股权激励行权申请书和行权确认书(参考)

股权激励期权行权确认

（2008年3月28日修订）

为规范股权激励计划期权行权确认的相关业务管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》的有关规定，制定本业务备忘录。

一、上市公司申请股权激励期权行权确认，应符合以下要求

1、公司股权激励计划设定的股票期权行权等相关前置条件满足后，应当召开董事会审议股权激励计划期权行权有关事宜。

2、激励对象不得在下列期间内行权：

（一）公司定期报告公告前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算；

（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内；

（三）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；

（四）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。

二、上市公司召开董事会审议股票期权行权事宜

行权条件满足后，公司应当召开董事会审议股权激励计划期权行权有关事宜，并刊登董事会决议公告。相关公告应包括以下内容：董事会关于是否满足本期股权激励计划设定的行权条件，以及是否存在《股权激励管理办法》及公司股权激励方案中规定的不得成为激励对象或禁止行权的情形的说明；

公司如出现未满足本期股权激励计划设定的相关行权条件的（如未达到业绩考核指标、个别激励对象存在违规行为等），董事会还应当对已经授予股票期权的处理措施和相关后续安排作出明确说明；

本次实施的股权激励计划相关内容如与已披露的激励计划存在差异的，董事会关于差异情况以及重新履行的审批程序的情况说明；

本期股票期权行权股票的来源和预计数量、激励对象持有的本期可行权的股票期权以及尚未符合行权条件的股票期权数量；激励对象为董事、监事、高级管理人员的，应在指定报刊披露其各自可行权的数量，同时在本所指定网站披露全部激励对象可行权的情况；

董事会对期权行权数量、行权价格历次调整的说明；

公司聘请的律师关于股票期权行权的法律意见；

说明本次股票期权行权的实施对公司当年度相关财务状况和经营成果的影响；

独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的核实意见；

筹集资金的使用计划（如有）；

（九）独立财务顾问的专业意见（如有）；

（十）中国证监会和本所规定的其他内容。

三、上市公司办理股票期权行权事宜

1、公司刊登审议股权激励计划期权行权的董事会决议公告后，可办理股权激励期权行权确认的相关手续，应提交的材料为：

（一）股权激励计划股票期权行权申请书（见附件一）；

（二）本次股票期权行的董事会决议；

（三）如为国有股东的，应当要求上市公司出具国资委的批文；

（四）独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的书面核实意见；

（五）上市公司股票期权行权法律意见书；

（六）会计师出具的关于本次股本变更的验资报告；

（七）募集资金专户存储的说明及承诺；

（八）独立财务顾问意见（如有）；

（九）本所要求的其他材料。

2、公司应当在提交的股票期权行权申请材料本所审核无异议后，依据本所出具的《上市公司股权激励计划股票期权行权确认通知书》（见附件二）到中国结算深圳分公司办理股票期权的行权手续。

3、公司应在行权申请中明确行权股份的上市时间。公司董事、监事及高级管理人员所持股份将自动锁定，其所持25%股份可在行权后的6个月后减持；对于行权后激励股份存在限售条件的，上市公司应向登记公司申请将其登记为限售流通股。

四、上市公司应按照有关规定向结算公司提交股票期权行权申请材料，办理期权行权手续。在结算公司审核确认并向本所反馈《上市公司股权激励计划股票期权行权确认通知》后，公司凭结算公司出具的公司行权完成后股份结构变动表，向本所办理股票期权行权完成公告。相关公告应至少包含以下内容：

（一）本期股票期权行权的具体情况，包括行权条件、行权期间、行权数量等；

（二）激励对象行权数量与前次在交易所网站公示情况一致性的说明；

（三）行权资金的验资情况；

（四）本次行权股份的性质、后续安排以及股份的上市时间，董事、监事及高级管理人员所持股份变动锁定的情况说明；

（五）本次行权后的公司股本结构变动情况；

五、上市公司董事、监事、高级管理人员为公司股权激励计划激励对象的，相关人员在股票期权行权后还应当按照《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的要求及时进行申报，并在本所指定网站进行公告。

附件1：

上市公司股权激励计划股票期权行权申请书

附件2：

上市公司股票股权激励计划股票期权行权确认通知书制表日期：

股权激励行权申请书和行权确认书

信息披露业务备忘录第9号——股权激励期权行权确认 （2008年3月28日修订） 为规范股权激励计划期权行权确认的相关业务管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》的有关规定，制定本业务备忘录。 一、上市公司申请股权激励期权行权确认，应符合以下要求 1、公司股权激励计划设定的股票期权行权等相关前置条件满足后，应当召开董事会审议股权激励计划期权行权有关事宜。 2、激励对象不得在下列期间内行权： （一）公司定期报告公告前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内； （三）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日； （四）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。 二、上市公司召开董事会审议股票期权行权事宜 行权条件满足后，公司应当召开董事会审议股权激励计划期权行权有关事宜，并刊登董事会决议公告。相关公告应包括以下内容：（一）董事会关于是否满足本期股权激励计划设定的行权条件，以及是否存在《股权激励管理办法》及公司股权激励方案中规定的不得成为激励对象或禁止行权的情形的说明；

公司如出现未满足本期股权激励计划设定的相关行权条件的（如未达到业绩考核指标、个别激励对象存在违规行为等），董事会还应当对已经授予股票期权的处理措施和相关后续安排作出明确说明； （二）本次实施的股权激励计划相关内容如与已披露的激励计划存在差异的，董事会关于差异情况以及重新履行的审批程序的情况说明； （三）本期股票期权行权股票的来源和预计数量、激励对象持有的本期可行权的股票期权以及尚未符合行权条件的股票期权数量；激励对象为董事、监事、高级管理人员的，应在指定报刊披露其各自可行权的数量，同时在本所指定网站披露全部激励对象可行权的情况； （四）董事会对期权行权数量、行权价格历次调整的说明； （五）公司聘请的律师关于股票期权行权的法律意见； （六）说明本次股票期权行权的实施对公司当年度相关财务状况和经营成果的影响； （七）独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的核实意见； （八）筹集资金的使用计划（如有）； （九）独立财务顾问的专业意见（如有）； （十）中国证监会和本所规定的其他内容。 三、上市公司办理股票期权行权事宜 1、公司刊登审议股权激励计划期权行权的董事会决议公告后，可办理股权激励期权行权确认的相关手续，应提交的材料为：

员工期权激励方案模板

员工期权激励方案模板 第一章总则 第一条##公司依据《公司法》、《##公司章程》、《公司股权管理原则》制定《##公司股权激励实施细则》。 本细则是公司董事会及公司实施股权激励的管理、检查的依据。 第二条实施股权激励的目的 1、为提高公司经营管理水平和市场竞争力，倡导以业绩为导向的经营理念，创造激励员工实现目标的工作环境，吸引、激励和稳定公司经营管理骨干。 2、让公司经营管理骨干转化角色，分享公司发展的成果，与原始股东在公司长远利益上达成一致，有利于公司的长远持续发展及个人价值的提升。 3、以此为契机逐步理顺公司治理结构，促进公司持续健康发展。 第三条管理机构及组织实施 1、公司股东会负责重大股权事项决策；董事会负责公司股权的管理工作。 2、职责： 股东会：股东会是公司最高权力机构，在股权方面主要职责为： 审批、决定修改、废止董事会提交的《股权激励管理原则》、《股权激励实施细则》、《公司股权激励方案》以及《公司净资产核算办法》等配套的制度。 审批股权授予方案；批准股权的回购、转让方案。 审议批准董事会提报的利润分配方案及弥补亏损方案。 董事会：董事会由股东会决议成立，是公司股权激励的管理机构，在股权管理方面主要职责为： 负责制定、修订《股权激励管理原则》、《公司净资产核算办法》、《公司股权激励实施细则》、《公司股权激励方案》并报股东会审批。 审核激励对象授予创业股、虚拟股份、期股、购买实股的资格及条件，并报股东会审批。 批准公司股权激励业绩目标和具体的激励比例。 负责实股股权、虚拟股份、期权、股权分红的登记管理。 提出年终分红方案并提交股东会审议批准。 当公司增资、减资、合并、分立、股权融资、公积金转增股本等事项发生时，确定股份调整办法以及实施具体调整等其它有关股权激励且应由董事会决定的事项。 负责具体办理股权的登记、退出、回购、工商变更手续。 组织股权红利计算及红利支付手续的办理。 根据员工激励基金的获取及持股情况组织设立并管理员工个人持股账户。 第二章激励对象、股权取得方式及股权结构 第四条激励对象 激励对象的重点范围限于对公司未来发展有突出贡献和持续影响力的核心营销及骨干人才，在签订《期股激励协议书》后，激励对象必须履行协议约定内容。 第一期激励对象确定为：公司总经理##先生。 第二期激励对象确定为：对公司战略支持价值高的核心业务骨干员工，根据本管理办法和公司岗位设置的具体情况，公司依据员工的岗位价值及工作业绩每年度对员工进行综合评定并提名，报董事会审批。 有下列情形之一的取消激励资格： 1、严重失职，渎职或严重违反公司章程、规章制度及其他有损公司利益的行为。 2、个人违反国家有关法律法规，因此被判定刑事责任的。

公司股权激励方案简介

谨呈：ABC有限责任公司 ABC有限责任公司股权激励方案简介

目录 1.1 股权激励计划的目的 1.2 激励对象的确定依据和条件 1.3 激励股权或期权的数量、来源及激励方式1.4 受让股权或期权的价格 1.5 激励股权、期权的分配 1.6 激励股权期权的行使 1.7 激励对象的权利和义务 1.8 激励股权、期权的约束 1.9 激励股权/期权的变更、取消或丧失 1.10 激励股权的转让 1.11 激励计划的终止与争议解决

1.1 股权激励计划的目的 ◇进一步完善公司治理结构，健全公司激励约束机制◇倡导价值创造为导向的绩效文化，通过实现股东、公司和个人利益的一致，维护股东权益，为股东带来更高效更持续的回报； ◇倡导公司与个人共同持续发展的理念，激励持续价值的创造，保证企业的长期稳健发展； ◇帮助管理层平衡短期目标与长期目标； ◇有效调动管理者和重要骨干的积极性，吸引和保留优秀管理人才、核心技术人员和业务骨干。

1.2 激励对象的确定依据和条件 ◇激励对象确定的法律依据 ○激励对象以《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定为确定依据。 ◇激励对象确定的职务依据 ○本次股权、期权的激励对象的选定范围为公司或控股子公司的在职董事、高级管理人员； 同时为控股股东或5%以上的股东及其他关联股东担任前述职务的，不属于激励对象的范围；公司上市以后，持有激励股权或期权的员工不得担任独立董事和公司监事。 ○在公司或其控股子公司任职五年以上（包括五年）且在职的关键岗位员工以及中层管理人员； 其中关键岗位员工系指在公司或控股子公司任职，对公司或控股子公司的整体业绩和持续发展有重要影响的核心管理人员、营销人员和技术人员。 中层管理人员系指：公司或控股子公司担任部门经理或相当于部门经理职位的员工。○在前述公司任职的其他有突出贡献的员工。

行权申请书及确认书范本

行权申请书及确认书范本 制定日期：______年____月____日上市公司股权激励计划股票期权行权申请书 一、基本情况 证券简 称：证券代码： 期权简 称：期权代码： 本次期权行权数额（万份）：本次期权行权涉及人员数量： 期权可行权期数/本次为第几次行权：分____期行权，本次为第____次行权 本次行权股份上市日期： 本次行权所产生新增股份数量（万股）： 本次行权所产生新增股份的性质： 二、申报材料（核实是否齐全） 1、上市公司股票期权行权申请书；

2、本次股票期权行的董事会决议； 3、国资委批文（适用国有股东的上市公司）； 4、独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的书面核实意见； 5、上市公司股票期权行权法律意见书； 6、会计师出具的关于本次股本变更的验资报告； 7、募集资金专户存储的说明及承诺； 8、独立财务顾问意见（如有）； 9、深交所要求的其他文件。 三、上市公司声明 本公司股权激励计划已经中国证监会核准并经公司股东大会审议 通过，各激励对象已缴款完毕，并完成募集资金的验资。现特向贵所申请行权股份数量共计___________万股，请按附表明细数据确认公司激励对象的行权股份数量。 本公司保证所提供的股权激励计划行权申请材料真实、准确、完整、合法，因所提供申请材料有误产生的一切法律责任由我公司承担。 ________________股份有限公司 _______年___月___日

上市公司股票股权激励计划股票期权行权确认通知书 一、基本情况 证券简 称：证券代码： 期权简 称：期权代码： 本次期权行权数额（万份）：本次期权行权涉及人员数量： 期权可行权期数/本次为第几次行权：分____期行权，本次为第____次行权 本次行权股份上市日期： 本次行权所产生新增股份数量（万股）： 本次行权所产生新增股份的性质： 二、申报材料（核实是否齐全） 1、上市公司股票期权行权申请书； 2、本次股票期权行的董事会决议；

股票授予通知书

股票期权授予协议书 甲方： 乙方： 根据《股票期权计划》的有关规定，本着自愿、公平、平等互利、诚实信用的原则，甲方与乙方就股票期权赠与、持有、行权等有关事项达成如下协议： 第一条乙方承诺从年开始在年内向甲方赠与一定数量的股票期权，具体赠与数量由公司的薪酬委员会决定。甲方可在指定的行权日以行权价格购买公司的普通股。 第二条股票期权的有效期为年，从赠与日起满年时股票期权失效。 第三条股票期权不得转让，不能用于抵押以及偿还债务。除非甲方丧失行为能力或者死亡，才可由其指定的继承人或法定继承人代其持有并行使相应权利。 第四条甲方有权在赠与日满年开始行权，每半年行权一次。 第五条甲方在前个行权日中的每个行权日拥有赠与数量1/6的行权权利，若某一行权日未行权，必须在其后的第一个行权日行权，但最后一个行权日必须将所有可行权部分行权完毕，否则，股票期权自动失效。 第六条甲方若欲在某个行权日对其可行权部分实施全部行权或部分行权，则必须在该行权日前个交易日缴足现款。 第七条甲方在行权后才能成为公司的注册股东，依法享有股东的权利。 第八条当乙方被兼并、收购时，除非新的股东大会同意承担，否则甲方尚 未行权的部分停止赠与，已赠与与未行权的部分必须立即行权。 第九条当乙方送红股、转增股、配股、增发新股或被兼并等影响原有流通 股东持有数量的行为时，需要对甲方持有的股票期权数量和行权价格进行调整，调整办法参照《股票期权计划》。 第十条当甲方因辞退、解雇、退休、丧失行为能力、死亡而终止服务时， 按照《股票期权计划》处理。 第十一条乙方在赠与甲方股票期权时必须以《股票期权赠与通知书》的书 面形式进行确认，甲方须在一个交易日以内在通知书上签字，否则视为不接受股票期权。 第十二条甲方行权缴款后必须在行权日前以《股票期权行权通知书》的形 式通知乙方，同时必须附有付款凭证。 第十三条甲方向乙方保证理解并遵守《股票期权计划》的所有条款，并解 释权在乙方。 第十四条乙方将向甲方提供《股票期权计划》一份，在该计划的有效期间， 若计划的条款有所变动，乙方应向甲方提供该等变动的全部详情。 第十五条被协议所指的股票期权是给予甲方的一种权利，甲方可以在规定 的时期内以约定的价格购买乙方的流通a股。 第十六条本协议书所指的行权是指甲方以约定的价格购买乙方流通a股 的行为。 第十七条本协议书所指的行权价格是指甲方购买乙方流通a股的价格，等 于赠与日前个交易日的平均收市价。 第十八条本协议书所指的赠与日是指乙方赠与甲方股票期权的日期。 第十九条本协议书所指的行权日是指持有股票期权的甲方可以按照约定 价格购买乙方流通的a股的日期。 第二十条本协议书一式两份，甲乙双方各持一份。 第二十一条本协议书未尽之事宜应由甲乙双方协商解决，并以双方同意的 书面形式确定下来。

股权激励说明

《好百年商贸有限公司股权激励方案》 1.1激励目的及激励原则 ◇为提高深圳好百年商贸有限公司(下简称“公司”)的经济效益水平和市场竞争能力，吸引和保持一支高素质的经营管理队伍，创造一个激励员工实现目标的工作环境，倡导以业绩为导向的经营理念，提高自主管理的水平，鼓励经营管理者为公司长期服务，并分享公司的发展成果，特制定本管理办法。 激励原则： ◇三个有利于原则：有利于公司产业的稳健经营；有利于公司产业的快速成长；有利于公司吸引并留住高层管理团队。 ◇业绩导向原则：根据岗位责任和岗位风险的大小，确定股份分配额度，充分体现按劳分配的公平性原则。 ◇利益共享原则：将个人利益与公司利益结合起来，促使员工注重企业的长期利益。 1.2激励对象的确定依据和条件 ◇激励对象确定的法律依据 ○激励对象以《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定为确定依据。 ◇激励对象确定的职务依据 ○本次股权、期权的激励对象的选定范围为公司在职高级管理人员，包括但不仅限于：总经理、副总经理、各部门总监、首席设计师等未来公司发展亟需的人员； 同时为控股股东或5%以上的股东及其他关联股东担任前述职务的，不属于激励对象的范围；公司上市以后，持有激励股权或期权的员工不得担任独立董事和公司监事。 ◇激励实现的前提条件 ○本次激励的实现条件为2012年企业全年销售额突破人民币5000万元、2013年企业全年销售额突破人民币1亿元。 1.3激励股权或期权的数量、来源及激励方式 ◇拟授予的激励股权或期权的数量、来源 ○本部分数量由公司董事会以及公司总裁拟定，由公司大股东划拨来选取15%股权进行股

股权激励计划行权验资报告PDF立信会计师事务所

上市公司股权激励计划业务办理须知 一、股票期权登记 上市公司向本分公司申请办理股票期权登记手续时，提供以下申请材料： （一）上市公司实施股权激励计划申请书（见附件一）； （二）上市公司股权激励信息一览表（见附表1）； （三）上市公司股权激励期权登记明细表（见附表2）； （四）中国证监会无异议函； （五）深交所上市公司股权激励计划实施确认书 （六）经公告的上市公司股权激励计划及董事会决议； （七）加盖上市公司公章的营业执照复印件； （八）加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（如与营业执照所载法定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身份证明文件及复印件； （九）电子数据接口（附件二），适用dbf文件。 （十）如果期权因权益分派等原因发生变更的，还要出具期权数量及行权价格调整的说明、调整公告及律师意见书； （十一）中国结算深圳分公司要求的其他材料。 预留期权的，在授予时仍按上述要求办理期权登记。 二、行权登记 （一）上市公司实施股权激励计划申请书（见附件一）； （二）上市公司股权激励计划行权登记明细表（见附表3）； （三）深交所上市公司股权激励计划实施确认书； （四）董事会关于实施行权的决议； （五）公司监事会核准的激励对象行权名单； （六）会计师出具的关于本次股本变更的验资报告； （七）律师出具的关于激励对象本次行权的法律意见书； （八）上市公司法定代表人证明书、授权委托书及加盖公章的营业执照复印件； （九）行权登记电子数据接口，适用dbf文件（附件四）。 三、限制性股票授予登记 上市公司向本分公司申请办理限制性股票授予登记手续时，提供以下申请材料： （一）上市公司实施股权激励计划申请书（见附件一）； （二）上市公司股权激励信息一览表（见附表1）； （三）上市公司股权激励限制性股票登记明细表（见附表4）； （四）中国证监会无异议函； (五) 深交所上市公司股权激励计划实施确认书 （六）经公告的上市公司股权激励计划； (七) 董事会关于授予限制性股票的决议； （八）风险告知书（附件五）； （九）加盖上市公司公章的营业执照复印件； （十）会计师事务所出具的验资报告； （十一）加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（如与营业执照所载法定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身份证明文件及复印件； （十二）电子数据接口； （十三）中国结算深圳分公司要求的其他材料。 预留限制性股票的，在授予时仍按上述要求办理登记。

11股权认购确认书及股权出让说明书

股权认购确认书 根据XXXXXXX有限公司《股权激励计划》与（身份证号）签订的限制性股权协议/期权协议约定，所享有的XXXXXXX有限公司股权激励股已成熟，按照约定行权价为元/股，合计总价万元，该股权自缴款并签订股权行权确认书之日起生效。另外自愿选择以股权代持的形式持有该股权，与XXXXXXX有限公司指定代表人签署《股权代持协议书》，行使股东权利。 特此确认！ 股权认购人（签章）： 年月日XXXXXXX有限公司（签章）： 年月日

附件：XXXXXXX有限公司N轮股权出让说明书（仅做行权价值参考） XXXXXXX有限公司 N轮股权出让说明书 根据XXXXXXX有限公司发展的实际情况，以及对业务在全国复制推广的预测，经董事会讨论通过，决定进行N轮股权融资，以确保完成在的试点工作，并为全国扩张做准备，为N+1轮融资创造条件。 本轮融资出让 %的股权，融资万，现将股权出让事项说明如下： 一、总股权及出让股权情况： 根据XXXXXXX有限公司的高速成长性，以及对未来市场的评估，确认XXXXXXX 有限公司目前的估值为万，现将属于公司权益的％股份，对外出让，金额为万元。公司现有股权结构：XXXXXXX有限公司持股XX %，董事长XXX 持股XX %，，总经理XXX持股XX %，执行董事XXX持股XX %，。 二、募股范围：财务投资人。 三、出让方式：采取“购买确认式”方式，按照买股自愿的原则进行。 四、所购买股份性质：其股份为所有权，可依照《公司章程》有关规定在公司内部转让、抵押和继承。 五、股东地位确认： 个人或单位购买股权后，与本公司签订协议，公司出具股东出资证明。占股比例超过 %的投资人，作为新增股东在工商注册备案，确定股东资格。占股比例低于 %的投资人与XXXXXXX有限公司指定代表人签署《股权代持协议书》，行使股东权利。 六、出售股权之股金归属：入股的股金为XXXXXXX有限公司的运营资金，全部用于各项经营业务的开发、租赁办公场地、购买办公设备、人才招聘与培训等。 七、股利分配政策：净利润的分配比例按照股权比例提取； 八、股权退出机制：股东退出途径如下： 1、在投资满五年后，公司运营正常，若财务投资人退出，运营团队承诺按每年8%收益（单利）的价格回收股份； 2、在以后每轮融资时，股份可以转让给风投机构； 3、公司在主板（新三板）上市后，公开转让股份给其他投资者。 九、股权出让时间： 自签署股权认购确认书和《XXXXXXX有限公司股权出让说明书》之日起5个工作日内认股资金到位，逾期不予办理。 XXXXXXX有限公司

阿里巴巴贷款申请确认函

阿里巴巴纯信用贷款申请确认函 一、产品介绍： ?贷款额度：最高30万 ?贷款期限：12个月 ?还款方式：按月等额本息 ?利息：10万元一年利息1万元左右 ?费用：无 (无需手续费、管理费、会员费等) 二、申请条件： 1.申请人为支付宝个人会员，且完成了支付宝A类实名认证（上传身份证正反面并认证通过）； 2.申请人为企业法定代表人或个体工商户负责人，年龄在18-65周岁之间，且是中国大陆居民 3.申请人所在企业工商注册地在上海、浙江省、江苏省、广东省，北京，天津，山东省，湖北省、陕西省、湖南省，且注 册时间满1年； 4.申请人所在企业近12个月总销售额不小于50万元，且经营有效益、成长性好 5.申请人及所在企业在阿里巴巴集团及外部金融机构无不良记录 6.申请人所在企业未在禁止准入行业名单中 三、注意事项： ?阿里信用贷款为无抵押、纯信用贷款，不需要您提供房产、设备抵押或担保人担保。 ?最终是否获贷，及获贷金额的多少，均取决于贵企业的实际经营情况，在贷款审批前无法进行估算与承诺。 ?您的申贷信息及资料等保密信息，阿里巴巴会做妥善保存，未经您的授权，不会向第三方进行透露。 ?为了保证您的贷款申请能顺利进行，请确保您提供的所有信息及资料，真实有效。 申明：本人_______________________________________________________________________________________特此确认。 申明示例：本人XXX对上述部分中所述的阿里贷款申贷信息已充分了解且没有疑问，特此确认。 四、贷款信息填写： 1.营业执照名称（）法人名字（） 2.联系地址：（） 3.法人联系电话（）常用电子邮箱（） 4.法人身份证号码（）法人支付宝账号（） 5.您要申请的贷款额度是多少万？（）万，您申请本次贷款，主要的用途是（）。 6.您最近一年（开票及非开票）的销售额共（）万元，其中银行流水可以体现的有（）万元，开票销 售额有（）万元 7、4个亲属、股东、合作人电话（请务必如实提供，配偶必填） 姓名：（）电话（）关系（）姓名：（）电话（）关系（）姓名：（）电话（）关系（）姓名：（）电话（）关系（） 法人签字：盖章：客户经理签字 注：此确认函仅适用于阿里信用贷款服务介绍确认！

信息披露业务备忘录第9号——股权激励期权行权确认[2008年3月28日修订]

信息披露业务备忘录第9号 ——股权激励期权行权确认[2008年3月28日修订] 为规范股权激励计划期权行权确认的相关业务管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》的有关规定，制定本业务备忘录。 一、上市公司申请股权激励期权行权确认，应符合以下要求 1、公司股权激励计划设定的股票期权行权等相关前臵条件满足后，应当召开董事会审议股权激励计划期权行权有关事宜。 2、激励对象不得在下列期间内行权： （一）公司定期报告公告前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内； （三）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日； （四）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。 二、上市公司召开董事会审议股票期权行权事宜 行权条件满足后，公司应当召开董事会审议股权激励计划期权行权有关事宜，并刊登董事会决议公告。相关公告应包括以下内容：（一）董事会关于是否满足本期股权激励计划设定的行权条件，以及是否存在《股权激励管理办法》及公司股权激励方案中规定的不得成为激励对象或禁止行权的情形的说明； 公司如出现未满足本期股权激励计划设定的相关行权条件的（如

未达到业绩考核指标、个别激励对象存在违规行为等），董事会还应当对已经授予股票期权的处理措施和相关后续安排作出明确说明； （二）本次实施的股权激励计划相关内容如与已披露的激励计划存在差异的，董事会关于差异情况以及重新履行的审批程序的情况说明； （三）本期股票期权行权股票的来源和预计数量、激励对象持有的本期可行权的股票期权以及尚未符合行权条件的股票期权数量；激励对象为董事、监事、高级管理人员的，应在指定报刊披露其各自可行权的数量，同时在本所指定网站披露全部激励对象可行权的情况； （四）董事会对期权行权数量、行权价格历次调整的说明； （五）公司聘请的律师关于股票期权行权的法律意见； （六）说明本次股票期权行权的实施对公司当年度相关财务状况和经营成果的影响； （七）独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的核实意见； （八）筹集资金的使用计划（如有）； （九）独立财务顾问的专业意见（如有）； （十）中国证监会和本所规定的其他内容。 三、上市公司办理股票期权行权事宜 1、公司刊登审议股权激励计划期权行权的董事会决议公告后，可办理股权激励期权行权确认的相关手续，应提交的材料为：（一）股权激励计划股票期权行权申请书（见附件一）；

索赔申请及确认书

索赔申请及确认书 被保险人 XXXXXXX 保单号码 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 受伤（死亡）人员 此栏不填 险种名称 XXXXXXXXX 出险地点 XXXXXXXXX 出险时间 XXXX 年 XX 月XX 日XX 时XX 分 出险经过、事故原因及人员受伤情况描述（必要时可加附页）： 意外就医：请写明被保险人何时在什么地方在做什么如何受伤，受伤后如何处理 疾病就医：请写明被保险人出险状况，就诊情况和疾病诊断结果 医疗费用 XXX 死亡/伤残等级及金额 仅在申请伤残金是填写 住院津贴 该险种无此项目，不填 索赔总金额 XXX 本人声明以上陈述均为事实，并无虚假及重大遗漏。 申请人签名（单位）： 申请人签字 二、赔款接受书及收款委托书 本公司/本人确认本次事故赔款计大写人民币 仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 元 角 分，小写 （RMB ），贵司将赔款支付至下列我司账号或受伤员工账号或死亡员工的继承人账号 后，关于 本次事故之一切赔偿责任终了。 收款人名称： 申请人姓名 收款人开户行： XX 银行 XX 分行 XX 支行 收款人账号： XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 本人同意上述赔偿金额和收款方式！ 被保险人签章（单位）： 申请人签字（及收款公司盖章） 受益人签字并按手印：此栏不填 联系人： XXX 联系电话： XXXXXXXXXXX 联系电话：此栏不填 备注：收款人为用人单位时需被保险人签章，收款人为受伤员工时需受伤员工在“受益人签字并按手印”处签字、 按手印，收款人为死亡员工的继承人时需继承人在“受益人签字并按手印”处签字、按手印。 反保险欺诈提示 为了维护您的合法权益，现将与保险欺诈有关的法律责任提示如下： 【刑事责任】进行保险诈骗犯罪活动，可能会受到拘役、有期徒刑，并处罚金或者没收财产的刑事处罚。(摘自《中华人民共和国刑法》第198条) 【行政责任】进行保险诈骗活动，尚不构成犯罪的，可能会受到15日以下拘留、5000元以下罚款的行政处罚。（摘自《全国人民代表大会常务委员会关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定》第16、21条） 【民事责任】故意或因重大过失未履行如实告知义务，保险公司不承担赔偿或给付保险金的责任。（摘自《中华人民共和国保险法》第16条） 特别声明 我（我们）声明就本次保险事故发生损失，确认以上赔偿金额，不再以任何理由及方式向中国人寿财产保险股份有限公司深圳市分公司提出其它任何索赔请求。本人同意中国人寿财产保险股份有限公司向医疗机构、行政司法机关、单位和个人检索、调阅、摘抄、复印或其他方式获取任何本人或被保险人与理赔申请相关的资料，本人愿承担由此产生的一切法律责任。本授权声明之影印件亦具有同等效力。 申请人仅限被保险人或者监护人（父亲/母亲），不可由他人代此处填写发票总金额，与索赔总金额一致

行权申请书

信息披露业务备忘录第9 号——股权激励期权行权确认 （2008 年 3 月28 日修订）为规范股权激励计划期权行权确认的相关业务管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》的有关规定，制定本业务备忘录。 一、上市公司申请股权激励期权行权确认，应符合以下要求 1 、公司股权激励计划设定的股票期权行权等相关前臵条件满足后，应当召开董事会审议股权激励计划期权行权有关事宜。 2 、激励对象不得在下列期间内行权： （一）公司定期报告公告前30 日至公告后 2 个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30 日起算； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日至公告后 2 个交易日内； （三）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个交易日； （四）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 个交易日。 二、上市公司召开董事会审议股票期权行权事宜行权条件满足后，公司应当召开董事会审议股权激励计划期权行权有关事宜，并刊登董事会决议公告。相关公告应包括以下内容： （一）董事会关于是否满足本期股权激励计划设定的行权条件，以及是否存在《股权激励管理办法》及公司股权激励方案中规定的不得成为激励对象或禁止行权的情形的说明； 公司如出现未满足本期股权激励计划设定的相关行权条件的（如未达到业绩考核指标、个别激励对象存在违规行为等），董事会还应当对已经授予股票期权的处理措施和相关后续安排作出明确说明； （二）本次实施的股权激励计划相关内容如与已披露的激励计划存在差异的，董事会关于差异情况以及重新履行的审批程序的情况说明； （三）本期股票期权行权股票的来源和预计数量、激励对象持有的本期可行权的股票期权以及尚未符合行权条件的股票期权数量；激励对象为董事、监事、高级管理人员的，应在指定报刊披露其各自可行权的数量，同时在本所指定网站披露全部激励对象可行权的情况； （四）董事会对期权行权数量、行权价格历次调整的说明； （五）公司聘请的律师关于股票期权行权的法律意见； （六）说明本次股票期权行权的实施对公司当年度相关财务状况和经营成果的影响； （七）独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的核实意见； （八）筹集资金的使用计划（如有）； （九）独立财务顾问的专业意见（如有）； （十）中国证监会和本所规定的其他内容。 三、上市公司办理股票期权行权事宜 1 、公司刊登审议股权激励计划期权行权的董事会决议公告后，可办理股权激励期权行权确认的相关手续，应提交的材料为： （一）股权激励计划股票期权行权申请书（见附件一）； （二）本次股票期权行的董事会决议； （三）如为国有股东的，应当要求上市公司出具国资委的批文； （四）独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的书面核实意见； （五）上市公司股票期权行权法律意见书； （六）会计师出具的关于本次股本变更的验资报告； （七）募集资金专户存储的说明及承诺； （八）独立财务顾问意见（如有）； （九）本所要求的其他材料。

股权激励实施协议书

股权激励实施协议书 甲方：___________________________ 合同编号： ___________________ 法定代表人：_____________________ 签订地址： ___________________ 乙方：___________________________ 签订日期：______年____月___ 日 身份证号码：_____________________ 丙方：___________________________ 法定代表人：_____________________ 甲方是在______证券交易所上市的上市公司（证券代码：________），甲方股东大会 和董事会已审议通过《骨干员工股权激励方案》，乙方是甲方在职的骨干员工，是甲方实 施股权激励的对象，丙方是合法存续并经营的证券营业部，为实施以上股权激励方案，甲、乙、丙三方达成以下协议，并承诺共同遵守。 第一条有关协议和授权委托书的签订 1．甲方保证其股权激励方案经过甲方股东大会和董事会的依法审议和通过，已依法 生效； 2．甲方保证已与乙方签订《股权激励协议》，同时，乙方已与丙方签订委托丙方办 理相关业务的《授权委托书》。 第二条开户业务的办理 由丙方派员进行现场开户，核对身份，签署有关协议，设置资金及交易密码。有关开 户协议包括但不限于： 1．开户申请书； 2．风险揭示书；

3．证券交易代理协议； 4．网上交易方式协议； 5．乙方股东卡复印件； 6．乙方身份证复印件； 7．甲方董事会授权委托书（在有效期内甲方有权转代理人，更换统一代理人只受理 甲方来函办理、代理人权限包括：设置资金和交易密码、重置资金和交易密码、买入和卖 出激励股票“______科技（证券代码____________）”（以下简称“激励股票”）、资金 划转、代办激励股票冻结和解冻、代办转托管等手续）； 8．授权代理人的身份证复印件。 第三条激励股票的冻结及解冻 1．丙方根据乙方与丙方签订的《授权委托书》对乙方名下的激励股票（包括持有期 间获得的送股、红利或转增股）进行冻结锁定，禁止卖出和转托管，冻结锁定期为______年，从______年______月______日起至______年______月______日止。 2．______年期间，如乙方在甲方现有职位上未服务满约定的年限而离职（含辞职、 自动离职或被辞退）、乙方被降职至现有职位以下、乙方在甲方公司间进行正常调动、或 乙方绩效考评结果未达到甲方要求等违反与甲方签订的《股权激励协议》有关条款时，乙 方应退还的激励股票归甲方所有，甲方在冻结锁定期届满后有权将应退还的激励股票卖出，资金划回甲方，但不得对乙方应得的激励股票进行交易和转让；全部操作由丙方根据甲方 来函的要求（附董事长预留印鉴）并由甲方授权的统一代理人代为办理； 3．未经甲方允许，丙方不得为乙方名下的激励股票办理（含电话办理）修改资金及 交易密码、办理代托管、抵押担保等业务，否则甲方有权追究乙方和丙方的经济责任。 4．冻结锁定期届满后，丙方根据甲方来函的要求并由甲方统一代理人为乙方账户代 办有关解冻手续，在符合相关规定后，乙方可对其名下激励股票中的应得部分进行交易、 转让和抵押、担保，但不得对其名下应退还甲方的激励股票进行交易、转让和抵押、担保。 第四条如甲方有配股、增发股行为发生时，乙方可自行出资购买，乙方所购股票与 甲方无关，乙方享有处置权。

2020年行权申请书及确认书范本

2020年行权申请书及确认书范本 上市公司股权激励计划股票期权行权申请书 一、基本情况 证券简称：证券代码： 期权简称：期权代码： 本次期权行权数额（万份）：本次期权行权涉及人员数量： 期权可行权期数/本次为第几次行权：分____期行权，本次为第____次行权本次行权股份上市日期： 本次行权所产生新增股份数量（万股）： 本次行权所产生新增股份的性质： 二、申报材料（核实是否齐全） 1、上市公司股票期权行权申请书； 2、本次股票期权行的董事会决议； 3、国资委批文（适用国有股东的上市公司）； 4、独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的书面核实意见； 5、上市公司股票期权行权法律意见书；

6、会计师出具的关于本次股本变更的验资报告； 7、募集资金专户存储的说明及承诺； 8、独立财务顾问意见（如有）； 9、深交所要求的其他文件。 三、上市公司声明 本公司股权激励计划已经中国证监会核准并经公司股东大会审议通过，各激励对象已缴款完毕，并完成募集资金的验资。现特向贵所申请行权股份数量共计___________万股，请按附表明细数据确认公司激励对象的行权股份数量。 本公司保证所提供的股权激励计划行权申请材料真实、准确、完整、合法，因所提供申请材料有误产生的一切法律责任由我公司承担。 ________________股份有限公司 _______年___月___日 上市公司股票股权激励计划股票期权行权确认通知书 一、基本情况 证券简称：证券代码： 期权简称：期权代码： 本次期权行权数额（万份）：本次期权行权涉及人员数量：

期权可行权期数/本次为第几次行权：分____期行权，本次为第____次行权本次行权股份上市日期： 本次行权所产生新增股份数量（万股）： 本次行权所产生新增股份的性质： 二、申报材料（核实是否齐全） 1、上市公司股票期权行权申请书； 2、本次股票期权行的董事会决议； 3、国资委批文（适用国有股东的上市公司）； 4、独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的书面核实意见； 5、上市公司股票期权行权法律意见书； 6、会计师出具的关于本次股本变更的验资报告； 7、募集资金专户存储的说明及承诺； 8、独立财务顾问意见（如有）； 9、深交所要求的其他文件。 三、公司部监管人员审核意见： 经办人：复核人： 四、公司管理部审核意见： 五、***公司存管部意见：

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本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！ == 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ == 激励对象行权批准书 篇一：股权激励行权申请书和行权确认书 信息披露业务备忘录第9号——股权激励期权行权确认 （201X年3月28日修订） 为规范股权激励计划期权行权确认的相关业务管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》的有关规定，制定本业务备忘录。 一、上市公司申请股权激励期权行权确认，应符合以下要求 1、公司股权激励计划设定的股票期权行权等相关前臵条件满足后，应当召开董事会审议股权激励计划期权行权有关事宜。 2、激励对象不得在下列期间内行权： （一）公司定期报告公告前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内； （三）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日； （四）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。 二、上市公司召开董事会审议股票期权行权事宜 行权条件满足后，公司应当召开董事会审议股权激励计划期权行权有关事宜，并刊登董事会决议公告。相关公告应包括以下内容： （一）董事会关于是否满足本期股权激励计划设定的行权条件，以及是否存在《股权激励管理办法》及公司股权激励方案中规定的不得成为激励对象或禁止行权的情形的说明；

公司如出现未满足本期股权激励计划设定的相关行权条件的（如未达到业绩考核指标、个别激励对象存在违规行为等），董事会还应当对已经授予股票期权的处理措施和相关后续安排作出明确说明； （二）本次实施的股权激励计划相关内容如与已披露的激励计划存在差异的，董事会关于差异情况以及重新履行的审批程序的情况说明； （三）本期股票期权行权股票的来源和预计数量、激励对象持有的本期可行权的股票期权以及尚未符合行权条件的股票期权数量；激励对象为董事、监事、高级管理人员的，应在指定报刊披露其各自可行权的数量，同时在本所指定网站披露全部激励对象可行权的情况； （四）董事会对期权行权数量、行权价格历次调整的说明； （五）公司聘请的律师关于股票期权行权的法律意见； （六）说明本次股票期权行权的实施对公司当年度相关财务状况和经营成果的影响； （七）独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的核实意见； （八）筹集资金的使用计划（如有）； （九）独立财务顾问的专业意见（如有）； （十）中国证监会和本所规定的其他内容。 三、上市公司办理股票期权行权事宜 1、公司刊登审议股权激励计划期权行权的董事会决议公告后，可办理股权激励期权行权确认的相关手续，应提交的材料为： （一）股权激励计划股票期权行权申请书（见附件一）； （二）本次股票期权行的董事会决议； （三）如为国有股东的，应当要求上市公司出具国资委的批文； （四）独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的书面核实意见； （五）上市公司股票期权行权法律意见书； （六）会计师出具的关于本次股本变更的验资报告； （七）募集资金专户存储的说明及承诺；

股权激励行权申请书和行权确认书

信息披露业务备忘录第 9 号——股权激励期权行权确认 2008年 3月 28日修订） 为规范股权激励计划期权行权确认的相关业务管理，根据《公司法》 、《证 券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行） 》的有关规定，制定本业务备忘录。 一、上市公司申请股权激励期权行权确认，应符合以下要求 1、公司股权激励计划设定的股票期权行权等相关前置条件满足 后，应当召开董事会审议股权激励计划期权行权有关事宜。 2、激励对象不得在下列期间内行权： 一）公司定期报告公告前 30日至公告后 2 个交易日内，因特 殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算； 二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日至公告后 日内； 日； 易日。 二、上市公司召开董事会审议股票期权行权事宜 行权条件满足后， 公司应当召开董事会审议股权激励计划期权行 权有关事宜，并刊登董事会决议公告。相关公告应包括以下内容： 董事会关于是否满足本期股权激励计划设定的行权条 件，以及是否存在 《股权激励管理办法》及公司股权激励方案中规定 的不得成为激励对象或禁止行权的情形的说明； 2 个交易 三）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个交易 四）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 个交

公司如出现未满足本期股权激励计划设定的相关行权条件的 如未达到业绩考核指标、个别激励对象存在违规行为等） ，董事会 还应当对已经授予股票期权的处理措施和相关后续安排作出明确说 明； 本次实施的股权激励计划相关内容如与已披露的激励 计划存在差异的， 董事会关于差异情况以及重新履行的审批程序的情 况说明； 本期股票期权行权股票的来源和预计数量、激励对象持 有的本期可行权的股票期权以及尚未符合行权条件的股票期权数量； 激励对象为董事、监事、高级管理人员的，应在指定报刊披露其各自 可行权的数量，同时在本所指定网站披露全部激励对象可行权的情 况； 董事会对期权行权数量、行权价格历次调整的说明； 公司聘请的律师关于股票期权行权的法律意见； 状况和经营成果的影响； 意见； 独立财务顾问的专业意见（如有） 三、上市公司办理股票期权行权事宜 1、公司刊登审议股权激励计划期权行权的董事会决议公告后， 可办理股权激励期权行权确认的相关手续，应提交的材料为： 四） 五） 六） 说明本次股票期权行权的实施对公司当年度相关财务 七） 独立董事、监事会、薪酬委员会对激励对象名单的核实 八） 筹集资金的使用计划（如有） ； 十） 中国证监会和本所规定的其他内容。

股权激励方案设计-新版

股权激励一、股权激励的模式 （一）两大类：权益结算类、现金结算类 （二）两种模式优缺点分析 1.权益结算模式优缺点权益结算类 股权期权限 制 性 股 票 业 绩 股 票 员 工 持 股 计 划 等现金结算类 股权增值权虚 拟 股 权 业 绩 单 元 利 润 分 享 计 划 等

优点: 1)激励对象可以获得真实股权，激励效果明显； 2)公司不需要支付现金，有时还能获得现金流入。 缺点： 1）公司股本结构需要变化； 2）原股东持股比例可能会稀释。 2.现金结算模式优缺点 优点： 1）不影响公司股本结构； 2）原股东股权比例不会稀释。 缺点： 1）激励作用较弱； 2）公司需要以现金形式支付的，现金支付压力较大。 （三） 二、标的股权的来源、数量 （一）股权来源： 向现有股东回购 股权转让 向激励对象增发股份 1.《公司法》第142条规定：“股东大会决议，所回购的股份应在1年内转让给职工，收购的股份不得超过已发行股份总额的5%（注意：是发行股份而不是实缴股份），回购资金来源于公司的税后利润支出。”有限公司不能回购 2.《公司法》第142条规定：“发起人持有的股份自公司成立之日起1年内不得转让；董、监、高任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五”。 3.《公司法》规定：“50人/200人限制；原股东对新增资本享有优先认购权”。处理方式：a、公司章程规定，明确用于股权激励的新增资本原股东不享有优先

认购权；b 、公司股东会就股权激励事项单独表决放弃优先权。前者更稳定。 三、员工股权激励不同持股方式（权益结算类才有讨论的意义） （一）模式 （直接持股） （间接持股） （间接持股） （二）三种持股方式优缺点 1.直接持股的优缺点 优点： 1）税负最低：限售股转让税率为20%/17%。如长期持股，限售期内分红所得税率为10%、解禁后分红所得税率为5%，是三种方式中最低的。 缺点： 1） 持股约束不足：目前国内普遍存在公司上市后，直接持股的员工股东一待限售股解禁即抛售的情况，一些高管甚至为了规避一年内转让股份不得超过年初所持股份25%的约束，在公司上市后不久即辞职，辞职半年后出售全部股份套现。这违背了公司通过员工持股将公司与员工的长远利益捆绑在一起、留住人才的初衷。 2）若员工在企业向证监会上报材料后辞职，公司大股东不能回购其股权。 2.通过公司间接持股 公司员工 拟上市公司 公司员工 有限责任公司 拟上市公司 公司员工 合伙企业 拟上市公司