共服务领域进一步投资的潜力和空间受到制约。而且，传统政府投融资模式下，存在重投入、轻产出，重建设、轻运营维护，重准入、轻监管的问题，部分地区重复建设、公共设施使用效率不髙等现象时有发生，影响了公共服务的供给效率和实际效果.

政府和社会资本合作模式是政府按照平等协商的原则，采取竞争性方式择优选择具有投资、运营管理能力的社会资本提供公共服务，由社会资本负责项目的

设计、建设、投资、融资、运营和维护，政府对其提供公共服务的质量进行绩效评价，通过政府付费或者使用者付费的形式保障社会资本获得合理回报，与传统的投融资模式相比，政府和社会资本合作模式有以下优点：

（一）有利于加快转变政府职能，实现政企分开、政事分开。作为社会资本的境内外企业、社会组织和中介机构承担公共服务涉及的设计、建设、投资、融资、运营和维护等责任，政府作为监督者和合作者，减少对微观事务的直接参与，加强发展战略制定、社会管理、市场监管、绩效考核等职责，有助于解决政府职能错位、越位和缺位的问题，深化投融资体制改革，推进国家治理体系和治理能力现代化。

（二）有利于打破行业准入限制，激发经济活力和创造力。政府和社会资本合作模式可以有效打破社会资本进入公共服务领域的各种不合理限制鼓励国有控股企业、民营企业、混合所有制企业等各类型企积极参与提供公共服务，给予中小企业更多参与机会，大幅拓展社会资本特别是民营资本的发展空间，激发市场主体活力和发展潜力，有利于盘活社会存量资本，形成多元化、可持续的公共服务资金投入渠道，打造新的经济增长点，增强经济增长动力.

（三）有利于完善财政投入和管理方式，提高财政资金使用效益.在政府和社会资本合作模式下，政府以运营补等作为社会资本提供公共服务的对价，以绩效评价结果作为对价支付依据，并纳入预算管理。财政中期规划和政府财务报告，能够在当代人和后代人之间公平地分担公共资金投入，符合代际公平原则，有效弥补当期财政投入不足，有利于减轻当期财政支出压力，平滑年度间财政支出波动，防范和化解政府性债务风险。

按照党的十八届三中全会重要意义改革举措的任务分工，财政部积极推进政府和社会资本合作示范工作和制度建设，会同发展改革委、人民银行联合起草，报请国务院同意，以国务院办公厅名义印发了《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发…2015?42号），单独或联合有关部门印发了《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》、《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》、《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》、《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》、《关于推进污染防治领域政府和社会资本合作的实施意见》、《关于在收费公路领域推广运用

政府和社会资本合作模式的实施意见》、《关于运用政府和社会资本合作模式推进公共租赁住房投资建设和运营管理的通知》等贯穿政府和社会资本合作流程的系列规范性文件，在实践中起到良好作用，并积累了多行业政府和社会资本合作项目管理的制度经验，为立法工作奠定了坚实基础。

二、起草过程

（一）充分的前期准备工作。财政部深入研究了我国从90年代中期开始出现的以电厂、水厂、高速公路为投资对象、以外商投资为主体的建设-运营-转让（BOT）合作形式及其实施情况、存在的主要问题，搜集了国内外立法资料，开展了立法研究。2014年财政部正式启动政府和社会资本合作立法的起萆工作，成立立法工作小组，多次召开工作小组会议，组织有关专家进行专题研究论证，起草了政府和社会资本合作法律草案初稿。

（二）积极开展立法调研工作。2014年以来先后赴福建、四川等省开展政府和社会资本合作立法调研工作，实地走访了政府和社会资本合作项目，形成调研报告。2014年12月以来，分赴英国财政部、澳大利亚财政部、加拿大政府和社会资本合作中心和世界银行集团，考察了解政府和社会资本合作的国际前沿经验和发展趋势。

（三）通过对第一批政府和社合资本合作示范项目实施情况的调研督导，根据各地反馈的意见和建议，以解决问题为导向，对政府和社会资本合作法律草案初稿进行修改完善，形成《征求意见稿》。

三、基本框架和主要内容

《征求意见槁》共7章59条，主要包括以下内容：

（一）关于政府和社会资本合作的定义。

《征求意见稿》明确政府和社会资本合作，是指政府和社会资本以合作协议的方式提供公共产品和服务的行为，强调政府和社会资本间是平等合作的关系（第三条）。

（二）关于政府和社会资本合作项目的管理体制。

《征求意见稿》明确“国务财政部门负责指导协调、监督管理全国政府和社会资本合作工作，并会同有关部门制定政府和社会资本合作综合性政策指施。国

务院发展改革、国土资源、住房城乡建设、交通运输等有关主管部门按照各自职责负责有关政府和社会资本合作政策的制定和监督管理工作”（第六条第一款）。

对于政府和社会资本合作项目，政府和社会资本合作项目全生命周期过程均涉及财政职能，政府需要由财政部门主导按照物有所值原则对项目实施全生命周期管理，在长达二、三十年的合作期限内对公共产品和服务的质量和价格进行持续监管，并将财政补贴、价格调整等与绩效评价相挂钩，纳入财政中期规划管理，确保实现财政可持续性和公共利益最大化。而《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发…2015?42号）也已经明确由财政部牵头政府和社会资本合作模式推广工作。

《征求意见稿》相应规定“县级以上人民政府财政部门负责指导协调、监督管理本级行政区域内的政府和社会资本合作工作。县级以上人民政府发展改革、国土资源、住房城乡建设、交通运输等有关主管部门在各自职责范围内负责政府和社会资本合作项目实施和监督管理工作”（第六条第二款），明确了政府和社会资本在具体实施过程中的管理体制。

（三）关于项目实施方案的提出及联合评审。

《征求意见稿》明确“县级以上人民政府有关行业主管部门应当依据本地区发展规划、经济社会发展需求，根据政府和社会资本合作指导目录，提出政府和社会资本合作实施方案”（第十三条）同时“社会资本可以根据政府和社会资本合作指导目录，向有关行业主管部门提出政府和社会资本合作实施方案建议。实施方案建议应当包括本法第十六条规定的除实施单位、社会资本应当具备的条件及选择方式以外的其他内容以及自身优势条件。行业主管部门负责评估审査实施方案建议，提出评审意见”（第十五条）。“县级以上人民政府财政部门会同其他有关部门，对政府和社会资本合作实施方案进行联合评审，报请同级人民政府批准。参加联合评审的部门对实施方案存在较大争议，由县级以上人民政府财政部门委托专门机构进行第三方评估后报请同级人民政府决定”（第十六条）。

（四）关于社会资本合作方的选择程序。

《征求意见稿》明确“实施单位应当根据经批准的实施方案，按照政府采购有关法律制度规定程序选择社会资本，并进行公示。社会资本选择的具体办法由国务院财政部门会同有关部门制定”（第十八条）。立法调研过程中项目实施单

位和地方财政部门均建议明确关于政府和社会资本合作项目合作伙伴的选定应依据招标投标法还是政府采购法问题。我国《政府采购法》规定，服务是指除货物和工程以外的其他政府釆购对象。政府和社会资本含作是政府从公共服务的“生产者”转为“提供者”而进行的特殊釆购活动，属于政府采购法管理范畴。公开招标、邀请招标是政府采购中的两种法定采购方式，仅适用于采购需求能够在招标文件中一次性详细描述、采购合同文本必须包含在招标文件中且事后不能更改的政府和社会资本合作项目，许多项目的采购需求和合同都非常复杂，往往无法事先一次性描述清楚，需要通过竞争性磋商、竞争性谈判等非招标方式与合作者反复谈判才能实现采购目的。政府和社会资本合作项目涉及国计民生，部分项目涉及国家安全，此类项目国际通行做法是按照政府采购例外原则限制外方资本参加，同时在釆购需求中落实优先购买本国的货物、工程和服务、支持中小企业发展、优先采购节能环保产品芩政府采购政策要求。

（五）关于争议解决途径。

《征求意见稿》明确“开展政府和社会资本合作，社会资本与实施单位就合作协议发生争议并难以协商达成一致的，可以依法提起民事诉讼或仲裁”（第四十九条）。

关于完善政府和社会资本合作模式的调研报告

关于完善政府和社会资本合作模式的调研报告 为大力推动政府和社会资本合作（PPP）项目规范实施、加快落地，确保PPP改革取得更大成效，2016年底我们对河北、江苏、山东、安徽、河南、湖南、贵州、云南、内蒙古、甘肃10个省（区）PPP工作情况进行了调研。 一、相关省（区）推进PPP工作的主要做法 从调研情况看，各地区积极谋划、主动作为、大胆创新、多措并举，形成了一些好经验、好做法。 （一）注重观念转变。很多地区高度重视PPP工作，不再将PPP模式作为单一的融资工具，而是从全面深化改革的高度，充分认识PPP模式对于推动国家治理能力现代化、深化供给侧结构性改革、激发经济发展动能的重要意义，并将其作为本地区稳增长、调结构、惠民生的重要抓手。许多地区都是一把手亲自抓、亲自管，自上而下、高位推动PPP工作。比如，河南开封市表示，做好PPP 工作要分“想明白、弄明白、干明白”三步走，结合本地区发展实际提前谋划、统筹推进；云南大理州将推广PPP模式作为实现跨越式发展的重要机遇，围绕洱海环境治理，打造PPP示范项目群，发挥区域整合和规模效应，仅2016年完成的投资就与整个“十二五”时期持平，把过去“有想法、没办法”的事变成了现实。 （二）注重组织保障。针对PPP项目覆盖领域广、涉及部门多、协调难度大的客观情况，很多地区都建立了层次清晰、分工明确的组织保障体系。一是建立专门机构。河北、河南、云南、内蒙古、甘肃等地，建立PPP中心或PPP 办公室等专门管理机构，明确主体责任，加强上下联动，促进工作落实。二是建立协调机制。江苏、河南、湖南、贵州、云南、内蒙古等地，在省、市、县三级政府成立PPP工作领导小组，或者建立联席会议制度，由政府领导挂帅，明确牵头部门和部门分工，确保形成合力。三是建立督查机制。河北、江苏、安徽等地，将推广PPP模式列为深化改革重点工作，并定期督查任务进展情况。 （三）注重建章立制。各地区在及时转发国家相关政策文件的基础上，结合实际情况，制定了本地区的实施意见和具体措施，为PPP项目规范实施提供

政府和社会资本合作的操作流程

关于政府和社会资本合作的操作流程的报告 致萧梁电商物流产业园各位领导： 感谢您对于南京如神高科投资咨询有限公司的信任，为了本PPP项目下一步招投标工作的顺利进行，现将项目各阶段工作流程整理如下，本项目已可进入第三阶段，请各位领导阅示。 第一阶段：项目识别阶段 项目发起——项目筛选——物有所值评价——财政承受能力论证 1.项目发起：政府和社会资本合作项目由政府或社会资本发起，以政府发起为主 2.项目遴选：财政部门会同行业主管部门，对潜在政府和社会资本合作项目进行评估筛选，确定备选项目。 3.物有所值评价：财政部门会同行业主管部门，从定性和定量两方面开展物有所值评价工作。 4.财政承受能力论证：为确保财政中长期可持续性，财政部门应根据项目全生命周期内的财政支出、政府债务等因素，对部分政府付费或政府补贴的项目，开展财政承受能力论证。 第二阶段：项目准备阶段 管理架构组建——实施方案编制——实施方案审核 1.管理架构组建：政府或其指定的有关职能部门或事业单位可作为项目实施机构，负责项目准备、采购、监管和移交等工作。 2.实施方案编制：项目实施机构应组织编制项目实施方案，内容包括项目概况、风险分配基本框架、项目运作方式、交易结构、合同体系、监管架构、采购方式选择等 3.实施方案审核：财政部门对项目实施方案进行物有所值和财政承受能力验证，通过验证的，由项目实施机构报政府审核。 第三阶段：项目采购阶段 资格预审——采购文件编制——响应文件评审——谈判与合同签署

1.资格预审：项目实施机构应根据项目需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审。 2.采购文件编制：制作政府采购文件，明确购邀请、竞争者须知、竞争者应提供的资格、资信及业绩证明文件、采购方式、政府对项目实施机构的授权、实施方案的批复和项目相关审批文件、采购程序、响应文件编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及地点、强制担保的保证金交纳数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求、项目合同草案及其他法律文本等 3.响应文件评审：项目采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购方式开展采购的，按照政府采购法律法规及有关规定执行。采用竞争性磋商采购的，评审小组对响应文件进行两阶段评审：最终采购需求方案和综合评分。 4.谈判并签署合同：项目实施机构应成立专门的采购结果确认谈判工作组。按照候选社会资本的排名，依次与候选社会资本及与其合作的金融机构就合同中可变的细节问题进行合同签署前的确认谈判，谈判成功后，经过公示和政府审核，正式签署合同。 第四阶段：项目执行阶段 项目公司设立——融资管理——绩效检测与支付——中期评估 1.项目公司设立：社会资本可依法设立项目公司。 2.项目融资：由社会资本或项目公司负责，社会资本或项目公司应及时开展融资方案设计、机构接洽、合同签订和融资交割等工作。财政部门（政府和社会资本合作中心）和项目实施机构应做好监督管理工作，防止企业债务向政府转移。 3.绩效检测与支付：项目实施机构应根据项目合同约定，监督社会资本或项目公司履行合同义务，定期监测项目产出绩效指标，编制季报和年报，并报财政部门（政府和社会资本合作中心）备案。政府有支付义务的，项目实施机构应根据项目合同约定的产出说明，按照实际绩效直接或通知财政部门向社会资本或项目公司及时足额支付。 4.中期评估：项目实施机构应每3-5年对项目进行中期评估，重点分析项目运行状况和项目合同的合规性、适应性和合理性；及时评估已发现问题的风险，制订应对措施，并报财政部门（政府和社会资本合作中心）备案。 第五阶段：项目移交阶段 移交准备——性能测试——资产交割——绩效评价 1.移交准备：项目实施机构或政府指定的其他机构应组建项目移交工作组，根据项目合同约定与社

PPP(政府和社会资本合作项目)通用合同范本

PPP(政府和社会资本合作项目) 通用合同范本

目录 第一章总则 (9) 第1条术语定义和解释 (9) 第2条合同背景和目的 (10) 第3条声明和保证 (10) 第4条合同生效条件 (10) 第5条合同构成及优先次序 (10) 第二章合同主体 (11) 第6条政府主体 (11) 第7条社会资本主体 (11) 第三章合作关系 (13) 第8条合作内容 (13) 第9条合作期限 (14) 第10条排他性约定 (14) 第11条合作履约担保 (14) 第四章投资计划及融资方案 (14) 第12条项目总投资 第13条投资控制责任 (15) 第14条融资方案 (15) 第15条政府提供的其他投融资支持 (16) 第16条投融资监管 (16) 第17条投融资违约及其处理 (16) 第五章项目前期工作 (16) 第18条前期工作内容及要求 (16) 第19条前期工作任务分担 (17) 第20条前期工作经费 (17)

第21条政府提供的前期工作支持 (17) 第22条前期工作监管 (17) 第23条前期工作违约及处理 (17) 第六章工程建设 (17) 第24条政府提供的建设条件 (18) 第25条进度、质量、安全及管理要求 (18) 第26条建设期的审查和审批事项 (18) 第27条工程变更管理 (18) 第28条实际投资认定 (19) 第29条征地、拆迁和安置 (19) 第30条项目验收.................. (19) 第31条工程建设保险 (19) 第32条工程保修 (19) 第33条建设期监管 (20) 第七章政府移交资产 (20) 第35条移交前准备 (20) 第36条资产移交 (21) 第37条移交违约及处理 (21) 第八章运营和服务 (21) 第38条政府提供的外部条件 (21) 第39条试运营和正式运营 (22) 第40条运营服务标准 (22) 第41条运营服务要求变更 (23) 第42条运营维护与修理 (23) 第43条更新改造和追加投资 (23) 第44条主副产品的权属 (23)

政府和社会资本合作模式ppp

政府和社会资本合作模式（简称PPP） 一、定义 政府和社会资本合作模式是在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系。通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量 监管，以保证公共利益最大化。 二、意义 当前，我国正在实施新型城镇化发展战略。城镇化是现代化的要求，也是稳增长、促改革、调结构、惠民生的重要抓手。立足国内实践，借鉴国际成功经验，推广运用政府和社会资本合作模式，是国家确定的重大经济改革任务，对于加快新型城镇化建设、提升国家治理能力、构建现代财政制度具有重要意义。 （一）PPP是促进经济转型升级、支持新型城镇化建设的必然要求。政府通过政府和社会资本合作模式向社会资本开放基础设施和公共服务项目，可以拓宽城镇化建设融资渠道，形成多元化、可持续的资金投入机制，有利于整合社会资源，盘活社会存量资本，激发民间投资活力，拓展企业发展空间，提升经济增长动力，促进经济结构调整和转型升级。 （二）PPP是加快转变政府职能、提升国家治理能力的一次体制机制变革。规范的政府和社会资本合作模式能够将政府的发展规划、市场监管、公共服务职能，与社会资本的管理效率、技术创新动力有机结合，减少政府对微观事务的过度参与，提高公共服务的效率与质量。政府和社会资本合作模式要求平等参与、公开透明，政府和社会资本按照合同办事，有利于简政放权，更好地实现政府职能转变，弘扬契约文化，体现现代国家治理理念。 （三）PPP是深化财税体制改革、构建现代财政制度的重要内容。根据财税体制改革要求，现代财政制度的重要内容之一是建立跨年度预算平衡机制、实行中期财政规划管理、编制完整体现政府资产负债状况的综合财务报告等。政府和社会资本合作模式的实质是政府购买服务，要求从以往单一年度的预算收支管理，逐步转向强化中长期财政规划，这与深化财税体制改革的方向和目标高度一致。 三、项目范围 PPP模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目。燃气、供电、供水、供热、污水及垃圾处理等市政设施，公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施，医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目，以及水利、资源环境和生态保护等项目均可推行PPP模式。各地的新建市政工程以及新型城镇化试点项目，应优先考虑采用PPP模式建设。 四、模式选择 （1）经营性项目。对于具有明确的收费基础，并且经营收费能够完全覆盖投资成本的项目，可通过政府授予特许经营权，采用建设—运营—移交（BOT）、建设—拥有—运营—移交（BOOT）等模式推进。要依法放开相关项目的建设、运营市场，积极推动自然垄断行业逐步实行特许经营。 （２）准经营性项目。对于经营收费不足以覆盖投资成本、需政府补贴部分资金或资 源的项目，可通过政府授予特许经营权附加部分补贴或直接投资参股等措施，采用建设—运营—移交（BOT）、建设—拥有—运营（BOO）等模式推进。要建立投资、补贴与价格的协同机制，为投资者获得合理回报积极创造条件。 （3）非经营性项目。对于缺乏“使用者付费”基础、主要依靠“政府付费”回收投资成本的项目，可通过政府购买服务，采用建设—拥有—运营（BOO）、委托运营等市场化模式推进。要合理确定购买内容，把有限的资金用在刀刃上，切实提高资金使用效益。

政府和社会资本合作(PPP)合作协议

政府和社会资本合作（PPP）协议

目录 第一章总则.................................................................................................. - 4 -第二章协议主体........................................................................................... - 8 -第三章合作关系......................................................................................... - 11 -第四章投资计划及融资方案................................................................... - 14 -第五章项目前期工作................................................................................ - 15 -第六章项目建设......................................................................................... - 16 -第七章项目运营和服务............................................................................ - 23 -第八章项目移交......................................................................................... - 26 -第九章收入和回报..................................................................................... - 29 -第十章不可抗力和法律变更................................................................... - 34 -第十一章协议解除..................................................................................... - 36 -第十二章违约处理..................................................................................... - 37 -第十三章适用法律及争议解决.............................................................. - 40 -第十四章其他约定..................................................................................... - 41 -附件一：省财政厅（或省发改委）出具的证明本项目已经被列入省PPP项目库的文件 ................................................................................. - 46 -附件二：政府授权甲方作为本项目实施机构并代表政府与乙方签署本协议的文件 .................................................................................. - 47 -附件三：证明（政府专营补贴/政府购买服务费）纳入政府财政预算的人大决议或其他合法有效的审批文件 ..................................... - 48 -附件四：专营期内政府方在各年应支付的财政补贴金额测算表.. - 49 -

财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知(财金2014〕113号)

关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行） 财金〔2014〕113号 各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财务局： 根据《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号），为保证政府和社会资本合作项目实施质量，规范项目识别、准备、采购、执行、移交各环节操作流程，现印发《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》，请遵照执行。

附件：政府和社会资本合作模式操作指南（试行）财政部 2014年11月29日 附件：

政府和社会资本合作模式操作指南 （试行） 第一章总则 第一条为科学规范地推广运用政府和社会资本合作模式（Public-Private Partnership，PPP），根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国合同法》、《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）、《国务院关于深化预算管理制度改革的决定》（国发〔2014〕45号）和《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号）等法律、法规、规章和规范性文件，制定本指南。 第二条本指南所称社会资本是指已建立现代企业制度的境内外企业法人，但不包括本级政府所属融资平台公司及其他控股国有企业。 第三条本指南适用于规范政府、社会资本和其他参与方开展政府和社会资本合作项目的识别、准备、采购、执行和移交等活动。 第四条财政部门应本着社会主义市场经济基本原则，以制度创新、合作契约精神，加强与政府相关部门的协调，积极发挥第三方专业机构作用，全面统筹政府和社会资本合作管理工作。 各省、自治区、直辖市、计划单列市和新疆生产建设兵团财政部门应积极设立政府和社会资本合作中心或指定专门机构，履行规划指导、融资支持、识别评估、咨询服务、宣传培训、绩效评价、信息统计、专家库和项目库建设等职责。 第五条各参与方应按照公平、公正、公开和诚实信用的原则，依法、规范、高效实施政府和社会资本合作项目。 第二章项目识别

全国政府和社会资本合作(PPP)项目名单

全国政府和社会资本合作（PPP）项目名单全国PPP项目跟踪名单(更新) 项目总投资（亿编号项目类型地区项目名称 元） 环保类项目（42个） 1 污水处理陕西宝鸡市蟠龙新区污水处理厂项目 3.5 池州市污水处理及市政排水设施购买服 2 污水处理安徽 7.12 务项目 3 污水处理云南大理市洱海环湖截污工程34.68

4 污水处理四川 广安市“洁净水”行动综合治理（PPP） 项目 29.51 5 污水处理陕西空港北区污水处理厂项目 3.6 6 污水处理安徽马鞍山市东部污水处理厂项目 3.4 7 污水处理江苏南京市城东污水处理厂项目11.72 8 污水处理江苏南京市仙林污水处理厂项目 6.6 9 污水处理内蒙古内蒙古自治区呼和浩特市辛辛板污水处 理厂、章盖营污水处理厂、公主府污水 处理厂扩建及提标改造项目 6.414 10 污水处理贵州黔东南州从江县污水处理工程10 11 污水处理贵州黔东南州黎平县城污水处理工程 3.1 12 污水处理江苏 如皋市城市污水处理一、二期提标改造 和三期扩建工程 3.8562

13 污水处理上海上海嘉定南翔污水处理厂项目13 14 污水处理宁夏石嘴山市工业园区污水处理项目 5 15 污水处理四川天府新区第一污水处理厂（一期）项目10.11 16 污水处理贵州铜仁市松桃县供水、污水（打捆）项目 3.81 17 污水处理湖南湘潭经济技术开发区污水处理一期工程 3 18 污水处理安徽宿州市汴北污水处理厂及官网配套工程 3.2 19 污水处理陕西姚店污水处理厂项目 3.61 银川市兴庆区一、二、三、四污水处理 20 污水处理宁夏 6.5 厂提升改造工程 21 污水处理河南长垣县污水、污泥处理设施项目 3.25 成都市龙泉驿区西江河水环境综合整治 21.4299 22 流域治理四川 项目 23 流域治理贵州贵阳南明河水环境综合整治项目二期工42.8

财政部PPP政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法

政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法 第一章总则 第一条为加强政府和社会资本合作（简称PPP）项目财政管理，明确财政部门在PPP项目全生命周期内的工作要求，规范财政部门履职行为，保障合作各方合法权益，根据《预算法》、《政府采购法》、《企业国有资产法》等法律法规，制定本办法。 第二条本办法适用于中华人民共和国境内能源、交通运输、市政公用、农业、林业、水利、环境保护、保障性安居工程、教育、科技、文化、体育、医疗卫生、养老、旅游等公共服务领域开展的各类PPP项目。 第三条各级财政部门应当会同相关部门，统筹安排财政资金、国有资产等各类公共资产和资源与社会资本开展平等互惠的PPP项目合作，切实履行项目识别论证、政府采购、预算收支与绩效管理、资产负债管理、信息披露与监督检查等职责，保证项目全生命周期规范实施、高效运营。 第二章项目识别论证 第四条各级财政部门应当加强与行业主管部门的协同配合，共同做好项目前期的识别论证工作。 政府发起PPP项目的，应当由行业主管部门提出项目建议，由县级以上人民政府授权的项目实施机构编制项目实施方案，提请同级财政部门开展物有所值评价和财政承受能力论证。 社会资本发起PPP项目的，应当由社会资本向行业主管部门提交项目建议书，经行业主管部门审核同意后，由社会资本编制项目实施方案，由县级以上人

民政府授权的项目实施机构提请同级财政部门开展物有所值评价和财政承受能力论证。 第五条新建、改扩建项目的项目实施方案应当依据项目建议书、项目可行性研究报告等前期论证文件编制；存量项目实施方案的编制依据还应包括存量公共资产建设、运营维护的历史资料以及第三方出具的资产评估报告等。 项目实施方案应当包括项目基本情况、风险分配框架、运作方式、交易结构、合同体系、监管架构等内容。 第六条项目实施机构可依法通过政府采购方式委托专家或第三方专业机构，编制项目物有所值评价报告。受托专家或第三方专业机构应独立、客观、科学地进行项目评价、论证，并对报告内容负责。 第七条各级财政部门应当会同同级行业主管部门根据项目实施方案共同对物有所值评价报告进行审核。物有所值评价审核未通过的，项目实施机构可对实施方案进行调整后重新提请本级财政部门和行业主管部门审核。 第八条经审核通过物有所值评价的项目，由同级财政部门依据项目实施方案和物有所值评价报告组织编制财政承受能力论证报告，统筹本级全部已实施和拟实施PPP项目的各年度支出责任，并综合考虑行业均衡性和PPP项目开发计划后，出具财政承受能力论证报告审核意见。 第九条各级财政部门应当建立本地区PPP项目开发目录，将经审核通过物有所值评价和财政承受能力论证的项目纳入PPP项目开发目录管理。 第三章项目政府采购管理

政府和社会资本合作模式定义与常用名词解释

政府和社会资本合作模式（简称PPP） 定义与常用名词解释 PPP模式定义： 政府和社会资本合作模式是在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合 作关系。通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。（定义来源财政部财金[2014]76号） 是指政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式，与社会资本建立的利益共享、风险分担及长期合作 关系。（定义来源发改委发改投资[2014]2724号文件） 名词解释(来源于财金[2014]113号) 1.全生命周期（Whole Life Cycle），是指项目从设计、融资、建造、运营、维护至终止移交的完整周期。 2.产出说明（Output Specification），是指项目建成后项目资产所应达到的经济、技术标准，以及公共产品和服务的交付范围、标准和绩效水平等。 3.物有所值（Value for Money, VFM），是指一个组织运用其可利用资源所能获得的长期最大利益。VFM评价是国际上普遍采用的一种评价传统上由政 府提供的公共产品和服务是否可运用政府和社会资本合作模式的评估体系，旨在实现公共资源配置利用效率最优化。 4.公共部门比较值（Public Sector Comparator, PSC），是指在全生命周期内，政府采用传统采购模式提供公共产品和服务的全部成本的现值，主要包括建设运营净成本、可转移风险承担成本、自留风险承担成本和竞争性中立调整成本等。 5.使用者付费（User Charge），是指由最终消费用户直接付费购买公共产品和服务。

政府和社会资本合作模式中的几个法律问题

政府和社会资本合作模式（PPP） 中的几个法律问题 今年以来财政部和国家发改委相继下发了《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》财金[2014]76号（下称“76号文”）、《财政部关于政府和社会资本合作示范项目有关问题的通知》（财金[2014]112号）（下称“112号文”）、《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知》（财金[2014]113号）（下称“113号文”）、《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资[2014]2724号）（下称“2724号文”）及其附件《政府和社会资本合作项目通用合同指南》（下称“《合同指南》”），社会各方面对政府和社会资本合作（PPP）高度关注，各方面都在研究PPP的操作，江苏、湖南、河北、河南省也相继出台了地方性的PPP规定，但这些规定中对PPP涉及的相关法律问题并没有解决，因此，本文就PPP实施涉及的法律问题进行探讨，以期抛砖引玉。 一、政府与社会资本合作的法律性质 PPP模式通常是指公共部门与私人部门为提供公共服务（主要是公用性基础设施建设）而通过正式的协议建立起来的一种长期合作伙伴关系，其中公共部门与私人部门互相取长补短，共担风险、共享收益。在PPP项目中一方是政府，一方是代表社会资本的私营机构。作为国家机关的政府由民众选出，然后代表社会民众对社会实施管理职能，政府对社会管理的行为属于行政行为，行政主体在实施行政行为时具有单方意志性，不必与行政相对方协商或征得其同意，即可依法自主作出；同时，行政行为具有强制性，以国家强制力保障实施，行政相对方必须服从并配合行政行为，否则，行政主体有权给予制裁或强制执行。作为政府，为了实现行政管理目标，或维护社会公共利益，也可以与行政相对人经过协商而签订行政合同，行政主体对于行政合同的履行、变更、或解除享有优益、监督权、指挥权、单方解除权。总之行政合同签约的主体之间是不平等的，这与民事合同于平等主体之间经过协商意思表示一致而签订有本质的区别。 PPP模式有多种，在不同的国家模式也有差别，首先PPP合同，无论是BOT、BOOT，还是其他类型，都是为了提供公共服务（当然，投资方在其中也有其私人的利益），而这些公共服务原来由政府提供，当政府把这些服务交给私营机构或公私合营机构提供时，所签订的合同一方必然是政府，而政府也有权力对合同履行进行监督，而不仅仅是合同的平等一方，所以PPP合同法律关系，具有行政性质。

政府与社会资本合作模式(PPP)

1.?政府与社会资本合作模式中，社会资本是指已建立现代企业制度的境内外企业法人，但不包括本级政府所属融资平台公司及其他控股国有企业。 A、对 B、错 题号：Qhx013278 所属课程：政府与社会资本合作模式（PPP）? 2.?当使用者付费不足以满足项目公司成本回收和合理回报时，可以由政府给予项目公司一定的经济补贴，以弥补使用者付费之外的缺口部分。 A、对 B、错 题号：Qhx013280 所属课程：政府与社会资本合作模式（PPP）? 3.?一般来说，根据财政承受能力评估结果即可确定能否实施PPP。

A、对 B、错 题号：Qhx013277 所属课程：政府与社会资本合作模式（PPP）? 4.?BOO(建设-经营-持有)模式不属于PPP模式。 A、对 B、错 题号：Qhx013283 所属课程：政府与社会资本合作模式（PPP）? 5.?2014年我国首批试点PPP项目以新建项目为主。 A、对 B、错

题号：Qhx013281 所属课程：政府与社会资本合作模式（PPP）? 6.?上世纪八十年代后期我国开始引入PPP，最初以项目融资（BOT等）方式应用。 A、对 B、错 题号：Qhx013279 所属课程：政府与社会资本合作模式（PPP）? 7.?PPP模式可以通过社会资本参与，缓解政府部门在提供公共服务和基础设施后面的资金不足问题。 A、对 B、错

题号：Qhx013285 所属课程：政府与社会资本合作模式（PPP）? 8.?PPP项目的各类履约合同，是指由政府部门与相关方（工程承包商、运营服务商、原材料供应商、产品或服务购买方等）签订的合同。 A、对 B、错 题号：Qhx013284 所属课程：政府与社会资本合作模式（PPP）? 9.?PPP监管结构中，最终用户监管是指用户对项目公司提供的服务进行监督，并根据服务满意度向政府主管部门投诉或提出建议。 A、对 B、错

中华人民共和国政府和社会资本合作法(征求意见稿)

中华人民共和国政府和社会资本合作法 （征求意见稿） 第一章总则 第一条【立法目的】为了规范政府和社会资本合作，创新公共产品和服务供给模式，鼓励和引导社会资本参与公共产品和服务的供给，提高公共产品和服务的质量和效率，制定本法。 第二条【适用范围】中华人民共和国境内的政府和社会资本合作，适用本法。 第三条【定义】本法所称政府和社会资本合作，是指政府和社会资本以合作协议的方式提供公共产品和服务的行为。 第四条【合作原则】政府和社会资本合作应当遵循诚实守信、平等协商、风险分担、互利共赢、公平竞争的原则，合作各方的合法权益受平等保护。 第五条【权益风险配置】政府和社会资本合作应当由市场在资源配置中起决定性作用，更好发挥政府作用，优化权益风险配置。 第六条【管理体制】国务院财政部门负责指导协调、监督管理全国政府和社会资本合作工作，并会同有关部门制定政府和社会资本合作综合型政策支持。国务院发展改革、国土资源、住房城乡建设、交通运输等有关主管部门按照各自职责有关政府和社会资本合作政策的制定和监督管理工作。 县级以上人民政府财政部门负责指导协调、监督管理本级行政区

域内的政府和社会资本合作工作。县级以上人民政府发展改革、国土资源、住房城乡建设、交通运输等有关主管部门在各自职责范围内负责政府和社会资本合作项目实施和监督管理工作。 第七条【监管原则】政府和社会资本合作的监督管理部门应当依据负面清单管理原则依法履行职责，优化和减少行政审批环节和流程，依法确定各自监管范围、监管方式、监管标准和监管流程。 第八条【财政资金管理】政府和社会资本合作所需财政资金应当结合中长期财政规划统筹考虑，纳入同级政府预算管理，确保支出透明、规范、有效。 第二章政府和社会资本合作项目的产生 第九条【项目特征】政府和社会资本合作项目（以下简称合作项目）应当具有如下基本特征： （一）具有公共性、公益性； （二）风险可分担； （三）满足物有所值评价； （四）法律法规规定的其他要求。 前款所称物有所值评价，是指与政府提供公共产品和服务的传统模式相比，社会资本参与能有效降低项目全生命周期成本、提高公共产品和服务质量效率。 第十条【项目类型】合作项目包括基础设施类项目和公共服务类项目。 基础设施类项目包括：公路、铁路、港口、机场、城市轨道交通、

政府和社会资本合作模式操作指南(试行)

财金〔2014〕113号 各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财务局：根据《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号），为保证政府和社会资本合作项目实施质量，规范项目识别、准备、采购、执行、移交各环节操作流程，现印发《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》，请遵照执行。 附件：政府和社会资本合作模式操作指南（试行） 财政部 2014年11月29日附件： 政府和社会资本合作模式操作指南 （试行） 第一章总则 第一条为科学规范地推广运用政府和社会资本合作模式（Public-Private Partnership，PPP），根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国合同法》、《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）、《国务院关于深化预算管理制度改革的决定》（国发〔2014〕45号）和《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号）等法律、法规、规章和规范性文件，制定本指南。

第二条本指南所称社会资本是指已建立现代企业制度的境内外企业法人，但不包括本级政府所属融资平台公司及其他控股国有企业。 第三条本指南适用于规范政府、社会资本和其他参与方开展政府和社会资本合作项目的识别、准备、采购、执行和移交等活动。 第四条财政部门应本着社会主义市场经济基本原则，以制度创新、合作契约精神，加强与政府相关部门的协调，积极发挥第三方专业机构作用，全面统筹政府和社会资本合作管理工作。 各省、自治区、直辖市、计划单列市和新疆生产建设兵团财政部门应积极设立政府和社会资本合作中心或指定专门机构，履行规划指导、融资支持、识别评估、咨询服务、宣传培训、绩效评价、信息统计、专家库和项目库建设等职责。 第五条各参与方应按照公平、公正、公开和诚实信用的原则，依法、规范、高效实施政府和社会资本合作项目。 第二章项目识别 第六条投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目，适宜采用政府和社会资本合作模式。 政府和社会资本合作项目由政府或社会资本发起，以政府发起为主。 （一）政府发起。 财政部门（政府和社会资本合作中心）应负责向交通、住建、环保、能源、教育、医疗、体育健身和文化设施等行业主管部门征集潜在政府和社会资本合作

(财金[2015]21号)关于印发《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》的通知

关于印发《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指 引》的通知 财金[2015]21号 消息来源：中税网 各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财务局： 根据《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发〔2014〕60号）、《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号）和《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号），为有序推进政府和社会资本合作（Public-Private Partnership，以下简称PPP）项目实施，保障政府切实履行合同义务，有效防范和控制财政风险，现印发《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》。请遵照执行。 附件：政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引 财政部 2015年4月7日附件： 政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引第一章总则

第一条根据《中华人民共和国预算法》、《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）、《国务院关于深化预算管理制度改革的决定》（国发〔2014〕45号）、《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发〔2014〕60号）、《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号）和《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号）等有关规定，制定本指引。 第二条本指引所称财政承受能力论证是指识别、测算政府和社会资本合作（Public-Private Partnership，以下简称PPP）项目的各项财政支出责任，科学评估项目实施对当前及今后年度财政支出的影响，为PPP项目财政管理提供依据。 第三条开展PPP项目财政承受能力论证，是政府履行合同义务的重要保障，有利于规范PPP项目财政支出管理，有序推进项目实施，有效防范和控制财政风险，实现PPP可持续发展。 第四条财政承受能力论证采用定量和定性分析方法，坚持合理预测、公开透明、从严把关，统筹处理好当期与长远关系，严格控制PPP项目财政支出规模。 第五条财政承受能力论证的结论分为“通过论证”和“未通过论证”。“通过论证”的项目，各级财政部门应当在编制年度预算和中期财政规划时，将项目财政支出责任纳入预算统筹安排。“未通过论证”的项目，则不宜采用PPP模式。 第六条各级财政部门（或PPP中心）负责组织开展行政区域内PPP项目财政承受能力论证工作。省级财政部门负责汇总统计行政区域内的全部PPP项目财政支出责任，对财政预算编制、执行情况实施监督管理。

政府与社会资本合作(PPP)的模式选择与风险防范

政府与社会资本合作(PPP)的模式选择与风险防范 【摘要】近年来，政府与社会资本合作（PPP）模式在国内公共项目领域得到广泛应用，但由于我国政府对PPP 的分界定不清晰，对各种具体的PPP模式缺乏深入的了解，多数情况下都是直接经验主义式将BOT、TOT等模式?单套用到政府与社会资本合作的项目中，从而出现项目属性不和的问题。同时，由于项目自身因素以及外部环境的影响，PPP 项目面临着复杂的风险。因此，本文在借鉴国外经验的基础上，对国内外相关文献进行整理和分析，从而对PPP的概念、PPP的模式分类、PPP的模式选择等研究展开论述，并针对PPP项目模式发展的现状展开风险因素分析，进一步提出有关的风险防范措施，为有效防控风险提出自己的建议，促进PPP模式在我国的推广与应用。 【关键词】PPP；模式选择；风险防范 一、PPP模式的概念 PPP本身是一个定义非常广泛的概念，从全球角度出发，当前世界范围内并没有对其形成统一的标准概念。笔者对当前具有代表性的国际组织对PPP的定义进行总结，综合比较可以发现的是，PPP 的概念很难形成普遍一致的解说，因此PPP 的确切含义要根据不同的情况具体案例具体分析。在中

国，PPP主要是指政府和社会资本合作模式，主要集中在基础设施领域。 二、PPP的模式分类 世界各国对PPP定义界定不一样，因此PPP在各个国家的具体分类方式也不一样，因此PPP在各个国家的具体分类方式也不一样。世界银行在综合考虑公共部门与私人部门在产权、经营与维护、投资、商业风险以及合同期限的分配关系的基础上，认为将PPP分为六服务外包、管理外包、特许经营、租赁、BOT和资产剥离六种模式。欧盟委员会主要是根据各个模式的投资关系，将PPP分为三大类，分别是：传统承包、一体化开发和经营和合伙开发。 我国的PPP分类模式众多，本文在最具有代表性的王灏（2004）和郭华伦（2005）的说法的基础上，将PPP模式分为四大类：外包类、特许经营类、回租回购和私有。 三、PPP的模式选择 （一）PPP模式选择标准 PPP模式被普遍应用于基础设施领域，在实践应用中PPP模式的运行趋向多元化，因此科学地选择PPP运作模式对PPP项目的成败起着关键作用。近年来，国内外学者对PPP模式选择标准进行了研究，由于各自理解与研究方向不同，学者们提出的选择标准也存在差异。但是，多数学者基本采用了定性归纳的方式提出PPP模式选择的影响标准，主

2014年财政部113号文件政府和社会资本合作模式

政府和社会资本合作模式操作指南（试行） 第一章总则 第一条为科学规范地推广运用政府和社会资本合作模式（Public-Private Partnership，PPP），根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国合同法》、《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号）、《国务院关于深化预算管理制度改革的决定》（国发〔2014〕45号）和《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号）等法律、法规、规章和规范性文件，制定本指南。 第二条本指南所称社会资本是指已建立现代企业制度的境内外企业法人，但不包括本级政府所属融资平台公司及其他控股国有企业。 第三条本指南适用于规范政府、社会资本和其他参与方开展政府和社会资本合作项目的识别、准备、采购、执行和移交等活动。 第四条财政部门应本着社会主义市场经济基本原则，以制度创新、合作契约精神，加强与政府相关部门的协调，积极发挥第三方专业机构作用，全面统筹政府和社会资本合作管理工作。 各省、自治区、直辖市、计划单列市和新疆生产建设兵团财政部门应积极设立政府和社会资本合作中心或指定专门机构，履行规划指导、融资支持、识别评估、咨询服务、宣传培训、绩效评价、信息统计、专家库和项目库建设等职责。 第五条各参与方应按照公平、公正、公开和诚实信用的原则，依法、规范、高效实施政府和社会资本合作项目。 第二章项目识别 第六条投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较

高的基础设施及公共服务类项目，适宜采用政府和社会资本合作模式。 政府和社会资本合作项目由政府或社会资本发起，以政府发起为主。 （一）政府发起。 财政部门（政府和社会资本合作中心）应负责向交通、住建、环保、能源、教育、医疗、体育健身和文化设施等行业主管部门征集潜在政府和社会资本合作项目。行业主管部门可从国民经济和社会发展规划及行业专项规划中的新建、改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目。 （二）社会资本发起。 社会资本应以项目建议书的方式向财政部门（政府和社会资本合作中心）推荐潜在政府和社会资本合作项目。 第七条财政部门（政府和社会资本合作中心）会同行业主管部门，对潜在政府和社会资本合作项目进行评估筛选，确定备选项目。财政部门（政府和社会资本合作中心）应根据筛选结果制定项目年度和中期开发计划。 对于列入年度开发计划的项目，项目发起方应按财政部门（政府和社会资本合作中心）的要求提交相关资料。新建、改建项目应提交可行性研究报告、项目产出说明和初步实施方案；存量项目应提交存量公共资产的历史资料、项目产出说明和初步实施方案。 第八条财政部门（政府和社会资本合作中心）会同行业主管部门，从定性和定量两方面开展物有所值评价工作。定量评价工作由各地根据实际情况开展。 定性评价重点关注项目采用政府和社会资本合作模式与采用政府传统采购模式相比能否增加供给、优化风险分配、提高运营效率、促进创新和公平竞争等。 定量评价主要通过对政府和社会资本合作项目全生命周期内政府支出成本

《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》

财库〔2014〕215号 党中央有关部门，国务院各部委、各直属机构，全国人大常委会办公厅，全国政协办公厅，高法院，高检院，有关人民团体，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财务局，各集中采购机构： 为了贯彻落实《国务院关于创新重点领域投融资机制　鼓励社会投资的指导意见》（国发〔２０１４〕６０号），推广政府和社会资本合作（ＰＰＰ）模式，规范ＰＰＰ项目政府采购行为，根据《中华人民共和国政府采购法》和有关法律法规，财政部制定了《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》。现印发给你们，请遵照执行。 附件：政府和社会资本合作项目政府采购管理办法 附件 政府和社会资本合作项目 政府采购管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范政府和社会资本合作项目政府采购（以下简称PPP项目采购）行为，维护国家利益、社会公共利益和政府采购当事人的合法权益，依据《中华人民共和国政府采购法》（以下简称政府采购法）和有关法律、行政法规、部门规章，制定本办法。 第二条 本办法所称PPP项目采购，是指政府为达成权利义务平衡、物有所值的PPP项目合同，遵循公开、公平、公正和诚实信用原则，按照相关法规要求完成PPP项目识别和准备等前期工作后，依法选择社会资本合作者的过程。PPP项目实施机构（采购人）在项目实施过

程中选择合作社会资本（供应商），适用本办法。 第三条 PPP项目实施机构可以委托政府采购代理机构办理PPP项目采购事宜。PPP项目咨询服务机构从事PPP项目采购业务的，应当按照政府采购代理机构管理的有关要求及时进行网上登记。 第二章 采购程序 第四条 PPP项目采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购。项目实施机构应当根据PPP项目的采购需求特点，依法选择适当的采购方式。公开招标主要适用于采购需求中核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规及政府采购政策，且采购过程中不作更改的项目。 第五条 PPP项目采购应当实行资格预审。项目实施机构应当根据项目需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，验证项目能否获得社会资本响应和实现充分竞争。 第六条 资格预审公告应当在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上发布。资格预审合格的社会资本在签订PPP项目合同前资格发生变化的，应当通知项目实施机构。 资格预审公告应当包括项目授权主体、项目实施机构和项目名称、采购需求、对社会资本的资格要求、是否允许联合体参与采购活动、是否限定参与竞争的合格社会资本的数量及限定的方法和标准、以及社会资本提交资格预审申请文件的时间和地点。提交资格预审申请文件的时